W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE … · 2021. 4. 19. · ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva N"

~

-·

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad'

Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0255-2017 -CG/GCO Tipo de Auditoria : INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N'de Ia

Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en

de Auditorial numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)

dia/mes/aiiol /) Disponer Ia emision y aprobacion de una directiva en Ia que se 16/MARZ 0/20 18 PERCY ROMERO MENDOZA

# establezca los mecanismos de supervision necesarios, tendentes a 4 garantizar que las modificaciones presupuestarias a nivel funcional

Proyecto de Directiva para su revision y aprobaci6n programatico autorizadas porIa Entidad, cuenten con el sustento

debido.

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA " N' de Ia Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del ~~~rio responsable de

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implem nta la\\mendaci6n

(Segun el lnforme (Establecer Ia fecha fin en de Auditorial

numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/aiio)

Comunicar al titular de Ia Entidad, que de acuerdo a Ia competencia 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO

~\X legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de

3 deslinde de responsabilidades por los mismos hechos a los responsabilidades por los mismos hechos a los

funcionarios comprendidos en las observaciones, reveladas en el funcionarios comprendidos en las observaciones reveladas ' f(

\I informe. en el informe

El proseote plao do accl6o os aprobado y sosC<Ito pa< Maooo~- Alcaldo do Ia Mooldpal1dad Pro,loclal do Cajama~a . ol dla 02 do maQO do aOo 2018. ( ~

~-~ -----.s ~ - · ' I

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ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DELINFORME DE AUDITORfA {Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD "lmolementaci6n v seouimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria ublicaci6n de sus estados en el Portal de Transoarencia de Ia entidad"

Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0264-2017 -CG/L435 Tioo de Auditoria: IN FORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Oraano Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

N" de Ia Recomendaci6n (Segun ellnforme

de Auditoria


de Auditoria

2

Recomendaci6n (T ranscribir Ia recomendaci6n del in forme de auditoria incluyendo el

numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)

Disponga a Ia Gerencia Municipal, que en coordinacion con Ia Gerencia de Desarrollo Ambiental , se proyecte y tramite Ia aprobacion de una directiva interna que regule el control del estricto cumplimiento de los plazos y obligaciones contractuales de los contratistas, a fin de

no afectar Ia legalidad

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n

de Ia recomendaci6n

Proyecto de Directiva para su revision y aprobacion

Plaza para implementar Ia recomendaci6n

(Establecer Ia fecha fin en d ia/mes/aiio

16/MARZ 0/2018

Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n

JUAN EDMUNDO MONCADA ALVITES

RECOMENDACIONES PARA ELINICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el

numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)

Comunicar al titular de Ia entidad, que de acuerdo a Ia competencia legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el

des Iinde de responsabilidades par los mismos hechos a los funcionarios y servidores comprendidos en Ia unica observacion

revelada en el informe.

Disponer el inicio de las acciones administrativas para el deslinde de responsabilidades de Ia servidora de Ia entidad, comprendida en Ia observacion unica, teniendo en consideracion que su inconducta funcional no se encuentra sujeta a Ia pates tad sancionadora de Ia

Contraloria General de Ia Republica

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Ia recomendaci6n

lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de responsabilidades par los mismos hechos a los

funcionarios comprendidos en las observaciones reveladas en el informe

A traves de Ia Secretaria Tecnica de Procedimientos Disciplinarios se debe dar inicio a las acciones

administrativas para el deslinde de responsabilidades de Ia servidora de Ia entidad, comprendida en Ia observacion

unica, teniendo en consideracion que su inconducta funcional no se encuentra sujeta a Ia potestad

sancionadora de Ia Contraloria General de Ia Reoublica


(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio

16/MARZ0/2018

16/MARZ0/2018


WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO


El presente plan de acci6n es aprobado y suscrito par Manuel!lntenor ~ecerra Vilchez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ana 2018.

-

luis Enrique Vasquez Rod rig Gerente Municipal ·

Funcionario Responsable del Mo~

L --------

~

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva W 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N' 006-2016-CG/GPROD "lmjllementaci6nyseguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria v publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"

Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0304-2017 -CG/GCO Tipo de Auditoria: INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N'de Ia Recomendaci6n

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el

de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en


dia/mes/aiiol

Paner en canocimienta del Plena del Conceja Municipal el cantenida lnfarme que pone en canocimienta del Plena de Concejo 16/MARZ 0/20 18 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ ~ -/) del presente informe, a efecto que tenienda en cuenta las deficiencias

Municipal el cantenido del infarme

4 detectadas y las responsabilidades administrativas funcionales f J identificadas a los funcionarios publicos elegidas por votaci6n popular, .::;:::?

dicha 6rgana adopte acciones. ----- r--RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA ('..,_

..... _ N' d<lla Recomendaci6n

Acciones concretas a ejecutar para ta implementaci6n Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Fir(na ~~~o responsable de Recomendaci6n (T ranscribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el

de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n mple nt Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en


dia/mes/aiiol \

Comunicar al titular de Ia entidad, que de acuerdo a Ia competencia lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO

\~\\y legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el responsabilidades par los mismos hechos a los

3 deslinde de responsabilidades par los mismos hechos a los funcionarios comprendidos en las observaciones reveladas

funcionarios y servidores comprendidos en Ia unica observaci6n en el informe

revel ada en el informe.

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES \ / '\ N' d·e ta Recomendaci6n

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementation Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma~~ci(l_,(ario responsabl~' Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el

de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n ~~ner\ndaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en

de Auditoria) numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)

dia/mes/aiio) . Que una vez cancel ada Ia deuda contra ida a !raves de contra to de lnforme de lnicio de Acciones Legales por parte de Ia 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ I

~ ~---v arrendamiento financiero con el BBVA Continental, en el marco de sus Procuraduria Publica Municipal

5 atribuciones, disponga el inicio de las acciones legales

~l\ correspondientes en tarno al potencial perjuicio econ6mico de S/ 545 I 488,00.

\ / LV /I Ll,....,.,...,..,...,...t-,... .... 1...,. .... ,..!,... .....,,..,..;,; .... '"'"' ...,.nrr.h""' A~ A ·~AiriA riA lA "' on:A:~AI:riArl o.A .. :~~:A I riA f'A:amarca, el dia 02 de marzo de aiio 2018.

' _/

ajamarca ~

b

v

b

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"

Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0334-2017 -CG/L435 T~o de Auditoria: IN FORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

N" de Ia Recomendacion (Segun ellnforme

de Audiloria)

N" de ta Recomendaci6n (Segun ellnforme

de Auditorial

N" de Ia Recomendacion (Segun ellnforme

de Auditori&

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

Recomendacion (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el numero

de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)

Disponga a Ia Gerencia Municipal, que en coordinacion con Ia Gerencia de lnfraestructura Urbano y Rural, y con Ia Unidad de Estudios y Proyectos,

implemente directivas u otros mecanismos que regulen con mayor detalle el procedimiento de aprobacion de expediente tecnicos, de supervision y control

Disponga a Ia Gerencia Municipal, proyecte y lramite Ia aprobacion de una directiva interna que regule con mayor detalle las obligaciones de los

miembros de los distintos comites especiales a cargo de Ia organizaci6n y conduccion de los procesos de seleccion de Ia Entidad y que Ia misma sea

adecua Disponga que Ia Gerencia Municipal, elabore, tramite Ia aprobacion y difunda directivas y/o manuales, que definan los responsables de Ia verificacion de Ia documentaci6n presentada par los postores para Ia suscripci6n de contratos;

asi como, que los contratos a suscribir porIa Entidad, con los di

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementacion de Ia recomendacion



Proyecto de Directiva y/o manuales para su revision y aprobacion

Plazo para implementar Ia recomendacion

(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio)

16/MARZ0/2018

16/MARZ 0/2018

16/MARZ0/2018

Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendacion

JIM MARLON VIGO ALVARADO

MILKA BAZAN PAREDES

MILKA BAzAN PAREDES

Firma del funcionario responsable de implementar Ia recomendacion

~L If/? ~ ~

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA 3: Recomendacion

(Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)

Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias documentales correspondientes, a\ 6rgano Instructor competente, para fines del inicio del

procedimiento sancionador respecto de los funcionarios y servidores seiialados en el presente informe.

Comunicar al titular de Ia Entidad, que de acuerdo a Ia compelencia legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el deslinde de

responsabilidades par los mismos hechos a los funcionarios y servidores comprendidos en las observaciones reveladas en el informe.

Recomendacion (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero

de Ia conclusion de Ia cual se deriva)

Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los asuntos judiciales de Ia Contraloria General de Ia Republica, par e inicie las

acciones legales respecto a los funcionarios y servidor · seiia dos en ljll\ observaciones n.os 1 y 2 reveladas en e nforme. f 1


A !raves de Ia Secretaria T ecnica de Procedimientos Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento

sancionador respecto de los funcionarios y servidores seiialados en el presente informe.

lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de responsabilidades par los mismos hechos a los

funcionarios comprendidos en las observaciones reveladas en el informe



16/MARZ0/2018

16/MARZ0/2018

Nombres y Ape\lidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendacion



Firma ~~~~~aa~;o responsable de imp\me \ \ecomendacion

I ,!,:~~\ \ \'V \ ~ ~ \ t\b')<

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES ~ ;"h v Acciones concretas a ejecutar para Ia implementation

de Ia recomendacion

In forme de lnicio de Acciones Legales por parte de Ia Procuraduria Publica Municipal

Plazo para implementar Ia recomendacion


Nombres y Apellidos del funcionario responsable 1/rma ~:1 funcionaatio r~~i~le de de implementar Ia recomendacion i/ imp \men tar li eco ~6n

16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ

luis Enrique Vasquez Rodriguez Gerente Municipal

Funcionario Responsable del Monitore,....._.-

/1 ~

/'

---

I

~

Entidad :

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva N' 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N' 006-2016-CG/GPROD 'lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad'

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

Numero de lnforme de Auditoria : 0372-2017 -CG/L435

Tipo de Auditoria: INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLI MIENTO

Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N' de Ia Recomendaci6n

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plazo para implementar Nombres y Apellidos del funcionario responsable Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia

de Ia recomendaci6n Ia recomendaci6n de implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en

de Auditorial conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/anol

AI titular de Ia Enlidad: Disposici6n de cautela Ia realizaci6n de los aclos previos a 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ Disponga que se cautele Ia realizaci6n de los aclos previos a los procesos de selecci6n los procesos de selecci6n de conformidad a las funciones

6 de conformidad a las funciones correspondienles a las dependencias de Ia Enlidad, correspondientes a las dependencias de Ia Enlidad, establecidas en Ia normalividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia establecidas en Ia normatividad de contrataciones; asi ..-suscripci6n del conlralo como el procedimiento de Ia suscripci6n del contrato

AI titular de Ia Enlidad: Proyeclar Directrices que regulen los procedimientos 16/MARZ0/2018 JIM MARLON VIGO ALVARADO Que, imparta directrices para Ia regulaci6n de los procedimientos de conformidad, respeclivos

5 tr;imile y aprobaci6n de los expedienle tecnicos para Ia ejecuci6n de obras; asi como, se regule el procedimiento de Ia elaboraci6n del proyecto electrico del sistema de

utilizaci6n en media te AI titular de Ia En tid ad: Disposici6n que dispone se caulele Ia realizaci6n de los 16/MARZ0/2018 LUI S ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ

Disponga que se caulele Ia realizaci6n de los aetas previos a los procesos de selecci6n aetas previos a los procesos de selecci6n de conformidad a 4 de conformidad a las funciones correspondienles a las dependencias de Ia Entidad, las funciones correspondienles a las dependencias de Ia

establecidas en Ia normalividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia Enlidad, establecidas en Ia normatividad de conlralaciones; suscripci6n del contrato asi como el procedimienlo de Ia suscrij>Ci6n del contrato

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA N' de Ia Recomendaci6n

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plaza para implementar Nombres y Apellidos del funcionario responsable Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de audiloria incluyendo el numero de Ia de Ia recomendaci6n Ia recomendaci6n de implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Eslablecer Ia fecha fin en

de Auditorial conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/ano)

Remitir el presenle informe con los recaudos y evidencias documenlales A !raves de Ia Secrelaria T ecnica de Procedimienlos 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO

1 correspondienles, al 6rgano Instructor competente, para fines del inicio del Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento

procedimienlo sancionador respecto de los funcionarios senalados en el presenle sancionador respeclo de los funcionarios senalados en el infonme. presente informe.

Comunicar alli tular de Ia Enlidad, que de acuerdo a Ia compelencia legal exclusiva de lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO

3 Ia Conlraloria, se encuentra impedido de disponer el deslinde de responsabilidades par responsabilidades por los mismos hechos a los los mismos hechos a los funcionarios comprendidos en las observaciones, reveladas funcionarios comprendidos en las observaciones revel ad as

en el informe. en el informe

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES

Firma del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n

~) -~ ,~_(_) ;1/lfJ/

I "=--~) ~ - (

\ Firma de~~onario responsable de impleme tar la'[\comendaci6n

\~ ~~ ~\

\}( ,, ~~~ I L ::'\ \ \1] - ___....

N' de Ia Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plaza para implementar ,~,, .. , "'""M .. , ••• , •• .,,. ,.......... ~·:r·· ~,.

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de audiloria incluyendo el numero de Ia de Ia recomendaci6n Ia recomendaci6n de implementar Ia recomendaci6n L de imple entar I r endac:6n

(Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en de Auditorial

conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/ano) Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los asuntos judiciales lnforme de lnicio de Acciones Legales por parte de Ia 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ ( \ ~\

2 de Ia Contraloria General de Ia Republica, para que i~=nes le~=speclo Procuraduria Publica Municipal ~ .t~; \.......-a los funcionarios seiialados en las observacion revela en el i orm

El pco.oote ploo de a<ri6o"' a~~~'""' Aotoo" ~ef::J'che>- Alcalde de Ia M""lcipalidad Pm,locial de Cajam,~la 02 de ma~o. ) ~) l('ll1it ~~~ .: u.--.--~ --- - - / -; ~ :<t;~ ~ Wei Aw 'o. -fa \dlchez rf ;".., Ul IS "Enrique Vasquez Rodriguez ~ ?{CALJ:t-i:/~'unicipalidad. ~ovincia de Cajamarca ( ~~~- Gerente Municipal :( ~ ' -....Jitular riP r: . . ow• ~ ~yn'cionario Responsable del Monitore

~ J - / ~

..... ..-

\

[

......

Entidad:

ANEXO W 01: PlAN DE ACCION PARA lA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEl IN FORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA lA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Tran~arencia de Ia entidad"

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0372-2017 -CG/L435 Tipo de Auditoria: IN FORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR lA GESTION DE lA ENTIDAD N" de Ia

Recomendaci6n (Segun ellnforme

de Auditorial

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia

conclusion de Ia cual se deriva)

AI titular de Ia Entidad: Disponga que se cautele Ia realizaci6n de los aetas previos a los procesos de selecci6n

de conformidad a las funciones correspondientes a las dependencias de Ia Entidad, establecidas en Ia normatividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia

suscripci6n del contrato AI titular de Ia Entidad:

Que, imparta directrices para Ia regulaci6n de los procedimientos de conformidad, tnimite y aprobaci6n de los expediente tecnicos para Ia ejecuci6n de a bras; asi como,

se regule el procedimiento de Ia elaboraci6n del proyecto electrico del sistema de utilizaci6n en media te


Disposici6n de cautela Ia realizaci6n de los aetas previos a los procesos de selecci6n de conformidad a las funciones

correspondientes a las dependencias de Ia Entidad, establecidas en Ia normatividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia suscripci6n del contrato Proyectar Directrices que regulen los procedimientos

respectivos

Plazo para implementar Ia recomendaci6n


16/MARZ0/2018

16/MARZ0/2018

AI titular de Ia Entidad: Disposici6n que dispone se cautele Ia realizaci6n de los I 16/MARZ0/2018 Disponga que se cautele Ia realizaci6n de los aetas previos a los procesos de selecci6n aetas previos a los procesos de selecci6n de conformidad a

de conformidad a las funciones correspondientes a las dependencias de Ia Entidad, las funciones correspondientes a las dependencias de Ia establecidas en Ia normatividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia Entidad, establecidas en Ia normatividad de contrataciones;

suscripci6n del contrato asi como el procedimiento de Ia suscripci6n del contrato


LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ


~J ~

JIM MARLON VIGO ALVARADO LiJ_f)l ~

LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ I r--- ,-----~ ~>-_./ --T-l-.._

_r_~---

RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE lAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABIUDAD ADMINISTRATIVA \ N• de Ia

Recomendaci6n (Segun ellnforme

de Auditori&

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia


Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias documenlales correspondientes, al 6rgano Instructor competente, para fines del inicio del

procedimiento sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el presente in forme.

Comunicar al titular de Ia Entidad, que de acuerdo a Ia competencia legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el deslinde de responsabilidades por los mismos hechos a los funcionarios comprendidos en las observaciones, reveladas

en el informe.


A !raves de Ia Secretaria Tecnica de Procedimienlos Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento

sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el _]Jresente informe.

lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de responsabilidades por los mismos hechos a los

luncionarios comprendidos en las observaciones reveladas en el informe



16/MARZ0/2018

16/MARZ0/2018

RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE lAS ACCIONES lEGAlES

Nombres y Apellidos del funcionario responsable I Firma del ;cionario responsable de implementar Ia recomendaci6n de impleme tar Ia recomendaci6n

\ WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO


~\/ \\~\\~~

\ .J/- r.~~ __ y ( \\h\·

/_Q_ \ 'f"'-------'

\

N• de Ia Recomendaci6n (Segun ellnforme

de Auditorial

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia



Plazo para implementar Nombres y Apellidos del funcionario respons/fble F made~funciora


---------------

Ia recomendaci6n de implementar Ia recomendaci6n de imple entar I r I( " _/

lnforme de lnicio de Acciones Legales par parte de Ia 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ Procuraduria Publica Municipal

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEl IN FORME DE AUDITORfA (Directiva N' 006-2016-CG/GPROD)

I PlAN DE ACCION PARA LA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y sequimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"

Entidad : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 016-2017-2-0368 Tipo de Auditoria : IN FORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTIQN DE LA ENTIDAD N" de Ia . . Recomendacion Acciones concretas a ejecutar par~ _la implementaci6n de Plazo para imple":'~ntar Nombres y_Apellidos del funcionario r~~ponsable de Fi"!la del funcionario responsa_ble de

Rec~mendac1on (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendac10n Ia recomendac1on 1mplementar Ia recomendac1on 1mplementar Ia recomendac16n (Segun el_lnf?rme numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva) (Establ~er Ia fe~ha fin en

de Aud1tona) d1a/mes/ano) ~

Disponga a quien corresponda, se implementen controles internes para lnforme de lmplementaci6n de Control de los procedimientos 16/MARZ0/2018 MILKA BAZAN PAREDES ( 11

\

5 verificar el cumplimiento de procedimientos formales respecto a las de Ia Unidad de Logistica. Proyecto de directivas internas ~ .1' _N

actividades realizadas par Ia Unidad de Logistica y Servicios Generales, ~ mediante directivas internas

A traves de Gerencia General, se disponga bajo responsabilidad que el Documento que dispone bajo responsabilidad que el6rgano 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ -------6rgano encargado de las contrataciones de Ia Entidad, as! como los encargado de las contrataciones de Ia Entidad, asi como los (' r-----/-

4 integrantes de los comites de selecci6n, procedan en el desempeiio de integrantes de los comites de selecci6n, procedan en el ~_,-~--J--.;;._"""-D-f.... su funci6n, en estricta observancia a Ia normativa que regula las desempeiio de su funci6n, en estricta observancia a Ia ~ ~

contrataciones del estado. normativa que requla las contrataciones del estado. (\.

RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA \ \ N' de Ia R 0 d . • Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Fin1 a d~~~~ionario responsable de

R d . • ec men aclan I d "6 I d . . . I t I d . . \.,, I I d .. ecomen ac1on (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el a recomen ac1 n a recomen ac1on 1mp emen ar a recomen ac1on 1 ... p e ent a recomen ac1on

(Segun el_lnf?rme numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva) (Establ~er Ia fe~ha fin en de Aud1tona) d1a/mes/ano) /

Remitir el presente in forme con los recaudos y evidencias documentales A !raves de Ia Secrelaria Tecnica de Procedimientos 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO \ . "I%: 1

correspondientes, al 6rgano Instructor compelente, para fines del inicio Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento , del procedimiento sancionador respecto de los funcionarios seiialados en sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el , ,

1 "

el presente in forme. presente informe. 1 \\ l\\ ~\ Comunicar al titular de Ia entidad, que de acuerdo a Ia competencia legal lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO ~YI \ \~

2 exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el responsabilidad por los mismos hechos a los funcionarios I

deslinde de responsabilidad par los mismos hechos a los funcionarios comprendidos en las observaciones n. • 1, 2 y 3, revel ad as en I\,, , comprendidos en las observaciones n. • 1, 2 y 3, revel ad as en el in forme. el informe. \\\\\\\

RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE lAS ACCIONES lEGAlES ~ \.\ _,...

R d . • ecomen a ciOn I d . • I d . . . I t I d . • / . . . I t d .. N' de Ia R d . • Acciones concretas a ejecutar para Ia implementacion de Plaza para implementar Nombres y Apellidos del funcionario responsable de A irma~ dffuncio~ario~po sable de

(Segun ellnforme r n 1 1 . . . u . (Establecer Ia fecha fin en ecomen ac1on (T a scr"b"r Ia recomendacion del informe de a ditoria incluyendo el a recomen ac1on a recomen ac1on 1mp emen ar a recomen ac1on

1 1mp men ar a rec ac1on

de Auditorial numero de Ia conclus1on de Ia cual se denva) dia/mes/aiio)

Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los lnforme de Ia Procuraduria del inicio de acciones legales 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ ( ~~ 3

asunlos judiciales de Ia Entidad, para que inicie las acciones legales respecto a los funcionarios seiialados en Ia observaci6n n. • 1, : /~;;::--, respecto a los funcionarios seiialados en Ia observaci6n n. • 1, 2 y 3 2 y 3 revel ad as en el informe. )j lJ 1

reveladas en el informe. .....- ,

; )§' f-' 00 L ' [) ' ' ~" '•"~' :P" 5 -- / 1;: ~- .~ ( ! Ge 'i\\

~I AntenOt~ra'Vilphez • ~-~!,Luis Enrique Vasquez RodriguezrD A ' unicipalidad rovincial c e Cajamarca . ~ ~ Gerente Municipal

~ "'"a~ '" · , -~ ~ ....... .c,. uncionario Resoonsable del Monitoreo ..,...

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DELINFORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"

Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Nt.imero de lnforme de Auditoria: 041-2017-2-0368 Tipo de Auditoria: INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N'de Ia Recomendaci6n

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de Recomendaci6n

(Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n

(Segun et lnforme (Establecer Ia tech a fin en de Auditorial

numero de Ia conclusion de Ia cual se derival dia/mes/aiio)

Disponer a quien corresponda se implemenlen acciones de Documenlo que disponer se implemenlen acciones de 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ

~~) supervision con relaci6n a las actividades y operaciones realizadas supervision con relaci6n a las aclividades y operaciones 6 par los comites especiales que lienen a su cargo Ia organizaci6n y realizadas par los comites especiales que lien en a su cargo Ia

conduccion de los procesos de seleccion bajo los alcances de las organizacion y conduccion de los procesos de seleccion bajo ---- 0 normas sabre inversion publica regional los alcances de las normas sabre inversion publica regional

A traves de Gerencia Municipal, se disponga que las unidades Documento que dispone que las unidades orgimicas 16/MARZ 0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ

~~ organicas competentes caulelen que previamenle a Ia ejecucion de competenles caulelen que previamenle a Ia ejecucion de

4 proyectos bajo el marco de Ia normaliva que regula Ia inversion proyectos bajo el marco de Ia normativa que regula Ia

publica regional y local con participacion del sector privado (Obras par inversion publica regional y local con participacion del sector privado (Obras par impueslos), se cumpla con subsanar to

impueslos), se cumpla con subsanar to advertido en el informe advertido en el informe ('-.

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA \ N' de Ia Recomendaci6n

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de ''~~"'" ·-u•• do Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de audiloria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n impl entar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Eslablecer Ia fecha fin en

de Auditorial numero de Ia conclusion de Ia cual se derival dia/mes/aiiol

Remitir el presenle in forme con los recaudos y evidencias A traves de Ia Secrelaria Tecnica de Procedimientos 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO

~,~~A documentales correspondientes, al 6rgano Instructor competente, Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento

1 para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el

funcionarios seiialados en el presente informe. presente informe.

(Conclusiones n. • 1, 2 y 3) (Conclusiones n. • 1, 2 y 3)

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES \ / """ N' de Ia

Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de

~· 'R:) Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el

Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n ~tar p rec endaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en

de Auditorial numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/aiio) /

Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los lnforme de inicio las acciones legales respecto a los 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ I ~~ asuntos judiciales de Ia Entidad, para que inicie las acciones legales funcionarios y servidores seiialados en las observaciones n. • 3 respecto a los funcionarios y servidores seiialados en las 1 y 3 reveladas en el informe.(Conclusiones n." 1 y 3)

observaciones n. • 1 y 3 revel ad as en el informe.(Conclusion/A\1 y ( .I;;r#.. "A 3l

El pcesente plan de acd6o es aproba~.crito pm Man"''j;enoo E Vl'h"- ~oalde de Ia Monlolpalidad Pnwlnoal de Cajama<oa, el dla 02 de ma"o de afio 2018 \C v~ ~~ ~ J ~g ~:W\_,~: ,·, ~;;;;-~ - \-/

? - -""" \ 7 '1. \ ~ ~el Anteno~~ vtoh" ~ l :-- • '"'' Enrlq•e V.•q•ez Rodrlg•ez D A -4- .... unicipalidad Provi cial ~e Cajamarca j Gerente Municipal

• urartte...l~ C ... flrl~:u .. l :=::::::. ~ C:..~ 1 J:'un,..inn!!lrin D.o.e:nnne:!llhlo. rlol Mnnitnron

~ ~~

,l

ANEXO W 01 : PLAN DE ACCION PARA lA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEliNFORME DE AUDITORfA (Directiva N• 006-2016-CG/GPROD)

PlAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD ' lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"

Entidad : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria : 047-2017-2-0368 Tipo de Auditoria : INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

N• de Ia Recomendaci6n (Segun ellnforme

de Auditorial_

4

N• de Ia Recomendaci6n (Segun el lnforme

de Auditorial

N• de Ia Recomendaci6n (Segun el lnforme

de Auditorial_

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el


Disponer a quien correspond a se implementen acciones de supervision con relaci6n a las actividades y operaciones realizadas

por los participes que tienen a su cargo Ia verificaci6n de Ia documentaci6n sustentatoria para Ia suscripci6n de contratos

vinculados a los procedimientos de selecci6n

A traves de Gerencia Municipal, se disponga bajo responsabilidad que el 6rgano Encargado de las Contrataciones, integrantes de los

Comites de Selecci6n y dependencias encargados de verificar Ia documentaci6n previa a Ia suscripci6n de los contratos

Disponer que Ia Gerencia Municipal , en coordinaci6n con Ia Unidad de Logistica y Servicios Generales, hagan de conocimiento del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado Ia

presentaci6n de documentos carentes de veracidad, para el inicio del ~ocedimiento sancionador que correspond a

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de

Ia recomendaci6n

Documento que dispone se implementen acciones de supervision con relaci6n a las actividades y operaciones

realizadas par los participes que tienen a su cargo Ia verificaci6n de Ia documentaci6n sustentatoria para Ia

suscripci6n de contratos vinculados a los procedimientos de selecci6n

Documento que dispone, bajo responsabilidad , que el Organa Encargado de las Contrataciones, integrantes de los Comites

de Selecci6n y dependencias encargados de verificar Ia documenlaci6n previa a Ia suscriflci6n de los contratos Documento que hace de conocimiento del Organismo

Supervisor de las Contrataciones del Estado Ia presentaci6n de documentos carentes de veracidad, para el inicio del

procedimiento sancionador que corresponda



16/MARZ0/201 8

16/MARZ0/2018

16/MARZ 0/2018




MILKA BAZAN PAREDES

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA



Remitir el presente in forme con los recaudos y evidencias documentales correspondientes, al 6rgano Instructor competente, para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los

funcionarios seiialados en el presente informe


A traves de Ia Secretaria Tecnica de Procedimientos Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento

sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el presente informe.



16/MARZ0/201 8



RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE lAS ACCIONES lEGAlES

Finma del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n

r........: -

\\

) /0

) - =-2 L)

~ F\nm~~uncionario responsable de

imp ~rIa recomendaci6n

\~~K ~~ ~

Recomendacion I Acciones concretas a ejecutar par~ .ta implementaci6n de I Plazo para imple~~ntar Ia Nombres y.Apellidos del funcionario r~~ponsableire Fi~ai1e cionr·o re onsa.~le de (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendac1on recomendac1on 1mplementar Ia recomendac1on 1mpl ntar Ia ecome dac1on

numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) (Establecer Ia f~ha fin en dla/mes/ano) _ _ _

Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los lnforme de Procuraduria de inicio de acciones legales 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ ( ~ asuntos judiciales de Ia Entidad, para que inicie las acciones legales respecto a los funcionarios y servidores seiialados en Ia ~), -? /

respecto a los funcionarios y servidores seiialados en Ia observaci6n observaci6n n. • 1, revel ada en el in forme. n.• 1, revelada en el informe.

~ l! ) nten r B cerra Vilchez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ana 2018. V

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva N' 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y segwm1ento a las recomendac1ones de los informes de auditona y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"

Entidad : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

Numero de lnforme de Auditoria: 048-2017-2-0368 Tipo de Auditoria: INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO


Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N• de Ia Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n


numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/aiio) /1

Disponer a quien corresponda se implementen actividades de A traves de Ia Unidad de Modernizacion, proyectar Directiva 16/MARZ0/2018 PERCY ROMERO MENDOZA

# monitoreo y supervision con relacion a las actividades y operaciones de monitoreo y supervision en coordinaci6n con areas

4 que realiza Ia Oficina General de Gestion de Recursos Humanos, involucradas Oficina General de Administracion, Unidad de Contabilidad y Ia Unidad

de Tesoreria: elaborando directivas A traves de Ia Gerencia Municipal, se disponga bajo responsabilidad Documento que dispone, bajo responsabilidad que Ia Unidad 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ

~:J que Ia Unidad de Logistica y Servicios Generales, Oficina General de de Logistica y Servicios Generales, Oficina General de

I~ 3 Administracion y Ia Unidad de Tesoreria, dentro de su competencia, Administraci6n y Ia Unidad de Tesoreria, dentro de su

0 observen las normas sabre contrataciones estatales en los competencia, observen las norm as sobre contrataciones procedimientos administrativos. estatales en los procedimientos administrativos.

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA "' N' de Ia Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Fi1a ~~~nario responsable de

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n i ~pie ntar Ia recomendaci6n

(Segun el lnforme numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) (Establecer Ia fecha fin en

\ de Auditorial dia/mes/aiiol A traves de Ia Secretaria Tecnica de Procedimientos 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO \

\~~ Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento

1 documentales correspondientes, al Organa Instructor competente, sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el

( para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los presente informe. funcionarios seiialados en el presente informe.

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES / "-,_ N' de Ia Recomendaci6n

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de ""9!""' "'''"g"' ,, ' Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n im em en rIa recomendaci6n .


numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/aiio) -------

__...--El presente plan de acci6n es aprobado y suscrito por Manuei,Ante~or Be~rra \ll{lchez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ano 2018.

~-------

I

I

N° de Ia Recomendaci6n ( Seg un ell nforme

de

2

4

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA {Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)

de Ia entidad"

Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria inctuyendo el


El Gerente General, debe disponer bajo responsabilidad funcional de Ia Gerencia de Administration y Finanzas y Ia Gerencia de lngenieria, para que en el mas breve plaza realicen las coordinaciones y todos los procedimientos llicnicos, administrativos y legales que correspondan

(en el rubro propiedad planta y equipo encuentran constituidas por obras no

El Gerente General, debe disponer bajo responsabilidad funcional de Ia Gerencia de Administration y Finanzas, para que de manera

inmediata efectuen todos los procedimientos tecnicos, administrativos y legales para que las Depreciaciones mostradas en exceso sean

regularizas (existencia de exceso de depreciacion del rubro propiedad at cierre del

El Gerente General, debe disponer bajo responsabilidad de Ia Gerencia de Administracion y Finanzas para que ordene bajo

responsabilidad at Jefe de Ia Divisi6n de Contabilidad, efectue todas las coordinaciones y los procedimientos necesarios (se ha

determinado Ia existencia de deudas no contabilizadas en los estados financieros de EPS

El Gerente General, debe disponer bajo responsabilidad de Ia Gerencia de Administracion y Finanzas y de Ia Oficina de Asesoria

Legal, para que en coordinacion de Division de Contabilidad soliciten at MEF de manera inmediata Ia conciliacion de los saldos de las

deudas contraidas (nose ha efectuado el registro de los intereses por Ia deuda contra ida con Ia ES-UTE FONAVI El Gerente General debera de ordenar at Jefe de Ia Oficina de

Asesoria Legal y Ia Division de Contabilidad y de Costas que efectuen las conciliaciones de los montos de los procesos judiciales y arbitrates en tramite, con sentencia consentida y con sentencia ejecutorj;i9i.,(el rubro orovisiones oara litioios esta

Documento que dispone, bajo responsabilidad funcional de Ia Gerencia de Administraci6n y Finanzas y Ia Gerencia de lngenieria, para que en el mas breve plaza realicen las

coordinaciones y todos los procedimientos tecnicos, administrativos y legales que correspondan.

Documento que dispone bajo responsabilidad funcional de Ia Gerencia de Administration y Finanzas, para que de manera

inmediata efectuen todos los procedimientos tecnicos, administrativos y legales para que las Depreciaciones

mostradas en exceso sean regularizas

para recomendaci6n

(Establecer Ia fecha fin en

16/MARZ0/201 8

Documento que dispone bajo responsabilidad de Ia Gerencia I 16/MARZ0/201 8 de Administration y Finanzas para que ordene bajo

responsabilidad at Jefe de Ia Division de Contabilidad, efectue Iadas las coordinaciones y los procedimientos necesarios

Documento que dispone bajo responsabilidad de Ia Gerencia de Administration y Finanzas y de Ia Oficina de Asesoria

Legal, para que en coordinacion de Division de Contabilidad soliciten at MEF de manera inmediata Ia conciliacion de los

saldos de las deudas contraidas

Documento que ordena at Jefe de Ia Oficina de Asesorla Legal y Ia Division de Contabilidad y de Costas que efectuen las conciliaciones de los montes de los procesos judiciales y

arbitrates en tnimite, con sentencia consentida y con

16/MARZ 0/20 18

16/MARZ0/201 8




LUIS EZ RODRIGUEZ


J:<d.rort'!i"'Wilrho7 - Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ano 2018.

implementar Ia recomendaci6n

~ ~

~

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DELINFORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DELINFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seQuimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publig~ci6nde sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"

Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 017-2017-3-0502 Tipo de Auditoria: REPORTE DE DEFICIENCIAS SIGNIFICATIVAS Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

N° de Ia Recomendaci6n (Segim ellnforme

de Auditorial

2


de Auditorial


nilmero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)

Que Ia Gerencia Municipal disponga que Ia Directora de Ia Oficina General de Administraci6n, Director de Ia Oficina de Planeamiento y

Presupuesto, asi como el Asesor Juridico procedan a elaborar el Nuevo Texto Unicode Procedimientos Administrativos, de acuerdo a

Ia Metodologia de Ia Simplificaci6n

El Gerente Municipal disponga a Ia Directora de Ia Oficina de Administraci6n bajo estricto cumplimiento y responsabilidad, que las

compras de bienes y servicios sean de acuerdo a ley

El Gerente Municipal disponga bajo responsabilidad al Director de Ia Oficina de Administraci6n y al Director de Ia Oficina de Planeamiento y Presupuesto, en coordinaci6n con Ia Unidad de Tesoreria, Ia Unidad de Contabilidad y Unidad de Presupuesto, se realice las acciones de

sinceramiento con table

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de

Ia recomendaci6n

Documento que dispone que Ia Directora de Ia Oficina General de Administraci6n, Director de Ia Oficina de

Planeamiento y Presupuesto, asi como el Asesor Juridico procedan a elaborar el Nuevo Texto Unicode Procedimientos

Adminislralivos, de acuerdo a Ia Metodologia de Ia Simplificaci6n

Documento que dispone a Ia Directora de Ia Oficina de Administraci6n bajo estricto cumplimiento y responsabilidad ,

que las compras de bienes y servicios sean de acuerdo a ley.


(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiiol

16/MARZ0/2018

16/MARZ0/2018

Documento que dispone bajo responsabilidad al Director de Ia I 16/MARZ 0/2018 Oficina de Administraci6n y al Director de Ia Oficina de

Planeamiento y Presupuesto, en coordinaci6n con Ia Unidad de Tesoreria, Ia Unidad de Conlabilidad y Unidad de

Presupuesto, se realice las acciones de sinceramiento contable





RECOMENDACIONES PARA ELINICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA



El Gerente Municipal disponga el des Iinde de las responsabilidades que correspondan a los funcionarios responsables de Ia ejecuci6n de

dicho gasto.

A.


A traves de Ia Secrelaria Tecnica de Procedimientos Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento

sancionador respecto de los funcionarios responsables de Ia ejecuci6n de dicho gasto.

Plazo para implementar Ia I Nombres y Apellidos del funcionario responsable de recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n

(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiiol

16/MARZ0/2018 I WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO

El presente plan de acci6n es aprobado y suscrito por Manuel Ant~or ~ecerra 11c11ez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de afio 2018.

~ nque Vasquez Rodriguez

Gerente Municipal ncionario Responsable del Monitoreo


~ ?)~ -----:===-:;)

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0

r-:-;) ) ~ 77

l \ Firma d·l:;·';· !J."::~• ~"'""'do impl \ e \ \ecomendaci6n

\ \\ X \\~~\VI w

ANEXO W 01 : PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL IN FORME DE AUDITORIA (Directiva N' 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N' 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"

Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

Numero de In forme de Auditoria: 018-2017-3-0502 Tipo de Auditoria : REPORTE DE DEFICIENCIAS SIGNIFICATIVAS


Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N' de Ia Recomendaci6n

Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plaza para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el

Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en

de Auditorial numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)

dia/meslaiio) Que Ia Gerencia Municipal disponga que Ia Directora de Ia Oficina de Documenlo que dispone que Ia Directora de Ia Oficina de 16/MARZ 0/2018 LU IS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ

~ Administraci6n, proceda a !raves de Ia Unidad de Contabilidad las Administraci6n, proceda a !raves de Ia Unidad de Contabilidad

1 "Acciones de depuraci6n, regularizaci6n, correcci6n de error y las "Acciones de depuraci6n, regularizaci6n, correcci6n de sinceramiento contable", incluya dentro de su plan de trabajo el error y sinceramiento contable", incluya dentro de su plan de

saneamiento de los saldos de aiios anteriores trabajo el saneamiento de los saldos de aiios anteriores

El Gerente Municipal disponga at Director de Ia Oficina de Documento que dispone at Director de Ia Oficina de 16/MARZ 0/2018 LU IS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ r (-) 2

Administraci6n y Ia Unidad de Contabilidad, bajo responsabilidad se Administraci6n y Ia Unidad de Contabilidad, bajo ~ -/ realice los ajustes correspondientes para el sinceramiento de Ia responsabilidad se realice los ajustes correspondientes para

cuenta. el sinceramiento de Ia cuenta. L/ La Gerencia Municipal disponga at Director de Ia Oficina General de Documento que dispone at Director de Ia Oficina General de 16/MARZ 0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ

~ r:=..--=:J_ Administraci6n, que en coordinaci6n con Ia Unidad de Logistica y Administraci6n, que en coordinaci6n con Ia Unidad de 3 Servicios Generales, se efectue el nombramiento de Ia Comisi6n de Logistica y Servicios Generales, se efectue el nombramiento . ..-=:- / LJ lnventarios de Bienes de Almacen, apruebe sus procedimientos antes de Ia Comisi6n de lnventarios de Bienes de Almacen, apruebe

del cierre del eiercicio. susprocedimientos antes del cierre del ejercicio. La Gerencia Municipal disponga at Director de Ia Oficina de Documento que dispone at Director de Ia Oficina de 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ r--if._ ~)

4 Administraci6n y a Ia Unidad de Contabilidad, bajo responsabilidad, se Administraci6n y a Ia Unidad de Contabilidad, bajo

realicen los ajustes correspondientes para el sinceramiento de Ia responsabilidad, se realicen los ajustes correspondientes para ~ { ) cuenta. el sinceramiento de Ia cuenta.

El Gerente Municipal disponga at Director de Ia Oficina de Documento que dispone at Director de Ia Oficina de 16/MARZ 0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ

~ Administraci6n en coordinaci6n con Ia Unidad de Contabilidad, y Administraci6n en coordinaci6n con Ia Unidad de

5 Control Patrimonial, bajo responsabilidad se realice los ajustes Contabilidad, y Control Patrimonial, bajo responsabilidad se

correspondientes para el sinceramiento de Ia cuenta, asi como se realice los ajustes correspondientes para el sinceramiento de

~c implemente ellnventario Fisico del rubro estructura- cuenta 1501.03 Ia cuenta, asi como se implemente ellnventario Fisico del estructuras, de Ia MPC. rubro estructura - cuenta 1501.03 estructuras, de Ia MPC.

Jdo ~crito por Manuel A";O'"'""-~OH}p

"~ Sl.>~ -~ S? i • z~. ~ ~\I -~K "''"' • ',

c~CAL~I ~or ~a Vii~~~ ~~z~icipalidad F rovincial de ajamarca

Titular d!! ..... • } __;:

ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL IN FORME DE AUDITORfA (Direct iva N" 006-2016-CG/GPROD)

PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD "lmolementaci6n v seauimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria ublicaci6n de sus estados en el Portal de Transoarencia de Ia entidad"

Entidad : MUNICIPALI DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 033-2017-2-0497 Tioo de Auditoria: REPORTE DE DEFICIENCIAS SIGNIFICATIVAS Oraano Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia en tid ad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N" de Ia

Recomendaci6n (Segun el lnforme

de Auditoria

Recomendacion (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el


Se recomienda que los rubros que se encuentran en operatividad, Ia administraci6n proceda a hacer un inventario fisico, valorizado y

conciliado con los Iibras contables que sustente los saldos, asi como verificar el uso, ubicaci6n y estado de conservaci6n de los bienes.

El Titular de Ia En tid ad dispondra que Ia Oficina de Presupuesto en coordinaci6n con las Unidades Organicas, establezca procedimientos

que le permita llevar un control efectivo del Presupuesto de Actividades y Proyectos de Ia Entidad, a fin de garantizar el

cumolimiento de las metas orevistas

El Titular de Ia Entidad debera establecer politicas y lineamientos que le ayude a Ia Entidad a contar con un Documento de Gesti6n - Plan

Operative lnstitucional que le permita a Ia Entidad programar y alcanzar los objetivos y metas institucionales a corto plaza.

El presente plan de acci6n es aprobado y suscrito par Manuel An ten




lnforme de Ia Oficina General de Administraci6n ha hecho el I 16/MARZ0/2018 inventario fisico, valorizado y conciliado con los Iibras

contables que sustente los saldos, asi como verificar el uso, ubicaci6n y estado de conservaci6n de los bienes

lnforme de Ia Oficina General de Planeamiento y Presupuesto I 16/MARZ0/2018 en don de junto las Unidades Organicas se establezca

procedimientos que le permita llevar un control efectivo del Presupuesto de Actividades y Proyectos de Ia Entidad, a fin

de qarantizar el cumolimiento de las metas orevistas La Oficina de Planeamiento y Presupuesto ha coordinado el I 16/MARZ 0/2018 establecimiento de pcliticas y lineamientos que le ayude a Ia

Entidad a contar con un Documento de Gesti6n- Plan


MILKA BAZAN PAREDES

PERCY ROMERO MENDOZA

PERCY ROMERO MENDOZA

ez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ano 2018.

Firma del funcionario responsable de implementar Ia recomendacion

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