TALLER DE COORDINACIÓN NACIONAL Y ÁREAS DE RELEVANCIA EN EL RÉGIMEN

DE ANTI LAVADO DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO DE PANAMÁ.

(PÁG.2)

TALLER CRIPTOMONEDAS. (PÁG.2)

XXII CONGRESO HEMISFÉRICO PARA LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

Y DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA. (PÁG.3)

UAF CAPACITA A CORREDORES Y PROMOTORES DE BIENES Y RAÍCES. (PÁG.4)

UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y EMBAJADA DE ESPAÑA EN PANAMÁ REALIZAN TALLER SOBRE EL BLANQUEO DE CAPITALES. (PÁG.5)

LA PLENARIA DEL GAFILAT FUE INAUGURADA POR EL EXCELENTÍSIMO PRESIDENTE, JUAN CARLOS VARELA RODRÍGUEZ Y PRESIDIDA POR HUMBERTO BRID, PRESIDENTE PRO TEMPORE DEL GAFILAT Y DIRECTOR DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO DE PANAMÁ. (PÁG.6)

UAF PANAMÁ CAPACITA A FUNCIONARIOS EN SEMINARIO DE EVALUADORES DE GAFILAT, GAFI Y GAFIC. (PÁG.7)

ENCUENTRO SUBREGIONAL SOBRE BLANQUEO DE CAPITALES MEDIANTE OPERACIONES COMERCIALES. (PÁG.7)

XXXVII REUNIÓN DE GRUPOS DE TRABAJO Y DEL PLENO DE REPRESENTANTES DE GAFILATPág. 6

2

Humberto Brid Director de la Unidad de Análisis Financiero agradeció a Su Excelencia Ramón Santos Martínez Embajador de España en Panamá por el apoyo brindado en el marco del proyecto GAFILAT-España que busca capacitar sobre estos temas que se enmarcan en la lucha contra el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo.

Oscar Rivera y Lourdes Jiménez fueron los expositores internacionales que brindaron la capacitación a funcionarios de la UAF y otras instituciones participantes. Este taller fue una oportunidad para profundizar sobre diferentes tópicos como el cumplimiento técnico y efectividad, el delito de lavado y sus delitos precedentes, transparencia y titularidad real.

TALLER CRIPTOMONEDASLa Unidad de Análisis Financiero en conjunto con

la Sección Económica de la Embajada de los Estados Unidos, desarrolló el Curso sobre Criptomonedas y Crímenes Virtuales Financieros.

El Director de la UAF, Humberto Brid, dio las palabras de bienvenida, manifestando a los presentes la importancia de esta capacitación que tuvo como objetivo ampliar los conocimientos en temas como anti lavado de activos, técnicas y herramientas investigativas.

Los funcionarios de la UAF y de otras instituciones como Superintendencia de Bancos, Ministerio Público,

TALLER DE COORDINACIÓN NACIONAL Y ÁREAS DE RELEVANCIA EN EL RÉGIMEN DE ANTI LAVADO DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO DE PANAMÁ

Del 10 al 14 de septiembre se desarrolló el Taller de Coordinación Nacional y Áreas de Relevancia en el Régimen de Anti Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo de Panamá, con el objetivo de tener una visión más amplia de las 40 recomendaciones y guías del GAFI sobre temas puntuales como delito fiscal, beneficiario final, uso de la información de inteligencia con las UIF ´s y Fiscalías, entre otros temas de relevancia.

3

internacional donde asistieron más de 1,200 personas de diferentes actividades económicas de prevención y de represión como es el caso de Bancos, Cooperativas, Remesadoras, Casa de Valores, Bufetes de Abogados, Aseguradoras, Fiduciarias, así como de Funcionarios Públicos locales e internacionales.

A la conferencia se dieron cita países que tuvieron presencia como expositores y participantes: Panamá y países vecinos como Argentina, Chile, Colombia, Costa Rica, Curacao, Ecuador, Estados Unidos, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Puerto Rico, Perú, República Dominicana, y Venezuela.

Destacados conferencistas y funcionarios públicos de prevención y represión del delito de Blanqueo de Capitales con vasta experiencia en su campo, abordaron las últimas normas y técnicas para prevenir el blanqueo de capitales, al igual que casos de interés, así como técnicas de diseño para la identificación y control del riesgo de Blanqueo de Capitales y Combate del Financiamiento del Terrorismo y

Policía Nacional y Consejo de Seguridad Nacional recibieron la capacitación de expositores internacionales del Departamento del Tesoro de EEUU y de la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FINCEN).

Las exposiciones estuvieron a cargo de Robert Kickbush Agente especial de Servicios de Impuestos Internos, Investigación Criminal del Departamento del Tesoro de EEUU; Sean Evans, Analista de Inteligencia de la Red de ejecución de delitos financieros (FINCEN).

En la capacitación hubo un panel de expertos y además se desarrolló un caso práctico sobre uso de mercados del Darknet y de criptomendas a cargo Justin Owens Agente especial de Servicio de Impuestos Internos –Investigación Criminal del Departamento del Tesoro.

XXII CONGRESO HEMISFÉRICO PARA LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA

La Unidad de Análisis Financiero participó en el “XXII Congreso Hemisférico para la Prevención del Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y de la Proliferación de Armas Destrucción Masiva” que se llevó a cabo del 15 al 17 de agosto de 2018 en ciudad de Panamá.

El Licenciado Humberto Brid, Director de la Unidad de Análisis Financiero, en compañía de otros directivos de entidades fue invitado a la inauguración de este evento

4

de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

El Magister Alvis Santana, Sub Director de la UAF fue unos de los expositores de este evento internacional con la ponencia “El delito de Financiamiento del Terrorismo y la comprensión de su conducta”. Posterior a su presentación el Magister Santana respondió en el panel sendas preguntas y despejó dudas acerca del tema.

Por su parte el Licenciado Helmut Flores, Jefe de Análisis de la UAF, fue el moderador del tema expuesto por el Dr. Juan Cruz Experto Técnico Senior del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT)

El éxito de la organización de este congreso se debe a la unión técnica de especialistas de la Asociación Bancaria de Panamá, la Superintendencia de Bancos, la Unidad de Análisis Financiero, Ministerio Público y la Fiscalía de Drogas de la Procuraduría de la Nación, la Superintendencia del Mercado de Valores, la Superintendencia de Seguros, el Ministerio de Comercio e Industrias y el IPACOOP.

UAF CAPACITA A CORREDORES Y PROMOTORES DE BIENES Y RAÍCES

El manejo de la plataforma UAF en línea, declaración jurada y los reportes de operaciones sospechosas fueron los temas que se dieron en el taller dirigido al sector de bienes raíces con el fin de despejar dudas referentes a la Ley 23 del 27 de abril de 2015 y normativas las cuales exigen obligaciones a cumplir en la prevención del blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismos y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

El taller fue presentado por el Licenciado Helmut Flores Jefe del Departamento Análisis de UAF destacando cuales son las medidas preventivas para el sector y los mecanismos de prevención y control del riesgo del blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo, en que consiste un reporte de operación sospechosa de buena calidad, el cumplir con la debida diligencia a sus clientes, conocimiento del destinatario final de las operaciones; en cumplimiento de la Ley.

5

Por su parte Lisseth Ramos explicó a los presentes sobre el manejo de la plataforma UAF en línea y contact center, detallando como debe ser completada la información en la plataforma.

Otro de los temas que se expusieron fue sobre el Manual de Declaración Jurada y su aplicación. Dalys Ortega, Jefa de Asesoría Legal de la UAF, destacó que la declaración jurada deberá contar con la información que contiene el formulario de referencia emitido por la UAF en su sitio web. En su intervención aclaró algunas interrogantes de los presentes, sobre cuál de las declaraciones les aplica y el proceso de este.

UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y EMBAJADA DE ESPAÑA EN PANAMÁ REALIZAN TALLER SOBRE EL BLANQUEO DE CAPITALES

Del 24 al 28 de septiembre se desarrolló el Curso “Represión del Blanqueo de Capitales” organizado por la Unidad de Análisis Financiero y la Embajada de España en Panamá.

El Director de la Unidad de Análisis Financiero, Humberto Brid, en sus palabras de bienvenida, expreso que estos cursos buscan capacitar a los participantes para que salgan con una mejor visión para combatir estos delitos del blanqueo de capitales e instó a los participantes aprovechar los conocimientos y experiencias de los expositores de la Policía Nacional de España, Juan De Dios García Teba y Carlos del Rosal García.

Esta capacitación se da en el marco del programa general de cooperación de la Embajada y la Policía Nacional de España, donde los asistentes de diferentes instituciones involucradas en la prevención de estos delitos recibirán conocimiento sobre las nuevas modalidades y mecanismos implementados contra el crimen organizado y lavado de activos, metodologías de investigación por blanqueo de capitales, delito indiciario, sistema preventivo, herramientas y fuentes de información, casos prácticos y ejemplos del modelo policial español.

En la clausura del taller estuvo presente el Embajador de España en Panamá, S.E. Ramón Santos en compañía del Sub director de la UAF, Alvis Santana quien agradeció al gobierno de España por el apoyo brindado para que expertos expositores impartieran sus conocimientos en materia de blanqueo de capitales.

En el curso participaron funcionarios de la UAF, del Centro de Información y coordinación conjunta del Consejo de Seguridad, y de la Unidad de Blanqueo de Capitales y la Dirección de Inteligencia Policial de la Policía Nacional.

6

LA PLENARIA DEL GAFILAT FUE INAUGURADA POR EL EXCELENTÍSIMO PRESIDENTE, JUAN CARLOS VARELA RODRÍGUEZ Y PRESIDIDA POR HUMBERTO BRID, PRESIDENTE PRO TEMPORE DEL GAFILAT Y DIRECTOR DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO DE PANAMÁ.

Del 23 al 27 de julio, Panamá fue sede de la XXXVII Reunión de Grupos de Trabajo y del Pleno de Representantes del GAFILAT. Se trató de tres días de reuniones y dos días de Plenario, en la que participaron unos 160 delegados de los 17 países que conforman este organismo y observadores como Banco Mundial, Fondo Monetario Internacional (FMI), GAFI, GAFIC, UNODC, BID, entre otras entidades internacionales.

La agenda tuvo como finalidad principal discutir y alcanzar acuerdos con respecto a los siguientes temas:

● Se aprobaron los Informes de Evaluación Mutua de la República Dominicana y Colombia, los cuales,

con base en los Procedimientos establecidos, se enviarán a la Red Global para análisis de Calidad y Consistencia. Una vez terminada la revisión, los documentos se publicarán en el sitio web del GAFILAT.

● Se aprobaron modificaciones a los estándares y a la Metodología de Evaluación, encaminados a incorporar los más recientes desarrollos y ajustes realizados por el GAFI.

● Se aprobaron ajustes a los Procedimientos de Evaluación de la Cuarta Ronda para permitir una mejora progresiva de los procesos de evaluaciones mutuas, en línea con los Procedimientos Universales aprobados por el GAFI.

● Se informó sobre los proyectos de cooperación que se comenzarán a desarrollar a partir de 2018, enfatizando la colaboración que el GAFILAT tendrá con

7

la Agencia Alemana de Cooperación Internacional (GIZ) y la continuidad de los proyectos de capacitación con el gobierno de España.

● Se informaron las actividades de los Grupos de Trabajo del GAFILAT.

● Se aprobaron los Informes de Recalificación de cumplimiento técnico de Costa Rica y Guatemala, el cual, con base en los Procedimientos establecidos, se enviarán a la Red Global para análisis de Calidad y Consistencia. Una vez terminada la revisión, el documento se publicará en el sitio web del GAFILAT.

● Se presentó el informe relativo a las experiencias, desafíos y buenas prácticas de Fiscales y Jueces en materia ALA/CFT.

UAF PANAMÁ CAPACITA A FUNCIONARIOS EN SEMINARIO DE EVALUADORES DE GAFILAT, GAFI Y GAFIC

En su compromiso de cumplimiento técnico y de efectividad de las 40 Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), se desarrolló en Santiago, Chile, el XVIII Seminario de Evaluadores, organizado por los Grupos de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) y del Caribe (GAFIC) y por la Unidad de Análisis Financiero de Chile.

Este seminario tuvo el objetivo principal de formar a funcionarios públicos de distintas nacionalidades para que a futuro, participen como integrantes de los equipos de Evaluación Mutua a los que son sometidos los estados.

En el evento se abordaron los principales temas ligados a los desafíos que tienen los procesos de la cuarta ronda de evaluaciones mutuas del GAFILAT; las generalidades del proceso, su riesgo y contexto, la visión del país evaluado, lo relativo al cumplimiento técnico, la efectividad, el equipo evaluador, datos y estadísticas, aspectos de la elaboración del informe de evaluación mutua y la realización de un ejercicio de simulacro de evaluación, para poner en práctica toda la parte teórica.

En este seminario participaron delegados de Argentina, Bolivia, Brasil, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana, Uruguay y Venezuela, donde fue una oportunidad para perfeccionar el conocimiento de las 40 recomendaciones del GAFI y sus notas interpretativas.

Los instructores del seminario fueron, Tomás Koch (Jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento de la UAF), Diana Firth (Secretaría del GAFI), Carlos Acosta (GAFIC), Alejandra

ENCUENTRO SUBREGIONAL SOBRE BLANQUEO DE CAPITALES MEDIANTE OPERACIONES COMERCIALES

La oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), la Unidad de Análisis Financieros de Panamá (UAF) y Crime Stoppers desarrollaron el primer Encuentro Subregional sobre Blanqueo de Capitales mediante Operaciones Comerciales.

El acto de inauguración contó con el Director de la Unidad de Análisis Financierode Panamá, Humberto Brid,

8

Melissa Flynn, Directora de Programas, UNODC ROPAN Alejo Campos, Director Regional, Crime Stoppers, autoridades gubernamentales y organizadores.

El Grupo de Acción Financiera (GAFI), identifico que existen tres categorías para esconder dinero ilícito e introducirlos a la economía formal, mediante el uso de instituciones financieras, el movimiento físico del dinero de un estado a otro o de una jurisdicción a otra y la transferencia de valor a través del comercio.

El evento fue iniciativa de la UNODC, UAF y Crime Stoppers para ver las dimensiones del problema y su impacto en la región, así como para producir documentos y herramientas que capaciten a los funcionarios en su identificación y persecución.

En el encuentro subregional se analizó el fenómeno del blanqueo de capitales a través del comercio, con los objetivos de:

● Visibilizar y comprender los nexos entre el blanqueo de capitales y el comercio ilícito.

● Difundir experiencias exitosas en la región de América Latina de identificación, prevención y persecución penal.

● Aportar estrategias y espacios de diálogo entre los actores para recopilar insumos que propongan recomendaciones y mejoras de los países participantes.

● Fortalecer la cooperación a nivel interinstitucional e internacional en la materia.

El taller contó con la participación de Unidades de Inteligencia Financiera (UIF), Ministerios Públicos de Colombia, Costa Rica, Perú y República Dominicana además de autoridades panameñas como la Autoridad Nacional de Aduanas, la Zona Libre de Colón, el Servicio Nacional de Frontera, el Consejo de Seguridad Nacional, la Policía Nacional (DIJ) y de representantes de organismos internacionales como UNODC y Crime Stoppers.

La metodología utilizada fue en base a intercambio de experiencias con presentaciones de expertos internacionales (aproximación teórica y contextual), exposición y análisis de casos prácticos por parte de las Unidades de Inteligencia Financiera y los Ministerios Públicos de los países participantes.

El evento concluyó con mesas de discusión sobre la problemáticas trabajadas y propuestas de soluciones.