前 言 ·v·
前 言
本书讲的是对农业科技成果转化工作的学习和研究，尤其是实践操作，是一
本很有参考价值的著作，可供涉农的专职成果转化工作人员、涉农的企业家和技
术负责人、农业科技推广工作者、农业投资者等阅读参考。 本书共分为 11 章，主要是以农业科技成果转化为核心，阐述了我国当前农业
科技成果转化几种常见的主要模式、成果转化过程中的供需对接经验教训、签订
技术合同的有关要点和注意事项、关于如何给初创企业估值的介绍、技术入股的
有关税务和条款知识、股权投资核心注意事项、无形资产的价值评估等。另外，
为了进一步实现科技成果的价值最大化和加强知识产权的保护，本书还简要介绍
了知识产权质押融资和专利保险的知识，同时提供了两个农业科技成果转化的成
功典型案例，供读者参考。 为了读者能够进行实际操作，本书还列出了“增资扩股协议”，仅供参考。附
录可作为农业科技成果转化工作者和管理者的参考资料。 本书在编著过程中，得到了下列同志的热心帮助和具体指导：郑业鲁、吕恩
利、王昱、童炜、王薛超、邹健、周军山等。在此，对他们表示衷心的感谢。 最后，由于我们的水平有限，书中难免有疏漏之处，殷切希望广大读者予以
批评指正。联系方式：[email protected]。
编著者
2018 年 5 月 30 日
《生物学实验教学研究》（第二版） ·iv·
目 录
第 1章 农业科技成果转化推广介绍 ..................................................................................... 1
1.1 当前我国农业科技成果转化存在的主要问题 ...................................................1 1.1.1 有效供需不足与供需结构失衡 .................................................................1 1.1.2 科技成果转化过程的薄弱环节 .................................................................4
1.2 中国农业科技成果转化推广的主要模式.............................................................5 1.2.1 以政府农业科技推广部门为中心的农业科技成果
转化推广模式 ................................................................................................. 6 1.2.2 以企业为中心的农业科技成果转化推广模式 .....................................6 1.2.3 以农民专业合作组织为中心的农业科技成果转化推广模式..........6 1.2.4 以农业科研单位为中心的农业科技成果转化推广模式 ...................7
1.3 促进农业科技成果转化的若干建议 ......................................................................8 1.3.1 搭建转化服务平台，引入农业科技成果市场服务机制 ...................8 1.3.2 整合资源，提升农业科技成果转化的水平 ..........................................9 1.3.3 实施农业科技小微型企业支撑计划........................................................9 1.3.4 营造氛围，制定转化激励政策和措施 ...................................................9 1.3.5 引入科技成果转化投资基金，加大力度培养转化人才 ................. 10 1.3.6 建立公允的科技成果价值评估系统和定价方式............................... 10
第 2章 成果转化供需对接经验谈 ....................................................................................... 11
2.1 技术成果筛选——如何筛选优质科技成果与技术......................................... 11 2.2 企业需求调查——如何高效筛选优质的企业需求方 .................................... 11
2.2.1 对企业的需求进行综合调研和判断...................................................... 11 2.2.2 对企业的综合承接能力进行调研 .......................................................... 13 2.2.3 对企业主要负责人调查............................................................................. 13 2.2.4 熟悉企业可为项目调配的资源 ............................................................... 14 2.2.5 综合评判企业与技术成果的融合能力 ................................................. 15
第 3章 技术合同相关介绍 ..................................................................................................... 17
3.1 技术合同签订的相关要点及举例 ........................................................................ 17 3.1.1 技术合同签订的相关要点 ........................................................................ 17 3.1.2 以技术开发合同为例 ................................................................................. 18
现代农业科技成果转化操作实务 ·ii·
3.2 技术合同审核的要点清单 ...................................................................................... 20 3.2.1 技术合同的项目名称 ................................................................................. 20 3.2.2 技术合同的标的........................................................................................... 20 3.2.3 履行的计划、进度、期限、地点、地域和方式............................... 21 3.2.4 技术情报和资料的保密............................................................................. 21 3.2.5 风险责任的承担........................................................................................... 21 3.2.6 技术成果的归属和收益的分成办法...................................................... 22 3.2.7 验收标准和方法........................................................................................... 23 3.2.8 价款、报酬或者使用费及其支付方式 ................................................. 23 3.2.9 违约金或者损失赔偿的计算方法及解决争议的方法...................... 24 3.2.10 名词和术语的解释.................................................................................... 24
第 4章 初创企业估值介绍 ..................................................................................................... 25
4.1 初创企业融资时的常用估值方法 ........................................................................ 25 4.1.1 可比公司法.................................................................................................... 25 4.1.2 可比交易法.................................................................................................... 26 4.1.3 现金流折现.................................................................................................... 26 4.1.4 资产法 ............................................................................................................. 27
4.2 风险投资估值的奥秘................................................................................................ 27 4.2.1 回报要求 ........................................................................................................ 27 4.2.2 期权设置 ........................................................................................................ 28 4.2.3 对赌条款 ........................................................................................................ 28 4.2.4 对赌条款实战案例 ...................................................................................... 30
4.3 浅谈泛互联网公司估值 ........................................................................................... 33 4.4 估值时考虑的因素 .................................................................................................... 34
4.4.1 是否有其他投资人竞争............................................................................. 34 4.4.2 初始用户或早期客户 ................................................................................. 34 4.4.3 成长潜力 ........................................................................................................ 34 4.4.4 运营收入 ........................................................................................................ 35 4.4.5 创始人和员工 ............................................................................................... 35 4.4.6 所处行业 ........................................................................................................ 35 4.4.7 加速器或者孵化器 ...................................................................................... 35 4.4.8 期权池 ............................................................................................................. 35 4.4.9 实物资产 ........................................................................................................ 36 4.4.10 知识产权 ...................................................................................................... 36 4.4.11 市场规模和细分市场的增长预测 ........................................................ 36
目 录 ·iii·
4.4.12 直接竞争对手的数量和进入壁垒 ........................................................ 36 4.5 融资时的估值陷阱 .................................................................................................... 36 4.6 小结................................................................................................................................ 37
第 5章 技术入股........................................................................................................................ 38
5.1 技术入股税务问题 .................................................................................................... 38 5.2 技术入股的案例分析................................................................................................ 40 5.3 技术入股协议 ............................................................................................................. 40
5.3.1 技术入股协议模板（1） .......................................................................... 40 5.3.2 技术入股协议模板（2） .......................................................................... 43 5.3.3 技术入股协议模板（3） .......................................................................... 45
第 6章 股权投资意向书模板................................................................................................. 48
6.1 双方简介....................................................................................................................... 48 6.1.1 投资方简况.................................................................................................... 48 6.1.2 项目方简况.................................................................................................... 48
6.2 投资架构....................................................................................................................... 48 6.2.1 投资金额 ........................................................................................................ 48 6.2.2 资金用途 ........................................................................................................ 49 6.2.3 投资估值 ........................................................................................................ 49 6.2.4 业绩承诺 ........................................................................................................ 49 6.2.5 交易方案 ........................................................................................................ 49 6.2.6 交易交割 ........................................................................................................ 49 6.2.7 投后管理 ........................................................................................................ 49
6.3 重要条款....................................................................................................................... 49 6.3.1 优先购买权、反稀释条款 ........................................................................ 49 6.3.2 股权受让限制、优先受让权.................................................................... 50 6.3.3 优先清算 ........................................................................................................ 50 6.3.4 唯一性、竞争性........................................................................................... 50 6.3.5 投资方地位.................................................................................................... 50
6.4 投资保障....................................................................................................................... 50 6.4.1 资料真实 ........................................................................................................ 50 6.4.2 保密约定 ........................................................................................................ 50 6.4.3 违约规定 ........................................................................................................ 51 6.4.4 争议解决 ........................................................................................................ 51
6.5 时间安排....................................................................................................................... 51
现代农业科技成果转化操作实务 ·iv·
第 7章 无形资产评估 .............................................................................................................. 52
7.1 无形资产的作用......................................................................................................... 52 7.2 评估前确认事项......................................................................................................... 52 7.3 评估时需要考虑的事项 ........................................................................................... 53 7.4 无形资产评估方法 .................................................................................................... 53
7.4.1 市场价值法.................................................................................................... 53 7.4.2 收益法 ............................................................................................................. 53 7.4.3 成本法 ............................................................................................................. 54
7.5 评估注意事项 ............................................................................................................. 54 7.5.1 收益法 ............................................................................................................. 54 7.5.2 市场价值法.................................................................................................... 54 7.5.3 成本法 ............................................................................................................. 55 7.5.4 使用多种评估方法时的注意事项 .......................................................... 55
7.6 信息披露要求 ............................................................................................................. 55 7.6.1 评估报告中应有的声明内容.................................................................... 55 7.6.2 评估报告中应明确说明有关评估项目的内容 ................................... 55 7.6.3 评估报告中应明确说明有关无形资产的内容 ................................... 56 7.6.4 评估报告中应明确说明有关评估方法的内容 ................................... 56
7.7 某实际技术入股知识产权评估报告 .................................................................... 56 第 8章 知识产权质押融资和专利保险 .............................................................................. 78
8.1 知识产权质押融资介绍 ........................................................................................... 78 8.1.1 法律法规依据 ............................................................................................... 78 8.1.2 政策措施 ........................................................................................................ 79 8.1.3 服务机制建设 ............................................................................................... 80 8.1.4 参与主体及动力........................................................................................... 80 8.1.5 质押融资模式 ............................................................................................... 81 8.1.6 质押融资的难点........................................................................................... 82
8.2 专利保险介绍 ............................................................................................................. 82 8.2.1 专利保险的意义........................................................................................... 82 8.2.2 专利保险对不同群体的作用.................................................................... 82 8.2.3 专利的风险.................................................................................................... 82 8.2.4 诉讼费用与赔偿金额对等 ........................................................................ 83 8.2.5 知识产权（专利）侵权风险的防范与应对 ........................................ 83 8.2.6 专利保险品种 ............................................................................................... 83
目 录 ·v·
第 9章 农业科技成果转化典型案例 ................................................................................... 84
9.1 典型案例一 .................................................................................................................. 84 9.2 典型案例二 .................................................................................................................. 84
第 10 章 关于农业科技成果转化的献言献策................................................................... 86
10.1 科技成果转化收入纳税相关情况 ...................................................................... 86 10.2 关于专职科技成果转化工作人员的激励措施 ............................................... 86 10.3 其他建议 .................................................................................................................... 87
第 11 章 增资扩股协议 ............................................................................................................ 88
11.1 定义和解释................................................................................................................ 91 11.2 本协议的目的与地位 ............................................................................................. 93 11.3 增资扩股 .................................................................................................................... 93 11.4 本次增资的程序及步骤......................................................................................... 94 11.5 支付增资价款的先决条件 .................................................................................... 95 11.6 价格调整与反稀释权 ............................................................................................. 96 11.7 创始股东股权转让限制......................................................................................... 97 11.8 优先购买权................................................................................................................ 99 11.9 优先出售权.............................................................................................................. 100 11.10 优先认购权............................................................................................................ 101 11.11 竞业禁止 ................................................................................................................ 102 11.12 业绩承诺与补偿 .................................................................................................. 103 11.13 违约回购 ................................................................................................................ 104 11.14 保护性条款与重大事项决定权....................................................................... 105 11.15 知情权..................................................................................................................... 106 11.16 清算优先权............................................................................................................ 107 11.17 利润分配 ................................................................................................................ 108 11.18 陈述、保证和承诺.............................................................................................. 108 11.19 保密和不可抗力 .................................................................................................. 113 11.20 违约责任和赔偿 .................................................................................................. 113 11.21 协议的解除............................................................................................................ 114 11.22 争议解决 ................................................................................................................ 115 11.23 附则 ..................................................................................................................... 115 11.24 附件 ..................................................................................................................... 116 附件 1 出资证明书 ......................................................................................................... 116 附件 2 股东名册.............................................................................................................. 116 附件 3 关键员工名单 .................................................................................................... 117
现代农业科技成果转化操作实务 ·vi·
附件 4 各方联系方式 .................................................................................................... 117 附件 5 先决条件实现确认函....................................................................................... 117 附件 6 公司尽职调查资料清单 .................................................................................. 118 附件 7 股东决定书模板 ................................................................................................ 120
参考文献 ........................................................................................................................................ 122
附录 ................................................................................................................................................. 124
附录 1 农业部深入实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》 若干细则.............................................................................................................. 124
附录 2 漫谈如何给一个初创期公司估值................................................................ 129 附录 3 关于科技人员取得职务科技成果转化现金奖励有关个人
所得税政策的通知 ........................................................................................... 132
第 1 章 农业科技成果转化推广介绍
自改革开放以来，农业科学技术在中国“三农”（农村、农业和农民）发展
中发挥了至关重要的作用。随着农业科技投入不断增加，农业科技成果数量显著
增加，在《中国科技项目创新成果鉴定意见数据库》（中国知网版）中检索（2017年 1 月）到的农业相关的科技成果达 11.4 万条。农业科技成果转化通常是指为了
提高生产力水平，对农业科技成果由潜在的、知识形态的生产力转变为现实的、
物质形态的生产力的过程中所进行的后续试验、开发、应用、推广，直至形成新
技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等［1，2］。由此可见，促进农业科技
成果转化对于提高农业科技进步和农业发展有重要意义。 在中国农业科技成果转化的过程中，由于存在转化周期长、信息不对称、成
果质量参差不齐、成果价值评估难、契约度不够高、制度限制等因素，农业科技
成果转化工作一直是一个难点［3］。正是农业科技成果转化有诸多的热点和重重困
难，以及其在农业、农村经济发展中的重要意义，吸引了大量科研人员对该领域
进行研究和实践。龙尧、刘志澄、黄佩民等科研人员在 20 世纪 80 年代就对农业
科技成果转化为社会生产力的迫切性需求进行了研究［4～6］。他们认为，农业科技
成果转化是科技创新活动的关键一环，很大程度上决定了农业创新发展战略的成
败。值得注意的是，通常科技成果类无形资产的价值有很强的时效性，如果它们
不能被及时地转化为生产力，一旦被新的技术取代，其价值就会迅速贬值，甚至
完全丧失价值。国内著名科技成果推广专家王斌教授曾指出，对于高校和科研院
校而言，如果科技成果不能及时地进行转化，长期搁置，导致其市场价值贬值，
也可看作一种变相的国有资产流失。
1.1 当前我国农业科技成果转化存在的主要问题
1.1.1 有效供需不足与供需结构失衡
农业科技成果转化是一项涉及多个环节、多个参与主体的系统工程，见图 1.1。传统的、经典的技术转移形式是高校科研单位等技术提供者为农户或者农业相关
企业等生产者提供技术或者成果，生产者把产品卖给经销商等渠道商，渠道商再
卖给消费者。由于信息技术的发展，技术的来源范围变得多样化，不仅科研单位
现代农业科技成果转化操作实务 ·2·
可以提供技术，渠道商也可以提供技术，甚至消费者也可以用反馈的形式提供技
术。各个环节都需要技术提供者、农业企业等生产者、渠道商、消费者、推广机
构等各个主体之间高效协调、有序运作，从而打通科技成果转化的全链条［7～11］。
图 1.1 技术和产品在农业产业链中的潜在流向框架图
大量研究者［12～15］就农业科技成果有效供给和需求不足，以及供需结构失衡
的问题做了深入的探索，得出结论：决定农业科技成果转化率高低的重要因素
是供给和需求。关于农业科技成果转化，邱启程等［12］研究表明，从前端技术研
发到后端转化主要涉及两个核心主体：一是位处供给侧的科技成果研发主体—
—高等院校、科研院所、企业研究院等，即供给侧主体；二是位处需求侧的成果
应用主体——相关企业、农民等，即需求侧主体（图 1.2）。 作为以涉农企业及农民为代表的成果需求侧主体，经济效益 大化是其追求
的首要目的。追求利润 大化，以 低成本获得 大利益是需求侧主体追求的目
标，即性价比 高的科技成果，也是需求侧主体愿意积极应用农业科技成果的内
在动力。需求侧主体引进新的科技成果，必须有增加收入、扩大利润的空间，应
用后使需求侧主体的产品附加值提高、市场竞争力提升。农业科技成果如果不能
为生产者提高其产品的市场优势和竞争力，以及增加收入，会影响后续需求侧主
体继续引进其他科技成果的积极性和热情。良性循环的科技成果转化，需要科技
成果的供给端能为需求端创造效益，同时需求端，比如企业，也能为成果的提供
者给予比较可观的回报，这种双赢的转化才会有较好的持续性。 而以科研院所为代表的成果供给侧主体的追求目标则是社会贡献度、科研
经费数量、发展前景、个人绩效等。当前，政府各级机构评价农业科研成果供
给侧主体的指标主要是科技创新水平和能力，包括人力资本、研发能力、创新
条件和社会贡献度等， 评价农业科研成果研发的主力军——科研人员的指标主
要是科研项目、科研经费、科研成果、发明创新、学术论文影响因子等，即个
人科研绩效［8～10］。虽然 近一两年，少数几个科研单位也把科技成果转化纳入绩
第 1 章 农业科技成果转化推广介绍 ·3·
现代农业科技成果转化操作实务 ·4·
效考核标准，但是由于这么多年来的惯性和氛围，目前暂时还没有得到很好的、大
范围的施行。因而，在这种创新氛围下，科技成果的供给侧主体很难做到以需求侧
主体，比如企业的核心需求为导向，从而使得这么多年农业科研成果在数量上有进
展，在质量、转化的匹配度及成果产出效率方面难以保证。霍国庆［14］通过研究认
为，中国比较有代表性的高水平科研单位的科研策略可以通俗地表达为“既上天，
又入地”，不但瞄准国际前沿热点开展高水平的科研，同时对实践需求开展面向应
用的研究，也就是不但有前端的理论研究，也有后端的产业化研究。但是还有一部
分研究者，在定量化的高水平科研单位绩效评比的动力驱使下，只注重前端，不注
重后端，导致供给端鲜有重大优良的科技成果可以在需求端得以有效转化。 从科技成果供给侧角度分析，中国科技创新的成果大多被束之高阁或者仅仅
是停留在经费上、填在表格里、发表在杂志上，鲜有大量转化报道的具体原因主
要有以下 5 种。 （1）以前科技成果创造出来的所有权、处置权及收益权都归国有单位，技术
贡献者（职务发明人）没有权利去处置，也没有动力去转化。随着近年鼓励科技
成果转化的法规文件的陆续出台，这一现象已经得到有效改善。 （2）大量科研成果被创造出来的主要目的并不是后续的市场产业化，大多被
用作项目结题验收的附件或者职称绩效考核评审的凭据，为了考核而去获得成果，
不是为了有效转化而去获得成果。 （3）由于没有看到历史成果转化的有效案例，也就是没有足够有吸引力的回
报，由于惯性原因，部分科研单位缺乏推进成果转化的动力，有畏难情绪，不愿
意支配重要力量在转化上，进而导致专业人员队伍缺乏、转化氛围没形成、相关
的转化资源也就没有聚拢，形成恶性循环。 （4）由于以前政策没有现在这么明确，作为成果供给端的科研单位对于成果
转化的利益分配机制没有明确，无法实现对职务发明人的正向激励。虽然现在一
些科研机构重视并提高了成果发明人的分配比例，但又忽略了专业的转化队伍的
建设，以及专业转化人员的具体激励和保障措施，导致了转化工作人员对工作缺
少主观能动性。 （5）科技成果转化的方式和途径影响了科研人员及科研单位的积极性。由于
重大优质科技成果的稀缺性，目前科研单位进行科技成果转化的方式多为低端的
转让，高端的、金额较大的技术许可、技术入股，以及无形资产证券化比较少，
削弱了科技成果转化的想象空间，也影响了科研人员的认知。对成果转化认识的
局限性和惯性作用，都影响了供给侧科研人员的积极性。
1.1.2 科技成果转化过程的薄弱环节
科技成果转化从来都不是一项一蹴而就的工作。农业科技成果转化的整个链
第 1 章 农业科技成果转化推广介绍 ·5·
条互相关联，如果某一个或者几个环节薄弱或者不畅通，就会导致整个农业科技
成果转化的链条不能高效有序运行。霍国庆通过研究认为，由于各种各样的原因，
中国大多数高校、科研单位和小微企业都没有具备让科技成果直接工程化和产业
化的能力，这样也就无法把成果供给侧主体的 新技术快速地转化为企业的核心
产品竞争优势［14］。科技成果转化 核心的两个环节，一个是技术工程化，另一个
是技术产业化。技术工程化过程中 主要解决的是从技术到产品过程中涉及的一
系列工程技术及配套技术问题；技术产业化过程中 主要解决的是产品的规模化
生产，不但需要在保证质量的前提下降低产品的单价，而且需要在产量上有大规
模的提升。这两个环节是科技成果供给侧主体的薄弱环节。 科技成果转化存在技术工程化与产业化两个薄弱环节的主要原因是，这两个
环节需要大量的投入，不但风险高、周期长，而且由于市场波动和新技术、新产
品的潜在替代威胁，收益普遍存在不确定性。由于周期长、投资较大、收益不确
定，因此成果需求方如企业，通常不愿意承担风险或者承担风险的意愿比较低，
介入积极性不太高，而成果供给方如高校科研单位，则缺乏产业化的人才和市场
推广渠道，对成果转化更加没有信心和动力，因此普遍对后端的应用研究和产业
化环节介入不深，成效甚微［11］。如图 1.3 所示，各方面资金介入减少直接导致连
通基础研究和产品开发的应用研究普遍面临“死亡谷”。
图 1.3 科技成果转化各阶段与投资额度的关系
1.2 中国农业科技成果转化推广的主要模式
通常，农业科技成果转化模式主要是指研究农业科技成果从前端创新性研发
结束后为起点，进行中间环节的试验和小规模示范，再扩大范围应用、推广到形
成产品竞争优势、为生产者带来收益，实现成为生产力或者促进生产力的运作方
现代农业科技成果转化操作实务 ·6·
式。目前，关于农业科技成果转化推广模式的研究，大部分文献主要侧重于参与
主体来研究其转化推广模式［16～26］。
1.2.1 以政府农业科技推广部门为中心的农业科技成果转化推广模式
自 20 世纪 50 年代便开始建设，并持续以公益化方式运作的国家农业技术推
广部门，政府居于中心联结各方转化参与主体，在计划经济时期对中国农业技术
的转化应用推广、农业生产水平的提高发挥了极大的作用。农业技术推广部门的
组织载体是从中央到地方的由各级政府领导的农业科技推广机构。作为政府组织
部门的一部分，其具有非盈利性，因此具有较好的公信力，对于基层的生产者，
尤其是农民和农业合作社等，具有较大的影响力和辐射带动效应。对于具有重大
公益性、基础性和普适性的农业科技成果，国家的农业技术推广部门在转化推广
环节中仍具有较大的优势。随着市场经济体制的日益完善，由于属于公益部门的
农业技术推广人员的收益相对没有较大的提升，国家农业技术推广部门普遍存在
农业技术推广人员素质不高、综合性的人才缺乏的现状。
1.2.2 以企业为中心的农业科技成果转化推广模式
以企业为中心的农业科技成果转化推广模式是指涉农相关企业，尤其是农业
龙头企业，作为农业科技成果转化推广的主要核心动力源，由其推动农业科技成
果由实验室阶段转化为产品阶段，进而提高社会实际生产力的运作方式［19～21］。
这种模式的主要特征是通过该涉农企业，科技成果的供给方和需求方可以相互充
分交流，实现供需根据市场需求逐渐达到平衡。目前这种运作模式还有许多需要
完善的地方，比如许多农业龙头企业与基层农户联结合作的方式还不够紧密，龙
头企业只是担当中间渠道商的“低买高卖，负责流通”角色，前端的生产风险都
由基层农户承担，还没有真正形成风险共担、利益共享的经济共同体。为了良性
循环发展，今后有必要在利益分配机制、风险承担等方面进一步探索调整，以提
高农业龙头企业示范、带动效应，同时也让基层农户分享到应用新成果的喜悦。
但是，由于涉农企业受自身收益动力的影响，往往追求时间短、见效快的商业项
目，对于基础性、普适性的科技成果转化推广往往缺乏兴趣，这一部分工作需要
国家农业技术推广部门来弥补。
1.2.3 以农民专业合作组织为中心的农业科技成果转化推广模式
农民专业合作组织是参与当前国内外市场竞争的现代农业经营组织，在农
业科技成果转化推广过程中有着不可忽视的基础性作用。新型农业科技成果通
过这些农民合作组织的运作被推广到千万农户。因为农民专业合作组织大多以
当地的农业技术带头人为主体，通常在某些农业科技成果的转化应用上取得了
第 1 章 农业科技成果转化推广介绍 ·7·
一定的成效，有成功案例，所以对周边农户的示范带动作用较大［21～25］。但是，
当前中国农民专业合作组织也存在不少问题，制约着农民专业合作组织的发展。
其主要表现形式有：①许多农民专业合作组织发展还不规范，国家也缺乏对应
的政策法规文件对其运营进行规范，导致其发展普遍处于无序状态。②基层农
户自身素质相对较低，自我学习和管理的能力缺乏，导致许多农民专业合作组
织是在大型农业龙头企业或有关政府部门的扶植下发展起来的，普遍带有较多
的行政色彩；完全由基层农户自发组建的、能够真正代表基层农户自身利益的
农民专业合作组织较少，农民的合法利益难以维护，这些也不利于农业科技成
果进行较好的转化推广。
1.2.4 以农业科研单位为中心的农业科技成果转化推广模式
以农业科研单位为中心的农业科技成果转化推广模式主要是指承担科技成果
转化推广工作的主体是农业科研院所中的科研人员和科技管理人员。负责转化推
广的人员将本单位研发出来的科技成果通过必要的加工和筛选，转移到涉农企业
或者农户手里，促使技术从实验室走向应用市场。这种模式中，农业科研单位可
以直接面对涉农企业和农户的需求，信息和技术可以直接交流，能够减少中间环
节所用的时间、信息传导消耗，提高了转化效率；而且，可以帮助科技成果及时
地转化为社会生产力，避免搁置太久，丢失其创新性［26］。随着供需双方合作关系
日渐稳固，双方不但可以合作运营试验基地和苗圃，而且可以共同设立企业等。
由于农业科研单位可以在邻近农户或者农业企业的区域设立科研分院或者转化促
进中心，农户或者农业企业的信息成本和技术获取成本可以极大减少，能够有效
地促进转化。 比如，广东省农业科学院近年来积极实施农业科技创新，服务“三农”，扎
根大地，努力在广东全省各地级市建立分院，大力积极推进分院和当地农户、农
业企业、新型农业经营主体等的合作，取得了显著成效。广东省农业科学院近年
的主导品种和主推技术在数量和占全省的比例上都节节攀升，如图 1.4 所示。 另外，近年来广东省农业科学院科技成果转化的方式也较丰富。如图 1.5 所示，
2016 年的科技成果转化类别主要分为十大类，水稻品种的转让许可有 3077.9 万元，
占全院科技成果转化的 44%。其次是动物养殖技术，其转让许可金额是 1108.94 万
元。其他依次是动物卫生技术转让、蔬菜品种的许可转让、食品加工类的技术转让
和技术服务、茶叶品种许可、果树种植技术和许可转让、花卉的许可技术等。其他
不含科技成果直接转让和许可类别的技术开发、技术咨询、技术服务、技术许可等
“四技”服务总共有 1479 万元。由于广东省处于改革开放的前沿，市场经济比较
发达，可以大胆推测，广东省农业科技成果转化的多样化一定程度上可以反映出全
国农业科技成果转化在类别上也正在趋于多样化。
现代农业科技成果转化操作实务 ·8·
图 1.4 广东省农业科学院创新的主导品种和主推技术占全省的比例
图 1.5 广东省农业科学院 2016 年细分类科技成果转化金额
1.3 促进农业科技成果转化的若干建议
通过以上分析中国农业科技成果转化难的原因，以及从现有的科技成果转化
模式出发，本书特提出以下策略及建议。
1.3.1 搭建转化服务平台，引入农业科技成果市场服务机制
建设农业科技成果转化高地和技术创新与公共服务平台，建立和完善科技成
果转化考核数据库，多角度、多层次分析总结科技成果转化的经验和教训。 通过鼓励发展技术中介服务，建设一个通畅的成果信息交换及成果转化服务
第 1 章 农业科技成果转化推广介绍 ·9·
平台。让供给侧能够准确地把握社会上对于成果的需求，也使需求侧能够以准确
的信息去寻求创新成果，大幅度提高科技成果转化的有效性。另外，以农业龙头
企业、专业大户、家庭农场、农民合作社等新型农业经营主体作为市场向导的主
体，推动科研单位的技术成果向市场转移，从而形成创新成果转化产生商业价值，
资金重新投入科研单位的发明创新，发明创新再形成创新成果的可持续的发明创
新良性循环。
1.3.2 整合资源，提升农业科技成果转化的水平
借助专业化管理引领研发方向，进行科研成果策划和深加工，提升科研成果
核心商业价值与市场竞争力，引导农业科技成果转化从单一方案到综合方案的整
合。对现有科技成果进行筛选与加工，进行二次开发及有效转化，整合资源，放
大成果转化效益。在产业发展支撑中，不断引导、激活新品种、新技术、新工艺、
新产品、新材料、新方法等科技成果在产业中整合，打造农牧结合、种养加销旅
等深度融合大成果技术，组装一、二、三次产业融合发展，全产业链技术支撑成
果体系，提升转化效益和成果应用价值。引导当地政府与农业龙头企业建立区域
农业科技孵化器，与当地农业龙头企业协会、农商会进行技术对接，推动农业龙
头企业的创新发展。
1.3.3 实施农业科技小微型企业支撑计划
加强与新型农业产业化主体，特别是有成长力的企业合作，建成农业中小企
业、合作社和新型农业经营主体技术创新公共服务平台，构建成果转化的承载体，
为中小农业企业成长提供线上线下相结合的开放式综合服务，打造农业行业“单
打冠军”。
1.3.4 营造氛围，制定转化激励政策和措施
要出台和完善源头的科研选题、立项、组织实施、科研成果评审及职务职称
评定等一系列管理制度，营造氛围，在科学推进前端基础研究的同时，鼓励科技
项目立项的选题要向市场和生产实践的需求倾斜，将成果转化业绩作为核心评价
的依据之一，在职称晋升上有所倾斜。 要制定积极的科技成果转化激励制度，大胆鼓励科研人员开展科技成果转
化，让科研人员充分享受到科技成果转化的实惠。例如，广东省农业科学院主要
以农业科技成果转化为主，在 2014 年和 2015 年，全院科技成果转化次数分别仅
为 13 次和 33 次，如图 1.6 所示。在 2016 年初，该院出台了积极的科技成果转化
激励制度，自当年开始，科技成果转化次数明显比往年有较大幅度增长。由此证
明，积极的科技成果转化激励制度不但效果明显，而且立竿见影。
现代农业科技成果转化操作实务 ·10·
图 1.6 2014～2017 年广东省农业科学院科技转化次数和激励政策出台前后对比
1.3.5 引入科技成果转化投资基金，加大力度培养转化人才
由于科技成果从基础研究到转化，普遍会经历“死亡谷”风险，应用研究往
往需要大量的人力、物力和财力，建议政府牵头引导成立科技转化投资基金，在
中国科技项目的基础研究获得成果的情况下，进一步资助科研人员开展应用研究，
助推科技成果 终能成为产品进入市场。由于以前对应用研究的重视程度不够，
具备复合能力的成果转化人才市场缺口很大，因此有必要加大力度培养转化人才，
促进科技成果的转化。
1.3.6 建立公允的科技成果价值评估系统和定价方式
在科技成果转化的过程中，评估定价是大家普遍关心的一个问题。由于科技
成果的公允价值比较难确定，市场上有几十种评估方法，各有优缺点。在当前市
场经济大环境下，定价本身是一种常见的经济行为，因此用市场化的方式来解决
会比较好。由于科技成果通常具有创新性、唯一性和时效性，因此通常的评估方
法比如历史成本法、类比法、收益法等在使用的时候具有局限性。本书推荐国有
的高校科研单位积极引入第三方技术中介机构组织拍卖、挂牌或公示进行定价转
让。这样不但能整合利用第三方中介机构的客户资源，增加科技成果的需求方数
量，引入竞价机制，更好地发现成果价格，而且通过独立的第三方操作，可以避
嫌，不用承担国有资产流失的风险，更好地保护专业从事成果转化的相关工作人
员。另外，公开挂牌操作对于企业增加无形资产和后续无形资产的融资也都有帮
助。例如，广东省农业科学院某水稻品种的转让通过引进公开拍卖的方式，单个
水稻品种的价格从历史平均每个品种以百万元为单位的转让，变成以千万元为单
位进行转让，大幅度提高了单个品种的转让价格，使得科研单位和科研团队都收
益显著，为后续的科技成果转化定价提供了良好的成果案例。
Recommended
