~.

MORGAN STANLEY IGateway Securities CONG HOA xA HOI CHU NGHIA VIET NAM Doc lap - Tu do - Hanh phucCONG TY CO PHAN

CHUNG KHOAN MORGAN STANLEY HU'ONG VIET

S6: ..... <1.~...... .... ... ... . Ha N(Ji, Ngay 04 thang OJ nom 2017

BAo cAo TINH HiNH QUAN TRJ CONG TV (Thang 0 1 d~n thang 12 nam 2.0 16)

Kinh gU'i: - Uy ban Ch(rng khoan Nha nU'o'c So' Giao djch Chu'ng khoan Ha NQi So' Giao djch Chu'ng khoan TP H6 Chi Minh

- Ten cong ty: Cong ty CB ph§n Chu'ng khoan Morgan Stanley HU'o'ng Vi~t ("Cong ty") - Dia chi tn,1 so' ehinh: S6 8, Thi~n Quang, Hai Ba Trung, Ha NOi - Di~n tho~i: 04 3 942 9774 Fax: 04 3 942 9776 Email: serviee@msgs.eom.vn - V6n di~u l~: 300.000.000.000 VND - Ma: ehu'ng khoan (n~u co):

T. Ho~t dQng clla HQi dAng quan trj (Bao eao n3m 2016):

- ~

2. Ho~t dong giam sat eua HDQT d6i v6i T6ng Giam d6c: Hoi d6ng Qmln tri co nhung ho~t dong giam sat d6i v6i T6ng Giam d6e eua Cong ty, thong qua cae euoc h9P Hoi d6ng Quan tri, nh~n cae Bao eao ho~t dong cong ty hang thang va bao cao Ki~m toan noi bo (hang qU)I).

3. Ho~t dong cua cac ti~u ban thuoc HOi d6ng qual1 tri: Hi~11 nay HOi d6ng Quan tri cua Cong ty khong co cac ti~u ban.

II. Cac Nghi quy~t/Quy~t dinh cua HQi dang quan tri (Bao eao nam 2016):

Stt So Nghi quyet/Quy~t dinh Ngay Noi dung 1 86-01IBB-HDQT 24/03 /2016 - Ra soM cae van oe eon ton 09ng ttl' cae eUQe h9P

HBQT tru&e - Xem xet "Cae bao eao ella HDQT v~ tinh hinh

kinh doanh, quan ly va ho~t oQng" - Xem xet Bao eao Titi ehinh nam va Bao eao

Thuang nien nam 2015 - Xem xet Bao eao eua T6ng Giam obe - C~P nh~t v~ tinh tr~ng eua dlJ an Victory

2 88-01lBB-HDQT 08/06/2016 - Nghi quyet eua HDQT thong qua vi~e oong hai tai khoan ngan hang eua MSGS, sb 002­536340-001 va sb 002-536340-10 1 t~i HSBC

3 89-01 IBB-HDQT 26/07 /2016 - Xem xet cae van de ton d9ng tll' cae eUQe h9P HDQT thang 03 nam 2016

- Thong qua bao eao Tai ehinh nU'a d~u nam 2016 eua Cong ty

i - Ra soM qua trlnh oong tai khoan - C~p nh~t tinh hinh dl)' an Victory

I _ Thao lu~n v~ vi~e thue van phong 4 90-01lBB-HDQT 09/ 12/2016 - Xem xet eae van de ton 09ng tu eUQe h9P HDQT

thang 07 nam 2016 - Danh gia ho~t oQng eubi nam - ThilO lu~n mtl'C thucmg eho nhan vien - C~P nh~t v~ tinh tr~ng eua giao dieh Vietory

III. Thay dBi danh sach v~ nglf()'i co lien quan cua cong ty d~i chung theo quy dinh t~i khoan 34 f)i~u 6 Lu~t Chung khoan (Bao eao nam 2016): Khong co thay 06i

SIT Ten to chlrc/ca nhan

I I

Hi khoan giao dich

chtrng khoan (n~u

co)

ChtfC VI)

t?i cong ty (n~u co)

S6 CMNOI DKKO

N&fty cap

CMNOI DKKO

Nui cap CMNOI DKKO

Dia chi

Tho'i diem b~t d§u 1ft nguo'i co lien quan

Tho-i diem khong con 1ft nguo'i co lien quan

Ly do

IV. Giao dich cua cd dong nQi bQ va ngu'oi lien quan (Bao cao nam 2016):

I. Danh sach e6 dong nQi bQ va nguo'i co lien quan:

Stt Ten t6 ehue/eel

nhiin

Hi khoiin giao dieh

ehlrng khoeln (n~u

ChLl'e VI)

t~i e6ng ty (n~u

co)

s6 CMND/ DKKD

Ngay dp CMND/ DKKD

NO'i dp Dia chi CMND/ DKKD

- - -- ­

S6 e6 phieu s6 hUu eu6i

ky

Ty l ~ s6 huu

co phi~u

eu6i ky

Ghi ehu

2

co) 1 Morgan

Stanley (Singapore) Holdings Pte. Ltd

Nguoi d?i di~n la cac ong: - 6ng Ong Whatt Soon Ronald, va - 6ng James Bidlake

- Chu tich HDQT

-Thanh vien HDQT

Gi~y dang k)1 kinh doanh s6 199900625D

- HQ chi~u s6: E1363243H

- H(l chi~u s6 50 I0535

Cap ngay 05 thang 02 nam 1999

- cap ngay 20 thang 08 nam 2009 - C~p ngay 14 thang 1 1 nam 2011

Singapore

- Singapore

- Vuang qu6c Anh

One Marina Boulevard

# 28-00, Singapore 018989

-IIOJalan Pari Burong, Picardy Garden, Singapore 448750 - 17B Monmouth

14.700.000 c6 phi~u

49%

.

2

~ 0)/ "

~

CTTNHH Thanh Ba

rf. (if,

v ' C

CHU ~,~~'eri d?i

; r' 7: , en hung

- Thanh vien HDQT

Giay chung nh~n Dang ky kinh doanh s6 4102031522

- CMT s6: 011645664

Cap ngay 07 /07/2005

- C~p ngay 10 thang 01 nam 2002

So' Ke ho?ch va D§u tu TP. H6 Chi Minh

Ha NQi

Villa, Monmouth Terrace, Wanchai, Hong Kong

318 Ap Go Cong, Nguy~n Xi~n , Phu'erng Long TIWnh My, Qu~n 9, TpHCM

S6 nha 39 Ngo 2 PhU011g Mai , qu~n D6ng Da, Ha NQi

9,300.000 c6 phi€u

31%

3 Ba TO Minh Huo'ng

Thanh vien HDQT

CMTso: 011701660

Cap ngay 25 thang 12 nam 2012

Ha NQi So nha 201, D3 Trung TIl, phuerng Trung TIl, qu~n D6ng Da, Ha NQi

6.000.000 c6 phi~u

20%

2. Giao djch co phieu: Khong c6

Stt Ngu'iri th\fc Quan h~ vo; co So co phieu so' sa co phieu so' Ly do tang, giam (mua, ban, hi~n giao

dich -

dong nQi bQ hu'u d~u ky hu'u cu6i ky chuy~n dBi, thU'o·ng ... ) So ~o I Ty I~ phieu

So ~o I T)119 phieu

3. Cac giao djch khac (cac giao djch clla c6 dong nQi bQI c6 dong l6'n va nguai lien quan v6'i chinh Cong ty) (Bao cao nam 2016): Khong c6

v. Cac vfin d~ c~n luu y khac (Bao cao nam 2016): Khong c6

3

•