Решения SWIFT в сфере комплаенс
Sanctions Screening – проверка
входящих/исходящих сообщений по
международным спискам санкций
Московский Бизнес Форум SWIFT
7 апреля 2014
FATF
16
Quality
Business intelligence for Compliance
Sanctions list
service
Sanctions KYC AML
Processing
services
Traffic
analysis
Standards
Data
repository KYC
registry
AML testing
& tuning
Scree-
ning Testing
Traffic
restriction
(RMA)
Развитие решений в сфере противодействия
сомнительным финансовым операциям Действует Разрабатывается Запланировано Изучается
SWIFT Compliance Roadmap - December 2013 2
Преимущества
• Эффективность затрат
• Готовность к
использованию
• Простота
использования
• Режим реального
времени
• Современность
• Безопасность
• Конфиденциальность
• Защищённый доступ
• Целостность данных
• Гибкость • Настройка функционала
• Непрерывность бизнеса
• Программа аварийного
восстановления
•Операционная деятельность • поддержка 24x7
• поддержка на русском языке
• Контроль качества
3
Public lists supported
4
• AU – Australia Department of Foreign Affairs and Trade
• AU - DFAT Countries Embargoes
• AU - DFAT Iran Specified Entities List
• AU - Reserve Bank of Australia
• CA – Canada Foreign Affairs and International Trade
• CA - FAIT Countries Embargoes
• CA - Office of the Superintendent of Financial Institutions
• CA - OSFI - United Nations Act Sanctions
• EU - EUROPE Countries Embargoes
• EU - European Official Journal
• FR - Journal Officiel français
• HK - Hong Kong Monetary Authority
• HK - HKMA Countries Embargoes
• JP - Ministry of Finance
• NL - Frozen Assets List - Dutch Government
• NZ - New Zealand Police
• SG - Singapore MAS - Investor Alert List
• CH - Switzerland Secrétariat d’Etat à l’Economie
• CH - SECO Countries Embargoes
• UK - Her Majestys Treasury
• UK - HMT Countries Embargoes
• UK - HMT Investment Ban list
• UN - United Nations
• UN - UN Countries Embargoes
• US - Office of Foreign Assets Control SDN list
• US - OFAC Countries Embargoes
• US - OFAC Palestinian Legislative Council
• US - Financial Crimes Enforcement Network
Функционал Sanctions Screening
• Платежи (Payments) – 1 и 2 категории
• Торговля (Trade) – 4 и 7 категории
Возможность выбора проверяемых типов сообщений
• Международный и внутристрановой
• Только международный
Возможногсть выбора типа проверяемого трафика
• Список не используется (один или несколько)
• Блокировка отключена (одного или нескольких)
• Блокировка включена (одного или нескольких)
Выбор списков и режима проверки
• Стандартный
• 4-глаза
Режим контроля
• Screening report (сокращённый отчёт)
• Audit report (полный отчёт)
Отчёты (формируются ежемесячно 15 числа)
• Возможность получения уведомления по электронной почте о срабатывании фильтра
• Возможность создания «белого списка» на основании ложных срабатываний
Другие подключаемые функции
5
Схема работы Sanctions Screening
6
7
Благодарим за внимание
Контакты:
Московский офис SWIFT
+7 495 228-5923
Павел Прокудин