Решения SWIFT в сфере комплаенс

Sanctions Screening – проверка

входящих/исходящих сообщений по

международным спискам санкций

Московский Бизнес Форум SWIFT

7 апреля 2014

FATF

16

Quality

Business intelligence for Compliance

Sanctions list

service

Sanctions KYC AML

Processing

services

Traffic

analysis

Standards

Data

repository KYC

registry

AML testing

& tuning

Scree-

ning Testing

Traffic

restriction

(RMA)

Развитие решений в сфере противодействия

сомнительным финансовым операциям Действует Разрабатывается Запланировано Изучается

SWIFT Compliance Roadmap - December 2013 2

Преимущества

• Эффективность затрат

• Готовность к

использованию

• Простота

использования

• Режим реального

времени

• Современность

• Безопасность

• Конфиденциальность

• Защищённый доступ

• Целостность данных

• Гибкость • Настройка функционала

• Непрерывность бизнеса

• Программа аварийного

восстановления

•Операционная деятельность • поддержка 24x7

• поддержка на русском языке

• Контроль качества

3

Public lists supported

4

• AU – Australia Department of Foreign Affairs and Trade

• AU - DFAT Countries Embargoes

• AU - DFAT Iran Specified Entities List

• AU - Reserve Bank of Australia

• CA – Canada Foreign Affairs and International Trade

• CA - FAIT Countries Embargoes

• CA - Office of the Superintendent of Financial Institutions

• CA - OSFI - United Nations Act Sanctions

• EU - EUROPE Countries Embargoes

• EU - European Official Journal

• FR - Journal Officiel français

• HK - Hong Kong Monetary Authority

• HK - HKMA Countries Embargoes

• JP - Ministry of Finance

• NL - Frozen Assets List - Dutch Government

• NZ - New Zealand Police

• SG - Singapore MAS - Investor Alert List

• CH - Switzerland Secrétariat d’Etat à l’Economie

• CH - SECO Countries Embargoes

• UK - Her Majestys Treasury

• UK - HMT Countries Embargoes

• UK - HMT Investment Ban list

• UN - United Nations

• UN - UN Countries Embargoes

• US - Office of Foreign Assets Control SDN list

• US - OFAC Countries Embargoes

• US - OFAC Palestinian Legislative Council

• US - Financial Crimes Enforcement Network

Функционал Sanctions Screening

• Платежи (Payments) – 1 и 2 категории

• Торговля (Trade) – 4 и 7 категории

Возможность выбора проверяемых типов сообщений

• Международный и внутристрановой

• Только международный

Возможногсть выбора типа проверяемого трафика

• Список не используется (один или несколько)

• Блокировка отключена (одного или нескольких)

• Блокировка включена (одного или нескольких)

Выбор списков и режима проверки

• Стандартный

• 4-глаза

Режим контроля

• Screening report (сокращённый отчёт)

• Audit report (полный отчёт)

Отчёты (формируются ежемесячно 15 числа)

• Возможность получения уведомления по электронной почте о срабатывании фильтра

• Возможность создания «белого списка» на основании ложных срабатываний

Другие подключаемые функции

5

Схема работы Sanctions Screening

6

7

Благодарим за внимание

Контакты:

Московский офис SWIFT

+7 495 228-5923

Павел Прокудин

Pavel.Prokudin@swift.com