УПРАВЛЕНИЕ ЦИКЛОМ ПРОЕКТА: ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ И СТАДИИ
Дэвид ШимекОЭСР
• Поддержка чистого городского общественного транспорта в Казахстане:
• Разработка программы «зеленых» инвестиций• 14 декабря 2016 г., Астана
Политика – реакция на выявленную проблему или комплекс вопросов. Заявление о подходе или процедура принятия решений для достижения цели. Государственная политика представляет собой направление действий, в том числе законодательство, регулирующие меры и приоритеты финансирования, для достижения той или иной цели.
Программа – широкие направления работы, которую необходимо проделать для реализации стратегических решений и приоритетов. Группа мероприятий, призванных способствовать достижению определяемого комплекса задач государства, с четко определенным бюджетом и сроками достижения этих целей.
Политика, программы, проекты (1)
Проект : «серия мероприятий, направленных на осуществление четко определенных целей в установленные сроки и с определенным бюджетом»
В проекте должны присутствовать: четко определенные заинтересованные стороны, в
частности основная целевая группа и конечные выгодополучатели
четко определенные механизмы координации, управления и финансирования
система мониторинга и оценки (для управления результативностью)
соответствующий уровень финансово-экономического анализа, указывающий на то, что выгоды проекта превышают затраты по нему
Политика, программы, проекты (2)
УПЦ стремится обеспечить следующее:1. Проекты вносят вклад в
основополагающие цели политики 2. Проекты соответствуют целям
согласованной стратегии и целевых групп/бенефициаров
3. Проекты являются осуществимыми (т.е. в рамках имеющихся возможностей и сферы деятельности исполнительных агентств)
4. Результаты проекта являются устойчивыми (в среднесрочной и долгосрочной перспективе)
Основные принципы управления проектным циклом (УПЦ)
Составление программы; обозначение приоритетов финансирования
Определение проектов Формулировка проектов (Предварительный отбор потенциальных
проектов) (Полная оценка предварительно отобранных
проектов) (Отбор проектов для финансирования) Проведение переговоров и заключение
контрактов Реализация и мониторинг проектов Оценка проектов
Стадии управленияпроектным циклом (1)
Стадии управления циклом проекта (2)
Витки обратной связи
Последовательностьопераций
Стратегич. и программные соображения
Определениепроектов
Подготовка проекта
Планирование реализации
Начало реализации
проекта
Исполнение проекта
Устойчивостьпроекта
Составление программы
Определение
Формули-ровкаРеализация
Оценка и аудит
Финансиро-вание??
На этапе составления проекта анализируется ситуация на национальном и отраслевом уровне: Определяются проблемы, ограничения и
возможности, которые можно устранить или использовать в рамках сотрудничества
Определяются основные цели и отраслевые приоритеты сотрудничества, с учетом национальных задач, а также задач доноров
I. Составление проектов (1)
Заявления о государственной политике Национальные программы: указываются общие
направления политики и приоритеты финансирования Обозначение приоритетов финансирования: исходя из
общий направлений политики и приоритетов финансирования На основе этого организация-исполнитель публикует письменные
руководящие принципы:– В отношении использования средств, типов финансируемых
проектов, типов имеющейся помощи для каждого вида проекта, максимального размера финансирования и т.д.
– Иногда приоритетные инвестиции даже перечисляются по отдельности
– Использование средств, типы финансируемых проектов, тип имеющейся помощи для каждого типа проекта, максимальная сумма финансирования и т.п.
– Иногда приоритетные инвестиции даже перечисляются в перечне.
I. Составление проектов (2)
Анализ актуальности идей проекта в рамках отраслевых, тематических исследований и пред-ТЭО Анализ соответствующих заинтересованных сторон /
отраслевых групп/бенефициаров (с точки зрения гендерных, социально-экономических групп)
Определение проблем и реалистичных вариантов их преодоления
График реализации (с предложением основных этапов)
Краткий обзор МиО (задачи/результаты, допущения/риски и т.п.)
II. Определение проектов (1)
II. Определение проектов (2)
Исполнительное Агенство
Заявитель Победитель конкурса
Распространение информации
Приглашение проектов: конкурентоспособных;
направленных на решениеконкретной экологической
проблемы
Концепция проекта Проект
«Оказаниесодействия»
«Иници-ирование»
Соответствующие идеи проекта отражены в проектных планах Подготовительные исследования, которые
определяют возможные (имеющие вероятность успеха) и устойчивые (генерирующие долгосрочные выгоды) аспекты проекта (технические, экономические/финансовые, институциональные/управленческие, социальные/культурные, экологические и т.д.)
Бенефициары и другие заинтересованные лица участвуют в подробном описании идеи проекта
Опять же, проверки должны гарантировать, что сквозные вопросы и всеобъемлющие цели политики надлежаще приняты во внимание при разработке проекта и цели
III. Формулировка проектов
Также его называют ТЭО или этапом оценки до начала работ (ex ante)
Перед тем как принять решение о финансировании, необходимо рассмотреть, соответствует ли предложенный проект целям программы
Рекомендуется, чтобы процесс оценки состоял из двух этапов:i. предварительная оценкаii. оценка и отбор проектов
IV. Процесс оценки
V. Предварительная оценка (1)
Заявитель заполняет краткуюформу заявки
Краткая заявка:основные данные заявителя
цели проектаожидаемые экологические результаты
основная техническая и экономическая информация
Исполнительное Агенство:
Предварительная оценка
Заявка направляетсяв Агенство
Решение
V. Предварительная оценка (2)
Агенство определяет, отвечает ли проект всем
предварительным критериям
Агенство направляет заявителю:
приглашение представить полную
заявку
Агенствонаправляет заявителю:
письмо с отказом
ДА НЕТ
Сроки:несколько недель
VI. Подача полной заявки (1)
Исполнительное Агенство
Заявитель Победитель конкурса
Распространение информации
Приглашение проектов: конкурентоспособных;
направленных на решениеконкретной экологической
проблемы
Концепция проекта Проект
«Оказаниесодействия»
«Иници-ирование»
VI. Подача полной заявки (2)
Собирает дополнительную документацию и разрешения
Заполняет полную заявку, в зависимости от типа инвестиции, плюс экологический (технический) и финансовый разделы
Оценивает точность и полноту заполнения заявки
Технические и экономические эксперты оценивают проект
Точность и полнота заявки Технические и
экономические эксперты оценивают проект
Заявитель Исполнительное Агенство
Эти документы должны быть частью конечной заявки Технико-экономическое обоснование Анализ выгоды и затрат Дизайн исследования / Техническое проектирование Предложение финансирования Освоение финансирования
VI. Подача полной заявки (3)
Если вся необходимая документация представлена, исполнительное агентство принимает заявки Если заявка принята, проект подвергается оценке и
ранжированию Регулярно (например, раз в квартал, раз в полгода,
ежегодно), исполнительное агентство собирает результаты рейтинга
Если проект занимает высокое место, исполнительное агентство будет приглашать представителей лучших проектов для переговоров, в рамках заранее установленного лимита бюджета для финансирования этой цели
VII. Оценка и выбор проекта (1)
В случае неполной или нечеткой документации, исполнительное агентство может
⇒ отклонить проект⇒ призвать заявителя доработать некоторые аспекты
VII. Оценка и выбор проекта (2)
Исполнительное агентство и заявитель вступают в переговоры об условиях контракта– Форма помощи (грант, кредит, акционерный
капитал)– Условия помощи– В случае кредита: льготный период, процентная
ставка, срок кредита Договор займа или гранта подписывается, и
выплаты направляются заявителю, как оговаривалось. Закупки оборудования, как правило, возмещаются после поставки на основании счета-фактуры.Заявитель инициирует процедуры торгов в соответствии с Законом о государственных закупках
VIII. Переговоры, решение о финансированиии расходование
Как правило, проекты и программы реализуются в течение нескольких лет
Основные этапы:I. Этап начала работII. Этап реализацииIII. Заключительный этап
Основные принципы:A. Планирование и предварительное планирование
(график реализации) B. Мониторинг (внутренний: управление проектом/
внешний: исполнительное агентство )C. Отчетность (внутренние и внешние отчеты о
проделанной работе, как правило, на ежеквартальной основе)
IX. Реализация и мониторинг проекта (1)
Внутренний мониторинг и отчетность: как правило, на ежеквартальной основе с упором на:- Эффективность (проведенные мероприятия +
освоенные финансы = общая эффективность), то есть соотношение между ресурсами на входе и результатами на выходе
Внешний мониторинг и оценка: один или два раза за цикл проекта с акцентом на:- Актуальность (результаты соответствуют цели)- Результативность (результаты оказывают влияние на
цель)- Устойчивость (результаты носят долгосрочный
характер)
IX. Реализация и мониторинг проекта (2)
IX. Реализация и мониторинг проекта (3)
Выбирает подрядчика Управляет собственными
ресурсами и ресурсами Агенства
Реализует проект Ведет документацию,
счета-фактуры для проверки Агенством
Может назначить эксперта для оценки деятельности по проекту на том или ином этапе
Может осуществлять выезды на места для оценки деятельности по проекту
Проверяет и утверждает счета-фактуры
Заявитель Агенство
Исполнительное агентство должно провести оценку, которая является: Непредвзятой и независимой (от менеджмента
проекта) Заслуживающей доверия (уровень квалификации) На основе участия (включение мнений
заинтересованных сторон)
Возможные этапы оценки:i. Ex ante - до начала проекта (на осуществимость)ii. Среднесрочная (рекомендации)iii. Заключительная (результаты / цели) iv. Ex post – после завершения проекта (воздействие/
извлеченные уроки)
X. Оценка
Recommended