Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
Ante la Asamblea Legislativa del Distrito Federal
V Legislatura
Lic. Ricardo Garcia Sainz LavistaContralor General del Distrito Federal
Lic. Martín Nakagawa RodríguezDirector General de Asuntos Jurídicos y Responsabilidades
Lic. Irak López DávilaCoordinador General de Modernización Administrativa
Lic. Patricia Gómez OrtizDirectora General de Legalidad
Lic. Víctor Espinosa CastroCoordinador General de Evaluación y Desarrollo Profesional
C. Amira V. Stanford BesttDirectora General de Contralorías Internas en Dependencias y Órganos
Desconcentrados
C.P. José Antonio Suárez BarrigaDirector General de Contralorías Internas en Delegaciones
C.P. Adalberto Lugo RodríguezDirector General de Contralorías Internas en Entidades
Lic. María del Carmen Pérez MuñozDirectora General de Contralorías Ciudadanas
Lic. Luis Adolfo Guillot DueñasDirector General de Gobernabilidad de Tecnologías de la Información y
Comunicaciones
Dra. Mara Nadiezhda Robles VillaseñorDirectora General de la Escuela de Administración Pública del Distrito Federal
C. María Guadalupe Moreno SaldañaDirectora General de Administración
MAP. Humberto Gutiérrez MejíaDirector General de Coordinación de Programas Federales
C. María Inés Muñoz GordilloAsesora y Responsable de la Información Pública
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2011
Contenido
I Desempeño Gubernamental
1 Control de la Legalidad
Acciones Preventivas
Arquitectura del Marco Normativo de la Contraloría
General 9
Participación en la actualización del marco normativo
de la Ciudad 10
Prontuario Normativo 12
Consulta Normativa 14
Revisión y sanción jurídica de Contratos y Convenios 14
Directorio de contratistas con atrasos o deficiencia en
obra pública 15
Sistema de Información de Compras del Distrito
Federal (SICDF). 15
Declaración de Situación Patrimonial 16
Registro de servidores públicos sancionados 16
Visitas de supervisión a Contralorías Internas 17
Acciones Correctivas
Quejas, denuncias y solicitudes de servicios no
atendidas 17
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2011
Procedimientos
Responsabilidad Administrativa de los Servidores
Públicos 18
Recursos de Responsabilidad Patrimonial 22
Recursos de Inconformidad 22
Declaratorias de Impedimento y Sanción de Empresas 24
Juicios de Amparo y de Nulidad 26
2. Vigilancia e Inspección
Vigilancia
Participación en cuerpos colegiados 28
Asistencia a eventos de licitación pública e invitación
restringida 28
Intervención en actos de Entrega-Recepción 29
Actividades de los Comisarios Públicos 29
Programas de Auditoría y Fiscalización
Auditoría Externa 30
Programa Anual de Auditoría de Tecnologías de la
Información y Comunicaciones 32
Auditorías del Desempeño 33
Informes de gestión de la Administración Pública 2006
- 2012 34
Seguimiento a recomendaciones de la Contaduría
Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del
Distrito Federal 35
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
2011
Seguimiento a recomendaciones de la Auditoría
Superior de la Federación 36
Programa Anual de Auditoría en coordinación con la
Secretaría de la Función Pública 37
Vigilancia de obras públicas realizadas por el Gobierno
del Distrito Federal 37
Verificación de la Rehabilitación del los interceptores
Poniente y Central 39
Programas especiales de vigilancia
Línea 12 del Metro 39
Revisión de emisión de certificados de zonificación y
uso de suelo 40
Revisión de manifestaciones de construcción en
Delegaciones 40
Revisión de manifestaciones de construcción de las
cuales se deriva la transmisión a título gratuito a favor
del Gobierno del Distrito Federal del 10% de los
predios. 42
Reducciones Fiscales en materia de Impuesto Predial 43
Transporte 44
Programa de Chatarrización / Compactación 44
Sitios y bases del transporte de carga y
especializado 44
Supervisión de los Servicios al Transporte 44
Centros de Transferencia Modal 45
Estudio de opinión sobre el Sector Transporte 45
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
2011
Verificación a los Centros de Verificación de
Emisiones Vehiculares 46
Programa de Recuperación de Cartera de la Policía
Auxiliar y la Policía Bancaria e Industrial 46
Verificación en la entrega de beneficios de programas
sociales y padrones 46
Verificación del Tratamiento para adolescentes del
Distrito Federal 48
Coordinación con la Federación
Participación de la Contraloría en la Comisión
Permanente de Contralores Estados Federación 48
Comité Técnico de Contabilidad Gubernamental 48
Armonización contable del Gobierno del Distrito
Federal 49
3. Evaluación
Monitoreo y Evaluación del Desempeño
Gubernamental 50
4. Innovación
Gobierno electrónico 53
Atención al Ciudadano
Estrategia de Mejora Integral para la Atención a
Trámites y Servicios. 53
Consultoría y Evaluación de Imagen Institucional en
las áreas de atención al ciudadano 54
Medición, Evaluación y Calidad en el Servicio 55
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
2011
Gestión de Trámites y Servicios Delegacionales 56
Servicio Telefónico (Call Center) 56
Catálogo Único de Trámites y Servicios 57
Atención Ciudadana y Transparencia en portales de
Internet del Gobierno del Distrito Federal 58
Red de Protección Social, Red Ángel 61
Programa de Innovación Ciudadana y Modernización
Gubernamental 2010-2012 62
Bitácora Electrónica de Obra Pública 63
Marco de Gobernabilidad de las Tecnologías de la
Información y Comunicaciones 63
Firma Electrónica Avanzada 64
Innovación Organizacional
Dictaminación de estructuras orgánicas 65
Prestadores de Servicios 67
5. Profesionalización
Fortalecimiento de los procesos para incorporación al
servicio público
Aplicación de métodos de evaluación 68
Avances del Acuerdo Nacional por la Seguridad, la
Justicia y la Legalidad 68
Alineación al Modelo Nacional de Evaluación y Control
de Confianza. Certificación 68
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2011
Creación de áreas especializadas en concordancia al
Modelo Nacional 69
Evaluaciones de Control de Confianza en los ámbitos
de procuración de justicia. 70
Escuela de Administración Pública del Distrito Federal 71
Cursos de actualización en materia de adquisiciones
para áreas ejecutoras de gasto de la Administración
Pública del Distrito Federal 74
Curso de Responsabilidad Patrimonial del Distrito
Federal. 74
Otras acciones de capacitación 75
6. Transparencia
Oficina de Información Pública 76
II. Corresponsabilidad con la
Ciudadanía
7. Contraloría Ciudadana
Ámbitos de acción de la Contraloría Ciudadana 78
Vigilancia del Gasto Público 78
Contraloría Ciudadana en Agencias del Ministerio
Público (Visitadores Ciudadanos) 79
Vigilancia de los Programas Federales de Desarrollo
Social en el Distrito Federal 81
Otras acciones de la Contraloría Ciudadana 82
Número de Contralores Ciudadanos y Convocatoria 83
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
2011
III. Administración interna
Ejercicio presupuestal 84
Actividades relevantes 85
Administración de documentos y archivos 86
Anexo Estadístico
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2011
I. Desempeño gubernamental
1. Control de la Legalidad
ACCIONES PREVENTIVAS
En el marco del Programa General de Desarrollo del Distrito Federal, la
Contraloría General cuenta con una Agenda donde la innovación y el
buen gobierno, la profesionalización de los servidores públicos, la
mejora regulatoria, la determinación de responsabilidades administrativas, el cumplimiento de la legalidad, la evaluación del
desempeño gubernamental y una vigilancia y control con enfoque
preventivo han sido los pilares estratégicos.
Arquitectura del Marco Normativo de la Contraloría General
La Contraloría General en atención a su vasto marco de atribuciones
requiere crear o actualizar múltiples normas jurídicas y administrativas,
por ello y a efecto de cumplir con sus políticas sobre mejora regulatoria
se han creado herramientas que pretenden estandarizar, bajo criterios
de simplificación administrativa, las disposiciones, lineamientos,
circulares, políticas, que entre otras se deberán observar en el ámbito
de esta dependencia.
Para ello, actualmente contamos con una Guía para la elaboración de
Normatividad Interna de la Contraloría General del Distrito Federal que
brinda herramientas, conceptos, modelos y otras consideraciones
pertinentes para la elaboración de normatividad.
En este contexto, algunos instrumentos emitidos son los Lineamientos
para:
El Fincamiento de Responsabilidades. (Unifica procedimientos y
formatos)
La adquisición de medicamentos. (Requisitos, límites y otras
condiciones) Precios más bajos en procedimiento licitatorio. (Promover la
subasta descendente)
Las Intervenciones 2010. (Regula auditorías, verificaciones,
inspecciones)
La Actuación del Comisario Público. (Vigilancia de entidades
paraestatales).
La preparación y entrega de los informes de auditoría Externa.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
La Rendición de Cuentas derivado del Informe de Gestión de la
Administración Pública del Distrito Federal 2006-2012.
Aunado a lo anterior en enero de 2011, se emitió la Circular Contraloría
General para el control y evaluación de la gestión pública; el desarrollo,
modernización, innovación y simplificación administrativa, y la atención
ciudadana. Este instrumento compilador establece los términos en que
habrá de darse la coordinación y colaboración entre esta dependencia y
todas las áreas de la Administración Pública del Distrito Federal para el
mejor despacho de las materias relativas. La Circular retoma y enriquece lo conducente de la Circular Uno respecto de la competencia
de la Contraloría General y puntualiza disposiciones y criterios que
deben observarse en el ejercicio del gasto público de conformidad con la
Ley de Presupuesto y Gasto Eficiente.
Participación en la actualización del marco normativo de la
Ciudad
Se ha colaborado en la elaboración y revisión de diversas leyes,
reglamentos, acuerdos y demás normatividad que se señala a
continuación:
Reglamentos
Ordenamiento Producto
Reglamento de Verificación
Administrativa del DF.
Nuevo/Publicado
Estatuto
Ordenamiento Producto
Estatuto Orgánico del Instituto de
Verificación Administrativa del DF.
Nuevo/Publicado
Acuerdos
Ordenamiento Producto
Acuerdo de Creación de la Comisión de Gobierno Electrónico del DF.
Nuevo/Publicado
Circulares
Ordenamiento Producto
Circular CG/07/2010, criterios que
deben observar en el Ejercicio del
Gasto Público.
Nuevo/Publicado
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
Circulares
Ordenamiento Producto
Circular para el mejoramiento de
ofertas económicas en procesos
licitatorios.
Nuevo/Publicado
Circular Contraloría General del DF. Nuevo/Publicado
Lineamientos
Ordenamiento Producto
Lineamientos para consolidar la
adquisición o arrendamiento de bienes
o servicios de uso generalizado en la APDF, y centralización de pagos.
Reforma/Publicado
Lineamientos para el Fincamiento de
Responsabilidades.
Nuevo/Publicado
Lineamientos para la adquisición de
medicamentos.
Nuevo/Publicado
Lineamientos para precios más bajos
en procedimiento licitatorio.
Nuevo/Publicado
Lineamientos de Comisarios. Nuevo/Publicado
Lineamientos Generales de
intervenciones.
Nuevo/Publicado
Lineamientos para la supervisión de auditorías y revisiones.
Nuevo/Publicado
Lineamientos para fincar
responsabilidades derivadas de
auditorías.
Nuevo/Publicado
Lineamientos rendición de cuentas
derivada de los Informes de Gestión
2006-2012.
Nuevo/Publicado
Manuales
Ordenamiento Producto
Manual Específico del COTECIAD de la Contraloría.
Nuevo/Publicado
Manual Administrativo de la Dirección
General de Legalidad – 2010.
Nuevo/Publicado
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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Guías
Ordenamiento Producto
Guía para la elaboración de
Normatividad Interna de la Contraloría
General.
Nuevo/Emitido
Guía para Manuales de Subcomités de Adquisiciones de la APDF.
Reforma/Aprobado
Catálogo
Ordenamiento Producto
Catálogo de Disposición Documental
de la Contraloría General.
Nuevo/Publicado
Ley
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Decreto
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8 6 2 2 1 3 10 13 3 3 1 52
Prontuario Normativo
El Prontuario Normativo es la principal herramienta en línea de
compilación de normas aplicables al Distrito Federal administrada por la
Contraloría General. Al día de hoy cuenta con alrededor de 3000
ordenamientos entre leyes, reglamentos, códigos, decretos acuerdos,
manuales, circulares y otros, de carácter local y aquellos federales que
resultan aplicables al ámbito local.
Ver figura 1. Contenido del Prontuario Normativo a marzo 2011
Hoy son miles las consultas de servidores públicos y ciudadanos, por lo
que se han consolidado estándares de servicio que permiten presentar
un Prontuario Normativo actualizado diariamente, que ofrece orientación
sobre sus contenidos y diversos accesorios que permiten estudios
especializados para la informada toma de decisiones, tales como:
Apartado Especial de:
Estatuto de Gobierno del DF
Ley Orgánica de la Administración Pública del DF
Reglamento Interior de la Administración Pública del DF
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
Estos apartados incluyen la versión original y todas las modificaciones
que se han realizado a estos ordenamientos, ejercicio que
ordinariamente implicaría una búsqueda hemerográfica en los periódicos
oficiales con los consecuentes gastos de tiempo y en su caso, de dinero.
Dentro de la misma política de cumplimiento de la legalidad de los servidores públicos de la Administración Pública Local entre otras
acciones, mediante la difusión de las normas aplicables al Distrito
Federal, se produce diariamente un Boletín de Información Jurídica el
cual es una herramienta de información que se envía por correo
electrónico a cientos de mandos medios y superiores con el contenido
más relevante de la Gaceta Oficial del Distrito Federal, del Diario Oficial
de la Federación, así como respecto de la actividad legislativa de la
Asamblea Legislativa del Distrito Federal.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
Para lograr un aprovechamiento máximo de esta herramienta se decidió
ampliar la distribución a más de 200 funcionarios entre subsecretarios,
secretarios particulares, directores, coordinadores, subdirectores y
demás personal de la APDF.
Consulta Normativa
Mediante la emisión de opiniones en ejercicio de la facultad expresa de
interpretar diversas leyes, la Contraloría General contribuye a la solución
de problemas específicos y se procura evitar la comisión de actos irregulares, la generación de mayores costos presupuestales o que se
pongan en riesgo los intereses de la Administración Pública.
En el periodo que se reporta, se emitieron 477 opiniones en materia de
adquisiciones, arrendamiento, prestación de servicios, obra pública,
disciplina presupuestaria - austeridad, patrimonio inmobiliario, entrega-
recepción, entre otras.
Para multiplicar el efecto orientador y unificador de criterios de las
mencionadas opiniones, se continúa la actualización del Sistema de
Compilación de Opiniones disponible en la página de internet de la
Contraloría General, la cual actualmente cuenta con un total de 832 opiniones en línea permitiendo a los servidores públicos contar con un
instrumento ágil de consulta y a los particulares, instituciones,
contratistas y/o proveedores conocer los criterios de interpretación del
marco normativo que regula la actuación de la Administración Pública
del Distrito Federal.
Revisión y sanción jurídica de Contratos y Convenios
Durante el periodo que se reporta se revisaron desde el punto de vista
legal un total de 232 contratos y 12 convenios, los cuales fueron
remitidos por la Dirección General de Administración de la propia
Contraloría General, en materia de adquisiciones, arrendamientos y
prestación de servicios.
Asimismo, distintas áreas de la Administración Pública del Distrito
Federal, solicitaron opinión respecto de la forma y términos en que se
formalizarían 2 contratos y 4 convenios de diversas materias.
Con lo anterior, se coadyuva con las áreas administrativas en la revisión
del cumplimiento de los requisitos legales de los instrumentos, que
brinden certeza jurídica en cuanto a los derechos y obligaciones de la
Administración Pública y se establezcan las sanciones y garantías
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
15
2011
necesarias para salvaguardar su interés jurídico, evitando con ello que
se cause una afectación al patrimonio público en caso de
incumplimiento.
Directorio de contratistas con atrasos o deficiencia en obra
pública
En cumplimiento a la obligación que establece la Ley de Obras del
Distrito Federal, la Contraloría General recibe los informes que
proporcionan las áreas de la Administración local, respecto de las personas físicas y morales que en la ejecución de las obras incurren en
atrasos, deficiencias o insuficiencias que impactan negativamente en la
misma.
Esta información, está disponible en línea en la página de la Contraloría
General como Directorio de Contratistas con Atrasos o Deficiencias en
Obra Pública, en la cual se permite verificar a los contratistas que hayan
incurrido en demoras, mismos que no están en posibilidad de celebrar
nuevos contratos con ninguna área, hasta en tanto persista el atraso. En
el periodo que se reporta 3 personas morales incurrieron en tal
circunstancia y a la fecha todas regularizaron su situación.
Con el fin de reforzar los informes que rinden las áreas, y por la
importancia de evitar la contratación con las referidas personas la
Circular Contraloría General contiene la información indispensable para
que las dependencias, órganos desconcentrados, delegaciones y
entidades, conozcan los aspectos que deben observar para rendir los
informes e integración de los expedientes de aquellas personas físicas y
morales que incurran en alguno de los supuestos de impedimento legal,
en específico, de la situación de atraso o deficiencias en las obras
públicas que ejecutan.
Sistema de Información de Compras del Distrito Federal (SICDF).
Este sistema permitirá conocer la información en torno a los
proveedores, precios, áreas adquirentes, proyecciones, estadísticas,
entre otros aspectos de las adquisiciones que se realizan en términos de
la Ley de Adquisiciones para el Distrito Federal; coadyuvará en la
estandarización del registro, control y seguimiento de las compras de
este Gobierno y permitirá a las áreas consultar permanentemente esta
información para conseguir los mejores precios y condiciones de compra,
así como la lista de los principales proveedores.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
El SICDF pretende consolidarse como una herramienta más para
erradicar posibles prácticas que se conciben como perniciosas para el
gasto público, tales como la diversidad de eventos para adquirir un
mismo bien; la variación de precios fuera de las dinámicas económicas y
de mercado, etc.
En ese sentido, en el mes de abril del presente año, se publicarán los
Lineamientos para que las áreas de la Administración Pública del Distrito
Federal, registren la información de sus compras en el sistema, por lo
que hace al Capítulo 2000 “Materiales y Suministros” del Clasificador por Objeto del Gasto del Distrito Federal, en todos sus conceptos, partidas
genéricas y específicas, lo que permitirá que en abril y mayo, se lleven a
cabo los ajustes necesarios con información real: se pretende que el
SICDF pueda consultarse en Internet
Finalmente, cabe señalar que la información del Sistema será el medio
para identificar e impulsar los bienes que son susceptibles de
consolidación, pues como se ha expuesto tendrá una diversidad de
información sobre el comportamiento de las compras en las áreas de
Gobierno.
Declaración de Situación Patrimonial
Entre abril de 2010 y marzo de 2011, se recibieron por Internet un total
de 29,394 declaraciones de situación patrimonial en sus diversas
modalidades, que se desglosan en la tabla siguiente:
Declaraciones Presentadas (modalidades)
Tipo de
declaración
Total
Inicio 3,820
Conclusión 2,418
Anual 2,1675
Conclusión/inicio 1,463
Inicio/conclusión 18
Total 29,394
Registro de servidores públicos sancionados
Los archivos de este registro han sido modernizados en beneficio de los
interesados en sus acervos, ya que a partir de abril de 2010, el trámite
de expedición de la Constancia de No Inhabilitación, además de
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
realizarse en el Módulo Central ubicado en las instalaciones de la
Contraloría General, ya se puede realizar por Internet a través de
Kioscos Digitales y Centros de Servicio Tesorería ubicados en las
principales plazas comerciales de la ciudad.
Asimismo, en la expedición de Constancias de No Inhabilitación, al día
de hoy se tiene acceso al Registro de Servidores Públicos Sancionados
(Federal), con lo que se establece una cobertura total en esta materia,
ya que dicho registro incluye información de servidores públicos
sancionados por la Administración Federal y la información de sancionados en las entidades federativas del país.
De acuerdo a lo anterior, en el período reportado, se expidieron 32,625
Constancias, de las cuales:
32,537 fueron de No existencia de registro de inhabilitación; y
88 con antecedentes de inhabilitación.
Del total señalado 6,386 se expidieron en Módulo Central de la
Contraloría General, 25,277 en Kioscos Digitales y 952 en Centros de
Servicio Tesorería.
Visitas de supervisión a Contralorías Internas
Esta visita que se realiza a 51 Contralorías Internas que cuentan con área
de responsabilidades para verificar el estado que guardaban las quejas y
denuncias, así como la homologación de criterios jurídicos sobre los
expedientes de responsabilidad administrativa que se substancian; en el
periodo que se reporta las Contralorías Internas concluyeron 1,268
expedientes de los 1,740 que estaban pendientes por resolver
correspondientes a los ejercicios 2007, 2008 y 2009, lo que equivale al
72% de abatimiento, mientras continuamos trabajando para la conclusión
en breve de los asuntos restantes.
ACCIONES CORRECTIVAS
Quejas, denuncias y solicitudes de servicios no atendidas
Por lo que hace a las quejas, denuncias y/o solicitudes de servicio no
atendidas, la Contraloría General, recibió 14,454; las Contralorías
Internas conocieron de 13,874, mientras que la Dirección de Quejas y
Denuncias conoció de las restantes 580.
De los 13,874 asuntos que tocó conocer a las Contralorías Internas,
8,432 fueron atendidos de manera inmediata, esto es, mediante
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
gestiones (en su mayoría telefónicas), con las áreas involucradas, se
logró dar solución al planteamiento ciudadano; en las restantes 5,442
los citados órganos de control interno, iniciaron el procedimiento de
investigación.
Respecto de los 580 asuntos que se quedaron en la Dirección de Quejas
y Denuncias, 88 fueron atendidos de manera inmediata y en los 492
restantes, se inició el procedimiento de investigación.
Ver figura 2. Clasificación de las quejas y denuncias recibidas y radicadas
por las contralorías internas
Procedimientos
Responsabilidad Administrativa de los Servidores Públicos
En otro orden de ideas, la Contraloría General del Distrito Federal,
resolvió 1,980 procedimientos en materia de responsabilidad de servidores públicos, en los cuales se encuentran involucrados 2,874
servidores públicos, de este total, a 1,250 se les sancionó
administrativamente, respecto de 485, se determinó la no
responsabilidad, en relación a 12 se determinó la reserva en el
procedimiento correspondiente ya que no se les pudo localizar para
citarlos a la audiencia de ley, respecto de 3, se determinó la
improcedencia y en relación a los restantes 1,124 se determinó su
responsabilidad, sin embargo se decretó la abstención de sancionarlos,
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
en términos de lo establecido por el artículo 63, de la Ley Federal de
Responsabilidades de los Servidores Públicos.
El total de sanciones administrativas que se impusieron es de 1,402, es
importante señalar que este número de sanciones no coincide con el
número de servidores públicos sancionados (1,250) ya que en varios
casos, a un solo servidor público se le impuso más de una sanción.
Ahora bien, las sanciones administrativas que se impusieron son:
Cantidad Sanciones Administrativas
52 Apercibimientos
517 Suspensiones
232 Inhabilitaciones
1 Se dejó sin efectos el nombramiento
445 Amonestaciones
53 Destituciones
102 Sanciones económicas
El monto total de las sanciones económicas impuestas es de
$319’807,444.51 (trescientos diecinueve millones ochocientos siete mil
cuatrocientos cuarenta y cuatro pesos 51/100 m.n.). Cabe señalar que dichas sanciones no se encuentran firmes; sin embargo, una vez que
quedan firmes, se da vista a la Secretaría de Finanzas para que actúe en
el ámbito de sus atribuciones.
1,980
Procedimientos en materia de responsabilidad de
servidores públicos
2,874
Servidores públicos involucrados en procedimientos de
responsabilidad administrativa
1,250 servidores Sancionados administrativamente
1,124 servidores Con responsabilidad pero con
abstención de sanción.
12 servidores En Reserva de procedimiento
(por no localizarlos para citarlos)
485 servidores Resultaron No responsables
3 servidores Con Improcedencia
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
De manera especial se menciona que se logró finalizar la sustanciación y
resolución de los asuntos derivados de la revisión de la Cuenta Pública de
los ejercicios 2003 y 2004, remitidos por la Contaduría Mayor de Hacienda
de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal. Esto es, se resolvieron 6 y
22 expedientes, respectivamente; asimismo, se concluyeron la mayoría de
los pliegos de observaciones y sus correspondientes dictámenes técnicos
derivados de la revisión a la cuenta pública de 2007, promovidos por la
Auditoría Superior de la Federación, ya que se resolvieron 23 de un total de
37.
Se logró poner en estado de resolución la mayor parte de los asuntos
remitidos por la Contaduría Mayor de Hacienda derivados de las cuentas
públicas 2005 y 2006. En relación a los expedientes correspondientes a
las cuentas públicas 2007 y 2008, se continúa con su recepción y
desahogo.
De las resoluciones emitidas en los procedimientos administrativos
disciplinarios, en especial se precisa que: 6 corresponden a la cuenta
pública 2003, 22 corresponden a la cuenta pública 2004, 26 a la cuenta
pública 2005, 8 a la cuenta pública 2006 y 4 a la cuenta pública 2007,
todas derivadas de expedientes remitidos por la Contaduría Mayor de
Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal. Asimismo, 6 corresponden a la cuenta pública 2005, 3 a la cuenta pública 2006, y 25
a la cuenta pública 2007, de expedientes enviados por la Auditoría
Superior de la Federación; y 6 derivadas de los fincamientos de
responsabilidades y sanciones.
En esas 106 resoluciones, se encuentran involucrados 347 servidores
públicos, respecto de 189 se determinó la no responsabilidad y los otros
146, fueron sancionados administrativamente; se impusieron un total
de 170 sanciones administrativas, de las cuales 52 fueron
amonestaciones, 65 suspensiones, 28 inhabilitaciones, destitución 1 y
24 sanciones económicas por un monto total de $16,851,651.04
(dieciséis millones ochocientos cincuenta y un mil seiscientos cincuenta
y un pesos 04/100 M.N.), las cuales se impusieron como consecuencia de quedar acreditada la responsabilidad administrativa de los servidores
públicos por infracción a las obligaciones que el servicio público les
impone en su empleo, cargo o comisión; es importante señalar que el
número de sanciones no corresponde con el número de servidores
públicos, en razón de que en varios casos, a un solo servidor público se
le impusieron dos sanciones diversas.
Al inicio del periodo, las Contralorías Internas informan la investigación de
359 asuntos y 68 más en procedimiento administrativo disciplinario con
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
motivo de las vistas dadas por el Instituto de Acceso a la Información
Pública del Distrito Federal. En ese mismo periodo se recibieron 138 en los
que se inició el procedimiento de investigación.
Por lo que hace a las Recomendaciones emitidas por la Comisión de
Derechos Humanos del Distrito Federal, se advirtió que al inicio del periodo
que se informa, las Contralorías Internas tenían 9 expedientes en trámite, y
en el periodo que se reporta, recibieron un asunto, el cual fue radicado para
investigación, de estos se observa que en:
7 Resueltos
4 Impuso sanción administrativa
3 Emitió acuerdo de improcedencia
1 Determino la suspensión en sueldo y
funciones por treinta días
2 Determinó la suspensiones en sueldo y funciones por noventa días
4 Determinó apercibimientos públicos
1 Inhabilitó por un año
1 Inhabilitación por tres años
1 Destituyó e inhabilitó por dos años
1 Destituyó e inhabilitó por un año
En total fueron 11 servidores públicos sancionados.
Con relación a las declaraciones patrimoniales, en el periodo se
resolvieron 58 procedimientos administrativos por incumplimiento en la
presentación de la declaración patrimonial, sancionando a 55 servidores
públicos (incluidos en el total antes mencionado) a los que se les impuso
como sanción 43 inhabilitaciones, 10 inhabilitaciones con amonestación
pública y 1 destitución e inhabilitación, se dejó sin efecto 1
nombramiento y se decretaron 3 improcedencias. Además se notificó a
1,124 servidores públicos que presentaron extemporáneamente su
declaración patrimonial, la abstención de sancionarlos por única ocasión, exhortándolos para que en lo sucesivo cumplan con esta obligación en la
forma y plazos establecidos por la Ley.
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Recursos de Responsabilidad Patrimonial
En esta materia, de abril de 2010 a marzo de 2011, se presentaron ante
la Contraloría General 53 recursos de reclamación de responsabilidad
patrimonial, de los cuales se han resuelto 51 y 2 se encuentran en
trámite, asimismo, se resolvieron 6 procedimientos correspondientes al
ejercicio 2009 y primer trimestre de 2010. Cabe mencionar que
prevalecen como causales invocadas por los particulares:
La deficiencia y omisión en la prestación de los servicios de
reparación, mantenimiento y señalización de las vías de circulación de la ciudad de México, y
La falta de equipamiento urbano.
Cabe mencionar que a la fecha se ha condenando a 1 ente público al
pago de la indemnización correspondiente, y en 2 de las reclamaciones
se desistieron los promoventes, debido a que el área responsable
efectúo el pago de los daños ocasionados a través del seguro por
responsabilidad civil que para tal efecto tiene contratado el Gobierno del
Distrito Federal.
Recursos de Inconformidad
Durante el periodo abril de 2010 a de marzo de 2011, se recibieron 48
recursos de inconformidad de proveedores relacionados con licitaciones
públicas de los cuales se han resuelto 45 y 2 se encuentran en trámite.
Periodo Recibidos Resueltos Trámite
abril/2010 a
marzo/2011 47 45 2
Ver figura 3: Recursos de Inconformidad / Resoluciones.
Durante el periodo que se informa la Administración Local convocó aproximadamente a 943 licitaciones, de lo que se puede observar que el
número de recursos de inconformidad, alcanza apenas el 5%.
Ver figura 4: Recursos de Inconformidad respecto de licitaciones
públicas en el Distrito Federal
Esta actividad ha permitido que los actos del procedimiento de licitación
o de invitación restringida se ajusten a la normatividad de la materia, a
través de la emisión de resoluciones - que son el instrumento correctivo
- y se impone a las áreas de la Administración Pública del Distrito
Federal la obligación de emitir nuevos actos, que apoyados con los
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
23
2011
criterios y directrices que otorga esta Contraloría General, son los
elementos necesarios para que dichos eventos se ajusten al marco
jurídico aplicable en la materia. Lo anterior ha permitido disminuir los
impactos negativos en tiempos y costos para la Administración Pública
local.
Asimismo, se aplica de forma permanente una dinámica de detección de
cuáles son los procedimientos y actos en los que existen mayores
dificultades para llevar a buen término las contrataciones de
adquisiciones y obras, lo que ha permitido la aplicación inmediata de medidas preventivas con el apoyo de las Contralorías Internas, así como
la generación de reportes, asesorías y cursos.
La aplicación de estas medidas, ha reflejado una tendencia descendente
en los últimos ejercicios fiscales en lo que hace a la presentación de
inconformidades; aunado a que los actos del procedimientos de
contratación se ajustan cada vez más a la normatividad aplicable, al
advertir que aún y cuando se promueven los recursos, en su mayoría,
se han confirmado en favor de la autoridad, como se puede apreciar en
las siguientes gráficas.
Recursos recibidos
Ejercicio 2007 2008 2009 2010 2011
Recursos
recibidos
135 112 91 65 5
Ver figura 5: Comparativo de Recursos de Inconformidad 2007 - 2011.
Sentido de resoluciones
Sentido de la
resolución
2007 2008 2009 2010 2011
Procedentes 49 26 28 13 0
Improcedentes (asuntos no favorables al promovente)
86 86 62 52 4
Trámite 0 0 0 0 1
Total 135 112 90* 65 5
* Del ejercicio 2009, 1 asunto está subjudice.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
24
2011
Ver figura 6: Sentido de las resoluciones de Recursos de Inconformidad.
2007 – 2011.
Por otra parte, en ejercicio de esta misma política de trabajo, se actúa
en dos vertientes, para coadyuvar con las áreas de la Administración
Pública del Distrito Federal en la adecuada compra de bienes en las
mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad,
financiamiento, oportunidad y demás circunstancias pertinentes para el
Gobierno; de la siguiente forma:
Se trabaja en el Gabinete de Gestión Pública Eficaz en la propuesta para la consolidación de los bienes correspondientes a
Materiales y Útiles de Oficina (capítulo 2000); y
Se tiene en su fase final, la creación del “Sistema de Compras
Gubernamentales” a efecto de obtener una lista de los principales
proveedores y precios de bienes del Gobierno del Distrito Federal.
Declaratorias de Impedimento y Sanción de Empresas
En el periodo que se informa se iniciaron 16 procedimientos de sanción a
empresas, que han concluido con determinación de sanción a 16
personas físicas y morales; sin que se encuentre en trámite asunto
alguno.
Periodo Iniciados Sancionados Sin
elementos
Trámite
Abril/2010 a
marzo/2011 16 16 0 0
Ver figura 7. Declaratorias de Impedimento y Sanción de Empresas.
Esta actividad está encaminada a establecer la limitación para participar
en procedimientos de contratación y celebración, a aquellas personas
físicas o morales que incurran en inconsistencias o no cumplan con las
obligaciones derivadas de contratos, celebrados en términos de la Ley de
Adquisiciones y Ley de Obras Públicas, ambas para el Distrito Federal;
por lo que se analiza y, en su caso, se determina el impedimento por ciertos periodos, a efecto de evitar que otras áreas del gobierno
contraten con proveedores y contratistas no confiables, y con ello reducir
el riesgo de impacto o costo financiero.
En esta materia, se brinda de forma permanente asesoría a las áreas de
la Administración Pública local para que lleven a cabo la debida
integración de los informes y documentación soporte; esta acción se
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
25
2011
reforzó con la emisión de Lineamientos y Circular en octubre de 2010 y
enero de 2011, respectivamente, que establecen los requisitos que
deben observar dichas áreas para rendir los informes e integración de los
expedientes que se remitan para el inicio del citado procedimiento
administrativo, en términos de la Ley de Adquisiciones y Ley de Obras
Públicas, del Distrito Federal.
En el ejercicio 2010, se recuperó el número de inicio de procedimientos,
tal y como se advierte a continuación del comparativo de los ejercicios
2007 a marzo de 2011:
Ejercicio 2007 2008 2009 2010 2011
Iniciados 23 23 15 22 3
Ver figura 8. Declaratorias de Impedimento y Sanción de Empresas / Iniciados 2007 -2011.
Se impulsa el conocimiento y aplicación de las disposiciones normativas
para que las áreas eviten inconsistencias en la integración de
expedientes, pues se ha detectado que en algunos casos carecen de la
documentación original que es indispensable para acreditar la
irregularidad. En tal virtud, proceden a la devolución de documentos que
contienen información falsa, omiten remitir la documentación
debidamente certificada, faltan diversas constancias que se consideran
necesarias para dar trámite al procedimiento, no se realizan las consultas
para demostrar que la información carece de veracidad, se deja de
acreditar la representación legal de quien desconoce la emisión de la información, entre otros aspectos.
Por otra parte, atendiendo a la trascendencia de la difusión de estos
casos de impedimentos a personas físicas y morales, se cuenta con dos
fuentes de información en internet en la página de la Contraloría
General, las cuales se actualizan permanentemente para que de forma
directa y oportuna, las áreas de Gobierno conozcan la identidad de las
personas respecto de las cuales deban abstenerse de recibir propuestas y
celebrar contratos, en las materias respectivas.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
26
2011
Juicios de Amparo y de Nulidad
En el periodo que se informa, se atendieron 1,008 juicios, de los cuales:
Cantidad Tipo
687 Juicios de nulidad
223 Amparo
55 Laborales
36 Penales
7 Civiles
Asuntos que requirieron la elaboración de más de tres mil documentos y
promociones tales como: contestaciones de demanda, informes previos
y justificados, recursos de reclamación en nulidad, apelación, revisión
administrativa, queja en amparo, reclamación en amparo, revisión en
amparo, desahogo de vistas, formulación de alegatos, desahogo de
requerimientos, acreditación de cumplimiento, oficios varios,
ofrecimientos de pruebas, entre otros; asimismo, se compareció a más
de cien audiencias.
En el periodo que se informa, se recibió la notificación de 337 sentencias
en juicios de nulidad, de éstas: 175 son favorables a los intereses de la
Contraloría General del Distrito Federal, lo que representa el 52%;
respecto de los juicios de amparo, se recibió la notificación de 43
sentencias, 35 son favorables, lo que representa el 81%.
Resultados en Juicios de Nulidad y Amparo
Nulidad 01 de abril
de 2010 al
30 de marzo
2011
Porcentaje
A favor de la
Contraloría
175 52%
Nulidad lisa y
llana
162 48%
Total 337 100%
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
Amparo 01 de abril de
2010 al 30 de
marzo 2011
Porcentaje
A favor de la
Contraloría
35 81%
Se concede
amparo
8 19%
Total 43 100%
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
28
2011
2. Vigilancia e Inspección
Vigilancia
Participación en cuerpos colegiados
La atribución de vigilancia y control con un enfoque preventivo para la
mejora de la gestión pública se ejerce a través de la participación de la Contraloría General en diversos cuerpos colegiados. Así durante el
período abril de 2010 - marzo de 2011, se asistió a un total de 2,937
reuniones de Comités y Subcomités de adquisiciones, arrendamientos y
prestación de servicios, patrimonio inmobiliario, enajenación de bienes
muebles, transparencia, administración documental, entre otros, para
verificar el cumplimiento de la normatividad, emitiendo opiniones y
recomendaciones para la debida integración, justificación y
fundamentación de los casos que se presentan.
Asistencia a eventos de licitación pública e invitación restringida
La Contraloría General participó en 2,820 eventos de licitaciones
públicas e invitaciones restringidas e inventarios para verificar que los servidores públicos actúen con imparcialidad, apego a la normatividad y
honradez.
Asimismo, se actúa de manera preventiva revisando las bases de los
procesos licitatorios y asesorando en las dudas de los servidores
públicos respecto al alcance jurídico de las disposiciones contenidas en
las leyes de Adquisiciones y de Obras Públicas, garantizando que
prevalezca el principio de legalidad; que los requisitos y condiciones del
procedimiento se establezcan en igualdad de circunstancias para todos
los participantes; que los concursantes se evalúen con imparcialidad a
fin que se obtengan las mejores condiciones en cuanto a calidad,
financiamiento, precio y oportunidad, coadyuvando en la disminución de recursos de inconformidad o que éstos resulten procedentes.
En los casos en que ha sido necesario se ordenó la suspensión algunos
procesos licitatorios y se han adoptado medidas de control para
garantizar el cumplimiento de la norma y las mejores condiciones de
oferta, oportunidad, precio, calidad y financiamiento. En este sentido:
Se brindaron 5,619 asesorías,
Se realizaron 4,435 actividades de verificación (almacenes e
inventarios, obligaciones fiscales, metas programáticas, ingresos,
parque vehicular, entre otros).
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
29
2011
Intervención en actos de Entrega-Recepción
Se asistió a 4,124 Actas de Entrega Recepción de servidores públicos en
diferentes dependencias, unidades administrativas, órganos
desconcentrados y entidades, con la que se aseguró que se diera
cumplimiento al proceso de entrega de los recursos humanos,
materiales y financieros y asuntos de su competencia a quienes los
sustituyeron, así como la continuidad de las tareas, programas,
actividades y metas institucionales.
De igual manera, participamos en 732 Actas de Entrega Recepción de
Obras Públicas contratadas por los Entes de la Administración Pública
del Distrito Federal.
Ver figura 9. Intervenciones de la Contraloría General en acciones de
vigilancia
Actividades de los Comisarios Públicos
En el periodo que se informa, los Comisarios Públicos participaron en
239 sesiones de órganos de gobierno de las entidades paraestatales, para vigilar la captación de ingresos programados, el cumplimiento
normativo sobre la evolución programático-presupuestal, las partidas
sujetas a racionalidad y austeridad, el desarrollo de los programas
especiales y las acciones realizadas en materia de simplificación
administrativa.
Los Comisarios Públicos dieron seguimiento a los procesos de creación
de cuatro entidades: El Instituto de Verificación Administrativa del
Distrito Federal, el Instituto Local de la Infraestructura Física Educativa,
el Instituto para la Atención y Prevención de las Adicciones en la Ciudad
de México y el Fondo para el Desarrollo Económico y Social de la Ciudad
de México, así también participaron en la extinción de los Fideicomisos:
Ciudad Digital, Mejoramiento de las Vías de Comunicación y Fondo de Desarrollo Económico del Distrito Federal.
Con el carácter de Asesor se acudió a 52 subcomités de adquisiciones,
11 comités de obra y 159 comités técnicos especializados, instalados en
las entidades de la Administración Pública, y se garantizó la vigilancia de
la debida aplicación de políticas, normas y ordenamientos legales, en los
procesos de adquisiciones y obra pública.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
30
2011
La gestión pública de cada una de las 40 Entidades que conforman el
Sector Paraestatal del Distrito Federal, fue evaluada en cumplimiento de
la normatividad, tomando como base la información presentada en las
sesiones de los Órganos de Gobierno, Dictámenes de Auditores
Externos, así como el informe de la Cuenta Pública del ejercicio 2009,
emitiéndose al efecto un Informe Anual de Desempeño General que
contiene comentarios a la situación financiera, cumplimiento de
obligaciones fiscales, situación programática presupuestal, operacional y
administrativa; así como recomendaciones generales.
Programas de Auditoría y Fiscalización La Contraloría General ha privilegiado la vigilancia y control de la
gestión pública, dando especial énfasis a la realización de auditorías, a
través de las cuales se verifica que las unidades de gobierno den cabal
cumplimiento a los criterios de legalidad, honradez, eficiencia y
transparencia, en el cumplimiento de sus programas institucionales, así
como el ejercicio del gasto, bajo el marco jurídico aplicable.
En cumplimiento al Programa de Auditoría para el periodo de abril a
diciembre del ejercicio 2010, las contralorías internas realizaron 458
auditorías, en el primer trimestre de 2011 se realizaron 136.
Auditoría Externa
Para la dictaminación de Estados Financieros y Presupuestales
correspondiente al ejercicio fiscal 2009, respecto a 40 Entidades de la
Administración Pública del Distrito Federal y 3 Fideicomisos Subsidiarios,
se contrató a Despachos de Auditores Externos; practicándose
adicionalmente 2 auditorías especiales a la Secretaría de Finanzas y 1
para el proceso de extinción del Fideicomiso Ciudad Digital.
Adicionalmente, se contrató a un auditor externo para la dictaminación
del Cumplimiento de las Obligaciones Fiscales del ejercicio 2007,
respecto de los Fideicomisos Públicos Museo del Estanquillo y Museo de
Arte Popular.
De la dictaminación de Estados Financieros y Presupuestales del
ejercicio fiscal 2009, efectuado al sector paraestatal, se obtuvieron los
siguientes resultados:
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
31
2011
Dictamen de Estados Financieros
Concepto Número de
dictámenes
Limpios 25
Con
salvedad
13
Abstención 1
No aplican 4
Total 43
Dictamen Presupuestal
Concepto Número de
dictámenes
Limpios 28
Con
salvedad
9
Abstención 2
No aplican 4
Total 43
Para la dictaminación de estados financieros y presupuestales del ejercicio 2010, la Contraloría General suscribió 41 contratos con 20
Despachos de Auditores Externos, realizando seguimiento en la entrega
de los productos correspondientes a la primera etapa, consistente en:
memorándum de planeación inicial, cronograma de entrega de
información, informe de evaluación de control interno y programa de
trabajo detallado conforme a la normatividad que se actualizó al efecto.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
32
2011
Programa Anual de Auditoría de Tecnologías de la Información y
Comunicaciones
El enfoque de auditorías informáticas está centrado en cumplir los
objetivos del modelo de gobernabilidad y planeación estratégica de las
Tecnologías de Información y Comunicaciones, con lo cual se verifica el
cumplimiento de los objetivos establecidos en el Programa Especial de
Desarrollo de Tecnologías de la Información y Comunicaciones, con los beneficios descritos anteriormente y con el resultado de elevar la calidad
de los servicios del Gobierno del Distrito Federal entregados al
ciudadano.
Adicionalmente, se realizó una revisión de la legalidad del software
instalado en sistemas y/o aplicativos, equipos de escritorio, servidores y
de comunicaciones, actualizado así como de licencias. De las unidades
administrativas revisadas sólo en 7 áreas se determinó efectuar una
intervención de control en modalidad de auditoría:
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
33
2011
Referencia Área
AI-TIC-02/10 Delegación Iztapalapa
AI-TIC-03/10 Delegación Venustiano Carranza
AI-TIC-04/10 Fideicomiso Centro Histórico de la Ciudad
de México
AI-TIC-05/10 Delegación Azcapotzalco
AI-TIC-01/11 Secretaría de Desarrollo Urbano y Vivienda
AI-TIC-02/11 Instituto de Vivienda
AI-TIC-03/11 Delegación Miguel Hidalgo
Adicionalmente se realizó el Dictamen técnico y promoción y fincamiento
de responsabilidades en la Auditoría 05B "informática" en apoyo a
Contraloría Interna de la SETRAVI.
Auditorías del Desempeño
Por primera vez la Contraloría General, practicó 4 auditorías de desempeño a la Administración Pública del Distrito Federal que consisten
en vincular las técnicas y procedimientos de auditoría con indicadores
cuantitativos y cualitativos de la gestión, para verificar así los resultados
y el grado de eficiencia de los procesos empleados en las operaciones de
las Unidades de Gobierno.
Para realizar estos trabajos, se capacitó a un grupo de servidores
públicos de esta Contraloría General, quiénes desarrollaron sus trabajos,
concluyendo con un informe que hicieron del conocimiento de los
titulares de los Entes Públicos auditados.
Para la selección de las unidades, se tomó en consideración que contaran preferentemente con: alineamiento estratégico; indicadores de
PORTIME; presupuesto basado en resultados; coordinación de
programas sociales específicos; importancia representativa en la
administración pública local; impacto en la opinión pública y viabilidad
de su realización en tres meses.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
34
2011
Las unidades seleccionadas fueron: La Secretaría de Desarrollo Social; la
Delegación Cuauhtémoc; el Instituto de Vivienda y el Instituto de las
Mujeres, el periodo de realización fue del 2 de septiembre 2010 al 14 de
enero 2011.
Se obtuvieron los siguientes resultados de carácter general:
El cumplimiento de sus objetivos estratégicos sigue siendo sobre
la base de metas anuales en función del presupuesto y aún no se
percibe la medición en términos de resultados o de impacto de
dichos objetivos. Las unidades que cuentan con indicadores (SEDESO, INVI e
INMUJERES) no tienen conocimiento pleno de su construcción o
aún no están construidos correctamente por lo que no pueden
utilizarse para medir el cumplimiento de los objetivos estratégicos
en función de resultados.
No se pueden tomar decisiones sobre la asignación presupuestal
con base a indicadores de resultados, se toman con el esquema
tradicional de topes presupuestales y cumplimiento de metas sin
medir impacto en la población objetivo.
No se cuentan con instrumentos de medición que permitan
evaluar el impacto de la aplicación de los recursos presupuestales
en programas sociales y el efecto en la población beneficiaria, sólo se evalúa la correcta aplicación del gasto.
Falta lograr un alineamiento deseable en todo el proceso de
planeación-programación-presupuestación-ejercicio-evaluación y
rendición de cuentas.
Consecuentemente la transparencia y rendición de cuentas se
cumple de manera parcial al no alcanzar los niveles óptimos de
eficiencia, eficacia y economía.
Informes de gestión de la Administración Pública 2006 - 2012
Considerando la obligación de los titulares de los Entes Públicos, de
cumplir con las disposiciones consignadas en los “Lineamientos para la
Rendición de Cuentas, derivado del Informe de Gestión de la Administración Pública del Distrito Federal 2006-2012”, cuyo objeto
radica esencialmente en establecer los requisitos que deberá contener el
Informe de Gestión, incluyendo la evidencia de sus programas,
proyectos y acciones realizadas, que garanticen la transparencia del
gasto público y la rendición de cuentas claras y confiables, con motivo
del próximo cierre de la administración.
La Contraloría General ha dando seguimiento puntual al cumplimiento,
por parte de los Titulares de las Entidades Públicas, respecto a la
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
35
2011
primera etapa de los lineamientos que comprende el periodo del 5 de
diciembre de 2006 al 31 de diciembre de 2010, en la cual se designó al
responsable de la coordinación de la elaboración del informe, se elaboró
el cronograma de actividades a desarrollar para su integración y se
describieron las acciones y compromisos en proceso, así como la
principal problemática pendiente de atender; asimismo, habrá de dar
seguimiento al cumplimiento de la segunda y tercera etapa que abarca
los ejercicios 2011-2012.
En este contexto también vigilara la elaboración de libros blancos, cuyo propósito es dejar evidencia documental de los asuntos, programas,
proyectos especiales y relevantes, en los que se identificara las acciones
que se desarrollaron para su cumplimiento y sus resultados.
Seguimiento a recomendaciones de la Contaduría Mayor de
Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal
En la revisión anual que realiza la Contaduría Mayor de Hacienda de la
Asamblea Legislativa del Distrito Federal, a la Cuenta Pública del
Gobierno del Distrito Federal, al inicio del periodo que se reporta, se
tenían 1,691 recomendaciones de los ejercicios 2000, 2004 al 2007, de
las cuales: 707 ya se solventaron, y
984 están parcialmente atendidas, hasta en tanto la CMH emita
los dictámenes correspondientes.
Respecto del ejercicio 2008, el Órgano Fiscalizador determinó un total
de 1,725 recomendaciones, de las cuales:
514 ya se solventaron, y
1,211 se encuentran atendidas y en espera del dictamen de la
CMH.
Respecto de la revisión a la Cuenta Pública 2009, al momento la
Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito
Federal, ha notificado 296 recomendaciones, las cuales se encuentran en proceso de atención.
Sobre la coordinación con la Contaduría Mayor de Hacienda de la
Asamblea Legislativa del Distrito Federal y para evitar la duplicidad de
revisiones, se dio a conocer al citado Órgano Fiscalizador, el Programa
de Auditoría 2011 de esta Contraloría General
En este periodo se realizaron 4 reuniones de trabajo con la Contaduría
Mayor de Hacienda para reportar el avance y estado que guardan las
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
36
2011
promociones de acción de los fincamientos de responsabilidad remitidos
a esta Contraloría General. Entre los resultados que reportaron con
respecto al seguimiento y responsabilidades derivadas de los pliegos de
responsabilidad, se comunicó el avance encaminado a la conclusión de
la Cuenta Pública 2003 y 2004.
Asimismo, se tomaron acuerdos, a efecto de que los Dictámenes
Técnicos Correctivos de Fincamiento de Responsabilidad Administrativa
y su expediente técnico contengan los elementos suficientes para poder
iniciar procedimientos administrativos disciplinarios debidamente soportados y ajustados a los criterios de interpretación de los Tribunales
Administrativos.
Seguimiento a recomendaciones de la Auditoría Superior de la
Federación
Durante el período que se informa, se dio seguimiento a la atención de
las acciones determinadas por la Auditoría Superior de la Federación
derivadas de la revisión a los ejercicios 2007 y 2008, respecto de lo cual
se informa que de un total de 224 acciones:
211 Se solventaron
13 Se encuentran atendidas y en
espera del análisis de la ASF
En cuanto a la revisión a la Cuenta Pública 2009, en febrero de 2011 el
Órgano Superior de Fiscalización notificó:
49 Recomendaciones
12 Solicitudes de aclaración del monto
observado
Dichos resultados se encuentran en proceso de atención por parte de las
Unidades de Gobierno.
Por otra parte, se establecieron las líneas generales de trabajo para la
atención y substanciación de procedimientos promovidos por la Auditoría
Superior de la Federación, de los cuales se encuentran: 148 radicados
en este órgano de control, 31 corresponden a la Cuenta Pública 2007,
115 a la Cuenta Pública 2008 y 2 denuncias a la Cuenta Pública 2009.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
37
2011
Programa Anual de Auditoría en coordinación con la Secretaría
de la Función Pública
En el ejercicio que se informa (2010-2011) se dio seguimiento a las 28
observaciones determinadas en las 3 auditorías conjuntas realizadas en
el ejercicio 2009, de las cuales:
13 Se solventaron
7 Se encuentran en proceso de seguimiento
8 Fueron turnadas a la autoridad competente para
el inicio de los procedimientos administrativos
disciplinarios correspondientes
En el ejercicio 2010, se ejecutaron 12 auditorías, se generaron 47
observaciones, de las cuales:
20 Se solventaron
26 Se encuentran en proceso de seguimiento
1 Fue turnada a la autoridad competente para el
inicio del procedimiento administrativo
disciplinario
En cuanto al ejercicio 2011, se formalizó el Programa Anual de Trabajo
en el que se incluyeron 10 auditorías, así como el seguimiento de los
resultados anteriores.
Vigilancia de obras públicas realizadas por el Gobierno del
Distrito Federal
A efecto de dar cumplimiento a lo señalado en el artículo 66 de la Ley de
Obras Públicas del Distrito Federal y demás normatividad aplicable, la
Contraloría General a través de las Contralorías Internas implementó el;
Procedimiento para la Revisión Física de la Obra Pública Contratada
terminada y/o en proceso, precisando el avance físico y financiero de las
obras a fin de constatar su terminación en los tiempos establecidos
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
38
2011
conforme al contrato y/o convenio; así como identificar las obras que
presenten atrasos en sus programas de ejecución autorizados y que no
sean susceptibles de concluirse a la fecha de terminación programada,
se puso especial atención en la revisión de la seguridad estructural de
las Construcciones, así como a los trabajos de mala calidad. Tomando
principalmente aquellas obras que por su magnitud e impacto social
tengan mayor relevancia y/o trascendencia.
En el caso de obras que no justifiquen su atraso, se aplicarán las
sanciones correspondientes por no cumplir con los tiempos programados, en la terminación y entrega de las obras y por las
deficiencias de calidad de acuerdo con lo establecido en las penas
convencionales estipuladas en cada uno de los contratos.
Derivado de lo anterior se llevó a cabo la revisión aleatoria de diversos
contratos de obra correspondientes al ejercicio 2010, de los cuales las
Contralorías Internas emitieron observaciones y recomendaciones a las
Unidades Administrativas encargadas de ejecutar las Obras, siendo las
de mayor frecuencia las siguientes:
Deficiencias en la programación de proyectos.
Modificaciones sustanciales a los proyectos ejecutivos o
elaboración incompleta de ellos. Falta de estudios de impacto ambiental, social, urbano, mecánica
de suelos y costo-beneficio.
Falta de análisis de su factibilidad técnica y económica.
Incumplimiento de medidas de mitigación a las que se condicionó
la autorización de las manifestaciones de impacto ambiental.
No se aplicaron penas convencionales por incumplimiento de los
programas de obra, trabajos de mala calidad y fuera de
especificación, pagos indebidos de elementos estructurales que no
cumplieron con las especificaciones generales de construcción.
Obras con atraso en los trabajos.
Obras con trabajos de calidad deficiente.
En los casos en que no se cumplió con las recomendaciones y observaciones emitidas por las Contralorías Internas, se iniciaron los
procedimientos administrativos disciplinarios correspondientes.
Como parte fundamental del seguimiento a las obras en proceso de
ejecución, es necesario mencionar que, en las verificaciones realizadas
se puso especial énfasis en seguridad estructural de las Construcciones,
así como en la mala calidad de los trabajos, revisando desde el proyecto
hasta la ejecución de la obra, que cumplan los requerimientos
establecidos por las Normas Técnicas Complementarias del Reglamento
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
39
2011
de Construcciones, a fin de garantizar que la infraestructura realizada
por las Unidades Administrativas del Gobierno del Distrito Federal, se
comporten dentro de los estándares de seguridad adecuados, de tal
manera que cuando se observa algún incumplimiento al respecto, se
instruye a las instancias encargadas de la ejecución, para realizar la
corrección que corresponda.
A efecto de lograr los objetivos la Contraloría General realizó acciones
como: renovación del equipo de Jefes de Unidad Departamental de
Auditoría, encargados de realizar la verificación, seguimiento, control y Auditorías de Obra en las Contralorías Internas en Delegaciones, por
personal profesionista que cumpliera con el perfil de Ingeniero y/o
Arquitectos, personal que fue sometido a exámenes de selección
rigurosos, evaluándose los conocimientos relacionados con capacidad
técnica y el dominio de la Auditoría de Obra Pública.
Así mismo se realizaron cursos de capacitación, se implementaron
metodologías y estrategias para mejorar la calidad de las revisiones
implementadas por las Contralorías Internas.
Verificación de la Rehabilitación del los interceptores Poniente y
Central
El Sistema de Aguas de la Ciudad de México continúa realizando los
trabajos de rehabilitación del túnel de los interceptores Poniente y
Central en su cuarta etapa, pertenecientes al drenaje profundo de la
Ciudad de México, por lo que se efectuaron verificaciones físicas, con el
objeto de vigilar que las obras se ejecuten de conformidad con las
especificaciones técnicas y programas autorizados.
Programas especiales de vigilancia
Línea 12 del Metro
En lo que respecta a la Línea Dorada se verifican permanentemente los
avances del proyecto integral, así como el cumplimiento del programa
de obra.
Se ha participado en la identificación de reservas territoriales necesarias
para el desarrollo de la obra y se ha vigilado exhaustivamente que las
mismas se adquieran de los particulares a valores comerciales justos y
pagos inmediatos.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
40
2011
Estas actividades han contribuido a que el avance del programa se
realice en tiempo y forma y a que los problemas circunstanciales que se
presentan derivado de la complejidad de personas e intereses, sean
atendidos en forma coordinada por los entes involucrados y el consorcio,
así como las Contralorías Internas las cuales han desarrollado una labor
de vigilancia permanente con efectos visibles en los resultados
alcanzados.
Adicionalmente se está dando seguimiento puntual para la puesta a
disposición del lote de 30 trenes nuevos con rodadura férrea que circularan en la Línea 12 “Dorada del Metro”, y así como de la
infraestructura para la puesta en marcha.
Revisión de emisión de certificados de zonificación y uso de
suelo
La Contraloría General llevó a cabo un análisis del marco normativo
aplicable al procedimiento para la emisión de Certificados de
Acreditación de Uso de Suelo principalmente en la modalidad “por
Derechos Adquiridos”, que emite la Secretaría de Desarrollo Urbano y
Vivienda, con la finalidad de detectar y administrar los riesgos en la
operación para abatir los actos irregulares.
Cabe destacar que en atención a diversas quejas y denuncias
ciudadanas, así como notas periodísticas sobre construcciones irregulares en diversos puntos de la Ciudad y observando la
problemática que esto representa para el desarrollo comunitario, la
Contraloría General instruyó a los Contralores Internos en las
Delegaciones y en las Dependencias, se llevarán a cabo las
investigaciones correspondientes respecto de los predios señalados
como irregulares, a efecto de determinar las posibles responsabilidades
por parte de servidores públicos.
Por otra parte, se trabaja en el análisis normativo que permita resolver
de manera contundente las dificultades que representa la figura de
derechos adquiridos en la incidencia de actos de corrupción en el ramo
inmobiliario.
Revisión de manifestaciones de construcción en Delegaciones
La Contraloría General continúa con la revisión al rubro de
“Manifestaciones de Construcción”, de manera permanente y aleatoria a
efecto de identificar y anticipar violaciones, para evitar la evasión de
pagos por concepto de derechos o aprovechamientos que deben realizar
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
41
2011
los particulares por la construcción de obras privadas, así como
construcciones realizadas fuera de norma.
Derivado de dichos trabajos la Contraloría General ha detectado que lo
declarado por el promovente de la solicitud de la manifestación de
Construcción no coincide con la obra efectuada, es decir, la construcción
desarrollada excede a lo manifestado o al uso permitido de acuerdo al
Programa Delegacional que especifica el tipo de zonificación, o al uso de
suelo emitido por la Secretaría de Desarrollo Urbano y Vivienda y se
detecta cuando se realizan una inspección ocular al inmueble para emitir el Certificado de Uso y Ocupación por parte de la Dirección General de
Obras y Desarrollo Urbano Delegacional.
La Secretaría de Desarrollo Urbano y Vivienda, expide los siguientes
Certificados de Zonificación y Uso de Suelo:
Certificado de Zonificación y Uso de Suelo por Derechos Adquiridos
Certificado de Zonificación y Uso de Suelo Especifico
Certificado de Zonificación y Uso de Suelo Específico y
Factibilidades.
De lo anterior las Contralorías internas en delegaciones han revisado de
forma aleatoria los expedientes de manifestaciones de construcción a efecto de determinar que los servidores públicos verifiquen que los
desarrolladores den cumplimiento a la normatividad aplicable
principalmente respetando los Certificado de Zonificación y Uso de
Suelo expedidos por la Secretaría de Desarrollo Urbano y Vivienda dados
bajo la normatividad aplicable, así como la comprobación de pagos de
derechos y aprovechamientos.
Las Contralorías Internas en Delegaciones observaron que los montos
económicos auto determinados por los particulares no cubren los
importes que se debieron declarar de acuerdo con el Código Financiero
vigente o Código Fiscal del Distrito Federal según sea el caso, ni con la
situación real de cada construcción, tales como; número de metros
construidos, número de niveles manifestados, tamaño del predio, asimismo, no respetaron el Certificado de Zonificación y Uso de Suelo,
entre otros, razón por la cual se han iniciado diversos Procedimientos
Administrativos Disciplinarios en contra de servidores públicos en
delegaciones. Asimismo se están llevando a cabo diversas actividades
con las dependencias correspondientes a efecto de recuperar los pagos
por concepto de derechos o aprovechamientos.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
42
2011
Revisión de manifestaciones de construcción de las cuales se
deriva la transmisión a título gratuito a favor del Gobierno del
Distrito Federal del 10% de los predios.
De conformidad a lo establecido en la Ley de Desarrollo Urbano del
Distrito Federal, vigente del 30 de enero de 1996 al 15 de julio de 2010,
establece en el artículo 49, fracción III, la disposición de transmitir a
título gratuito al Distrito Federal, el dominio del porcentaje de la
superficie total del terreno, que señale el Reglamento de esta Ley; en la
Ley vigente a partir del 16 de julio de 2010, dicha disposición se establece en el artículo 64, fracción III, en ambos ordenamientos se
indica que cuando el terreno que deba transmitir no sea de utilidad a
juicio de la autoridad competente, quien realice el aprovechamiento
urbano de que se trate, asumirá alguna de las siguientes obligaciones,
atendiendo a lo que disponga la Secretaría de Desarrollo Urbano y
Vivienda: a) entregar una superficie de igual valor a aquel que debería
transmitir, donde la autoridad le indique; b) realizar obras de
infraestructura o equipamiento urbano, por el mismo valor, donde la
autoridad le indique; y c) enterar a la Tesorería del Distrito Federal, el
pago sustitutivo en efectivo, equivalente al valor comercial del terreno
que debería transmitir, considerando éste a valores finales.
El artículo 74 del Reglamento de la Ley de Desarrollo Urbano del Distrito
Federal vigente desde el 16 de febrero de 2004, indica que quien
construya en una superficie de terreno mayor a 5,000 m2 en suelo
urbano, (exceptuando vivienda de interés social y popular), debe
transmitir el 10% del terreno para incorporarlo al patrimonio del Distrito
Federal. Se establece que al presentar la manifestación de construcción
o emitir el dictamen de impacto urbano se debe señalar el porcentaje
correspondiente a la superficie a transmitir, quedando condicionado el
otorgamiento de la manifestación de terminación de obra y autorización
de ocupación de uso, a la formalización ante la SEDUVI del área
transmitida.
El artículo 75 del Reglamento de la Ley en comento, establece que en el otorgamiento de licencias de fusión, subdivisión y relotificación, en una
superficie de terreno mayor a 5,000 m2 en suelo urbano, se debe
transmitir el 10% del terreno para incorporarlo al patrimonio del Distrito
Federal.
En razón de lo anterior la Contraloría General a través de las
Contralorías Internas en delegaciones llevaron a cabo la revisión de
forma aleatoria de manifestaciones de construcción de obras con terreno
mayor a 5,000 mts², teniendo como principal objetivo el comprobar que
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
43
2011
se hayan efectuado los trámites, registros o pago de las transmisiones
del 10% de la superficie de los predios.
Dicha revisión consistió en lo siguiente:
Verificar que en los planos integrados en el expediente de la
Manifestación de Construcción se indique la superficie objeto de
transmisión, de aquellos casos que la superficie del predio en
construcción sea mayor de 5,000 mts².
Verificar que en el área responsable de la revisión y verificación
del cumplimiento de requisitos de las Manifestaciones de Construcción, cuente con registros de las transmisiones del 10%.
Comprobar que se hayan realizado los trámites correspondientes
ante Secretaría de Desarrollo Urbano y Vivienda y la Dirección
General de Patrimonio Inmobiliario, para el registro e
incorporación al patrimonio del Distrito Federal o pago de la
transmisión del 10% del área total del predio.
Como resultado de dicha revisión se detectaron diversas obras que no
han dado cumplimiento a lo señalado con la Ley de Desarrollo Urbano y
Vivienda y su Reglamento, obras que en algunos casos se encuentran
concluidas y otras en proceso; razón por la cual se están llevando a
cabo diversas actividades de trabajo con las dependencias correspondientes a efecto de poder obtener la transmisión del 10% de la
totalidad del terreno de superficies mayores a 5,000.00 mts². o en su
caso la transmisión sustitutiva en especio o pago en efectivo.
Reducciones Fiscales en materia de Impuesto Predial
Atendiendo a la importancia de la recaudación en materia tributaria
durante el cuarto trimestre de 2010, se efectuaron tres intervenciones
en la Secretaría de Finanzas para comprobar que las reducciones en el
pago del impuesto predial, realizadas a los contribuyentes, se hubieren
efectuado en apego a las disposiciones jurídicas aplicables; así como
verificar que los documentos respectivos se encontraran en los
expedientes de las Administraciones Tributarias.
Derivado de lo anterior, la Contraloría General emitió diversas
recomendaciones, mismas que se encuentran en proceso de atención
por parte de la Dependencia mencionada, con lo cual se busca
garantizar el cumplimiento puntual de los requisitos fijados para su
otorgamiento y dar transparencia a las acciones en dicha materia.
Asimismo, se tiene en proceso la ejecución de otra intervención
relacionada con los protocolos de seguridad de las claves de usuarios de
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
los sistemas informáticos, para comprobar el adecuado uso y resguardo
de las mismas, a efecto de evitar prácticas irregulares.
Transporte
Programa de Chatarrización / Compactación
En la primera fase del programa y del seguimiento correspondiente se
observo que se destruyeron 5,106 vehículos dictaminados como no
aptos para prestar el servicio de transporte público individual de pasajeros, lo que generó ingresos por más de 5 millones de pesos.
Actualmente se está dando seguimiento a la segunda fase del Programa,
en la que se pretende destruir un total de 2,600 vehículos.
Sitios y bases del transporte de carga y especializado
Como resultado de otras intervenciones llevadas a cabo por la
Contraloría General a la Dirección General de Transporte, se
identificaron 298 sitios y bases del transporte de carga en general y
especializado, operando sin haber realizado el pago de derechos
correspondiente. Dicha acción propició el ordenamiento de los mismos y
la captación de los ingresos correspondientes.
Supervisión de los Servicios al Transporte
Durante el ejercicio 2010, se implementó por parte de la Contraloría
General un programa de verificación y apego a la normatividad en las
funciones sustantivas a cargo de los inspectores del transporte público
adscritos a la SETRAVI, el cual concluyó con la remisión de vehículos
irregulares –TAXIS- a los depósitos de la Secretaría de Transportes y
Vialidad.
Adicionalmente, se practicaron evaluaciones de control de confianza a
los inspectores, otorgando certificados a menos del 15% de los mismos;
con lo que se recomendaron modificaciones legales y operativas para el desarrollo de dicha actividad.
Por otra parte, en febrero de 2011, se publicaron modificaciones a la Ley
del Instituto de Verificación Administrativa del Distrito Federal,
transfiriendo las funciones de supervisión al Instituto de Verificación
Administrativa.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
45
2011
Centros de Transferencia Modal
Como resultado de la intervención practicada por la Contraloría General
en la Secretaría de Transportes y Vialidad se identificaron deficiencias en
cuanto a la conservación, acondicionamiento y administración de los
Centros de Transferencia Modal.
Derivado del análisis a las condiciones jurídicas y de operación, en
diciembre de 2010, se publicó el Decreto por el que se crea el Órgano
Desconcentrado denominado Coordinación de los Centros de Transferencia Modal del Distrito Federal, adscrito a la Oficialía Mayor del
Distrito Federal.
Estudio de opinión sobre el Sector Transporte
En materia de evaluación se llevó a cabo el cuarto estudio de Opinión de
usuarios respecto de la percepción que tienen del Sistema de Transporte
Colectivo, Servicio de Transportes Eléctricos, la Red de Transporte de
Pasajeros y Metrobús, con la finalidad de tener un conocimiento
actualizado, de la eficiencia y eficacia con que prestan sus servicios.
Los resultados más importantes de la aplicación de 13,138 encuestas, en los diferentes medios de transporte, indican que:
El 53% de los usuarios son hombres.
La edad promedio es de 36 años.
El promedio de la escolaridad de los usuarios es de 11.5 años.
La ocupación principal de los usuarios es: 37% de empleados,
19% estudiantes, 12 profesores, 4% amas de casa.
El ingreso promedio es de $5,228.00
La frecuencia de uso es de 4.7 viajes al día.
Su uso principal es el trabajo con un 33%.
Tienen automóvil propio el 11.3%.
Han sufrido algún robo el 7.5%.
Han sufrido acoso 12.7%
La calificación promedio del transporte es de 7.25% Existe una buena aceptación por parte de los usuarios de la
construcción de la Línea 12 del Sistema de Transporte Colectivo y
la Línea 3 del Metrobús.
Los usuarios de transporte público muestran interés en hacer uso
de la bicicleta como medio de transporte.
Se acepta que exista una única tarjeta de prepago.
Se solicita el incremento: de unidades, de la frecuencia del
servicio, mayor rapidez y el mantenimiento de unidades.
Se solicita incrementar la frecuencia del servicio.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
Verificación a los Centros de Verificación de Emisiones
Vehiculares
Durante el ejercicio 2010, la Contraloría General conjuntamente con la
Secretaría del Medio Ambiente efectuó una verificación a los Centros de
Verificación de Emisiones Vehiculares para constatar el cumplimiento de
la normatividad aplicable a la materia y emitió diversas
recomendaciones de mejora a la Secretaría del Medio Ambiente, entre
las que destaca la relacionada con la revisión del Programa de Verificación Vehicular Obligatorio, a efecto de que la verificación
vehicular únicamente se realice cuando se acredite plenamente que no
se tienen adeudos por concepto del Impuesto sobre Tenencia o Uso de
Vehículos ni infracciones al Reglamento de Tránsito Metropolitano.
Derivado de lo anterior en febrero de 2011, se publicó el Programa de
Verificación Vehicular Obligatoria, al que se efectuaron diversas
modificaciones, con lo que se espera un incremento en la recaudación
del Impuesto sobre Tenencia o Uso de Vehículos.
Programa de Recuperación de Cartera de la Policía Auxiliar y la
Policía Bancaria e Industrial
La Contraloría implementó un programa especial de recuperación de
cartera vencida de la Policía Auxiliar y la Policía Bancaria e Industrial,
correspondiente a clientes del sector privado y el gobierno federal,
coordinándose para tal efecto con ambas corporaciones; obteniendo
buenos resultados en la cobranza. Actualmente el Programa continúa en
operación.
Verificación en la entrega de beneficios de programas sociales y
padrones
Con el objeto de garantizar la transparencia en la entrega de beneficios
sociales, la Contraloría General ha verificado la conformación y publicación de los padrones de beneficiarios de los programas sociales,
por lo que respecta a la Secretaría de Desarrollo Social se revisaron los
siguientes:
Programa de la Pensión Alimentaria para los Adultos Mayores de
setenta años,
Programa Comunitario de Mejoramiento Barrial,
Programa de Apoyo a Consumidores de leche LICONSA, y
Programas de Útiles y Uniformes Escolares Gratuitos.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
47
2011
De igual forma se ha tenido presencia en la distribución de vales de
útiles y uniformes escolares, con un total de 248 verificaciones en sitio,
seleccionadas de manera aleatoria, comprobando en todos los casos el
cumplimiento de los artículos 38 de la Ley de Desarrollo Social para el
Distrito Federal y 58 de su Reglamento.
En este sector delegacional se realizó, la revisión de 122 Programas
Sociales, de los cuales corresponden:
32 Ejercicio 2009
90 Ejercicio 2010
De la revisión efectuada a estos 122 programas se pudo detectar que
diversos padrones de beneficiarios de los Programas Sociales
verificados:
27 No fueron publicados en la fecha legal o fue de
manera extemporánea
36 Diversos padrones se encuentran incompletos
59 No cuentan con expedientes completos
Ver figura 10. Principales deficiencias detectadas en entrega de beneficios de programas sociales y padrones
Asimismo, se han emitido recomendaciones a efecto de que los procesos
de entrega de beneficios se realicen de forma ágil y se garantice que se
destinen los beneficios a la población objetivo.
En el ámbito paraestatal se revisaron 20 programas con el fin de
constatar que los Padrones cumplan con lo dispuesto en el artículo 58
del Reglamento de la Ley de Desarrollo Social para el Distrito Federal.
Verificación del proyecto: “Estimación de Peligro Sísmico en la Cuenca
de México a Nivel Delegacional
La Contraloría General dio seguimiento a hasta su conclusión de la
construcción e instalación de 16 casetas sismológicas del Distrito Federal
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
48
2011
en las delegaciones, al amparo del Convenio Específico de Colaboración
del Proyecto denominado “Estimación de Peligro Sísmico en la Cuenca
de México a Nivel Delegacional”, celebrado entre el Gobierno del Distrito
Federal con la Universidad Nacional Autónoma de México, que tiene
como efecto contar con una red sismológica de banda ancha para la
Ciudad de México, que permita monitorear la mayor cantidad de sismos
originados en la zona de estudio.
Verificación del Tratamiento para adolescentes del Distrito
Federal
La Contraloría General participó, en la revisión integral de los recursos
humanos, financieros y materiales, además de los Convenios con
organismos federales (PROFECO, CECATIS), locales (Policía bancaria) y
privados (Niños de la calle AC, Fundación mexicana de reintegración
social AC, Centros de Integración Juvenil AC, fundación TELMEX, entre
otros)
Dentro del modelo de Atención Comunitaria Integral para Adolescentes
la Contraloría General participa, realizando frecuentes verificaciones,
revisando alimentos, cocinas, baños e instalaciones en general. También
se audita el proceso de ingreso y egreso de los adolescentes, en las modalidades de internación y tratamiento externo para verificar que
esté apegado totalmente a la normatividad.
Coordinación con la Federación
Participación de la Contraloría en la Comisión Permanente de
Contralores Estados Federación
Como parte de los elementos importantes en el desarrollo de la labor de
fiscalización y el combate a la corrupción, es necesario conocer y
compartir experiencias con entidades similares de fiscalización, así como
el intercambio de mejores prácticas. En tal virtud, la Contraloría General
participa de forma decidida en la Comisión Permanente de Contralores
Estados Federación, la cual agrupa a los titulares de la labor de
fiscalización de los 31 Estados de la República, el Distrito Federal y servidores públicos de la Secretaría de la Función Pública.
Comité Técnico de Contabilidad Gubernamental
Comprometidos con los avances en materia de modernización de
sistemas de información financiera y con la Ley General de Contabilidad
Gubernamental, la Contraloría General participa activamente en el seno
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
del Comité Técnico del Consejo Nacional de Armonización Contable
(CONAC); dicha actuación permitió que con nuestros comentarios y
aportaciones enriquecieran los documentos que fueron publicados en el
Diario Oficial de la Federación el 20 de agosto y 9 de diciembre de 2009,
obligatorio en los 3 niveles de gobierno.
Armonización contable del Gobierno del Distrito Federal
Como parte de la obligación que establece la Ley General de
Contabilidad Gubernamental en materia de armonizar los sistemas de contabilidad gubernamental, la Contraloría General participa
activamente y de forma coordinada con los Contralores de los Órganos
Autónomos del Distrito Federal y con la Secretaría de Finanzas en el
seguimiento e instrumentación de los criterios que emita el CONAC
(Consejo Nacional de Armonización Contable), con el propósito que los
mismos se desarrollen en los plazos y formas establecidos por la Ley de
referencia.
De conformidad con el Presupuesto de Egresos de la Federación para
2011, las entidades federativas deberán establecer Consejos de
Armonización Contable, con el propósito de que coadyuven en el
proceso de implementación de los acuerdos aprobados en el Consejo Nacional de Armonización Contable. En este sentido la Contraloría
General está impulsando la creación de dicho Consejo en coordinación
con diversas instancias del Gobierno del Distrito Federal.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
3. Evaluación
Monitoreo y Evaluación del Desempeño Gubernamental
Desde noviembre de 2010, se encuentra operando el Programa de
Monitoreo y Evaluación del Desempeño Gubernamental 2010-2012,
cuyo objetivo es establecer las bases de evaluación para un modelo de
Gestión para Resultados dirigido al ciudadano en la Administración
Pública del Distrito Federal. Este programa permitirá identificar áreas de
mejora en el desempeño gubernamental, reforzar las capacidades en el
aprendizaje institucional y contribuir a una mayor transparencia,
rendición de cuentas y participación ciudadana sobre la gestión pública.
Actualmente el Programa tiene un portafolio de 90 indicadores de
gestión aplicables a toda la APDF y se avanzó en la construcción de indicadores de resultados que dieran cuenta de los avances en el logro
de los objetivos de gobierno. Para generarlos, se desarrolló una
metodología que parte de la identificación de los problemas sociales,
económicos y ambientales que un ente público debería atender, para
luego alinearlos con las atribuciones y esfuerzos que realiza dicho ente y
que permiten entregar valor público a la ciudad.
Tomando como base la propuesta de indicadores de la Contraloría
General, se establecieron primero mesas de trabajo con 9 entes públicos
identificados como estratégicos:
Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal;
Secretaría de Seguridad Pública;
Secretaría de Salud; Secretaría de Desarrollo Social;
Secretaría de Educación;
Fideicomiso de Educación Garantizada;
Secretaría de Desarrollo Económico;
Secretaría del Medio Ambiente, e
Instituto de Vivienda.
Posteriormente se interactuó con Organizaciones de la Sociedad Civil,
académicos y el INFODF para su revisión, con el objetivo de asegurar
que los indicadores resultaran útiles, factibles y robustos; y que además
cubriesen los requerimientos de las normas de transparencia.
Actualmente se encuentra en curso el mismo proceso para un segundo bloque de 13 entes públicos.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
51
2011
No obstante que los reportes y evaluaciones generadas por el
PROMOEVA tienen carácter público, dentro del mismo ejercicio con OSC
y el INFODF, se conceptualizó un instrumento de comunicación amigable
para el ciudadano de los avances del gobierno: la BoletaDF, como si el
gobierno le entregase una boleta de calificaciones al ciudadano para que
éste verifique su desempeño. La BoletaDF se difundirá vía Web y de
forma impresa.
Dentro de los objetivos del programa se contempla reforzar las
capacidades en la APDF para un aprendizaje institucional. En avance a ello, a la fecha se ha capacitado a 40 servidores públicos en la
metodología de Marco Lógico, la cual fue impartida por investigadores
de la CEPAL - Chile. Asimismo, se capacitó a 73 enlaces del PROMOEVA
en los entes públicos y a 65 contralores internos sobre el Programa y su
sistema.
El Programa de Monitoreo y Evaluación del Desempeño Gubernamental
del Distrito Federal tiene un Sistema (SIPROMOEVA), que se utiliza para
el envío, análisis y reporte de datos correspondientes a los indicadores
de gestión y de resultados. A este sistema se tiene acceso vía Internet y
los usuarios tienen accesos diferenciados dependiendo del perfil de
usuario que se les haya asignado.
Ver figura 11. SIPROMOEVA
El PROMOEVA cuenta con 73 enlaces designados, de los 85 entes de la
Administración Pública del Distrito Federal, incluyendo a la Contraloría
General. Los 12 enlaces que no han sido designados son Fondos y
Fideicomisos que se integrarán al PROMOEVA a partir de Abril de 2011.
Cada uno de los 73 enlaces cuenta con una clave de usuario y
contraseña para enviar y acceder a la información correspondiente a su
ente público dentro del SIPROMOEVA.
La primera solicitud de información sobre los primeros 3 trimestres del
2010, se realizó del 1 al 15 de diciembre y la segunda solicitud sobre el cuarto trimestre del 2010, fue del 1 al 10 de febrero de 2011.
Actualmente, se lleva a cabo el proceso de revisión y validación
numérica y lógica de la información recibida mediante el SIPROMOEVA
solicitada desde finales de 2010, para desarrollar posteriormente los
reportes sobre el desempeño gubernamental, mismos que serán
publicados en la página de la Contraloría General.
Actualmente, se lleva a cabo el proceso de revisión y validación
numérica y lógica de la información recibida mediante el SIPROMOEVA
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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solicitada desde finales de 2010, para desarrollar posteriormente los
reportes sobre el desempeño gubernamental, mismos que serán
publicados en la página de la Contraloría General.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
4. Innovación
Gobierno electrónico
La presente administración ha tenido un desarrollo constante del
Gobierno Electrónico a través del desarrollo de distintas iniciativas
transversales, que abarcan cuando menos a dos entes de la
administración pública y en las cuales la Contraloría ha fungido como
habilitador, al igual que en proyectos globales, donde la temática ha
requerido la intervención de la Contraloría como coordinadora de los
esfuerzos de implementación de tecnología en procesos
interinstitucionales. Lo anterior se ha desarrollado sin perder de vista
que el fin último de la aplicación de la tecnología tiene como fin ofrecer
servicios al ciudadano de manera confiable, segura y accesible.
A través de las Tecnologías de la información y Comunicaciones se
permite la realización de un gobierno eficiente, confiable y transparente,
tal como lo conciben organizaciones nacionales e internacionales, como
las Naciones Unidas.
Atención al Ciudadano
Estrategia de Mejora Integral para la Atención a Trámites y
Servicios.
Esta estrategia se impulsó con la finalidad de mejorar los sistemas y
procedimientos de atención ciudadana, la calidad en los procesos de
gestión de los trámites y servicios, la definición de reglas y medidas
administrativas para la instalación y funcionamiento óptimo de las Áreas de Atención Ciudadana (AAC), el diseño y la aplicación de una nueva
identidad gráfica y la difusión de trámites y servicios con enfoque
ciudadano en medios impresos y electrónicos.
Este año, se inició la revisión e identificación del personal en Funciones
de Atención al Público, así como la integración del padrón. A la fecha se
cuenta con 2,276 servidores públicos registrados de los 7,000
estimados. De la misma manera, para proporcionarle certeza al
ciudadano de que la persona que lo atiende está autorizada se enviaron
a 56 Áreas de Atención Ciudadana los formatos para los gafetes de
identificación.
Derivado del análisis de la evaluación de conocimientos y desempeño del personal, se identificó la necesidad de elevar su nivel de escolaridad
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
del personal; y brindarles capacitación y actualizaciones de manera
permanente. Dichos resultados fueron comunicados a los Jefes
Delegacionales. En este sentido, a 62 operadores adscritos a las
Ventanillas Únicas Delegacionales y a los Centros de Servicios y
Atención Ciudadana durante julio y agosto del 2010, se les impartieron
cursos sobre: Normatividad de Operación de Ventanillas Únicas
Delegacionales y de los Centros de Servicios y Atención Ciudadana,
Protección Civil, Primeros Auxilios y Calidad en el Servicio.
Durante el 2010, se capacitó sobre la nueva reglamentación a más de 100 servidores públicos dedicados a atención ciudadana en las
delegaciones.
Ver figura 12: Comparativo entre Delegaciones en su aplicación de la
nueva identidad gráfica y difusión de trámites y servicios en Internet
Consultoría y Evaluación de Imagen Institucional en las áreas de
atención al ciudadano
Con base en los diagnósticos realizados por Contralores Ciudadanos en
las Áreas de Atención Ciudadana delegacionales entre 2009 y 2010, se
identificó la ausencia de identidad gráfica reconocible, así como fallas recurrentes en la difusión y consistencia de la información de trámites y
servicios en medios impresos y electrónicos.
Las oficinas de atención al público representan un área de oportunidad
para fortalecer la relación con la ciudadanía. En atención a ese principio,
se realizó una encuesta a usuarios de las Ventanillas Únicas
Delegacionales y de los Centros de Servicio y Atención Ciudadana, en la
cual se entrevistó a 1584 usuarios. Entre los resultados obtenidos
surgieron propuestas de mejora. Los temas que destacan son: Proceso
de solución de los servicios y resolución de trámites en tiempo y forma;
estándares de atención, servicio y calidad; innovación de servicios,
desconcentración de oficinas; simplificación administrativa;
transparencia y acceso a la información.
Para lo anterior, se diseñó una métrica y un esquema comparativo de
cumplimiento, mediante el cual se muestra un avance general del
39.11%, cuyos resultados se enviaron a los Jefes Delegacionales en
febrero de 2011.
Durante el año 2010, se realizaron 228 visitas a estas áreas, con lo cual
se detectaron 87 áreas de atención ciudadana sin registro, por lo que se
procedió a darles reconocimiento.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
Como resultado de las visitas se emitieron 81 recomendaciones y 10
asesorías técnicas. Como resultado de las recomendaciones emitidas las
áreas formularon 74 Programas de Actividades de Mejora de
instalaciones, mobiliario y servicios en general, con acciones a corto y
mediano plazo.
Mediante las visitas de seguimiento de los programas de las
Delegaciones y se observó mejora en los espacios físicos del 51.25%
respecto a su estado anterior; sin embargo para fortalecer y consolidar los resultados, se elaboraron “Reglas para la Instalación y
Funcionamiento de las Áreas de Atención Ciudadana Presenciales y
Digitales, en Materia de Identidad Gráfica, Espacios Físicos y Apartados
para Trámites y Servicios en Sitios de Internet”, que incluye los
lineamientos para la identidad gráfica, la instalación, accesibilidad y
adecuación de los espacios físicos, y para los apartados de trámites y
servicios de los portales de Internet.
Ver figura 13. Nueva Identidad Gráfica para las Áreas de Atención
Ciudadana.
Ver figura 14. Visitas a Áreas de Atención Ciudadana.
Ver figura 15. Comparativo de cumplimiento Ventanilla Única Delegacional.
Ver figura 16. Comparativo de cumplimiento Centro de Servicios y
Atención Ciudadana.
Medición, Evaluación y Calidad en el Servicio
Mediante el Sistema de Servicios y Atención Ciudadana, canal de
atención ciudadana durante el periodo se recibieron 35,685 folios de
quejas, denuncias, solicitud de servicios, sugerencias y comentarios, de
los cuales se concluyó el 70%, lo que muestra un incremento
significativo en la conclusión de asuntos respecto al 41% del período
anterior. Actualmente, se trabaja en la optimización del Sistema de
Servicios y Atención Ciudadana para implementar mayores herramientas tecnológicas que permitan mejorar la recepción, canalización,
administración y respuesta a las solicitudes.
A partir del mes de abril de 2010, se está trabajando en la generación
de Círculos de Control de Calidad para Áreas de Atención Ciudadana,
con la finalidad de integrar grupos de trabajo conformados por
servidores públicos de la organización, que se reúnen de manera
voluntaria y periódica, bajo la supervisión del superior jerárquico con el
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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2011
objetivo de definir, analizar y resolver los problemas relativos a la
gestión de trámites y servicios.
Gestión de Trámites y Servicios Delegacionales
Anteriormente, los reportes de trámites y servicios sólo arrojaban
estadísticas de solicitudes ingresadas por mes como un registro
acumulado. Ante la necesidad de contar con un modelo de evaluación
más completo y preciso que permita mejorar la calidad de los servicios
públicos en las 16 Delegaciones, se creó el Control Estadístico Sistemático de Informes Periódicos de Gestión con el que se busca:
Mejorar el control de gestión, demanda y seguimiento de los
procesos de trámites y servicios en las Ventanillas Únicas
Delegacionales y los Centros de Servicios y Atención Ciudadana;
Generar indicadores de desempeño que coadyuven a la mejora
continua;
Contar con un monitoreo de tiempos de respuesta que permita la
evaluación rápida y clara por tipo de trámite o servicio; y
Responder a las exigencias y requerimientos informativos
actuales, relacionados con la competitividad, transparencia y
calidad en la expedición y prestación de trámites y servicios.
Servicio Telefónico (Call Center)
A fin de complementar la Plataforma de Gestión de la Atención
Ciudadana en junio de 2010, se iniciaron las operaciones del servicio
telefónico (Call Center) para recibir y atender llamadas telefónicas de la
ciudadanía sobre los programas que integran la Red de Protección
Social. Este canal de comunicación bidireccional opera como un medio
receptor e intermediario entre la ciudadanía y los entes responsables de
cada programa y/o servicio, es de fácil acceso y brinda servicio
especializado, veraz y oportuno mediante los rubros de información,
solicitud de servicios y quejas.
A través de la operación de la Plataforma de la Gestión de la Atención Ciudadana de Programas Sociales y Procesos de la Administración
Pública del Distrito Federal y el Call Center, se ha logrado concentrar y
difundir información referente a dudas de los programas sociales y
servicios, canalizándolas a las dependencias responsables de su gestión
y con ello, permite a la Contraloría General la identificación y atención
inmediata de las quejas que se presentan acerca de los programas
sociales, servicios y dependencias involucradas. El centro de atención
telefónica *433 de agosto del 2010 a marzo del 2011 ha atendido
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
57
2011
16,506 llamadas, mostrando su éxito como canal de gobierno
ciudadano.
Respecto a los servicios operados por la Secretaría de Obras y Servicios,
la demanda ciudadana captada a través del 072 se incrementó del 60 al
90% para atención durante el período de octubre de 2010 a marzo de
2011, a la vez que el tiempo de respuesta disminuyó de 10 a 6 días en
promedio para los 30 servicios considerados, donde los servicios más
demandados han sido: Alumbrado Público (luminarias) 7,779 solicitudes
lo que representa un 48%, Pavimentos (Bache) 2,628 un 20%, Banquetas y Guarniciones (Banquetas afectadas) 1,543 un 7%, Áreas
Verdes (Destocados) 575 un 5%, Sistema de Aguas (Coladeras de aguas
pluviales sin tapa) 398 un 3%, Áreas Verdes (Poda de árbol) 344 un 3%
y CFE (Postes de concreto impactados) con 236 solicitudes un 2%, lo
anterior con respecto a vías primarias, entendiéndose vías primarias
zonas principales de la ciudad y que son atendidas directamente por la
Secretaría de Obras y Servicios Urbanos. Asimismo se han atendido
junto con las delegaciones políticas las siguientes solicitudes de los
servicios más concurridos: Alumbrado Público (luminarias) 5,182 lo que
representa un 42%, Pavimentos (Bache) 1.968 un 18%, Áreas Verdes
(Poda de árbol) 1,460 un 15%, Limpieza Urbana (Barrido Manual) 1,094
un 9%, Pavimentos (Rencarpetamiento) 530 un 4% y Sistema de Aguas (Fuga de agua potable) 284 un 2%.
Catálogo Único de Trámites y Servicios
Una vez concluida la labor de simplificación y homologación de los
diversos trámites y servicios que se realizan en el Distrito Federal, se
desarrolló un portal de Internet para publicar el Catálogo Único de
Trámites y Servicios del Gobierno del Distrito Federal, que es una
herramienta sistemática, disponible en la dirección
www.tramitesyservicios.df.gob.mx .
Este portal integra la información de trámites y servicios de las Áreas de
Atención Ciudadana y permite al ciudadano acceder a la información a través de diferentes criterios (temática, área responsable, índice
alfabético, buscador de palabras), facilitando el acceso a los trámites y
servicios de manera lógica e intuitiva, apoyada en iconografía y mapas
de ubicación geográfica. Está integrado a Twitter y YouTube y permite
compartir cualquier contenido en las principales redes sociales de
Internet. Las cédulas de cada trámite y servicio se han simplificado,
enfocándose en los datos relevantes para el ciudadano y en un lenguaje
sencillo.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
58
2011
El portal fue liberado en diciembre de 2010, y se ha difundido
principalmente en el Portal Ciudadano del Gobierno del Distrito Federal y
en sus cuentas de Facebook y Twitter. Ha acumulado hasta mediados de
febrero de 2011 más de 57,000 visitas, confirmando que los trámites y
servicios son el tema más consultado en Internet en la Ciudad de
México.
Atención Ciudadana y Transparencia en portales de Internet del
Gobierno del Distrito Federal
Uno de los elementos fundamentales en el Modelo Integral de Atención
Ciudadana es la diversificación de canales para su atención. Durante
2010, se desarrollaron nuevos y mejores espacios en Internet para
difundir los trámites, servicios y programas que ofrecen sus
dependencias y entidades. Las principales características de estos
portales son la innovación, la integración de redes sociales y
herramientas Web 2.0 para promover la participación del ciudadano, su
enfoque en la transparencia útil y la transversalidad al involucrar a
diversas dependencias en la oferta integral de información.
El impacto de estos portales en la gestión gubernamental y en la
satisfacción del ciudadano ha sido positivo: Durante 2010, el Distrito Federal obtuvo el reconocimiento a la
entidad más transparente del país en la “Métrica de la
Transparencia 2010”, estudio realizado por el Centro de
Investigación y Docencia Económicas (CIDE) y reconocido por la
Conferencia Mexicana de Acceso a la Información Pública
(COMAIP). El Distrito Federal ocupó el primer lugar a nivel
nacional en los criterios de disponibilidad y presentación de la
información pública de oficio en sus portales institucionales.
El Índice Global de Cumplimiento de Obligaciones de
Transparencia (IGCOT), indicador resultante del promedio de las
evaluaciones de transparencia realizadas por el InfoDF a los entes
públicos, ha presentado un aumento consistente en los últimos
años. En 2010, el índice fue de 93.9, superando al de 2009 (85.9) y 2008 (75.6). Esto es un claro reflejo de las mejoras realizadas a
los portales de Internet de las dependencias y entidades
capitalinas, que presentan más y mejor información.
El índice de solicitudes de información pública realizadas a la
Administración Pública del Distrito Federal se estabilizó durante
2010, disminuyendo en un 7% respecto al 2009. Uno de los
factores clave en esta disminución ha sido la creciente calidad y
claridad en la información publicada en Internet por los entes
públicos, anticipándose a las necesidades del ciudadano a través
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
59
2011
de diversos canales de atención como las redes sociales y los
portales de transparencia útil o focalizada.
El Portal Ciudadano del Gobierno del Distrito Federal
(www.df.gob.mx) continúa siendo la referencia más importante en
Internet sobre el quehacer gubernamental en la Ciudad de México.
El número de visitantes continúa en ascenso: en 2009 fue visitado
por 4.8 millones de usuarios, mientras que en 2010 lo visitaron
6.7 millones. Es el portal gubernamental más visitado en el país
(fuente: Alexa.com) y atiende un promedio mensual de 3 mil
quejas y comentarios a través del Sistema de Servicios y Atención Ciudadana.
A continuación se describen los portales desarrollados durante 2010 e
inicios de 2011.
Ver figura 17. Porcentaje de cumplimiento portal de Internet
Tipo de portal Portal Descripción
Obligaciones
de
transparencia
Ventanilla
Única de
Transparencia
del DF
Portal nuevo que integra la información
pública de oficio de la Administración
Pública del Distrito Federal. Permite
acceder a la información por tema, ente
público y artículo de la ley. Cuenta con
un mapa de ubicación de todas las oficinas de información pública.
Dirección: www.transparencia.df.gob.mx
Transparenci
a útil o
focalizada
Línea 12 del
Metro
Información con enfoque ciudadano
sobre la obra y operación de la Línea 12,
su trazo, avances, impacto ambiental y
en movilidad, alternativas viales,
población beneficiada, presupuesto y
financiamiento. Dirección:
www.transparencialinea12.df.gob.mx
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
60
2011
Programas
sociales (Red
Ángel)
Información con enfoque ciudadano
sobre la Red Ángel, sus objetivos y
alcances, dependencias participantes,
mecanismos de atención y apoyo;
incluye la descripción y normatividad de todos los programas sociales articulados
en la Red, así como sus padrones de
beneficiarios.
Dirección: www.redangel.df.gob.mx
Catálogo
Único de Trámites y
Servicios
Espacio para la consulta integral sobre
los trámites y servicios del Gobierno del Distrito Federal, con búsqueda por tema,
ente público responsable, orden
alfabético y trámites electrónicos.
Dirección:
www.tramitesyservicios.df.gob.mx
Transversal Ciudad Global:
Acción Internacional
de la Ciudad
de México
Información sobre las acciones del
Gobierno del Distrito Federal en temas de impacto global, así como las
actividades, proyectos y programas que
sus dependencias llevan a cabo con
agencias, organismos y gobiernos del
exterior.
Dirección: www.ciudadglobal.df.gob.mx
Portal de
Capacitación
en Derechos
Humanos
Plataforma de información y capacitación
sobre el diagnóstico y el Programa de
Derechos Humanos del Distrito Federal,
dirigido principalmente a los funcionarios
públicos que se evalúan sobre el tema. Dirección: www.pdh.df.gob.mx
Institucional Secretaría de Transportes y
Vialidad
Nuevo sitio de la SETRAVI. Dirección: www.setravi.df.gob.mx
Instituto de las Mujeres DF
Nuevo sitio del INMUJERES DF. Dirección: www.inmujeres.df.gob.mx
Contraloría
General del DF
Nuevo sitio de la Contraloría General.
Dirección: www.contraloria.df.gob.mx
Coordinación
General de
Modernización Administrativa
Nuevo sitio de la CGMA.
Dirección: www.cgma.df.gob.mx
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
61
2011
Ver figura 18. Portales de Internet desarrollados por la DEPSAC en 2010
y 2011
Red de Protección Social, Red Ángel
La Red de Protección Social, Red Ángel, busca lograr, mediante la
articulación de la oferta de los programas sociales, la reducción de la
desigualdad social así como el impulso y consolidación de los derechos
universales. Por lo cual alinea a los 15 programas sociales de mayor
relevancia en cobertura y presupuesto del Gobierno del Distrito Federal bajo una estrategia única. Gradualmente se incorporarán el resto de
programas sociales que operan en la Ciudad.
Para su conformación se realiza la actualización de datos de los
padrones, a través de visitas domiciliarias para actualizar los datos
personales de los beneficiarios de los programas sociales que
actualmente integran la Red Ángel, por lo cual se visitan los más de dos
millones de viviendas que existen en la Ciudad. A estas viviendas se les
aplica un cuestionario a aquellas donde habitan beneficiarios de alguno
de los 15 programas de la Red. Este cuestionario fue diseñado
especialmente para recabar los datos que se establecen en el artículo 58
del Reglamento de la Ley de Desarrollo Social del Distrito Federal.
Asimismo, se creó el *433, que es la línea directa de la Red Ángel,
donde se brinda información sobre los programas sociales integrados a
la Red y la Tarjeta Red Ángel. Mediante este número se proporciona
atención personalizada, ágil, eficiente, oportuna y amable, y se registran
los datos que el ciudadano acceda proporcionar, para darle seguimiento
a sus dudas y peticiones. Este servicio tiene un tiempo promedio de
atención por llamada de 9 minutos, donde el tiempo promedio en el que
se contesta el teléfono, es de 15 segundos. El centro de atención
telefónica opera con infraestructura, protocolos y procesos de la más
alta seguridad.
El trabajo de las Agendas Interinstitucionales implico la capacitación en el manejo y operación de las Agendas Interinstitucionales de 2
funcionarios y actualmente el sistema cuenta con agendas de 40
dependencias y entidades del Gobierno del Distrito Federal.
Dentro de las acciones para Red Ángel, se apoyó en la definición e
implementación de la plataforma de atención ciudadana, en la parte
técnica y consultiva de procesos informáticos. Dicha plataforma se
diseñó con el objetivo de soportar una multitud de procesos de atención
ciudadana en el aspecto de información, trámites y servicios
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
62
2011
gubernamentales y con ello evitar la duplicidad en sistemas de contacto
y atención a la ciudadanía, con lo cual se genera un esquema de
consolidación de los servicios al ciudadano en el GDF.
La plataforma de Atención Ciudadana tiene un enfoque multicanal, para
poder brindar la atención a las personas mediante llamada telefónica,
ventanilla presencial, portal web y portal móvil, lo cual facilita la
solicitud de servicios e información a los ciudadanos, así como dar
seguimiento a sus requerimientos y tener un contacto más estrecho con
el GDF sin necesidad de hacer desplazamientos innecesarios o conocer la estructura orgánica del gobierno para poder interactuar con él.
Programa de Innovación Ciudadana y Modernización
Gubernamental 2010-2012
Desde noviembre de 2010, también se cuenta con el Programa de
Innovación Ciudadana y Modernización Gubernamental 2010-2012, que
contempla entre otras actividades; el registro y seguimiento de
proyectos de innovación y modernización mediante un sistema
informático; la designación de enlaces para el seguimiento y desarrollo
del programa. Al efecto, se capacitó a 127 servidores públicos de 68
entes de la Administración Pública del Distrito Federal, se impartieron nueve asesorías personalizadas en las cuales se han resuelto dudas
relacionadas con las estrategias y líneas de acción que contempla el
Programa, el tipo de proyectos que pueden registrar y se emitieron
recomendaciones para el diseño y desarrollo de los proyectos, así como
la difusión y coordinación al interior de los entes públicos. A la fecha se
han registrado 88 proyectos en materia de mejora de la gestión
administrativa, atención ciudadana, transparencia y gobierno
electrónico.
A través del Sistema del Programa de Innovación Ciudadana y
Modernización Gubernamental, SIPROIM, se llevan a cabo los
procedimientos para el registro, control, seguimiento y cierre tanto de
los Proyectos de Innovación Ciudadana y Modernización Administrativa (PIM) como de los Proyectos Transversales de Innovación Ciudadana y
Modernización Administrativa (PTIM) dirigidos desde la CGMA y que por
sus características involucran o inciden en más de un ente público
Ver figura 19. SIPROIM.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
63
2011
Bitácora Electrónica de Obra Pública
Actualmente se trabaja en Coordinación con la Secretaría de la Función
Pública para la utilización de la Bitácora Electrónica de Obra Pública
(BEOP) en la Administración Pública del Distrito Federal. La BEOP es un
programa informático autorizado por la Secretaría de la Función Pública
que representa el instrumento técnico que, por medios remotos de
comunicación electrónica, constituye el medio de comunicación entre las
partes de un contrato de obra pública o de servicios relacionados con la
misma, en donde se registran los asuntos y eventos importantes que se presentan durante la ejecución de los trabajos.
Se realizó la capacitación en el uso de la BEOP a las siguientes unidades
ejecutoras de obra pública de la Administración Pública del Distrito
Federal: Secretaría de Seguridad Pública, Secretaría de Obras y
Servicios, Sistema de Aguas de la Ciudad de México, Procuraduría
General de Justicia, Sistema de Transporte Colectivo Metro y a las
Delegaciones Tláhuac, Coyoacán, Cuauhtémoc, Álvaro Obregón,
Iztapalapa, Magdalena Contreras, Venustiano Carranza, Iztacalco,
Xochimilco, Milpa Alta, Cuajimalpa, Miguel Hidalgo, Tlalpan, Gustavo A.
Madero, Azcapotzalco y Benito Juárez.
Marco de Gobernabilidad de las Tecnologías de la Información y
Comunicaciones
El marco de Gobernabilidad de Tecnologías de la Información y
Comunicaciones regula y logra una mejor conducción y visibilidad de los
bienes y servicios informáticos, el desarrollo de sistemas de información,
activos de información, estándares de entrega de servicios y madurez
de recursos. Este Marco se implementa actualmente en fases en los
próximos tres años para obtener un ámbito maduro de Tecnologías de la
Información y Comunicaciones que ayude a contar con servicios
entregados de manera eficiente y segura a la población permitiendo
mayor confiabilidad en la seguridad de la información, facilidad de
interacción con los sistemas y certidumbre en la disponibilidad de los servicios electrónicos.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
64
2011
En su primera etapa se ha desarrollado el marco normativo base
contenido en los siguientes documentos:
Modificaciones al Reglamento Interior de la Administración Pública
del Distrito Federal del 30 de marzo de 2009 y del 29 de
septiembre de 2010;
Acuerdo que crea la Comisión de Gobierno Electrónico del Distrito
Federal, publicado en la Gaceta Oficial del Distrito Federal el 31 de
diciembre de 2010;
Circular para el control y evaluación de la gestión pública; el
desarrollo, modernización, innovación y simplificación administrativa, y la atención ciudadana en la Administración
Pública del Distrito Federal, publicada en la Gaceta Oficial del DF el
25 de enero de 2011.
Con base en lo expresado en estos documentos se solicitó a partir de
2011, a todas las Dependencias, Órganos Desconcentrados,
Delegaciones y Entidades de la Administración Pública del Distrito
Federal la integración del Plan Estratégico de Tecnologías de la
Información y Comunicaciones y que tiene como objetivo alinear el
desarrollo de las Tecnologías de la Información y Comunicaciones de
manera armónica con el Plan General de Desarrollo y los respectivos
planes de modernización e innovación de la Administración Pública.
Aunado a esta generación del marco normativo de gobernabilidad de
Tecnologías de la Información y Comunicaciones, se mantuvo la
realización de Dictámenes Técnicos para la adquisición o arrendamiento
de bienes y servicios informáticos, así como la elaboración de
estándares de bienes informáticos de computadoras portátiles, de
escritorio, servidores de datos, software de oficina, impresoras y
escáneres digitales.
Firma Electrónica Avanzada
El objetivo específico del proyecto es homologar, implantar y usar la
Firma Electrónica Avanzada en la Administración Pública del Distrito Federal, mediante la utilización de la Infraestructura de Llave Pública
(PKI) del Gobierno Federal, específicamente la Autoridad Certificadora
administrada por el Servicio de Administración Tributaria (SAT). La
adopción de esta herramienta permitirá aumentar la certeza jurídica de
transacciones electrónicas en el Gobierno del Distrito Federal, garantizar
la identidad de los ciudadanos que realicen dichas operaciones
electrónicas, disminuir el consumo de papel, costos de impresión y
transporte físico de documentos impresos y evitar desplazamientos al
ciudadano para realizar trámites con el Gobierno del Distrito Federal.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
65
2011
Se diseñaron, desarrollaron y documentaron los servicios de firma
electrónica para la consulta del estado de revocación de certificados
digitales, generación de firma electrónica y validación de firma
electrónica.
Se publicaron en el sitio Web de la Comisión de Gobierno Electrónico del
Distrito Federal los servicios de firma electrónica, para ser utilizados e
implementados en los Sistemas de Información de los entes públicos de
la Administración Pública del Distrito Federal que requieran utilizar
firma electrónica avanzada.
Con base en lo dispuesto en la Ley de Firma Electrónica del Distrito
Federal, se estableció la Unidad de Firma Electrónica en la Contraloría
General del Distrito Federal para la homologación, implantación y uso de
la firma electrónica avanzada en la Administración Pública del Distrito
Federal.
La Unidad de Firma Electrónica dará el apoyo técnico y asesoría que
requieran las dependencias, órganos desconcentrados, delegaciones y
entidades de la APDF, a efecto de implementar los servicios de Firma
Electrónica Avanzada.
Los sistemas de registro electrónico que actualmente operan con uso de
firma electrónica, deberán ser actualizados para utilizar los componentes
de firma electrónica determinados por la Unidad de Firma Electrónica, a
efecto de que operen bajo este esquema a más tardar el 1 de enero de
2012.
Con relación a la implementación de la firma electrónica en el sistema
de Declaración Patrimonial de la Contraloría General, en enero de 2010
se desarrolló un prototipo del sistema que fue presentado a la Dirección
General de Asuntos Jurídicos y Responsabilidades para su validación y
comentarios.
Innovación Organizacional
Dictaminación de estructuras orgánicas
Considerando las restricciones presupuestales y el uso adecuado de los
recursos, el objetivo de la Contraloría General fue consolidar un modelo
de estructuras orgánicas funcionales y eficientes. Así como, la provisión
de estructuras orgánicas que permitan dar atención oportuna a las
demandas de la sociedad. Durante el periodo de abril de 2010 a marzo
de 2011, las Dependencias, Órganos Desconcentrados, Entidades y
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
66
2011
Órganos Político-Administrativos presentaron modificaciones a sus
estructuras orgánicas de la siguiente manera:
Entes Públicos
Nuevos
Entes Públicos que se reestructuraron
Dependencias Delegaciones Entidades
Instituto de
Verificación
Administrativa
Agencia de Protección
Sanitaria
Coordinación de
los Centros de
Transferencia Modal del Distrito
Federal
Secretaría de
Desarrollo Rural y Equidad para la
Comunidades
Secretaría de
Educación Secretaría de
Desarrollo Urbano
y Vivienda
Secretaría de Seguridad Pública
Miguel
Hidalgo Iztacalco
Fondo para el
Desarrollo Social
de la Ciudad de México
Instituto de
Educación Media
Superior Procuraduría
Ambiental y del
Ordenamiento
Territorial del Distrito Federal
Metrobús
Sobre la dictaminación de Entes Públicos Nuevos, tenemos la creación
del Instituto de Verificación Administrativa del Distrito Federal, la
Coordinación de los Centros de Transferencia Modal, la Agencia de
Protección Sanitaria.
Además de lo anterior, la Contraloría General, de manera conjunta con
los diferentes entes públicos, continúa trabajando en el análisis de las
estructuras orgánicas del Gobierno del Distrito Federal. Actualmente se
encuentran en proceso de dictaminación:
Estructuras Orgánicas en Proceso de Dictaminación
Secretaría de Cultura
Secretaría de Medio Ambiente
Fiscalía de Extinción de Dominio
Instituto de Ciencia y Tecnología del Distrito Federal
Instituto Local de Infraestructura Física Educativa del Distrito Federal
Instituto para la Seguridad de las Construcciones
Instituto de la Juventud
Instituto para la Prevención y Atención de las Adicciones
de la Ciudad de México
Procuraduría Social
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
67
2011
Prestadores de Servicios
Como parte de la estrategia para optimizar los recursos humanos, evitar
duplicidad en el cumplimiento de funciones, así como de contención de
gasto del Gobierno del Distrito Federal, se obtuvo en 2010, una
reducción de 4.7% en el número de contratos de prestadores de
servicios en comparación con 2009.
Para 2011, se espera que la tendencia en el número de contratos se
mantenga a la baja, lo cual representaría un ahorro de 2.6% en el costo de los contratos de prestadores de servicios, lo que significa alrededor
de 86.5 millones de pesos anuales.
Al efecto, en 2010, se realizó un análisis de todos los entes que
conforman la Administración Pública del Distrito Federal. Los hallazgos
más importantes que permitieron hacer recomendaciones de contención
de gasto y son: duplicidad entre las actividades que realizan los
prestadores de servicios y las realizadas por el personal de estructura;
el personal técnico operativo; y entre los prestadores de servicios;
montos de percepción mensual no justificados con base en la
escolaridad o las funciones a realizar y la falta de justificación de los
contratos solicitados.
Para 2011, se culminará con la consolidación de las estructuras
orgánicas de los entes públicos de Gobierno del Distrito Federal y lograr
las estructuras óptimas integrando en las organizaciones las áreas
estratégicas que han funcionado a través del esquema de honorarios.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
68
2011
5. Profesionalización
Fortalecimiento de los procesos para incorporación al servicio público
Aplicación de métodos de evaluación
Durante el periodo que se informa se atendió la demanda de más de 66
entes de la Administración Pública Local respecto a evaluaciones para
personal en activo y aspirantes de nuevo ingreso. Para ello, se atendió a
7,126 personas, aplicándose un número igual de baterías de
psicometría, se elaboraron 504 perfiles, y se realizaron 1,113
entrevistas profundas.
Entre estas evaluaciones destacan las efectuadas en uno de los
proyectos relevantes para la funcionalidad y ordenamiento de la ciudad
de México: las aplicadas para seleccionar candidatos a ingresar al
Instituto de Verificación Administrativa. En este caso fueron evaluadas
4,338 personas derivadas de tres convocatorias reportando al Instituto de Verificación Administrativa resultados de 264, lo que da idea de la
dificultad para satisfacer las rigurosas y vastas condiciones plasmadas
en el perfil de puesto requerido por el Instituto.
Avances del Acuerdo Nacional por la Seguridad, la Justicia y la
Legalidad
Para instrumentar los procesos de evaluación y selección y cumplir con
los compromisos derivados del Acuerdo Nacional por la Seguridad, la
Justicia y la Legalidad, esta dependencia se abocó a dos tareas
sustantivas: alinear sus procedimientos a lo establecido en el Modelo
Nacional de Evaluación y Control de Confianza, e implementar las evaluaciones de control de confianza en las instancias de seguridad
pública, procuración de justicia y sistema penitenciario.
Alineación al Modelo Nacional de Evaluación y Control de
Confianza. Certificación
Para obtener la certificación como Centro Estatal de Evaluación y Control
de Confianza se alinean al Modelo Nacional: los procedimientos de
acuerdo con sus respectivos protocolos, y se busca operar conforme al
rigor metodológico estipulado en el modelo referido, todo ello en la
totalidad de las esferas de evaluación de control de confianza, como
son: psicología (en nuestro caso subdividida en tres etapas:
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
69
2011
psicometría, exámenes multimedia y entrevista profunda), investigación
socioeconómica, poligrafía y médico-toxicológica.
Para lograr lo anterior, demandó estrechar nexos con instituciones
educativas de nivel superior para ampliar y llevar a cabo procedimientos
de evaluación, adecuar la plantilla laboral; así como elaborar y autorizar
tanto los manuales de operación, como los criterios y formatos de
evaluación; también se reforzaron los respectivos niveles de seguridad;
se realizaron talleres de capacitación interna; se mejoró el
equipamiento, entre otras acciones.
Creación de áreas especializadas en concordancia al Modelo
Nacional
El área de Investigación socioeconómica entró en operación en el mes
de abril de 2010. Entre lo más relevante debe señalarse, la designación
de profesionales que realizan actividades de control de calidad y
supervisión. También está en proceso de firma el convenio con la
Procuraduría General de Justicia para implementar las fases de
validación documental, análisis de información e investigación de
antecedentes con personal, instalaciones y equipamiento adecuado para
ello DIGISCAN (búsqueda rápida de antecedentes) y Plataforma México.
Entre los resultados concretos a la fecha, se han realizado 1,272
investigaciones socioeconómicas: 1,026 a la Procuraduría General de
Justicia (incluye 120 en proceso) y 246 a diversas dependencias del
Gobierno del Distrito Federal.
Desde la apertura del área poligráfica en mayo de 2010, a la fecha esta
área ha aplicado 1,200 exámenes poligráficos: 1,026 a la Procuraduría
General de Justicia del Distrito Federal y 174 a diversas dependencias
del Gobierno de la Ciudad de México.
Está por firmarse un convenio de colaboración con la Procuraduría
General de Justicia del Distrito Federal para alinear y aplicar estas evaluaciones de acuerdo al modelo nacional. Actualmente se han
elaborado los manuales de operación que incluyen: criterios de
evaluación, detalles de cadena de custodia y respectivos niveles de
seguridad.
En octubre de 2010, se constituyó el Comité Interno para la integración
de Resultados, con responsables de cada área de evaluación con la
finalidad de analizar la información de manera conjunta para llegar a un
resultado integral. Hasta febrero de 2011, se han realizado 27 reuniones
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
70
2011
de trabajo, reportando resultados al Centro Nacional de Certificación y
Acreditación.
Evaluaciones de Control de Confianza en los ámbitos de
procuración de justicia.
Es pertinente indicar que las evaluaciones de control de confianza en los
ámbitos de seguridad pública, procuración de justicia y sistema
penitenciario fueron practicadas tanto a personal en activo como a
candidatos de nuevo ingreso. Genéricamente, en estos organismos se examinó a 2,195 servidores públicos y a 9,225 aspirantes de nuevo
ingreso.
Ver figura 20. Evaluados Acuerdo Nacional por la Seguridad, la Justicia y
la Legalidad (A).
De igual manera, en las mismas dependencias se aplicó un total de
16,841 evaluaciones (psicometría, entrevista profunda, investigación
socioeconómica, poligrafía y toxicología),
Ver figura 21. Evaluados Acuerdo Nacional por la Seguridad, la Justicia y
la Legalidad (B).
Entre estas evaluaciones es conveniente aludir las aplicadas a
candidatos a ingresar al Sistema Penitenciario, donde se evaluó a 5,972
personas en 3 tipos de convocatoria. Aquí también vale la pena
mencionar que el alto índice de personal que no cumplió con el perfil,
aproximadamente del 93 por ciento, encuentra explicación en varios
factores, siendo uno de ellos la forma en que se efectúa el
reclutamiento. Se trabaja con la Subsecretaría del Sistema Penitenciario
al respecto.
Ver figura 22. Evaluaciones a Sistema Penitenciario.
En cuanto a resultados integrales derivados del trabajo del Comité Interno, a la fecha se han entregado al Centro Nacional de Certificación
y Acreditación los correspondientes a la Procuraduría General de
Justicia, tanto de convocatorias de promoción como de nuevo ingreso.
Ver figura 23. Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal.
Control de Confianza. Resultados Integrales
Otro proyecto relevante para el gobierno de la ciudad respecto al
funcionamiento y ordenamiento de la capital del país, es la puesta en
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
71
2011
operación del Centro de Atención a Emergencias y Protección Ciudadana
de la Ciudad de México (CAEPCCM), también conocido como Proyecto
Bicentenario. Aquí debe subrayarse que en el proceso de selección
fueron evaluados 1,478 becarios del Instituto Técnico de Formación
Policial de la Secretaría de Seguridad Pública del Distrito Federal,
generaciones 170 a 178.
Otra actividad de control de confianza que se debe subrayar es la
elaboración de perfiles de puesto en coordinación con las respectivas
instituciones. A la fecha se han construido 29 perfiles: 24 para el Centro de Atención a Emergencias y Protección Ciudadana de la Ciudad de
México; y 5 para la Procuraduría General de Justicia.
Escuela de Administración Pública del Distrito Federal
A lo largo de dos años se han atendido a 636 servidores públicos y
alrededor de 400 personas en sus actividades de extensión. A marzo de
2011, han egresado las tres primeras generaciones de los programas
básicos de la Escuela:
Alta Dirección Pública,
Programas y Proyectos Sociales, y
Políticas Públicas y Proyectos de Cultura.
CURSOS IMPARTIDOS
2009-2010
Parti
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an
tes
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itació
n
1 Alta Dirección Pública 68 64.7% 54% 86.4%
2 Programas y Proyectos Sociales 38 65.8% 83% 80%
3 Políticas Públicas y Proyectos de
Cultura 26 57.7% 78% 100%
4 Programación, Presupuestación e Implementación desde el Enfoque
de los Derechos Humanos
135 81.5% 62% 100%
Durante el último semestre del 2010 se inició y concluyó el curso:
Derechos Humanos, Fundamentos Básicos para el Diseño de Políticas
Públicas en el Gobierno de la Ciudad de México: Programación,
Presupuestación e Implementación desde un Enfoque de Derechos
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Humanos, impartido a 135 servidores públicos, asimismo, el curso
“Gestión Pública Estratégica” se impartió a 20 servidores públicos de
Instituto Electoral del Distrito Federal que se desempeñan como
directores generales, subdirectores, asesores de consejeros, asesores
administrativos, entre otros
Desde finales de 2010, se está desarrollando:
Programa de Formación para Administradores de Recursos
Institucionales,
Ética, Actualización Normativa y Auditoría del Desempeño para Contralores Internos, y
Programa de Monitoreo y Evaluación de Programas Sociales.
Para garantizar un mejor aprendizaje en el desarrollo de los cursos, el
modelo de la Escuela está basado en el apoyo académico personalizado
para cada uno de los asistentes a sus programas educativos, mediante
el trabajo de un cuerpo de tutores, todos con formación de posgrado en
las áreas de políticas públicas y/o educación en grado de maestría o
doctorado.
También se organizó y coordinó un sistema de cursos para la prevención
y mitigación de desastres dirigidos a servidores públicos del Gobierno del Distrito Federal en sus distintos niveles, tales como:
Reducción de Riesgo de Desastres en el Ámbito del Desarrollo
Territorial del Distrito Federal impartidos por la oficina de la
Estrategia Internacional para la Reducción de Desastres de la
Organización de las Naciones Unidas (ONU);
Sistema Comando de Incidentes impartido por personal de la
Secretaría de Gobernación.
Sistema de Evaluación de Alerta Temprana impartido por personal
de la Coordinación General del Gabinete de Gobierno, Seguridad
Pública y Protección Civil del Gobierno del Distrito Federal.
Programa de Capacitación para la Formación de Instructores en
Búsqueda y Rescate que imparte personal certificado por la ONU a
miembros de los grupos de Búsqueda y Rescate Urbano (USAR), constituido en el Escuadrón de Rescate y Urgencias Médicas del
Distrito Federal (ERUM) y a grupos similares de Guadalajara.
Ver figura 24. Resultados de los cursos impartidos por la Escuela de
Administración Pública.
También se realizaron diversos seminarios en los que se abordaron
temas que permitieron conocer las tendencias actuales en el marco de
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las experiencias internacionales, en particular el seminario Programación
Presupuestal Adaptada a las Políticas Públicas: el caso de Francia.
No Seminarios Participantes
1 Populismo (Paula Biglieri, Argentina), Octubre
2010.
43
2 "Jóvenes, trabajo y precariedad laboral: en
busca de la identidad en la sociedad global"
(Esteban Agulló Tomas, España), Octubre
2010.
50
2 La Programación Presupuestal Adaptada a las
Políticas Públicas en Francia (Frank Mordacq, ENA-Francia), Diciembre 2010.
32
Total de participantes 125
El diplomado Fortalecimiento de Capacidades Ciudadanas para la
Gestión Democrática representó un nuevo reto educativo y operativo, en
el que participaron académicos y organizaciones civiles expertos en los
temas de la participación ciudadana, Hasta marzo han asistido a las
sesiones de formación más de 3,800 comisionados en el primer módulo,
más de 3,500 en el segundo y más de 1,000 en lo que va del tercer
módulo, quedando pendiente su conclusión y la convocatoria al cuarto módulo del Diplomado.
Para dicha tarea, se contó con el apoyo de instituciones de educación
media superior y superior (IEMS-DF, UACM, UAM), así como de varias
dependencias (Secretarías de Cultura y Medio Ambiente) y delegaciones,
que nos han facilitado casi 30 sedes diferentes cercanas a los
ciudadanos participantes.
En febrero de 2011, se elaboró el protocolo, metodología y
programación de las 15 sesiones que se llevarán a cabo en el marco del
seminario denominado “Los Retos Fundamentales para México:
Construyendo una agenda para el Siglo XIX”. Hasta ahora se realizó el
primer seminario titulado “Seguridad Pública I: Estrategias de Lucha contra el Crimen Organizado y el Narcotráfico”, y el seminario
“Educación Básica”.
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En materia de publicaciones se cuenta con la Biblioteca Básica de
Administración Pública, realizada en coordinación con la Secretaría de
Educación.
En materia documental, se diseñó un sistema de organización,
clasificación y resguardo de la documentación generada por el Gobierno
del Distrito Federal en su ejercicio de gobierno, con la finalidad de crear
la memoria documental de este periodo como insumo pedagógico.
Cursos de actualización en materia de adquisiciones para áreas ejecutoras de gasto de la Administración Pública del Distrito
Federal
Con la finalidad de dar continuidad a la permanente actualización de las
áreas encargadas de los procedimientos de contratación en materia de
adquisiciones, la Contraloría General, a través de la Dirección General
de Legalidad, nuevamente impartió cursos a diversos servidores
públicos de 87 áreas ejecutoras de gasto de la Administración Pública
del Distrito Federal, los días 23 y 24 de febrero de 2011, con la
asistencia de 168 participantes.
Ello como parte de las acciones para disminuir las deficiencias en dichos procedimientos, detectados en ejercicios anteriores, que si bien se
redujeron de forma considerable, aún era necesario reforzar los
conocimientos de los servidores públicos directamente responsables de
su realización.
En este curso, se implementó una dinámica de solución de casos
prácticos que les fueron presentados, para que de forma directa
pudieran conocer no sólo los aspectos teóricos de la Ley de la materia,
sino los criterios que la Ley establece para solventar de forma debida,
desde la elaboración de bases, junta de aclaraciones hasta la evaluación
de propuestas y fallo, para que no se incida en inconsistencias que los
nulifiquen, permitiendo la obtención de bienes o servicios para cumplir
de forma eficaz y eficiente con la actividad gubernamental.
Curso de Responsabilidad Patrimonial del Distrito Federal.
En virtud de los buenos resultados que generó el Curso sobre
Responsabilidad Patrimonial del Gobierno del Distrito Federal impartido
en coordinación con la Universidad Nacional Autónoma de México en el
2010, la Contraloría General del Distrito Federal, a través de la Dirección
General de Legalidad, decidió continuar con la capacitación de los
servidores públicos de la Administración Pública del Distrito Federal, en
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esta materia, la cual traerá como consecuencia el que fortalezcan sus
aptitudes y capacidades jurídicas en la sustanciación y resolución de los
procedimientos de reclamación de responsabilidad patrimonial, ya que
nuevamente se contó con la colaboración y apoyo de especialistas en
materia de Responsabilidad Patrimonial que en conjunto con esta
Dependencia, impartieron dicho curso.
El curso se programó no sólo para el personal de la administración
pública local, sino que también se abrió a estudiantes y público en
general, todo ello con la intención de contribuir a la difusión y conocimiento de la Ley de Responsabilidad Patrimonial, así como los
procedimientos para hacer efectivo el derecho a la indemnización. Se
contó con la asistencia de estudiantes y académicos de la facultad de
derecho, lo que permitió el enriquecimiento y el debate en esta
novedosa materia, para ello la capacitación se estructuró como curso-
taller y se desarrolló los días 29 y 30 de marzo del año en curso, con
una concurrencia aproximada de más 300 participantes.
Otras acciones de capacitación
En las actividades de capacitación interna se llevaron a cabo 6 cursos en
los cuales se tuvo la participación de un total de 103 servidores públicos; los cursos impartidos son:
La auditoría en las instancias de gobierno.
Integración de equipos de alto desempeño para la administración
pública.
Bases para la administración pública efectiva.
El acto administrativo y los medios de impugnación
Auxilio psicológico a la población en caso de desastre.
Derechos humanos y cultura de la vejez (impartido por personal
del Instituto para la Atención de los Adultos Mayores en el Distrito
Federal).
Adicionalmente, se tienen programados cursos de capacitación para el
personal operativo de las Contralorías Internas, con lo cual se profesionalizará en su actividad diaria, se contemplan cursos de
auditoría, papeles de trabajo, supervisión del trabajo de auditoría, etc.
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6. Transparencia
Oficina de Información Pública
En el periodo que se informa, la Contraloría General atendió los
procesos y actividades relacionados con la Ley de Transparencia y
Acceso a la Información Pública así como lo correspondiente a la
Protección de Datos Personales, al efecto esta dependencia aplicó en
tiempo y forma los procesos relativos a las obligaciones de las leyes
antes referidas, siendo comunicado por el Instituto de Acceso a la
Información Pública –INFODF- que para el año 2010, la Contraloría
General se ubicó dentro del primer lugar en el cumplimiento de los
requerimientos que esa instancia realiza a los Entes Públicos obligados.
En el periodo de abril a diciembre de 2010, se atendieron 1,332 solicitudes de información pública, de las cuales se ponderó la entrega
de lo requerido por vía electrónica, y solamente en el 5.85% de las
solicitudes, se mantuvo restringida en sus modalidades de Reservada y
Confidencial.
En materia de Datos Personales, se realizaron 57 procesos relativos al
ejercicio de los Derechos de Acceso, Rectificación, Cancelación y
Oposición, de los cuales, en su mayoría correspondió a solicitudes de
acceso a información relacionada con los exámenes que realiza la
Coordinación General de Evaluación y Desarrollo Profesional; así como
datos de orden administrativo; información que es de carácter
restringido en atención a lo mandatado en las normas del ramo.
Durante el periodo enero – marzo 2011, se atendieron un total de 395
solicitudes de Información Pública, de las cuales 90 correspondieron a
solicitudes de acceso a Datos Personales.
Los temas más recurrentes dentro de las solicitudes realizadas a la
Contraloría, se encuentran las relativas a:
Normatividad,
Datos relativos a la actuación de los servidores públicos,
Estado de quejas y denuncias,
Procesos de selección de servidores públicos,
Localización de documentales relativas a manuales y
organigramas.
En materia de Datos Personales, se incrementaron los requerimientos
relativos al acceso a los exámenes que se realizan en materia de Control
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de Confianza, los cuales salvaguardan datos sensibles y son
resguardados en atención a las normas aplicables.
En el periodo se recibieron 24 recursos de revisión, de los cuales:
7 Fueron sobreseídos (por ampliación o detalle de la
información)
10 Ordenó la modificación de la respuesta otorgada
7 Se encuentran en proceso
En materia de las obligaciones de capacitación, al primer trimestre de
2010, fue concluido el proceso de formación en materia de Protección de
Datos Personales en 564 servidores públicos conforme a los materiales y
reactivos del Instituto de Acceso a la Información Pública del Distrito Federal y se llevan actualmente los trabajos en materia de capacitación
en ética pública, acorde con los manuales y metodologías emitidos por
el Instituto de Acceso a la Información Pública del Distrito Federal. Se
concluyó además, la formación de capacitadores especializados en
Transparencia, bajo la tutela metodológica del propio instituto.
Se atendieron 42 consultas jurídicas en el Módulo de Atención a los
Procesos de Transparencia y Datos Personales.
Dentro de las actividades de promoción a la cultura de la transparencia,
la Oficina de Información Pública participó en la Feria de Transparencia
organizada por el INFODF, y colaboró en la capacitación de los ciudadanos convocados para la integración de los Comités de Contraloría
Ciudadana. Además, se participó en actividades de revisión y
modernización de los esquemas de captación de la información para las
obligaciones de Transparencia.
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II. Corresponsabilidad con la Ciudadanía
7. Contraloría Ciudadana
Ámbitos de acción de la Contraloría Ciudadana
Los ámbitos en los que los ciudadanos desarrollan su participación son:
La Vigilancia del Gasto Público, a través de los Programas de Contraloría
Ciudadana en Adquisiciones, Arrendamientos de Bienes Muebles y
Prestación de Servicios, y Contraloría Ciudadana en Obras y Servicios
Relacionados.
La Vigilancia de áreas de alto impacto social, a través del Programa de
Contraloría Ciudadana en Agencias del Ministerio Público.
La Vigilancia de los programas federales de carácter social mediante la
conformación y operación de los Comités de Contraloría Social.
Vigilancia del Gasto Público
Los 52 Contralores Ciudadanos acreditados para la vigilancia de la
legalidad y la transparencia del ejercicio del gasto público en
adquisiciones y en obras, están asignados a 72 entes públicos y 110
órganos colegiados. En adquisiciones se participa en 72 órganos
colegiados que representan el 97%, en obras, la cobertura es del 90%
al participar en 38 órganos colegiados de la Administración Pública, en
órganos colegiados diversos como son Consejos de Administración,
Comités Técnicos, Juntas de Gobierno, entre otros, se participa en 45 de
ellos que representan el 94%.
La consolidación de la participación de los Contralores Ciudadanos ha sido acompañada de un reforzamiento de sus funciones, destacando las
siguientes:
Participar con derecho a voz y voto en los comités y subcomités,
así como en operativos de vigilancia, verificaciones y procesos de
evaluación;
Vigilar, evaluar y elaborar propuestas de mejora sobre la
aplicación del gasto público, los programas anuales, las normas,
procedimientos y especificaciones; los Comités y Subcomités, la
actuación de los servidores públicos, las prácticas administrativas,
así como la atención de las quejas y denuncias;
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Verificar la legalidad y transparencia de los procesos; el
cumplimiento de los contratos, la recepción y utilización de los
bienes y servicios adquiridos; y
Evaluar la política del gasto público.
En materia de licitaciones públicas, durante el período que se reporta los
Contralores Ciudadanos participaron en 212 procesos.
Contraloría Ciudadana en Agencias del Ministerio Público
(Visitadores Ciudadanos)
Teniendo como objetivo promover la transparencia, eficacia y eficiencia
de la gestión pública en las Agencias del Ministerio Público y vigilar que
se preste debidamente el servicio que constitucionalmente se tiene
encomendado.
Se ha desarrollado las etapas siguientes:
2008 Primera Etapa.- En la que se concertaron diez acciones
Inmediatas para la Mejora del Servicio en Agencias del Ministerio
Público, entre las que destacan la remodelación y adecuación
funcional de las Agencias, la mayor transparencia en la
información sobre detenidos, incrementar la difusión de los derechos ciudadanos ante el Ministerio Público, publicación de las
plantillas de personal de turno e identificación con fotografías e
instalación de módulos de información y atención al público en las
agencias.
2009 Segunda Etapa de Operación.- Las actividades de los
Visitadores Ciudadanos se orientaron a quejas y denuncias;
atención y servicio; acceso a la información.
2010- 2011 Tercera Etapa de Operación.- Se inició la
consolidación en determinadas áreas de participación, y se
implementaron nuevas estrategias de trabajo que permitieron su
enriquecimiento y acrecentamiento. Destacan las siguientes
actividades y proyectos:
Durante 2010, se continuó supervisando el avance de las
obras contratadas desde 2009 en las Agencias del Ministerio
Público como parte del Programa de Dignificación de
Instalaciones, así como su correspondencia con las
propuestas de mejora presentadas por los Visitadores
Ciudadanos, tanto en áreas de atención a víctimas como de
indiciados. Se realizaron dos operativos en las 71 Agencias
del Ministerio Público y en las Agencias Especializadas de
Atención a Usuarios del Metro, asimismo, en marzo de 2011,
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se inició un nuevo operativo de seguimiento, ahora
únicamente focalizado a las agencias con obras aún
pendientes.
Operativo en las 71 agencias desconcentradas para evaluar
el grado de transparencia en la información proyectada en
pantallas electrónicas y que se proporciona a los
denunciantes, familiares, acompañantes y/o abogados
defensores de las personas puestas a disposición en las
Agencias del Ministerio Público.
Colaboración para la conformación de Redes Ciudadanas
para la Prevención del Delito y Combate a la Delincuencia.
Red de multiplicadores ciudadanos para la prevención de
delitos ambientales. Se diseño un programa de capacitación
a contralores ciudadanos como a servidores públicos para
que conjuntamente pongan en práctica estrategias de
promoción, difusión y de cultura sobre delitos ambientales
en cada Delegación, a la fecha, conforman la red 15
Contralores Ciudadanos y 95 servidores públicos.
Se está iniciando la aplicación de nuevos diagnósticos de
instalaciones y dispositivos de atención y servicio al público
en las 71 Agencias del Ministerio Público Desconcentradas.
Su metodología incluye la evaluación comparativa de sus
resultados para medir los avances de mejora con respecto a
los diagnósticos anteriores.
También inicia el levantamiento mediante 1000 encuestas
de la 3a. encuesta de evaluación del servicio y del primer
Inventario Ciudadano de las necesidades de obras en las
Agencias del Ministerio Público a partir de los criterios
técnicos y funcionales establecidos por las instancias de
derechos humanos. El objetivo es retroalimentar la toma de decisiones y la programación de las obras y presupuestos en
beneficio de quienes en su carácter de víctima o de indiciado
enfrentan procesos en las Agencias así como de los usuarios
en general.
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Vigilancia de los Programas Federales de Desarrollo Social en el
Distrito Federal
En el marco de un Acuerdo de Coordinación de abril de 2009, se
suscribió el Programa Anual de Trabajo 2010. En materia de Contraloría
Social el compromiso fue: promover, difundir, supervisar, dar
seguimiento y evaluar la operación de los Comités de Contraloría Social,
integrados por ciudadanos en su calidad de beneficiarios de los
programas. En base al Programa Anual de Trabajo, se llevaron a cabo acciones de promoción de Contraloría Social.
Para el Programa Hábitat se constituyeron 28 Comités de Contraloría
Social integrados por 208 ciudadanos, que vigilaron 20 proyectos de
obra en 29 colonias de 8 delegaciones.
Para el Programa de Recuperación de Espacios Públicos, se conformaron
13 Comités de Contraloría Social integrados por 92 ciudadanos.
Para el Programa de Agua Potable, Alcantarillado y Saneamiento en
Zonas Urbanas se constituyeron 35 Comités de Contraloría Social para
la vigilancia de obras ejecutadas por el Sistema de Aguas de la Ciudad de México.
Para el Programa Caravanas de la Salud se proporcionó asesoría y
capacitación para la conformación de 10 comités de Contraloría Social
para la vigilancia de los servicios que proporcionan las unidades médicas
móviles en 18 comunidades del Distrito Federal.
Para el Programa de Empleo Temporal se realizó un operativo para
verificar el cumplimiento de reglas de operación, la legalidad y la
transparencia del proyecto denominado Cultura Ciudadana para la
Seguridad Comunitaria, sus resultados y propuestas de mejora se
presentaron a las autoridades federales y locales correspondientes.
Para el Programa de Fortalecimiento a la Transversalidad de la
Perspectiva de Género se participó en la primera reunión nacional en
materia de Contraloría Social, al respecto, se propondrá a INMUJERES –
DF un esquema de Contraloría Social para vigilar y evaluar políticas,
programas, acciones y recursos.
Para lograr los objetivos de vigilancia ciudadana y cumplir con sus
funciones y tareas, se promovió su capacitación en conocimientos
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básicos de normatividad y supervisión ciudadana de obras, así como en
habilidades básicas para su mejor desempeño.
En agosto de 2010, la Comisión Permanente de Contralores Estados
Federación, publicó la convocatoria dirigida a organizaciones de la
sociedad civil y a ciudadanos en general para realizar propuestas de
innovación en materia de contraloría social, así como premiar las
acciones de los contralores sociales, al respecto, se recibieron 6 trabajos
de Contralores Ciudadanos y 2 trabajos de pasantes de la Universidad
Autónoma de la Ciudad de México.
Se mantiene en la página de internet de la Contraloría Ciudadana una
sección especial para los programas federales; a través la cual se
promueve el derecho ciudadano de acceso a la información y a la
transparencia, dando a conocer los datos, temas, documentos y
políticas de interés para la ciudadanía referentes a los programas
federales de desarrollo social que se aplican en el DF. Se invitó a las
Delegaciones en su carácter de ejecutoras de estos programas a
sumarse a esta red de transparencia, a la fecha 5 de ellas se han
incorporado.
Durante agosto y septiembre de 2010 se realizó el inventario físico de las 253 obras realizadas del 2007 al 2009, con el apoyo de recursos de
los Programas Prep y Hábitat en las 16 Delegaciones obteniendo
información precisa y actualizada, útil para el control y evaluación de
los proyectos, así como para la planeación de nuevas acciones de
Contraloría Ciudadana y para fortalecer el bienestar de las comunidades.
Otras acciones de la Contraloría Ciudadana
Encuesta sobre servicio del Sistema de Aguas de la Ciudad de México, se
realizó durante los meses de agosto a septiembre de 2010, a fin de
evaluar desde el punto de vista de los ciudadanos el servicio que se
presta a través de una red de 23 oficinas en la ciudad. Se llevaron a
cabo diagnósticos de sus instalaciones y dispositivos para la atención y servicio del público, se aplicaron 1245 encuestas de opinión a usuarios y
se elaboraron propuestas de mejora. Los temas que destacan son
tiempos de respuesta, supervisión de oficinas, comunicación con
usuarios, difusión de servicios, oportunidad en la entrega de boletas de
pago, percepción de los usuarios sobre la reclasificación para tarifas,
Ciclo de Conferencias denominado "Agenda Ciudadana", se realizaron 5
conferencias con un aforo total de 365 asistentes, los temas fueron:
Derechos Económicos, sociales, culturales y ambientales, Programas
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Federales de Desarrollo Social, Seguridad Ciudadana, Delitos
ambientales, y Cultura de la legalidad.
En el 2010 y con el apoyo de la Fundación Heinrich Böll se inició la
producción de materiales audiovisuales para la capacitación ciudadana,
a la fecha se cuenta con:
Audio libros sobre temas de prevención del delito.
Videos sobre el tema del ahorro y uso eficiente del agua.
Audio cápsulas informativas sobre acciones para el cuidado del
agua.
En septiembre de 2010, la Contraloría General suscribió un Convenio
Marco de Colaboración con la organización Iniciativa Ciudadana y
Desarrollo Social, INCIDE SOCIAL, A. C., para promover, organizar y
desarrollar acciones para fomentar la cultura y participación de la
sociedad en materia de Contraloría Ciudadana.
Número de Contralores Ciudadanos y Convocatoria
Actualmente se cuenta con un total de 205 Contralores Ciudadanos
acreditados, que representan un incremento del 72% en relación a los
que se encontraban activos al inicio de la presente administración.
De este total, 153 contralores ciudadanos (75%) participan en las
Agencias del Ministerio Público y 52 (25%) en la vigilancia del ejercicio
del gasto público en adquisiciones y obra pública.
Conforme a la Ley de Participación Ciudadana, el 3 de marzo se
publicaron nuevas convocatorias para Contralores Ciudadanos en:
Agencias del Ministerio Público; en Adquisiciones, Arrendamientos de
Bienes Muebles y Prestación de Servicios y en Obras Públicas y Servicios
Relacionados, en las que se incluye la participación de Comités
Ciudadanos, Consejos Ciudadanos y Organizaciones Ciudadanas
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III. Administración interna
A fin de que la Contraloría General pueda llevar a cabo sus actividades ordinarias y los proyectos especiales que le han sido encomendados, se
continúa con una sólida y razonada administración de sus recursos
humanos, financieros, materiales e informáticos; es por ello que, en
todo momento la administración interna se lleva a cabo en estricto
apego a la normatividad correspondiente, observando la honestidad,
control, eficacia y transparencia.
Ejercicio presupuestal
Para el ejercicio 2010, la asignación presupuestal para la Contraloría
General se constituyó en 291.0 MP, de los cuales se tuvieron los
siguientes movimientos:
73.1 MP, recursos adicionales para la adquisición de materiales, accesorios y contratación de sistemas informáticos requeridos
para la ejecución del Programa de Protección Social “Red Ángel”,
conformado por 15 programas sociales, considerado como una de
las principales prioridades de las políticas públicas en materia
social implementadas por el Gobierno del Distrito Federal, cuyo
objetivo es beneficiar a más de 2.5. millones de ciudadanos del
Distrito Federal y así construir un padrón único de los mismos.
1.4 MP, recursos transferidos por la Jefatura de Gobierno, para la
coordinación en la ejecución de Programas Federales a través de
la Contraloría General, así como para el seguimiento
Gubernamental.
1.3 MP, recursos provenientes de los remanentes que resultaron en el ejercicio 2009 del Fondo de Aportaciones para la Seguridad
Pública (FASP).
5.8 MP, ampliación líquida de recursos autorizada por la
Secretaría de Finanzas para complementar el costo anual de la
plantilla del personal por Honorarios (Asimilables a Salarios) de
esta Contraloría General, quienes apoyan a las diferentes áreas de
manera eficiente y transparente, permitiendo con ello dar
seguimiento a que los programas y metas sean alcanzadas
conforme a las atribuciones que tienen encomendadas en este
sector.
40.3 MP, ampliaciones líquidas autorizadas por la Secretaría de
Finanzas, toda vez que el monto del presupuesto originalmente
autorizado fue deficitario en relación al costo real de la plantilla de personal, el cual se vio agravado por las readscripciones de 1
Dirección General y 1 Dirección Ejecutiva que incrementaron las
necesidades a las ya existentes.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
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4.9 MP, provenientes de los Recursos Federales del 5 al millar por
concepto del derecho establecido en el artículo 191 de la Ley
Federal de Derechos.
Por todo lo anterior, para el 31 de diciembre de 2010, se tuvo un
presupuesto modificado de 417.8 MP y un ejercido de 366.8 MP.
Para el año 2011 se tiene un presupuesto autorizado de 330.2 MP, de
los cuales al 31 de marzo de este año, se estima que se erogarán cerca
de 73.7 MP.
Actividades relevantes
Entre las actividades más relevantes relacionadas con la administración
interna de esta Dependencia están:
Los ingresos recaudados por la Secretaría de Finanzas, derivados
de recursos del 5 al millar por un concepto del derecho establecido
en el artículo 191 de la Ley Federal de Derechos, cuyo objeto es la
realización de un programa de coordinación especial denominado
“Fortalecimiento del Sistema Estatal de Control y Evaluación de la
Gestión Pública, y Colaboración en Materia de Transparencia y
Combate a la Corrupción”; asimismo estos convenios que se suscriben en razón de otros programas como: APAZU, PRODDER,
Metropolitano, Fiscales y Emisor Central.
La atención y seguimiento de los trámites de contratación y pagos
a los despachos externos para la realización de las auditorías
respectivas.
La celebración de diversos contratos, entre los más significativos
están:
El servicio integral de cuestionarios electrónicos a través de
equipos móviles con transmisión de datos con dos vías, para
que los entes de la administración pública del Distrito
Federal responsables realicen el levantamiento de
información en campo para el sistema de protección social
"Red Ángel"; El servicio para la generación de la plataforma de atención
ciudadana de trámites de programas sociales y procesos de
servicios de la administración pública del Distrito Federal,
con el fin de proporcionar un óptimo servicio a los usuarios
de los mismos;
La contratación del servicio telefónico (call center) de
captación de gestión de trámites para la atención ciudadana;
El servicio de auditoría para llevar a cabo los trabajos de
dictaminación del estado de ingresos y egresos del Gobierno
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2011
del Distrito Federal por el ejercicio fiscal 2009, de la
Secretaría de Finanzas del Distrito Federal y la contratación
de los servicios de auditoría externa para llevar a cabo los
trabajos de dictaminación de los estados financieros y
presupuestales correspondientes al ejercicio 2010 de las
entidades paraestatales que conforman la administración
pública del Distrito Federal.
Continuidad en la actualización, modernización y
sistematización de los procedimientos sustantivos que se realizan en la Contraloría General, tales como: Sistema de
Situación Patrimonial, Padrón de Servidores Públicos
Sancionados y Constancias de No Inhabilitación, Sistema de
Administración de Intervenciones, ente otros.
Administración de documentos y archivos
En el ejercicio 2010, la Contraloría General dio los primeros pasos a fin
de posicionarse como un referente en materia de administración de
documentos en el Gobierno del Distrito Federal; estos pasos consistieron
en la elaboración, aprobación y publicación del Catálogo de Disposición
Documental y del Manual Específico de Operación del Comité Técnico Interno de Administración de Documentos (COTECIAD) bajo el marco de
la Ley de Archivos del Distrito Federal.
Para este ejercicio 2011, además de generar una correcta
administración de documentos y archivos en esta dependencia, se
ofrecerá información, capacitación y modelos técnicos a otros entes
públicos para desarrolla o mejorar su propio Sistema Institucional de
Archivos mediante las siguientes actividades:
Diseño e implementación de un Diplomado en Archivística en
colaboración con la Escuela de Administración Pública del Distrito
Federal y la Oficialía Mayor.
Se pretende publicar en revistas especializadas en archivonomía,
al menos tres artículos sobre administración de documentos y archivos desde la perspectiva de la administración pública local,
con lo cual se estarán compartiendo las experiencias sobre los
principales proyectos que ha llevado esta Contraloría General en
materia de archivos.
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Anexo Estadístico
Figura 1. Contenido del Prontuario Normativo a marzo 2011
Contenido del Prontuario Normativo a
marzo 2011
Local Federal
- - Constitución 1
Estatutos 9 Estatutos 3
Leyes 120 Leyes 95
Códigos 11 Códigos 9
Reglamentos 113 Reglamentos 61
Reglas 176 Reglas 17
Normas 53 - -
Decretos 38 Decretos 77
Acuerdos 622 Acuerdos 138
Acuerdos PGJDF 106 - -
Condiciones 2 - -
Circulares 60 Circulares 5
Circulares CGDF 37 - -
Lineamientos 134 Lineamientos 28
Criterios 7 - -
Convenios 33 Convenios 71
Resoluciones 89 Resoluciones 3
Avisos 586 Avisos 60
Participaciones 1 - -
Instructivos 2 - -
Programas 127 Programas 5
Políticas 1 - -
Clasificador 6 - -
Manuales 126 - 7
Guías 3 Guías 1
Subtotal 2,462 Subtotal 581
Total 3,043
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Figura 2. Clasificación de las quejas y denuncias recibidas y
radicadas por las contralorías internas
3029
1633
768
10 20
500
1000
1500
2000
2500
3000
3500
Negligencia Falta de respeto
a la relación laboral
Deshonestidad Nepotismo Contratar
indebidamente a un Serv. Pub.
inhabilitado
IRREGULARIDADES POR RADICACIÓN
(55.66%)
(30.01%)
(14.11%)(0.18%)
10
(0.04%)
2
Definiciones
Negligencia en el desempeño del empleo, cargo o comisión:
esta conducta se configura cuando los servicios que están obligados a
prestar los servidores públicos, no los realizan de forma oportuna y/o
eficaz, o bien, se desempeñan sin cuidado, encontrando por ejemplo,
la deficiencia en la integración de averiguaciones previas, la falta de
atención oportuna en la solicitud de trámites administrativos;
Falta de respeto a la relación laboral: dejar de observar las
debidas reglas del trato, así como, las disposiciones que en materia
laboral rigen para los trabajadores;
Deshonestidad: actuación de algún servidor público, que rebasa el
orden jurídico que le fija el ejercicio de su empleo, cargo o comisión,
realizando conductas como: solicitud de dadivas, alteración de documentos, desvío de recursos humanos y materiales;
Nepotismo: entendiendo esta conducta como la que realiza el
servidor público para favorecer a personas con las que tenga algún
interés personal, familiar o de negocios y
Contratar a un servidor público inhabilitado, para desempeñar un
empleo, cargo o comisión en la Administración Pública
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
91
2011
Figura 3: Recursos de Inconformidad / Resoluciones
Figura 4: Recursos de Inconformidad respecto de Licitaciones
Públicas en el Distrito Federal.
Recibidos Resueltos Trámite
47 45
2
Recursos de Inconformidadabril 2010-marzo 2011
Licitaciones convocadas Licitaciones impugnadas
943
47
Inconformidades con respecto de las Licitacionesabril 2010-marzo 2011
Inconformidades con respecto de las LicitacionesInconformidades con respecto de las Licitaciones
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
92
2011
Figura 5: Comparativo de Recursos de Inconformidad
2007-2011.
Figura 6: Sentido de las Resoluciones de Recursos de
Inconformidad 2007-2011.
2007 2008 2009 2010 2011
49
26 28
13
0
86 86
62
52
40 0 0 0 1
Procedentes
Improcedentes
Trámite
Comparativo sentido de las Resoluciones de los Recursos de InconformidadComparativo sentido de las Resoluciones de los Recursos de InconformidadComparativo sentido de las Resoluciones de los Recursos de InconformidadComparativo sentido de las Resoluciones de los Recursos de InconformidadComparativo sentido de las Resoluciones de los Recursos de InconformidadComparativo sentido de las Resoluciones de los Recursos de Inconformidad
2007 2008 2009 2010 2011
135
112
91
65
5
Comparativo anual de Recursos de InconformidadComparativo anual de Recursos de InconformidadComparativo anual de Recursos de Inconformidad
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
93
2011
Figura 7. Declaratorias de impedimento y Sanción de Empresas
Figura 8. Declaratoria de Impedimento y Sanción de Empresas/
Iniciados 2007-2011
Iniciados Sancionado Sin elementos Trámite
16 16
0 0
Declaratorias de Impedimento y Sanción de Empresasabril 2010-marzo 2011
2007 2008 2009 2010 2011
23 23
15
22
3
Comparativo de Procedimientos Administrativos Iniciados de Declaratoria de Impedimento y Sanción de Empresas
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
94
2011
Figura 9. Intervenciones de la Contraloría General en acciones de
vigilancia
Intervenciones de la Contraloría General en
acciones de vigilancia
Actividad Periodo marzo
2010 a marzo 2011
Comités y Subcomités y
Licitaciones Públicas
5,757
Actas de Entrega – Recepción1 4,124
Actas de Entrega - Recepción de
Obras
732
Participación en Actividades de
Verificación
4,435
Asesorías 5,619
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
95
2011
Figura 10. Principales deficiencias detectadas en la entrega de
beneficios de programas sociales y padrones
Figura 11: SIPROMOEVA
0 10 20 30 40 50 60
Convocatoria no publicada
Incumplimiento de las Reglas de Operación
Falta de procedimiento
Reglas de Operación incompletas.
Incumplimiento de metas y objetivos
Padrón de beneficiarios no confiable
Publicación extemporanea de Lineamientos
Reglas de Operación publicadas …
Padrón de Beneficiarios publicado …
Padrón de Beneficiarios no publicados o inexistente
Entrega de apoyos a personas que no cumplen con …
Padrón de beneficiarios incompleto
Expedientes incompletos
3
3
3
3
4
5
6
7
8
19
26
36
59
Principales deficiencias detectadas en entrega de beneficios de programas sociales y padrones
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
96
2011
Figura 12: Comparativo entre Delegaciones en su aplicación de la
nueva identidad gráfica y difusión de trámites y servicios en
Internet
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
97
2011
Figura 13. Nueva Identidad Gráfica para las Áreas de Atención
Ciudadana
Figura 14. Visitas a Áreas de Atención Ciudadana
1922
17
33
78
29
10 10 10
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
Nú
me
ro d
e V
isita
s
Total de áreas de atención visitadas 228
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
98
2011
Figura 15. Comparativo de cumplimiento Ventanilla Única
Delegacional
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
99
2011
Figura 16. Comparativo de cumplimiento de Centro de Servicios y
Atención Ciudadana
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
100
2011
Figura 17. Porcentaje de cumplimiento portal de Internet
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
101
2011
Figura 18. Portales de Internet desarrollados por la DEPSAC en
2010 y 2011
Ventanilla Única de Transparencia del
DF
Catálogo Único de Trámites y
Servicios
Línea 12 del Metro Programas sociales (Red Ángel)
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
102
2011
Ciudad Global: acción internacional
de la Ciudad de México
Portal de Capacitación en
Derechos Humanos
Figura 19. SIPROIM
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
103
2011
Figura 20. Evaluados Acuerdo Nacional por la Seguridad, la
Justicia y la Legalidad (A)
Dependencia En Activo Aspirantes Total
SSPDF (incluye CAEPCCM–
Bicentenario)
1461 1,478 1,478
PGJDF 656 1,853 2,509
Subsecretaría del Sistema
Penitenciario
78 5,894 5,972
Total 2195 9,225 9,959
Figura 21. Evaluados Acuerdo Nacional de por la Seguridad, la
Justicia y la Legalidad (B)
Dependencia Psicom. Entrev. Inv.
Soc. Polig. Toxi. Total
SSPDF 2,991 412 3,403
PGJDF 2,509 1,406 1,079
*
1,026
**
414 6,403
Sist.
Peniten.
5,972 1,102 7,035
Total 11,472 2,920 1,079 1,026 414 16,841
* Incluye una proyección de 120 investigaciones para el mes de marzo.
** Incluye 659 exámenes poligráficos subrogados.
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
104
2011
Figura 22.Evaluaciones a Sistema Penitenciario.
Convocatoria Evaluados Cumple
Perfil
Promoción Técnico en
Seguridad 78 21
Ingreso Técnico en
Seguridad 5,426 338
Ingreso Técnico
Penitenciario 468 62
Total 5,972 421
Figura 23. Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal.
Control de Confianza. Resultados Integrales
Convocatoria Evaluados Conjunta Aprob. No
Aprob. Profundizar
Jefe de Grupo 327 147 28 64 55
Comandante 78 39 14 10 15
Comandante
en Jefe 17 9 3 3 3
XII
Generación 118 73 24 22 27
XIV
Generación 273 42 6 33 3
Oficial
Secretario 860 174 48 122 4
Perito 286 75 12 61 2
Total 1,995 559 135 315 109
Informe Anual de la Contraloría General del Distrito Federal
105
2011
Figura 24. Resultados de los cursos impartidos por la Escuela de
Administración Pública
CURSOS INSTITUCIONALES
IMPARTIDOS Participant
es iniciales
Eficiencia
terminal
Índice de
asistencia
Índice de
acreditación
Curso para Instructores-CPI
(Programa para instructores de Búsqueda y Rescate en Estructuras
Colapsadas)
72 100.0% 100.0% 83.3%
Curso Soporte Básico de Vida-
CSBV (Programa para instructores
de Búsqueda y Rescate en
Estructuras Colapsadas)
48 100.0% 100.0% 91.7%
Curso Básico de Sistema de
Comando de Incidentes-CBSCI
(Programa para instructores de
Búsqueda y Rescate en Estructuras
Colapsadas)
48 100.0% 100.0% 95.8%
Primera Respuesta a Incidentes con Materiales Peligrosos-PRIMAP
(Programa para instructores de
Búsqueda y Rescate en Estructuras
Colapsadas)
48 97.9% 97.9% 95.7%
Búsqueda y Rescate en Estructuras
Colapsadas (BREC) 47 100.0% 100.0% 91.5%
Taller CRECL 30 100.0% 100.0% 86.7%
Taller BREC 30 100.0% 100.0% 0.0% En proceso