Expediente 017-2018013443
Informe N° 01-2018-GORESAM/ARA/JBM
A : Ing. Neisser Bartra Ramirez Gerente Autoridad Regional Ambiental
Asunto : Reunión Invierte.pe
Fecha : 16 de enero de 2017
Por el presente, alcanzo a usted lo acontecido en la reunión en el auditorio
de la Sede Central GORESAM el día de hoy con el Sr. Eduardo Durand asesor de la presidencia:
a) Se dio inicio a las 09:32 am dando la bienvenida en ausencia del Ing. José Luis Vela Gerente
Regional de Planeamiento y Presupuesto la Sra. Silvia – Sub Gerente de Programación
Multianual. Se alcanzó ficha para los nuevos proyectos para el presupuesto participativo.
b) A continuación el Ing. Pedro Carrasco expuso los lineamientos generales con una
introducción del proceso, articulación de los planes de gestión: PDRC, PEI 2018-2020,
indicando que las normas se siguen actualizando.
c) La Ing. Tatiana Aguirre Cavero de CONECTAMEF Moyobamba expuso el Presupuesto
Participativo con enfoque de resultados, mencionando los indicadores nacionales y
regionales, el marco normativo, las fases del Presupuesto Participativo.
d) El Sub Gerente de Programación de Inversiones Josué López Ramirez se refirió al PIA, PIM y
las fuentes de financiamiento comparándola los años 2013, 2014, 2015, 2016 y 2017.
e) Por la tarde expuso Silvia Janet Vargas Mejía – Sub Gerente de Programación de Inversiones,
sobre la Normatividad del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones: Invierte.pe y los criterios de priorización de los Proyectos de Inversión. Indicó
que las nuevas propuestas de proyectos se recibirá hasta el 12 de junio y el plazo para ser
subidos a la web es hasta el 16 de junio. Y hasta el 29 de mayo se tiene plazo para modificar
la Programación Multianual de Inversiones PMI.
f) Se conformó el Comité de vigilancia – COVI del PPBR 2018-2020 la misma que figura en el
acta de acuerdos.
g) La siguiente reunión se realizará el 15 de junio en la ciudad de Tarapoto.
Siendo las 04:30 pm. Se dio por clausurado el evento.
Atentamente, Cc. Miranda
Archivo
Nota: Se adjunta
Programa y Ficha.
Expediente: 017-2018014120
Informe N° 02-2018-GORESAM/ARA/JBM
A : Ing. LEONEL GRANDE ARISTA Gerente Autoridad Regional Ambiental
Asunto : Monitoreo Físico Financiero Proyectos Inversión
Ref. : Oficio N°969-2018-GRSM-PEAM-01.00 SIGI 017-2018012469
Fecha : 07 de setiembre de 2018
Por el presente, me dirijo a usted, a fin de comunicarle con respecto a lo
solicitado y señalado en el documento de la referencia, sobre el sistema de evaluación que la ARA,
ha implementado con los proyectos de inversión pública que viene ejecutando a la fecha.
Al respecto puedo manifestarle lo siguiente:
a) Los responsables (Coordinadores), de los proyectos denominados “Recuperación del
Ecosistema Degradado en la Concesión para la Conservación Bosque de Marona, del Distrito
y Provincia de Moyobamba” y el proyecto “Promoción del Manejo Sostenible del Aguaje
(Mauritia Flexuosa) en el Área de Conservación de Área inundable del Bajo Huallaga, Distrito
de El Porvenir, Provincia de San Martín. Departamento de San Martín, tienen la
responsabilidad de presentar los formatos 05-A y 05-B, así como la información que se
obtenga del SIAF.
b) Se tiene firmado dos Convenio Específico vigente de Cooperación Interinstitucional, entre
el Programa de Desarrollo Forestal Sostenible, Inclusivo y Competitivo en la Amazonía
Peruana SERFOR CAF y el Gobierno Regional San Martín para la promoción del manejo
sostenible del Aguaje, así como también del proyecto Marona.
En la cláusula séptima, de las obligaciones de las partes, numeral 7.1.3 se indica lo siguiente
que la letra dice,… realizar el seguimiento de la ejecución física y financiera del PROYECTO
en base a la información contenida en el Formato W 05-A y W 05-B, o de las
reprogramaciones efectuadas a los mismos, durante la ejecución del PROYECTO así como
en base a la información que se obtenga del Sistema de Administración Financiera- SIAF.
c) El suscrito, en cumplimiento de mi designación de funciones, me encargan que a partir del
04 de Mayo del presente ejercicio, el monitoreo y seguimiento de los proyectos de inversión
pública a cargo de la Autoridad Regional Ambiental, para lo cual ha presentado los Informes
Técnicos N°01 y 02 con corte al mes de julio, de los proyectos denominados “Recuperación
del Ecosistema Degradado en la Concesión para la Conservación Bosque de Marona, del
Distrito y Provincia de Moyobamba” y “Promoción del Manejo Sostenible del Aguaje
(Mauritia Flexuosa) en el Área de Conservación de Área inundable del Bajo Huallaga, Distrito
de El Porvenir, Provincia de San Martín. Departamento de San Martín.
d) De los Informes presentados, se ha priorizada el tema del Valor Ganado, técnica de gestión
de proyectos que nos permite el seguimiento de la ejecución de un proyecto de inversión
pública, siendo unas de las herramientas más importantes para controlar de forma
integrada, el alcance, los costos y los tiempos. Cabe mencionar que la indicada información
se tendría de forma evidenciada y al instante, si se utilizase el aplicativo denominado
Microsoft Proyect (MSP), una de las herramientas más usadas para gestionar proyectos.
e) Los Informes Técnicos presentados a la Gerencia con el corte (AC) costo real o actual del
trabajo completado de los dos proyectos, se encuentran en el sistema y cuentan con los
siguientes códigos SIGI:
Proyecto MARONA 001-2018053438 Fecha y hora: 05-07-2018 08:37:02 AM
Proyecto AGUAJE 017-2018010390 Fecha y hora: 10-07-2018 10:22:13 AM
Lo que informo, dando respuesta a los solicitado, salvo mejor parecer y/o proceder.
Atentamente,
Expediente: 017-2018014411
Informe N° 03-2018-GORESAM/ARA/JBM
A : Ing. LEONEL GRANDE ARISTA Gerente Autoridad Regional Ambiental
Asunto : Situación Estudios Proyecto MESIARA
Ref. : Memorando N°1652-2018-GRSM/ARA – SIGI 017-2018014375 Informe Técnico N°003-2018-GRSM/ARA/MESIARA/JRR-SIGI 017-2018013460
Fecha : 11 de setiembre de 2018
Por el presente, me dirijo a usted, a fin de comunicarle con respecto a lo
solicitado en el documento de la referencia, en donde no se incluye el avance físico y estado
situacional, debido que este fue presentado oportunamente el 30-07-2018 a las 12:55:14 pm con
el Informe Técnico N°03-2018-GRSM/ARA/JBM, número SIGI 017-2018011392.
Al respecto, debo manifestarle lo siguiente:
a) El contenido del Informe Técnico, presentado por el actual Supervisor del proyecto de
inversión pública denominado “Mejoramiento de los Servicios Institucionales de la
Autoridad Regional Ambiental del Gobierno Regional de San Martín”, el Ing. Javier Ruiz
Ríos, es un caso típico de Incumplimiento de Contrato, encontrándose el presente acto
bajo la norma Ley N°30225 y su modificatoria efectuada mediante Decreto Legislativo
N°1341.
b) A efectos de proceder con la denuncia respectiva, teniendo en cuenta el tiempo
transcurrido y la falta de evidencias que permita elaborar el Informe dirigido a la
Gerencia General de la Sede Central del Gobierno Regional de San Martín, señalo a
continuación los documentos faltantes que deben ser presentados y puedan
adjuntarse:
c) Señalar claramente las personas involucradas (proveedores del estado) por cada
producto, que según se indica, son un total de ocho productos (8), mencionando sus
datos personales, dirección, fono etc.
d) Los TdR e Informes por cada profesional, presentados para su pago realizado vía
depósito en cuenta individual de forma mensualizada, debiendo cubrir la totalidad
dineraria recibida por cada uno.
e) Adjuntar los Informes si hubiere, del Supervisor y Coordinador del proyecto MESIARA,
período de gestión presupuestal año 2017 e inicios del 2018.
f) Contar con un cuadro resumen por producto, donde se visualice claramente el avance
del entregable, el contenido resumen del TdR, el profesional o profesionales
responsables, los pagos mensuales realizados.
g) En los contratos deben de contar con una cláusula de incumplimiento, donde se señale
la pena, o simplemente no se le permita participar de procesos futuros o se le excluya
del mismo. Toda vez que dicho incumplimiento afecte directamente a los fines de la
Autoridad Regional Ambiental y, por lo tanto, la consecuencia sea la aplicación de una
sanción administrativa.
h) En lo que concierne a los productos entregables del periodo presupuestal 2018, se ha
podido comprobar que la mayoría se encuentran en proceso de culminación, pero que
se debe revisar los profesionales mencionados en la sub tarea 2.3.4.1 Estudio de
Capacidad de Uso Mayor de la tierra para su Gestión, la profesional Flor Cabanillas
Quijano no realiza labores concerniente a la sub tarea en mención, ella realiza labores
de confección de Directivas en la DEACRN, no existiendo vínculo alguno con su TdR.
Lo que informo, dando respuesta a los solicitado,
salvo mejor parecer y/o proceder.
Atentamente,
Expediente: 017-2018014590
Informe N° 04-2018-GORESAM/ARA/JBM
A : Ing. LEONEL GRANDE ARISTA Gerente Autoridad Regional Ambiental
Asunto : MODIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DE CRÉDITO PRESUPUESTARIO
Ref. : Nota Informativa N°972-2018-GRSM/ARA/DIACRN – SIGI 017-2018014299 Memorando N°3068-2018-GRSM/GRPyP-SIGI 001-2018070999
Fecha : 13 de setiembre de 2018
Por el presente, me dirijo a usted, a fin de comunicarle con respecto a lo
solicitado en el documento de la referencia, con respecto a la solicitud de modificación y priorización
de crédito presupuestario del PIP 2342402 “PROMOCIÓN DEL MANEJO SOSTENIBLE DEL AGUAJE
(MAURITIA FLEXUOSA) EN EL ÁREA DE CONSERVACIÓN DE AREAS INUNDABLES DEL BAJO
HUALLAGA, DISTRITO DEL PORVENIR, PROVINCIA DE SAN MARTÍN, DEPARTAMENTO DE SAN
MARTÍN, por el monto de S/.78,400.00.
Al respecto, debo manifestarle lo siguiente:
a) Efectuado el análisis sobre el pedido a través de la solicitud indicada, de efectuar la
modificación de partida presupuestal, clasificador de gasto 26.81.42 GASTO POR LA
COMPRA DE BIENES y habilitar a la partida 2.6.71.41 GASTO POR LA CONTRATACIÓN DE
PERSONAL, por la Fuente de Financiamiento Recursos Ordinarios RO-00, no es posible,
debido a que la partida habilitante se encuentra con un saldo de S/.19,007.00 muy por
debajo de la solicitud por S/.78,400.00. Se adjunta reporte SIAF al día de hoy.
b) El Memorando N°3068-2018-GRSM/GRPyP, indica muy claramente que no existe
autorización para acceso a la creación de específica de gasto 2.6.71.41 Gasto por
Contratación de Personal en la Fuente de Financiamiento Donaciones y Transferencias,
lo que ha motivado la modificación en la Fuente de Financiamiento.
c) Con la indicada solicitud de modificación, se pretende cubrir los gastos de mano de obra
no calificada del proyecto, y al respecto debo de indicar que el clasificador de gasto
2.6.71.41 GASTO POR LA CONTRATACIÓN DE PERSONAL solo tiene alcance la modalidad
de contrato de Locadores de Servicio, mas no de personal por mano de obra no
calificada que es por la 2.6.71.43 GASTOS POR LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS.
Lo que informo, dando respuesta a los solicitado, salvo
mejor parecer y/o proceder.
Atentamente,
Expediente: 017-2018014638
Informe N° 05-2018-GORESAM/ARA/JBM
A : Ing. LEONEL GRANDE ARISTA Gerente Autoridad Regional Ambiental
Asunto : INFORME DE GASTOS NO CONTEMPLADAS EN EXPEDIENTE
TÉCNICO REALIZADO POR PROCEJA
Ref. : Nota Informativa N°982-2018-GRSM/ARA/DEACRN – SIGI 017-2018014454 Memorando N°644-2018-GRSM/ARA-SIGI 017-2018007197
Fecha : 13 de setiembre de 2018
Por el presente, me dirijo a usted, a fin de comunicarle con respecto a la
Nota Informativa mencionado sobre gastos no contempladas en el expediente técnico realizado por
PROCEJA del PIP 2342402 “PROMOCIÓN DEL MANEJO SOSTENIBLE DEL AGUAJE (MAURITIA
FLEXUOSA) EN EL ÁREA DE CONSERVACIÓN DE AREAS INUNDABLES DEL BAJO HUALLAGA,
DISTRITO DEL PORVENIR, PROVINCIA DE SAN MARTÍN, DEPARTAMENTO DE SAN MARTÍN.
Al respecto, debo manifestarle lo siguiente:
a) El Memorando N°644-2018-GRSM/ARA emitido por el Gerente ARA, solicita un Informe
detallado sobre gastos no contemplados en el proyecto durante el período de ejecución
por parte de PROCEJA (abril a diciembre 2017) y remitir un informe de Pre Liquidación.
b) Se ha analizado el documento emitido por la DEACRN, siendo una Nota Informativa N°
982-2018-GRSM/ARA/DEACRN documento que no se ajusta a la Directiva N°003-2015-
GRSM/GRPyP-SGDI sobre Normas y Procedimientos Generales para la Elaboración, Uso,
Redacción y Remisión de Documentos Oficiales a Nivel Pliego 459- Gobierno Regional
de San Martín. Se adjunta Directiva.
c) La información alcanzada (contenido), satisface en parte, debido a que no es una Pre
Liquidación y la información le estaría faltando la presentación a nivel de Componentes,
Actividades, Tareas y Sub Tareas tanto Física como Financiera. Se adjunta contenido de
la Pre Liquidación.
d) Lo que llama poderosamente la atención, es que no se cumplió con lo señalado en el
expediente técnico por parte de PROCEJA, como ejemplo se puede mencionar la
adquisición de combustible DIESEL B5, servicio de mantenimiento y reparación de
camionetas de propiedad de PROCEJA, pago de seguro contra accidentes de tránsito,
adquisición de bienes y servicios por la modalidad de ENCARGO utilizado como una caja
chica. Y el incumplimiento de Contratos sobre Mapa Temático, Parcelas deforestadas.
e) En el Acta de Entrega de Información a la Unidad Operativa ARA en el marco de la
Resolución Ejecutiva Regional N°607-2017-GRSM/GR participaron en la recepción de los
documentos del proyecto, seis servidores de la sede central GORESAM y tres de la ARA,
ninguno del área de proyectos (planeamiento) y administración por parte de la ARA, lo
que se ve reflejado en la documentación existente y problemática en la ejecución del
proyecto. Con respecto al costo total el avance es del 50.29% y comparando el PIM
2018, se tiene un avance del 28.92% a la fecha.
f) Se adjunta copia del Formato SNIP-16, Ficha de Registro de variaciones en la fase de
inversión OPI/DGPM de fecha 02/05/2017 y el Formato N°01 Registros en la Fase de
Ejecución.
Lo que informo, dando respuesta a los solicitado, salvo mejor parecer y/o proceder.
Atentamente,
Expediente: 017:2018014869
Informe N° 06-2018-GORESAM/ARA/JBM
A : Ing. LEONEL GRANDE ARISTA Gerente Autoridad Regional Ambiental
Asunto : Elaborar informe continuidad de Contratación de Personal
Ref. : Memorando Múltiple N°120-2018-GRSM/ARA SIGI 017-2018014605 Carta N°244-2018-GRSM/ARA/MESIARA SIGI 017-2018013937
Fecha : 17 de setiembre de 2018
Por el presente, me dirijo a usted, a fin de informarle, con respecto a la
continuidad de contratación del personal requerido por la DEACRN, en función a la información
alcanzada por el coordinador del proyecto MESIARA. Con respecto a la opinión de la Unidad
Formuladora para lo mismo, debo de suponer que ha sido alcanzado al responsable, por ser este un
Memorando Múltiple.
Al respecto, debo manifestarle lo siguiente:
ANTECEDENTES
Memorando Múltiple N°120-2018-GRSM/ARA, donde se solicita la elaboración de un Informe sobre
la continuidad de contratación de personal en la ejecución del Producto 2. Mayor Consolidación
Institucional, Acción 2.3 Generación de Base de Información Regional, Tarea 2.3.4 Actualización y
Propuesta e Integración de los Procesos de ZEE-SM (Incluido materiales, equipos y otros), Sub Tarea
2.3.4.1 Estudio de Capacidad de Uso Mayor de la Tierra.
Carta N° 244-2018-GRSM/ARA/MESIARA, del coordinador del PIP MESIARA quien solicita opinión de
Unidad Formuladora para la continuidad de contratación de personal requerido por la Dirección
Ejecutiva de Administración y Conservación de los Recursos Naturales, con el único objetivo de
presentar el producto final del “Estudio de Capacidad de Uso Mayor para su Gestión”.
Acta del Equipo Técnico Multidisciplinario N°003-2018-GRSM/ARA-DEACRN del 07 de junio 2018,
sobre Socialización y Validación de Estudios Temáticos Requeridos para la ZF y Fortalecimiento de
Capacidades Metodologías para la Elaboración del Estudio Temático: “ESTUDIO DE SUELOS Y
CLASIFICACIÓN DE TIERRAS POR CAPACIDAD DE USO MAYOR (CTCUM)”.
ANÁLISIS
a) El proyecto de Inversión denominado “Mejoramiento de los Servicios Institucionales de la
Autoridad Regional Ambiental del Gobierno Regional Ambiental” MESIARA, con código
único de inversiones 2156994 ha sufrido tres modificaciones, el primero con fecha
11.06.2013, ficha de variación de S/.3’912,221.00 modificado a S/.3’985,693.64; el segundo
se modifica el expediente técnico y es aprobado mediante la R.G.G.R.N°049-2017-
GRSM/GGR con fecha 16.03.2017, de S/.3’985,693.64 modificado a S/.4’532,592.68 y el
último reflejado en el Formato N°01 el 28.02.2018 en el Registro en la Fase de Ejecución
Invierte.pe
b) El Formato N°01 Registros en la Fase de Ejecución de Invierte.pe del 28.02.2018 solo refleja
a nivel de Producto 2: Mayor Consolidación Institucional y de Acción 2.3 Generación de Base
de Información Regional, mas no, a nivel de Tareas y Sub Tareas, confeccionándose la
información a nivel interno en cuadros Excel, en función al Informe N°001-2018-
GRSM/ARA/UF del 21.02.2018. La unidad de medida de la Acción es Documento, Meta 3 y
la unidad de medida de la Tarea es Unidad, Meta 1.
c) Se ha podido comprobar a través de consultas verbales con los responsables del
cumplimiento de la Sub Tarea 2.3.4.1 que ha sido modificado el nombre inicial señalado en
el Informe N°001-2018-GRSM/ARA/UF del 21.02.2018, agregándose la frase “para su
Gestión” quedando redactado de la siguiente manera: 2.3.4.1 Estudio de Capacidad de Uso
Mayor de la Tierra para su Gestión.
d) Entendiendo que el Estudio Temático denominado “Estudio de Suelos y Clasificación de
Tierras por Capacidad de Uso Mayor (CTCUM) del Departamento de San Martín, próximo a
ser aprobado vía Resolución Ministerial por el Sector Agricultura, en base al documento
elaborado por el Ing° Pelayo Rubén Marquina Pozo, Consultor del Proyecto PNUD-DCI, no
contó con la participación del proyecto MESIARA, en los temas de personal y recursos
financieros.
e) El Acta firmada del Equipo Técnico Multidisciplinario N°003-2018-GRSM/ARA-DEACRN
realizado el 07 de junio del 2018 en el Auditorio de la Autoridad Regional Ambiental, con el
Objetivo de presentar los avances del proceso de Zonificación Forestal (ZF) en el
Departamento de San Martín, presentación y validación del informe final de estudios
temáticos requeridos para la ZF San Martín y el Fortalecimiento de capacidades al ETM de
la ZF en metodologías para la elaboración del estudio temático: “Uso actual de la tierra con
énfasis en sistemas agroforestales y silvopastoriles”. Solo participó de la reunión de trabajo
el Sociólogo Luis Javier Angulo Talavera del grupo de doce profesionales contratados para
el cumplimiento de la Sub Tarea 2.3.4.3
f) Cuadro demostrativo señalando al personal contratado para la ejecución de la actividad 2.3
Generación de Base de Información Regional, Sub Tarea Estudio de Capacidad de Uso Mayor
de la Tierra.
Se aprecia por el color azul los pagos realizados hasta el mes de agosto 2018, al personal
Contratado.
CONCLUSIONES
1.- El Proyecto MESIARA cuenta con tres modificaciones no sustanciales, a lo largo del tiempo de su
ejecución iniciado el 2012, con una interrupción por falta de recursos, los años 2013, 2014,
reanudándose el 2015 ejecutándose hasta el día de hoy.
2.- Existe inconsistencia en el marco de la presentación y control del Componente 2, Acción 2.3
Generación de Base de Información Regional. Si apreciamos el Formato N°01 Registros en la Fase
de Ejecución de Invierte.pe de fecha 28.02.2018, solo refleja a nivel de Producto 2: Mayor
Consolidación Institucional y de Acción 2.3 Generación de Base de Información Regional, mas no, a
nivel de Tareas y Sub Tareas, confeccionándose la información a nivel interno en cuadros formato
Excel, en función al Informe N°001-2018-GRSM/ARA/UF del 21.02.2018 presentado por la Unidad
Formuladora. La unidad de medida de la Acción es Documento, Meta 3 y la unidad de medida de la
Tarea es Unidad, Meta 1.
3.- El nombre de la Sub Tarea 2.3.4.3 denominada en la última modificación no sustancial Informe
N°001-2018-GRSM/ARA/UF de fecha 21.02.2018, como la señalada claramente en el expediente
técnico 2.3.4.3 Estudio de Capacidad de Uso Mayor de la Tierra, sin embargo la denominación de la
acción ha sido incrementada con la frase “para su Gestión” quedando redactado de la siguiente
manera: 2.3.4.1 Estudio de Capacidad de Uso Mayor de la Tierra para su Gestión, como se señala
en el segundo punto de la CARTA N°244-2018-GRSM/ARA/MESIARA.
4.- Entendiendo que el Estudio Temático denominado “Estudio de Suelos y Clasificación de Tierras
por Capacidad de Uso Mayor (CTCUM) del Departamento de San Martín, próximo a ser aprobado
vía Resolución Ministerial por el Sector Agricultura, en base al documento elaborado por el Ing°
Pelayo Rubén Marquina Pozo, Consultor del Proyecto PNUD-DCI, no contó con el apoyo económico
del proyecto MESIARA, en los temas de personal y recursos financieros para la elaboración del
estudio, se realizaron íntegramente con fondos del PNUD. Se adjunta copia del Acta y lista de
participantes.
5.- El Acta firmada del Equipo Técnico Multidisciplinario N°003-2018-GRSM/ARA-DEACRN realizado
el 07 de junio del 2018 en el Auditorio de la Autoridad Regional Ambiental, con el Objetivo de
presentar los avances del proceso de Zonificación Forestal (ZF) en el Departamento de San Martín,
presentación y validación del informe final de estudios temáticos requeridos para la ZF San Martín
y el Fortalecimiento de capacidades al ETM de la ZF en metodologías para la elaboración del estudio
temático: “Uso actual de la tierra con énfasis en sistemas agroforestales y silvopastoriles”. Solo
participó de la reunión de trabajo el Sociólogo Luis Javier Angulo Talavera del grupo de doce
profesionales contratados a esa fecha para el cumplimiento de la Sub Tarea 2.3.4.3
6.- CUADRO DE PERSONAL CONTRATADO PARA LA EJECUCIÓN SUB TAREA 2.3.4.1
Se aprecia que a la fecha se ha cancelado en su totalidad, acorde a lo programado al mes de agosto,
encontrándose en proceso de pago el mes de setiembre, siendo potestad de la Gerencia aprobar la
continuidad de contratación de personal requerido por la DEACRN cargado a la sub tarea 2.3.4.1
Estudio de Capacidad de Uso Mayor de la Tierra, teniendo en cuenta el análisis realizado y
presentado líneas arriba.
Lo que informo, dando respuesta a los solicitado, salvo mejor parecer y/o proceder.
Atentamente,
Expediente: 017-2018015719
Informe N° 07-2018-GORESAM/ARA/JBM
A : Ing. LEONEL GRANDE ARISTA Gerente Autoridad Regional Ambiental
Asunto : Plan Operativo Anual 2018 para conocimiento y acción
Ref. : Carta N°0119-2018-GRSM/ARA/MESIARA SIGI 017-2018006885
Fecha : 27 de setiembre de 2018
Por el presente, me dirijo a usted, a fin de informarle, con respecto a su
nota en el Post IT adherido en el documento señalado en la referencia, donde indica su revisión y
darle V°B°.
Al respecto, debo manifestarle lo siguiente:
ANTECEDENTES
A través de su nota Post IT se indica revisión y dar V°B°, al documento presentado por el
Coordinador del proyecto de Inversión Publica denominado “Mejoramiento de los Servicios
Institucionales de la Autoridad Regional Ambiental del Gobierno Regional San Martín”.
La Carta N°0119-2018-GRSM/ARA/MESIARA de fecha 17.05.2018, el coordinador del
proyecto MESIARA remite Plan Operativo Anual 2018 para conocimiento y aprobación.
ANÁLISIS
a) La Carta N°0119-2018-GRSM/ARA/MESIARA expediente N°017-2018006885, consigna
como fecha de presentación, el día jueves 17 de mayo del año en curso, indicando como
asunto para conocimiento y aprobación.
b) El Plan Operativo Anual conocido como POA, es una herramienta importante de
planificación, es un instrumento de gestión, corto, ágil y sencillo que permite optimizar el
uso de los recursos disponibles y el cumplimiento de los objetivos y metas trazadas.
c) En el GORESAM sus actividades operacionales programadas en cada año fiscal para la
formulación, evaluación, modificación, seguimiento y aprobación del POI debidamente
valorizado se realizan según las siguientes etapas señaladas acorde a la Directiva N°001-
2017-GRSM/GRPyP-SGPEyER, numeral 7.10. Con la salvedad, que esta Directiva se refiere
al Plan Operativo Institucional alineado al Plan Estratégico Institucional.
A. ETAPA DEL ANTEPROYECTO POI (Etapa de formulación sin techos presupuestales) Se
realiza entre los meses de enero a marzo.
B. ETAPA DEL PROYECTO Y APROBACIÓN POI (Etapa de ajustes de acuerdo a las
asignaciones presupuestales y de la aprobación por el Pliego). Se realiza de abril a diciembre
del año anterior.
d) Las evidencias de control de la ejecución presupuestal del proyecto, son respaldadas a
través de la información proporcionada por el SIAF, SOSEM y el SIRSAM, en la parte
financiera a nivel mensual, existiendo diferencias entre lo programado y ejecutado a la
fecha en el documento, no se cuenta con información evidenciada del avance físico, tan
solo se puede observar cifras fraccionadas.
CONCLUSIONES
El documento presentado por el coordinador del proyecto MESIARA se encuentra desfasado,
teniendo en cuenta la fecha de presentación (17.05.2018).
Existen diferencias entre lo programado y lo ejecutado, así como la presentación de la programación
física de forma fraccionada, siendo tedioso el poder contar con el Valor Ganado.
El GORESAM cuenta con la Directiva N°001-2017-GRSM/GRPyP-SGPEyER, numeral 7.10 con la
salvedad, que esta Directiva se refiere al Plan Operativo Institucional alineado al Plan Estratégico
Institucional, no contando con un Manual de Operaciones o Procedimientos que contenga la
información necesaria para llevar a cabo de manera precisa y secuencial, las tareas y actividades
operativas que le son asignadas.
Por lo expuesto, el suscrito se abstiene de visar el documento por las irregularidades señaladas,
sugiriendo que previa a una capacitación, para que cada proyecto de inversión pública por ejecutar
se aplique el programa denominado Microsoft Project, que es un software para la gestión de
proyectos.
Esta aplicación permite organizar la información acerca de la asignación de tiempos a las tareas, los
costos asociados y los recursos, tanto de trabajo como materiales del proyecto, para que se puedan
respetar los plazos sin exceder el presupuesto y conseguir así los objetivos planteados.
Lo que informo, dando respuesta a los solicitado, salvo mejor parecer y/o proceder.
Atentamente,
Expediente: 017-2018020021
Informe N° 08-2018-GORESAM/ARA/JBM
A : Bach. DEBORA LANDA PÉREZ Responsable del Área de Planificación Estratégica
Asunto : Solicita Información
Ref. : Memorando N°2384-2018-GRSM/ARA 017-2018019848
Nota Informativa N°444-2018-GRSM/ARA-DEGT 017-20180192003
Memorando N°5478-2018-GRSM/ORA 001-2018090442
Nota Informativa N°319-2018-GRSM/ARA-DEGT 017-2018013873
Fecha : Moyobamba, 28 de noviembre de 2018
Por el presente, me dirijo a usted, a fin de informarle, con respecto a la
acción solicitada y lo coordinado con su persona.
Al respecto, debo manifestarle lo siguiente:
ANTECEDENTES
Mediante el Memorando N°2384-2018-GRSM/ARA del 23.11.2018, la Gerencia ARA solicita
el acto resolutivo de liquidación del proyecto denominado “Desarrollo de Capacidades
Meso Zonificación Ecológica y Ordenamiento Territorial de la provincia de Picota”.
La Nota Informativa N°444-2018-GRSM/ARA-DEGT del 19.11.2018 el Director Ejecutivo de
Gestión Territorial – ARA informa con respecto al organigrama ARA.
El Memorando N°5478-2018-GRSM/ORA del 14.11.2018 el Director Regional de la Oficina
Regional de Administración solicita se remita el acto resolutivo de la Liquidación del
proyecto.
Con la Nota Informativa N°319-2018-GRSM/ARA-DEGT de fecha 05.09.2018 el Director
Ejecutivo de Gestión Territorial remite copias de la documentación del expediente
conteniendo 08 file conteniendo un total de 2932 folios del PIP 48177.
ANÁLISIS
a) El proyecto denominado “Desarrollo de Capacidades Meso Zonificación Ecológica y
Ordenamiento Territorial de la provincia de Picota” código SNIP N°48177 y código único de
inversiones 2045867, por un monto viable y aprobado de S/.1’422,489.00, con una
ejecución acumulada de S/.728,876.23 en los años 2008 y 2009.
b) La modalidad de ejecución por Administración Directa, se realizó en la Sede Central del
Gobierno Regional San Martín a través de la ex Sub Gerencia de Administración Territorial
de la ex Gerencia de Planificación, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, con opción
y/o decisión de haber realizado compras en la logística de la Institución, constituyendo la
alternativa de ejecutar con sus propios recursos (humanos, materiales y de equipos) la
ejecución de componentes y actividades, como medio para atender las demandas del
proyecto.
c) El Director Regional de la Oficina Regional de Administración del GORESAM manifiesta la
recepción de los 08 files conteniendo copias fotostáticas simples de la rendición de cuenta
efectuada por la Municipalidad Provincial de Picota, correspondiente al proyecto, sin
embargo lo que SOLICITA es la remisión del acto resolutivo de la Liquidación del proyecto.
d) Como consecuencia de la desaparición del SNIP y la implementación del Invierte.pe en el
Banco de Proyectos figura la Dirección Ejecutiva de Gestión Territorial – ARA como
responsable de la Unidad Formuladora del Proyecto de Inversión Pública y la persona en
formular fue el Ing. Wilmer Pérez Vilca ex Sub Gerente de Administración Territorial de la ex
Gerencia de Planificación, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial de la Sede Central
GORESAM.
e) En la actualidad no se encuentra implementada en la ARA, la Oficina Especializada de
Evaluación, Supervisión y Liquidación de Proyectos de Inversión concordante con el Artículo
35° de la Ordenanza Regional N°013-2011-GRSM/CR del 05.04.2011 que aprueba el ROF,
no habiéndose derogado el dispositivo ni modificado, tan solo existen variaciones en las
funciones generales de la Gerencia ARA hasta en seis oportunidades.
CONCLUSIONES
1° El proyecto denominado “Desarrollo de Capacidades Meso Zonificación Ecológica y
Ordenamiento Territorial de la provincia de Picota” código SNIP N°48177 y código único de
inversiones 2045867, fue ejecutado por la Sede Central, (2008, 2009) en la ex Sub Gerencia de
Administración Territorial dependiente de la ex Gerencia de Planificación, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial, bajo la modalidad de Administración Directa. Se adjunta copia
Ficha de Registro y aplicativo informático del SSI.
2° La ARA no cuenta con el Expediente de Liquidación Final Técnico Financiero del proyecto
ni mucho menos con la Resolución de Liquidación, debiéndose enmarcar la respuesta en ese
sentido, el documento que será remitido a la Oficina Regional de Administración del GORESAM.
3° En la actualidad, se vienen ejecutando cinco proyectos de inversión pública en la ARA, y no
contamos con el funcionamiento de la Oficina Especializada de Evaluación, Supervisión y
Liquidación de Proyectos de Inversión, concordante con el Artículo 35° de la Ordenanza
Regional N°013-2011-GRSM/CR de fecha 05.04.2011 que aprueba el ROF-ARA, la misma que
sigue vigente.
Lo que informo, dando respuesta a los solicitado, salvo mejor parecer y/o proceder.
Atentamente,