FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 1 dari 101
RESUME HASIL AUDIT PENILIKAN I
VERIFIKASI LEGALITAS KAYU (VLK)
(1) Identitas LVLK :
a) Nama Lembaga : PT. Nusa Kelola Lestari
b) Alamat : Jl. Cibening Blok B.IX No 16
c) Nomor telepon/faks/E-mail : 0251-8574341
d) Direktur Utama : Ir. Sunari, MM
e) Standar : 2.10 Peraturan Direktur Pengelolahan Hutan
Produk Lestari No P.14/PHPL/Set/4/2016
f) Tim Audit : 1. Agus Gumelar
2. Whiwhin Widyati, S.Hut
g) Tim Pengambil Keputusan : Ir. Sunari, MM
(2) Identitas Auditee :
Nama Pemegang Izin/Hak
Pengelolaan
: PT. Surya Mustika Persada Jaya
Nomor & Tanggal SIUP : SIUP No.503/12250.A/436.7.5/2016
Tanggal 19 Desember 2016
Produk : Barang dari Kayu,Kayu
Lokasi : Kota Surabaya, Provinsi Jawa Timur
Alamat kantor : Jl. Kalianak Barat No.88 Kel.Genting Kalianak,
Kec. Asemrowo Surabaya, Provinsi Jawa Timur
(3) Ringkasan Tahapan:
Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan
Pertemuan
Pembukaan
Kantor PT. Surya
Mustika Persada Jaya
(PT. SMPJ) di Surabaya,
tanggal 2 Mei 2019
Auditor manyampaikan tujuan,
ruang lingkup, jadwal, metodologi
Verifikasi dan memperkenalkan Tim
Auditor kepada Auditee.
Auditee mengkoordinasikan
karyawan dan kesiapan selama di
FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 2 dari 101
lapangan.
Auditee memberikan pengantar
tentang kondisi terkini PT. SMPJ
Permohonan kepada Auditee untuk
Penunjukan Pendamping dalam
pelaksanaan verifikasi legalitas
kayu
Kesepakatan jadwal rencana
verifikasi lapangan
Verifikasi Dokumen
dan Observasi
Lapangan
Kantor dan Pabrik
PT. SMPJ tanggal 2-3
Mei 2019
Menghimpun, mempelajari data dan
dokumen Auditee di lapangan serta
melakukan analisis untuk
pemenuhan terhadap verifier-verifier
untuk verifikasi legalitas kayu
Melakukan uji kebenaran data
Auditee di lapangan melalui
pengamatan, pencatatan, uji petik
dan analisis; termasuk di dalamnya
melakukan validasi informasi yang
diperoleh pada saat konsultasi
dengan instansi terkait
Pertemuan
Penutupan
Kantor PT. SMPJ di
Surabaya, tanggal 3 Mei
2019
Auditor menjelaskan hasil verifikasi
dan temuan lapangan.
Penyampaian terima kasih atas
dukungan Auditee dan permohonan
maaf atas hal-hal yang kurang
berkenan selama verifikasi
berlangsung
Auditor menampung tanggapan dan
masukan dari Auditee terkait hasil
verifikasi.
Penandatanganan Berita Acara
Closing dan penandatanganan Tally
sheet oleh Auditor dan Auditee
Pengambilan
Keputusan
Bogor, 16 Mei 2019 Rapat Pengambilan Keputusan Audit
Penilikan I Verifikasi Legalitas Kayu
(VLK) PT. SMPJ
Penyusunan Resume Hasil Audit
FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 3 dari 101
Penilikan I PT. SMPJ.
Verifikasi Legalitas Kayu (VLK) Audit
Penilikan I PT. SMPJ berdasarkan
hasil Verifikasi Legalitas Kayu
diputuskan bahwa PT. SMPJ
dinyatakan Lulus karena dapat
Memenuhi seluruh verifier yang
menjadi standard Verifikasi Legalitas
Kayu (VLK), sebagaimana telah
ditetapkan dalam Peraturan Direktur
Jenderal Pengelolaan Hutan
Produksi Lestari Nomor
P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29
April 2016 tentang Standar dan
Pedoman Pelaksanaan Penilaian
Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi
Lestari (PHPL) dan Verifikasi
Legalitas Kayu (VLK) jo
P.15/PHPL/PPHH/HPL.3/8/2016
tanggal 31 Agustus 2016 tentang
Perubahan atas Peraturan Direktur
Jenderal Pengelolaan Hutan
Produksi Lestari Nomor
P.14/PHPL/SET/4/2016 tentang
Standar dan Pedoman Pelaksanaan
Penilaian Kinerja Pengelolaan
Hutan Produksi Lestari ( PHPL)
dan Verifikasi Legalitas Kayu (VLK)
Lampiran 2.10, sehingga berhak
dipertahankan Sertifikat VLK
dengan Nomor : 015-VLK-NKL-
2017.
FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 4 dari 101
(4) Resume Hasil Penilaian:
Prinsip I (P1). EKSPORTIR NON-PRODUSEN mendukung terselenggaranya perdagangan
kayu sah.
Kriteria K 1.1 (K.1.1) Unit usaha dalam bentuk EKSPORTIR Non-produsen
Indikator 1.1.1 EKSPORTIR NON-PRODUSEN memiliki izin yang sah
a. Akta pendirian perusahaan
dan/atau perubahan
terakhir
Memenuhi PT. Surya Mustika Persada Jaya (PT.
SMPJ) telah memiliki Akta Pendirian
No.08 tanggal 14 Juli 2016 oleh Notaris
Elvareta Bayu Naktika,SH., M.Kn dan
Keputusan Menteri Hukum dan Hak
Asasi Manusia Republik Indonesia
Nomor AHU-0032926.AH.01.01 Tahun
2016.
b. Surat izin usaha per-
dagangan (SIUP) atau
izin perdagangan.
Memenuhi PT. SMPJ memiliki SIUP No.
503/12250.A/436.7.5/2016 yang
dikeluarkan oleh Badan Koordinasi
Pelayanan dan Penanaman Modal
Pemerintah Kota Surabaya pada tanggal
19 Desember 2016 dan berakhir sampai
dengan 19 Desember 2021.
c. Tanda Daftar Perusahaan
(TDP)
Memenuhi PT. SMPJ memiliki dokumen Tanda
Daftar Perusahaan dengan Nomor :
13.01.1.46.34408 yang dikeluarkan oleh
Badan Penanaman Modal dan
Pelayanan Perizinan Terpadu
Pemerintah Kota Surabaya pada tanggal
16 Januari 2017 berlaku sampai dengan
16 Januari 2022.
d. Nomor Pokok Wajib Pajak
(NPWP)
Memenuhi PT. SMPJ memiliki dokumen NPWP No.
76.574.506.2.614.000, SKT No. S-
4113KT/WPJ.11/KP.0603/2016 dan No.
SPPKP S-207PKP/WPJ.11/KP.0603/
2017. Dan informasi dalam SKT
maupun SPPKP memiliki informasi
no. NPWP serta kontain lainnya
seperti nama, alamat perusahaan
dan lain-lain yang sama sehingga
FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 5 dari 101
menunjukkan bahwa dokumen-dokumen
tersebut merupakan dokumen legalitas
PT. SMPJ.
e. Memiliki perjanjian
kerjasama dengan
industri mitra yang
memiliki S- LK atau DKP
Memenuhi PT. SMPJ telah memiliki perjanjian kerja
sama dengan semua suplier/pemasok
yang terdiri dari 11 (sebelas)
suplier/pemasok. Semua perjanjian
ditanda tangani oleh kedua belah pihak.
Semua pemasok sudah ber S-LK dan
masa berlaku sertifikat masih aktif.
Prinsip 2 (P2). Keabsahan Perdagangan atau Pemindahtanganan Produk Industri Kehutanan
Kriteria 2.1 (K 2.1) Pemindah tanganan produk kayu olahan dari pemasok ke EKSPORTIR Non Produsen
Indikator Unit usaha mampu membuktikan bahwa produk yang diterima berasal dari sumber yang sah
a. Memiliki perjanjian
kerjasama dengan
industri mitra memiliki
S- LK atau DKP.
Memenuhi PT. SMPJ dilengkapi dengan dokumen
jual beli dan dokumen hasil hutan yang
sah berupa nota angkutan (jumlah 255)
dan nota perusahaan (jumlah 37), dan
memiliki dokumen perjanjian antara PT.
SMPJ dengan pemasok bahan baku
yang ditandatangani oleh kedua belah
pihak (pemasok dari 11 perusahaan).
b. Dokumen angkutan hasil
hutan yang sah.
Memenuhi Bahan baku atau produk yang diterima
PT SMPJ dilengkapi dengan dokumen
angkutan hasil hutan yang sah berupa
nota angkutan dan nota perusahaan dari
semua pemasok yang sudah ber-SLK.
Dan apabila dikroscek antara jumlah
nota angkutan dan nota perusahaan
yang total jumlahnya 292 nota dengan
rekapitulasi perbulan dari bulan Mei 2017
– April 2019 menunjukkan total jumlah
dokumen 292 nota dan total volume
6.515,5775 M3 adalah jumlah yang
sama dari hasil rincian pada setiap nota
angkutan dengan volume penerimaan
bahan baku.
FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 6 dari 101
c. Laporan mutasi produk Memenuhi Laporan mutasi PT. SMPJ periode Mei
2017- April 2019 menunujukkan volume
yang diterima telah balance dengan
rincian pada Laporan Mutasi. Bahwa
dari hasil terakhir pada laporan mutasi
total volume pembelian adalah
6.515,5775 M3, total ekspor 6.292,2251
M3 dan persediaan akhir adalah
223,3524 M3.
Kriteria 2.2 (K 2.2) Ekspor produk industri kehutanan
Indikator 2.2.1 Ekspor produk industri kehutanan harus memenuhi kesesuaian dokumen Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB)
a. Pemberitahuan Ekspor
Barang (PEB)
Memenuhi PT. SMPJ menunjukan 93 dokumen
Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB)
yang menyertai ekspor produk ke
negara tujuan selama periode Mei 2017
– April 2019 sesuai dengan dokumen
ekspor lainnya. Dari 93 dokumen PEB
telah diekspor 6.292,2251 M3 produk.
b. Packing list (P/L). Memenuhi PT. SMPJ menunjukan 93 dokumen Packing list (P/L) yang menyertai ekspor produk ke negara tujuan selama periode Mei 2017 – April 2019 dimana informasi mengenai penerima, deskripsi produk, jenis produk, dan kuantitas produk telah sesuai dengan dokumen ekspor lainnya (Invoice, PEB, Bill of Lading).
c. Invoice
Memenuhi PT. SMPJ menunjukan 93 dokumen
Invoice yang menyertai ekspor produk
ke negara tujuan selama periode Mei
2017 – April 2019 dimana informasi
mengenai penerima, deskripsi produk,
jenis produk, dan kuantitas produk telah
sesuai dengan dokumen ekspor lainnya
(Packing List, PEB, Bill of Lading) dan
telah ditanda tangani oleh petugas
bagian ekspor.
d. Bill of Lading (B/L) Memenuhi PT. SMPJ dapat menunjukan 93
dokumen Bill Of Lading yang menyertai
pengiriman ekspor produk selama
periode Mei 2017 – April 2019 , dimana
FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 7 dari 101
informasi mengenai penerima, deskripsi
produk, jenis produk, dan kuantitas
produk telah sesuai dengan dokumen
ekspor lainnya (Invoice, PEB, Packing
List).
e. Dokumen V-Legal untuk
prouk yang wajib
dilengkapi dengan
Dokumen V Legal
Memenuhi PT. SMPJ telah menerapkan
penggunaan Dokumen V-Legal
dalam pelaksanaan ekspor periode
periode Mei 2017 – April 2019,
dengan realisasi peggunaan
dokumen V-Legal sebanyak 93
lembar.
Data/informasi yang terdapat dalam
v-legal sesuai dengan dokumen
ekspor lainnya seperti PEB dan
Invoice.
Verifikasi dokumen bahan baku
masuk ke PT. SMPJ tidak ada bahan
baku dari hasil lelang sehingga
dokumen V-Legal untuk ekspor
bahan baku dari lelang tidak ada.
Pelaksanaan ekspor/stuffing
dilakukan di lokasi PT. SMPJ di
Jalan Kalianak no 78-88 Surabaya
Dokumen V-legal diterbitkan oleh PT
Nusa Kelola Lestari ( PT. NKL )
LVLK-018-IDN.
f. Hasil verifikasi teknis
(laporan surveyor) untuk
produk yang wajib
verifikasi teknis.
Memenuhi PT SMPJ telah menerapkan penggunaan
Dokumen laporan surveyor dalam
pelaksanaan ekspor periode periode Mei
2017 – April 2019, dengan realisasi
peggunaan dokumen laporan surveyor
sebanyak 93 lembar sebagaimana diatur
dalam Permendag No. 12/M-
Dag/Per/2/2017 tahun 2017.
g. Bukti pembayaran bea
keluar bila terkena bea
keluar. Bukti pembayaran
bea keluar bila terkena bea
keluar.
Not Applicable
(NA)
PT SMPJ melakukan ekspor barang
berupa Moulding, hasil verifikasi
dokumen PEB periode Mei 2017 – April
2019 produk yang diekspor tidak terkena
bea keluar.
h. Dokumen lain yang Not Applicable Jenis bahan baku yang digunakan PT.
FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 8 dari 101
relevan (diantaranya
CITES) untuk jenis kayu
yang dibatasi
perdagangannya
(NA)
SMPJ untuk produk moulding adalah
jenis kayu kayu bengkirai, ulin dan
merbau. Sesuai Arahan strategis
konservasi spesies Nasioal di mana
hanya terdapat 22 jenis kayu yang
dibatasi jumlah perdagangannya, jenis
kayu yang diproses oleh Auditee tidak
termasuk kedalamnya, juga tidak
terdaftar dalam CITES Appendic I, II dan
III. Berdasarkan Permenhut No
57/Menhut-II/2008 tentang Arahan
strategis konservasi spesies nasional di
mana hanya terdapat 22 jenis kayu yang
dibatasi jumlah perdagangannya.
Prinsip 4 (P4). Pemenuhan terhadap peraturan ketenagakerjaan bagi EKSPORTIR Non Produsen
Kriteria 4.1 (K.4.1) Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3)
Indikator 4.1.1 (4.1.1) Prosedur dan implementasi K3
a. Implementasi/prosedur
K3.
Memenuhi PT. SMPJ memiliki dokumen standart
operasional prosedur K3 yang berisi
tentang keselamatan pekerja di
perusahaan. PT. SMPJ telah
mengangkat personil yang bertanggung
jawab untuk melaksanakan K3 Atas
nama Nanang Sutiono sesuai dengan
surat pengangkatan No: SP-
PT.SMPJ/001/1/2019 yang ditanda
tangani oleh pimpian perusahaan.
b. Ketersediaan jalur evakuasi
dan peralatan K3 seperti
alat pemadam Api Ringan
(APAR), peralatan P3K dan
Alat Pelindung Diri (APD)
Memenuhi PT. SMPJ menyediakan peralatan
K3, yaitu berupa Apar yang masih
berlaku, APD (Masker dan Sarung
tangan) kondisi baik, P3K yang
dilengkapi dengan obat pertolongan
pertama dengan kondisi baik.
PT. SMPJ menyediakan tanda
untuk titik kumpul/tanda evakuasi
apabila terjadi force major.
c. Catatan kecelakaan kerja. Memenuhi Tersedia laporan kecelakaan kerja dan
upaya penanganannya PT. SMPJ
selama periode audit, laporan
FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 9 dari 101
kecelakaan kerja dilaporkan NIHIL. Dari
hasil wawancara dengan karyawan
bagian stuffing bapak Didik dan bagian
administrasi bapak Yanis membenarkan
bahwa selama masa bekerja belum
pernah terjadi kecelakaan yang serius
sampai korban dibawa ke rumah sakit.
Kriteria 4.2 (K.4.2) Pemenuhan hak-hak tenaga kerja.
Indikator 4.2.1 (4.2.1) Kebebasan berserikat bagi pekerja.
Ada serikat pekerja atau
kebijakan perusahaan yang
membolehkan untuk
membentuk atau terlibat
dalam kegiatan serikat
pekerja.
Memenuhi PT. SMPJ telah mengimplementasi-kan pernyataan tertulis yang ditandatangani oleh direktur yang membuktikan bahwa karyawan diperbolehkan untuk membentuk/terlibat dalam kegiatan serikat pekerja yaitu dalam Surat Pernyataan Direktur Nomor : 001/SMPJ/SP/I/2019, tanggal 2 Januari 2019.
Dari hasil wawancara dengan beberapa karyawan baik di bagian manajemen ataupun produksi mereka diberi kebebasan berserikat dengan dibuktikan bahwa diliburkan setiap tanggal 1 Mei.
4.2.2. Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan (PP) yang
mengatur hak-hak pekerja untuk IUIPHHK dan/atau IUI yang mempekerjakan karyawan >
10 orang.
Ketersediaan Dokumen KKB
atau PP yang mengatur hak-
hak pekerja
Not Applicable
(NA)
PT. SMPJ secara legalitas belum
memiliki Kesepakatan Kerja Bersama
(KKB) ataupun Peraturan Perusahaan
(PP) dalam bentuk dokumen tertulis yang
dilegalisasi oleh dinas terkait
dikarenakan karyawan tetap hanya terdiri
dari 3 orang namun secara internal
peraturan karyawan yang mengatur hak
dan kewajiban karyawan yang dibuat
oleh pimpinan telah dipahami oleh ke-3
orang karyawannya.
4.2.3. Tidak mempekerjakan anak di bawah umur (diluar ketentuan).
Tidak ada Pekerja yang masih Memenuhi PT. SMPJ memiliki 3 karyawan tetap dan
FM-NKL-03.16_Rev.0
22 Juli 2014
Halaman 10 dari 101
Bogor, 16 Mei 2019
LVLK PT. Nusa Kelola Lestari
Ir. Sunari, MM
Direktur Utama
dibawah umur tidak mempekerjakan karyawan dibawah
umur dibuktikan dengan Surat
Pernyataan No. 002/SMPJ/SP/I/2019
hal ini sesuai yang diamanatkan
Undang-Undang Ketenagakerjaan
No.13 Tahun 2013 sesuai pasal 68 dan
69.
Hal ini juga diperkuat dari hasil
wawancara dengan karyawan yang
membenarkan bahwa PT. SMPJ tidak
Memperkarjakan anak dibawah umur