PNAFMPNAFMEdital de Pré-qualificação 01/01 Edital de Pré-qualificação 01/01
Alteração de ProcedimentosAlteração de Procedimentos
Audiência Pública
Reunião de 23/07/02Brasília - DF
RoteiroRoteiro
AberturaPNAFM - Situação Atual Pré-qualificação - Procedimentos de
Teste e Exemplos de ResultadosPré-qualificação de CSA - Situação AtualComentários e sugestõesEncerramento
PNAFM - Situação AtualPNAFM - Situação Atual
Assinado contrato com BID - maio/2001 Pré-qualificação - recebimento de propostas
Agosto de 2001
(Data original - junho de 2001) 1º contrato com município - janeiro de 2002
PNAFM - Situação AtualPNAFM - Situação Atual
43 municípios Ampliados em processamento: 3 contratos assinados, em início de execução 8 projetos aprovados 15 projetos em exame 17 projetos em elaboração
Pré-qualificação - Procedimentos de Pré-qualificação - Procedimentos de Avaliação e Exemplos de ResultadosAvaliação e Exemplos de Resultados
1. Procedimentos de Avaliação2. Aspectos Relevantes da Avaliação3. Sistemas Aplicativos - Principais Problemas4. Conclusão
Pré-qualificação - Procedimento de Pré-qualificação - Procedimento de Avaliação e Exemplos de ResultadosAvaliação e Exemplos de Resultados
1. Procedimento de Avaliação
1. Procedimento de Avaliação1. Procedimento de Avaliação
Instalação e Apresentação do CSA aos avaliadores
Testes de ConformidadeTroca de e-mails (Erros/Dúvidas)Esclarecimentos e DesinstalaçãoResultados Estatísticos e Relatório de
Avaliação do CSA
(*) Participação de Técnicos Municipais
1. Procedimento de Avaliação1. Procedimento de Avaliação
Relatório de Avaliação:Requisitos não atendidos e motivos (OBR e DE) Facilidade de uso(normas internacionais de qualidade)
ressaltando aspectos positivos e recomendações de melhoria da interface, documentação e Software
Relatório Estatístico:Quadros e gráficos com % de atendimento
dos requisitos para cada sistema do CSA
Pré-qualificação - Procedimentos de Pré-qualificação - Procedimentos de Avaliação e Exemplos de ResultadosAvaliação e Exemplos de Resultados
2. Aspectos Relevantes da Avaliação
2. Aspectos Relevantes da 2. Aspectos Relevantes da AvaliaçãoAvaliação
Testes– não se admite correções, substituição de
mídia, complementação de dados ou de documentação e nem alteração de código de programa
– são executados todos os testes do Anexo 6– requisitos das Características Gerais são
testados onze vezes, uma para cada sistema (planilhas nº 10, 11 e 12 do Anexo 6)
– é analisada toda a documentação (Manual do Usuário de cada Sistema e Manual do Administrador)
2. Aspectos Relevantes da 2. Aspectos Relevantes da AvaliaçãoAvaliaçãoAvaliadores
– Treinados na metodologia de avaliação e na área da aplicação
– trabalham em dupla– documentam o resultado de cada teste – Discutem não conformidades
• com técnicos municipais especialistas na área da aplicação
• com a equipe do Proponente na reunião de esclarecimentos
2.Aspectos Relevantes da Avaliação2.Aspectos Relevantes da Avaliação
Duração –duração média - 950 horas (custo alto
para o Programa)
–CSAs 1a. chamada serviram para consolidar o modelo
E-Mails– Média de 27 mensagens são
enviadas aos Proponentes
Pré-qualificação - Procedimentos de Pré-qualificação - Procedimentos de Avaliação e Exemplos de ResultadosAvaliação e Exemplos de Resultados
3. Sistemas Aplicativos - Principais Problemas
CARACTERÍSTICAS GERAIS - CARACTERÍSTICAS GERAIS - Anexo 6 Planilha 10Anexo 6 Planilha 10Senha
– aceitar senha com menos de 4 caracteres ou não validar todos os caracteres aceitos
– não bloquear o acesso ao sistema após certo número de tentativas com senha errada (item 13)
– usuário não poder alterar a própria senha (item 14)
CARACTERÍSTICAS GERAIS - CARACTERÍSTICAS GERAIS - Anexo 6 Planilha 10Anexo 6 Planilha 10
Senha
– permitir o acesso de usuários não
autorizados (Item 16)
– não ter perfil de usuários - qualquer usuário
inclui / exclui / altera / consulta (item 12)
CARACTERÍSTICAS GERAIS - CARACTERÍSTICAS GERAIS - Anexo 6 Planilha 10Anexo 6 Planilha 10
Segurança de Acesso e Auditoria– não registrar código operador e data
(requisito 2.5 testado em todos os SA) – não registrar o log de utilização do sistema
(item 18)
– não dar acesso ao log (item 24)
– permitir excluir registros do log
CARACTERÍSTICAS GERAIS - CARACTERÍSTICAS GERAIS - Anexo 6 Planilha 10Anexo 6 Planilha 10
Segurança de Acesso e Auditoria– não permitir restaurar / produzir o
back-up (itens 20 e 20.4)
– excluir / alterar dados de um SA ao utilizar outro SA (Atendimento atualizar Tributário, p.ex.) (item 12)
– não utilizar “baixa lógica” no Tributário e RH (requisito 2.12)
CARACTERÍSTICAS GERAIS - CARACTERÍSTICAS GERAIS - Anexo 6 Planilhas 10 e 12Anexo 6 Planilhas 10 e 12
Entrada de dados
– não consistir a entrada de dados - campo individual ou um campo em relação a outro (Planilha 10 itens 7, 8 e 9)
– não posicionar o cursor no início do campo (Planilha 12 item 10.3)
– não bloquear entrada quando n. de caracteres > tamanho do campo (Planilha 12 item 4)
CARACTERÍSTICAS GERAIS - CARACTERÍSTICAS GERAIS - Anexo 6 Planilhas 10 e 12Anexo 6 Planilhas 10 e 12
Entrada de dados– não utilizar tecla de navegação entre
campos (Planilha 12 item 10.3)
– não posicionar / realçar campo onde detectou erro (Planilha 12 item 6.1)
– erros sem mensagem explicativa (item 8)
– não advertir sobre “sair sem salvar” (item 8)
CARACTERÍSTICAS GERAIS - CARACTERÍSTICAS GERAIS - Anexo 6 Planilha 12Anexo 6 Planilha 12
Entrada de dados
– não permitir acesso a tabelas (combo
box, list box) (Item 9)
– campo com tamanho incompatível (item
10.6)
– Alimentar mais de uma vez o mesmo
dado (Item 10.1)
CARACTERÍSTICAS GERAISCARACTERÍSTICAS GERAIS
Saídas
– relatórios com valores diferentes dos existentes na base
– tempo de resposta incompatível com quantidade de dados manipulada
– truncar informação para adequar ao tamanho do papel
– não atualizar / mostrar dados inseridos pelos avaliadores
CARACTERÍSTICAS GERAIS CARACTERÍSTICAS GERAIS
Saídas– imprimir folha em branco se não existir
os dados solicitados– Não utilizar acentos, cedilhas, etc. – Utilizar inadequadamente o espaço de
impressão– Valores numéricos: exibir com zeros à
esquerda, não alinhar pelo ponto decimal, não separar milhares
CARACTERÍSTICAS GERAISCARACTERÍSTICAS GERAIS
outros– erro de execução, travamento ou
instabilidade (Planilha 10 item 6)
– não apresentar dados necessários ao teste de requisito (OBR ou DE)
– apresentar valores divergentes• mesmo dado mostrado em diferentes
relatórios • mesmo relatório de diferentes sistemas
CARACTERÍSTICAS GERAISCARACTERÍSTICAS GERAIS
outros– função implementada não ser
executável (Planilha 10 item 4)
– não informar na documentação valores limites (Planilha 11 item 20) que devam ser do conhecimento do comprador , p. ex.:
• n. máximo de usuários simultâneos,
• n. máximo de registro em um arquivo/cadastro;
• n. máximo de critérios de busca
• comprimento da chaves
SISTEMAS APLICATIVOSSISTEMAS APLICATIVOS
Boa palestra de apresentação do CSA
facilita a avaliação (treinamento)
Documentação do Manual do usuário
precisa esclarecer o funcionamento do
sistema
Respostas aos e-mails deve ser clara,
objetiva e no prazo previsto no edital
SISTEMA TRIBUTÁRIO SISTEMA TRIBUTÁRIO
Dados de contabilização da receitaRotina de tratamento de arquivo de
arrecadaçãoPlanta Genérica de Valores (Cálculo IPTU)Cálculo do IPTU e do ISS Demonstrativo do cálculo IPTUEmissão do DAM (padrão Febraban)
Emissão de Documentos Fiscais
SISTEMA FINANCEIROSISTEMA FINANCEIRO
Utilização de Eventos para contabilização
Estorno de Lançamento (inversão do débito e do
crédito)
Numeração de Lançamento (individualizar)
Separar movimentos (mensal e balanço)
Demonstrativos de Gastos - Saúde e
Educação
SISTEMA RECURSOS HUMANOSSISTEMA RECURSOS HUMANOS
Preservar os dados históricos e não permitir
alterar
Utilizar Baixa Lógica (não excluir fisicamente)
Manter arquivos e parâmetros utilizados no
cálculo da Folha
DEMAIS SISTEMASDEMAIS SISTEMAS
Compras, Patrimônio, Frota e Material
– dados para contabilizaçãoProtocolo
– numeração únicaInformações Gerenciais
– relatórios adequados para a clientela
– Não duplicar dados (utilizar dados existentes
nos demais sistemas)
Pré-qualificação - Procedimentos de Pré-qualificação - Procedimentos de Avaliação e Exemplos de ResultadosAvaliação e Exemplos de Resultados
4. Conclusão
CONCLUSÃOCONCLUSÃO
A avaliação é um processo necessário Mudar foco de zero erro ==> CSA existe e tem
manutenção Deve obedecer um roteiro para ter objetividade e
eqüidade Demanda muito trabalho e tempo (estimado em 4 a 5
semanas) Os sistemas precisam estar adequados à clientela
(facilidade de uso) A amostra de dados deve ser completa e montada
utilizando as rotinas dos sistemas
PRÉ-QUALIFICAÇÃO DE CSA PRÉ-QUALIFICAÇÃO DE CSA - SITUAÇÃO ATUAL- SITUAÇÃO ATUAL
Pré-qualificação - Situação AtualPré-qualificação - Situação Atual
1. Andamento dos Trabalhos
2. Novos Procedimentos - Princípios
3. Novos Procedimentos - Etapas
4. Próximas Providências
Pré-qualificação - Situação AtualPré-qualificação - Situação Atual
1. Andamento dos Trabalhos
1. Andamento dos Trabalhos1. Andamento dos Trabalhos
Apresentados 7 CSAConcluída avaliação dos seis primeiros
CSANão houve CSA que cumprisse os
critérios de qualificaçãoSétimo CSA em avaliação
1. Andamento dos Trabalhos1. Andamento dos Trabalhos
Aprimoramento dos procedimentos de avaliação
Cancelamento aberturas de 15/07 e 13/08
Nova versão do Edital (aprox. 3 semanas)
Pré-qualificação - Situação AtualPré-qualificação - Situação Atual
2. Novos Procedimentos - Princípios
2. Novos Procedimentos - Princípios2. Novos Procedimentos - Princípios
Mantida pré-qualificação (Proponente e
CSA)
Mantida metodologia de Avaliação
Se satisfaz todos os Requisitos
Obrigatórios, CSA é qualificado
2. Novos Procedimentos - Princípios2. Novos Procedimentos - Princípios
Pré-avaliação: CSA satisfaz condições mínimas?
Avaliação: permitida correção de erros indicados
pela Comissão
Reavaliação, dentro de prazo definido
Demais erros: correção até implantação em
municípios (ou cassação da qualificação)
2. Novos Procedimentos - Princípios2. Novos Procedimentos - Princípios
Conseqüências dos novos procedimentos:
Mantido: CSA deve satisfazer todos os
Requisitos Obrigatórios
Adiado o momento em que parte dessa condição
é verificada (da etapa de avaliação para a
implantação em município)
Pré-qualificação - Situação AtualPré-qualificação - Situação Atual
3. Novos Procedimentos - Etapas
3. Novos Procedimentos - Etapas3. Novos Procedimentos - Etapas
INSTALAÇÃO E APRESENTAÇÃO
3. Novos Procedimentos - Etapas3. Novos Procedimentos - Etapas
PRÉ-AVALIAÇÃO
CSA tem todos os SA
É estável - não cancelamentos freqüentes
Comandos funcionam - “imprimir” imprime
Não apresenta erros primários
Se descumprimento - esclarecimentos
Se insuficientes - desinstala, não qualifica
3. Novos Procedimentos - Etapas3. Novos Procedimentos - Etapas
AVALIAÇÃOTestesTroca de e-mails (erros/dúvidas)Se erros graves em Requisitos Obrigatórios,
convocação para esclarecimentos/correção
(*)Correção obrigatória: erros em Requisitos Obrigatórios que impossibilitam uso do CSA em assuntos vitais da prefeitura
Se corrigidos todos, QUALIFICAÇÃOSe não, REAVALIAÇÃO
3. Novos Procedimentos - Etapas3. Novos Procedimentos - Etapas
REAVALIAÇÃO Única, com prazo para demonstrar acertos Proponente declara estar pronto (dentro de até 4
semanas) Convocação para reinstalação/correções Pagamento complementar Se corrigidos todos os erros graves,
qualificação
Pré-qualificação - Situação AtualPré-qualificação - Situação Atual
4. Próximas Providências
4. Próximas Providências4. Próximas Providências
Concluir modeloDivulgar nova versão do EditalPara os CSA já apresentados:
Aproveitamento dos trabalhos realizados
Indicação dos erros graves p/ correção
Reavaliação
Resultado finalAcolher propostas (sem datas pré-definidas)