Tabela de Preços - Balcão sem
Garantia
B3.COM.BR
Definições Básicas 1
Registro/Depósito 2
Registro/Depósito de Ativos de Renda Fixa 2
Ativos de Renda Fixa Grupo 1 CDB, DI, LC, LH, IEC, RDB, LAM e ativos de cédito em regime de registro 2
Ativos de Renda Fixa Grupo 2 LCI, LCA, LF, CDCA, DPGE e ativos de crédito em regime de depósito 2
Ativos de Renda Fixa Grupo 3 LIG 2
Ativos de Renda Fixa Grupo 4 COE 2
CFA Cotas de Fundo Aberto 2
Registro de Derivativos 3
Contrato de Swap 3
Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadoria e Índices) 3
Estratégia de Renda Fixa com Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio (Box Duas Pontas) 3
CONAB - Contrato de Opção de Venda 3
Contrato a Termo com ou sem fluxo (Moedas, Mercadorias e Índice de DI) 4
Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior 4
Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Empréstimo 4
DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crédito) 4
Registro de Contratos 5
Contrato de Compensação e Liquidação de Obrigações - "Contrato de Netting" 5
Registro de Valores Mobiliários 5
Debêntures, CRI, CRA, Cotas de Fundo Fechado e Nota Comercial 5
Taxas por Correção 5
Custódia 6
Custódia de Ativos de Renda Fixa 6
Ativos de Renda Fixa Grupo 1 CDB, DI, LC, LH, IEC, RDB, LAM e ativos de cédito em regime de registro 6
Ativos de Renda Fixa Grupo 2 LCI, LCA, LF, CDCA, DPGE e ativos de crédito em regime de depósito 6
Ativos de Renda Fixa Grupo 3 LIG 6
Ativos de Renda Fixa Grupo 4 COE 6
Cotas de Fundo CFA e CFF 6
ADA, CFT, CTN, CDP/INSS, TDA, Títulos da STN indexados à SELIC, Moedas de Privatização 6
Permanência 7
Permanência de Derivativos 7
Contrato de Swap 7
Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadoria e Índices) 7
Contrato a Termo com ou sem fluxo (Moedas, Mercadorias e Índice de DI) 7
DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crédito) 7
Valores Mobiliários 8
Debêntures e Nota Comercial 8
CRI e CRA 8
Negociação 9
Taxa por Operação - Plataforma Eletrônica 9
Taxa de Registro de Negociações Definitivas 9
Taxa de Registro de Operações Compromissadas 9
Tabela de Investidor 9
Gestão de Colaterais 9
Aceleração de Contratos 9
CETIPCOLateral – Módulo de Gestão de Colateral 9
Gravame de Ativos 9
Liquidação Financeira 10
Serviço de Agente de Pagamento para CCI 10
Taxa de Liquidação Financeira 10
Taxa de Utilização Mensal 10
Taxa por Transação 10
Disponibilização de Informações Gerenciais 11
Demais Serviços e Cobranças 12
Taxa de Abertura / Reabertura de Conta 12
Conta Redutora de Compulsório 12
Consulta a Arquivos e Relatórios Históricos no NoMe 12
Taxa de Comprovação de Titularidade de CCI 12
Taxa de Certidão Negativa de CCI 12
Custo de Interveniente Fiduciário para Fornecimento de Posição de Detentor 12
Disponibilização de Relatório de Marcação a Mercado - MTM 13
Taxa para Certidões de Ônus e Gravames 13
CETIP I Consulta 13
Repasse Mensagens STR – Sistema de Transferência de Reservas 13
Penalidades 13
Anexo I - Tabelas de Desconto Progressivo 14
Índice
Informação Pública - Tabela de Preços 08/01/2020
Definições Básicas
1. Participante
2. Transação
4. Taxa de Custódia
5. Taxa de Registro
6. Taxa por Utilização
7. Observações 8.1
8.2
Os lançamentos de confirmação de liquidação financeira, por parte dos
bancos liquidantes, são isentos de taxas de serviço.
A cobrança é realizada mensalmente através de mensageria no
sistema de transferência de reservas do Banco Central do Brasil, na
modalidade bruta, no quinto dia útil do mês subsequente ao da
prestação dos serviços, exceto para Custódia de Debêntures que
ocorre no dia 15 ou dia útil subsequente.
Taxa incidente pela manutenção do registro do ativo no Sistema de
Registro.
Taxa incidente por registro de emissão de ativo, derivativo, contrato ou
operação
Pessoa jurídica com conta individualizada na CETIP, que observe as demais
exigências estabelecidas no Estatuto da CETIP.
Qualquer operação, movimentação, evento ou lançamento finalizado em
sistemas ou módulos disponibilizados pela CETIP.
Taxa mensal incidente pela utilização dos sistemas, conforme Tabela de
Utilização Mensal.
Informação Pública - Tabela de Preços 1 08/01/2020
Faixa De Até
Faixa De Até
LCI Letra de Crédito Imobiliário 1 0,00 50.000.000,00 0,00300%
LCA Letra de Crédito do Agronegócio 2 50.000.000,01 100.000.000,00 0,00255%
LF Letra Financeira 3 100.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00214%
CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio 4 1.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00182%
DPGE Depósiito a Prazo com Garantia Especial - FGC 5 10.000.000.000,01 50.000.000.000,00 0,00147%
Ativos de Crédito - regime de depósito 6 0,00122%
Faixa De Até
1 0,00 100.000.000,00 0,00650%
2 100.000.000,01 500.000.000,00 0,00599%
3 500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00540%
4 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,00496%
5 2.500.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00452%
6 0,00407%
Faixa De Até
1 0,00 100.000.000,00 0,01900%
2 100.000.000,01 500.000.000,00 0,01788%
3 500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,01657%
4 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,01512%
5 2.500.000.000,01 5.000.000.000,00 0,01358%
6 0,01200%
Faixa De Até
DI - Depósito InterfinanceiroCFA 0,00058%
Observações:
1) Taxa de Registro calculada sobre o volume financeiro total emitido no mês, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.2) Ativos de crédito: CCB, CCCB, CCE, NCE, CCI, CPR, CRP, NCR e CDA/WA.
Registro
CDB
DI
LC
LH
IEC
RDB
LAM
Certificado de Depósito Bancário
Depósito Interfinanceiro
Letra de Câmbio
Letra Hipotecária
Instrumento Elegível para compor patrimônio de referência
Recibo de Depósito Bancário
Letra de Arrendamento Mercantil
Ativos de Crédito - regime de registro
5 250.000.000.000,01 500.000.000.000,00 0,00042%
6 > 500.000.000.000,00 0,00031%
5.000.000.000,01 50.000.000.000,00 0,00070%
4 50.000.000.000,01
Registro/Depósito de Ativos de Renda Fixa
> 50.000.000.000,01
Grupo 3Valor de Registro (R$)
Taxa (%)
Grupo 1Valor de Registro (R$)
Taxa (%)
1 0,00 1.000.000.000,00 0,00100%
Grupo 2Valor de Registro (R$)
Taxa (%)
2 1.000.000.000,01 5.000.000.000,00 0,00085%
3
0,00055%250.000.000.000,00
Faixa ÚnicaCotas de Fundo Aberto
Taxa (%)Cota de FundoValor de Registro (R$)
> 10.000.000.000,01
Valor de Registro (R$)Taxa (%)
> 5.000.000.000,01
Letra Imobiliária Garantida - LIG
Grupo 4
Certificado de Operações Estruturadas - COE
Informação Pública - Tabela de Preços 2 08/01/2020
Observações:
1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 30% sobre o preço.
2)
3)
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)
Mínimo
Máximo
Observações:
1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 30% sobre o preço.
2)
3) Sobre a operação de antecipação de opções flexíveis incide taxa de R$ 5,66
4) Aplicado a cada ponta da operação.
Taxa de Registro
0,00033819%
0,00064139%
0,00110787%
0,00145772%
0,00180758%
0,00227405%
0,00262390%
Observações:
1) A taxa incidirá sobre o valor base da operação, convertido em Reais pela cotação da respectiva moeda pela ponta de venda da transação PTAX800 do dia do registro da operação.
2) O custo mínimo por operação é de
Sobre as operações de cessão/antecipação de Contrato de Swap, com ou sem funcionalidades, será aplicada, taxa de acordo com o contrato cedido/antecipado e conforme a tabela
acima.Aplicado a cada ponta da operação.
Taxa de Registro 0,001200% 0,00480% 0,01680%
Mínimo R$ 1,20 R$ 4,80 R$ 16,80
CONAB - Contrato de Opção de Venda
Estratégia de Renda Fixa com Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio (Box Duas Pontas)
Taxa de Registro R$ 33,43 por contrato
7,05R$
360
31 60
3 61 90
4 91 150 0,00072886%
Faixa
Nas operações de cessão de opções flexíveis, será aplicada, à contraparte cessionária, taxa de acordo com a opção cedida, conforme a tabela acima.
0,00090379%
0,00113702%
0,00131195%
Demais Contratos(aplicado a cada ponta da operação)
0,00016909%
0,00032069%
0,00055393%
7 ≥ 361
5 151 180
6 181
2
Máximo R$ 2.400,00 R$ 9.600,00 R$ 33.600,00
Prazo(dias corridos) Contratos Cliente 1
(aplicado ao registrador)De Até
1 0 30
Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadoria e Índices)
0,00120%
R$ 5,00 por contrato
R$ 5.400,00 por contrato
Registro
Registro de Derivativos
Tipo Com curvas calculadas pela CETIPCom curvas calculadas e informadas
pelas partes (VCP)
Com curvas calculadas e informadas
pelas partes (VCP) - Tipo Estratégia
Contrato de Swap
Informação Pública - Tabela de Preços 3 08/01/2020
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)
Mínimo
Máximo
Observações:
1) Sobre as operações de antecipação e alteração de Contrato a Termo incide taxa de
2) Sobre a operação de intermediação de Contrato a Termo incide taxa de
3) Na operação de cessão de Contrato a Termo, será aplicada, à contraparte cessionária, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.
4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 30% sobre o preço.
Observações:
(1) Registros, alterações, atualizações e exclusões.
(2) Produto elegível à aplicação de política de incentivos para volume mensal de registros superior à 100 operações.
(3) Taxa de Registro aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
Observações:
(1) Registros, Alterações ou Exclusões.
(2) Por identificação de Contraparte Externa através do CADEMP será cobrada uma taxa de
(3) Taxa de Registro aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)
Mínimo
Máximo
Contrato a Termo com ou sem fluxo (Moeda, Mercadorias e Índice de DI)
DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crédito)
Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Empréstimo(2)
Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior
24,53R$
101 500 R$ 130,39
501 1.000 R$ 78,24
26 50 R$ 286,57
51 100
0,00250%
R$ 49,05
R$ 4.906,00
1.001 2.500 R$ 43,01
≥ 2.500 R$ 21,52
R$ 200,60
1 10 R$ 477,61
11 25 R$ 382,09
Quantidade Mensal de Operações(1)
Valor Unitário por Operação
De Até
2.001 3.000 R$ 32,21
>3000 R$ 20,93
321 1.000 R$ 95,73
1.001 2.000 R$ 55,53
81 160 R$ 163,59
161 320 R$ 125,14
R$ 477,61
21 40 R$ 279,54
41 80 R$ 213,83
Registro de Derivativos
Registro
11 20 R$ 365,38
R$ 1.310,72 por contrato
5,66R$
29,04R$
0,00030%
R$ 2,60 por contrato
Quantidade Mensal de Operações(1)
Valor Unitário por Operação
De Até
1 10
Informação Pública - Tabela de Preços 4 08/01/2020
Contrato de Comp. e Liq. Obrigações - "Contrato de Netting"
Observações:
1) Taxa de Registro calculada sobre o volume financeiro total emitido no mês para cada produto, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
2) Valor mínimo de Registro de R$ 5.000,00
Por correção ou finalização de operação, processada após ciclo diário de liquidação da CETIP.
Por correção de características de ativos efetuada pela CETIP, exceto derivativos.
Por correção ou redefinição de agenda de eventos de ativos.
Por correção de características de derivativos efetuada/reprocessada pela CETIP.
Por correção em histórico para cobrança de custódia de ativo.
Por cancelamento de registro de instrumento financeiro solicitado pelo participante.
Por correção de erro de alocação no âmbito da ICVM 476.
250.000.000,00
50.000.000,00
Até
Obs.: As Taxas por Correção incidem sobre parte e contraparte das respectivas operações.
250.000.000,01
50.000.000,01 0,0230%
0,0175%
0,0130%
0,0090%≥ 2.500.000.000,00
1.000.000.000,01 2.500.000.000,00
Taxas por Correção
R$ 1.388,72
R$ 505,00
R$ 252,50
1.000.000.000,00
R$ 1.388,72
R$ 1.388,72
R$ 1.388,72
ValorDescrição
R$ 1.388,72
Registro
Registro de Contratos
Faixa de Volume (R$)Taxa
0,0290%
R$ 55,94 por contrato
De
0,00
Registro de Valores Mobiliários
Tarifa aplicável a Debêntures, CRI, CRA, LF, CDCA, Cotas de Fundo Fechado, Nota Comercial
Informação Pública - Tabela de Preços 5 08/01/2020
Custódia
Faixa De Até
Faixa De Até
LCI Letra de Crédito Imobiliário 1 0,00 100.000.000,00 0,00200%
LCA Letra de Crédito do Agronegócio 2 100.000.000,01 300.000.000,00 0,00178%
LF Letra Financeira 3 300.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00155%
CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio 4 1.000.000.000,01 3.000.000.000,00 0,00132%
DPGE Depósiito a Prazo com Garantia Especial - FGC 5 3.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00108%
Ativos de Crédito - regime de depósito 6 0,00043%
Faixa De Até
1 0,00 500.000.000,00 0,00300%
2 500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00240%
3 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,00192%
4 2.500.000.000,01 5.000.000.000,00 0,00154%
5 5.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00123%
6 0,00086%
Faixa De Até
1 0,00 500.000.000,00 0,01000%
2 500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00951%
3 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,00886%
4 2.500.000.000,01 5.000.000.000,00 0,00823%
5 5.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,00775%
6 0,00687%
Faixa De Até
1 0,00 100.000.000,00 0,00088%
2 100.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00074%
CFA Cotas de Fundo Aberto 3 1.000.000.000,01 2.500.000.000,00 0,00049%
CFF Cotas de Fundo Fechado 4 2.500.000.000,01 5.000.000.000,00 0,00037%
5 5.000.000.000,01 15.000.000.000,00 0,00031%
6 15.000.000.000,01 50.000.000.000,00 0,00025%
7 0,00018%
Títulos de STN indexados à SELIC / Moedas de Privatização / STN (ADA, CFT/CTN, CDP, TDA) 0,000408%
Observações:
1) Taxa de custódia calculada sobre o volume financeiro médio mensal atualizado dos grupos, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.2) Ativos de crédito: CCB, CCCB, CCE, NCE, CCI, CPR, CRP, NCR e CDA/WA.
> 100.000.000.000,00 0,00024%
1.000.000.000,01
> 50.000.000.000,01
Certificado de Operações Estruturadas - COE
> 10.000.000.000,01
Cota de FundoValor de Registro (R$)
Taxa (%)
Grupo 3Valor de Registro (R$)
Taxa (%)
Letra Imobiliária Garantida - LIG
> 10.000.000.000,01
Grupo 4Valor de Registro (R$)
Taxa (%)
Custódia de Ativos de Renda Fixa
Grupo 1Valor de Registro (R$)
Taxa (%)
0,00110%300.000.000,00CDB
DI
LC
LH
IEC
RDB
LAM
Certificado de Depósito Bancário
Depósito Interfinanceiro
Letra de Câmbio
Letra Hipotecária
Instrumento Elegível para compor patrimônio de referência
Recibo de Depósito Bancário
Letra de Arrendamento Mercantil
Ativos de Crédito - regime de registro
5 10.000.000.000,01
1 0,00
100.000.000.000,00
3.000.000.000,00
0,00059%
6
> 10.000.000.000,01
Grupo 2Valor de Registro (R$)
Taxa (%)
0,00085%
4 3.000.000.000,01 10.000.000.000,00
2 300.000.000,01 1.000.000.000,00 0,00098%
0,00072%
3
Informação Pública - Tabela de Preços 6 08/01/2020
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mínimo
Valor Mensal Máximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mínimo
Valor Mensal Máximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mínimo
Valor Mensal Máximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mínimo
Valor Mensal Máximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mínimo
Valor Mensal Máximo
Taxa Mensal de Permanência (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mínimo
Valor Mensal Máximo
Observações:
1) Alíquota Percentual de cobrança aplicada sobre o Volume atualizado médio mensal em Reais.
2) Funcionalidades agregadas ao contrato serão tarifadas em 30% sobre o preço.
3) Isenção de cobrança da tarifa de permanência após 4 anos.
DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crédito)
0,0010%
R$ 19,62
R$ 1.962,41
Tipo Taxa
Contratos à Termo (2)
(Moeda, Mercadoria e Índice)
0,0006%
R$ 5,24
R$ 2.621,46
Opções Flexíveis de Compra e Venda
(Câmbio, Ações, Mercadorias e Índices)
0,00018%
R$ 0,42
R$ 810,00
Tipo Taxa
0,00016%
R$ 0,16
R$ 480,00
VCP
Tipo Taxa
0,00048%
R$ 0,48
R$ 1.440,00
Estratégia
0,00224%
R$ 2,24
R$ 6.720,00
Contratos de SWAP (2) (3)
Normal
Permanência
Taxa Mensal de Permanência
TaxaTipo Curva
Informação Pública - Tabela de Preços 7 08/01/2020
Observações:
1) Taxa de custódia incide sobre o volume total emitido por CNPJ, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
2) Preço valido para emissões a partir de 01/01/2020.
0,000800%CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliários
CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio 0,000300%
12.000.000.000,01 18.000.000.000,00 0,001000%
≥ 18.000.000.000,01 0,000750%
Ativo Taxa
1.000.000.000,01 2.000.000.000,00 0,001563%
6.000.000.000,01 12.000.000.000,00 0,001250%
2.000.000.000,01 4.000.000.000,00 0,001458%
4.000.000.000,01 6.000.000.000,00 0,001354%
0,00 500.000.000,00 0,001750%
500.000.000,01 1.000.000.000,00 0,001667%
Custódia
Custódia de Valores Mobiliários
Faixa de Volume (R$)Taxa
De Até
Tarifa aplicável a Debêntures e Nota Comercial
Informação Pública - Tabela de Preços 8 08/01/2020
Módulo Preços
Negociação CetipNet R$ 10,17
R$ 30,54
R$ 20,35
0,001%
R$ 37,36
R$ 3.734,34
R$ 136,86
Observações:
(1) A taxa de de fechamento de negócio incidirá sobre o comprador e o vendedor.
(2) Para os ativos Selic a cobrança incidirá sobre as operações especificadas.
(3) A taxa de colococação de proposta somente será cobrada com aceitação de propostas.
Observações:
(1) Tabela aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
Observações:
(1) Tabela aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
Observações:
(1) Tabela aplicada somente para as contas de Custódia de Terceiros, de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
Taxa de Inclusão (por ponta do contrato)
Valor Mínimo R$ 50,36
Valor Máximo R$ 4.304,95
Evento de Aceleração de Contrato Taxa por Evento (por ponta do contrato) R$ 100,72
Observações:
(1) Tabela aplicada somente para as contas de Custódia de Terceiros
(1) Valor mínimo de R$78,50 diário sobre o Garantidor por relacionamento bilateral
(2) É cobrada uma taxa fixa diária de R$78,50 do Garantido por relação bilateral
(3) É cobrada uma Taxa mensal de Manutenção de Conta de R$157,00 do Garantido no sistema de Gestão de Colateral.
Derivativos Ativos Financeiros(2)
0,0220% 0,0330%
R$ 630,07 R$ 151,38
R$ 12.257,70 R$ 34.079,10
Observações:
500.000,00
500.000,01 1.000.000,00
0,00 1.000.000,00
1.000.000,01
Plataforma EletrônicaTipo de Operação(1)
Titulos Cetip
5.000.000,00
1.000.000.000,01 3.000.000.000,00
5.000.000,01 25.000.000,00
25.000.000,01 50.000.000,00
50.000.000,01 100.000.000,00
100.000.000,01 1.000.000.000,00
3.000.000.000,01 5.000.000.000,00
0,00 1.000.000,00
Negociação e Gestão de Colaterais
Negociação
Volume Financeiro mensal Negociado
De Até
Isento
Taxa mensal de manutenção de acesso às Plataformas Eletrônicas
Cotação CetipNetCriação de Cotação
Colocação de Proposta(3)
Leilão STN
Taxa sobre volume negociado
Mínimo
Máximo
Cetip|Trader Titulos Cetip
Debêntures
Negociações Definitivas
Títulos Públicos(2)
1.000.000,01 10.000.000,00
10.000.000,01 100.000.000,00
100.000.000,01 1.000.000.000,00
5.000.000.000,01
10.000.000.000,01 25.000.000.000,00
Acima de 25.000.000.000,00
Operações CompromissadasVolume Financeiro mensal Negociado
De Até
10.000.000.000,00
1.000.000.000,01 10.000.000.000,00
10.000.000.000,01 50.000.000.000,00
50.000.000.000,01 100.000.000.000,00
Acima de 100.000.000.000,00
Gestão de Colaterais
Posição Financeira Mensal do Investidor
1.000.000.000,01 10.000.000.000,00
Acima de 10.000.000.000,00
Tabela de Investidor
100.000.000,01 1.000.000.000,00
1.000.000,01 5.000.000,00
5.000.000,01 10.000.000,00
10.000.000,01 100.000.000,00
De Até
0,00
CETIPCOLateral – Módulo de Gestão de Colateral (1) (2) (3)
Taxa diária sobre garantidor(%)
Aceleração de Contratos
Inclusão de Participante Responsável pela
Aceleração
0,0005764% sobre nocional
Ativos sob gestão (R$ Milhões)
De Até
0,00 500,00
(1) Os custos incidem sobre o Garantido da Operação
Gravame de Ativos/Derivativos (1)
Acima de 1.500,01
0,000411%
500,01 1.000,00
1.000,01 1.500,00
0,000356%
0,000301%
0,000247%
Isento
% Aplicado sobre o Volume Financeiro dado em Garantia
Taxa percentual
Mínimo
Máximo
RegistroPermanência
(2) Contratos de Ativos Financeiros com volume inferior a R$ 50.000,00 serão isentos.
Taxa(%)
0,0012000%
0,0011100%
0,0010268%
0,0009497%
0,0008785%
0,0008126%
0,0007517%
Taxa Mensal (%)
0,0010833%
0,0010292%
0,0006953%
0,0006432%
0,0005949%
0,0005503%
Taxa(%)
0,0013483%
0,0012134%
0,0010921%
0,0009777%
0,0009288%
0,0006502%
0,0004551%
0,0003186%
0,0002230%
0,0009829%
0,0008355%
0,0006266%
0,0001810%
0,0000480%
Informação Pública - Tabela de Preços 9 08/01/2020
Valor Fixo Mensal por Cédula
Adicional mensal(2) 0,001282%
(1) Cobrança sobre o Agente de Pagamento, desde que este seja diferente do registrador da CCI.
(2) Sobre o valor de emissão atualizado da CCI.
via STR
Taxa de Liquidação Financeira 0,001000%
Mínimo por operação R$ 3,52
Máximo por operação R$ 175,68
De Até De Até
1 0 250 0 100 R$ 2.400,00
2 251 5.000 101 500 R$ 6.000,00
3 5.001 12.500 501 2.500 R$ 15.000,00
4 12.501 50.000 2.501 10.000 R$ 40.000,00
5 50.001 150.000 10.001 50.000 R$ 100.000,00
6 150.001 500.000 50.001 150.000 R$ 230.000,00
7 500.001 1.000.000 150.001 250.000 R$ 375.000,00
8 1.000.001 5.000.000 250.001 500.000 R$ 550.000,00
9 5.000.001 10.000.000 500.001 1.000.000 R$ 800.000,00
10 10.000.001 15.000.000 1.000.001 1.500.000 R$ 1.300.000,00
11 15.000.001 20.000.000 1.500.001 2.000.000 R$ 1.800.000,00
12 20.000.001 25.000.000 2.000.001 2.500.000 R$ 2.300.000,00
13 R$ 2.800.000,00
(1) Aplicado o valor adicional de R$3.058,36 para Contas de Movimentação Especial (Reserva Técnica, Caução/Garantia)
De Até Custódia Liquidação Financeira
1 R$ 0 R$ 20.000.000 R$ 7.000.000 R$ 7.000.000 R$ 480,00
2 R$ 20.000.000,01 R$ 50.000.000 R$ 15.000.000 R$ 15.000.000 R$ 650,00
3 R$ 50.000.000,01 R$ 100.000.000 R$ 30.000.000 R$ 30.000.000 R$ 1.200,00
4 R$ 100.000.000,01 R$ 200.000.000 R$ 50.000.000 R$ 50.000.000 R$ 1.850,00
5 R$ 200.000.000,01 R$ 500.000.000 R$ 70.000.000 R$ 70.000.000 R$ 3.300,00
6 R$ 500.000.000,01 R$ 1.000.000.000 R$ 150.000.000 R$ 150.000.000 R$ 6.300,00
7 R$ 1.000.000.000,01 R$ 3.000.000.000 R$ 500.000.000 R$ 500.000.000 R$ 12.000,00
8 R$ 3.000.000.000,01 R$ 5.000.000.000 R$ 700.000.000 R$ 700.000.000 R$ 18.000,00
9 R$ 2.000.000.000 R$ 2.000.000.000 R$ 24.000,00
(1) Isenção para novos fundos por 6 meses ou até atingir valor de Patrimônio Líquido de R$20 milhões (o que ocorrer primeiro).
Preços
R$ 1,00
R$ 1,00
Característica Preços
D0 Isenta
D+1/D+2 Isenta
D+1/D+2 R$ 0,10
≥ 25.000.001
Quantidade Comitentes com posição
≥ 2.500.001
Tabela Fundos de Investimento
Tabela para Demais Horários
De 17:00:00 às 17:40:00 h
Tabela para Horários de Pico
Horário de Registro das Transações
De 11:00:00 às 11:30:00 h
De 22:00:00 às 07:30:00 h
De 07:31:00 às 19:00:00 h
≥ 5.000.000.001
Preços
Transações
FaixaPatrimônio Líquido do Fundo Benefício Franquias
Horário de Registro das Transações
-
Liquidação Financeira, Utilização Mensal e Transações
Taxa de Liquidação Financeira
R$ 2,04 por cédula / nota
Tabela Sell SideQuantidade (Transações / Mês)
PreçosFaixa
Liquidação Financeira
Utilização Mensal
Serviço de Agente de Pagamento para CCI(1)
Informação Pública - Tabela de Preços 10 08/01/2020
I - Market Data
Valor Diário Valor Mensal
R$ 224,06 R$ 4.929,34
R$ 224,06 R$ 4.929,34
II - Report Derivativos
TipoValor Pacote
Mensal
Valor Aquisição
Única
Premium R$ 22.406,08 R$ 44.812,14
Fit R$ 10.456,15 R$ 20.912,34
Movimento R$ 17.476,73 R$ 34.953,49
Estoque R$ 13.443,66 R$ 26.887,28
Padrão(*) R$ 2.240,61 R$ 4.481,22
Customizado Sob Consulta Sob Consulta
Obs.: Qualquer relatório que faça parte dos pacotes.
TipoValor Pacote
Mensal
Valor Aquisição
Única
Premium R$ 14.937,39 R$ 29.874,77
Fit R$ 7.468,68 R$ 14.937,39
Movimento R$ 10.680,22 R$ 21.360,47
Estoque R$ 8.215,56 R$ 16.431,13
Padrão(*) R$ 1.493,74 R$ 2.987,49
Customizado Sob Consulta Sob Consulta
Obs.: Qualquer relatório que faça parte dos pacotes.
III - Report Renda Fixa
Mensal(*) R$ 2.138,77
Trimestral R$ 4.277,59
Anual R$ 12.832,71
Obs.: Solicitações de Dados Históricos para períodos/datas anteriores a 2 anos terão 30% de acréscimo.
(*)Aplicável também no caso de informações relativas a determinada Data base.
Para maiores informações, consulte-nos: [email protected] / (11) 2565-5926 or (11) 2565-6103
Disponibilização de Informações Gerenciais
Por Solicitação / Período Abrangido
Full Report
Pacote
Avulsos
Peer Report
Pacote
Avulsos
Tipo de instrumento
Derivativo
Renda Fixa
Informação Pública - Tabela de Preços 11 08/01/2020
Abertura Reabertura
R$ 10.322,06 R$ 3.534,96
R$ 4.524,74 R$ 1.555,36
R$ 2.262,36 R$ 777,56
R$ 1.472,03 R$ 706,99
R$ 441,60 R$ 212,09
R$ 969,78 R$ 465,75
0,00164%
3.058,36R$
(1) Aplicável apenas nas operações de depósito na referida conta.
Até 1Mb R$ 244,66 R$ 275,24 R$ 305,83 R$ 336,41 R$ 366,99 R$ 550,49
Acima de 1Mb e até 10Mb R$ 366,99 R$ 412,85 R$ 458,75 R$ 504,62 R$ 550,48 R$ 825,74
Acima de 10Mb R$ 489,33 R$ 550,48 R$ 611,66 R$ 672,84 R$ 734,00 R$ 1.101,00
76,03R$
Certidão Negativa de CCI R$ 505,00 R$ 694,36 R$ 1.041,54
R$ 108,04
Por solicitação (Carta de confirmação e Documentações acessórias autenticadas em cartório)
R$ 271,21
Até 1 Título
Acima de 1 Título e até 5 Títulos
Quantidade de Títulos por Ativo e por pedido
Acima de 5 Título e até 10 Títulos
Acima de 10 Títulos
Custo de Fornecimento de Posição de Detentor para Interveniente Fiduciário
Por Solicitação Adicional
R$ 0,00
R$ 138,88
R$ 121,56
Primeira Solicitação
Maior que 5 anosServiço
Data de Emissão (em relação à data atual)
Até 3 Anos De 3 a 5 anos
Manutenção de Conta Redutora de Compulsório
Taxa de Comprovação de Titularidade de CCI
Taxa de Certidão Negativa de CCI
Conta Redutora de CompulsórioTaxa sobre o Volume Financeiro Transferido para Conta Redutora de Compulsório (1)
Somatório dos arquivos
solicitados no Mês
Data de origem dos arquivos (em relação à data atual)
2 dias
a 365 dias
366 dias
a 730 dias
731 dias
a 1095 dias
1096 dias
a 1460 dias
1461 dias
a 1825 dias
Maior que
1825 dias
Consulta a Arquivos e Relatórios Históricos no NoMe (preço por Mb ou fração solicitado no mês)
Demais Serviços e Cobranças
Clientes do Administrador de Custódia(1) (inclusive aqueles regulados pela Susep e/ou pela ANS); Investidores Não
Residentes; Cooperativas de Crédito e Sociedades de Crédito ao Microempreendedor.
Instituições não-financeiras (inclusive Seguradoras; Sociedades de Capitalização e Entidades Abertas de Previdência Privada).
Fundos de Investimento; Corretoras de Mercadorias.
(1) Exceto para instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central.
Taxa de Abertura / Reabertura de ContaCategoria
Instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central; Administradores de Custódia de Terceiros;
Administradores de Fundos e Administradores de Investidores Não Residentes.
CETIP I Trader - Acesso Gestor (exclusivo Consulta/Digitação)
2ª conta de Cliente aberta no mesmo Administrador de Custódia de Terceiros(1).
Informação Pública - Tabela de Preços 12 08/01/2020
3,13R$
15,69R$
1.177,43R$
Valor
10,33R$
51,64R$
Obs: Cobrança sobre os fundos cadastrados sob o mesmo Gestor, para acesso apenas de consulta, para não detentores de conta própria na CETIP
Tipo de Mensagem Das 6:30 às 12:30 Das 12:30 às 16:30h Após às 16:30 h
Pelo Emissor R$ 0,03 R$ 0,08 R$ 0,60
Pelo Recebedor R$ 0,03 R$ 0,03 R$ 0,03
Obs: Taxa cobrada pelo BACEN, conforme tabela divulgada pelo mesmo, de acordo com a utilização de mensagens no STR e repassada pela B3
Valor
R$ 1.200,00
R$ 1.000,00
R$ 1.000,00
R$ 1.200,00
R$ 1.000,00
R$ 1.000,00
R$ 1.000,00
R$ 1.000,00
R$ 1.000,00
R$ 1.000,00
Obs: Penalidades estipuladas conforme Comunicados CETIP n° 017/2017 – 13 de março de 2017
Pela ausência de atualização, até o terceiro dia útil do mês subsequente, do “Notional Máximo e Mínimo” do COE, com
informações relativas ao último dia útil do mês anterior
Pela ausência de atualização, até o último dia útil do mês subsequente, da marcação a mercado de COE com referência
ao último dia útil do mês anterior
Pela ausência de confirmação de Conciliação pelo Escriturador e o Custodiante do Emissor por valor mobiliário de
distribuição pública ou outro instrumento objeto de distribuição pública que estejam sujeitos à competência da CVM
Pela ausência de atualização do PU de evento de ativo ou de derivativo necessário ao cálculo do valor financeiro do
evento, até a data estabelecida para sua Liquidação Financeira – observado o horário limite estabelecido em Manual de
Operações –, independentemente dessa liquidação ocorrer, ou não, na Cetip, exceto se se tratar de preço unitário de
evento de CCI sem Liquidação Financeira
Descrição
Pela ausência de registro de operações de compra/venda definitiva das debêntures BNDP24 e BNDS23 conforme
Comunicado Cetip n° 017 – 13 de março de 2017
Pela ausência de atualização, até o último dia útil de cada mês, do Preço Unitário ou de Fator de Contrato de Swap
(“Swap”) cujo valor seja calculado pelo Participante
Pela ausência de atualização no MID – Módulo de Informações de Derivativos, até o quarto dia útil do mês subsequente,
do Valor de Mercado (MtM) de derivativo do tipo “VCP ” relativo ao último dia útil do mês
Pela ausência de atualização, no prazo de até 3 (três) dias corridos contados do registro de Swap do tipo “VCP 73 -
Estratégia”, dos valores mínimo e máximo do notional.
Pela ausência de prestação de informações, esclarecimentos e apresentação de documentos requeridos pela área de
operações, no prazo de até 5 (cinco) dias úteis, se se tratar de contrato de derivativo, e de até 3 (três) dias úteis, se se
tratar de operação realizada com outro instrumento financeiro
Pela ausência de atualização cadastral nos prazos estipulados no Comunicado Cetip n° 017 – 13 de março de 2017
Disponibilização de Relatório de Marcação a Mercado - MTMPor quantidade de Contrato de Derivativos Marcado/Mês
Cobrança Mínima/Mês
Cobrança Máxima/Mês
Demais Serviços e Cobranças
Qtd. Fundos Geridos Preço mensal por fundo
Taxa para Certidões de Ônus e Gravames
Certidão de Ônus e Gravames (positiva/negativa)
Serviço
Certidão de Cópia de Contrato
(1) A isenção das certidões será aplicada para o Participante que for parte ou contraparte do gravame (garantido ou garantidor) mediante
(2) Custo por certidão emitida.
Cetip Consulta
1 - 10 R$ 697,57
11 - 30 R$ 558,07
31 - 50 R$ 446,46
51 - 100 R$ 357,15
101 - 150 R$ 285,72
Penalidades
151 - 200 R$ 228,58
acima de 200 R$ 182,85
Repasse Mensagens STR - Sistema de Transferência de Reservas
Por Mensagens LTR e LDL
Informação Pública - Tabela de Preços 13 08/01/2020
Anexo I - Tabelas de Desconto Progressivo
Até
5.000.000.000,00 0,0%
10.000.000.000,00 7,5%
15.000.000.000,00 10,0%
30.000.000.000,00 15,0%
45.000.000.000,00 17,5%
60.000.000.000,00 20,0%
22,5%
Permanência de Contratos de Termo
Estoque de Contratos (Volume médio mensal)
De
15.000.000.000,01
30.000.000.000,01
45.000.000.000,01
% de desconto
escalonado mensal
≥ 60.000.000.000,01
0,00
5.000.000.000,01
10.000.000.000,01
Informação Pública - Tabela de Preços 14 08/01/2020
Tabela de Preços - Balcão com
Garantia
B3.COM.BR
Balcão com Garantia 17
Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP). 17
Termo (NDF) de Moedas com Garantia 17
Swap com Garantia 17
Opções Flexíveis de Moedas com Garantia 18
Opções Flexíveis de Índices de Taxas de Juros Spot com Garantia 18
Opções Flexíveis de ETF com Garantia 19
Opções Flexíveis de Índice de Ações com Garantia 19
Opções Flexíveis de Ações com Garantia 20
Índice
Informação Pública - Tabela de Preços 08/01/2020
Balcão com GarantiaPolítica de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP).
Taxa Valor Mínimo Máximo
Registro 1 0,00300% 22,73R$ -
Permanencia 2 0,00150% 11,36R$ -
Liquidação Antecipada 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cedente) 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cessionário)1 0,00300% 22,73R$ -
Transferência de Titularidade (anuente) - - -
Correção em D0 - - -
Correção entre D+1 e D+31 0,00300% 22,73R$ -
Correção após D+3 991,00R$ - -
Cancelamento em D0 - - -
Cancelamento entre D+1 e D+3 2,75R$ - -
Cancelamento após D+3 991,00R$ - -
1 Aplicada sobre o valor nocional da operação na data de registro da operação geradora da taxa.
Taxa Valor Mínimo Máximo
Registro 1 0,00220% 37,55R$ 3.754,00R$
Permanencia 2 0,00027% 5,27R$ -
Liquidação Antecipada 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cedente) 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cessionário)1 0,00220% 37,55R$ 3.754,00R$
Transferência de Titularidade (anuente) - - -
Correção em D0 - - -
Correção entre D+1 e D+31 0,00220% 37,55R$ 3.754,00R$
Correção após D+3 991,00R$ - -
Cancelamento em D0 - - - Cancelamento entre D+1 e D+3 2,75R$ - -
Cancelamento após D+3 991,00R$ - -
1 Aplicada sobre o valor nocional da operação na data de registro da operação geradora da taxa.
Termo (NDF) de Moedas com Garantia
Política de Incentivo: as operações de intermediação de swap com garantia
descritas na Circular 2951/1999 do Banco Central do Brasil estarão sujeitas a
Valor-base para cálculo das taxas: valor financeiro registrado para cada operação.
Valor-base para cálculo das taxas: valor financeiro registrado para cada operação.
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional
atualizado de fechamento do dia.
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional, em reais,
de cada operação.
Swap com Garantia
Informação Pública - Tabela de Preços 17 08/01/2020
Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP).
Taxa Valor Mínimo Máximo
Registro 1 0,00050% 2,48R$ 5.852,38R$
Permanencia 2 0,00008% 0,44R$ 374,37R$
Liquidação Antecipada 2,75R$ -R$ -
Transferência de Titularidade (cedente) 2,75R$ -R$ -
Transferência de Titularidade (cessionário)1 0,00050% 2,48R$ 5.852,38R$
Transferência de Titularidade (anuente) - - -
Correção em D0 - - -
Correção entre D+1 e D+31 0,00050% 2,48R$ 5.852,38R$
Correção após D+3 991,00R$ - -
Cancelamento em D0 - - -
Cancelamento entre D+1 e D+3 2,75R$ - -
Cancelamento após D+3 991,00R$ - -
Taxa Valor Mínimo Máximo
Registro 1 0,00012% 0,93R$ 2.246,26R$
Permanencia 2 0,00003% 0,27R$ 561,56R$
Liquidação Antecipada 2,75R$ -R$ -R$
Transferência de Titularidade (cedente) 2,75R$ -R$ -R$
Transferência de Titularidade (cessionário)1 0,00012% 0,93R$ 2.246,26R$
Transferência de Titularidade (anuente) - -R$ -R$
Correção em D0 - -R$ -R$
Correção entre D+1 e D+31 0,00012% 0,93R$ 2.246,26R$
Correção após D+3 991,00R$ -R$ -R$ Cancelamento em D0 - -R$ -R$
Cancelamento entre D+1 e D+3 2,75R$ -R$ -R$
Cancelamento após D+3 991,00R$ -R$ -R$
1 Aplicada sobre o valor nocional (preço de fechamento do ativo-objeto em D-1 da data de registro multiplicado pela
quantidade) da operação na data de registro da operação geradora da taxa.
Valor-base para cálculo das taxas: preço do ativo em D-1 multiplicado pela quantidade de opções registradas.
1 Aplicada sobre o valor nocional (preço de fechamento do ativo-objeto em D-1 da data de registro multiplicado pela
quantidade) da operação na data de registro da operação geradora da taxa.
Balcão com Garantia
Opções Flexíveis de Moedas com Garantia
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional, em
reais, de cada operação.
Opções Flexíveis de Índices de Taxas de Juros Spot com Garantia
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional, em
reais, de cada operação.
Valor-base para cálculo das taxas: preço do ativo em D-1 multiplicado pela quantidade de opções registradas.
Informação Pública - Tabela de Preços 18 08/01/2020
Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP).
Taxa Valor Mínimo Máximo
Registro 1 0,15000% 10,63R$ -
Permanencia 2 0,01500% 1,07R$ -
Liquidação Antecipada 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cedente) 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cessionário)1 0,15000% 10,63R$ -
Transferência de Titularidade (anuente) - - -
Correção em D0 - - -
Correção entre D+1 e D+31 0,15000% 10,63R$ -
Correção após D+3 991,00R$ - -
Cancelamento em D0 - - -
Cancelamento entre D+1 e D+3 2,75R$ - -
Cancelamento após D+3 991,00R$ - -
Taxa Valor Mínimo Máximo
Registro 1 0,08400% 4,06R$ 3.733,41R$
Permanencia 2 0,01100% 0,50R$ 466,67R$
Liquidação Antecipada 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cedente) 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cessionário)1 0,08400% 4,06R$ 3.733,41R$
Transferência de Titularidade (anuente) - - -
Correção em D0 - - -
Correção entre D+1 e D+31 0,08400% 4,06R$ 3.733,41R$
Correção após D+3 991,00R$ - - Cancelamento em D0 - - -
Cancelamento entre D+1 e D+3 2,75R$ - -
Cancelamento após D+3 991,00R$ - -
Valor-base para cálculo das taxas: prêmio unitário multiplicado pela quantidade de opções registradas.
1 Aplicada sobre o valor do prêmio multiplicado pela quantidade total da operação na data de registro da operação geradora da
taxa.
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor do prêmio total,
em reais, de cada operação.
Balcão com Garantia
Opções Flexíveis de ETF com GarantiaValor-base para cálculo das taxas: prêmio unitário multiplicado pela quantidade de opções registradas.
1 Aplicada sobre o valor do prêmio multiplicado pela quantidade total da operação na data de registro da operação geradora da
taxa
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o do prêmio total, em
reais, de cada operação.
Opções Flexíveis de Índice de Ações com Garantia
Informação Pública - Tabela de Preços 19 08/01/2020
Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP).
Taxa Valor Mínimo Máximo
Registro 1 0,31000% 20,99R$ -
Permanencia 2 0,03000% 2,10R$ -
Liquidação Antecipada 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cedente) 2,75R$ - -
Transferência de Titularidade (cessionário)1 0,31000% 20,99R$ -
Transferência de Titularidade (anuente) - - -
Correção em D0 - - -
Correção entre D+1 e D+31 0,31000% 20,99R$ -
Correção após D+3 991,00R$ - -
Cancelamento em D0 - - -
Cancelamento entre D+1 e D+3 2,75R$ - -
Cancelamento após D+3 991,00R$ - -
Balcão com Garantia
Opções Flexíveis de Ações com GarantiaValor-base para cálculo das taxas: prêmio unitário multiplicado pela quantidade de opções registradas.
1 Aplicada sobre o valor do prêmio multiplicado pela quantidade total da operação na data de registro da operação geradora da
taxa
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor do prêmio total,
em reais, de cada operação.
Informação Pública - Tabela de Preços 20 08/01/2020