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CONTRALORIA
UASD
EXPOSICION PROGRAMA DE INDUCCION INSTITUCIONAL
Armando RamosTitular del Area
Al día de hoy y con proyecciones de transformación, somos un órganoadscrito al Consejo Universitario y reporta al Señor Rector. Tiene a su cargolas funciones de control interno y de auditoria interna; nos encontramospresente a nivel nacional en los espacios donde la Universidad opera. LaCONTRALORIA UASDIANA en el presente posee un claro enfoque en losservicios que debe dar para garantizar la transparencia y sembrar la culturade rendición de cuenta; tenemos un objetivo claro: Coadyuvar en el arduoproceso de concienciación sobre la necesidad de cambios de paradigmastruncos por otros que lleven a la modernidad de la institución, en sentidolato del significado.
Quiénes somos?
¿ ?
Cautelar, en forma independiente y objetiva, la calidad del quehaceruniversitario, fundamentalmente en los ámbitos de la legalidad y dela gestión integral, enmarcada en los objetivos estratégicos de laUniversidad.
Brindar un servicio constructivo de fiscalización, asesoría yadvertencia objetivo, independiente, sistemático, oportuno, con el finde contribuir al logro de los objetivos institucionales.
Cuál es Nuestro Rol
Con las unidades que se identifican más abajo, las cuales forman la estructuraorganizacional de la Contraloría, se desarrollan un conjunto de actividadesrelacionadas con el aseguramiento del cumplimiento de normas y disposiciones decontrol interno, así como de las normas legales y disposiciones del controlgubernamental público , y la práctica de auditoría interna periódica.
SECCION
PREINTERVENCION
Asegurar el cumplimiento de las leyes,disposiciones de la Institución y deaquellas provenientes del OrganismoSuperior de Control Interno del EstadoDominicano, relativas a eventos uoperaciones, ya sea de compras ocontrataciones de servicios, ingresos ydesembolsos de fondos.
SECCION
SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS
CONTROL INTERNO
Mantener actualizadas las normas yprocedimientos de control internoemitidas y desarrollar aquellas que ladinámica institucional requieran.
Qué hacemos?
SECCION
ANALISIS FINANCIERO
Verificar si los servidores uasdianoscalifican cuando solicitan préstamos“Empleados Feliz “ , que se otorganpor medio al Banco de Reservas, yevalúan los reportes sobre los flujos deefectivo.
SECCION
CONTROL DE NOMINAS
El personal participa en el control detodo el proceso de los diferentes tiposde nóminas que se generan en laUniversidad.
Qué hacemos ?
Qué hacemos?
SECCION
AUDITORIA INTERNA
Practicar auditorías internas de gestión, financiera, académica, decumplimiento., ambiental, legal, sistemas informáticos, especiales eintegrales; basado en un plan anual de auditoría y en atención asolicitudes de las áreas. El alcance y desarrollo de estos tipos de auditoríadependerá de la aprobación de la propuesta presentada por el suscritosobre la revisión del Modelo de Control de Gestión de la UASD.
El cumplimiento legal: Constitución de la República Dominicana, Arts. 144, 146, 245, 245, 247 y
248.
Ley 126-01 que crea la Dirección General de Contabilidad Gubernamental
Ley 10-04 de la Cámara de Cuentas de la Rep. Dom
Ley No. 10-07 sobre el Sistema Nacional de Control Interno y de la Contraloría General de la República
Ley 78-03 sobre la Dirección Nacional de Persecución Corrupción Administrativa
Decreto 310-05 que establece el Reglamento Operativo de la Comisión de Ética y Combate a la Corrupción.
Decreto 101-05 Comisión Nacional de Ética y Combate a la Corrupción (CNECC)
Ley No. 340-06 sobre Compras y Contrataciones de Bienes, Servicios, Obras y Concesiones
Manual de Bienes Muebles e Inmuebles del Estado Dominicano
Ley No. 11-92 Código Tributario de la República Dominicana.
Requerimientos de orden legal:Ley No. 87-01 que crea el Sistema Dominicano de Seguridad
Social;Reglamento del Título II del Impuesto Sobre la Renta;Ley No. 16-92 Código de Trabajo de la República Dominicana;Ley No. 14-91, por la que se crea el Servicio Civil y la Carrera
Administrativa;.Reglamento No. 81-94 para la aplicación de la Ley que crea el Servicio
Civil y la Carrera Administrativa; Decreto núm. 68, por el que se establece que ninguna persona podrá
desempeñar simultáneamente más de un puesto de trabajoremunerado, ni recibirá más de un sueldo por prestación de serviciosa la administración pública;
Ley No. 126/2002 del 4 de septiembre de 2002, sobre ComercioElectrónico;Ley No. 200/2004 del 13 de julio de 2004, de Libre Acceso a la
Información Pública; yLey No. 53/ 2007 del 23 de abril de 2007, contra Crímenes y Delitos de
Alta Tecnología.
Qué nos obliga hacerlo?
Ley núm. 672, por la que se establece un Código de Conducta para losFuncionarios Encargados de hacer cumplir la ley;
Reglamento de la Tesorería de la Seguridad Social No. 775-03; Ley General de las Telecomunicaciones nº 153/1998 del 27 de mayo de
1998; Decreto nº 362/2001 del 14 de marzo de 2001, Reglamento de Aplicación
de la Ley nº 65/2000 sobre Derechos de Autor; Reglamento de Normas Académicas: Artículos 23, 25 y 49; Ley nº 65/2000 del 21 de agosto de 2000, sobre Derechos de Autor; Reglamento de la Ley 139-01, de la Naturaleza y Carga Docente de los
Niveles y Títulos de la Educación Superior: Artículos 23 y 49; Reglamento para la Carrera Académica; Reglamentos de las Universidades; Reglamento para el Desarrollo de Programas de Aprendizaje
Permanente; Artículo 11 de la Ley 139-01; Reglamento para el Programa de Administración, Regulación y
Supervisión del Sistema;
El Cumplimiento Legal:
Qué nos obliga hacerlo?
Código Procesal Penal de la República Dominicana; Ley No. 27482 que Regula la Publicación de la Declaración Jurada de Ingresos
y de Bienes y Rentas de los Funcionarios y Servidores Públicos del Estado; Ley 139-01 de Educación Superior, Ciencia y Tecnología; Reglamento Orgánico y Funcional de la SEESCYT; Reglamento para el Fomento de la Calidad de la Educación Superior: Artículos
55, 56, 57, 61 y 62; y Reglamento de Evaluación para las Bibliotecas de las Instituciones de
Educación Superior de la República Dominicana.
El Cumplimiento Legal:
Qué nos obliga hacerlo?
LAS NORMATIVAS INTERNAS UASD:
Estatuto Orgánico ;
Reglamentos ;
Manuales Operativos y Financieros; y
Procedimientos de Control Interno.
Qué nos obliga a hacerlo?
Lo que hacemos es para lograr: Un cambio de imagen de la Universidad;
La buena gestión de todos los servidores uasdianos;
El aseguramiento del patrimonio de la Universidad;
El uso racional de los recursos;
La eficiencia, la efectividad y economicidad en las operaciones;
El cumplimiento de las metas, las normas internas, disposiciones legales y del control gubernamental;
La transparencia institucional;
Una gestión universitaria proactiva ;
Eliminar paradigmas obsoletos;
Un cambio de actitud del personal;
La veracidad y oportunidad de la información de orden administrativo, financiero y académico que emite la Institución ; y
El desarrollo integral de la Universidad.
Factura sin NCF gubernamental y RNC;
Diferencias en valores y otros datos;
Facturas ya pagadas;
Falta documentaciones (contratos, OC, cotizaciones, resoluciones, etc.);
Falta de firmas;
Pagos no autorizados por la autoridad competente;
En el caso de nómina errores en el valor de las horas a pagar;
En reposiciones de cajas chicas (facturas: con tachaduras, sin RNC y NCF
gubernamental, ilegibles , falta de firmas y exceso en el monto a
comprar); y
Omisiones e incorrecciones en las retenciones de impuesto sobre la
renta.
Principales causas por las que la Contraloría devuelve documentaciones
Nuestros consejos para el cambio que se espera enel presente gobierno universitario
Asumir la responsabilidad del cargo, independientemente de losintereses que puedan verse afectados;
Iniciar en las áreas bajo su responsabilidad la aplicación de la técnica deautoevaluación de control (para esto coordinar con el Contralor UASD);
Implementar la técnica de administración por objetivo. Esta llevará aconocer que se está haciendo, que se hizo a tiempo y que se hizo peroa destiempo, y que no se hizo y así conocer las desviaciones y adoptarlos correctivos de lugar. (En pocos días daremos a conocer como usaresta técnica) ; y
Dar facilidades , sin perjuicio de interrupción de las laborares normalesde trabajo a los servidores uasdianos para participar en los diferentescursos, seminarios, conferencias de capacitación continuada que setienen programados por nuestra Escuela de Capacitación, entre loscuales la Contraloría tendrá participación activa como un medio delograr los correctivos de las observaciones frecuentadas de laContraloría.
¡ Cosas importantes en marcha !
Estamos procediendo dar a conocer por circulares físicas y electrónicaslas partes de las normas y procedimientos que deben ser conocidos porlos servidores de la UASD;
Gestionar un espacio para la Contraloría en la WEB de la UASD paracolocar todos los manuales y procedimientos de control interno demanera que todas las áreas tengan acceso permanente a los mismos;
Concienciar que todos los directivos deben considerarse contralores ensus respectivas áreas; y
Como iniciativa para el control con participación de la colectividaduniversitaria en el control de la UASD, serán instalados, previaaprobación, buzones en la Sede Central y Centros Regionales con ladescripción “ Soy también Contralor, Aquí Deposito mi Informe”.
Muchas Gracias
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