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AENOR ECUADOR PRUEBA DE EVALUACIÓN DE AUDITOR INTERNO BRC V7
AENOR
NOMBRE DEL ALUMNO NOTA OBTENIDA
EMPRESA
FECHA
CÓDIGO AENOR AI IFS V6/BRC V7
Directrices para tomar el examen:
Por favor, divida su tiempo para completar satisfactoriamente todas las secciones del
examen
El examen es individual. En caso de evidenciarse copia, este será retirado.
Sólo existe una respuesta verdadera.
El examen se aprueba obteniendo al menos el 70 % en cada una de las secciones del
examen.
Duración: 2.30h
Mucha suerte!
SECCIÓN 1: (vale 40 puntos)
Señale la respuesta correcta
1.01 Los protocolos de seguridad alimentaria tienen como objetivo:
a) Facilitar el cumplimiento de la legislación alimentaria
b) Fomentar las auditorias de primera y segunda parte de las que son objeto las
empresas suministradoras de productos agroalimentarios
c) Ambas respuestas son correctas
d) Ambas respuestas son incorrectas
1.02 Los protocolos de seguridad alimentaria, ¿en qué elementos clave se basan?:
a) Cumplimiento de la legislación aplicable
b) La adopción y aplicación del sistema Análisis de peligros y puntos de control
critico (HACCP)
c) En el cumplimiento de los requisitos de Calidad basados en la Norma UNE-EN ISO
9001:2008
d) Todas las anteriores son correctas
1.03 La nueva versión de la norma Mundial de seguridad alimentaria (BRC) incorpora:
2 AENOR AI BRC V7 e IFS v6
a) Nuevos riesgos para la autenticidad de las materias primas
b) Una empresa dedicada a la logística de distribución de alimentos puede
certificarse en BRC food.
c) Es obligación la compra del protocolo.
d) Ninguna de las anteriores
1.04 Señale la falsa (únicamente en esta pregunta). Cuál de las siguientes Declaración de
intención son fundamentales en BRC y equivalen a los requisitos KO en IFS.
a) Auditoría interna
b) Control de productos no conforme
c) Plan de seguridad alimentaria HACCP
d) Compromiso del equipo directivo y mejora continua
e) Trazabilidad
1.05 Los principales cambios en la versión 7:
a) Cambios menores en los requisitos existentes
b) Cambios en los grados obtenidos
c) Cuidados especiales /Ambient High Care
d) Proceso de auditoria similares a la V6.
e) Ninguna de las anteriores
f) Todas las anteriores
1.06 Al auditar el control de registros se está auditando que
a) Existan los registros necesarios dentro de los procesos para dar cumplimiento con
los requisitos de la norma
b) Los registros sean fácilmente recuperables y trazables
c) Los registros estén llenos
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores
1.07 Las personas que ayudan a dar el cumplimiento de los requisitos de la norma son:
a) Los gerentes y jefes de línea solamente
b) La alta dirección de la organización
c) Todos en la organización
d) Ninguno de los anteriores
1.08 Una No conformidad es
a) El cumplimiento de un requisito
b) El cumplimiento de la ley
c) El incumplimiento de un requisito explicito por el cliente
d) El incumplimiento de un requisito
e) Todas las anteriores
1.09 Las acciones correctivas
3 AENOR AI BRC V7 e IFS v6
a) Eliminan la causa raíz de un potencial problema dentro de un proceso de la
empresa
b) Corrigen los problemas de la empresa
c) Eliminan temporalmente un problema
d) Se establecen en base a auditorias únicamente
e) Ninguna de las anteriores
1.10 Durante la auditoria detectas una NC Mayor en BRC frente a un requisito, dime si:
a) Frente a un requisito no fundamental se puede obtener un grado A en la
certificación
b) Frente a un requisito no fundamental de la norma, se verifican las AACC. Se
emite certificado si se demuestra conformidad sin necesidad de realizar una
segunda auditoria (28 días) depende del nivel obtenido.
c) Frente a una declaración de intenciones de un requisitos fundamental,
certificación no concedida
d) Las dos anteriores son ciertas
e) Ninguna de las anteriores
1.11 El auditor debe ser:
a) Imparcial
b) Diplomático
c) Con mentalidad abierta
d) Seguro
e) Ninguna de las anteriores
f) Todas las anteriores
1.12 La causa raíz
a) No es necesario investigarla en caso de la detección de una no conformidad.
b) No puede prevenir la recurrencia de un problema.
c) Es la causa subyacente de un problema que, si se aborda adecuadamente,
prevendrá la recurrencia de ese problema.
d) Ninguna de las anteriores
1.13 Dime sí:
a) El plan de auditoría no facilita la programación en el tiempo y la coordinación de
las actividades.
b) No tiene que ser flexible pues la auditoria cuenta con una planificación que se
traslada al auditado.
c) El equipo auditor es imprescindible para la realización de una auditoria.
d) Ninguna de las anteriores
e) Todas las afirmaciones son ciertas.
1.14 El análisis de peligros y puntos de control crítico es un sistema:
4 AENOR AI BRC V7 e IFS v6
a) Evalúa y controla aquellos peligros relacionados con la calidad de los alimentos
fabricados
b) No puede controlar los peligros derivados de la presencia de alérgenos
c) Evalúa y controla todos los peligros significantes para la seguridad alimentaria
d) Todas las anteriores son ciertas
e) Ninguna de las anteriores
1.15 Durante el proceso de auditoria
a) No es necesario presentar el equipo auditor porque todos nos conocemos
b) No es necesario auditar todas las secciones aplicables a la norma de referencia
c) Dirección no tiene que participar nunca en el proceso de auditoria
d) La reunión inicial crea un clima de confianza que ayuda al buen funcionamiento
de la auditoría.
e) Todas las anteriores son ciertas
1.16 Dime sí, según el protocolo IFS :
g) El programa de Seguridad alimentaria basado en el HACCP
h) Es necesario una auditoria complementaria en caso de la obtención de una NC
mayor durante el proceso de auditoría
i) La puntuación de un requisito como B indica conformidad casi total, si bien se
evidencia una pequeña desviación.
j) Una desviación frente a un requisito KO si puede puntuarse como B pero la
puntuación C, no está permitida.
k) Ninguna de las anteriores
l) Todas las anteriores
1.17 Un no conformidad mayor según protocolo IFS:
a) Se puede otorgar contra cualquier requisito, a excepción de los requisitos
definidos como KO.
b) Cuando hay un fallo sustancial en el cumplimiento de los requisitos de la norma
c) Cuando se identifica una situación mediante evidencias objetivas que suscita
dudas significativas en cuanto a seguridad alimentaria y/o requisitos legales en los
países de producción y destino o implica un peligro serio para la salud a los
consumidores.
d) No se puede conceder un certificado
e) Todas las afirmaciones son ciertas
1.18 Señala la falsa (únicamente en esta pregunta) El procedimiento de aprobación y
seguimiento de proveedores deberá estar basado en el control de riesgos o una
combinación de:
a) Certificaciones norma reconocida por la GFSI
b) Auditorías a proveedores
c) Para aquellos que trabajan mucho tiempo con nosotros, es suficiente con el
cuestionario de proveedores.
5 AENOR AI BRC V7 e IFS v6
d) Debe existir una lista de proveedores homologados.
1.19 En la trazabilidad:
a) La empresa debe garantizar trazar todos los lotes de materia primas
b) No es necesario incluir los envases secundarios sino no son relevantes sólo los
primarios
c) Según BRC existe un plazo de 4 horas
d) Según IFS según exigencias de cliente.
e) Todas las anteriores
1.20 Para el análisis de productos:
a) Es obligatorio tener un laboratorio de análisis microbiológicos en planta de
producción
b) No se pueden subcontratar análisis
c) No está permitido el uso de agua no potable para la limpieza inicial del producto
d) Ninguna de las anteriores
SECCIÓN 2. (VALE 15 PUNTOS)
Preguntas de Verdadero y Falso: Coloque V si es verdadero o F en cada apartado de la sección.
Nº AFIRMACIÓN V o F
1 Toda empresa del sector alimentario debe tener pleno conocimiento de los productos que produce, fabrica y distribuye
V
2 Además no es necesario disponer de sistemas para identificar y controlar los peligros que puedan afectar negativamente a la seguridad de los alimentos
F
3 El objetivo principal del protocolo BRC e IFS es únicamente garantizar la calidad de los productos fabricados
F
4 Está enfocado hacia la Seguridad Alimentaria V
5 Los informes de auditoría, únicamente deben identificar los casos de No conformidad
F
6 La auditoría es un examen no sistemático para determinar si las actividades de la empresa cumplen con las disposiciones previstas
F
7 Los requisitos fundamentales en BRC e IFS son 10 F
8 El plan de seguridad alimentaria – HACCP es un requisitos fundamental en las normas de seguridad alimentaria
V
9 El plan de acciones correctivas debe entregarse en 28 días hábiles según BRC V
10 Los hallazgos pueden indicar conformidad V
11 El etiquetado y envasado es una cláusula fundamental según BRC V
12 Las evidencias obtenidas durante la auditoría que supongan un riesgo para el auditado deberían comunicarse sin demora al auditado.
V
13 En la empresa deberá existir un programa de inspecciones documentadas, con frecuencia basada en riesgo y no menor de 1/mes en áreas de productos abiertos
V
14 Es necesario implantar un programa de prerrequisitos relativos al entorno apropiados para la producción de productos seguros
V
15 Los registros deben conservarse únicamente la vida útil del producto F
6 AENOR AI BRC V7 e IFS v6
SECCIÓN 3 (VALE 12 PUNTOS).
Conteste las siguientes preguntas:
El espacio proporcionado es suficiente para las preguntas que requieren una respuesta
detallada.
3.1. Describa que es una No conformidad Mayor, que es una No conformidad Menor y que es
una No conformidad Crítica según BRC
Describa que es una desviación y una NC mayor según IFS
NC CRÍTICAS: cuando existe un fallo crítico que impida cumplir con la seguridad alimentaria o la legalidad
NC MAYORES: cuando hay un fallo sustancial en el cumplimiento de los requisitos de una declaración de intenciones o de cualquier cláusula de la Norma o existe una situación que, en base a pruebas objetivas disponibles, suscitaría dudas significativas en cuanto a la conformidad del producto suministrado.
NC MENORES: Cuando no se ha cumplido una cláusula por completo pero, en base a pruebas objetivas, no se pone en duda la conformidad del producto.
Desviación: Incumplimiento de un requisito que no genera un impacto en la seguridad alimentaria de los productos y procesos relacionados. En IFS, los requisitos que presentan desviaciones se puntúan con una B, C o D a excepción delos requisitos KO, que son puntuados como una B.
NC Mayor: cuando existe una deficiencia sustancial en el cumplimiento de los requisitos de la norma, lo que incluye seguridad alimentaria y/o los requisitos legales aplicables en los países de producción y de destino. También se puede otorgar una mayor cuando la NC identificada puede implicar un peligro serio para la salud de los consumidores. Se puede otorgar contra cualquier requisito excepto los KO.
7 AENOR AI BRC V7 e IFS v6
SECCIÓN 4 (33 PUNTOS).
• Se permite el uso del check list de la norma BRC e IFS para la elaboración de los
siguientes ejercicios.
• Buscad siempre el requisito que mejor se adapte.
• Sólo existe una respuesta verdadera
• Nota: si no se comenta explícitamente en el caso la existencia de algún registro o el
cumplimiento de algún aspecto es que no existe tal registro o no se da tal
circunstancia.
1 BRC. Usted se encuentra en una planta de fabricación de alimentos en envases de vidrio,
observa que durante la visita a planta se ven en el área de envasado de productos vidrios en el
suelo. Pregunta al operario por esta situación y le comunica que se rompió un envase y que
únicamente se retiró el envase roto de la línea de producción porque visualmente el producto
no se vio afectado y no fue necesario avisar al supervisor. Durante la revisión de reclamaciones
evidencia que 4 de los 10 reclamos son debidos a la presencia de vidrio. Valore la situación
según BRC.
a) Se evidencia conformidad frente al requisito 4.9.3.3 porque se limpió la zona
b) Se evidencia No conformidad menor frente al requisito 4.9.4.3 porque no se registró la
rotura del envase en el parte de producción
c) Se evidencia No conformidad crítica frente al requisito 4.9.4.2 porque la gestión de
rotura de vidrio en la línea pone en riesgo la seguridad del producto elaborado.
2. IFS Nos encontramos en una planta azucarera y durante la auditoria observamos lo
siguiente:
Parte de la producción se elabora de forma artesanal, el proceso de secado del producto
semielaborado se realiza sobre unos soportes de madera. En la evaluación visual del área de
llenado, se evidencia que algunos de estos soportes se encuentran en mal estado y algunas
partes están astilladas. Durante la evaluación documental se evidencian 6 reclamaciones por
parte de clientes como causa la presencia de madera. Según requisitos de IFS. Cómo valoras
dicha situación:
a) Se observa conformidad frente la requisito 4.12.2.
b) Se evidencia NC menor frente al requisito 4.12.2 porque se utilizan elementos de
madera en la zona de producción.
c) No se muestran evidencias de no conformidad frente a los requisito 5.8.2 y 4.12.1
d) Ninguna de las anteriores
8 AENOR AI BRC V7 e IFS v6
3. BRC. Usted se encuentra auditando una planta de producción de alimentos y evidencia que la
prueba de trazabilidad realizada por la empresa a un lote del producto “tortilla de patata” está
documentada y se comprueba que se pueden rastrear tanto las materias primas (huevo, patata,
cebolla, sal, aceite de oliva) como el material de envasado primario (bandeja y film). Además
todos los productos se hallan correctamente identificados durante toda la elaboración de
producto. Usted cree:
a) Se evidencia conformidad frente al requisito 3.9.1
b) Se evidencia conformidad frente al requisito 3.9.2 la empresa puede demostrar la
trazabilidad de todos los materiales e insumos usados en el proceso
c) Ambas respuestas son correctas
4. BRC e IFS. Se encuentra en una zona de elaboración de un alimento y puede observar que
las puertas están abiertas constantemente y además existen huecos grandes en las paredes.
¿Qué considera?
4.1 BRC
a) No se considera NC debido a que es necesario tener las puertas abiertas para la
entrada y salida de materias primas
b) Se considera NC MENOR frente al requisito 4.4.1 y 4.4.9 porque le explican que las
puertas no siempre se mantienen abiertas y los huecos de las fachadas no impiden la
fabricación de los productos.
c) Se considera una NC MAYOR frente a los requisitos anteriores porque existen
evidencias objetivas de un incumplimiento en las instalaciones de la empresa
4.2 IFS NO SE CONTABILIZA PARA ESTA PRUEBA PORQUE LOS REQUISITOS NO SON
CORRECTOS EN IFS.
a) No se considera NC debido a que es necesario tener las puertas abiertas para la
entrada y salida de materias primas
b) Se considera NC MENOR frente al requisito 4.4.1 y 4.4.9 porque le explican que las
puertas no siempre se mantienen abiertas y los huecos de las fachadas no impiden la
fabricación de los productos.
c) Se considera una NC MAYOR frente a los requisitos anteriores porque existen
evidencias objetivas de un incumplimiento en las instalaciones de la empresa
5 BRC. Durante a la visita a las instalaciones de una empresa puede evidenciar que se
producen cruces en el flujo de producción entre materiales crudos y producto terminado
sin envasar. ¿Cómo valoraría esta situación?
9 AENOR AI BRC V7 e IFS v6
a) Se considera una desviación menor frente al requisito 4.3.4
b) Se considera una NC MAYOR frente al requisito 4.3.2
c) Se considera una NC MAYOR frente al requisito 4.3.4
6 BRC e IFS: Usted observa que hay productos de limpieza cerrados almacenados junto a
vegetales y frutas frescas que se van a utilizar en el proceso de producción. ¿Cómo
valoraría la siguiente situación?
6.1 BRC
a) Se considera una NC menor frente al requisito 4.11.6 porque los productos se
encuentran identificados y los vegetales son de bajo riesgo. No tiene importancia.
b) Se considera una NC MAYOR frente al requisito 4.15.1 porque el responsable de
almacén sacó los productos antes de hora y primero estaban los productos de limpieza
colocados antes que los vegetales.
c) Se considera una NC menor debido a que los productos se encuentran correctamente
cerrados y por el momento parece no comprometer la seguridad de los productos que
se encuentran en tránsito en esta zona.
6.2 IFS
a) Se considera una desviación D frente al requisito 4.10.8
b) Se considera una NC MAYOR frente al requisito 4.10.8
c) No se considera una desviación debido a que son productos de bajo riesgo.
7. BRC. Usted se encuentra en la zona de envasado y observa unas tapas de botella de color
azul. Revisando la especificación de cliente observa que el producto tiene que ir envasado con
una tapa de color blanco. Pregunta al responsable de producción y le responde que por error,
se han envasado algunas botellas con tapa azul pero que no importa porque no implica riesgo
para el producto que sólo cambia el color de la tapa.
a) Considera que es una NC mayor porque no se recogieron las tapas sobrantes de la
producción anterior. (4.15.2).
b) No se considera NC porque no se compromete la seguridad del producto y el material
de tapa azul cumple con el requisito 5.5.1.
c) Se considera una NC mayor porque se está incumpliendo especificación de cliente.
(3.6.2).
8. BRC: En una planta donde se utilizan ingredientes como almendras, huevo y leche, se
evidencia que el almacenamiento de estas materias primas están almacenados separadamente
de otros productos no alérgenos. Sin embargo, durante el proceso evidencia restos de
almendras en la línea de producción de un producto que no contiene almendras en su
formulación. La empresa no declara trazas en su etiquetado. ¿Cómo considera dicha situación?
10 AENOR AI BRC V7 e IFS v6
a) Se trata de una NC menor frente al requisito 5.3.6 porque el producto que se estaba
fabricando no lleva almendras entre los ingredientes. No es obligatorio declararlo.
b) Se trata de una NC menor porque existe un problema en la limpieza (requisito 4.11.1).
c) Ninguna de las anteriores
9. BRC e IFS Durante la revisión documental. En el control de proveedores: se evidencia que
desde el año pasado la empresa ha establecido un sistema informático para la evaluación de
proveedores. Todos los parámetros de evaluación se han englobado dentro del sistema, sin
embargo, no hay evidencia de su utilización para la evaluación de proveedores.
9.1. Para BRC:
a) Se evidencia conformidad frente al requisito 3.5.1.2 b) Se evidencia conformidad frente al requisito 3.5.1.1 c) Ninguna de las anteriores
9.2. Para IFS:
a) Se evidencia conformidad frente al requisito 4.4.1.3 b) Se evidencia conformidad frente al requisito 4.4.1.4 c) Ninguna de las anteriores
10. BRC. Se observa durante la visita a los exteriores de la planta unos sacos de harina
almacenados a la intemperie sin protección, debido a una falta de espacio temporal en la zona
de almacenamiento.
a) Se considera una NC MAYOR frente al requisito 4.15.5 debido a que se observa
producto no correctamente protegido, con evidencias de humedad y presencia de
plagas.
b) Se considera una NC MENOR frente al requisito 4.15.5 debido a que se observa harina
en la intemperie pero es producto de bajo riesgo.
c) No se considera una NC porque es un almacenamiento temporal por falta de espacio.
11 Según IFS: Se encuentra la siguiente situación. Utilización de etiquetas de producto
impresas hace 3 meses: el departamento I+D ha cambiado la fórmula hace un mes.
Producto con una vida comercial de 2 meses.
a) Se considera una desviación D frente al requisito 4.5.6 debido al uso de etiquetas
no actualizadas con la autorización del cliente.
b) Se considera una NC MAYOR frente al requisito 4.3.1 porque el departamento de
I+D no informó del suceso al equipo HACCP
c) Se considera una NC MAYOR frente al requisito 4.3.10 porque se ha cambiado la
fórmula del producto y no se está cumpliendo la legislación vigente.
