2010061739 pry mp 22_i-v1 auditoria por procesos

MP-22I-V1

AUDITORÍAS AUDITORÍAS POR POR

PROCESOSPROCESOS

Derechos reservados –ICONTEC- 2

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Objetivos

Actualizar auditores en la metodología de planeación, ejecuciónverificación y control de las Auditorías Internas de Calidad orientadas a los procesos.Desarrollar habilidades para la preparación de documentos de auditoría y la aplicación de las técnicas de la auditoría interna de calidad orientadas a los procesos.Duración

8 horas

AUDITORÍAS POR PROCESOSAUDITORÍAS POR PROCESOS

Contenido

El proceso de auditoría interna de calidad en la organización y su interrelación con los diferentes procesos de la organización.Metodología de planeación, ejecución verificación y control de las Auditorías Internas de Calidad .Preparación de documentos de auditoría orientados a la evaluación de procesos.Técnicas de conducción de la auditoría orientada a los procesos

Requisito• Formación en ISO

9001:2000• Formación como

Auditor en ISO 9001:1994

Dirigido a:

Auditores con formación en técnicas de auditoría basada en NTC-ISO 10011-1 y conocimientos en ISO 9001:2000, que deseen actualizarse para identificar las técnicas de auditorías orientadas a los procesos.

ISO 9000:2000

Normas AplicadasNTC – ISO 190011


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PROCESOS DE EVALUACIÓN

AUDITORÍAPRODUCTO

AUDITORÍAPROCESO

AUDITORÍASISTEMA

REVISIÓNDIRECCIÓN


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AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD: UNA HERRAMIENTA DE GESTIÓN

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

ALTA DIRECCIÓN

EFICAZ Y EFICIENTEFORTALEZAS Y

DEBILIDADES

SGC


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PROGRAMA DE AUDITORÍAGESTIÓN

ESTABLECIMIENTO

IMPLEMENTACIÓN

SEGUIMIENTO YREVISIÓN

MEJORAMIENTOCOMPETENCIA

AUDITORES

ACTIVIDADESAUDITORÍA


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COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

COMPETENCIA DE LOS AUDITORES


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COMPETENCIA AUDITORESCOMPETENCIA AUDITORES

EDUCACIÓN EXPERIENCIADE TRABAJO

ENTRENAMIENTOEN AUDITORÍAS

EXPERIENCIAEN AUDITORÍAS

ATRIBUTOS PERSONALES

CONOCIMIENTOSGENÉRICOS Y REGLASCALIDAD AMBIENTAL


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ACTIVIDADES DE AUDITORÍAACTIVIDADES DE AUDITORÍA


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ETAPAS GENERALES DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN

SEGUIMIENTO AL PROCESO

ACTIVIDADES POSTERIORES

AUDITORÍA DE CAMPO


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ETAPAS DE LA AUDITORÍA

INICIO DE LA AUDITORÍA

• Designar al auditor líder

• Definir los objetivos, alcance y criterios

• Determinar la viabilidad

• Seleccionar el equipo auditor

• Establecer contacto con auditado

P


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ETAPAS DE LA AUDITORÍAREVISION DE LA DOCUMENTACIÓN

• Revisar documentos pertinentes

• Determinar adecuación con respecto a criterios de auditoría

PREPARACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO

• Preparar Plan de Auditoría

• Asignar trabajo al equipo auditor

• Preparar documentos de trabajo

P


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ETAPAS DE LA AUDITORÍAREALIZACION DE LA AUDITORÍA DE CAMPO

• Realizar Reunión de apertura

• Definir los canales de comunicación

• Definir papel y responsabilidades de los guías y observadores

• Recopilar y verificar la información

• Generar los hallazgos de auditoría

• Preparar las conclusiones de la auditoría

• Realizar la Reunión de cierre

H


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ETAPAS DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN

DEL INFORME DE LA AUDITORÍA

• Preparación Informe

• Aprobación y distribución informe de auditoría

• FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

• REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA

A

V


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REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN

MAN

UAL

MAN

UAL


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• Verificar la adecuación de la documentación o información.

• Conocer la configuración del SGC.

Adecuación: Suficiencia para satisfacer una necesidad.

Requisitos: DEBES.

1. OBJETIVOS:


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2. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS

8.5.28.5.38.5.1

.

.

.

.

.

8.2.38.4

8.2.2.....

7.2.17.2.27.2.3

.

.

.

.

5.4.16.1

.

.

.

.

.

ACTUARVERIFICARHACERPLANEAR

PROCESO: GESTIÓN COMERCIAL

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda


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1. Fortalezas2. Debilidades3. Observaciones

3. INFORME DE LA REVISIÓN

De carácter general respecto a la configuración y administración de cada proceso.


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PLAN DE LA AUDITORÍA POR PROCESOS

Secuencia de las actividades en campo:1. Reunión de apertura2. Estructura del sistema de gestión de la calidad3. Despliegue estratégico4. Procesos de la cadena de valor5. Procesos de verificación6. Procesos de acciones y toma de decisiones7. Reunión de cierre

Auditor líder


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LISTA DE VERIFICACIÓN POR PROCESOS CON ENFOQUE DE

EFICACIA

Responsable: Equipo Auditor


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AVHP

PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL

LISTA DE VERIFICACIÓNPROCESO

A

V

H

PGESTIÓN DEL RECURSO HUMANO

A

V

H

P

COMPRAS

A

V

H

PAUDITORÍAS INTERNAS


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PREGUNTA

ESPECÍFICA

PREGUNTA DE

ENTREVISTA

PREGUNTAS

AUXILIARES

CÓMO LO PLANIFICA ?

CÓMO LO IMPLEMENTA ?

CÓMO LO MIDE ?

DESCRIBA EL PROCESO DE.... ?

CÓMO DEFINIO LOS CONTROLES PARA..?

MUÉSTREME EL ACTA DE DIVULGACIÓN

EN DONDE SE DEMUESTRA LA REALIZACIÓN DE ...

PERMÍTAME LOS REGISTROS DE ...

CÓMO LO HA MEJORADO?

CÓMO FUNCIONA EL PROCESO DE

....?

ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS


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AUDITORÍA DE CAMPO

Responsable: Auditor Líder y Equipo Auditor


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REGISTROS

OBSERVACIÓN

ESTADÍSTICAS (DATOS)

EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

MEDICIÓN

CONDICIONES DE OPERACIÓN

CONDICIONES DE ENSAYO

CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO

EJEMPLOS DE EVIDENCIASRECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN


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PREGUNTAR

ESCUCHAROBSERVAR

ANALIZAR

RETROALIMENTARREGISTRAR

SECUENCIAPROCESO DE ENTREVISTAPROCESO DE ENTREVISTA

EVALUAR


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HALLAZGO DE LA AUDITORÍA

Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría. Recopilado frente a los criterios de la auditoría.

evidenciaevidencia criteriocriterio

hallazgohallazgo

++ --

MP-22I-TALLERES-V1 1

AUDITORÍAS AUDITORÍAS POR POR

PROCESOSPROCESOS

TalleresTalleres


TALLER 1

OBJETIVO

Identificar auditorías como proceso dentro de la organización y su enfoque de gestión a través del programa de auditorías.

METODOLOGÍA

• Leer el capítulo 5 de la norma NTC-ISO 19011• Identificar su aplicación y enfoque por procesos• Presentar según instrucciones del docente


AUDITORÍA

A PA P

V HV H


TALLER 2

OBJETIVO

Determinar los requisitos a evaluar en algunos de los procesos del sistema de gestión de la calidad.

METODOLOGÍA

• Analizar los procesos presentados y su alcance de acuerdo con los objetivos.

• Identificar los requisitos a evaluar en cada proceso siguiendo la metodología presentada.

• Presentar según instrucciones del docente


TALLER 2

Evaluar la eficacia e implementación del sistema de gestión de la calidad en los procesos de la organización.

AUDITORÍAS INTERNAS

Suministrar materiales, insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la organización

COMPRAS

Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la organización y promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.

GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO

Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y optimizar los resultados.


OBJETIVOPROCESO


ACTUARVERIFICARHACERPLANEARPROCESO: PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONAL



ACTUARVERIFICARHACERPLANEARPROCESO: GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO



ACTUARVERIFICARHACERPLANEARPROCESO: COMPRAS



ACTUARVERIFICARHACERPLANEARPROCESO: AUDITORÍAS INTERNAS



OBJETIVO

Adquirir habilidades para elaborar los documentos correspondientes a la preparación de la auditoría.

METODOLOGÍA

• Revisar documentación• Preparar preguntas (PHVA) basadas en los

requisitos y la documentación suministrada

TALLER 3


PROCEDIMIENTOS

No aplica

INDICADORES

•Cuadro de Mando Integral

COMUNICACIÓN

•Reuniones del Comité de Gerencia

OBJETIVO: Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente yoptimizar los resultados.

DUEÑO: Gerente General

• Mapa de procesos

• Política de Calidad

• Objetivos de Calidad

• Indicadores de Gestión

TODOS LOS

PROCE-SOS

Definir estrategias

Analizar la información

ENTRADAS

• Propósito de la empresa (Misión y Visión)

• Análisis del entorno• Informes sectoriales• Requisitos Legales• Requisitos del

cliente- Requisitos de

producto- Requisitos de las

partes interesadas

Realizar despliegue

a la organiza-

ción

Establecer procesos

y directrices de calidad

SALIDAS CLIENTES



Página ___ de ___LISTA DE VERIFICACIÓN

FECHA:PLANIFICACIÓN ORGANIZACIONALPROCESO

PLAN No.

COMENTARIOSEVIDENCIAREGISTROS

A

V

H

P

PREGUNTAS

RESPONSABLES:OBSERVACIONES


PROCEDIMIENTOS

Procedimiento de selección de personalProcedimiento de capacitación

Procedimiento de evaluación del desempeño

INDICADORES

• Cumplimiento del programa decapacitación

•Eficacia del entrenamiento

COMUNICACIÓN

•Convocatorias•Carteleras informativas

•Memorandos

OBJETIVO: Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la organización y

promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos.DUEÑO: Jefe de personal

Recurso humano competente y comprometido con la calidad

TODOS LOS PROCESOS

Realizar inducciónSeleccionar

ENTRADAS

- Perfiles de cargos- Requisiciones de

personal - Planificación

estratégica de la organización

Evaluar desempeñoCapacitar

SALIDAS CLIENTES

GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO



FECHA:GESTIÓN DEL RECURSO HUMANOPROCESO

PLAN No.


A

V

H

P

PREGUNTAS



PROCEDIMIENTOS

Procedimiento de Selección de proveedoresProcedimiento de Compras

Procedimiento de Evaluación y Reevaluación de ProveedoresProcedimiento de Inspección de Materiales, Insumos y Servicios

INDICADORES

•Cumplimiento en compras

COMUNICACIÓN

•Notificaciones por correo electrónico

OBJETIVO : Suministrar materiales, insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la organización

DUEÑO: Gerente Administrativo

• materiales• Insumos• Servicios• Cumpliendo

requsisitos de la organización

TODOS LOS PROCESOScompra

Selección y evaluación

ENTRADAS

- Nuevos productos- Requisiciones de

materiales- Requisiciones de

insumos- Requisiciones de

servicios

reevaluaciónRecepción

e inspección

SALIDAS CLIENTES

COMPRAS



FECHA:COMPRASPROCESO

PLAN No.


A

V

H

P

PREGUNTAS



PROCEDIMIENTOS

Procedimiento de Auditorias InternasProcedimiento de Acciones Correctivas

INDICADORES

• Eficacia en la implementación de acciones

COMUNICACIÓN

• Correo electrónico

OBJETIVO: Evaluar la eficacia e implementación del sistema de gestión de la calidad en los procesos

de la organización.

DUEÑO: Representante de la dirección

-mejoramiento de la eficacia del

SGCPlanificación

organizacional

Planificar y ejecutar

auditoriasProgramar

ENTRADAS

- Indicadores de desempeño de los procesos

- Programa de implementación del SGC

- Resultados de auditorias previas

Hacer seguimiento

de las acciones

Tomar acciones

para mejorar

SGC

SALIDAS CLIENTES

AUDITORIAS INTERNAS



FECHA:AUDITORÍAS INTERNASPROCESO

PLAN No.


A

V

H

P

PREGUNTAS



TALLER 4

OBJETIVO

Evaluar la metodología de entrevista aplicando ciclo PHVA y el manejo de situaciones

METODOLOGÍA

• Ver video• Analizar según instrucciones del docente.


TALLER 4

Government & Nonprofit

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