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사업계획서작성법및

대면평가요령(중소기업상용화기술개발사업)

2016. 7.

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사업계획서 작성법

평가지표 및 대면평가 요령

사업비 작성원칙

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사업계획서 작성법

공고과제발굴(기술수요조사 등)

사업계획 공고

과제신청

서면평가

현장조사

대면평가

신규지원과제 선정

협약체결

사업수행관리(협약변경 등)

진도관리(필요시)

사업비정산 등 최종점검

최종평가

기술료 징수

성과활용보고서 제출 등 사후관리

추진절차 수행주체중소기업청(전문기관)

중소기업청

주관기관

전문기관(평가위원회)

관리기관(중기청, 재단, 산연협회)

전문기관(평가위원회)

전문기관

전문기관↔주관기관

전문기관

관리기관

위탁정산기관, 관리기관

전문기관

주관기관→전문기관

주관기관→전문기관

1. 기술개발 추진절차

2. 기술개발의 일반적 지원범위

Pilot Scale

Lab.(Bench)

ScaleMass

Production

지원범위

3. 사업계획서 작성시 주요 고려사항

기술지원수준 : 국내최고(세계최고) 수준필요수입대체, 외국제품 Reverse Engineering 가능

사전준비성기초실험결과, 시료(샘플) 확보 및 분석자료기술개발 관련 인력, 시설 등 기본 Infra 구축여부

목표및연구내용설정을명확하게

정량적 평가항목 설정여부 및 객관적 시험평가는 신규평가 및 최종평가시 주요 검토 항목

근거를 바탕으로 자료 작성시장규모, 국내외 경쟁기술, 목표설정 등 근거를 바탕으로 작성

사업계획의유기적연결최종목표 달성을 위한 연차별 목표 및 개발내용

연차별 목표를 달성하기 위한 연차별 추진일정 및 사업비 구성

최종목표를 확인할 수 있는 정량적 평가항목 및 객관적 측정방법 구성최종목표 달성을 위한 연구진 및 추진체계

기술개발내용 및 연구내용을 명확하고 구체적으로 작성

4. 사업계획서 구성

사업계획서의구성: PART I, PART II 두부분으로구성

PART I: 온라인입력부분(직접시스템에입력)

- 기본정보, 참여기관, 참여연구원, 개발개요, 사업비등

PART II: 한글프로그램을활용사업계획서작성및작성된파일업로드

-국내외연구동향, 기술개발내용, 결과활용등

기술분류 : 안내 책자 기술분류 참조중요!! 산업기술분류는 평가위원회 분과 구성 기본자료

과제명 : 기술개발 내용을 함축적으로 명기중요!! 막연한 과제명은 금물

연차별 사업비 : 신청비율에 맞도록

주의!! 사업계획서상의 내용 및 온라인 등록금액과 일치하여야 함

사업계획서 겉장은 Part I 의 입력자료로 자동생성

Part I 사업계획서 파일 작성

Part I 전산입력 부분

참여하고자 하는 사업분류, 공고, 과제명 등 입력

주관기관, 과제책임자 등의 정보 입력

기술개발 기간 명기

Part I 전산입력 부분

최종목표를 요약 기술

연차별 개발내용 요약 기술

기술개발 내용의 핵심 키워드 명기

신청과제의 보안과제 여부 명기

주의!! 기술분류 제7호(국가핵심기술 목록)에 부합되야 함산업기술의 유출방지 및 보호에 관한 법률 제9조

주의!! 기술분류에 따라 평가위원회 분과가 구성됨

신청과제의 핵심기술이 포함되는 기술분류 선택기술분류 제1호부터 제6호 참고

Part I 전산입력 부분

주관기관 이외의 추진체계상의 기관 정보 명기

주관기관 등 참여연구원 관련 내용 명기

세부사업별 비율확인

해당연차의 정부 및 민간부담금 명기

☞ 신규채용 인력의 인적사항이 없을 경우 :

채용 예정으로 명기신규채용 : 각 차수별 사업공고일 기준 6개월 이전부터

기술개발 종료일 이내 채용된 내국인

Part I 전산입력 부분

해당연차 및 수행기관의 민간부담분담 내역 명기

연차별 비목 총괄 비용 명기

Part II 문서작성 및 파일업로드

기술개발내용 중 현황, 문제점 기술

기술개발 완료시 결과물과 판매처 명기

기술개발분야 관련 지식재산권 현황사전 조사

제안한 기술개발과 관련한 기반성 및핵심성과, 경제 및 산업적 중요성에근간한 개발의 필요성 구체적으로 서술

대상기술을 설명하기 위한 기본개념도, 도면 또는 사진 등을 활용하여 설명

Part II 문서작성 및 파일업로드

성능을 측정할 시료가 5개미만이거나 시료가 없을시 해당사유 명기

속도, 소음 등 정량적 작성 = 평가항목을 자세히!!예시!! 모터 작동내구성 1만회 이상(아래 내용 참조)

측정결과를 객관적으로 증빙할 제시자료 명기(공인 시험인증서, 시험성적서 등)

주요 성능지표1) 단위

최종 개발목표2)

세계최고수준(보유국/보유

기업)

가중치3)

(%)

객관적 측정방법

시료 수(n≥5개)

시험규격4)

1. 광효율lm/

W80이상 80 15 5 한국광기술원

2. 배광각 ° 140이상 125 10 5 한국광기술원

3. 회로효율 % 85이상 80 5 5 한국광기술원

4. 역률 (SMPS) - 0.95이상 0.95 10 5 한국광기술원

5. 방폭구조 - 내압 - 15 5 KSC IEC 60079

6. 가스그룹 - IIC - 20 5 KSC IEC 60079

7. 기구물표면온도 ℃ 75이하 - 5 5 KS A 0076

8. 방수등급 IP66 - 10 5 KS C IEC60529

9. 무게 ㎏ 10이하 - 5 5 자체측정

평가항목은 신규 평가 및 최종평가 시 주요 검토사항으로 목표 달성 판단 근거임

주요성능지표 및 증빙방법 등은 최종평가시 성공 실패의 주요 잣대정량화, 수치화, 객관화가 필수가중치는 각 항목의 합이 100%이어야 하며, 전체 100%로볼 때 본 항목의 비율임

Part II 문서작성 및 파일업로드

주관/참여/위탁기관의 담당업무 명기

전체 개발 주요기술을 위주로 기존 제품과의 차별성 등 서술

시간별 기술개발 내용 정리실제 기술개발의 내용과 논리적 연계성유지

주관기관을 포함한 다수의 수행기관이 있을 때 기관별 담당 업무를 요약하고 기술개발에서 차지하는 비중을명기

Part II 문서작성 및 파일업로드

과제책임자 및 핵심개발자의 이력 사항 명기

사실 위주로 작성

국가연구개발사업 참여실적 명기

주의!! 신청중인 과제도 표기

사실 위주로 작성

Part II 문서작성 및 파일업로드

연구개발과제 수행과 직접적인 관련이 있는연구시설 및 장비에 대하여 기재

특히 3천만원(VAT포함) 이상의 장비 작성 확인

주의!! 3천만원 이상 연구시설장비는 별지의 연구시설장비 도입계획서 반드시 확인 제출하여 협약 진행

Part II 문서작성 및 파일업로드

기술개발 활용분야 및 방안 구체적 기술

대면평가 배점 60점

제품화 이후 판매를 위한 양산 계획, 마케팅, 판매전략을 객관적으로 서술

기술개발 종료후 제품화, 양산 등을 위한투자계획과 판매계획, 파급효과 등을 명기

사업비 비목별 소요명세

사업계획서의 비목을 구체적으로 작성

주의!! 사업계획의 비목과 합산이 일치해야 함

기타 부속서류(공통및 해당시양식)

중소기업 여부 자가진단 확인서 및연구기자재 구입계획서 필수제출

전산 접수 시 주의사항

신청내역조회

대응

사전에수요처 정보확인/등록

1전산접수 전 기관 (수요처)등록 필수

접수마감 시간 임박하여 수요처등록이 안되어전산접수 포기 사례 매차수마다 발생전산 관리로 인하여 임의 연기불가(접수시간 등)

2접수마감시간 준수(당일 ~18:00까지)

접수마감시간 준수(시스템차단)

접수마감후 평가 관련 서류오류 업로드를 사유로 재 제출 금지

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평가지표 및 대면 평가 요령

1. 평가지표

대면평가표 (기술성 35점, 시장성 60점, 정책부합성 5점)

평가항목 평가지표 배 점

기술성

검토

(35점)

1. 창의성 도전성

1-1 연구과제의 독창성 5

1-2 개발기술의 도전성 5

1-3 연구목표의 타당성 및 달성 가능성 10

2. 기술개발 전략

2-1 연구방법의 구체성 및 적합성 5

2-2 과제책임자 역량 5

2-3 연구 조직 및 연구원 역량 5

사업성

검토

(60점)

3. 시장규모 3-1 국내외 시장규모, 성장 가능성 20

4. 제품화 가능성 4-1 제품화 가능성 20

5. 고용 지표 5-1 고용 창출 효과 10

6. 수출지표 6-1 수출 기대효과 10

정책(5점) 7 특화지표 7-1 신성장동력 분야 해당여부 5

2. 세부 평가기준(1)

창의성및도전성(20점)

연구과제의독창성(5점)

기존기술 대비 신규성

대체기술 출연 가능성

차별성, 권리 확보 가능성

개발기술의도전성(5점)

기술적 난이도(모방가능성)

기술 수명주기상 위치

연구목표의타당성및달성가능성(5점)

해당분야 기술수준 대비 연구 목표의 적정성

객관적 측정 및 달성 가능성

2. 세부 평가기준(2)

연구방법의구체성및적합성(5점)

연구목표, 내용 및 방법의 일관성

핵심 기술개발 내용의 구체성

사업비 구성의 적합성

과제책임자역량(5점)

과제책임자, 대표자의 기술개발/사업화 성공경험 및 의지

기술개발 과제 및 시장에 대한 이해도

연구조직및연구원역량(5점)

수행기관별 업무 분장 적정성

연구인력의 기술적 전문성

기술개발전략(15점)

2. 세부 평가기준(3)

시장규모및진입가능성(20점)

시장규모, 성장가능성(20점)

제품화가능성(20점)

목표시장 설정 근거의 구체성

시장 규모 및 성장 가능성

독과점 등 경쟁 구조

제품화가능성(20점)

임상실험, 인증 등 신뢰성 확보 가능성

양산기술 및 경험 보유 여부

전후방 산업 파급효과 등

2. 세부 평가기준(4)

고용지표(10점)

고용창출효과(10점)

수출지표(10점)

기술개발 및 사업화를 통한 고용 창출 효과

중장기 고용 계획의 구체성

수출기대효과(10점)

수출 잠재력 등

사전 영업 활동 등

정책부합성(5점)

신성장동력분야해당여부(5점)

2. 세부 평가기준(5)

신성장동력분야주요내용

개념 대상 기술

ICT 융합ICT와 기존 산업과의 융복합을 통해 신성장동력 발굴이 가능한 분야

미래형 자동차(전기차, 스마트카), 무인기, 지능형 로봇, 웨어러블 디바이스, 스마트홈, 항공우주, 3D프린팅, 가상 훈련, 스마트제조, 제조업 소프트파워(디자인 등),

지식서비스, 엔지니어링 등

바이오헬스

고령화 대응 및 삶의 질 향상의 필요성을 충족하는 핵심기술로 생명공학 분야 및 토탈 의료서비스를 구현하기 위하여 첨단 기술이 융합된기기 및 시스템 분야

바이오 의약, 스마트 헬스케어, 의료 기기 등

소비재고부가 제품화 및 해외시장 확보가 기대되는소비재 분야 화장품, 식료품, 유아용품, 패션의류, 생활용품 등

신소재부품미래산업의 기반이 되거나 부가가치 창출효과가 큰 원재료 및 중간생성물 분야

탄소섬유, 마그네슘, 타이타늄, 나노융합, 그래핀, 세라믹 섬유복합재, 고기능성고분자(슈퍼엔지니어링플라스틱), 융복합소재, 스마트 기능화학소재,스마트(전자)섬유소재, 다기능고성능 슈퍼섬유소재, 천연물유래소재,

3D프린팅용 소재, 신소재가공기술 등

에너지신산업

기후변화대응, 에너지안보, 수요관리 등 에너지분야의 주요 현안을 효과적으로 해결하기 위한문제 해결형 산업으로서, 시장의 흐름에 비추어 사용 가능한 신기술 정보통신기술 등을 신속하게 활용하여 사업화하는 새로운 형태의 에너지 비즈니스 분야

ESS(이차전지 등), 신재생에너지 소재부품, 스마트그리드, 친환경에너지타운, 에너지자립섬, 수요자원거래,

발전소 온배수열 활용, 제로에너지빌딩 등

주력산업상위 5개 신산업회 주력산업 분야의 고부가가치화를 통해 산업경쟁력 강화 내지 미래 먹거리 창출이 가능한 분야

가전, 디스플레이, 섬유, 일반기계, 자동차, 조선해양, 철강, 에너지공급, 에너지수요 등

3. 대면 평가 요령(0)

대면평가장사진

- U자형으로 구성

-정중앙이 평가위원장석이며, 평가위원들이좌우로배치됨

-발표자는스크린우측또는좌측에 위치

- 참관인은 평가장안에마련된 별도의자에착석

※발표자 및 참관인의 간단한 자기소개는 에티켓

4. 대면 평가 요령(1) – 평가진행 순서(예시)

1. 발표 15분전 : 발표자도착, 발표자료 Review (발표전략점검)-가장중요커피, 담배, 전화(X)⇒자료 Review(O)

2. 발표 10분전 : 담당간사사업계획서참여인력대비참석자신분증확인

3. 발표 2분전 : 발표자및배석자입장순서점검

4. 발표 시작 : 통상 20분발표 , 20분질의응답(총 40분) 이나위원장에따라15분발표, 25분질의응답의경우가있기에시간배분필요시간배분 (예시) 참조(데모장비등이있다면배석자준비)

5. 질의 응답 : 과제책임자및동석한참여연구원이자유롭게응답이가능하나동석자발표시 “기술이사홍길동”, “참여연구원김유신” 밝히고응답

6. 퇴 실 : 좋은인상남기고퇴실하며, 평가장에있는키오스크에설문작성간사및평가위원공정성, 준비사항등평가(무기명)

4. 대면 평가 요령(2)

발표는과제책임자발표원칙

발표는과제책임자발표가원칙이며,필요시대표이사발표도무방

과제책임자및대표이사의부재(해외출장)확인(비행기표) 시참여연구원발표가능

그 외의 사항인 경우 감점대상(과제책임자의 역량평가도 중요한 부분임)

평가장배석가능인원은?

발표자포함 3인이내가적당함(위탁기관포함)

제출한사업계획서상참여연구원만평가장배석가능

기업 내부상의 과제의 핵심인력이라 할 지라도 사업계획서상 참여인력이 아니면

평가장 배석은 불가능

신규참여인력 / 기술본부장.. 이라 할지라도 불가능 함

4. 대면 평가 요령(3) – 시간배분(예시)

회사개요설명보다는보유전문성각인(2분이내)

기업의일반적인회사개요(조직도,연혁등) 설명은간략히

경험에의해보유한기술개발의전문성을 1분이내에평가위원에각인

기술개발, 생산/판매, 시행착오 등에 의해 보유한 전문성을 최대한 간단하게 각인

개발배경설명시기술트랜드및시장규모의근거제시(3분이내)

기술동향및시장규모는최대한협의의개념으로접근필요

기술동향및시장규모등을근거로기술개발필요성설명

시장을 근거로 수입대체 효과 및 수출사업화 전략 명확화 가능

고추장 개발과제가 바이오기술/시장으로 표현하면 광의(시장성 판단불가)

고추장을 바이오제품>식품>발효식품 등 협의의 기술/시장 근거치를 활용하여

표현해야 시장규모 및 기술적 위치 파악 가능

4. 대면 평가 요령(4] – 시간배분(예시)

목표및내용설정은가장눈에들어오게(7분이내)

국내외유사또는선도기술/제품의비교를근거로기술개발목표제시

목표달성을검증받을객관적인평가항목및목표치제시

검증은 외부검증을 원칙, 불가피할 경우 내부 검증 실시

기술개발추진체계는명확한역할분담을(2분이내)

위탁기관과공동연구를진행할경우위탁기관과주관기관의역할분담명확하게

주관기관의 역할과 위탁기관의 연구개발 내용이 명확히 분담되어야 하며, 위탁기관

활용이 효율적이고 합리적인 것을 각인시킬 필요가 있음

비교기술/제품이 있을 경우, 단순 모방/유사 수준보다는 장단점을 토대로 경쟁력

우위 가능한 부분에 대한 제반 근거 제시 필수

선행 특허 회피 방안 제시 및 특허 등 권리 확보 방안 설명도 필수

위탁기관이 주관기관보다 역할이 많아 보이는 것은 감점 대상이므로 주의

(주관기관이 하는 일이 없네요?, 주관과 위탁이 바뀐 것 아닌가요? )

* 단독개발의 경우 단독개발의 타당성 및 효율성 강조

4. 대면 평가 요령(5) – 시간배분(예시)

사업화추진계획및예상경제성확보는매우중요(5분이내)

기술개발후사업화성공가능성은구체적으로

정리발언 1분은누구도말하지않지만, 나는꼭말하자

우리기업의전문성을토대로 시장상황을고려하여 목표달성을위한내용과검증은이것으로판단하여 개발후 이렇게사업화하겠다는것을 1분정리

제품화 및 양산 및 판로 확보, 마케팅 등 사업화 과정 실행계획을 구체적이고 실현

가능한 방법을 제시하고, 수입대체 및 수출 계획에 대한 구체적 목표 제시

대면평가 시 사업화 가능성(사업성: 60점)은 아주 큰 평가 비중을 차지

기타대면평가발표시고려사항

사업비에대한설명은생략가능(단중요장비구입,신규채용등은언급해야)

기술에대한자부심은 OK, 그러나자만심은금물!!

5. 평가위원회 일반사항

평가위원 : 7인내외기업, 대학, 연구소 소속의 각 분야별 전문가

기업소속 전문가 50% 내외로 구성

평가위원회운영과제별 40분 내외

주관기관 발표 : 20분

질의 응답 : 20분

평가위원회관련기타사항

2010년 부터 중소기업청 R&D 평가는 모두 전자평가 실시발표자료, 사업계획서 및 기타 서류는 전산자료로 대체

발표자료의 변경부분이 있을 경우 PowerPoint 2007, 2003 두가지 버전 모두 준비발표장소의 컴퓨터에 따라 PowerPoint 버전이 상이할 수 있음

발표자료의 출력본 제출은 불요(환경, 비용, 시간 등등)

수요조사과제탈락사유분석

기술개발구체성미흡

32.4%

기술개발목표불명확

5.9%

20.6%

기술적차별성미흡

21.4%

사업계획서준비미흡

인프라구성미흡

4.6%

시장성미흡

4.6%

RFP미부합

2.5%8.0%

자격기준미달발표포기

기술성및사업계획서충실성위주로면밀한검토요망

기술성 : 기술개발구체성, 기술적차별성등미흡상용화 : 수요처확보에따른사업추진특성상시장성미흡은 2.5%수준공통적으로사업계획서작성시충실하게작성요망

참고자료 – 탈락사유

* 평가위원회평가의견서기준으로작성되었으며요인은복수응답계상

기업제안과제탈락사유분석

기술개발구체성미흡

57.6%

9.5%

기술적차별성미흡

18.6%

사업계획서준비미흡

사업비구성미흡

5.7%

시장성미흡2.9%

기술성 : 기술개발구체성등미흡상용화 : 수요처확보에따른사업추진특성상시장성미흡은 2.9%수준사업종료후상용화파급효과의검토가필요

참고자료 – 탈락사유

* 평가위원회평가의견서기준으로작성되었으며요인은복수응답계상

연구인프라미흡

3.8%

자격기준미달발표포기

1.9%

기술성및사업계획서충실성위주로면밀한검토요망

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사업비 작성원칙

직접비

구성 :인건비(내부, 외부), 학생인건비

☞ 기업소속 직원 및 대학ㆍ국공립연구기관 정규직원의 인건비는 현물 원칙

구 분 계상 비율 인력구분 현금계상 기준

일반 제조업 등

총사업비의

100%이내

기존 계상 불가

신규 해당인력 인건비의 100%까지

지식서비스 등기존 해당인력 인건비의 100%까지

신규 해당인력 인건비의 100%까지

☞ 과제책임자 : 참여율 30%이상, 참여연구원 : 참여율 10%이상 참여 원칙

☞ 과제책임자로 3개, 연구원으로 5개 이상 참여불가단 정부출연금이 1억원 미만의 소액과제는 예외

기술개발사업비 작성원칙(1/3)

☞ 신규채용인력은 각 차수별 사업공고일 기준 6개월 이전부터기술개발사업종료일이내채용된내국인에한함

기술개발사업비 작성원칙(2/3)

구성 : 연구장비ㆍ재료비, 연구활동비, 연구과제추진비, 연구수당, 위탁개발비

☞ 연구장비ㆍ재료비 : 연구시설·장비비, 재료비 및 전산처리비, 시작품 제작- 보유 연구시설·장비 사용료는 장부가의 20%이내 현물 산정

- 주관기관 보유, 생산판매 중인 것은 원가로 현물 산정

☞ 연구활동비 : 국외여비, 전문가활용비 및 기술정보 수집비, 수용비 및 수수료 등

신청원칙

☞ 연구시설·장비의 임차비용은 실사용금으로 계상 가능

☞ 연구과제추진비 : 직접비의 10%이내(연차별 최대 1천만원이내)

- 구매조건부사업 중 수요처가 국방기술품질원인 경우 세부공고 참조

☞ 연구수당 : 비영리기관만 신청가능, 인건비의 20%이내

☞ 연구수당 : 연구원의 보상ㆍ장려금(비영리기관에만 해당)

직접비

☞ 연구과제추진비 : 국내여비, 사무용품비 및 연구환경 유지비, 회의비, 초과근무식대

기술개발사업비 작성원칙(3/3)

☞ 구성 : 직접비, 간접비

☞ 신청원칙 : 주관기관(공동개발기관 포함) 직접비(위탁사업비 제외)의 40% 이내

용도 : 인력지원비, 연구지원비, 성과활용지원비

신청원칙☞ 영리기관의 경우 연구실안전관리비, 성과활용지원비 등 인건비와 직접비(미지급인건비

, 현물 및 위탁연구개발비 제외)의 5%이내에서 실제 필요한 경비로 계상

☞ 비영리기관의 고시된 비율 또는 인건비와 직접비 직접비(미지급인건비

, 현물 및 위탁연구개발비 제외) 의 17% 범위내 계상

위탁연구개발비(직접비내에포함)

직접비

간접비

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