View
89
Download
8
Category
Preview:
DESCRIPTION
Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ. Галина Аксенова Начальник управления взаимодействия с торговыми, клиринговыми и расчетными системами НДЦ 17 апреля 2009 г., семинар «Услуги НДЦ по проведению расчетов по ценным бумагам». - PowerPoint PPT Presentation
Citation preview
Галина АксеноваНачальник управления взаимодействия с торговыми, клиринговыми и расчетными системами НДЦ17 апреля 2009 г., семинар «Услуги НДЦ по проведению расчетов по ценным бумагам»
Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ
Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ
• Учет и хранение АДР и ГДР - на прямых счетах НДЦ в Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V.
• Прием на хранение
Для приема на обслуживание АДР и ГДР через счета НДЦ в Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V. депонент должен представить письмо с просьбой о принятии на обслуживание в НДЦ указанных ценных бумаг, а также представить в соответствии с разделом 4 Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ следующие документы:
• анкету юридического лица эмитента ценных бумаг по форме AA001;
• информацию о данном выпуске ценных бумаг (объем предоставляемой информации согласуется с Управлением корпоративных действий, информации и взаимодействия с эмитентами, тел. 232-52-53);
• проспект эмиссии данных ценных бумаг (при наличии);
• иную необходимую информацию.
Прием на хранение. Коды CFI
• Прием на обслуживание АДР и ГДР, соответствующих Приказу ФСФР России от 23 октября 2007 г. №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг»
• Предоставление услуги содействия в присвоении кодов CFI АДР и ГДР, которым такие коды не были присвоены ранее
• На сегодняшний день S&P перекодировало порядка 680 CFI кодов депозитарных расписок (ADR, GDR) при содействии НДЦ
• Подробная информация по документам, необходимым для прохождения данной процедуры, и стоимости услуги - Отдел кодификации ценных бумаг НДЦ (тел.: 232-52-53).
Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ
Обслуживаемые АДР/ГДР
• В НДЦ приняты на обслуживание 28 АДР и 28 ГДР
• Эмитентами обслуживаемых в НДЦ АДР и ГДР являются 3 ведущих банка:
– Bank of New York - 30 выпусков, – Deutsche Bank Trust Company Americas - 14 выпусков, – JPMorgan Chase Bank - 12 выпусков.
• Информация на сайте НДЦ (раздел «База данных /Обслуживаемые ценные бумаги/ Депозитарные расписки»)
№Наименование
эмитентаНаименование цб
Депозитарный код НДЦ/ISIN
Краткое наименование
эмитента базовой цб
Вид, категория (тип) базовой цб
ISIN базовой цб
1 Bank of New YorkGAZPROM ОАО
(ADR)US3682872078 ОАО "Газпром"
акции обыкновенные
RU0007661625
2 Bank of New YorkMMC NORILSK
NICKEL JSC (ADR)
US46626D1081ОАО "ГМК
"Норильский никель"
акции обыкновенные
RU0007288411
3 Bank of New YorkBANK
VOZROZHDENIYE (ADR)
US0654531021Банк
"Возрождение" (ОАО)
акции обыкновенные
RU0009084214
4 Bank of New York LUKOIL ОАО (ADR) US6778621044 ОАО "ЛУКОЙЛ"акции
обыкновенные
RU0009024277
5 Bank of New YorkMAGMA OJSC
(GDR)US5591892048 ОАО "ММК"
акции обыкновенные
RU0009084396
6 Bank of New YorkSURGUTNEFTEGAZ
(ADR)US8688612048
ОАО "Сургутнефтегаз"
акции обыкновенные
RU0008926258
7 Bank of New YorkSURGUTNEFTEGAZ
OAO (ADR)US8688611057
ОАО "Сургутнефтегаз"
акции привилегированные
RU0009029524
8 Bank of New YorkTATNEFT (OAO)
(GDR)US6708312052
ОАО "Татнефть" им. В.Д. Шашина
акции обыкновенные
RU0009033591
9 Bank of New York TMK OAO (GDR) US87260R2013 ОАО "ТМК"акции
обыкновенные
RU000A0B6NK6
10 Bank of New YorkBURYATZOLOTO
JSC (ADR)US12315Q1076
ОАО "Бурятзолото"
акции обыкновенные
RU0009288658
11 Bank of New YorkURALKALI JSC
(GDR)US91688E2063 ОАО "Уралкалий"
акции обыкновенные
RU0007661302
12 Bank of New YorkVIMPEL
COMMUNICATIONS (ADR)
US68370R1095 ОАО "ВымпелКом"акции
обыкновенные
RU0009100044
13 Bank of New YorkVTB BANK JSC
(GDR)US46630Q2021 ОАО Банк ВТБ
акции обыкновенные
RU000A0JP5V6
14 Bank of New YorkPOLYUS ZOLOTO
ОАО (ADR)US6781291074
ОАО "Полюс Золото"
акции обыкновенные
RU000A0JNAA8
15 Bank of New YorkGAZPROMNEFT
OJSC (ADR) US36829G1076
ОАО "Газпром нефть"
акции обыкновенные
RU0009062467
16 Bank of New YorkMOSENERGO AO
(ADR)US0373763087 ОАО "Мосэнерго"
акции обыкновенные
RU0008958863
Депозитарные расписки (АДР и ГДР), находящиеся на обслуживании в НДЦ
17 Bank of New YorkRBC INFORMATION SYSTEMS JSC (ADR)
US75523Q1022ОАО "РБК Информационные Системы"
акции обыкновенные
RU0005707834
18 Bank of New York RUSHYDRO (GDR) US44880R2022 ОАО "РусГидро"акции обыкновенные
RU000A0JPKH7
19 Bank of New YorkOPEN INVESTMENTS OAO (GDR)
US47972M1062 ОАО "ОПИН"акции обыкновенные
RU000A0DJ9B4
20 Bank of New YorkTRADING HOUSE TSUM (ADR)
US8926811071 ОАО "ТД ЦУМ"акции обыкновенные
RU0008913819
21 Bank of New YorkCHELYABINSK ZINC PLANT (GDR)
US1635232028 ОАО "ЧЦЗ"акции обыкновенные
RU0009093918
22 Bank of New YorkKAZANORGSINTEZ (ADR)
US48666H1068ОАО "Казаньоргсинтез"
акции обыкновенные
RU0009089825
23 Bank of New YorkNIZHNEKAMSKNEFTEKHIM OAO (ADR)
US6549181013ОАО "Нижнекамскнефтехим" (НКНХ)
акции обыкновенные
RU0009100507
24 Bank of New YorkNIZHNEKAMSKSHINA (ADR)
US65486P1003ОАО "Нижнекамскшина"
акции обыкновенные
RU0009100515
25 Bank of New YorkPHARMACY CHAIN 36.6 (GDR)
US7171EM1089ОАО "Аптечная сеть 36,6"
акции обыкновенные
RU0008081765
26 Bank of New YorkPRIMORSKY SHIPPING CO (ADR)
US7416251079 ОАО "ПМП"акции обыкновенные
RU0009084487
27 Bank of New YorkSISTEMA-HALS JSC (GDR)
US82977M2070 ОАО "Система-Галс"акции обыкновенные
RU000A0JNP96
28 Bank of New YorkSAMARAENERGO JSC (ADR)
US79586P1003ОАО "Самараэнерго"
акции обыкновенные
RU0009098255
29 Bank of New York
TERRITORIAL GENERATION COMPANY NO.5 (GDR)
US8814591017 ОАО "ТГК-5"акции обыкновенные
RU000A0JKZF0
30 Bank of New York UTAIR (ADR) US9175771081ОАО "Авиакомпания "ЮТэйр"
акции обыкновенные
RU0007661385
31Deutsche Bank Trust Company Americas
JOINT STOCK COMPANY POLYMETAL (GDR)
US7317892021 ОАО "Полиметалл"акции обыкновенные
RU000A0JP195
32Deutsche Bank Trust Company Americas
PIK GROUP (GDR) US69338N2062ОАО "Группа Компаний ПИК"
акции обыкновенные
RU000A0JP7J7
33Deutsche Bank Trust Company Americas
SITRONICS JSC (GDR) US46630F2065 ОАО "СИТРОНИКС"акции обыкновенные
RU000A0JP187
34Deutsche Bank Trust Company Americas
KALINA (ADR) US6781281091ОАО Концерн "Калина"
акции обыкновенные
RU0007247243
35Deutsche Bank Trust Company Americas
AEROFLOT (GDR) US0077712075 ОАО "Аэрофлот"акции обыкновенные
RU0009062285
36Deutsche Bank Trust Company Americas
OGK-2 JSC (GDR) US6708482095 ОАО "ОГК-2"акции обыкновенные
RU000A0JNG55
37Deutsche Bank Trust Company Americas
FEDERAL GRID COMPANY OF UNIFIE (GDR)
US3133542015 ОАО "ФСК ЕЭС"акции обыкновенные
RU000A0JPNN9
38Deutsche Bank Trust Company Americas
SEVERSTAL (GDR) US8181503025 ОАО "Северсталь"акции обыкновенные
RU0009046510
39Deutsche Bank Trust Company Americas
COMSTAR-UN (GDR) US47972P2083ОАО "КОМСТАР - ОТС"
акции обыкновенные
RU000A0H1BE9
40Deutsche Bank Trust Company Americas
NOVOLIPETSK IRON AND STEEL (GDR)
US67011E2046 ОАО "НЛМК"акции обыкновенные
RU0009046452
41Deutsche Bank Trust Company Americas
MECHEL OAO (ADR) US5838401033 ОАО "Мечел"акции обыкновенные
RU000A0DKXV5
42Deutsche Bank Trust Company Americas
WIMM-BILL-DANN FOODS PUBLIC JO (ADR)
US97263M1099 ОАО "ВБД ПП"акции обыкновенные
RU0005344356
43Deutsche Bank Trust Company Americas
SISTEMA JSFC (GDR) US48122U2042 ОАО АФК "Система"акции обыкновенные
RU000A0DQZE3
44Deutsche Bank Trust Company Americas
NOVATEK JSC (GDR) US6698881090 ОАО "НОВАТЭК"акции обыкновенные
RU000A0DKVS5
45 JPMorgan Chase BankMOBILE TELESYSTEMS OJSC (ADR)
US6074091090 ОАО "МТС"акции обыкновенные
RU0007775219
46 JPMorgan Chase BankFAR EAST ELECTROSVYAZ (ADR)
US30732Q1040 ОАО "Дальсвязь"акции обыкновенные
RU0009101158
47 JPMorgan Chase Bank ROSNEFT OJSC (GDR) US67812M2070 ОАО "НК "Роснефть"акции обыкновенные
RU000A0J2Q06
48 JPMorgan Chase Bank ROSTELECOM (ADR) US7785291078 ОАО "Ростелеком"акции обыкновенные
RU0008943394
49 JPMorgan Chase Bank OGK-3 OAO (GDR) US67086N2045 ОАО "ОГК-3"акции обыкновенные
RU000A0HMML6
50 JPMorgan Chase Bank OGK-1 OAO (GDR) US67086K2006 ОАО "ОГК-1"акции обыкновенные
RU000A0JNPM1
51 JPMorgan Chase BankURALSVYAZINFORM JSC (ADR)
US9168872011ОАО "Уралсвязьинформ"
акции привилегированные
RU0008013438
52 JPMorgan Chase BankCHERKIZOVO GROUP AJSC (GDR)
US68371H2094ОАО "Группа Черкизово"
акции обыкновенные
RU000A0JL4R1
53 JPMorgan Chase BankURALSVYAZINFORM (ADR)
US9168871021ОАО "Уралсвязьинформ"
акции обыкновенные
RU0009048805
54 JPMorgan Chase Bank MAGNIT OJSC (GDR) US55953Q2021 ОАО "Магнит"акции обыкновенные
RU000A0JKQU8
55 JPMorgan Chase BankNOVOROSSIYSK COMMERCIAL (GDR)
US67011U2087 ОАО "НМТП"акции обыкновенные
RU0009084446
56 JPMorgan Chase BankVOLGATELECOM (ADR)
US9286601094ОАО "ВолгаТелеком"
акции обыкновенные
RU0009058234
ОПЕРАЦИИ
Возможность осуществления всех депозитарных операций, допустимых в НДЦ для корпоративных ценных бумаг:
• зачисление со счета в международных расчетно-клиринговых организациях Clearstream или Euroclear на счета депо депонентов в НДЦ,
• списание со счета депо депонента в НДЦ на указанный депонентом счет в международной расчетно-клиринговой организации Clearstream или Euroclear (в т.ч. с использованием «моста Clearstream – Euroclear»),
• переводы АДР/ГДР между счетами депо в НДЦ,• переводы в рамках одного счета депо,• регистрация обременения АДР/ГДР залогом.
Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ
Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ
Стоимость хранения АДР и ГДР
Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению и/или учету прав на АДР и ГДР (при наличии рыночной стоимости цб*):
* При нулевой стоимости – 100 руб. за выпуск
Стоимость остатка ценных бумаг (руб.)
Тип счета депо Депонента
от доВладельца,
Доверительного управляющего, Междепозитарный
0 2 520 000 000 0,00270%
2 520 000 000,01 6 120 000 000
68 040 руб. + 0,00244% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей 2 520 млн. руб.
6 120 000 000,01 10 800 000 000
155 880 руб. + 0,00205% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей 6 120 млн. руб.
10 800 000 000,01 21 600 000 000
251 820 руб. + 0,00190% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей 10,8 млрд. руб.
>21 600 000 000457 020 руб. + 0,00179% от стоимости остатка ценных
бумаг, превышающей 21,6 млрд. руб.
Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ
Стоимость хранения АДР и ГДР (продолжение)
• НДЦ (курс 34 рубля за доллар)
34 000 000*0,0027%+18% НДС=1083 рубля ежемесячно
• ДКК
Тариф ДКК 135 рублей+18% НДС= 159 рубля
Тариф ВТБ 1 000 000*0,056%/12+ 18% НДС= 55 долларов США=1870 рублей
Итого: 2029 рублей ежемесячно
Стоимость хранения пакета АДР/ГДР в размере 1 млн. долларов США в НДЦ почти в 2 раза дешевле
Сравнение стоимости хранения пакета АДР/ГДР в размере 1 млн. долларов США в НДЦ и ДКК
Тариф ДКК + Тариф ВТБ:
Тариф ДКК = 135 рублей в месяц за ценные бумаги одного эмитента,
Тариф ВТБ:до 1 млн. долл. США (включительно) 0,056% годовых *
от 1 млн. долл. США до 5 млн. долл. США (включительно) 0,050% годовых *
от 5 млн. долл. США до 20 млн. долл. США (включительно)
0,045% годовых *
свыше 20 млн. долл. США 0,04% годовых *
* Тариф ВТБ взимается в долларах США по курсу Банка России на дату платежа.
Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ
Сроки подачи поручений депонентами в НДЦ для исполнения поручений текущим днем:
Снятие/прием АДР/ГДР при внутреннем переводе АДР/ГДР между счетами НДЦ и получателя АДР/ГДР в Clearstream или в Euroclear (internal settlement)
Не позднее 17:30 даты расчетов (SD)
Снятие/прием АДР/ГДР при переводе АДР/ГДР по «мосту» Clearstream- Euroclear между счетом НДЦ и счетом контрагента в Clearstream или Euroclear (bridge settlement)
Не позднее 16:00 даты расчетов (SD)
Для сравнения сроки подачи поручений депонентами в ДКК для исполнения поручений текущим днем:
• прием АДР/ГДР – до 16:30 даты расчетов
• снятие АДР/ГДР на счет контрагента в ВТБ/ Clearstream - до 16:30 даты расчетов
снятие АДР/ГДР на счет контрагента в Euroclear - до 14:30 даты расчетов
Выплата доходов
• Депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым будут перечисляться денежные средства:
• поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06)
• Выплата доходов по АДР и ГДР осуществляется с зачислением средств на счета НДЦ в Clearstream и Euroclear с последующим переводом через Расчетную палату ММВБ на счета депонентов
• Евроклир осуществляет выплату по ценным бумагам не ранее чем Т+1.
• Операции на условиях ППП через счета НДЦ/РП ММВБ в Евроклир;
• Услуги НДЦ по осуществлению канцеляции АДР/ГДР;• Биржевая торговля АДР/ГДР (после принятия
поправок в Закон о Рынке ценных бумаг относительно размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов)– поправки приняты во 2-м чтении
Перспективы
• КонтактыПочтовый адрес: 105062 г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1
Тел.: +7(495) 232 0513Факс: +7(495) 956 0938
BIC: NADCRUMMe-mail: dc@ndc.ruAksenova@ndc.ru
www.ndc.ruwww.isin.ru
Спасибо за внимание!
Контакты
Recommended