View
50
Download
0
Category
Preview:
DESCRIPTION
ZASADY AUDITOWANIA ZARZĄDZANIE PROGRAMEM AUDITÓW. Grażyna Szydłowska-Bojda. NORMA ISO 19011 „Wytyczne do auditowania QMS i/lub EMS”. Wytyczne dotyczące prowadzenia zewnętrznych i wewnętrznych auditów zarządzania jakością i/lub systemów zarządzania środowiskowego, - PowerPoint PPT Presentation
Citation preview
Grażyna Szydłowska-BojdaGrażyna Szydłowska-Bojda
ZASADY AUDITOWANIA
ZARZĄDZANIEPROGRAMEM AUDITÓW
NORMA ISO 19011 „Wytyczne do auditowania QMS i/lub EMS”
Wytyczne dotyczące prowadzenia zewnętrznych i wewnętrznych
auditów zarządzania jakością i/lub systemów zarządzania środowiskowego,
jak również dotyczące zarządzania programami auditów.
Rodzina norm ISO 9000 Rodzina norm ISO 14000
ISO 10011 – 1
ISO 10011 – 2
ISO 10011 - 3
ISO 14010
ISO 14011
ISO 14012
ISO 19011
Def. 3.1. AUDITsystematyczny, niezależny i udokumentowany proces uzyskiwaniadowodu z auditu (3.3)oraz jego obiektywnej oceny w celu określenia stopnia spełnieniakryteriów auditu (3.2)
Audit wewnętrzny - audit strony pierwszej
Audit zewnętrzny - audit strony drugiej
audit strony trzeciej
Audit połączony
Audit wspólny
Def. 3.2 KRYTERIA AUDITU
zestaw polityk, procedur lub wymagań stosowanych jako odniesienie
Def. 3.3 DOWÓD Z AUDITU
zapisy, stwierdzenia faktu lub inne informacje, które są istotne dla kryteriówauditu (3.2) i możliwe do zweryfikowania
ZASADY AUDITOWANIApodstawa profesjonalizmu
obowiązek przedstawienia spraw dokładnie i zgodnie z prawdą
pracowitość i rozsądek w auditowaniu
podstawa bezstronności i obiektywności wniosków z auditu
racjonalna podstawa uzyskiwania wiarygodnych i odtwarzalnych wniosków z auditu w systematycznym
procesie auditu
I. Postępowanie etyczne
II. Rzetelna prezentacja
III. Należyta staranność zawodowa
IV. Niezależność
V. Dowód
ZARZĄDZANIE PROGRAMEM AUDITÓW
ZAPLANOWANIEAUDITÓW
ZLECENIE WYKONANIA
AUDITÓW
PRZEPROWADZENIEAUDITÓW
MONITOROWANIEREALIZACJIPROGRAMU
PRZEGLĄDY I DOSKONALENIE
KOORDYNACJA PRZEBIEGU AUDITÓW
POZIOMSTRATEGICZNY
POZIOMTAKTYCZNY
POZIOMOPERACYJNY
ZAPLANOWANIE AUDITÓW -PROGRAM AUDITÓW
Def. 3.11 program auditów
zestaw auditów (3.1) jednego lub więcej, zaplanowanych w
określonych
ramach czasowych i mających określony cel.program auditów obejmuje właściwe zaplanowanie auditów oraz zapewnienie zasobów i ustalenie procedur prowadzenia auditów w ramach programu
ZAPLANOWANIE AUDITÓW
- ODPOWIEDZIALNOŚĆ pełnomocnik auditorzy osoby auditowane - ZASOBY
finanse
techniki auditu
kompetencje / dostępność auditorów
czas tworzenia auditów
czas podróży / zakwaterowania
- PROCEDURY
ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OKREŚLENIE CELU PROGRAMU AUDITÓW
CEL PROGRAMUAUDITÓW
ukierunkowujeplanowanie
i prowadzenie auditów
PRZYKŁADY:- Stwierdzenie zgodności opisu elementów systemu z wymaganiami normy.- Ustalenie skuteczności wdrożonego systemu.- Ocena spełnienia wymagań prawnych i innych.- Ocena dostawcy usług zgodnie z wymaganiami wdrożonego systemu
ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OKREŚLENIE CELU PROGRAMU AUDITÓW
CEL PROGRAMU AUDITÓW
PRIORYTETY ZARZĄDZANIAZAMIERZENIA KOMERCYJNE
WYNIKI MONITOROWANIAREALIZACJI PROGRAMU
POTRZEBA OCENY DOSTAWCY
WYMAGANIA SYSTEMU
ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OKREŚLENIE ZAKRESU PROGRAMU AUDITÓW
ZAKRES PROGRAMUAUDITÓW
ukierunkowuje obszar, granice oraz czasprzeprowadzenia
auditów
PRZYKŁADY:- poszczególne zakłady auditowane raz w roku,- poszczególne procesy auditowane raz w ciągu roku.- poszczególne jednostki organizacyjne auditowane raz w roku
ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OKREŚLENIE ZAKRESU PROGRAMU AUDITÓW
ZAKRESPROGRAMU AUDITÓW
WIELKOŚĆ, CHARAKTERAUDITOWANEJ ORGANIZACJI
WYNIKI POPRZEDNICHAUDITÓW
UWAGI STRON TRZECICH
WYMAGANIA NORMY
! OKREŚL CEL PROGRAMU AUDITÓW
! OKREŚL ZAKRES PROGRAMU AUDITÓW
! OCEŃ AUDITORÓW I POTRZEBY SZKOLENIOWE
! WYZNACZ ZESPOŁY AUDITUJĄCE
ZAPLANOWANIE AUDITÓW
ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OPRACOWANIE PROGRAMU AUDITÓW - przykładCEL PROGRAMU: ……….……..
PROCESCzas realizacji / tydzień, miesiąc, kwartał …../
Nr auditu
Auditorzy
Jedn. org.
ZAPLANOWANIE AUDITÓW -OPRACOWANIE PROGRAMU AUDITÓW - przykład
Nr
auditu
Zakres auditu Cel auditu Planowa-ny termin
Zespół auditorów
Data
Przepro-wadzenia
auditu
Uwagi
MONITOROWANIE REALIZACJI PROGRAMU AUDITÓW
MONITORUJEMY:
- zgodność planów z programami auditów; - dobór zespołów auditujących;- możliwość realizacji planu auditu przez zespoły auditujące;
- możliwość przeprowadzenia działań korygujących i/lub zapobiegawczych;
- poprawność określonego celu programu auditów
DANE:
- plany auditów
- raporty z auditów
- karty działań korygujących i/lub zapobiegawczych
- informacja zwrotna od klientów auditu, auditowanych i auditorów
PRZEGLĄDY I DOSKONALENIEPROGRAMU AUDITÓW
Doskonalenie metodykiplanowania i przeprowadzaniaauditów
Korekta programu
Podniesienie kompetencji auditorów
ANALIZA WYNIKÓW MONITOROWANIA I POMIARÓW
DOSKONALENIE
Recommended