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II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación
“Construyendo una cultura de Seguimiento y Evaluación de la Gestión Estratégica”
“Lineamientos técnicos y metodológicos para la planificación, programación presupuestaria y el seguimiento estratégico del Plan de Desarrollo en Costa Rica”
Rolando Hernández Segura Coordinador de la Unidad de SeguimientoMIDEPLAN – Costa Rica
2
La Experiencia de Costa Rica:Lineamientos técnicos y metodológicos para la planeación
y seguimiento a metas del Plan Nacional de Desarrollo; para la programación presupuestaria y la evaluación estratégica
en el Sector Público
Lima – PerúNoviembre, 2014
II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación
Contenido:
3
El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN)El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN)
El Área de Evaluación y Seguimiento (AES)El Área de Evaluación y Seguimiento (AES)
La Comisión de Coordinación Técnica Interinstitucional de Planificación,Programación y Evaluación de la Gestión Institucional y Sectorial del PoderEjecutivo
La Comisión de Coordinación Técnica Interinstitucional de Planificación,Programación y Evaluación de la Gestión Institucional y Sectorial del PoderEjecutivo
Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento aMetas del Plan Nacional de Desarrollo; para la programación presupuestariay la evaluación estratégica en el Sector Público.
Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento aMetas del Plan Nacional de Desarrollo; para la programación presupuestariay la evaluación estratégica en el Sector Público.
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Principales Funciones:• Coordinar la elaboración del Plan Nacional de Desarrollo (PND).• Brindar seguimiento y evaluar sistemática y permanentemente la
ejecución del PND, para el fortalecimiento de los procesos de toma dedecisiones.
• Velar por la aplicación de las prioridades de Gobierno en la asignación delpresupuesto, la inversión pública y la cooperación internacional.
• Mantener un diagnóstico actualizado y prospectivo de la evolución del desarrollonacional.
• Promover una permanente evaluación y renovación de los servicios que presta elEstado (modernización de la Administración Pública).
El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN)
• ÓRGANO ASESOR Y DE APOYO TÉCNICO DE LA PRESIDENCIA DE LAREPÚBLICA
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Organigrama MIDEPLAN
Despacho del Ministro (a)
Asesoría Legal
Planificación Regional
Modernización del Estado
Cooperación Internacional
Inversiones Públicas
Planificación Institucional
Dirección Ejecutiva y Oficialía Mayor
Viceministro
Auditoría Interna
Análisis del Desarrollo
Evaluación y Seguimiento
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ES EL ÁREA TÉCNICA DE MIDEPLAN RESPONSABLE DE COORDINAR EL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIÓN (SINE), SISTEMA DESARROLLADO
POR EL GOBIERNO DE COSTA RICA PARA EL SEGUIMIENTO Y LA EVALUACIÓN DE LAS INTERVENCIONES PÚBLICAS
Principales funciones:• Evaluar y dar seguimiento a políticas, planes, programas o proyectos de especial
importancia gubernamental.• Retroalimentar a las y los Ministros Rectores, y jerarcas de las instituciones
públicas sobre los resultados del seguimiento y las evaluaciones del PND.• Elaborar las estrategias, lineamientos y metodologías para el seguimiento y la
evaluación de políticas, planes, programas y proyectos.• Elaborar informes relacionados con el avance y cumplimiento del PND ante el
Poder Ejecutivo, el Poder Legislativo y la Contraloría General de la República.• Promover talleres de capacitación dirigidos al fortalecimiento de la cultura de
seguimiento y evaluación institucional y sectorial, y su importancia comoherramientas para mejorar la gestión pública y la rendición de cuentas
Área de Evaluación y Seguimiento (AES)
7
ÁREA DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO (AES)
Unidad de Acciones Institucionales (UAI)
Unidad de Acciones Estratégicas (UAE)
Coordina Evaluaciones Estratégicas de Gobierno
Brinda Seguimiento al PND
8
Constitución Política
(Artículo 11)
Ley 5525 de Planificación
Nacional
SINE
Normativa Legal
DE-35755
Ley 8131Administración
Financiera y Presupuestos
Públicos
Principales funciones:• Coordina y elabora los lineamientos e instrumentos de planificación, programación,
presupuestación, seguimiento y evaluación.
• Elevan a consideración y aprobación por parte de los Ministros de MIDEPLAN y delMinisterio de Hacienda, lineamientos y directrices. Una vez avaladas ycomunicadas son de acatamiento obligatorio para entes y empresas públicas.
• Emiten regulaciones técnicas y metodológicas con el propósito de construirinstrumentos uniformes, asertivos, ágiles, de fácil aplicación para las fasesde planificación, programación seguimiento y evaluación y que coadyuven auna adecuada vinculación plan-presupuesto.
9
Comisión de Coordinación Técnica Interinstitucional del Poder Ejecutivo
Ministerio de Hacienda-MIDEPLAN
Fue creada oficial y formalmente en el año 2011 mediante Decreto EjecutivoN° 36901
• MIDEPLAN y el Ministerio de Hacienda, de manera conjunta, generan y publicanestos lineamientos Técnicos y Metodológicos durante el primer trimestre del añoanterior a su ejecución, los cuales están amparados mediante Decreto Ejecutivo.
• El objetivo es contar con un instrumento concertado que sirva de guía a lasinstituciones para los procesos de planificación, presupuestación, seguimiento yevaluación, logrando uniformar conceptos y procesos así como estandarizandolos instrumentos a utilizar con el objetivo de evitar duplicidad de información.
• Busca que la programación institucional se vincule de manera estrecha con lasprioridades nacionales, sectoriales y regionales, establecidas en el PND, paraque las instituciones enfoquen su programación presupuestaria en dichas prioridades.
Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento a Metas del Plan Nacional de Desarrollo; para la Programación Presupuestaria y
la Evaluación Estratégica en el Sector Público de Costa Rica
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• Tienen el propósito de lograr un lenguaje común en todo el sector público.
• Incluye disposiciones para que la programación institucional introduzca el enfoquede desarrollo inclusivo para brindar atención a las personas con algún gradode discapacidad, la perspectiva de género, así como la “gestión de riesgo”.
• Incluye disposiciones específicas para la programación anual y el seguimiento alPND, para la selección y abordaje de evaluaciones estratégicas del Gobierno, yprogramación presupuestaria.
• Son de cumplimiento obligatorio para los Ministros Rectores Sectoriales, losjerarcas de las instituciones del gobierno central y descentralizadas.
Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento a Metas del Plan Nacional de Desarrollo; para la Programación Presupuestaria y
la Evaluación Estratégica en el Sector Público de Costa Rica
Contenido de los lineamientos
Presentación
Capítulo I: definiciones para la aplicación de los lineamientos
Capítulo II: Disposiciones Generales
Capítulo III: instructivo para la programación estratégica y el seguimiento de las metas del PND
Capítulo IV: instructivo del Plan Operativo Institucional (POI)
Capítulo V: construcción de Indicadores.
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• Explicación resumida del marco normativo establecido en la Ley 8131 de laAdministración Financiera de la República y Presupuestos Públicos(LAFRPP), y su Reglamento.
• Se resalta que todo presupuesto público deberá responder a los planesoperativos institucionales anuales, de mediano y largo plazo… el PNDconstituirá el marco global que orientará los planes operativosinstitucionales (Artículo. 4).
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Presentación
14
Categoría Programática
Cadena de Resultados
Gestión del Riesgo
Indicador
Evaluación
Línea Base
Teoría de la Intervención
Seguimiento
Capítulo I: DefinicionesSe brindan un conjunto de definiciones con elobjetivo de institucionalizar un lenguajecomún en el sector público.
Establecen los requerimientos para la programación, seguimiento de metas yevaluación de intervenciones públicas vinculadas al PND solicitados por MIDEPLANy para la programación presupuestaria estratégica solicitada por el Ministerio deHacienda y son de acatamiento obligatorio por parte de los (as) Ministros (as) Rectores(as) y de los Jerarcas Institucionales.
• Artículo 3. incorporar la perspectiva de género en el proceso plan-presupuesto, e identificar principales brechas de género.
• Artículo 4. Obligatoriedad de presupuestar para el control del riesgo de losdesastres.
• Artículo 16. La programación sectorial será objeto de seguimiento semestral yanual por parte de MIDEPLAN.
• Artículo 25. Programación de evaluaciones estratégicas de acuerdo con la GuíaB3 de iniciativas de Evaluación.
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Capítulo II: Disposiciones Generales
• Artículo 22. Verificación de metas.
• Artículo 26. MIDEPLAN y Hacienda coordinarán la ejecución deevaluaciones.
• Artículo 27. Planificación y programación presupuestaria orientada aresultados del PND, que deberá reflejarse en la MAPSESI, los “AspectosEstratégicos Institucionales” y en la PEP como parte del POI.
• Artículo 28. El POI deberá ser remitido conjuntamente con elanteproyecto de presupuesto por el máximo jerarca institucional.
• Artículo 33. Responsabilidad de armonizar la gestión y programacióninstitucional conforme con el PND.
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• MATRIZ ANUAL DE PROGRAMACIÓN, SEGUIMIENTO SECTORIAL EINSTITUCIONAL (MAPSESI):
Es un instrumento que permite a las Rectorías Sectoriales, canalizar, analizar yconsolidar la información referente a la programación y presupuestacióninstitucional, y su vinculación o pertinencia en relación con las metas del PND,así como brindar información semestral y anual de su avance y cumplimiento,en los niveles institucional, sectorial y regional.
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Capítulo III: instructivo para la programación estratégica y el seguimiento de las metas del PND
18
2.1 2.2 2.3 3.1 3.2 3.3 3.4 4.1 H M 4.3.1 4.3.2 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.5 5.1 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.3 5.4 5.5 6.1 H M 6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.4 7.1 7.2
Metas Sectoriales
PND
Indicador PND
Línea Base PND
Program as y
Proyectos PND
Meta PND
Indicador PND
Línea Base
Meta Anual
Cantidad Cantidad Nombre Programa
Presupuestario
Preupuesto Estimado
(Millones ¢)
Meta Regional
Anual
Nom bre Programa
Presupuestario
Presupuesto Estimado Meta
Regional (Millones ¢)
Fuentes de verificación
Avance de la meta
Avance de la meta Región/ Cantón
% de avance
Clasificación del avance
Presupuesto ejecutado
(Millones ¢)
% de avance
Clasificación del Avance
Preupuesto Ejecutado
(Millones ¢)
Resultado Cantidad
Cantidad
Resultado por
regiones
% Cumplimien
to m eta regional
Clasificación
resultado m eta
regional
Presupuesto ejecutado
(millones ¢)
Presupuesto e jecutado
(millones ¢)
Resultado Absoluto
Resultado Porcentual
Meta sectorial
Cuatrienio
Meta Sectorial
Meta Instituc ional AnualMeta Instituc ional AnualSectorial/Instituc ional Anual
1 Nive l
Metas
2Planeación de las Metas
Sectoriales PND 2015-2018
3Planeación Metas
Programas/Proyectos del PND 2015-2018
6Resultados de las metas anuales al 31 de diciembre
6.2 Población usuaria
4.2 Población usuaria
5.2 Región/ Cantón
6.3 Región/cantón
5 Avance al 30 de junio
4.4 Región/ Cantón
4 Programación Anual
4.3 Presupuesto
7Resultado anual de la
meta sectorial del PND 2015-2018
8 Institución
Responsable
9Comentarios
Sector: Social y Bienestar FamiliarInstituciones: IMAS, CCSS, CNREE, CONAI, CONAPAM, DGME, DINADECO, INDER, INAMU, Ministerio de Salud, PANI
MATRIZ ANUAL DE PROGRAMACIÓN, SEGUIMIENTO SECTORIAL E INSTITUCIONAL (MAPSESI)
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PLANEACIÓN CUATRIENAL PND
2.1 2.2 2.3 3.1 3.2 3.3 3.4
Metas Sectoriales
PND
Indicador PND
Línea Base PND
Programas y
Proyectos PND
Meta PND
Indicador PND
Línea Base
Meta sectorial
Cuatrienio
Meta Sectorial
Meta Institucional AnualMeta Institucional AnualSectorial/Institucional Anual
1 Nivel
Metas
2Planeación de las Metas
Sectoriales PND 2015-2018
3Planeación Metas
Programas/Proyectos del PND 2015-2018
20
PROGRAMACIÓN ANUAL DE METAS VINCULADAS AL PND EN EL MARCO DEL CICLO PRESUPUESTARIO
4.1 H M 4.3.1 4.3.2 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.5
Meta Anual
Cantidad Cantidad Nombre Programa
Presupuestario
Preupuesto Estimado
(Millones ¢)
Meta Regional
Anual
Nombre Programa
Presupuestario
Presupuesto Estimado Meta
Regional (Millones ¢)
Fuentes de verificación
4.2 Población usuaria
4.4 Región/ Cantón
4 Programación Anual
4.3 Presupuesto
Meta sectorial
Cuatrienio
Meta Sectorial
Meta Institucional AnualMeta Institucional AnualSectorial/Institucional Anual
1 Nivel
Metas
21
5.1 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.3 5.4 5.5
Avance de la meta
Avance de la meta Región/ Cantón
% de avance
Clasificación del avance
Presupuesto ejecutado
(Millones ¢)
% de avance
Clasificación del Avance
Preupuesto Ejecutado (Millones
¢)
5.2 Región/ Cantón
5 Avance al 30 de junio
Meta sectorial
Cuatrienio
Meta Sectorial
Meta Institucional AnualMeta Institucional AnualSectorial/Institucional Anual
1 Nivel
Metas
SEGUIMIENTO AVANCE SEMESTRAL DE METAS CON CORTE AL 30 DE JUNIO
22
6.1 H M 6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.4 7.1 7.2
Resultado Cantidad
Cantidad
Resultado por
regiones
% Cumplimien
to meta regional
Clasificación
resultado meta
regional
Presupuesto ejecutado
(millones ¢)
Presupuesto ejecutado
(millones ¢)
Resultado Absoluto
Resultado Porcentual
6Resultados de las metas anuales al 31 de diciembre
6.2 Población usuaria
6.3 Región/cantón
7Resultado anual de la
meta sectorial del PND 2015-2018
8 Institución
Responsable
9Comentarios
Meta sectorial
Cuatrienio
Meta Sectorial
Meta Institucional AnualMeta Institucional AnualSectorial/Institucional Anual
1 Nivel
Metas
SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO ANUAL DE METAS CON CORTE AL 31 DE DICIEMBRE
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INFORMES PRESENTADOS ANTE EL CONSEJO DE GOBIERNO, CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA, ASAMBLEA LEGISLATIVA, CIUDADANOS
Objetivo: Reflejar la programación estratégica institucional y presupuestaria,tomando como referencia los objetivos estratégicos sectoriales e institucionales, losprogramas y los proyectos de inversión relacionados con las metas del PND.
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Capítulo IV: instructivo del Plan Operativo Institucional (POI)
A. PROGRAMACIÓNINSTITUCIONALANUAL (MAPSESI) B. ASPECTOS
ESTRATÉGICOSINSTITUCIONALES
C. PROGRAMACIÓN ESTRATÉGICA A NIVEL DE PROGRAMA (PEP)
El POI está conformado por:
25
Objetivo: conocer las orientaciones institucionales que guiarán las acciones de losdistintos programas presupuestarios que conforman la institución.
INSTITUCIÓN:MISIÓN:
Nombre del Programa Presupuestario Monto presupuestario(Millones de colones)
TOTAL
Objetivos estratégicos Institucionales:Indicadores de Resultado:
Indicador Línea Base Desempeño Proyectado Fuente Datos Supuestos, Notas Técnicas y Observaciones2014 2015 2016 2017
B. Aspectos Estratégicos Institucionales
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Objetivo: mostrar la información de cada programa presupuestario respecto a las acciones adesarrollar tendientes a medir la eficiencia, eficacia, calidad y economía en la prestación delos bienes y servicios a la población objetivo, así como la estimación de recursosasociados.
PROGRAMACIÓN ESTRATÉGICA A NIVEL DE PROGRAMA
INSTITUCIÓN:PROGRAMA O SUBPROGRAMA:MISIÓN:
PROGRAMA O PROYECTO DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO:OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL:
Producto (s) Objetivo Estratégico
del Programa
Indicador de Gestión y/o Resultados
Fórmula Metas del Indicador Estimación Recursos Presupuestarios
(Millones Colones)
Fuente Datos del Indicador
Supuestos, Notas Técnicas Observaciones
Desempeño Proyectado tLínea Base
TAnual
T+1 T+2 T+3 Monto FF
Producto:
Usuarios (as):
Cantidad hombres:
Cantidad mujeres:
T: año de programaciónFF: fuente de Financiamiento
C. Programación Estratégica a Nivel de Programa (PEP)
Objetivo: Brindar los diferentes elementos quese deben considerar en la construcción deindicadores.
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Indicadores de desempeño
Indicadores de Gestión
Indicadores de Resultado
Características del indicador
Dimensiones de
Desempeño:
II. CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES:
Aspectos Generales
Pasos básicos para la construcción de los
indicadores y antecedentes para el
sistema de seguimientode los
indicadores
Construcción de indicadores de
resultados
Criterios técnicos para valorar los
indicadores
Interrogantes para validar los
indicadores formulados
Capítulo V: construcción de Indicadores
I. CONCEPTOS:
28
GRACIAS
rolando.hernandez@mideplan.go.cr
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