财通资产 ·通利优选 1号特定多个客户

专项资产管理计划

上海财通资产管理有限公司2013年 6月

财通资产 ·通利优选 1号特定多个客户

专项资产管理计划

上海财通资产管理有限公司2013年 6月

目录

产品基本信息

投资管理和风险控制

产品优势

认购流程

财通资产介绍

财通资产通利优选 1

号资管计划

第一部分：产品基本信息

• 资管计划名称：财通资产 · 通利优选 1 号专项资产管理计划

• 资产管理人：上海财通资产管理有限公司

• 资产托管人：上海银行股份有限公司

• 期限： 6 个月起，自计划成立后每满 6 个月可开放申购、赎回。

• 起购金额：投资人加入本资产管理计划初始金额不低于 100 万元人民币，超过部分以 10 万元的整数倍递增。

• 产品投资理念：严控产品风险，力获稳健增值

产品基本信息

产品基本信息

类别 投资期限 100万元（含）

-200万元

200万元（含）

-300万元

300万元（含）

-400 万元

400 万 元

（含）

-500万元

500 万 元

（含）

-1000万元

1000 万 元

（含）

- 以上

A类 6个月 A1 A2 A3 A4 A5 A6

7% 7.2% 7.4% 7.6% 7.8% 8%

B类 1年 B1 B2 B3 B4 B5 B6

7.4% 7.6% 7.8% 8.0% 8.2% 8.4%

预期年化收益率：

经过资产管理人精密测算，本资管计划预期年化收益率如下表所示。

• 合格投资人标准：委托投资单个资产管理计划初始金额不低于 100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

• 初始份额净值：人民币 1 元

• 开放期：资产管理计划成立后每满 6 个月对应日的前四个工作日为办理申购，后一个工作日为办理赎回，资产委托人可以在对应的时间申购和赎回资产管理计划份额。

• 赎回申请：委托人如需赎回，应在资管计划满 6 个月前的 30天提前通知资产管理人。

• 手续费：本资管计划认购、申购、赎回均不收取任何手续费• 投资范围：以委托财产投向于银行存款、国债、金融债、央

行票据、货币市场基金及其它货币市场产品；优质的集合资金信托计划或资管计划；法律法规允许投资的其他高流动性、低风险的短期金融工具。

• 最低资产要求及最高资产限额：初始销售期内，最低发行规模为人民币 3000 万元。

• 委托人数上限：本资产管理计划的委托人不少于 2 人且不超过 200 名，但单笔委托金额在 300 万元人民币以上的投资者数量不受限制。

产品基本信息

第二部分：投资管理和风险控制

投资管理和风险控制

资金投资范围

以委托财产投向于银行存款、国债、金融债、央行票据、货币市场基金及其它货币市场产品；优质的集合资金信托计划和资管计划；法律法规允许投资的其他高流动性、低风险的短期金融工具。

投资管理和风险控制

投资于优质集合资金信托计划或资管计划的投资标准

• 对拟投的类固定收益的信托计划或资管计划进行逐级筛选，优中选优。必须有足额资产抵押或质押，抵、质押率严格控制不超过 50%

• 拟投资金比例原则上不超过单个信托或资管计划总金额的 30%

• 拟投的资金不得认购结构化信托或资管计划中的次级或者劣后。

投资管理和风险控制

投资于信托或资管计划等涉及房地产项目的投资标准

拟投向的信托或资管计划等涉及房地产的，交易对手须为全国房地产百强企业、上市公司、地方龙头企业等，企业的总资产原则上须大于 40 亿元人民币。

投资管理和风险控制

投资限制

委托财产不得用于下列投资或者活动：1. 投资于一级市场股权、二级市场股票、金融衍生品等高风险金融

产品；2. 承销证券；3. 向他人提供担保；4. 从事承担无限责任的投资；5. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活

动；6. 向资产管理人、资产托管人出资；7. 依照法律、行政法规、资管合同及国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

第三部分：产品优势

产品优势

资管产品在金融产品设计上具有显著的制度优势，作为高端理财产品中最具价值的金融工具之一，相比大众理财产品和中高端理财产品，更加受到高净值客户的青睐。

资管产品类型

相比同期市场下的其它类型产品，本产品在安全性、流动性、收益性方面体现出明显的优势和吸引力——见下页： 本产品

• 发挥资产管理人的专家优势及资源优势，对市场上大量类固定收益金融产品进行严格筛选、优中选优

• 本产品预期年化收益率远高于银行半年存款利率 2.8%

• 远高于市场同期银行理财产品的年化收益率

财通资产通利优选

1 号

产品优势

安全性高 收益

性高

流动性好

• 产品期限最短为 6 个月，在资产配置方面具有良好的流动性和灵活性。

第四部分：认购流程

1 、预约登记

2 、银行缴款

3 、签署合同

委托人通过产品经理、客户经理或其他符合规定的销售渠道了解咨询本资管产品，欲认购该产品，先进行预约登记。

符合条件的特定客户，在资管产品募集期间可到银行办理划款，将款项划至银行募集账户。

委托人在银行办理资金缴款后，提供银行所出具的资金付款凭证，签署资产管理合同。

认购流程

认购所需证件• 委托人为自然人：身份证件、

受益人银行账户及银行划款凭证复印件。

• 委托人为机构：机构营业执照复印件、机构代码证复印件、法定代表人身份证明、银行所出具的资金划款凭证，以上均加盖公章。

认购流程

• 初始销售期：自资产管理计划份额发售之日起不超过 1 个月

• 资金募集账户 ：账户名： 上海财通资产管理有限公司账号 : 03002107146开户银行 : 上海银行上海市虹口支行

• 托管银行：上海银行

• 资产管理人： 上海财通资产管理有限公司

上海财通资产管理有限公司（以下简称“财通资产”）为财通基金控股的资产管理子公司，成立于 2013年6 月 3 日，注册资本为 2000 万元人民币，注册地为上海市，办公地址位于上海陆家嘴金融区，是由中国证监会许可经营特定客户资产管理业务以及其它许可业务的金融机构。

财通资产的核心管理层和业务团队均来自于国内知名信托、银行、证券、基金等金融机构，在母公司财通基金的全力支持下，财通资产已建立起相对完备的风险管理体系、投资管理体系、市场营销体系和运营服务体系，为业务健康运行提供良好的机制保证。强有力的股东支持、充沛的人力资源配置以及科学的激励与约束机制，为财通资产的发展奠定了良好的基础。

财通资产将积极拓展房地产融资、政府基建项目融资、股票质押专项资产管理、投资基金、创新类业务等特定领域，认真履行管理义务，大力发展受托资产管理业务，构建以主动管理为主的业务架构，提升核心竞争力。不负所托，为投资者争取最佳主动管理回报，立志在业内脱颖而出，赢得独立专业机构高度评价，并跻身国内资产管理行业领先行列。

“财富成长，通达人生”，财通资产将积极参与现代财富管理领域，依托跨领域资产管理的制度优势和优秀的主动管理能力，为高净值客户提供高品质的金融产品，充分发挥子子公司与财通证券、财通基金、永安期货的协同效应，满足客户不同需求，赋予其持续的金融价值。我们深知财富为生活所服务，针对个人高端客户，财通资产将推出自己的财富品牌，体现财通资产与客户财富共成长，携手实现无忧、无惧、无惑的通达人生，共享人生的美好与精彩。

公司简介

本公司控股股东财通基金管理有限公司注册资本 2 亿元，总部位于上海，秉承“持有人利益至上”的核心价值观，力争为客户实现长期持续的累积收益。截止 2013年 3 月末，财通基金的公募资产规模在 2010年以来成立的 10多家可比的基金公司中位列第 2 。财通基金以专户业务在市场上的卓越表现，已形成以专户为特色业务的战略布局。财通基金被理财周报评为“ 2012 中国最具发展潜力基金公司”。

财通基金控股股东为浙江省直属国有企业财通证券有限责任公司，财通证券前身为浙江省财政证券公司，注册资本为人民币 14 亿元，控股股东为浙江省金融控股有限公司，持股比例为 60.96% ，截至2012年 12 月 31 日，财通证券分布在北京、上海、深圳、福州、青岛、大连、南京、无锡、重庆等城市及浙江省共 52家证券营业部及 4家控股子公司，共有员工 2200余人。 2007年 6 月 29 日 , 浙江省委、省政府明确公司为省直属国有企业，由省政府授权省国资委监管。 2011年 1 月，公司由浙江省政府授权浙江省财政厅监管。财通证券同时控股国内知名机构永安期货股份有限公司。

浙江省金融控股有限公司由浙江省政府投资设立，注册资本 120 亿元。公司全资及控股和参股企业共 10家，主要开展金融类股权投资、政府性股权投资基金管理及资产管理等业务。省金融控股有限公司成立后，按照“地方财政 + 金融资本”的模式，通过对一系列子公司的战略管理，为浙江打造区域金融中心、建设金融强省服务。公司将通过对全省战略金融资源的经营管理，打造高端金融控股平台，吸引各类金融要素资源向浙江集聚，着力培育多元化、多层次的金融机构体系和金融市场体系，做大做强地方金融产业，切实增强金融服务实体经济的能力，推动全省经济持续平稳较快发展。

股东背景