怎样做好文献综述工作

冯长根

2007.11.9 北京理工大学

报告内容 文献综述工作的任务和意义

文献综述的举例

做好文献工作是学位论文的要求 要写好学位论文“绪论”这一章 , 第一要务

是做好文献搜索、收集和研究。有了文献工作扎实的基础 , 就有了对课题的清楚了解 , 就有了追赶课题最高水平的明确目标 , 就可以掌握开展研究的各种工具、方法和手段。从本质上说 , 第 1 章是作者文献工作的成果。也就是说 , “ 绪论”也是研究的结果，不搞文献研究，就无法写好第 1 章。

文献工作的任务 文献工作的任务是：一、为了清楚地了解研究课题的背景和意义二、为了调查研究课题的历史和现状 , 了解

本课题的当前水平 三、为了决定博士论文研究中需要展开的内

容和执行的研究。

历史和现状的调查 不论作什么样的研究题目 , 动手

研究的第一个任务 , 就是调查清楚这个项目的历史和现状。

调查要有提纲 , 以下是这个提纲的可能的内容。

历史和现状的调查 1. 近几年已经做了哪些工作 ? 现在正在做着什么 ?

2. 哪些问题已经解决了 ? 怎样解决的 ? 还有什么问题 ?

3. 这些没有解决的问题的症结在哪里 ? 关键是什么 ?

4. 已经得出了哪些结论 ? 这些结论可靠吗 ?

历史和现状的调查5. 已有的研究工作有什么经验和教训 ?6. 别人用了什么样的研究手段、设备、方

法和技术路线 ? 做了什么样的实验 ? 需要哪些仪器、设备、装置、样品 ?

7. 在已知问题中 , 哪些属于现象性的、或者是方法不合理和设备不准确所至 ? 哪些是事物的本质所决定的 ?

8. 已有的实验揭示了什么新的事实和现象 ? 对现象的解释合理不合理 ?

调查的范围、对象和方式 (1) 最近一年里有多少文献与这个课

题有关 ? 最近二年、最近五年、最近若干年呢 ? 本课题最初一年的文献收集了吗 ? 最早的文献是哪篇 ? 里程碑式的文献有哪些 ? 标志性文献有哪些 ? 基础性文献有哪些 ?

调查的范围、对象和方式 (2) 这个课题现在有哪些研究者 , 叫什么名字 ? 这些研究者的相关文献收集全了吗 ? 这中间 , 谁是一般研究者 ? 谁是学术带头人( 课题负责人 , 博士生指导教师 )?

调查的范围、对象和方式 (3) 这些研究者属于哪些机构 ? 这些机构的相关工作和文献收集全了吗 ? 哪些是一般机构 ? 哪些是重点和著名机构 ? 高等院校有哪些 ? 研究院所有哪些 ? 企事业研究机构有哪些 ? (4) 这些机构分布在哪些国家 ? 这些国家相关机构的工作收集全了吗 ?

调查的范围、对象和方式 调查的对象至少是两个： 1. 研究内容 2. 研究方法

调查的范围、对象和方式 文献工作不仅仅是找一些期刊上的学术论文 ,

尽管我们经常是这么做的。一般说来 , 文献调查要全面 , 以下几类文献都要去查一查。

(1) 学术期刊上的学术论文 (2) 学术专著、编著及其他相关著作 (3) 专利文献 (4) 科技报告 (5) 学术会议论文集 (6) 产品说明书、技术标准、工艺图纸和流程

等企业文献

文献整理 整理收集到的文献 , 是文献研究的重

要环节。从一开始，就准备在最后要整理若干份清单或名单，是一个很优秀的想法。文献调研的核心任务是要做好课题历史、现状、进展、水

平的归纳、分类和整 理工作。也就是要产 生这些清单。

文献整理 清单的初稿应该及时与老师商量。 在写到论文中去时，一般说，要用到表格形式。

以下是你的清单要解决的问题。

文献整理1. 经常刊登本课题的学术期刊有哪些 ? 哪些是一般刊物 ? 哪些是影响大的刊物 ?2. 经典的学术专著是哪些 ? 作者是谁 ? 作者是一般科学家 ? 还是著名科学家 ?3. 有参考价值的综述性文献有哪些 ?

文献整理4. 本课题涉及的专利文献的类目是什么 ? 同一类目的专利文献都收集了吗 ? 专利文献的检索刊物查阅了吗？

5. 有哪些科技报告体系与本课题有关 ? 是什么机构编发的 ? 同类科技报告查全了吗 ?

6. 本课题已经召开过的学术 会议有哪些 ? 谁组织的 ? 是 系列会议吗 ? 下一届在哪 ?

文献整理 搞清楚这些问题的答案 , 是为了提高研

究水平、启发攻关思路、了解发展趋势。在回答以上问题时 , 重要的是克服“时间陷阱”，养成马上整理相应的清单或名单的习惯。有许多学生会觉得时间还很

长，“时间多得很”。 这种意识将使你的研 究水平一再打折扣。

用什么方式作文献调查工作 1. 不能完全靠检索光盘数据库查找文献。对某

些课题，用电子手段查阅文献在目前大约只能查到用手工方式获得文献的三分之一左右到一半左右。

2.请教本专业有经验的专家、 老师给以指导 , 了解哪些期刊 杂志或文献种类对自己最为重 要。

用什么方式作文献调查工作 3.充分利用文献索引、文摘和书目等检索期

刊。《科学引文索引 (SCI)》是查找相关文献最好的检索性期刊。其他有《EI 》、《 ISTP》、《CA》以及美国政府四大报告 (AD报告、 PB报告、 NASA报告、DOE报告 ) 。

用什么方式作文献调查工作 4.通过阅读已经收集到的资料 ,再进一步有选择地收集每一篇论文中所引用的参考资料。如此积累，好象“滚雪球”。

5.如果你进入课题以前 , 导师及课题组已经进行了若干年的研究，从导师及学科组已发表的学术论文和完成的学位论文开始文献调研是最明智的。有意义的是自己动手总结出一份这些文献的清单。

用什么方式作文献调查工作 6. 要做好文献卡片。想一想 , 即使将来自己博

士论文有 300篇参考文献 , 三年时间中 , 也只是平均三天做一张文献卡片 , 工作量是很小的。文献卡片的好处是便于作纵向、横向各种统计 , 既可以长期反复使用，又方便到图书馆借阅自己手中没有的

图书资料。

注意事项1. 收集相关文献 , 是为了研究。认真阅读 ,反复阅读 ,充分熟悉文献的背景、方法、结果、目标、路线、手段等内容才会有利于开展研究。2. 博士生应该把查阅文献 ,如同每天看报纸一样 ,养成习惯。越是勤奋的人，越重视最新文献。 3.往往谁最有思想 , 谁手中的文献最破、最旧、最烂。

注意事项4.时常“居安思危”。越是充满追求的人，越体会到这样的“风险”：即使漏掉一篇论文，也可能使自己的研究浪费很多时间。5.反映当前研究水平时，多用科学语言。科学语言就是符号、公式、概念、定义、规律、定理、表格、曲线、照片等，少用“简明扼要”的报纸式的语言 。

注意事项 6.参考文献要多用权威的文献 , 经典的文献 ,

最近几年的文献 ,被引用多的文献 , 少用教材 , 少用随意和无意中得到的或没有经过筛选的文献。

注意事项 7. 少用、不用“第二手文献” , 要用自己经常参考的 , 手边放不下的 , 研究中最有用的文献。“第二手文献”是指自己没有复印，或者没有看过读过，只是从文献上看到的“参考”文献。实际上，这种文献你根本就没有“参考”过 ,你仅仅了解了这个文献的存在。想一想，为什么不去找一找这个文献？

注意事项 8. 要养成一种习惯 , 就是随时带着思想 , 做

“有心人”。一遇到有价值的资料 , 就立刻记下来。即使已经完成了研究工作 , 在撰写论文草稿之间 , 也不要忘记一件事 : 到图书馆查一查最新文献。在撰写学位论文第 1 章以前 , 要动手再次作近期文献的收集补充工作。

注意事项9. 文献综述的主要对象 , 应该是近年的 , 特

别是近一、二年的。文献综述的根本任务之一，是搞清楚最有发展价值的研究工作和方向。

10. 文献综述中要介绍自己学科组的先期工作。有了这些 , 工作才算有基础。有了这些 ,才能使学科组的工作得以继承和发展。

举例一 表 1.1 CSTR中 BZ反应研究简史 ( 实验 ) 1964 Zhabotinsky, Vavilin Zaikin 1973 Zhabotinsky, Vavilin Zaikin 1974 Sφrensen 1975 Marek and Svobodova, Marek and Stuechl 1976 De Kepper et al 1976-81 Graziani, Hudson, Schmitz et al 1978 Rossler and Wegmann 1980 Mzselko 1980-82 Bordeaux-1 1981-83 Texas/Roux 1985 Hourai et al 1985-87 Bordeaux-2 1986 Maselko and Swinney

举例二 表 1.2 BZ反应机理及计算研究简史 1972 FKN机理 1974 Field and Noyes–Oregonator 1975 Field–reversible Oregonator 1975-79 Edelson et al 1978 SNBE Computation Rossler and Wegmann–mapping 1980 Janz et al –P feed back 1983 Dekepper and Bar–Eli 1985 Richetti and Arneodo 1987 Barkley et al 1988 Bar–Eli and Noyes 1988-89 Field and Gyogyi

举例三 1987 年 Luis. F. Razon发表了关于反应多态及反应不稳定性的综述文章，对化学反应的非线性现象进行了综述。 1990年 R. M. Noyes 发表了关于化学振荡器类型及BZ反应机理方面研究的两篇综述文章。总之BZ 反应是人们研究最多，认识最深的一类反应。当然现在仍然不能说已经完全弄清了其反应机理。

举例四 除了实验研究外 , 反应模型的研究也是理解化学

振荡的一种重要手段 , 现在已有的重要模型有 Brusselator, Oregonator, Lokta-Votterrs, Gray-Scott等模型。这些模型对非线性化学动力学的研究起了巨大推动作用。化学反应在远离平衡的情况下会出现一些复杂现象 : 多重定态 (Multiple Steady State), 松驰振荡 (Relaxation Oscillation), 近正弦振荡 (Near-Sinasoidal Oscillations), 具有大小尖峰的振荡 , 高频振荡及破缺 , 倍周期 , 准周期及混沌等 , 数学模型的建立为研究这些现象出现的机制提供了条件。为处理这些模型 , 涉及到研究方程组的解 , 解的稳定性 , 周期解 , 周期解的稳定性 , 系统的稳定性等。本论文将提供一些先进的计算方法及程序软件。

举例五 文献中一般认为 , 对热爆炸现象的早期的定性的认识可追溯到 1884 年 , 当

时 J. H. Van’t Hoff 指出了点火与系统的热失衡有关 [1] 。热爆炸近代理论的初始形态见于法国 , C. Taffanel 和 J. le. Floch在 1913 年就给出了清晰的现在被称为热图的曲线。这些早期结果被原苏联著名科学家 N. N. Semenov 在 1928 年重新独立地发现了。 Semenov 的重大贡献在于他把数学引入了研究之中。尽管从今天的水平看 , 他应用的数学十分初等 , 但他据此第一次建立了热爆炸的临界条件 , 在数学上给出了定量关系式 [2] 。他被普遍确认为热爆炸近代理论之父。由于 Semenov 的贡献 , 也由于化学动力学的迅速发展 , 在本世纪三十年代 , 热爆炸现象引起了研究者的极大兴趣 , 这方面的工作进展很快。最著名的有 Todes, Rice, Frank-Kamenetskii 等人的工作。其中 , 前苏联 D.A. Frank-Kamenetskii 建立的温度具有空间分布的热爆炸理论 [3]产生了深远的影响 , 直到今天仍为各国科学家所重视。 1958 年 , 英国 P. H. Thomas 提出了新的边界条件 [4], 建立了包含 Semenov 和 Frank-Kamenetskii 理论在内的更为普遍的理论。热爆炸理论的贡献和应用越来越广泛 , 开始进入综述的年代 , 六、七十年代 , 相继出现了关于热爆炸研究的高质量的综述文章 , 较著名的有英国科学家 P. Gray 和 P. R. lee 的综述 [5] 和原苏联科学家 A. G. Mershanov 和 F. I. Dubovitskii 的文章 [6] 。

1899 年和 1905 、 1917 年 , Chapman[3] 和 Jouguet[4,5] 各自独立地提出了一个简单然而令人信服的假定 : 认为爆轰过程的化学反应在一个无限薄的间断面上瞬时完成 , 原始炸药转化为爆轰产物。这样一来 , 在建立爆轰数学模型的时候 , 就不必考虑化学反应的详细过程。化学反应的作用如同一个外加的能源 , 反映到流体力学方程中来 , 流体力学的质量、动量和能量守恒方程可以跨过爆轰间断 ( 爆轰波阵面 ) 建立起来。这样就诞生了最早的建立在流体力学和热力学基础上的较为严格的理论— CJ 理论。 CJ 理论的关键不仅在于上述的 CJ 假定 , 还在于提出了爆轰波能够定常传播的约束条件— CJ 条件。所谓 CJ 条件 , 是指爆轰波阵面后方的状态用冲击 Hugoniot 线和 Rayleith 线的切点来描述 , 或直观地表述为波阵面后方的流动速度等于声速。由 CJ 条件可得到 CJ 方程 , 结合流体力学的三个守恒方程 , 再加上爆轰产物的状态方程 , 就构成了描述爆轰的封闭方程组 , 可用于进一步的研究。CJ 理论只是定常爆轰的非常理想化的理论 , 但它无疑是成功的。在当时 , 应用 CJ理论可使对于气体爆轰的爆速计算值与实测值相差只有 1%~2%[23] 。 CJ 理论第一次给出了爆轰的物理模型和数学模型 , 反映了爆轰是化学反应冲击波传播过程这一本质 , 从而奠定了爆轰研究的基础 , 具有划时代的意义。

举例六

谢 谢