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上海市 2018 年度农业生态与农产品安全
项目支出绩效评价报告
项目名称：上海市 2018 年度农业生态与农产品安全项目
主管部门：上海市农业农村委员会
项目单位：上海市农业农村委员会
委托单位：上海市财政局监督检查局
评价机构：上海立丰税务师事务所有限公司
2019 年 6 月 30 日
目 录
摘 要 ........................................................................................................... 1
一、项目基本情况 ....................................................................................... 5
（一）立项背景及目的 ............................................................................... 5
（二）项目完成情况 ................................................................................... 6
（三）预算资金来源及使用情况 ............................................................. 13
（四）项目相关方及其关联 ..................................................................... 14
（五）组织及管理情况 ............................................................................. 14
（六）绩效目标 ......................................................................................... 17
二、绩效评价工作情况 ............................................................................. 22
（一）绩效评价关注重点和思路 ............................................................. 22
（二）绩效评价工作方案制定过程 ......................................................... 22
（三）绩效评价实施过程 ......................................................................... 23
（四）绩效评价的局限性 ......................................................................... 25
三、评价结果及绩效分析 ......................................................................... 26
（一）评分结论 ......................................................................................... 26
（二）具体绩效分析 ................................................................................. 26
四、主要经验及做法、存在的问题和建议 ............................................. 53
（一）主要经验及做法 ............................................................................. 53
（二）存在的问题 ..................................................................................... 53
（三）建议和改进措施 ............................................................................. 54
（四）财政管理建议 ................................................................................. 55
五、其他需要说明的情况 ......................................................................... 57
1
摘 要
一、项目概况
为贯彻落实中央关于加大农业生态环境建设和农业资源保护力度、
提升农产品安全水平的要求，农业部、上海市相继出台了一系列有关
农业生态和农产品安全的政策文件。按照中央和市委、市政府的部署，
上海市从 2014年起探索推进市级涉农专项整合工作，将 48个专项归
并整合为农业生态与农产品安全等6个大专项，并于2015年制定了《上
海市农业生态和农产品安全专项资金管理办法》（沪农委〔2015〕252
号，2017 年 1 月 1 日施行），旨在提升本市农产品品质和质量安全水
平，加强农业面源污染防治和资源循环利用，减少农业污染和改善农
业环境。2018 年该专项共组织实施 10 个子项目，由上海市农业农村
委员会（以下简称“市农委”）负责组织实施并安排部门预算 16870.74
万元，调整后预算 12844.72万元，截止评价日（存在部分跨年度执行
子项目），实际支出 12156.26万元，预算执行率 94.64%。
2018 年该专项的 10 个子项目中，农产品质量安全监管、农产品
质量安全风险评估、农产品质量安全应急管理、上海市农产品质量安
全区建设、动物标识及疫病可追溯体系建设专项、第七轮农业环保三
年行动计划统计监测等 6个子项目为政府采购类项目，系市农委根据
部门职责和农业部及上海市的要求开展的经常性或阶段性工作，涉及
农产品质量例行安全检测、风险评估、应急研究及演练、农产品质量
安全区建设、三年行动计划评估及检测等委托业务服务和动物识读器
等商品的购买，市农委根据政府采购的相关规定编报预算、公开招标
确定服务和商品的供应商，并根据项目实施进度申请拨款。
重大动物疫病防治专项、设施菜田土壤保育与改良、园艺场废弃
物综合利用、耕地质量保护与提升补贴为补贴类项目，市农委发布年
2
度工作计划，并根据各自项目的管理办法和流程实施。
二、评价工作开展情况
评价组自 2019年 2月承接本项目后，通过前期调研、评价思路定
位、方案评审等关键环节，形成本次评价关注重点：一是对政府采购
类项目重点关注设立的必要性和采购流程的规范性；二是对于管理链
条长的政策补贴类项目，通过资金合规性检查，核实补贴对象的合规
性和审核管理的有效性。三是对于跨年度实施尚未完成的项目，重点
关注过程管理的合规性、实施进度和阶段性产出成果。
评价组结合评价关注重点，以实施效果为导向设计本项目评价指
标体系，通过调研、访谈、问卷、查阅资料，运用文献法、成本效益
分析法、社会调查法、综合评分法等方法，对本项目开展绩效评价。
期间，对上海市农委各业务处室负责人、各区农委（选点）及光明集
团、上实集团、地产农投等市直属单位相关管理人员进行了访谈、数
据采集、问卷调查等工作，充分听取相关意见和建议。在此基础上，
按照指标体系对相关数据信息进行汇总分析，形成本次绩效评价报告。
三、绩效分析
通过本项目的实施，采取政府购买服务方式，委托专业第三方机
构组织开展农产品质量安全监管、评估等工作，农产品质量安全水平
得到有效提升，2018年农产品质量安全总体评价满意度达 81%；推广
生物菌肥和蚯蚓养殖土壤改良技术的设施菜田 4万亩，有效改善土壤
退化，实现土壤质量提升；多维度、深层次开展农业生态保护工作，
实施基地化学肥料减量指标达 15%以上，提升土壤有机肥使用率，实
现节本增效达 10%以上，本市农业生态环境实现较大改善。
但部分项目的管理机制不够完善，动物标识发放使用不足，部分
政府采购类项目启动不及时，部分政策补贴类项目实施进度滞后，影
3
响了项目的实施效果，受补贴对象的总体满意度为 83.31%，项目成效
尚有进一步提升空间。
四、经验与问题
（一）主要经验及做法
1.形成成熟的农产品安全监测服务政府采购模式，制定有关制度，
强化服务提供商管理和监测结果运用，满足日常监管需求。
2.建立覆盖全市的设施菜田的监测网络，实现项目的远程可视化
监管和动态跟踪监测。
3.完成生物菌肥和蚯蚓养殖土壤改良技术的设施菜田试点推广，
具有示范效应。
（二）存在的问题
1.预算编制不合理,资金拨付未按项目进度执行
农产品质量安全监管、农产品质量安全风险评估、农产品质量安
全应急管理、上海市农产品质量安全区建设等项目，未对项目预算构
成进行分解细化；设施菜田土壤保育与改良项目列入部门预算，在项
目启动前，资金直接拨至各实施基地，不能有效发挥各区农委的过程
管理职能，与项目管理要求不匹配。
2.政策文件下发不及时
设施菜田土壤保育与改良项目由于前期方案反复修改完善，政策
文件下发时间较晚，给各区农业部门预留时间不足，存在细化实施方
案及项目申报书报备时间滞后的情况。
3.合同管理不规范
农产品质量安全监管等政府采购类子项目存在质量要求和验收条
款等合同内容不明确的情况，不利于项目及时验收收尾，影响农产品
质量安全监管效果。
4
五、评价结论
市农委设立的 2018年农业生态和农产品安全项目，符合本市加大
农业生态环境建设和农业资源保护力度、提升农产品安全水平的要求，
与我市农业生产和菜篮子供应安全密切相关，直接关系到广大农户和
市民的利益。项目的实施，为农业生态和农业生产可持续发展奠定坚
实基础，实施成效获得行业专家、主管部门的认可。但仍存在预算编
制、资金拨付、项目进度、合同管理等多方问题，影响项目实施效果。
运用评价组设计并经专家组论证的绩效评价指标体系及评分标准，
该项目绩效评分结果为 85.26分，绩效评级为“良”。其中：决策类指
标得分率 80%，项目管理类指标得分率 78.6%，项目绩效类指标得分率
87%。建议在进一步加强项目管理基础上继续实施本项目。
六、继续实施项目的建议
1.科学编制预算，合理拨付资金
结合各子项目特点，按照因素法做好下一年度预算资金安排、分
配等管理工作，进一步细化充实项目构成；设施菜田土壤保育与改良
和耕地质量保护与提升补贴项目，通过“大专项+任务清单”管理方式，
做好各区的专项转移支付工作，根据项目实施情况拨款，把控进度，
防范风险。
2.进一步加强过程监管，确保项目顺利推进
对于政府采购类项目，市农委应加强合同管理，进一步规范合同
内容及合同时间管理，按阶段对项目实施进度定期验收，并形成相关
验收记录；对于政策补贴类项目，市农委应进一步加强过程质量监管，
建立明确、统一的考核验收标准。各区农委、市直属单位按照市级相
关文件要求，组织落实项目申报、评审、审批、实施、监督检查、验
收等工作，确保项目保质保量完成。
5
前 言
为贯彻落实中共中央、国务院《关于全面实施预算绩效管理的意
见》（中发〔2018〕34 号）、财政部《关于贯彻落实<中共中央国务院
关于全面实施预算绩效管理的意见>的通知》（财预〔2018〕167 号）
精神，加快建成全方位、全过程、全覆盖的预算绩效管理体系，深入
推进本市 2019年预算绩效管理工作，根据《上海市预算绩效管理实施
办法》沪财绩〔2014〕22号要求，上海立丰税务师事务所有限公司受
上海市财政监督检查局委托，对上海市 2018年度农业生态与农产品安
全项目的财政资金使用及其效果实施绩效评价，并形成以下报告。
一、项目基本情况
（一）立项背景及目的
1.立项背景
近年来，为贯彻落实党的十九大和中央农村工作会议精神，按照
中央 1号文件和《政府工作报告》关于加大农业生态环境建设和农业
资源保护力度、提升农产品品质和质量安全水平的部署要求，农业部、
上海市相继出台了一系列农业生态和农产品安全方面的政策文件（具
体详见项目立项依据部分）。
由于涉农专项种类、数量繁多，按照党中央、国务院的要求和市
委、市政府的部署，上海市从 2014年起探索推进市级涉农专项整合工
作。在市农业农村委部门内，将市农业农村委管理的 48个专项归并为
农业综合补贴、科技兴农、农业生态与农产品安全、都市现代农业发
展、农村改革与发展、农村村庄改造共 6个大专项。
为了进一步加强和规范本市市级农业生态和农产品安全专项资金
的使用和管理，加快推进本市生态农业建设，保护和修复本市农业生
产资源和环境。根据国家相关文件规定，2015年上海市农业委员会会
6
同市财政局制定了《上海市农业生态和农产品安全专项资金管理办法》
（沪农委〔2015〕252号）1，该管理办法自 2017年 1月 1日起施行。
根据文件规定，本市农业生态专项资金主要用于支持以下方面：
一是保护农业生产资源和改善农业生态环境；二是农业面源污染防治
和资源循环利用；三是提升农业生态安全水平和农产品质量安全水平；
四是对其他有利于减少农业污染、改善农业环境的其他工作措施和项
目建设给予支持。
2017年上海市农业农村委共开展实施了农产品质量安全等 15个
子项目，在农业生态改善和农产品安全提升方面取得了一定成效，具
体项目构成及预算安排详见附件 1：基础表 1。但项目实施过程存在各
子项目之间关联性不强、未实现专项资金有效整合等问题。
为进一步做好相关保障工作，根据《上海市农业生态和农产品安
全专项资金管理办法》（沪农委〔2015〕252号）的要求，2018年继续
实施农业生态和农产品安全项目。
2.立项目的
通过继续实施农业生态专项，加快推进本市生态农业建设，保护
和修复本市农业生产资源和环境，减少农业污染和改善农业环境，加
强农业面源污染防治和资源循环利用，提升本市农产品品质和质量安
全水平。
（二）项目完成情况
上海市 2018 年农业生态和农产品安全专项资金支持对象是在本
市范围内从事农业生产，并符合相关条件的农户、家庭农场、农民合
1根据《上海市人民政府印发<关于本市建立健全涉农资金统筹整合长效机制的实施意见>的通知》（沪
府发〔2018〕26 号）要求,2018 年上海市农业农村委员会、上海市财政局修订了《上海市农业生态和农产品
安全专项资金管理办法》（沪农委规〔2018〕6 号），该办法自 2019 年 1 月 1 日起施行，有效期五年。
7
作社、农业企业及其他农业生产经营、管理和服务组织。
在提升农业生态安全水平和农产品质量安全水平方面，共涉及 6
个子项目；在农业面源污染防治和资源循环利用方面，主要包括 2个
子项目；在改善农业生态环境、减少农业污染方面，主要涉及 2个子
项目。2018 年农业生态和农产品安全专项共由 10 个子项目构成，具
体各子项目类别及构成情况详见下表 1。
表 1：2018年农业生态和农产品安全项目构成情况表
项目类别 项目名称 预算金额 项目性质 项目实施周期 责任处室
一、提升农业
生态安全水
平和农产品
质量安全水
平
1.农产品质量安全
监管 1482.97
经常性、
政府采购 2018.6-2019.5
农产品质
量安全监
督管理处
2.农产品质量安全
风险评估 240
经常性、
政府采购 2018.6-2019.5
3.农产品质量安全
应急管理 50
经常性、
政府采购 2018.1-2018.12
4.上海市农产品质
量安全区建设 78.37
一次性、
政府采购 2018.6-2019.5
5.重大动物疫病防
治专项 2200
经常性、
政策补贴 2018.1-2018.12
畜牧兽医
管理处 6.动物标识及疫病
可追溯体系建设专
项
47.4 经常性、
政府采购 2018.1-2018.12
二、农业面源
污染防治和
资源循环利
用
7.设施菜田土壤保
育与改良 10000
一次性、
政策补贴 2018.6-2019.10
蔬菜办公
室 8.园艺场废弃物综
合利用 400
一次性、
政策补贴 2018.1-2018.12
三、改善农业
生态环境、减
少农业污染
9.第七轮农业环保
三年行动计划统计
监测
30 一次性、
政府采购 2018.1-2018.12
村镇建设
处
10.耕地质量保护
与提升补贴 2342
经常性、
政策补贴 2018.6-2019.5
种植业管
理处
合计 16870.74
1.提升农业生态安全水平和农产品质量安全水平方面
（1）农产品质量安全监管项目
截止 2019年 3月，通过政府购买第三方服务的方式，农产品质量
安全监管项目共完成 300件草莓、240件水产品、264件畜禽产品和
8
1178件种植业产品的监督抽查任务，完成经济作物例行监测 1200件、
蔬菜风险评估抽检 1500件、水产品抽检 403件，完成对被监测的 7
个涉农区基地环境的 400件样品（300件土壤、100件农田灌溉水）的
土壤检测和农田灌溉水检测，完成养殖场 200家水产养殖场环境监测。
项目实际完成情况详见附件 1：基础表 2。
（2）农产品质量安全风险评估项目
截止 2019年 3月，按计划完成了 7个子项目采样、监测及数据分
析任务，目前进行综合分析报告的最后整理阶段。根据计划，将于 2019
年5月中旬召开验收汇报会。项目实际完成情况详见附件1：基础表2。
（3）农产品质量安全应急管理项目
2018年农产品质量安全应急管理项目主要包括农产品突发事件
应急研究和农产品突发事件应急演练。截止 2018年底，上海市农业科
学院完成了研究任务并提交《上海中华绒螯蟹中二噁英类持久性有机
污染物污染风险来源应急研究报告》；上海市农产品质量安全检测中心
完成组织开展种植业产品应急演练和水产品应急演练活动。
（4）上海市农产品质量安全区建设项目
该项目共有 5个方面内容，主要包括绩效评估、考核验收、农业
档案印刷、群众满意度调查和食品安全周主题日活动内容，其中考核
验收项目在 2018年未开展，其它项目采用分散采购方式，资金主要是
用作委托业务费，具体实施完成情况详见下表 2。
表 2：农产品质量安全区建设项目实施完成情况表
项目名称 实施机构 项目实施情况 时间节点
绩效评估项目 上海蔬菜食用
菌行业协会
对嘉定区、崇明区、闵行区、宝山
区、奉贤区、松江区、青浦区等七
个涉农区进行评估，并完成《上海
市农产品质量安全区建设绩效评
估报告》
2018.8.14-
2018.9.30
农业档案印刷 上海精沅弈广 应要求进行农产品质量安全区建 2018.1.1-
9
项目名称 实施机构 项目实施情况 时间节点
项目 告有限公司 设相关的农业档案材料印刷 2018.12.31
群众满意度调
查项目
上海市农业科
学院
实施上海市农产品质量安全区创
建群众满意度调查
2018.8.14-
2018.9.15
食品安全周主
题日活动项目
上海玉灵广告
有限公司 提供活动策划执行服务
2018.7.20-
2018.7.24
考核验收项目 未开展
（5）重大动物疫病防治专项项目
该项目主要分成包括强化养殖环节病死猪无害化处理补助和完善
屠宰环节病害猪无害化处理补助，项目预算实际支出 1461.05 万元。
其中，养殖环节病死猪无害化处理补助预算实际支出为 200万，资金
拨付方式为转移支付，用于结算 2017年补贴应付未付资金数，项目补
助对象为光明食品集团（苏北农场）；屠宰环节病害猪无害化处理补助
预算实际支出为 1261.05万元，资金拨付方式为直接拨付，用于补助
2017年度屠宰厂（场）病害猪无害化处理，具体拨付明细详见附件 1：
基础表 3。
（6）动物标识及疫病可追溯体系建设专项
动物标识及疫病可追溯体系主要是采购二维码猪耳标、二维码羊
耳标、二维码牛耳标、耳号钳针、耳标钳、IC卡和识读器维护等设备，
2018年该项目设备采购、发放和使用情况详见下表 3。
表 3：2018年动物标识及疫病可追溯体系建设采购发放使用情况表
设备名称 采购数量 发放、使用数量 使用率
二维码猪耳标 1200000 套 766548 套 63.88%
二维码羊耳标 300000 套 155500 套 51.83%
二维码牛耳标 35000 套 34500 套 98.57%
耳号钳针 10000 只 10000 只 100.00%
耳标钳 600 把 600 把 100.00%
IC 卡 500 张 0 0%
识读器维护 500 台 0 0%
2.农业面源污染防治和资源循环利用方面
（7）设施菜田土壤保育与改良项目
10
2018 年全市共有 249 家实施基地开展生物菌肥和蚯蚓养殖工作。
2018-2019年计划实施生物菌肥 24859亩，截止 2019年 3月，共完成
生物菌肥 20563.18亩，平均完成率 82.72%；计划实施蚯蚓养殖 18417
亩，截止 2019年 3月前共完成蚯蚓养殖 7538.896亩，平均完成率
40.93%。全市 249家实施基地主要分布在闵行区、嘉定区、宝山区、
浦东新区、奉贤区、松江区、金山区、青浦区和崇明区等 9个区，以
及光明集团和上实公司 2家市直属企业。各区和市属企业完成情况如
下表 4所示，各区实施基地任务具体完成情况详见附件 1：基础表 4。
表 4：2018年设施菜田土壤保育和改良各基地实际完成情况表
生物菌肥（亩） 蚯蚓养殖（亩）
区域 任务面积 实际面积 完成率 任务面积 实际面积 完成率
闵行区 1305 757.84 58.07% 1203 355.71 29.57%
嘉定区 2282 2205.63 96.65% 936 680.63 72.72%
宝山区 1200 895.67 74.64% 500 272.23 54.45%
浦东新区 2153 1684.12 78.22% 2117 1005.4 47.49%
奉贤区 2027 1597.54 78.81% 1956 1233.21 63.05%
松江区 1524.00 1012.54 66.44% 1205.00 242.74 20.14%
金山区 5375 5712.54 106.28% 3450 1046.496 30.33%
青浦区 2580 2041 79.11% 1835 835.13 45.51%
崇明区 4311 3621 83.99% 4005 1545 38.58%
光明集团 2002 935.3 46.72% 1210 322.35 26.64%
上实公司 100 100 100% 0 0 0
合计 24859 20563.18 82.72% 18417 7538.896 40.93%
关于 2018年设施菜田土壤保育和改良项目技术指导费使用情况，
根据《2018年设施菜田土壤保育和改良实施方案》规定：“按实施任
务，对各区和市实施单位的技术部门补助技术指导费 5-15万元，用于
组织技术培训、现场示范指导等，不得用于人员工资、奖金发放。”
经核查了解到，各区、市直属单位的技术指导、培训开展和经费
使用情况各不相同，在经费使用上缺乏细化规定，各区执行进度、标
准和内容差别较大。
其中，嘉定、宝山、崇明通过补贴包干的方式，委托实施基地（合
11
作社）开展技术指导、培训，而这些实施基地又在本次补贴名单中。
其他区的技术指导费主要用于培训费、租车费、培训餐费、讲课费等
直接费用。各区技术指导、培训开展和经费使用情况详见附件 1：基
础表 5。
（8）园艺场废弃物综合利用项目
2018年按计划完成了 10个园艺场蔬菜废弃物综合利用示范点建
设，每个示范点按审计结果拨付 40万补贴。10家示范点名单详见下
表 5。
表 5：2018年园艺场废弃物综合利用项目实施情况表
序号 区/单位 实施单位 补贴金额
（万元）
1 闵行区 上海农娱果蔬专业合作社 40
2 奉贤区 上海绿煜蔬菜种植专业合作社 40
3 松江区
上海松丰蔬果专业合作社 40
4 上海浦胜果蔬专业合作社 40
5 金山区
上海博众蔬菜种植专业合作社 40
6 上海金光蔬菜专业合作社 40
7 青浦区 上海弘阳农业有限公司 40
8 崇明区
上海静捷果蔬专业合作社 40
9 上海万禾果蔬专业合作社 40
10 光明集团 上海市农工商现代农业园区开发有限公司 40
合计 400
3.改善农业生态环境、减少农业污染方面
（9）第七轮农业环保三年行动计划统计监测项目
上海市农业科学院于 2018年 12月 31日前完成并提交《上海市第
六轮农业环保三年行动计划评估报告》初稿和《上海市第七轮农业环
保三年行动计划跟踪监测报告》初稿；华东师范大学于 2019年 5月前
完成并提交《上海市农村基础设施建设情况数据分析研究报告》，截止
至 2019年 3月，尚未完成报告验收。
（10）耕地质量保护与提升补贴项目
12
该项目主要分成约束性任务和指导性任务，由光明集团、上实集
团和地产农投实施，项目完成情况见下表 6。
表 6-1：耕地质量保护与提升项目实施情况表（光明集团）
计划任务量 实际完成量 完成率
一、约
束 性
任务
绿肥面积（亩） 96000 75472 78.62%
深耕面积（亩） 12000 11435 95.29%
有机肥面积（吨） 31000 69748 224.99%
配方肥面积（亩） - 427705 -
缓释肥面积（亩） - 54645 -
二、指
导 性
任务
缓释肥基地数量（个） 1 1 100%
配方肥基地数量（个） 1 1 100%
绩效试验（个） 2 2 100%
污染防治示范区（个） 1 1 100%
农业生态循环示范基
地（个） 5 5
100%
农药包装废弃物回收
处置体系建立情况
建立农药包装废弃
物回收处置系统
农药包装废弃物
回收处理面积为
294587 亩，涉及
光明所属 10 家农
业生产单位，在
每次进行田间防
治时由专人回收
至本单位的指定
仓库。
完成
表 6-2：耕地质量保护与提升项目实施情况表（上实集团）
计划任务量 实际完成量 完成率
一、约
束 性
任务
绿肥面积（亩） 2500 3255.5 130.22%
深耕面积（亩） 39000 30596 78.45%
有机肥面积（亩） - 175.4 -
配方肥面积（亩） - 19464.8 -
缓释肥面积（亩） - 656.4 -
二、指
导 性
任务
缓释肥基地数量（个） 1 1 100 %
配方肥基地数量（个） 1 1 100%
绩效试验（个） - - -
污染防治示范区（个） - - -
农业生态循环示范基
地（个） - -
-
农药包装废弃物回收
处置体系建立情况
建立农药包装废弃
物回收处置系统 已建立 完成
13
表 6-3：耕地质量保护与提升项目实施情况表（地产农投）
计划任务量 实际完成量 完成率
约 束
性 任
务
绿肥面积（亩） 7707 4627.2 60.04%
深耕面积（亩） - 4218.16 -
有机肥面积（亩） - 0 -
配方肥面积（亩） - 0 -
缓释肥面积（亩） - 0 -
（三）预算资金来源及使用情况
2018 年农业生态与农产品安全项目预算金额为 16870.74 万元。
其中，提升农业生态安全水平和农产品质量安全水平方面的预算金额
为 4098.74万元；农业面源污染防治和资源循环利用方面的预算金额
为 10400万元；改善农业生态环境、减少农业污染方面的预算金额为
2372万元。该项目全部预算资金来源为上海市级财政资金。
预算测算依据方面，农产品质量安全等经常性项目主要参考上一
年度项目预算执行情况及当年度计划安排年度预算资金。设施菜田土
壤保育与改良等新增性项目主要按照年度任务量及补贴标准测算年度
资金需求。具体预算明细及编制依据详见附件 1：基础表 1-2。
按照项目实施进度情况，2018年农业生态与农产品安全项目进行
了年中预算调整，调整后预算金额为 12844.72万元，截止至评价日，
实际支出金额为 12156.26 万元，预算执行率为 94.64%。各子项目的
预算调整及执行情况详见下表 7。
表 7：2018年预算安排及执行情况表
单位：万元
项目类别 子项目名称 年初预算
金额
调整后
预算金额
实际支出
金额
提升农业生
态安全水平
和农产品质
量安全水平
1.农产品质量安全监管 1482.97 1342 1017.27
2.农产品质量安全风险评估 240 231.31 147.58
3.农产品质量安全应急管理 50 50 50
4.上海市农产品质量安全区建设 78.37 76.83 76.83
5.重大动物疫病防治专项 2200 1461.05 1461.05
6.动物标识及疫病可追溯体系建设 47.4 47.4 47.4
14
小计 4098.74 3208.59 2800.13
农业面源污
染防治和资
源循环利用
7.设施菜田土壤保育与改良 10000 6864.13 6584.13
8.园艺场废弃物综合利用 400 400 400
小计 10400 7264.13 6984.13
改善农业生
态环境、减少
农业污染
9.第七轮农业环保三年行动计划统计
监测 30 30 30
10.耕地质量保护与提升补贴 2342 2342 2342
小计 2372 2372 2372
合计 16870.74 12844.72 12156.26
注：在结余资金管理方面，主要为 2018 年有部分政府采购项目需跨年度支付，项
目预算资金已向财政申请延期执行。
（四）项目相关方及其关联
1.主管部门：上海市农业农村委员会；
2.项目责任单位：上海市农业农村委员会及其相关业务责任处室；
3.项目组织实施单位：各涉农区农业农村委员会、市直属单位及
政府购买服务类项目相关第三方机构；
4.项目受益方：本市范围内从事农业生产，并符合相关条件的农
户、家庭农场、农民合作社、农业企业及其他农业生产经营、管理和
服务组织以及社会公众。
（五）组织及管理情况
农业生态与农产品安全项目管理主体为上海市农业农村委员会，
各区农业农村委员会、市直属单位及政府购买服务类项目相关第三方
机构等配合具体实施。
（1）上海市农业农村委员会负责农业生态专项资金中期财政规划
和年度预算编制，负责下达任务清单及绩效目标，明确相关工作要求，
提出资金分配建议，监督检查任务执行情况，开展绩效跟踪和绩效评
价，依法依规实施信息公开等。
（2）各区农业农村委员会根据市下达任务清单和绩效目标，负责
制定本区农业生态专项资金实施方案，组织落实项目申报、评审、审
15
批、实施、监督检查、验收等工作，会同区财政局将资金使用方案报
市农业农村委、市财政局备案，依法依规实施信息公开。
（3）各镇农业部门配合区农业农村委制定实施方案，做好项目申
报、审批、检查、备案等工作。
（4）上海市财政局主要负责农业生态专项资金年度预算审核、拨
付，对资金使用情况进行监督检查和绩效管理。
本次项目实施类别主要包括政府购买服务类及政策补贴类。其中，
政府购买服务类项目主要包括：“农产品质量安全监管”、“农产品质量
安全风险评估”、“农产品质量安全应急管理”、“上海市农产品质量安
全区建设”、“动物标识及疫病可追溯体系建设专项”和“第七轮农业
环保三年行动计划统计监测项目”。该类项目的组织管理流程情况详见
下图 1。
图 1：政府购买服务类项目组织管理流程图
政策补贴类项目主要包括：“重大动物疫病防治专项”、“设施菜田
土壤保育与改良项目”、“园艺场废弃物综合利用项目”和“耕地质量
保护与提升补贴项目”。该类项目的组织管理流程情况详见下图。
16
图 2-1-1：重大动物疫病防治专项养殖环节病死猪无害化处理组织管理流程图
图 2-1-2：重大动物疫病防治专项屠宰环节病害猪无害化处理组织管理流程图
图 2-2：设施菜田土壤保育与改良项目组织管理流程图
17
图 2-3：园艺场废弃物综合利用项目组织管理流程图
图 2-4：耕地质量保护与提升补贴项目组织管理流程图
（六）绩效目标
1.总目标
通过三年（2018-2020）努力，本市全面建立以绿色生态为导向的
制度体系，加快形成与资源环境承载力相匹配、生产生活生态相协调
的绿色农业发展新格局。
（1）资源利用更加高效。到 2020年，粮食生产功能区内耕地质
量等级提升至 2.0，高于全国平均水平。（2）生产环境更加清洁有序。
到 2020年，主要农作物化肥、农药使用量实现负增长，化肥和化学农
药使用总量分别减少至 7.9万吨和 0.32万吨。（3）绿色供给能力明显
提升。到 2020年，农产品质量安全水平和品牌农产品占比明显提升。
18
2.年度产出目标
（1）数量目标：
○1 农产品质量安全监管：完成 10类农产品质量安全监测；
○2 农产品质量安全风险评估：完成 7项农产品质量安全风险评估；
○3 农产品质量安全应急管理：完成农产品突发事件应急研究，提
交研究报告，完成 2次农产品突发事件应急演练；
○4 上海市农产品质量安全区建设：组织开展绩效评估、考核验收、
农业档案印刷、群众满意度调查和食品安全周主题日活动等 5项内容；
○5 重大动物疫病防治专项：养殖环节病死猪、屠宰环节病害猪无
害化处理率 100%；
○6 动物标识及疫病可追溯体系建设专项：
IC卡设备购置数量 500套、耳标钳设备购置数量 600套、耳号钳
针设备购置数量 10000套、二维码牛耳标设备购置数量 35000套、二
维码识读器设备购置数量 500套、二维码羊耳标设备购置数量 300000
套和二维码猪耳标设备购置数量 1200000套；
○7 设施菜田土壤保育与改良：开展土壤保育与改良蔬菜基地 249
家，土壤改良面积合计 40000亩；
○8 园艺场废弃物综合利用：建设、完善 10个园艺场蔬菜废弃物
综合利用示范点；
○9 第七轮农业环保三年行动计划统计监测：按计划完成第六轮农
业环保三年行动计划评估工作并提交研究报告，完成第七轮农业环保
三年行动计划跟踪监测工作并提交研究报告，委托第三方承担《上海
农业农村环境基础设施数据分析研究》并提交调查报告；
⑩耕地质量保护与提升补贴：2018年完成耕地质量保护与提升补
贴绿肥面积 10.85万亩、深耕面积 5.1万亩、商品有机肥 3.1万亩。
19
（2）质量目标:
○1 农产品质量安全监管：抽检结果验收通过；
○2 农产品质量安全风险评估：评估结果验收通过；
○3 农产品质量安全应急管理：应急研究报告验收通过；
○4 上海市农产品质量安全区建设：上海市农产品质量安全区建设
验收通过；
○5 重大动物疫病防治专项：养殖环节病死猪、屠宰环节病害猪无
害化处理率 100%；
○6 动物标识及疫病可追溯体系建设专项：动物标识入库验收通过
率 100%、牲畜耳标佩戴率 100%；
○7 设施菜田土壤保育与改良：土壤改良技术符合农业技术部门的
技术使用规范；
○8 园艺场废弃物综合利用：蔬菜废弃物综合利用率达到 100%，
产品达标率（食品安全国家标准或农产品质量安全行业标准）100%，
项目验收合格率 100%；
○9 第七轮农业环保三年行动计划统计监测：检测报告真实、准确；
○10耕地质量保护与提升补贴：补贴发放对象准确率 100%，数据
统计结果准确无误。
（3）时效目标：
○1 农产品质量安全监管：
2019.5.31前完成农产品质量安全监管任务；
○2 农产品质量安全风险评估:
2019.5.31前完成农产品质量安全风险评估任务；
○3 农产品质量安全应急管理:
2018.12.31前完成农产品质量安全应急管理任务；
20
○4 上海市农产品质量安全区建设:
2018.12.31前完成上海市农产品质量安全区建设；
○5 重大动物疫病防治专项:
项目实施开始时间为 2018年 1月，完成时间为 2018年 12月；
○6 动物标识及疫病可追溯体系建设专项:
项目实施开始时间为 2018年 1月，完成时间为 2018年 12月；
○7 设施菜田土壤保育与改良:
项目实施开始时间为 2018年 6月，完成时间为 2019年 10月；
○8 园艺场废弃物综合利用:
项目验收时间为 2018年 12月；
○9 第七轮农业环保三年行动计划统计监测:
2019.5 月完成上海农业农村基础设施建设情况调查数据分析研
究报告；
2018.12.31 完成第六轮农业环保三年行动计划评估工作研究报
告；
2018.12.31 完成第七轮农业环保三年行动计划跟踪监测工作研
究报告；
○10耕地质量保护与提升补贴:
项目实施开始时间为 2018年 6月，完成时间为 2019年 5月。
3.效果目标：
在农产品安全方面，通过项目实施，提升农产品质量安全水平，
地产农产品监测总体合格率达 99%以上；降低农产品质量安全风险，
全年未发生大规模病害产品流入市场事件，无农产品安全事故；推动
国家农产品质量安全示范市建设，各涉农区均通过考核自评；
通过实施设施菜田土壤保育与改良项目，改善上海市蔬菜生产基
21
地土壤退化问题，提升土壤质量；实施基地土壤有机质含量平均提高
5%以上，化肥用量减少 15%，提升蔬菜品质。
通过实施园艺场废弃物综合利用项目，在示范点范围内实现节本
增效 10%、化学肥料用量较上年减少 10%，减少农业面源污染，提升耕
地质量。
22
二、绩效评价工作情况
（一）绩效评价关注重点和思路
从项目的立项出发，关注项目立项的必要性，项目立项依据是否
充分，各子项目与专项资金扶持方向是否相匹配；分析各子项目管理
环节，明确相应的责任主体；考虑到个别子项目涉及市区两级共有事
权，项目事权与财权是否相匹配。
从项目管理环节出发，本次项目主要包括政府采购类项目和政策
补贴类项目。政府采购类项目重点关注设立的必要性和采购流程的规
范性；对于管理链条长的政策补贴类项目，通过资金合规性检查，重
点关注专项资金的使用是否合规，核实补贴资金的审核管理是否规范。
考虑到本次项目既有当年度已完成项目，又有跨年度实施项目，
因此在考核绩效目标实现情况时，采取分类分析的方法。对于已完成
的子项目，重点关注项目的实施完成情况，项目实施效果是否达到了
项目立项目的。对于跨年度实施项目，由于项目的效果尚未完全体现，
该类重点关注过程管理的合规性和截止2019年3月项目的阶段性产出
成果。
（二）绩效评价工作方案制定过程
上海立丰税务师事务所项目组成员到上海市农业农村委员会和各
区农业农村委员会等相关单位，进行现场调研，并与相关负责人充分
交流沟通，收集整理有关资料，对工作方案、指标体系等形成初步的
思路。由上海市财政局监督检查局组织专家、上海市财政局相关负责
人、上海市农业农村委员会相关负责人、立丰项目组五方开展项目定
调会，共同讨论项目开展方向、思路，对不足之处提出意见和整改建
议，完善项目前期调研表。
由上海立丰税务师事务所项目组成员专访市农业农村委、区农业
23
农村委（选点）和市直属单位（选点）等相关单位，充分与相关人员
沟通，对工作方案、指标体系、调查问卷及访谈内容听取意见和建议。
根据相关要求完成项目沟通表，并提交至上海市财政局监督检查局。
结合五方定位会上和调研沟通基础，撰写项目工作方案，并提交至上
海市财政局监督检查局进行论证后定稿。
通过调研和对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则
和 2018年农业生态与农产品安全项目的特点，结合绩效目标，由绩效
评价小组按确定的指标体系、评分标准、评价方法和相关的工作程序
和步骤，期间根据专家组提出的评审意见不断地修改完善，最终确定
工作方案，并按照方案在规定的时间节点内开展绩效评价工作。根据
专家意见修改方案，详见评审意见采纳表。
（三）绩效评价实施过程
1.数据采集、前期调研
2019年 3月，根据绩效评价的需要，向上海市农业农村委员会提
交了项目资料清单，并根据项目单位提供的资料进行前期的基础数据
收集整理工作。
根据定调会的要求，对上海立丰税务师事务所项目组成员到上海
市农业农村委员会和各区农业农村委员会等相关单位，进行现场调研，
并与相关负责人充分交流沟通，收集整理有关资料，对工作方案、指
标体系等形成初步的思路。由上海市财政局监督检查局组织专家、上
海市财政局相关负责人、上海市农业农村委员会相关负责人、立丰项
目组五方开展项目定调会，共同讨论项目开展方向、思路，对不足之
处提出意见和整改建议，完善项目前期调研表。
2.资金使用情况核查
本次项目资金使用情况的核查方式，主要以资金量和工作量为依
24
据，对部分基地点进行会计信息类凭证抽查，抽查比例 30%以上，并
对政策类文件全覆盖。
其中，对于设施菜田土壤保育与改良项目，选取浦东、金山、奉
贤的实施基地的会计信息类凭证作重点抽查，并了解市农技中心和各
区技术指导费的具体使用情况；对于园艺场废弃物综合利用项目，通
过获取审计报告等相应资料进行资金使用情况核查；对于耕地质量保
护与提升补贴项目的绿肥实施，选取上实公司进行流程考察；对于重
大动物疫病防治专项，获取相关流程证据进行过程管理检查。
3.访谈
2019年 4月，根据工作方案要求，对上海市农业农村委各业务处
室负责人、各区农业农村委（选点）及光明集团、上实集团、地产农
投等市直属单位相关管理人员进行了访谈，了解各方在本次项目中的
职责和主要工作内容，并充分听取相关意见和建议。
访谈的具体内容详见附件 3：访谈会议纪要。
4.问卷调查
为客观评价上海市 2018 年度农业生态与农产品安全项目的社会
效果，以资金量与覆盖范围为依据，选取蔬菜办“设施菜田土壤保育
与改良项目”子项目作为样本，进行问卷调查，了解相关参与人员对
项目的评价情况，对项目开展问卷调查。
为确保问卷调研的全面性和代表性，本次调研问卷调查采取抽样
方式进行。问卷调查采取分层随机抽样方式，对 2018年度 249家蔬菜
基地的相关区农业农村委和基地工作人员全覆盖调查，发放问卷 249
份。（问卷统计分析报告详见附件 4）
5.数据分析及撰写报告
2019年 4月下旬-5月中旬，评价小组根据评价要求，对采集的项
25
目相关数据进行分析、处理和评分，并根据分析结果提炼评价结论，
撰写项目评价报告。
（四）绩效评价的局限性
上海市 2018年农业生态与农产品安全项目涉及 10个子项目，各
子项目之间相对独立，项目内容跨度较大，涉及农产品质量安全、动
物疫病防控和动物标识采购发放与佩戴、土壤保育改良、园艺场废弃
物综合利用、耕地质量保护提升等方面。10个子项目中既有政府采购
类，又有政策补贴类，项目具体组织管理情况各不相同。在项目执行
进度方面，既有已完成项目，又有跨年度实施项目，合理评价难度较
大。
尤其是对于正在实施的“农产品质量安全监管”、“设施菜田土壤
保育与改良”和“耕地质量保护与提升补贴”项目，其效果尚未显现，
无法进行准确评价，因此，在效益指标部分未设置相应的考核指标。
跨年度实施项目主要关注其过程管理的规范性和截止2019年3月项目
的阶段性产出完成情况。
26
三、评价结果及绩效分析
（一）评分结论
基于前期调研、指标评分、问卷调查、以及对若干关键绩效环节
的访谈调研和资料整理，得出综合评价结论如下：“2018 年农业生态
与农产品安全项目”绩效评价评分结果为：85.26分，绩效评级为“良”。
各类指标的得分情况如下表 8所示。
表 8：2018 年度农业生态与农产品安全项目绩效评分表
指标 项目决策类 项目管理类 项目绩效类 合计
分值 10 30 60 100
得分 9 23.42 52.84 85.26
得分率 90% 78.07% 88.07% 85.26%
（二）具体绩效分析
通过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、访谈、数据
分析，按照工作方案确定的指标体系及评分标准，对项目的各项指标
完成情况进行客观分析，逐项打分，并对扣分指标的扣分原因进行了
具体分析，具体情况如下。
1.项目决策（10分）
项目决策类指标由 5 个二级指标和 10 个三级指标构成，权重分
10 分，实际得分 9.5 分，得分率 95%。各指标具体得分情况如表 9-1
所示：
表 9-1：项目决策指标分值及得分
二级指标 三级指标 四级指标 分值 得分
A1 项目立项 6 5
A11部门工作职能
关联性
A111农业生态与农产品安全工作职
能关联性 1 1
A112各级农业主管部门职能划分明
确性 1 0.5
A12项目立项必要
性
A121农产品质量安全监管必要性 1 1
A122农业生态环境改善必要性 1 1
27
A13项目决策科学
性
A131政府购买服务必要性 1 1
A132项目内容设计科学性 1 0.5
A2 项目目标
4 4
A21绩效目标明确
性
A211农产品质量安全目标明确性 1 1
A212农业生态环境改善目标明确性 1 1
A22绩效目标合理
性
A221农产品质量安全目标合理性 1 1
A222农业生态环境改善目标合理性 1 1
合计 10 9
满分指标分析：
A111 农业生态与农产品安全工作职能关联性
农业生态与农产品安全专项为上海市农业农村委员会 6大专项之
一，由市农业农村委组织管理，主要用于支持以下方面：一是保护农
业生产资源和改善农业生态环境；二是农业面源污染防治和资源循环
利用；三是提升农业生态安全水平和农产品质量安全水平；四是对其
他有利于减少农业污染、改善农业环境的其他工作措施和项目建设给
予支持。该专项包括 10个子项目，分别为：农产品质量安全监管、农
产品质量安全风险评估、农产品质量安全应急管理、上海市农产品质
量安全区建设、重大动物疫病防治专项、动物标识及疫病可追溯体系
建设专项、设施菜田土壤保育与改良、园艺场废弃物综合利用、第七
轮农业环保三年行动计划统计监测和耕地质量保护与提升补贴。
上海市农业农村委员主要职能包括：负责种植业生产的管理，指
导种植业结构和布局调整优化，促进产前、产中、产后一体化发展；
指导与推进粮田、菜田基础设施、水果、花卉等生产示范基地建设；
负责推进耕地质量保护、补偿与改良工作;组织种植业技术攻关项目和
技术推广项目实施；负责畜牧业生产的管理，组织落实促进畜牧业生
产发展的相关政策措施，负责优良地方畜禽品种保护和合理利用，引
导产业结构调整和品质改善，指导与推进畜禽标准化、规模化生产，
组织畜牧业生产统计和畜禽产品价格监测；负责农产品质量安全监管
28
和综合协调;依法开展农产品质量安全风险评估、信息发布;组织实施
农业各产业农产品的质量安全监督、产品认证工作；组织开展农资供
优打假和农业动植物新品种的保护工作；承担畜禽屠宰监管职责，负
责动物产品进入加工和流通环节前的质量安全监管；负责生鲜乳生产、
收购环节的质量安全监管；组织开展兽药、饲料质量和兽药残留检测;
协同推进农业生产资料市场体系建设;依法开展农业转基因生物安全
监督管理；协助市有关部门处理由食用农产品引起的食品安全事件；
负责全市动植物疫病防控管理工作，加强和指导动植物防疫和检疫体
系建设；拟订本市重大动植物疫情控制和扑灭计划;组织协调农业资源
合理配置和农业可持续发展工作;负责行政区域内基本农田保护管理
的有关工作;协调推进生态农业、循环农业、农作物秸秆综合利用和农
业生物质产业发展工作;指导农业机械化发展工作等。
项目能够支持市农业农村委员会对种植业、畜牧业、质量安全监
管等部门管理目标的实现，符合组织、协调农业资源合理配置和农业
可持续发展工作和推进生态农业、循环农业的功能。
按照“农业生态与农产品安全工作职能关联性”指标的评分标准，
该指标得满分 1分。
A121 农产品质量安全监管必要性
市农业农村委监管处开展了农产品质量安全监管项目，主要分为
农产品质量安全监管、农产品质量安全风险评估、农产品质量安全应
急管理和上海市农产品质量安全区建设 4个子项目，项目内容主要包
括完成对畜禽产品和种植业产品的监督抽查任务与风险评估、经济作
物例行监测、农产品突发事件应急研究和安全区建设项目等内容。
农产品质量安全监管项目通过组织开展农产品质量安全监测、监
督抽查和信息发布等实施内容，推动农产品质量安全监管体系、检验
检测体系和信用体系建设，降低农产品质量的风险，提升农产品质量
的安全。按照“农产品质量安全监管必要性”指标的评分标准，根据
评分标准得 1分。
29
A122 农业生态环境改善要求
为响应中央关于乡村振兴战略总部署，贯彻新发展理念、推进农
业供给侧结构性改革、提升农业发展质量，上海市政府协同市农业农
村委推动“都市现代绿色农业发展三年行动计划”，预计将于 2020年
前全面建立以绿色生态为导向的制度体系，加快形成与资源环境承载
力相匹配、生产生活生态相协调的绿色农业发展新格局。根据市政府
与市农业农村委的统筹规划，市农业农村委设立并开展农业生态与农
产品安全专项，主要针对提升农业生态安全水平和农产品质量安全水
平、农业面源污染防治和资源循环利用、改善农业生态环境和减少农
业污染三大方面设置了 10个子项目，无重复的同类项目。
通过项目的实施，提升资源利用的节约度和高效性，提高蔬菜园
艺场绿叶菜机械化率和粮食生产功能区内的耕地质量水平；优化生产
环境，降低化肥、化学农药的使用总量，提升种植、养殖业废弃物利
用率；提升绿色供给能力，打造 20个国内外高影响力的农产品知名品
牌。按照“农业生态环境改善要求”指标的评分标准，根据评分标准
得 1分。
A131 政府购买服务必要性
本次项目实施类别主要包括政府购买服务类及政策补贴类。其中，
政府购买服务类项目主要包括：“农产品质量安全监管”、“农产品质量
安全风险评估”、“农产品质量安全应急管理”、“上海市农产品质量安
全区建设”、“动物标识及疫病可追溯体系建设专项”和“第七轮农业
环保三年行动计划统计监测项目”。该类项目的立项依据主要包括：
（1）《中华人民共和国农产品质量安全法》（2018修正）；
（2）《农业部关于印发《“十三五”全国农产品质量安全提升规划》
的通知》（农质发〔2017〕2号）；
（3）《上海市人民政府办公厅关于加强本市农产品质量安全监管
工作的通知》(沪府办〔2015〕22号)；
30
（4）《农业部办公厅关于同意上海市创建国家农产品质量安全示
范市的函》（农办质函〔2016〕44号）；
（5）《农业部关于开展 2017年国家农产品质量安全例行监测（风
险监测）工作的通知》（农质发〔2016〕17号）；
（6）《中华人民共和国动物防疫法》(2015年修正)；
（7）《中华人民共和国畜牧法》(2015年修正)；
（8）《生猪定点屠宰厂（场）病害猪无害化处理管理办法》（中华
人民共和国商务部、中华人民共和国财政部令 2008年第 9号）；
（9）《农业部办公厅关于进一步做好屠宰环节病害猪无害化处理
工作的通知》（农办医﹝2017﹞26号）；
（10）《畜禽标识和养殖档案管理办法》（农业部第 67号令）；
（11）《财政部 农业部关于印发<动物防疫防控财政支持政策实施
指导意见>的通知》（农办财﹝2017﹞35号）。
政府购买服务类项目立项依据充分，因此，按照“政府购买服务
必要性”指标评分标准，该指标得满分 1分。
A211 农产品质量安全目标明确性
农产品质量安全类项目主要包括监管处农产品质量安全监管、农
产品质量安全风险评估、农产品质量安全应急管理和上海市农产品质
量安全区建设共 4个项目，以及畜牧兽医管理处的重大动物疫病防治
专项和动物标识及疫病可追溯体系建设专项共 2个子项目。
农产品质量安全监管项目主要包括对草莓监督抽查、地产水产品
监督抽查、地产畜禽产品监督抽查、地产种植业产品监督抽查、经济
作物例行监测、农产品产地环境监测（土壤、灌溉水)、蔬菜质量安全
例行监测（崇明、浦东、上实）、蔬菜质量安全例行监测（奉贤、金山、
闵行、光明）、蔬菜质量安全例行监测（松江、青浦、嘉定、宝山）、
水产品质量安全监测和水产养殖场环境监测；农产品质量安全风险评
31
估项目主要包括对上海稻米在稻猪种养结合模式下的重金属的富集与
风险评估、对上海地区生鲜乳中兽药及病原微生物摸底排查与关键控
制点评估、对上海市地产草莓和葡萄使用植物生长调节剂对品质和质
量安全的风险评估、对上海市地产蔬菜标准化使用农药情况的风险评
估、对上海市地产虾蟹养殖各环节危害因子风险排查、对上海市禽蛋
产品中兽药残留风险排查、对上海市种植业产品推荐用农药产品有效
成分及隐性成分分析内容；农产品质量安全应急管理项目主要包括农
产品突发事件应急研究和农产品突发事件应急演练内容；上海市农产
品质量安全区建设项目主要包括绩效评估、考核验收、农业档案印刷、
群众满意度调查和食品安全周主题日活动内容，其中考核验收项目在
2018年未开展。
重大动物疫病防治专项项目主要包括强化养殖环节病死猪无害化
处理补助和完善屠宰环节病害猪无害化处理补助；动物标识及疫病可
追溯体系建设专项项目主要是指通过采购相关设备，并为牲畜进行佩
戴与标识，逐步建立一套完善的动物标识及疫病可追溯体系，实现动
物及动物产品质量安全，促进畜牧业持续发展。
该 6个子项目均已按照项目实际情况设置绩效目标并进行量化，
具体详见第一部分项目基本情况的“绩效目标内容”。其中，监管处四
类项目的绩效目标通过政府购买服务方式，在招标文件和合同中均有
落实；畜牧兽医管理处两类项目的绩效目标均在采购合同和补贴文件
中有所体现。
按照“农产品质量安全目标明确性”指标评分标准，该指标得满
分 1分。
A212 农业生态环境改善目标明确性
农业生态环境改善类项目主要包括第七轮农业环保三年行动计划
统计监测项目、耕地质量保护与提升补贴项目、设施菜田土壤保育与
改良项目和园艺场废弃物综合利用项目。
项目均设定了绩效目标，指标值清晰、量化。在产出目标的数量
32
目标方面，第七轮农业环保三年行动计划统计监测目标为“按计划完
成《第六轮农业环保三年行动计划评估工作并提交研究报告》，完成《第
七轮农业环保三年行动计划跟踪监测工作并提交研究报告》，委托第三
方承担《上海农业农村环境基础设施数据分析研究》并提交调查报告”；
耕地质量保护与提升补贴目标为“2018年完成耕地质量保护与提升补
贴绿肥面积 10.85万亩、深耕面积 5.1万亩、商品有机肥 3.1万亩”；
设施菜田土壤保育与改良项目的任务目标为“开展 249家土壤保育与
改良蔬菜基地，土壤改良面积合计 40000亩”；园艺场废弃物综合利用
项目的目标为“建设、完善 10个园艺场蔬菜废弃物综合利用示范点”。
在产出目标的质量目标方面，第七轮农业环保三年行动计划统计
监测目标为“检测报告真实、准确”；耕地质量保护与提升补贴目标为
“补贴发放对象准确率 100%，数据统计结果准确无误”；设施菜田土
壤保育与改良项目的质量目标为“土壤改良技术符合农业技术部门的
技术使用规范”；园艺场废弃物综合利用项目的质量目标为“蔬菜废弃
物综合利用率达到 100%、产品达标率（食品安全国家标准或农产品质
量安全行业标准）100%、项目验收合格率 100%”。
按照“农业生态环境改善目标明确性”指标评分标准，该指标得
满分 1分。
A221 农产品质量安全目标合理性
农产品质量安全类项目主要包括：监管处农产品质量安全监管、
农产品质量安全风险评估、农产品质量安全应急管理和上海市农产品
质量安全区建设 4个项目，以及畜牧兽医管理处重大动物疫病防治专
项和动物标识及疫病可追溯体系建设专项 2个项目。监管处 4个项目
属政府采购类项目；畜牧兽医管理处属补贴类项目，2 个项目均设置
了产出目标。
产出目标方面设置了质量目标、数量目标、时间目标。绩效目标
根据农业部、市政府相关指导文件要求，结合项目实际情况来设置的，
较为合理。按照“农产品质量安全目标合理性”指标评分标准，该指
33
标得满分 1分。
A222 农业生态环境改善目标合理性
农业生态环境改善类项目主要包括第七轮农业环保三年行动计划
统计监测项目和耕地质量保护与提升补贴项目。该类项目通过进一步
推进耕地轮作休耕，实施有机肥替代化肥、秸秆还田等绿色生产技术，
减少农业面源污染，提升耕地质量，推动上海市都市现代绿色发展。
该类项目均在产出目标方面设置了质量目标、数量目标、时间目标。
绩效目标根据农业部、市政府相关指导文件要求，结合项目实际情况
来设置的，较为合理。
按照“农业生态环境改善目标合理性”指标评分标准，该指标得
满分 1分。
扣分指标：
A112 各级农业主管部门职能划分明确性
农业生态与农产品安全项目管理主体为上海市农业农村委员会，
各区农业农村委员会、市直属单位及政府购买服务类项目相关第三方
机构等配合具体实施。
在监管处四类项目实施过程中，区农业农村委主要负责相关项目
普查，市农业农村委则负责项目抽查；在畜牧兽医管理处两个项目实
施过程中，区农业农村委主要负责数据的统计、审核与报备，市农业
农村委负责申请资金拨付；在园艺场废弃物综合利用项目实施过程中，
区农业农村委负责组织申报与动员实施，市农业农村委负责组织专家
评审、确定实施基地和组织专家验收；在耕地质量保护与提升补贴项
目实施过程中，区农业农村委负责组织申报与动员实施，市农业农村
委负责下达年度任务和申请资金拨付；在设施菜田土壤保育与改良项
目实施过程中，涉及市农业农村委与区农业农村委两级共有事权，其
中，市农业农村委负责年度任务下达和组织验收，区农业农村委负责
项目资料收集、报备与组织基地实施项目。根据项目现场访谈和收集
资料显示，设施菜田土壤保育与改良项目事权、支出责任不匹配，个
34
别区农业农村委反映在项目实施过程中缺乏有力抓手，给项目管理带
来一定的困难。
按照“各级农业主管部门职能划分明确性”指标的评分标准，该
指标得 0.5分。
A132 项目内容设计科学性
按照党中央、国务院的要求和市委、市政府的部署，上海市从 2014
年起探索推进市级涉农专项整合工作，在市农业农村委部门内，将市
农业农村委管理的 48个专项归并为农业综合补贴、科技兴农、农业生
态与农产品安全、都市现代农业发展、农村改革与发展、农村村庄改
造共 6个大专项，并于 2015年制定了《上海市农业生态和农产品安全
专项资金管理办法》（沪农委〔2015〕252号），自 2017年 1月 1日起
施行，有效期五年。但在 2018年项目计划安排过程中，存在前期调研
不够充分，项目决策不够合理的情况。
按照“项目内容设计科学性”指标评分标准，该指标得满分 1分。
2.项目管理（30分）
项目管理类指标由 6 个二级指标和 15 个三级指标构成，权重分
30分，实际得分 21.42分，得分率 71.4%。各指标业绩值和绩效分值
如表 9-2所示：
表 9-2项目管理指标分值及得分
二级指标 三级指标 四级指标 权重 分值
B1 投入管理 8 5.92
B11预算安排合理性 B111预算编制合理性 3 1
B12预算资金执行情况 B121预算中期调整控制情况 3 3
B122预算执行率 2 1.92
B2 财务管理 7 6
B21财务管理制度建设 B211财务管理制度健全性及执
行情况 1 1
B22资金使用情况 B221补贴资金审核情况 2 2
35
B222资金拨付情况 2 1
B223资金合规性检查情况 2 2
B3 项目实施
15 11.5
B31政府采购项目管理
情况
B311政府采购制度健全性及执
行情况 1 1
B312政府采购方式合规性 2 2
B313合同管理情况 2 1
B32政策补贴项目管理
情况
B321实施方案编制情况 2 1
B322申报材料审核管理 2 2
B323考核验收情况 2 1
B324补贴对象准确性 2 1.5
B325补贴标准执行情况 2 2
合计 30 23.42
满分指标分析：
B121 预算中期调整控制情况
根据 2018 年预算资金构成资料，2018 年该专项年初预算金额为
16870.74 万元，调整后的预算金额为 13330.22 万元，中期资金调整
金额为 3540.52万元，预算调整程序完整、规范。按照“预算中期调
整控制情况”指标的评分标准，该指标得 3分。
B211 财务管理制度健全性及执行情况
2018年该项目主管部门为上海市农业农村委员会，上海市农业农
村委员会均已建立相应的部门财务管理制度。项目财务管理制度健全，
且执行情况良好。在项目实施过程中，涉及的财务管理过程均按照规
定执行。根据“财务管理制度健全性及执行情况”指标评分标准，该
指标得 1分。
B221 补贴资金审核情况
2018年该项目主管部门为是上海市农业农村委员会，上海市农业
农村委员会已建立健全项目支出财务审批制度，并主要负责审核补贴
36
类项目资金。补贴类项目资金审核制度健全，对包括项目申报文件和
区级项目实施方案进行审核，且执行情况良好。
按照补贴类项目的实施方案，各区农业农村委和财政局及市直属
农业企业作为管理主体，建立健全工作制度，严格项目核查和资金管
理，确保专款专用。同时，市农业农村委会同市财政不定期对各区和
相关单位项目实施情况进行督查、指导和组织验收、评估，确保实施
基地的真实性。根据“补贴资金审核情况”指标评分标准，该指标得
2分。
B223 资金合规性检查情况
对政府采购类项目，资金按照合同约定拨付至被委托机构；对补
贴类项目，市农业农村委和市财政根据项目实施基地的实际发生数或
者项目实施阶段进行资金拨付。
为加强该专项资金支出的绩效管理，评价小组以资金量和工作量
为依据对补贴类项目的部分基地点进行会计信息类凭证抽查，抽查比
例 30%以上，并对政策类文件全覆盖进行资金合规性检查。其中，对
于设施菜田土壤保育与改良项目，选取浦东、金山、奉贤的实施基地
的会计信息类凭证作重点抽查，并了解市农技中心和各区技术指导费
的具体使用情况；对于园艺场废弃物综合利用项目，通过获取审计报
告等相应资料进行资金使用情况核查；对于耕地质量保护与提升补贴
项目的绿肥种植，选取上实公司进行流程考察；对于重大动物疫病防
治专项，获取相关流程证据进行过程管理检查。经检查，未发现资金
使用违规的情况。
根据“资金合规性检查情况”指标评分标准，该指标得 2分。
B311 政府采购制度健全性及执行情况
在收集资料过程中了解到，上海市农业农村委员会根据《中华人
民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》和《上海市政
府采购实施办法》（沪府令 65号）相关规定，进行公开招投标审核管
理，发布子项目招投标文件，并在招投标结束后与委托机构签订合同，
37
规定双方的权利与义务以及对项目时间、内容的要求。在项目后续履
行过程中，市农业农村委对合同进行了归纳、汇总，并对实施过程中
执行事项进行覆盖性管理。根据“政府采购制度健全性及执行情况”
指标评分标准，该指标得 1分。
B312 政府采购方式合规性
上海市农业农村委员会农产品质量安全监督管理处和城镇规划处
需要进行政府购买服务，并通过公开招投标确定机构。根据被委托机
构的专业性和对项目的熟悉程度等考量因素，市农业农村委选择了相
应机构实施项目，具体情况见下表 10。
表 10：政府购买服务项目及实施机构汇总表 项目名称 项目实施机构 项目时间
一、农产品质量安全监管项目
草莓监督抽查 英特尔检测技术服务（上海）
有限公司 2018.5.14--2019.5.31
地产水产品监督抽查 谱尼测试集团上海有限公司 2018.5.14--2019.5.31
地产畜禽产品监督抽查 上海中维检测技术有限公司 2018.5.14--2019.5.31
地产种植业产品监督抽
查
上海必诺检测技术服务有限
公司 2018.5.14--2019.5.31
经济作物例行监测 上海市农产品质量安全检测
中心 2018.6-2019.3
农产品产地环境监测
（土壤、灌溉水)
上海必诺检测技术服务有限
公司 2018.5.21-2018.12.1
蔬菜标准院抽检 上海市农药研究所有限公司 2018.1-2019.3
水产品质量安全监测 上海市水产研究所（上海市
水产技术推广站） 2018.4.26-2018.12
水产养殖场环境监测 上海市水产研究所（上海市
水产技术推广站） 2018.4.26-2018.12
二、农产品质量安全风险评估项目
上海稻米在稻猪种养结
合模式下的重金属的富
集与风险评估子项目
上海市农业科学院 2018.5.28-2019.5.31
上海地区生鲜乳中兽药
及病原微生物摸底排查
与关键控制点评估项目
上海市农产品质量安全检测
中心 2018.5.28-2019.5.31
上海市地产草莓、葡萄
使用植物生长调节剂对
品质和质量安全的风险
评估项目
普研（上海）标准技术服务
股份有限公司 2018.5.28-2019.5.31
38
上海市地产蔬菜标准化
使用农药情况的风险评
估项目
上海市农业科学院 2018.5.28-2019.5.31
上海市地产虾蟹养殖各
环节危害因子风险排查
项目
上海格瑞产品检测有限公司 2018.5.28-2019.5.31
上海市禽蛋产品中兽药
残留风险排查项目
上海市农产品质量安全检测
中心 2018.5.28-2019.5.31
上海市种植业产品推荐
用农药产品有效成分及
隐性成分分析项目
上海市农业技术推广服务中
心 2018.5.28-2019.5.31
三、农产品质量安全应急管理项目
农产品突发事件应急研
究项目 上海市农业科学院 2018.1.1-2018.12.31
农产品突发事件应急演
练项目
上海市农产品质量安全检测
中心 2018.10-2018.11
四、农产品质量安全区建设项目
绩效评估项目 上海蔬菜食用菌行业协会 2018.8.14-2018.9.30
农业档案印刷项目 上海精沅弈广告有限公司 2018.1.1-2018.12.31
群众满意度调查项目 上海市农业科学院 2018.8.14-2018.9.15
食品安全周主题日活动
项目 上海玉灵广告有限公司 2018.7.20-2018.7.24
五、第七轮农业环保三年行动计划统计监测项目
上海市第六轮农业环保
三年行动计划评估 上海市农业科学院 2018.12.31 前提交报告
上海市第七轮农业环保
三年行动计划跟踪监测 上海市农业科学院 2018.12.31 前提交报告
上海市农村基础设施建
设情况数据分析研究 华东师范大学 2019.5 前提交报告
项目实施机构均按质按量完成项目任务，并提交报告初稿。按照
“政府采购方式合规性”指标的评分标准，该指标得 2分。
B322 申报材料审核管理
在项目组织管理方面，相关项目实施单位根据实际情况及实施进
度提交申报书、项目基础表、实施方案等申报材料至区农业农村委，
区农业农村委核实申报材料后报备至市农业农村委，市农业农村委确
认无误后向市财政局申请拨付资金。按照“申报材料审核管理”指标
的评分标准，该指标得 2分。
B325 补贴标准执行情况
39
根据项目相关政策与文件的整理，补贴类项目补助标准如下：重
大动物疫病疫病防治专项的补助标准为“对已完成初次免疫并佩戴畜
禽标识病死猪无害化处理的按照 80元/头标准进行补助、对未完成初
次免疫或未佩戴畜禽标识病死猪无害化处理的按照 40元/头标准进行
补助”；设施菜田土壤保育与改良项目的补助标准为“微生物菌肥等土
壤改良技术补贴标准为 600元/亩，主要补助微生物菌肥、土壤改良剂
等物化技术的应用成本；蚯蚓养殖改良土壤技术补贴标准为 2700元/
亩，主要补助蚯蚓种苗、劳动力投入、辅助材料、季节性休耕等费用”；
园艺场废弃物综合利用项目对实施基地的补助标准为 40 万/个;耕地
质量保护与提升补贴项目按照工作任务（任务清单）和工作成效等因
素法进行资金分配，工作任务（任务清单）分为约束性任务和指导性
任务两类，根据任务特点、政策标准等因素进行测算、分配资金。通
过评价小组检查补贴明细、抽查相关文件资料，补贴标准执行情况良
好。
项目补贴标准执行符合政策规定，按照“补贴标准执行情况”指
标的评分标准，该指标得 2分。
扣分指标分析：
B111 预算编制合理性
根据市农业农村委提供的项目预算测算明细表显示，该项目全部
预算资金来源为上海市财政局专项资金。该专项主要分为政府购买类
项目与补贴类项目，政府购买服务类项目的预算金额主要是依据招投
标文件与分散采购规定来进行测算的；补贴方式主要分为前补贴与后
补贴，后补贴依据项目申报文本中的实施费用清算，前补贴项目预算
主要是根据往年情况预估金额，在年末进行资金结算。
该专项预算以子项目来进行列示，但对于农产品质量安全监管、
农产品质量安全风险评估、农产品质量安全应急管理、上海市农产品
质量安全区建设和第七轮农业环保三年行动计划统计监测项目，项目
预算构成精细化程度不足、未进行细化；对于设施菜田土壤保育与改
40
良、园艺场废弃物综合利用和耕地质量保护与提升补贴项目，项目预
算资金精细化程度不足，编制时未能细化到项目单价和基地数量，并
且未完善明确单价及数量的标准或依据，合理性程度存在一定的欠缺。
按照“预算编制合理性”指标的评分标准，该指标得 1分。
B122 预算执行率
根据相应资料显示，项目调整后的预算资金为 13330.22万元，实
际支出金额为 12156.26 万元，预算执行率为 91.19%。按照“预算执
行率”指标的评分标准，该指标得分 1.92分。
*注：预算执行率=12156.26÷13330.22×100%=91.19%
B222 资金拨付情况
根据项目资料显示，截至评价日，项目的实际拨付资金为
12844.72万元。政府采购类项目主要按照合同拨付资金，补贴类项目
主要按照实施方案与项目实施阶段拨付资金。
在设施菜田土壤保育与改良子项目实施过程中，各实施基地按时
将工作信息上传至相关信息系统，根据实施进度提出资金拨付申请，
并经各区农业农村委和上级管理单位审核确认后上报市农业农村委。
市财政根据过程管理情况，按照国库集中支付规定阶段拨付补助资金。
根据相关文件与通知，项目在启动阶段采用国库直拨方式下达至实施
基地，拨付金额占项目总资金的 50%。但在项目实际开展过程中，该
项目补贴资金已于 2018年分两次拨付完毕（分别于 2018年 6月和 11
月各拨付 50%补贴款），存在财政资金拨付时间先于项目实施时间情况。
根据“资金拨付情况”指标评分标准，该指标得 1分。
B313 合同管理情况
政府采购类项目签订了相应的合同，并且明确了双方的责任义务。
在项目合同内容方面，项目被委托第三方机构在合同上明确的主要项
目内容与招标文件以及研究报告一致。在合同时间管理上，未明确委
托服务的验收标准和要求，建议进一步完善合同条款，提高服务质量。
根据“合同管理情况”指标评分标准，该指标得 1分。
41
B321 实施方案编制情况
在该专项中，需要编制细化方案的子项目包括设施菜田土壤保育
与改良项目、园艺场废弃物综合利用项目和耕地质量保护与提升补贴
项目。
按照《关于印发<2018年设施菜田土壤保育和改良实施方案>的通
知》（沪农委〔2018〕122号）相关要求，各区农业农村委、光明食品
集团和上实现代农业公司结合各地实际，科学编制项目实施方案，并
于 5月 31日之前将工作方案和各实施主体申报书报到市农业农村委。
根据各实施基地的现场访谈和资料收集结果显示，由于政策文件下发
时间较晚，给各区农业部门预留时间不够充裕，导致各区农业农村委
及市直属单位大多于 6月提交项目方案，滞后于原报备时间。
按照《关于印发<2018年园艺场废弃物综合利用专项实施方案>的
通知》（沪农委〔2018〕69 号）相关要求，各区及市级单位结合自身
蔬菜生产实际，对辖区范围内蔬菜废弃物综合利用进行摸底调查，细
化并落实蔬菜废弃物综合利用工作具体实施方案，按时间节点有序推
进。根据各实施基地的访谈情况和资料收集，园艺场废弃物综合利用
项目 10个实施基地均编制了细化方案并实施完成。
按照《关于做好 2018年本市耕地质量保护与提升项目实施工作的
通知》（沪农委〔2018〕116号）文件要求，耕地质量保护与提升补贴
项目涉及相关行政区应结合各区实际，制定相应实施方案，明确补贴
方式、对象、标准及操作程序、实施要求和监管措施等，并将实施方
案在 5月 31日之前报市农业农村委、市财政局备案。根据项目资料反
映，该项目主要由地产集团、光明集团和上实集团负责实施，但未按
要求细化方案。
按照“实施方案编制情况”指标的评分标准，该指标得 1分。
B323 考核验收情况
在上海市 2018年农业生态与农产品安全专项中，区农业农村委基
地和相关市直属单位负责项目实施与资料报备，市农业农村委负责监
42
督检查任务执行情况和组织验收。验收内容为各区项目实施中的组织
管理、试验示范、技术模式、宣传培训、推广应用、资金管理及实施
效果等，采取资料审核与实地检查相结合方式。
目前，上海市农产品质量安全区建设、重大动物疫病防治专项、
动物标识及疫病可追溯体系建设专项、园艺场废弃物综合利用项目均
已实施完毕、验收完成；农产品质量安全监管、农产品质量安全风险
评估项目正在实施，尚未开始验收。农产品质量安全应急管理项目和
第七轮农业环保三年行动计划统计监测项目均实施完毕，但未明确验
收要求；设施菜田土壤保育和改良子项目、耕地质量保护与与提升项
目均属跨年度项目，目前尚处于实施阶段，根据现场走访了解到，项
目实施缺乏明确、统一的考核验收标准，实施过程侧重于任务数量完
成，而未注重作业质量。
按照“考核验收情况”指标的评分标准，该指标得 1分。
B324 补贴对象准确性
根据项目相关文件、通知和实施方案材料整理，重大动物疫病疫
病防治专项的补助对象为“对病死猪进行了无害化处理的本市生猪养
殖场（户）”，设施菜田土壤保育与改良项目的补贴对象为“蔬菜生产
保护镇、已纳入上海市蔬菜生产管理信息系统监管的设施蔬菜生产基
地，特别是已通过绿色食品认证的蔬菜生产基地”；园艺场废弃物综合
利用项目的补贴对象为经专家评审认定的 10个实施基地；耕地质量保
护与提升补贴项目补贴对象为“在上海市范围内从事农业生产，并符
合相关条件的农民、新型经营主体以及承担项目任务的单位和个人”。
补贴对象与项目实施内容、实施目的相吻合，在项目实施过程中补贴
资金准确下达相应补贴对象。根据项目现场访谈与实地调研发现，设
施菜田土壤保育与改良项目在实施过程中出现部分基地调整计划的现
象。
按照“补贴对象准确性”指标的评分标准，该指标得 1.5分。
3.项目绩效(60分)
43
项目绩效指标由 2个二级指标，8个三级指标构成，权重分 60分，
实际得分 52.64分，得分率 87.73%。各指标业绩值和绩效分值如表 9-3
所示：
表 9-3项目绩效指标及分值
二级指标 三级指标 四级指标 权重 分值
C1 项目产出 40 34.27
C11 工作完成率
（产出数量）
C111 农产品质量安全监管工作完成
率 2 2
C112 农产品质量安全风险评估工作
完成率 1 1
C113 农产品质量安全应急管理工作
完成率 1 1
C114农产品质量安全区建设完成率 1 1
C115病死猪、病害猪无害化处理率 2 2
C116动物标识发放使用率 1 0.83
C117 推广设施菜田土壤改良工作完
成率 5 3.52
C118 园艺场废弃物综合利用示范点
建设完成率 2 2
C119 第七轮农业环保三年行动计划
统计监测工作完成率 1 1
C110 耕地质量保护提升年度任务完
成率 3 2.59
C12工作及时性
（产出时效）
C121政府采购类项目开展及时性 4 3.33
C122政策补贴类项目执行进度情况 4 3
C13 工作达标率
（产出质量）
C131政府采购项目验收通过率 4 4
C132设施菜田土壤改良验收通过率 4 3
C133 园艺场废弃物综合利用示范点
验收合格率 2 2
C134耕地质量保护提升验收通过率 3 2
44
C2 项目效益 20 18.57
C21社会效益 C211农产品质量安全提升度 2 2
C22经济效益 C221 园艺场蔬菜废弃物综合利用节
本增效 2 2
C23生态效益 C231基地化肥减量情况 4 4
C24影响力
C241长效管理机制建设情况 2 2
C242信息共享机制建设情况 2 2
C25满意度
C251管理人员满意度 3 2.4
C252受补贴对象满意度 5 4.17
合计 60 52.84
满分指标分析：
C111 农产品质量安全监管工作完成率
根据合同与研究报告等项目资料显示，农产品质量安全监管工作
9个子项目计划在规定时间前完成，截至规定时点实际提交完成 9个，
均已按时完成计划任务量，农产品质量安全监管工作完成率为 100%。
按照“农产品质量安全监管工作完成率”指标的评分标准，该指标得
满分 2分。
*农产品质量安全监管工作完成率＝（实际完成监测数量/计划监测梳理）×100%=9/9×
100%=100%
C112 农产品质量安全风险评估工作完成率
根据合同与研究报告等项目资料显示，农产品质量安全风险评估
工作 7个子项目计划在规定时间前完成，截至规定时点实际提交完成
7 个，均已按时完成计划任务量，农产品质量安全风险评估工作完成
率为 100%。按照“农产品质量安全风险评估工作完成率”指标的评分
标准，该指标得满分 1分。 *农产品质量安全风险评估工作完成率＝（已完成报告/应完成报告）×100=7/7×100%=100%
C113 农产品质量安全应急管理工作完成率
45
农产品质量安全应急管理工作项目共 2个子项目，主要包括农产
品突发事件应急研究和农产品突发事件应急演练内容。根据合同与研
究报告等项目资料显示，农产品质量安全应急管理工作 2个子项目计
划在规定时间前完成，截至规定时点实际提交完成 2个，按时完成计
划任务量，农产品质量安全应急管理工作完成率为 100%。按照“农产
品质量安全应急管理工作完成率”指标的评分标准，该指标得满分 1
分。
*农产品质量安全应急管理工作完成率＝（已完成应急管理工作/计划完成应急管理工作）
×100%=2/2×100%=100%
C114 农产品质量安全区建设完成率
农产品质量安全区建设工作项目共 4类，主要包括农产品突发事
件应急研究和农产品突发事件应急演练内容，主要包括绩效评估、考
核验收、农业档案印刷、群众满意度调查和食品安全周主题日活动内
容，其中考核验收项目在 2018年劳务费未发放使用。根据合同与研究
报告等项目资料显示，绩效评估、考核验收等 4个子项目计划在规定
时间前完成，截至规定时点实际提交完成 4个，考核验收项目在 2018
年未发放使用劳务费，农产品质量安全区建设工作完成率为 100%。按
照“农产品质量安全区建设完成率”指标的评分标准，该指标得分 1
分。
*农产品质量安全区建设完成率＝（已完成建设内容/计划完成建设内容）×100%=5/5×
100%=100%
C115 病死猪、病害猪无害化处理率
根据项目文件资料显示，养殖环节病死猪无害化处理补助预算实
际支出为 200 万，用于光明食品集团（苏北农场）2018 年项目支出；
屠宰环节病害猪无害化处理过程中，损失补贴头数 14291头、途亡猪
头数 429头，应共处理 14720头，实际处理 14720头，处理完成率为
46
100%。按照“病死猪、病害猪无害化处理率”指标的评分标准，该指
标得满分 2分。
*得分 =养殖环节病死猪无害化处理率 *50%*2+屠宰环节病害猪无害化处理率
*50%*2=100%*50%*2+100%*50%*2=2
C118 园艺场废弃物综合利用示范点建设完成率
根据项目资料显示，2018年园艺场废弃物综合利用项目计划建设
10 个园艺场废弃物综合利用示范点，实际建成 10 个，建设完成率为
100%。按照“园艺场废弃物综合利用示范点建设完成率”指标的评分
标准，该指标得满分 2分。
*得分＝（已完成示范点建设设量/应完成示范点建设量）×100%×2=10/10×100%×2=2
C119 第七轮农业环保三年行动计划统计监测工作完成率
根据项目资料显示，第七轮农业环保三年行动计划统计监测项目
共 3类，在协议约定时间节点前均已完成研究并提交报告初稿，完成
率为 100%。按照“第七轮农业环保三年行动计划统计监测工作完成率”
指标的评分标准，该指标得满分 1分。
*得分＝（已完成监测报告/应完成监测报告）×100%=3/3×100%×2=1
C131 政府采购项目验收通过率
政府采购类项目主要包括市农业农村委监管处 4个项目和村镇建
设处的第七轮农业环保三年行动计划统计监测类项目，共计 25个子项
目。目前，农产品质量安全监管、农产品质量安全风险评估已完成验
收，并且验收通过；农产品质量安全风险评估、农产品质量安全应急
管理和第七轮农业环保三年行动计划统计监测项目部分项目将在
2019年 5月完成验收，建议暂不扣分。按照“政府采购项目验收通过
率”指标的评分标准，该指标得满分 4分。
C133 园艺场废弃物综合利用示范点验收合格率
47
按照《关于印发 2018年园艺场废弃物综合利用专项实施方案的通
知》（沪农委〔2018〕69 号）相关要求，园艺场废弃物综合利用项目
涉及区域的街镇组织合作社应填写申报书并组织申报。经过市专家评
审确定项目 10个实施示范点，并确定各区具体实施方案。由市农业农
村委蔬菜办于 2018年 11月至 12月统一组织验收工作，实施示范点基
地提供相关凭证进行审计并上交验收材料进行专家验收，均验收通过。
按照“园艺场废弃物综合利用示范点验收合格率”指标的评分标准，
该指标得 2分。
C211 农产品质量安全提升度
根据监管处《2018质量安全县创建满意度调查分析报告》资料显
示，该报告对松江区、宝山区、青浦区、崇明区、嘉定区、奉贤区、
闵行区共 7个区进行项目实施后群众效果调查，市场产品安全度为 75%、
质量安全总体评价达 81%，均高于 70%目标值。按照“农产品质量安全
提升度”指标的评分标准，该指标得 2分。
C221 园艺场蔬菜废弃物综合利用节本增效
根据各基地提交的实施数据及验收报告整理，园艺场废弃物综合
利用项目节本增效均在 10%以上，其中闵行区节本增效高达 14.33%，
奉贤区节本增效高达 12.19%。按照“园艺场蔬菜废弃物综合利用节本
增效”指标的评分标准，该指标得满分 2分。
C231 基地化肥减量情况
在项目实施方案中明确培训参观内容，包括区内技术人员培训、
邀请市级专家、外出参观、发放技术资料等多种形式相结合对实施主
体进行培训。各区农业农村委采用包括区内技术人员培训、邀请市级
专家、外出参观、发放技术资料等多种形式相结合对实施主体进行培
训，对当地合作社等项目实施主体的土壤保育相关技术、实施后的蔬
48
菜种植施肥方案进行技术指导。在项目实施过程中，通过上海蔬菜生
产管理信息系统对包括日常种植、施肥、用药等田间管理操作等基地
情况汇总，并与专项实施前对比，得出化学肥料减量指标均达 15%以
上。按照“基地化肥减量情况”指标的评分标准，该指标得满分 4分。
C241 长效管理机制建设情况
该专项中耕地质量保护与提升补贴子项目和设施菜田土壤保育与
改良子项目均属跨年度项目，在后续实施过程中建立健全项目长效管
理制度，并根据实际情况做出相应的政策调整，提高项目后续投入及
成效发挥的持续性。按照“长效管理机制建设情况”指标的评分标准，
该指标得满分 2分。
C242 信息共享机制建设情况
2018 年设施菜田土壤保育和改良项目所有项目实施单位均利用
“上海蔬菜生产管理信息系统”对包括日常种植、施肥、用药等田间
管理操作信息进行档案上传，建设、完善信息共享机制，实现信息共
享。根据项目实地走访及调研访谈得知，该管理信息系统涉及基地工
作人员、区农业农村委及市农业农村委管理人员等相关人员，基地工
作人员定期上传项目实施资料，区农业农村委负责对上传资料真实性
进行审核，推动信息共享的实现。按照“信息共享机制建设情况”指
标的评分标准，该指标得满分 2分。
扣分指标分析：
C116 动物标识发放使用率
动物标识及疫病可追溯体系建设专项通过采购、发放二维码猪耳
标等相关设备，推动动物标识及疫病可追溯体系的建设。2018年该项
目设备采购、发放和使用情况详见下表 11, 由于 2018 年畜牧业减量
提质工作的推进，全市牲畜饲养量下降明显，导致存在库存量较多、
49
使用率偏低的情况。按照“动物标识发放使用率”指标的评分标准，
该指标得分 0.83分。
表 11：2018年动物标识采购发放使用情况汇总表
设备名称 采购数量 发放、使用数量 使用率
二维码猪耳标 1200000 套 766548 套 63.88%
二维码羊耳标 300000 套 155500 套 51.83%
二维码牛耳标 35000 套 34500 套 98.57%
耳号钳针 10000 只 10000 只 100.00%
耳标钳 600 把 600 把 100.00%
IC 卡 500 张 0 0%
识读器维护 500 台 0 0%
* 得 分 = 各 项 设 备 使 用 率 * 各 项 设 备 数 量 权 重 * 总 分 值
=1200000*63.88%+300000*51.83%+35000*98.57%+10000*100.00%+600*100.00%+500*0%+5
00*0%/(1200000+300000+35000+10000+600+500+500)*0.5+0.5=62.53%*0.5+0.5=0.83 分
C117 推广设施菜田土壤改良工作完成率
设施菜田土壤保育与改良项目为跨年度项目，根据各区基地和各
直属单位的实施数据与项目资料反映，生物菌肥任务面积为 24859亩，
截止 2019 年 3 月实际完成面积 20563.18 亩，实际完成率为 82.72%；
蚯蚓养殖任务面积为 18417 亩，截止 2019 年 3 月实际完成面积为
7538.896亩，实际完成率为 40.93%。按照“推广设施菜田土壤改良工
作完成率”指标的评分标准，该指标得分 3.52分。
*得分=（生物菌肥实际完成面积/生物菌肥任务面积*50%+实际完成面积/蚯蚓养殖任务面
积*50%）*5=2.5+2.5*40.93%=3.52 分
C110 耕地质量保护提升年度任务完成率
该项目实施主体主要是光明集团、地产集团和上实集团。根据项
目实际完成情况，光明集团平均完成率为 110.99%，地产集团平均完
成率为 101.74%，上实集团平均完成率为 46.27%，项目总体完成率为
86.33%。按照“耕地质量保护提升年度任务完成率”指标的评分标准，
该指标得分 2.59分。
50
*得分＝项目总体完成率*总分=86.33%*3=2.59分
C121 政府采购类项目开展及时性
政府采购类项目主要包括市农业农村委监管处 4个项目、村镇建
设处的第七轮农业环保三年行动计划统计监测类项目以及畜牧兽医管
理处的动物标识及疫病可追溯体系建设专项，共计 6个子项目。政府
采购类项目均已按照合同约定开展，并在规定时间前完成研究、提交
报告，但是第七轮农业环保三年行动计划统计监测项目未按时完成项
目验收。按照“政府采购类项目开展及时性”指标的评分标准，该指
标得分 3.33分。
*得分＝（已按时完成任务报告量/应完成采购类报告量）×100%=5/6×100%×4=3.33分
C122 政策补贴类项目执行进度情况
政策补贴类项目主要包括重大动物疫病防治专项、设施菜田土壤
保育与改良、园艺场废弃物综合利用和耕地质量保护与提升补贴项目。
其中，设施菜田土壤保育与改良项目和耕地质量保护与提升补贴项目
均为跨年度项目，尚处于项目实施阶段；但蚯蚓养殖任务进度较为缓
慢，闵行区、光明集团、松江区和金山区的完成率均在 31%以下。重
大动物疫病防治专项、动物标识及疫病可追溯体系建设专项和园艺场
废弃物综合利用项目为年度任务，均于 2018年完成。按照“政策补贴
类项目执行进度情况”指标的评分标准，该指标得分 3分。
*得分＝（已按时完成政策补贴类项目量/政策补贴类项目总量）×100%=3/4×100%×4=3分
C132 设施菜田土壤改良验收通过率
设施菜田土壤保育与改良项目为跨年度项目，实施时间为 2018
年 6月至 2019年 10月。目前为止，该项目的生物菌肥实施完成 24859
亩，蚯蚓养殖实施完成 7538.896亩。经过抽查与现场调研，已完成的
实施基地中存在有一次验收不通过情况，剩余部分待 2019 年 10月实
51
施完成后再进行验收。按照“设施菜田土壤改良验收通过率”指标的
评分标准，该指标得 3分。
C134 耕地质量保护提升验收通过率
耕地质量保护与提升补贴项目主要分成约束性任务和指导性任务，
由光明集团、上实集团和地产农投实施。目前项目绿肥面积实际完成
83354.7 亩，深耕面积实际完成 46249.16 亩，有机肥面积实际完成
69923.4亩，配方肥面积实际完成 447169.8亩，缓释肥面积实际完成
55301.4 亩。部分项目内容尚处于实施阶段，验收工作尚未完成，项
目过程质量监管需要进一步加强。按照“耕地质量保护提升验收通过
率”指标的评分标准，该指标得 2分。
C251 管理人员满意度
根据问卷调查和现场访谈结果显示，项目管理人员对 2018年农业
生态与农产品安全项目组织动员基地过程的满意度为 84.34%，对项目
申报的审批过程的满意度为 80.72%，对使用专项经费的使用管理的满
意度为 82.09%，对考核指标的合理性的满意度为 84.42%，对验收考核
程序的满意度为 84.50%，对项目实施以来取得的成效的满意度为
86.67%，对 2018年农业生态与农产品安全项目的总体满意度为 80.79%。
因此，按照“管理人员满意度”指标评分标准，该指标得 2.4分。
*得分＝管理人员总体满意度*指标分值=3*80.79%=2.4分
C252 受补贴对象满意度
根据问卷调查和现场访谈结果显示，实施基地工作人员对 2018
年农业生态与农产品安全项目基地建设情况的满意度为 70.52%，对信
息平台建设情况的满意度为 89.36%，对组织培训情况的满意度为
85.74%，对实施后取得的项目成果满意度为 87.11%，对项目实施后的
效果提升情况的满意度为 83.82%，对 2018 年农业生态与农产品安全
52
项目的总体满意度为 83.31%。因此，按照“受补贴对象满意度”指标
的评分标准，该指标得 4.17分。
*得分＝受补贴对象满意度*指标分值=5*83.31%=4.17分
53
四、主要经验及做法、存在的问题和建议
（一）主要经验及做法
1.通过政府购买服务委托专业第三方机构，组织开展农产品质量
安全监管、评估等工作，农产品质量安全水平的得到有效提升
通过政府购买服务方式，组织实施农产品质量安全监管、农产品
质量安全风险评估、农产品质量安全应急管理、上海市农产品质量安
全区建设、重大动物疫病防治专项和动物标识及疫病可追溯体系建设
专项等项目，加大对农产品质量的监管力度，2018年市场农产品安全
度为 75%、农产品质量安全总体评价达 81%，有效地提升农产品质量安
全水平。
2.多维度、深层次开展农业生态保护工作，本市农业生态环境实
现较大改善
通过实施园艺场废弃物综合利用项目、设施菜田土壤改良、耕地
质量保护提升等项目，多维度、深层次开展农业生态保护工作，降低
基地化学肥料减量指标 15%以上，提升土壤有机肥使用率，实现节本
增效 10%以上，实施基地的农业生态环境实现较大改善。
由于耕地质量保护与提升项目、设施菜田土壤保育与改良项目为
跨年度实施项目，截止评价日，相关效果尚未显现，随着后续项目完
成，将进一步促进改善区域农业生态环境。
（二）存在的问题
1.预算编制不合理,资金拨付未按项目进度执行
预算编制不够合理，农产品质量安全监管、农产品质量安全风险
评估、农产品质量安全应急管理、上海市农产品质量安全区建设等项
目，未对项目预算构成进行细化。设施菜田土壤保育与改良项目列入
部门预算，采用国库直拨方式直接下达到各实施基地，不能有效发挥
54
各区农业农村委的过程管理职能，与项目管理要求不匹配。在项目执
行过程中，个别子项目实施内容和预算金额有调整。
2.政策文件下发不及时
设施菜田土壤保育与改良项目由于前期方案反复修改完善，政策
文件下发时间较晚，给各区农业部门预留时间不足，存在细化实施方
案及项目申报书报备时间滞后的情况。
3.合同管理不规范
农产品质量安全监管等政府采购类子项目存在质量要求和验收条
款等合同内容不明确的情况，不利于项目及时验收收尾，影响农产品
质量安全监管效果。
（三）建议和改进措施
1.科学编制预算，合理拨付资金
在预算资金管理方面，结合各子项目特点，按照因素法做好下一
年度预算资金安排、分配等管理工作，提高专项资金使用效益。其中，
农产品安全监管等经常性项目结合年度计划安排下一年度预算；对于
农产品质量安全区建设等已完成项目，做好项目资金结转管理；对于
动物标识采购项目，结合 2019年库存清理情况及下一年度存栏数安排
相应的预算资金；对于设施菜田土壤保育与改良和耕地质量保护与提
升补贴项目，通过“大专项+任务清单”管理方式，做好各区的专项转
移支付工作。
2. 进一步加强过程监管，确保项目顺利推进
对于政府购买服务类项目，市农业农村委应加强合同管理，进一
步完善项目管理机制建设，按阶段对项目实施进度定期验收，并形成
相关验收记录。项目实施单位按照合同规定完成约定内容，确保项目
在规定时间节点前完成。
55
对于政策补贴类项目，市农业农村委应定期跟进区农业农村委、
市直属单位编制方案的进度，并定期进行细化方案备案检查，加强过
程质量监管，建立健全项目考核验收标准。各区农业农村委、市直属
单位按照市级相关文件要求，结合项目实际，编制细化方案，并及时
报备，组织落实项目申报、评审、审批、实施、监督检查、验收等工
作，确保项目保质保量完成。
（四）财政管理建议
本次 2018 年农业生态和农产品安全项目绩效评价的财政管理建
议如下：
1.项目是否存续方面
“农产品质量安全监管”、“农产品质量安全风险评估”、“农产品
质量安全应急管理”、“重大动物疫病防治专项”、“动物标识及疫病可
追溯体系建设专项”、“园艺场废弃物综合利用”、“耕地质量保护与提
升补贴”为经常性项目，后续结合年度计划、任务清单继续实施。
“农产品农产品质量安全区建设”、“第七轮农业环保三年行动计
划统计监测”为一次性项目且于 2018年已完成，该子项目应做好资金
结转和项目总结工作。
“设施菜田土壤保育与改良”项目按照《上海市都市现代绿色农
业发展三年行动计划（2018-2020 年）》的要求将于 2020 年完成，后
续该项目是否继续实施将视新一轮的政策要求而定。
2.预算资金增减方面
“动物标识及疫病可追溯体系建设专项”由于历年动物标识、设
备的库存余量较大，2019年未安排预算，2020年是否继续实施应结合
库存清理情况及 2020年动物存栏、出栏的预估数量决定。
56
3.政策是否优化调整方面
根据《上海市人民政府印发<关于本市建立健全涉农资金统筹整合
长效机制的实施意见>的通知》（沪府发〔2018〕26号）要求,2018年
上海市农业农村委员会、上海市财政局修订了《上海市农业生态和农
产品安全专项资金管理办法》（沪农委规〔2018〕6号），该办法自 2019
年 1月 1日起施行，有效期五年。
建议后续项目实施时结合 2017-2018年项目开展情况，按照新修
订的文件要求进行改进、优化。
4.事权与支出责任是否匹配方面
“设施菜田土壤保育与改良”和“耕地质量保护与提升补贴”项
目涉及市、区两级共有事权的，应通过“大专项+任务清单”管理方式，
做好各区的专项转移支付工作，按照项目实施进度分阶段拨付补贴资
金。
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五、其他需要说明的情况
关于农业生态与农产品安全专项整合方面，目前农业生态与农产
品安全专项各子项目之间仅限于形式整合，未能实现实质整合，仍有
进一步归并的空间。
建议进一步深化农业生态和农产品安全大专项的实质性整合，将
仅完成形式整合的子项目进一步归并整合。加强专项资金绩效目标管
理，在政策体系相对稳定的基础上，建立专项内容和管理方式的动态
调整机制，确保政策导向和财政投入与乡村振兴目标任务相适应。
