第六章 世界多边贸易体制第六章 世界多边贸易体制

1.1. 世界多边贸易体制概述世界多边贸易体制概述2.WTO/GATT2.WTO/GATT 框架下的多边贸易协议框架下的多边贸易协议3.3. 中国加入中国加入 WTOWTO 与与 WTOWTO 的发展的发展

1.1. 世界多边贸易体制概述世界多边贸易体制概述1.1 1.1 关税与贸易总协定（关税与贸易总协定（ GATTGATT ））1.2 1.2 世界贸易组织（世界贸易组织（ WTOWTO ））1.3 WTO1.3 WTO 和和 GATTGATT 的基本原则的基本原则

1.1 1.1 关税与贸易总协定关税与贸易总协定GATTGATT 的产生的产生 GATT (General Agreement on Tariffs and Trade)GATT (General Agreement on Tariffs and Trade)

19471947 年在日内瓦签订的临时性国际多边贸易协定，有年在日内瓦签订的临时性国际多边贸易协定，有2323 个创始国（包括中国）。个创始国（包括中国）。

文件：《国际贸易组织宪章》，又称《哈瓦那宪章》文件：《国际贸易组织宪章》，又称《哈瓦那宪章》

1.1 1.1 关税与贸易总协定关税与贸易总协定 GATTGATT 的作用的作用 1. 1. 进行了数次关税减让谈判和多边贸易谈判，推动了贸易自由化进行了数次关税减让谈判和多边贸易谈判，推动了贸易自由化

的开展，对二战后国际贸易迅速发展起到了重要作用。的开展，对二战后国际贸易迅速发展起到了重要作用。 GATT

进行的几次贸易谈判 2.2. 制定了一整套贸易规章和规则，建立起一个国际多边贸易体制。制定了一整套贸易规章和规则，建立起一个国际多边贸易体制。 3.3. 调解贸易争端，缓和了各缔约国之间的贸易矛盾。调解贸易争端，缓和了各缔约国之间的贸易矛盾。 GATTGATT 的缺陷：的缺陷： 1.1. 非法人主体身份使其对成员方法律约束力不足；非法人主体身份使其对成员方法律约束力不足； 2.2. 作为一系列双边协定组成的总协定，其责任不全面，对有些成员作为一系列双边协定组成的总协定，其责任不全面，对有些成员

国可以拒签，各方的权利义务不平衡。国可以拒签，各方的权利义务不平衡。 3.GATT3.GATT 的争端解决程序分散，不系统。的争端解决程序分散，不系统。

GATT GATT 的几次谈判简况的几次谈判简况谈判名称谈判名称 时间时间 地点地点 内容内容1st1st 47.4-1047.4-10 日内瓦日内瓦 关税减让关税减让2nd2nd 49.4-1049.4-10 法国安纳西法国安纳西 关税减让关税减让3rd3rd 50.9-51.450.9-51.4 英国托奎英国托奎 关税减让关税减让4th4th 56.1-556.1-5 日内瓦日内瓦 关税减让关税减让5th5th 狄龙回合狄龙回合 60.9-62.760.9-62.7 日内瓦日内瓦 关税减让关税减让6th6th 肯尼迪回合肯尼迪回合 64.5-67.664.5-67.6 日内瓦日内瓦 关税减让 降低非关关税减让 降低非关

税壁垒税壁垒

7th7th 东京回合东京回合 73.9-79.473.9-79.4 东京东京 关税减让 降低非关关税减让 降低非关税壁垒税壁垒

1.2 1.2 世界贸易组织世界贸易组织 WTOWTO 的性质：的性质： WTOWTO 取代了取代了 GATTGATT ，是一个正式的永久性的国际组织，，是一个正式的永久性的国际组织，

与与 GATTGATT 相比相比1.1. 它代表着更大范围的世界贸易。它代表着更大范围的世界贸易。2.2. 它是一个正式的组织，具有独立法人资格。它是一个正式的组织，具有独立法人资格。3.3. 它的职责权限有了明显的提升。它的职责权限有了明显的提升。4.4. 其争端解决机制更为完善。其争端解决机制更为完善。

WTOWTO 的宗旨 的宗旨 P147P147

WTOWTO 的法律框架的法律框架 WTOWTO 的组织机构的组织机构 WTOWTO 的运行机制的运行机制

1.3 1.3 WTOWTO 和和 GATTGATT 的基本原则的基本原则 1.1. 自由贸易和公平竞争原则自由贸易和公平竞争原则 2.2. 非歧视原则；～是非歧视原则；～是 GATT/WTOGATT/WTO 最基本最重要的原最基本最重要的原

则，它体现了则，它体现了 GATTGATT 多边互惠互利的特点，它主要体多边互惠互利的特点，它主要体现在最惠国原则和国民待遇原则中。现在最惠国原则和国民待遇原则中。

3.3. 透明度原则：该原则要求各成员政府公布与进出口透明度原则：该原则要求各成员政府公布与进出口贸易有关的各种政策和法规，并在未公布前不得实施。贸易有关的各种政策和法规，并在未公布前不得实施。

4.4. 取消数量限制原则取消数量限制原则 5.5. 对发展中国家实施差别待遇原则对发展中国家实施差别待遇原则

1.3 1.3 WTOWTO 和和 GATTGATT 的基本原则的基本原则 6.6. 关税保护原则：关税保护原则：两层含义：①关税作为各缔约国唯一的保护手段；两层含义：①关税作为各缔约国唯一的保护手段； ② ② 各缔约国应遵循互惠互利原则，逐步降低关税水平。各缔约国应遵循互惠互利原则，逐步降低关税水平。 7.7. 公平贸易原则：指反倾销、反补贴和减少其他非关税壁公平贸易原则：指反倾销、反补贴和减少其他非关税壁垒以保证公平贸易。垒以保证公平贸易。

8.8. 互惠原则互惠原则 9.9. 贸易争端的磋商调解原则贸易争端的磋商调解原则 10.10. 区域性贸易安排原则区域性贸易安排原则 11.11. 合理保障原则：体现在合理保障原则：体现在 GATTGATT 第第 1919 条，保障措施条款。条，保障措施条款。 该条款规定：当一缔约国发生意外情况，或因为承担了该条款规定：当一缔约国发生意外情况，或因为承担了 GATTGATT 的的

义务，致使某一产品进口数量激增，严重损害或威胁到国内同类义务，致使某一产品进口数量激增，严重损害或威胁到国内同类产品的生产者时，该国可以全部或部分的免除其承担的产品的生产者时，该国可以全部或部分的免除其承担的 GATTGATT 义义务，采取紧急限制性措施撤销或修改其承诺的关税减让义务。务，采取紧急限制性措施撤销或修改其承诺的关税减让义务。

2.WTO/GATT2.WTO/GATT 框架下的框架下的多边贸易协议多边贸易协议

货物贸易自由化相关货物贸易自由化相关 《纺织品与服装协议》 《信息技术协议》 《纺织品与服装协议》 《信息技术协议》 《农业协议》

贸易救济措施相关贸易救济措施相关 《反倾销协议》 《补贴和反补贴协议》《反倾销协议》 《补贴和反补贴协议》 《保障措施协议》《保障措施协议》

与海关和贸易管理相关与海关和贸易管理相关 《海关估价协议》《原产地规则协议》《海关估价协议》《原产地规则协议》《技术性贸易壁垒协议》 （《技术性贸易壁垒协议》 （ TBTTBT ） 《进口许可程序协议》） 《进口许可程序协议》《实施卫生和植物卫生措施协议（《实施卫生和植物卫生措施协议（ SPSSPS ）》《装运前检验协议》）》《装运前检验协议》

《与贸易有关的投资措施协议》（《与贸易有关的投资措施协议》（ TRIMSTRIMS ））

2.32.3 《农业协议》《农业协议》 P156P156 宗旨：建立一个公平的、以市场为导向的农产品贸易体制。宗旨：建立一个公平的、以市场为导向的农产品贸易体制。通过该协议，为各成员国的农产品贸易提出了一个分阶段通过该协议，为各成员国的农产品贸易提出了一个分阶段的，渐进的改革方案。的，渐进的改革方案。

主要内容：主要内容：农产品市场准入农产品市场准入农业国内支持（绿箱，黄箱，蓝箱）农业国内支持（绿箱，黄箱，蓝箱）削减出口补贴削减出口补贴卫生和植物卫生措施卫生和植物卫生措施

评价：评价： 《农业协议》把国际市场中的农产品纳入到《农业协议》把国际市场中的农产品纳入到 WTOWTO 规则的控规则的控

制下，为世界农产品市场的自由化进一步扫清了障碍，为世制下，为世界农产品市场的自由化进一步扫清了障碍，为世界农产品贸易创造了一个公平交易的环境，也为成员方特别界农产品贸易创造了一个公平交易的环境，也为成员方特别是发展中成员方主张自己的权益提供了一个多边化平台。但是发展中成员方主张自己的权益提供了一个多边化平台。但协议在市场准入、削减国内支持义务缺乏具体化，发展中国协议在市场准入、削减国内支持义务缺乏具体化，发展中国家的利益方面也存在缺陷。家的利益方面也存在缺陷。

2.42.4 《《反倾销协议反倾销协议》》 P159P159 倾销的确定（同时满足以下三点）倾销的确定（同时满足以下三点）

1.1. 一国产品以低于“正常价值”的价格进入另一国市场一国产品以低于“正常价值”的价格进入另一国市场 2.2. 对进口国国内已建立的某项工业造成实质性损害，或产生对进口国国内已建立的某项工业造成实质性损害，或产生

实质性威胁，或对某一工业的新建产生实质性阻碍。实质性威胁，或对某一工业的新建产生实质性阻碍。 3.3.上述上述 1.2.1.2. 必须同时存在，且存在因果关系。必须同时存在，且存在因果关系。

““正常价值”的确定正常价值”的确定 1.1. 出口国国内市场上的实际销售价格出口国国内市场上的实际销售价格 2.2. 出口国向第三国出口该种产品或相似产品的价格出口国向第三国出口该种产品或相似产品的价格 3.3.结构价格结构价格

措施措施征收反倾销税。征收不超过这一产品倾销幅度的反倾销税。征收反倾销税。征收不超过这一产品倾销幅度的反倾销税。征收期限一般为征收期限一般为 55 年。年。

2.52.5 《《补贴和反补贴协议补贴和反补贴协议》》 P161P161补贴：是由政府（包括中央政府和地方政府）或公共机构，补贴：是由政府（包括中央政府和地方政府）或公共机构，

用国家财政对出口产品给予的直接的资助或间接的价格支用国家财政对出口产品给予的直接的资助或间接的价格支持，从而使企业得到了在正常商业条件下不能获得的条件持，从而使企业得到了在正常商业条件下不能获得的条件或优惠。或优惠。

协议规定，只有专向性补贴才受协议所制定的纪律规范。协议规定，只有专向性补贴才受协议所制定的纪律规范。所谓专向性补贴是指给予特定企业、产业或地区的补贴，所谓专向性补贴是指给予特定企业、产业或地区的补贴，而不是普遍给予的补贴，这种补贴在经济中会造成资源分而不是普遍给予的补贴，这种补贴在经济中会造成资源分配的扭曲，具体可以分为三类：配的扭曲，具体可以分为三类： 1.1.禁止性补贴（红灯补贴） 禁止性补贴（红灯补贴） 须禁止须禁止 2.2. 可诉性补贴（黄灯补贴） 可诉性补贴（黄灯补贴） 视其客观效果视其客观效果 3.3. 不可诉补贴（绿灯补贴） 不可诉补贴（绿灯补贴） 可被允许可被允许

措施：征收反补贴税（不超过补贴数额）措施：征收反补贴税（不超过补贴数额）

2.62.6 《《保障措施协议保障措施协议》》 P163P163 保障措施保障措施

保障措施是指保障措施是指 WTOWTO 成员在进口激增，并对其国内相关产业造成严成员在进口激增，并对其国内相关产业造成严重损害或严重损害威胁时所采取的限制措施。重损害或严重损害威胁时所采取的限制措施。

要实施保障措施必须满足三个条件：要实施保障措施必须满足三个条件：1.1.某产品进口激增的事实；某产品进口激增的事实； 2.2. 进口激增的原因是由于不可预见的情况进口激增的原因是由于不可预见的情况

和该成员履行和该成员履行 WTOWTO 义务的结果；义务的结果； 3.3.上述上述 1212 之间存在因果关系。之间存在因果关系。措施：提高关税；实行数量限制或关税配额。措施：提高关税；实行数量限制或关税配额。

保障措施保障措施 vs.vs. 反倾销反倾销 1.1. 性质不同；性质不同； 2.2.考虑要素不同；考虑要素不同； 3.3. 实施期限不同；实施期限不同； 4.4. 调查程序、调查程序、救济措施的方式不同。救济措施的方式不同。

保障措施与中国保障措施与中国（特别保障措施）（特别保障措施） 《中国入世议定书》《中国入世议定书》 《入世工作组报告》《入世工作组报告》

2.92.9 《《技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议》》 P16P1666技术性贸易壁垒：技术性贸易壁垒：

广义而言，它是指能对国际货物贸易、服务贸易以及知识产广义而言，它是指能对国际货物贸易、服务贸易以及知识产权方面的贸易产生影响的技术性措施。狭义上，指的是强制权方面的贸易产生影响的技术性措施。狭义上，指的是强制性或非强制性确定产品某些特征的技术法规与技术标准，以性或非强制性确定产品某些特征的技术法规与技术标准，以及在检验商品是否符合该技术法规或技术标准的认证、审批及在检验商品是否符合该技术法规或技术标准的认证、审批和试验程序所形成的不合理的贸易障碍。和试验程序所形成的不合理的贸易障碍。

技术性贸易壁垒的主要表现形式技术性贸易壁垒的主要表现形式 有关产品本身的标准和法规有关产品本身的标准和法规 有关产品对人类健康的影响和安全性的标准和法规有关产品对人类健康的影响和安全性的标准和法规 对标签、包装、售前售后服务等方面的要求对标签、包装、售前售后服务等方面的要求 对产品的合格性检验和认证制度对产品的合格性检验和认证制度

技术性贸易壁垒的特点技术性贸易壁垒的特点广泛性；合法性；隐蔽性和灵活性；针对性和歧视性；复杂广泛性；合法性；隐蔽性和灵活性；针对性和歧视性；复杂

性。性。

2.112.11 《《实施卫生和植物卫生措施实施卫生和植物卫生措施协议协议》》 P167P167 概述概述

SPSSPS 是乌拉圭回合多边贸易谈判达成的、以支持和规范缔约是乌拉圭回合多边贸易谈判达成的、以支持和规范缔约成员为了境内人类及动植物生命和健康，维持生态平衡，保成员为了境内人类及动植物生命和健康，维持生态平衡，保护社会环境等采取的防止传染病、寄生虫病和有害物传入境护社会环境等采取的防止传染病、寄生虫病和有害物传入境内的一系列新协议。内的一系列新协议。

SPSSPS 是根据《农业协议》和是根据《农业协议》和 TBTTBT而制定的。与农业协议有十而制定的。与农业协议有十分紧密的联系。分紧密的联系。

协议的基本原则协议的基本原则科学原则；透明度原则；非歧视性原则；国际协调原则；危科学原则；透明度原则；非歧视性原则；国际协调原则；危险评估和适当保护原则；实效原则；认定非疫区和病虫害低险评估和适当保护原则；实效原则；认定非疫区和病虫害低度流行区原则；等同对待原则度流行区原则；等同对待原则

SPS vs. TBTSPS vs. TBT 1.1.科学依据在制定有关规定时受到重视程度不同科学依据在制定有关规定时受到重视程度不同 2.2. 协议的适用范围不同协议的适用范围不同 协议的具体实施方法不同协议的具体实施方法不同

2.132.13 《《与贸易有关的投资措施协议与贸易有关的投资措施协议》》

99 个条款，个条款， 11 个附件。个附件。TRIMSTRIMS 主要内容是第主要内容是第 22 条：即在不损害条：即在不损害 GATT19GATT19

9494 项下，其他权利和义务情况下，各成员不得实项下，其他权利和义务情况下，各成员不得实施任何与国民待遇义务和普遍取消数量限制义务施任何与国民待遇义务和普遍取消数量限制义务不一致的措施。具体列出了与上述义务不一致的不一致的措施。具体列出了与上述义务不一致的两大类措施：两大类措施：1.“1.“当地成分要求”当地成分要求”2.“2.“ 贸易平衡要求”贸易平衡要求”

协议规定发达国家取消协议规定发达国家取消 TRIMSTRIMS 的过渡期为的过渡期为 22 年，年，发展中国家为发展中国家为 55 年。年。

3.3. 中国中国 vs. WTOvs. WTO

中国加入中国加入 WTOWTO 的历程的历程中国加入中国加入 WTOWTO 的承诺的承诺中国加入中国加入 WTOWTO 后可以享受的权力后可以享受的权力中国加入中国加入 WTOWTO 后应履行的义务后应履行的义务加入加入 WTOWTO 后对我国经济产生的影响后对我国经济产生的影响

3.13.1 中国加入中国加入 WTOWTO 的历程的历程中国是中国是 GATT 23GATT 23 个创始缔约国之一：个创始缔约国之一：

1948.4.21 1948.4.21 中国政府签署了《临时适用协议书》中国政府签署了《临时适用协议书》1948.5.21 1948.5.21 中国成为中国成为 GATTGATT 缔约方缔约方19501950 年，台湾当局“窃取”了中国名义，退出了年，台湾当局“窃取”了中国名义，退出了 GG

ATTATT

中国“复关入世”的谈判大致分为三个阶段：中国“复关入世”的谈判大致分为三个阶段：11stst.1987-1992 .1987-1992 审议中国的贸易体制、经济体制等审议中国的贸易体制、经济体制等22ndnd.1992-1999 .1992-1999 开放市场的讨盘开放市场的讨盘33rdrd. 2000- . 2000- 扫尾阶段，文件准备扫尾阶段，文件准备

20032003 年年 1111 月，中国加入月，中国加入 WTOWTO

3.23.2 中国加入中国加入 WTOWTO 的承诺的承诺基本承诺基本承诺几项特殊承诺几项特殊承诺

1.1. 非市场经济问题非市场经济问题2.2.过渡性审议机制问题过渡性审议机制问题3.3. 特保措施问题特保措施问题

3.33.3 中国加入中国加入 WTOWTO 可以享受的权力可以享受的权力

享有多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇享有多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇享有“普惠制”及其他给予发展中国家的特殊享有“普惠制”及其他给予发展中国家的特殊

待遇待遇充分利用充分利用 WTOWTO 的争端解决机制的争端解决机制获得多边贸易体制中的发言权获得多边贸易体制中的发言权享受享受 WTOWTO 成员利用各项规则及例外等促进本成员利用各项规则及例外等促进本

国经贸发展的权力国经贸发展的权力

3.43.4 中国加入中国加入 WTOWTO 应履行的义务应履行的义务

扩大货物、服务的市场准入程度，降低关税和扩大货物、服务的市场准入程度，降低关税和非关税壁垒，逐步扩大服务贸易市场开放非关税壁垒，逐步扩大服务贸易市场开放

按《知识产权协定》规定进一步规范知识产权按《知识产权协定》规定进一步规范知识产权保护；规范货物贸易中对外资的投资措施保护；规范货物贸易中对外资的投资措施

增加贸易政策、法规的透明度增加贸易政策、法规的透明度按在世界出口中所占比例缴纳会费按在世界出口中所占比例缴纳会费

3.53.5 加入加入 WTOWTO 对我国经济产生的影对我国经济产生的影响响改善我国对外贸易环境，促进外贸额增长改善我国对外贸易环境，促进外贸额增长刺激投资的增长刺激投资的增长进一步提高企业的竞争能力进一步提高企业的竞争能力地区之间、部门之间出现变化地区之间、部门之间出现变化政府管理经济方式发生变化政府管理经济方式发生变化