上海期货交易所

一般客户开户实务问与答

交易部

二〇一三年四月

关于开户

关于客户资料修改

1

2

关于交易编码的休眠和注销3

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目 录

1 、关于开户

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Q1：什么是一般客户？ （具体答案请点击相关问题，下同）

Q2：一般客户想从事期货交易该找谁？

Q3：一般客户开户需向期货公司提供什么证明文件？

Q4：具体的开户流程是怎样的？

Q5：开户后，什么时候可以交易？

Q6：个人客户可以委托他人代为开户吗？

Q7：客户想在多家期货交易所开户应如何操作？

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关于开户

关于客户资料修改

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关于交易编码的休眠和注销3

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Q1：当客户信息发生变化后，客户怎么办？

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2 、关于客户资料修改

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关于开户

关于客户资料修改

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关于交易编码的休眠和注销3

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3 、关于交易编码的休眠和注销

Q1：如果客户不参与期货交易了，怎么处理交易编码？

Q2

：如果客户不参与期货交易了，但又没有时间办理销户，交易所会如何处理客户的交易编码？

Q3

：客户的交易编码已办理了注销或休眠，再要进行期货交易该如何处理？

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如果您还有疑问，欢迎与我们联系！

联系方式：吴庆萍 021-68400330

金 淳 021-68401849

1 、关于开户Q1 ：什么是一般客户？

一般客户，包括个人客户和一般单位客户两类。 个人客户，即个人投资者。 一般单位客户，是指除了证券公司、基金管理公司等金融机构以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户（即特殊单位客户）之外的法人客户，如生产加工型企业、贸易型企业等。

一般客户，包括个人客户和一般单位客户两类。 个人客户，即个人投资者。 一般单位客户，是指除了证券公司、基金管理公司等金融机构以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户（即特殊单位客户）之外的法人客户，如生产加工型企业、贸易型企业等。

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1 、关于开户Q2 ：一般客户想从事期货交易该找谁？

客户想从事期货交易可以找期货公司，由期货公司按照相关流程为客户开立期货账户 。开户方式与证券交易基本类似。

客户想从事期货交易可以找期货公司，由期货公司按照相关流程为客户开立期货账户 。开户方式与证券交易基本类似。

附：期货公司联系方式

Q3 ：一般客户开户时需要向期货公司提供哪些证明文件？

个人客户需提供个人的中华人民共和国居民身份证。一般单位客户需提供单位的组织机构代码证和营业执照、开户代理人需提供单位的授权委托书及个人身份证。

个人客户需提供个人的中华人民共和国居民身份证。一般单位客户需提供单位的组织机构代码证和营业执照、开户代理人需提供单位的授权委托书及个人身份证。

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1 、关于开户

Q4 ：具体的开户流程是怎样的？

目前，所有客户开户均按照统一开户流程办理开户手续。统一开户，即期货公司为客户开户时，统一通过保证金监控中心向各期货交易所申请交易编码。通常情况下，客户从向期货公司提出开户申请到获取交易编码需要 2-4 个工作日。开户简要流程如下图所示：

目前，所有客户开户均按照统一开户流程办理开户手续。统一开户，即期货公司为客户开户时，统一通过保证金监控中心向各期货交易所申请交易编码。通常情况下，客户从向期货公司提出开户申请到获取交易编码需要 2-4 个工作日。开户简要流程如下图所示：

客户 期货公司

监控中心

期货交易所

申请开户 提交材料 审核材料

分配交易编码反馈

获取交易编码

下面，我们将具体介绍开户业务的各个环节： 下一页

1 、关于开户第一步：客户完成相关的开户资料准备后，选择开户期货公司并向其提出开户申请。第一步：客户完成相关的开户资料准备后，选择开户期货公司并向其提出开户申请。

第二步：接到客户的开户申请后，期货公司进行实名制全面审核，同时，对客户提供的开户资料的真实、准确和完整性进行审核。 实名制审核，主要包括以下两个方面：对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。 审核完成后，期货公司将通过统一开户系统提交《申请表》及有效身份证明文件的扫描件。

第二步：接到客户的开户申请后，期货公司进行实名制全面审核，同时，对客户提供的开户资料的真实、准确和完整性进行审核。 实名制审核，主要包括以下两个方面：对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。 审核完成后，期货公司将通过统一开户系统提交《申请表》及有效身份证明文件的扫描件。

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1 、关于开户

第三步：监控中心对《申请表》的完整性及格式正确性进行检查，并对个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性及一般单位客户组织机构代码信息与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性等进行复核。 对审核通过的客户，监控中心会将其开户申请转发期货交易所处理。

第三步：监控中心对《申请表》的完整性及格式正确性进行检查，并对个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性及一般单位客户组织机构代码信息与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性等进行复核。 对审核通过的客户，监控中心会将其开户申请转发期货交易所处理。

第四步：交易所收到开户申请后，将对客户是否符合“一户一码” 原则进行检查，并及时将开户申请的处理结果—交易编码通过监控中心反馈期货公司，由期货公司反馈客户。

第四步：交易所收到开户申请后，将对客户是否符合“一户一码” 原则进行检查，并及时将开户申请的处理结果—交易编码通过监控中心反馈期货公司，由期货公司反馈客户。

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1 、关于开户

Q5 ：客户获得交易编码后何时可以进行期货交易？

当日收盘前（ 15:00 ）分配的客户交易编码，客户于下一交易日可以使用。收盘后分配的客户交易编码，视同下一交易日分配，需再延后一个交易日方可使用。

当日收盘前（ 15:00 ）分配的客户交易编码，客户于下一交易日可以使用。收盘后分配的客户交易编码，视同下一交易日分配，需再延后一个交易日方可使用。

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1 、关于开户

Q6 ：个人客户可以委托他人代为开户吗？

个人客户须亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托他人。 个人客户须亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托他人。

Q7 ：客户想在多家期货交易所开户应如何操作？

由于目前期货市场采用的是统一开户制度，通过统一开户系统可以在全国的四家期货交易所同时开户。

由于目前期货市场采用的是统一开户制度，通过统一开户系统可以在全国的四家期货交易所同时开户。

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2 、关于客户资料修改

Q1 ：当客户信息发生变化后，客户怎么办？

当客户信息发生变化后，客户可通过期货公司及时对相关信息进行修改。 从信息修改的操作流程上，客户信息可以分为客户基本身份信息和客户一般身份信息。客户基本身份信息，包括客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名。客户一般身份信息，即除基本身份信息之外的客户信息。 下面，我们将对两类客户信息的修改流程分别进行介绍。

当客户信息发生变化后，客户可通过期货公司及时对相关信息进行修改。 从信息修改的操作流程上，客户信息可以分为客户基本身份信息和客户一般身份信息。客户基本身份信息，包括客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名。客户一般身份信息，即除基本身份信息之外的客户信息。 下面，我们将对两类客户信息的修改流程分别进行介绍。

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2 、关于客户资料修改

客户基本信息修改 客户向期货公司提出客户信息修改要求后，由期货公司通过统一开户系统向监控中心提交申请资料，具体包括《客户基本身份信息变更申请表》及相关变更证明材料。经监控中心复核后开通相关修改权限。监控中心对客户的姓名、名称及有效身份证明文件号码进行复核（简要流程如下图所示） 。客户在多家期货公司开户的，需在多家同时修改。需提交的变更证明材料个人客户：公安机关的书面证明文件一般单位客户：组织机构代码管理部门或工商管理部门的书面文件。

客户向期货公司提出客户信息修改要求后，由期货公司通过统一开户系统向监控中心提交申请资料，具体包括《客户基本身份信息变更申请表》及相关变更证明材料。经监控中心复核后开通相关修改权限。监控中心对客户的姓名、名称及有效身份证明文件号码进行复核（简要流程如下图所示） 。客户在多家期货公司开户的，需在多家同时修改。需提交的变更证明材料个人客户：公安机关的书面证明文件一般单位客户：组织机构代码管理部门或工商管理部门的书面文件。

客户期货

公司

监控中心和

期货交易所

办理修改 初审后提交修改申请

复核后反馈

反馈客户

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2 、关于客户资料修改

客户一般身份信息修改

期货公司可以自行对客户一般身份信息进行修改，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。

期货公司可以自行对客户一般身份信息进行修改，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。

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3 、关于交易编码的休眠和注销

Q1 ：如果客户不参与期货交易了，怎么处理交易编码？

如果客户不参与期货交易了，可以向期货公司提交销户申请，由期货公司登录统一开户系统办理交易编码的注销。交易编码注销的基本流程如下图所示：

如果客户不参与期货交易了，可以向期货公司提交销户申请，由期货公司登录统一开户系统办理交易编码的注销。交易编码注销的基本流程如下图所示：

客户 期货公司

监控中心

期货交易所

办理销户 提交销户申请

收到申请当日转发交易所

交易编码注销后，及时反馈监控中心

将办理情况反馈期货公司

反馈客户

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3 、关于交易编码的休眠和注销

Q2 ：如果客户不参与期货交易了，但又没有时间办理销户，交易所会如何处理客户的交易编码？

如果客户的交易编码同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、认定日的客户权益在 1000元以下（含 1000

元）四个条件，交易所将会对该交易编码进行休眠处理。

如果客户的交易编码同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、认定日的客户权益在 1000元以下（含 1000

元）四个条件，交易所将会对该交易编码进行休眠处理。

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3 、关于交易编码的休眠和注销

Q3 ：如果客户的交易编码已办理了注销或休眠，再要进行期货交易该如何处理？

对已经注销交易编码的客户需重新申请开户，方可进行期货交易。 对已休眠的，需入金后激活交易编码，才可进行期货交易。当日收盘（下午3:00 ）前激活的交易编码，客户在下一交易日可以使用。收盘后激活的，则需再延后一个交易日可以使用。

对已经注销交易编码的客户需重新申请开户，方可进行期货交易。 对已休眠的，需入金后激活交易编码，才可进行期货交易。当日收盘（下午3:00 ）前激活的交易编码，客户在下一交易日可以使用。收盘后激活的，则需再延后一个交易日可以使用。

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