一、政府采购与行政措施干预

二、技术和环境壁垒

三、服务贸易壁垒

一国中央政府、地方政府及其授权的机构，为政府直接消费而从事的购买活动。

歧视性政府采购： 一国从事政府采购时优先购买本国产品。

美国联邦政府需要采购的货物应该是美国制造的或是用美国原料制造的美国货。

只有在美国国内供应不足，或国内价格高于国际市场价格 6% 以上，或高失业地区高于国际市场价格 12% 以上，以及不购买外国货将对美国利益产生不利后果时，美国联邦政府才购买外国货。

在客车和其他交通设备的采购中，外国公司的出价必须比本国低 25% ，否则政府采购的汽车51% 以上的原材料必须是国产的。

匈牙利 美国（轴承和轮胎）

（外壳） 佐治亚

（引擎和变速器）

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签署国：

美国、欧盟、日本、加拿大、瑞典、

韩国、奥地利、以色列、挪威、瑞士

1999 年 2 月 16 日，就韩国仁川国际机场的建设采购，美国要求与韩国磋商。 99 年 5 月，美国向 DSB 提请设立专家组。欧盟和日本保留作为第三方的权利。

2000 年 5 月 1 日，专家组发布报告，韩国负责项目采购的机构不是《政府采购协议》（ GPA ）的义务之内。 2000 年 6 月 19 日， DSB通过专家组的报告。

中央政府 13 万 SDR地方政府 20 万 SDR一般企业 40 万 SDR

建筑服务业 500 万 SDR

如果单项采购要求签订一个以上合同或分几部分签订合同，那么这些合同的估价基础是： (1) 以前一财政年度所重复签署的类似合同的实际价值，或依后 12 个月预期发生的数量和价值的变化而可能进行 12 个月调整后的价值，或 (2) 本财政年度或首批合同后 12 个月内重复签署合同的估计值。

1991 年 3 月，挪威公路管理局将工程总价为 710 万美元的特隆赫姆市公路自动收费系统的设计交给一家挪威公司。该工程除了要设计整个电脑控制的收费系统，还包括建造 10个无人管理收费站和提供 60 ， 000 个用于识别汽车的标签。

1991 年 6 月 20 日，美国向 GATT申诉。挪威政府申辩：该合同是为了研究目的，按照《政府采购守则》的规定，可以采用向一家公司招标的做法。

1 、原产地规则

2 、海关估价

3 、装运前检验

商品的产生地、生产地、制造或产生实质改变的加工地。

实质改变指该改变形成了一个新的和完全不同的产品，并有完全不同的名字、特征或用途。

1 、完全原产产品标准2 、实质改变标准 税目改变标准、 加工工序标准、 百分比标准

指某种进口原材料经过制造或加工，在特定的附有清单的商品目录上改变了税目，则可视作已发生“实质性改变”。采用这一方法的前提是关税税目的统一。

《协调商品分类与编码制度国际公约》

1988 年 1 月正式生效的由 21 个部分组成，分 96章、 1241 项、 5019税目，目前世界上有 120多个国家采用，世界贸易的 90%都以它为媒体。中国 1992 年 1 月 1 日起正式采用该制度对商品进行分类。

原产香港：

在香港的增值率达到 30% 以上。

加工工序标准的做法是制订加工工序清单，

详列产品合格加工的过程，符合清单要求的即被

认为是进行了实质性的加工。这一方法的缺陷是

清单的制订往往是艰巨而耗时的工作。

区域贸易协定普惠制（ GSP ）的受惠国

海关统计方面反倾销、反补贴纺织品服装贸易

1996 年 7 月 1 日开始，美国修改了对纺织品

和服装的原产地规定。根据新规则，某些产品不再作为

欧盟的产品，不能象原来一样免税进入美国市

场。 1997 年 5 月 23 日，欧盟向 DSB 提出与美磋商，

认为美国违背了《原产地规则》第 2 条等规

定。 1998 年，双方达成和解。

海关估价是一国（地区）海关为

征收关税而确定某一进出口商品完

税价格的程序。

在 80 年代以前相当长时间内存在的ASPs(American or Australian selling prices)现象，即美国和澳大利亚等国用其国内价格作为征收关税的标准。

这种高估完税价格的做法遭到其他国家的强烈反对，后来被迫放弃。

 

1 、进口商品的成交价；2 、同类商品成交价；3 、类似商品成交价；4 、倒扣法；5 、计算价格；6 、其它。

①仅适用于关税化产品，不适用于仅以关税为保护形式的产品；②在进口激增时或装运货物的价格低于参考价时征

收额外的关税；③触发水平（ trigger level ）：A 、 进口品所占国内市场的比例越高，触发保障措

施所需的进口激增量越少；B 、 关税化产品的进口 CIF 价降到根据 1986——

1988 年基期平均进口价计算的参考价，可以触发价格机制措施。

 

1997 年巴西投诉，泰国和美国作为第三方。其中原因之一是认为欧盟的特殊保障措施违反了WTO 的规则。欧盟自行使用了“代表价格”，由欧盟定期公布，根据第三国、欧盟边境价格和欧盟内部市场价格综合确定。根据进口商的要求，在 CIF 价高于代表价格时，以 CIF 价计算附加关税；如果进口商没有要求，则以代表价计算附加关税。

进口方政府或其授权的机构或其委托的独立的第三方检验机构，根据法律的规定或合同的约定，在进口货物出口所在地关境对其数量、质量、价格、货币兑换率及其关税税则分类等进行检验核实的做法。

装运前检验有三个基本特征： 第一，其主体是进口国政府的检验机构，或经政

府委托或授权的独立的第三方检验机构。 第二，其对象是进口货物的数量、质量、价格、

外汇等。 第三，检验地是在有关货物出口关境内进行。

非歧视透明度

保护商业秘密避免延误价格核实

接受出口方申诉

检验机构在收到全部检验文件和完成检验后，应在5 个 工 作 日 之 内 签 发说明检验结果 的清洁报 告(clean report of findings) ，或提交不签发清洁报告的详细书面解释。

在后一种情况下，检验机构应及时审阅出口商的书面意见，并应出口商的请求，尽快按双方达成的重新检验日期进行检验。

透明度非歧视

提供方便和技术协助

技术限制歧视性待遇技术标准执行过程中延误时间、增

加进口商品成本

适用范围：排除GPA 和 SPS基本原则：非歧视、 不对国际贸易造成不必要的障碍、 以国际标准为基础、 透明度

委内瑞拉和巴西诉美国的汽油规则案 美国的汽油规则规定，从 1995 年 1 月 1

日开始，对国产汽油与进口汽油，以及不同汽油进口国之间适用不同的质量标准。国产汽油以各自 1990 年生产的汽油质量为基线，而进口汽油必须按照美国环保局制定的固定基线要求。另外，“ 75%规则”允许在 1990 年产油量的 75% 以上出口到美国的外国炼油企业适用自己 1990 年的汽油质量作为基线。（ 75%规则在案件审理期间中止）

1 、定义：是保护人类、动植物健康的必要措施，通常被称为检疫措施。

2 、基本依据： GATT1994 第 20条一般例外。3 、分类：（ 1 ）免受杀虫剂、有害物的侵害；（ 2 ）免受疾病的影响；（ 3 ）免受病虫害的影响。

广泛性隐蔽性易变性多样性歧视性难以协调性耗时性

到 2000 年 10 月为止，美国使用 341次、欧盟使用 170次，澳大利亚使用 120次。

到 2000 年 7 月 21 日， WTO的 203件争端诉讼中 7 件涉及 SPS ，10件涉及 SPS 和 TBT ，大多发生在发达国家之间，占 70% 。

1995 年韩国成为世界第 5 大瓶装水市场，该年韩国公布了一项有关瓶装水的法令，其中第3 条规定任何经化学处理的瓶装水禁止销售，第8 条规定瓶装水的保质期为自生产日期开始 6个月。

1981 年和 1988 年，欧盟理事会发布一系列指令，禁止进口使用荷尔蒙添加剂生产的牛肉。 1997 年 7 月 1 日上述指令被 96/22/EC指令取代，新指令仍然执行禁令，并加强了控制和测试的规定，同时规定了处罚措施。

为防止苹果蛾的传入，日本对进口水果实施了品种检测要求。

美国于 1997 年 4 月 7 日提出磋商要求，后经专家组和上诉机构审理，日本违反了 SPS 义务。

2000 年 7 月，欧盟健康与消费者保护局发出紧急通知，将对松木包装箱实施新的动植物卫生检疫方法，新措施声称为保护欧盟免受松材线虫的侵害，被覆盖的产品应在 56摄氏度的条件下热处理至少 30分钟且保持湿度低于 20% 或在饱和条件下进行高压处理。该措施可能影响的国家是加、中、日、美，其中加 69% 的出口将受到影响。加为此请求 WTO关注此事，美、日、韩、智利等国也表示关注。欧盟决定暂缓实施该措施。

澳大利亚指出：从美国和加拿大进口的在太平洋捕获的未熏处理的野生成年麻哈鱼含有 24种病毒。

1996 年 12 月 13 日，澳方宣布，对靠近北美的太平洋捕获的麻哈鱼的进口，未经处理，不得批准。

科学性建议使用国际标准等效性最小贸易影响非歧视待遇和无贸易扭曲适当性与可行性对 LDC 技术援助和特殊差别待遇透明度

SPS 的实施必须在保护生命或健康的限度内，应根据科学依据。

在具体方法上， SPS 只能在认真的实验室检验和风险评估的基础上实施。

在未得到科学性证明时可以使用临时性措施，但不能有歧视性。

第 1 款：各成员方的 SPS 应根据现有的国际标准、指南或建议制定。

第 2 款：符合国际标准、指南或建议的SPS 应被视为保护人类、动植物生命或健康所必需的措施，并被视为符合本协定。

第 1 、 2 款：建议和鼓励使用国际标准；第 3 款：如果某成员方依照 SPS 的风险评估和保护水平确定的有关规定而确定的动植物卫生的保护水平是恰当的，可采用或维持比国际标准、指南或建议下制定的措施所可能达到的保护水平更高的SPS ，但不能有违本协定其他规定。

如果出口方能证明其动植物卫生检疫措施能达到保护动植物的目的，进口方应考虑直接使用出口方的标准。

各成员方在确定适当的 SPS 保护水平时，应考虑将对贸易的消极影响减少到最低限度。

每一成员方应避免其认为适当的保护水平在不同情况下存在任意或不合理的差异，如此类差异造成对国际贸易的歧视或变相限制。

各成员方应保证 SPS 对贸易的限制不超过为达到适当的 SPS 保护水平所需要的限度，同时考虑经济和技术的可行性。

第 9 条：技术援助 当 LDC 为满足进口成员的 SPS 要求需要大

量投资时，后者应考虑提供此类可使 LDC成员维持和扩大所涉及的产品市场准入机会的技术援助。

第 10条：特殊差别待遇 考虑 LDC 的特殊需要及财政、贸易、发展需

要，给予更长的适应期，鼓励和便利其积极参与有关国际组织。

出口方企业生产成本上升：（ 1 ）验证费用上升；（ 2 ）技术改造和生产调整；（ 3 ）时间延误与机会成本；（ 4 ）库存和运输等其他费用的上升。

（ 1 ） SPS体系的建立；（ 2 ）为适应国际标准的努力；（ 3 ）为适应进口方 SPS 要求的成本。

1975 年加州 LA 政府发动该州首次灭蝇行动，总成本约 100 万美元。

1980 年监视器在 LA 发现 4 只成年果蝇和 1只幼虫。加州发动“空袭” ——对约 1500平方英里的面积用航空器进行农药喷射，此外还有其他隔离检疫的建议。 1982 年，监视器只发现 2只果蝇。实际行动的总费用达约 1 亿美元。

1994 年 3 月，根据国际科学顾问专家组的建议，加州粮农部对近 1500平方英里的地区开始了盆地形的灭蝇运动。

1990 年 10 月，美国政府发布命令，禁止从墨西哥进口金枪鱼及金枪鱼制品，理由是墨西哥没有实行保护海豚的作业规范。墨西哥声辩：墨西哥也有保护海豚的措施，而且这些措施与国际上普遍接受的做法相一致，只是与美国的规范相比还有距离。但美国不予理睬，坚持实施禁止进口的命令。

1991 年 2 月 6 日墨西哥上诉 GATT 。 1991 年 3月 GATT成立专家组处理此事。美国引用了GATT 第20条例外情况的规定：“为保障人民和动植物的生命或健康所必需的措施”可作为例外。

 

GATT 专家组认为： GATT 第 20条只适用于对限制进口的国家境内动物的保护，美国不得享有治外法权；而且美国的措施也不是“必需”的，因为还有其它符合 GATT规则的可行方法，如通过国际合作保护海豚资源等。因此美国的做法违反了GATT 的规定，美国针对墨西哥的捕捞方法违背了非歧视原则。

1992 年，奥地利提出一项提案：规定所有热带木材产品都应贴上特殊标志，以便将它们与贴上质量认可标志的木材相区别。质量认可标志是颁发给以可持续发展方法管理森林的国家所生产的木材及其制品的。巴西是热带木材的主要出口国。巴西向GATT起诉。

GATT 专家组认为：

奥地利的提案仅以原产地而不是以木材本身的特性来使用环境标签，构成了对热带国家的歧视，必须停止。

印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国诉美国对虾产品的进口禁令

1989 年，美国通过了修正的《濒危物种法案》，增加了第 609条，禁止所有未使用装备而捕获的虾产品进入美国市场。最初，第 609条款只适用于加勒比海及西大西洋地区的 14 个国家的出口，并且给予这些国家 3 年过渡期。 1995 年 12 月，美国通过了新的实施细则，将该措施适用于所有外国，而过渡期仅 4 个月。 1996 年 10 月 8 日，四国要求与美磋商，后由专家组于 1998 年 6 月作出裁决并分发给各成员方。

第一，冲破国外的技术和环境壁垒；第二，抓住机遇，以“绿色产品”扩大出口；第三，积极争取国际标准认证；第四，尽快建立和健全中国进出口商品检验 标准体系，使之既能体现中国特色， 又能与国际通行标准相接轨，同时能 捍卫中国企业和消费者的正当权益。

中美蘑菇罐头案： 1989 年，美国食物药品管理局 (FDA) 以存在葡萄球菌肠毒素为由扣留了原产于中国的蘑菇罐头。中国国家商检局经过三年努力，以科学的检验证明了 FDA 的错误判断，并建立了蘑菇罐头安全生产的“良好生产操作规范”和“危害分析和关键控制点”系统，达到国际水平。

“九采罗”牌彩色棉服装引起轰动：中国彩色棉开发于 1994 年，在科研技术上已经形成独有的杂交彩色棉专利技术，具有国际领先水平。 1997 年中国国际服装服饰 ( 秋冬 ) 博览会上，由北京三力通产科贸集团等组织开发生产的“九采罗”牌彩色棉服装首次公开展出，引起轰动，这对开拓国际市场极为有利。

1993 年 1 月美的冷气机公司的热平衡实验室通过了加拿大 CSA 实验室认证，成为全国空调行业首家通过国外实验室认证的实验室。当年首批新型窗机顺利进入加拿大市场，拉开了美的空调进入国际市场的序幕。

 

1995 年美的空调顺利通过了 ISO 9001认证。1997 年 5 月 16 日，美的空调测试中心顺利通过了德国莱茵公司的 TUV认证，这标志着出口到欧盟 的空调认证可 以 直 接由美 的空调试验室进行。 TUV认证证书的取得加快了美的空调出口到欧洲的进度，出口量每年按翻两番的速度增长；同时增加了出口品种，从过去的一年二至三款增加到十几款。

“海尔集团”实施环境管理体系：在 ISO 9001质量保证体系和 ISO14001 环境管理体系的双重管理下，海尔集团扩大了企业产品在国际市场上的份额，增强了产品在国际市场上的竞争力。 1996年海尔集团成为中国第一家通过 ISO14001认证的企业，它掀起了中国企业进行 ISO14001 环境管理体系认证的热潮，树立了良好的企业形象。

1996 年 5 月，江苏永新纸厂进口一批废旧纸品，由于我国没有相应的技术标准，只能按照美国的废纸出口标准检验，这对中国的商品检验和贸易利益都不利。

1 、产品移动壁垒：数量限制、当地成分要求、政府采购、歧视性技术标准和税收；

2 、资本移动壁垒：外汇管制、浮动汇率、投资收益汇出限制；

3 、人员移动壁垒：移民限制和出入境的繁琐手续，以及由此造成的长时间等待；4 、开业权壁垒：各种许可、认证制度，外资机构进入的限制。

1 、非歧视2 、市场准入3 、其他重要规定 国内法规实施：合理、公正、客观，不构成不必

要的服务贸易壁垒。 允许根据主权原则，为维护本国经济安全而采取

保障措施，成员方应就紧急保障措施问题在非歧视原则基础上进行谈判。

《 TRIPs 协议》的基本原则：（ 1 ）与 WIPO 的四大公约并行不悖；（ 2 ）强调国民待遇原则；（ 3 ）规定最惠国待遇原则。

1 、版权邻接权 2 、商标权 3 、专利权 4 、工业品外观设计 5 、地理标志 6 、商业秘密（ know-how ） 7 、集成电路布图设计

1 、了解各种非关税壁垒在国际贸易中的运用。2 、着重理解技术和环境壁垒、 SPS 在现代国际 贸易中的运用和 WTO 的相关规定。3 、联系中国的实际思考相关的应对策略。

当地含量要求 数量限制

贸易平衡要求许可证要求

加拿大规定，为获得免税进口的资格，在加拿大生产的汽车（包括零部件）必然达到加拿大增加值（ VCA ）的一个最低标准，并且在加拿大的销售额必须达到最低比率标准。

（ 1 ）从 1993 年起实施若干激励汽车工业的措施，包括根据国产化率和汽车的类型对汽车中使用的汽车零部件及零配件减免进口关税；

（ 2 ）国产汽车计划从 1996 年开始实施：对设备的所有权、

商标使用及技术方面达到规定标准的汽车公司，授予“先锋公司”或“国产汽车公司”的称号，对这类公司免除国产汽车奢侈品税和进口零部件的关税。要保持该称号，必须在获得称号后 3 年内增加国产化程度。

（ 3 ）向唯一获得该称号的 TPN 公司提供 6.9亿美元贷款。

（ 1 ）从 1993 年起实施若干激励汽车工业的措施，包括根据国产化率和汽车的类型对汽车中使用的汽车零部件及零配件减免进口关税；

（ 2 ）国产汽车计划从 1996 年开始实施：对设备的所有权、商标使用及技术方面达到规定标准的汽车公司，授予“先锋公司”或“国产汽车公司”的称号，对这类公司免除国产汽车奢侈品税和进口零部件的关税。要保持该称号，必须在获得称号后 3 年内增加国产化程度。

印度 1997—2002 进出口政策及其它文件规定，整车和汽车部件向印度出口需要非自动许可证，许可证只颁发给与政府签定了协议的合资企业。

（一）出口限制：出口关税、出口配额、 出口行业的生产税

（二）进口鼓励：进口补贴、进口商品 的消费补贴、对本国行业征收生产税

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1949 年 11 月成立的“巴统” (CoordinationgCommittee——COOM) 是国际性的多边出口管制

机构。 1952 年增设了所谓“中国委员会” (China Committee——CHICOM)

负责对中国的出口管制。

截至 1990 年 6 月，有美、英、法、联邦德国、荷兰、比利时、卢森堡、丹麦、挪威、意大利、西班牙、希腊、土耳其、日本、加拿大、澳大利亚等 17 个成员国。

随着前苏联的解体和冷战的结束，巴统于1994 年 3 月 31 日宣布解散。但是以前巴统国家为主组成了一个“新机制”，继续对其确定的所谓“危险地区”、敏感地区、核不扩散地区实行高、精、尖技术及设备的出口管制。

俄罗斯 2002 年１月份实施石油出口限制措施。 ３月１７日，俄罗斯根据与石油输出国组织(OPEC)达成的协议，把减少石油产量的期限延长至６月份，以提高不断下滑的石油价格。 ４月２２日晚，俄罗斯副总理阿列克谢 ·库德林在访问美国时称， 俄罗斯将在 2002 年年底之前取消今石油出口限制措施。

2002 年２月俄罗斯原油日产达到７２８万桶，首次超过沙特，跃居世界第一。俄罗斯还是世界上最大的非欧佩克石油出口国，其石油政策的变化对国际石油市场有重大影响。 由于俄罗斯宣布将取消石油出口限制 ,欧佩克油价开始下滑 , ５月２７日欧佩克秘书处宣布，原油价格上周已下滑到每桶不足２５美元。

1 、禁止出口：犀牛角、牛黄、麝香、虎骨、樟木、红木、楠木等 26种货物。

2 、征收出口税的 36种产品：矿产品中磷、锰铁、硅铁、铜丝、铝丝、各种矿砂和精矿以及鳗鱼苗、山羊板皮等农林渔产品（税率从 20%——50%不等）。

3 、出口配额：农产品和纺织品，还有部分国家限制出口的产品。例如石油、某些技术产品。

中国对某些技术产品的出口限制列入《中国禁止出口限制出口技术目录》中的禁止或限制出口的技术，实行许可证管理。