ПРОВЕДЕНИЕ ДОБРОВОЛЬНЫХ КОРПОРАТИВНЫХ … › common › img › uploaded › Conference › 160316 › kuzmin.pdfНастоящая презентация

16 марта 2016 года Сергей Кузьмин Руководитель направления по разработке и сопровождению продуктов

ПРОВЕДЕНИЕ ДОБРОВОЛЬНЫХ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ, СВЯЗАННЫХ С ВЫКУПОМ АКЦИЙ, ДЛЯ ДЕПОНЕНТОВ НРД С 01.07.2016

СОДЕРЖАНИЕ

Информирование о КД

Инструкции по КД

Исполнение КД

3

ТИП КД BIDS

Выкуп акций эмитентом

по статье 72 ФЗ “Об

акционерных обществах”

(L720)

Выкуп акций эмитентом

по статье 75 ФЗ “Об

акционерных обществах”

(L750)

ТИПЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ

TEND

Добровольное предложение

о приобретении акций по статье

84.1 ФЗ “Об акционерных

обществах” (L841)

Обязательное предложение

о приобретении акций по статье

84.2 ФЗ “Об акционерных

обществах” (L842)

ВЫКУПАЮЩЕЕ ЛИЦО

ЭМИТЕНТ ДРУГОЙ АКЦИОНЕР

ИНФОРМИРОВАНИЕ

5

ФОРМАТЫ СООБЩЕНИЙ НРД

Формат файла: HTML

Формат файла: XML

WEB-кабинет

ЛУЧ/Web-сервис

SWIFT

WEB-кабинет

СЭД НРД СТАН

ДАРТ

ISO

20022

Формат файла: TXT SWIFT FIN

СТАН

ДАРТ

ISO

15022

6

ПРИМЕРЫ ФОРМАТОВ СООБЩЕНИЙ

:16R:GENL :20C::CORP//757575 :20C::SEME//2518300 :23G:NEWM :22F::CAEV//BIDS :22F::CAMV//VOLU :25D::PROC//COMP :16S:GENL :16R:USECU :35B:ISIN RU1111111111 :16R:ACCTINFO :97A::SAFE//MS1111111111 :93B::ELIG//UNIT/4000, :16S:ACCTINFO :16S:USECU :16R:CADETL :98A::RDTE//20150501 :70E::OFFO//OAO MEGA :70G::WEBB// :16S:CADETL :16R:CAOPTN :13A::CAON//001 :22F::CAOP//CASH :11A::OPTN//RUB :17B::DFLT//N :17B::RCHG//Y :98A::MKDT//20150713 :98A::RDDT//20150713 :69A::PWAL//20150530/20150713

SWIFT WEB-кабинет ЛУЧ/Web-сервис WEB-кабинет ЛУЧ/Web-сервис

HTML ХML TXT

7

WEB-КАБИНЕТ (ИНФОРМИРОВАНИЕ)

HTML

8


HTML + XML

9


HTML + XML

10

ТИПЫ СООБЩЕНИЙ

СТАНДАРТ ISO20022


Corporate Action Notification (CANO)

MT564 + МТ568

Corporate Action Cancellation Advice (CACN)

MT564 + МТ568

УВЕДОМЛЕНИЕ О КД

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ КД

НАПОМИНАНИЕ О КД Corporate Action Notification (CANO)

MT564

11

ВИДЫ ИНФОРМАЦИИ О КД

ТИП УВЕДОМЛЕНИЯ

Первое уведомление о КД NEWM

Изменение информации о КД REPL

Напоминание о КД RMDR

ТИП ИНФОРМАЦИИ

Подтвержденная CONF

Неподтвержденная UCON

Полная COMP

Неполная INCO

12

КЛЮЧЕВАЯ ИНФОРМАЦИЯ В УВЕДОМЛЕНИИ (CANO)

<RcrdDt> Дата фиксации

<RspnDdln> Дата окончания приема заявлений НРД

<MktDdln> Дата окончания приема заявлений для рынка

<PricDtls> Цена выкупа (валюта и сумма)

<CorpActnOptnDtls > Варианты проведения КД:

CASH Участвовать в КД и получить денежные средства

NOAC Не участвовать в КД (по умолчанию)

Уведомление пересылается при появлении новых остатков

Период приема инструкций

Дата собрания

Дата окончания

приема инструкций

Объявление о Собрании акционеров

Первое уведомление о КД (CANO)

NEWM Первое сообщение UCON Неподтвержденная

COMP Полная

Уведомление об отмене КД (CACN)

Если решение не принято и выкуп не состоится

13

Дата фиксации

ИНФОРМИРОВАНИЕ О КД С ДАТОЙ ФИКСАЦИИ

2 дня

Требуется подключение

Напоминание о КД (CANO)

RMDR Напоминание

Повторное уведомление о КД (CANO)

REPL Изменение

CONF Подтвержденная

COMP Полная

Уведомление пересылается при появлении новых остатков


Принято решение о

выкупе ценных бумаг



Объявление о выкупе

акций BIDS TEND

2 дня

Дата начала приема

инструкций

14

ИНФОРМИРОВАНИЕ О КД БЕЗ ДАТЫ ФИКСАЦИИ

Требуется подключение

Напоминание о КД (CANO)

Первое уведомление о КД (CANO)

NEWM Первое сообщение


COMP Полная

Уведомление об отмене КД (CACN)

Повторное уведомление о КД (CANO)

REPL Изменение


COMP Полная

RMDR Напоминание

15

ЦИКЛИЧЕСКАЯ РАССЫЛКА

ИНФОРМИРОВАНИЕ О КД:

С датой фиксации -> уведомление о КД содержит остаток ценных бумаг на

дату фиксации.

Без даты фиксации -> Циклическая рассылка. Период рассылки начинается от

даты объявления о КД и заканчивается в дату окончания приема инструкций.

ЭТАП РАССЫЛКИ КТО ПОЛУЧАЕТ

УВЕДОМЛЕНИЯ О КД КОГДА ОТПРАВЛЯЮТСЯ

УВЕДОМЛЕНИЯ О КД

Первый день Все клиенты с остатками Онлайн или в КОД

Остальные дни, кроме 1-го и последнего

Клиенты с новыми остатками в КОД

Последний день Клиенты с новыми остатками Каждый час

ИНСТРУКЦИИ

17

ТИПЫ ИНСТРУКЦИЙ

* - используется для продления блокировки ценных бумаг, участвующих в корпоративном действии



Corporate Action Instruction (CAIN)

MT565

Intra Position Movement Instruction (IPMI)

MT524

ИНСТРУКЦИЯ ПО КД

ИНСТРУКЦИЯ О ДВИЖЕНИИ ВНУТРИ ПОЗИЦИИ*

ЗАПРОС НА ОТМЕНУ ИНСТРУКЦИИ

Corporate Action Instruction Cancellation Request (CAIC)

MT565

18

СОДЕРЖАНИЕ ИНСТРУКЦИИ (CAIN)

Референс КД

Информация о ФИ

Информация о счете депо

Информация о владельце ценных бумаг

Выбор варианта КД и количество ценных бумаг

Дополнительная информация

Требуется указывать Референс КД или Референс КД по ценной бумаге

19







Обязательно указывается ISIN

В дополнение к ISIN рекомендуется указывать код НРД


20







Счета депо и торговые счета (НРД)

Торговые счета (НКЦ, СПВБ)


21







По счетам владельца и ДУ не заполняется

Обязательно для заполнения по счетам НД и ИНД


22







Для варианта CASH указывается количество ценных бумаг

Инструкции с вариантом NOAC не принимаются НРД


23

ПРИМЕР ИНСТРУКЦИИ (SWIFT)

24

WEB-КАБИНЕТ (I)

СОБСТВЕННЫЕ СЧЕТА

25

WEB-КАБИНЕТ (II)

КЛИЕНТСКИЕ СЧЕТА

26

Ввод Проверки формата и

содержания

Блокировка ЦБ

Стадия регистра-

тора

Ожидание итогов КД и

ДС Начисление

Исполнение КД: выплата ДИ и списание ЦБ

ОТМЕНА ИНСТРУКЦИИ

Дата окончания приема инструкций

НОВЫЕ ОТЧЕТЫ

СТАРЫЕ ОТЧЕТЫ

CAPA CAIS

MS020

CAPS CACO

MS020

MS036

CAIS

ЖИЗНЕНЫЙ ЦИКЛ ИНСТРУКЦИИ (CAIN)




Крайний срок для оплаты

Период для оплаты ЦБ

Инструкция (CAIN)

Статус инструкции со стороны НРД (CAIS)

Итоги выкупа (отчет об

удовлетворенных инструкциях)

Отчет о блокировке ЦБ (MS020)

Блокировка ЦБ и

отправка инструкции

Регистратору

Статус инструкции со стороны регистратора (CAIS)


Отчет о разблокировке ЦБ (MS020)

Инструкция отказана

Ответ со стороны регистратора

27

ОБРАБОТКА ИНСТРУКЦИИ (CAIN)

ДЕПОНЕНТ

Инструкция принята

Дата начала приема инструкций

РЕГИСТРАТОР




Дата начала приема инструкций

Запрос на отмену инструкции (CAIС)

Статус запроса на отмену инструкции со стороны НРД (CACS)

Отправка регистратору

запроса на отмену инструкции по КД

Статус запроса на отмену инструкции со стороны регистратора (CACS)

Статус запроса на отмену инструкции со стороны регистратора (CAСS)

Отчет о разблокировке ЦБ* (MS020)

Запрос отказан

Ответ со стороны регистратора

28

ОБРАБОТКА ЗАПРОСА НА ОТМЕНУ ИНСТРУКЦИИ (CAIС)

Запрос принят


* ЦБ разблокируются при получении положительного статуса о приеме запроса на отмену инструкции (CACS) или при получении информации об отмене первоначальной инструкции (CAIS)

Первоначальная инструкция CAIN

отменена


ДЕПОНЕНТ

Период приема инструкций на продление блокировки ценных бумаг

Дата окончания периода для

подачи инструкций на

сохранение блокировки

Статус инструкции по КД с информацией о неоплате (CAIS)

Отправка инструкции

регистратору

Инструкция на движение внутри позиции (сохранение блокировки ЦБ) (IPMI)

29

ПРОДЛЕНИЕ БЛОКИРОВКИ ЦЕННЫХ БУМАГ (IPMI)

Если инструкция на сохранение блокировки не была получена, то ценные бумаги будут разблокировны

Отправляется в конце дня, если не были получены денежные средства


Статус инструкции на движение внутри позиции (IPMS)

Подтверждение о движении внутри позиции (сохранении блокировки ЦБ) (IPMC)

Отчет о разблокировке ЦБ (MS020)

ДЕПОНЕНТ


30

СТАТУСЫ ИНСТРУКЦИЙ



Corporate Action Instruction Status Advice (CAIS)

MT567

Intra Position Movement Status Advice (IPMS)

MT548

СТАТУС ИНСТРУКЦИИ ПО КД

СТАТУС ИНСТРУКЦИИ О ДВИЖЕНИИ ВНУТРИ ПОЗИЦИИ

СТАТУС ЗАПРОСА НА ОТМЕНУ ИНСТРУКЦИИ ПО КД

Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice

(CACS) MT567

Intra Position Movement Confirmation (IPMC)

MT508

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ДВИЖЕНИЯ ВНУТРИ ПОЗИЦИИ

31

ТРЕБОВАНИЯ К ИНСТРУКЦИЯМ ПО КД

• В рамках одного КД для каждой инструкции должен быть присвоен уникальный номер

• При получении инструкции по КД ценные бумаги блокируются -> переводятся на 83 раздел «Блокировано по КД»

• Ценные бумаги не должны быть арестованы или блокированы

• В инструкции должен быть указан номер счета депо и код раздела или идентификатор раздела

• При недостаточности ценных бумаг на разделе счета депо в исполнении инструкции будет отказано

• При отмене инструкции ранее блокированные ценные бумаги возвращаются на раздел, указанный в инструкции или на 88 раздел

• Инструкции могут быть не прининяты к исполнению после окончания крайнего срока на стороне НРД

ИСПОЛНЕНИЕ

33



Corporate Action Movement Preliminary Advice (CAPA)

MT564 ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ ИЗВЕЩЕНИЕ О ДВИЖЕНИИ

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ДВИЖЕНИЯ ПО КД

Corporate Action Movement Confirmation (CACO)

MT566

ОТЧЕТЫ ОБ ИСПОЛНЕНИИ КД

Отчеты (MS020, CAPA, CACO) отправляются по каждой инструкции.

Период для оплаты ценных бумаг


ЦБ



Денежные средства

получены от Эмитента

Регистратор отправляет результаты

выкупа в НРД (ведомость)

34

ИСПОЛНЕНИЕ КД

Подтверждение движения ЦБ по корпоративному действию (CACO)

Отчет о разблокировке ЦБ, которые не участвовали в КД (MS020)

- НРД осуществляет сверку полученных денежных средств и ведомости с итогами выкупа.

Подтверждение движения ДС по корпоративному действию (CACO)

Сверка операции или отчет об исполнении

распоряжения

Отправка распоряжения на списание ценных

бумаг

Предварительное извещение о движении (CAPA)

ДЕПОНЕНТ


35

ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

Денежные средства выплачиваются на реквизиты депонента, привязанные к счету депо.

Формируется общая платежка по всем инструкциям в рамках одного счета депо.

В отчете CACO по каждой инструкции будет указываться номер платежного документа.

ИСПОЛНЕНИЕ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Ценные бумаги списываются только после исполнения операции / сверки

с регистратором. В соответствии с законодательством у Регистратора есть 3 дня

на исполнение операции. Ценные бумаги, не участвовавшие в КД, разблокируются

одновременно со списанием ценных бумаг.

ИСПОЛНЕНИЕ КД

36

ТАРИФИКАЦИЯ

• Возмещение расходов регистратора р.

SWIFT WEB-кабинет

ТАРИФ Бесплатно Бесплатно Максимум 11,50

рублей за исходящее сообщение

ЛУЧ/Web-сервис

СТОИМОСТЬ ИСХОДЯЩИХ СООБЩЕНИЙ ПО КД

СТОИМОСТЬ ИНСТРУКЦИИ ПО КД

550 РУБЛЕЙ

37

ФОРМАТЫ СООБЩЕНИЙ И ПРИМЕРЫ СООБЩЕНИЙ ПО РАЗНЫМ ТИПАМ КД ПРЕДСТАВЛЕНЫ НА САЙТЕ:

http://www.corpactions.ru/ru/ca/mf/

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

ОБЩИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УЧАСТИЮ В КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЯХ

Внимательно проверяйте уведомление о корпоративном действии

Не заполняйте ненужных полей в инструкции

Заблаговременно до наступления крайнего срока предоставляйте

инструкции в НРД



CПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!

ПРАВОВАЯ ОГОВОРКА

Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления.

Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании.

Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения, изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него.

Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие:

восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами; волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых Компания и ее

дочерние общества осуществляют свою деятельность; изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных программах,

относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг; ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России; способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать расширенные

функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ; способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка

конкурентоспособности; способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях; способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях.

Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах, на которых основаны эти прогнозные заявления.

Documents

ПРОВЕДЕНИЕ ДОБРОВОЛЬНЫХ КОРПОРАТИВНЫХ … › common › img › uploaded › Conference › 160316 › kuzmin.pdfНастоящая презентация