- 1 -

目 录

一、公司简介………………………………………………………… 2

二、股东情况………………………………………………………… 3

三、公司历史沿革………………………………………………………3

四、公司组织机构情况…………………………………………………4

五、证券营业部数量和分布情况………………………………………7

六、母公司和子公司员工情况………………………………………7

七、资产质量、流动性情况、负债状况及重要投融资活动分析……8

八、公司总体经营情况………………………………………………10

九、内部控制情况……………………………………………………14

十、董事、监事及高级管理人员年度薪酬情况……………………15

十一、履行社会责任情况……………………………………………15

十二、财务情况………………………………………………………17

- 1 -

一、公司简介

(一)公司的法定中、外文名称及缩写

法定中文名称：长城证券股份有限公司

法定中文名称缩写：长城证券

法定英文名称：China Great Wall Securities Co.,Ltd.

法定英文名称缩写：CGWS

(二)法定代表人、总裁

法定代表人：丁益

总裁：何伟

(三)注册资本、净资本和各单项业务资格

注册资本：截至报告期末，公司注册资本为 2,793,064,815元。

净资本：截至报告期末，公司净资本为 111.41亿元。

各单项业务资格：首批注册的保荐机构；具有综合经营证券投资、基金代销和网上交易

业务等资格；全国首批获准进入同业拆借市场的成员；发起设立证券投资基金管理公司；企

业债主承销资格；银行间同业拆借市场成员；银行间债券市场结算成员；沪、深证券交易所

会员单位；A 股主承销商；外资股主承销商；私募股权投资 PE金融服务业务资格；期货 IB

业务资格；代办股份转让主办券商业务资格；资产管理业务资格；融资融券业务资格；中小

企业私募债承销资格；沪深 300ETF 一级交易商资格；香港恒指国企指数跨境 ETF 一级交易

商资格；为保险机构提供交易单元的资格；投资管理人受托管理保险资金业务资格；远程质

押业务试点资格；债券质押式报价回购业务资格；约定购回式证券交易业务资格；转融通试

点业务资格；代销金融产品业务资格；保险资金管理人资格；保险兼业代理人资格；沪深交

易所股票质押式回购交易业务资格；人民币利率互换业务投资资格；股票收益互换交易业务

资格；场外期权交易业务资质；互联网证券业务资格；全国中小企业股份转让系统做市商资

格；私募综合托管业务试点资质；港股通业务资格；开展柜台市场建设并开展柜台市场业务

资格；开展客户资金消费支付业务试点资格；微信证券创新业务资格；上海证券交易所股票

期权交易参与人资格，并同时开通股票期权经纪、自营业务交易权限；合格境内投资者境外

投资试点（QDIE）资格；军工涉密业务咨询服务备案资格、非金融企业债务融资工具承销商

资格。

- 2 -

(四)公司其他相关信息

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14-17层

邮政编码：518034

互联网网址：http://www.cgws.com

电子邮箱：zbjyms@cgws.com

二、股东情况

(一)报告期末股东总数

截至报告期末，公司共有股东 23家。

(二)期末持股前 5 名股东名称及持股比例。

股东名称 年初持股数

(股)

持股比例

（%）

本年增加

(股)

本年减少

(股)

年末数

(股)

持股比例

（%）

华能资本服务有限

公司 1,439,224,420 51.53 0 0 1,439,224,420 51.53

深圳能源集团股份

有限公司 393,972,330 14.11 0 0 393,972,330 14.11

深圳新江南投资有

限公司 383,437,823 13.73 0 0 383,437,823 13.73

中核财务有限责任

公司 105,000,000 3.76 0 0 105,000,000 3.76

四川长虹电子控股

集团有限公司 68,607,421 2.46 0 0 68,607,421 2.46

三、公司历史沿革

长城证券股份有限公司，原为长城证券有限责任公司，系经中国人民银行银复[1995]417

号文批复，并经中国人民银行深圳经济特区分行深人银复[1995]339号文批准，在原深圳长

城证券公司营业部和海南汇通国际信托投资公司所属证券机构合并的基础上组建而成。公司

成立时注册资本为人民币 15,700 万元，1996年 5月 2日向深圳市工商行政管理局领取了企

业法人营业执照。

经中国证监会证监机构字[2000]43号文件核准，2000年3月8日公司注册资本由15,700

万元增至 82,500万元；经中国证监会证监机构字[2006]75号文件核准，2005年度公司注册

资本由 82,500万元增至 92,500万元；经中国证监会证监机构字[2007]87号文件核准，2007

年 4月 17日公司将部分股东认购的 64,200万元次级债转增股本，注册资本由 92,500万元

增至 156,700万元；经中国证监会证监机构字[2007]342号文核准，2007年 12月 29日公司

- 3 -

注册资本由 156,700万元增至 206,700万元。

2015年 3月 31日公司召开了长城证券股份有限公司创立大会等会议，长城证券有限责

任公司整体变更为长城证券股份有限公司，并于 2015年 4月 17日完成了上述变更的工商登

记及监管备案。

2015年 11月 30日，公司注册资本由 206,700万元增至 2,793,064,815元，并于 2015

年 12月 28日经深圳证监局深证局机构字[2015]97号文备案。

截至报告期末，公司在全国大中城市共设有 5家分公司（北京分公司、广东分公司、杭

州分公司、江西分公司、前海分公司）及 103家营业部。

四、公司组织机构情况

（一）组织机构图

- 4 -

股东大会

董事会 监事会

总裁办公会

薪酬考核与提名委员会

风险控制与合规委员会

战略与发展委员会

审计委员会

预算管理委员会

风险控制与安全运营委员会

IT治理委员会

投资决策委员会 融资融券业务审核委员会

投资银行委员会

线上线下发展委员会

杭州分公司

广东分公司

前海分公司

北京分公司

各营业部

总裁办公室

董事会办公室

财务部

党办与人力资源部

营运管理部

信息技术部

审计监察部

资产保全部

固定收益部

量化投资部

投资银行事业部

零售与融资融券业务部 新三板业务总部

资产管理部

公募产品部

证券投资部

金融研究所

销售交易部

OTC市场部

国际业务发展（香港）办公室

风控合规管理部

资产托管部

江西分公司

成都分公司（筹）

上海分公司（筹）

武汉分公司（筹）

重庆分公司（筹）

深圳分公司（筹）

江苏分公司（筹）

山东分公司（筹）

管理及业务支持单位 业务单位 分支机构

（二）境内外重要分公司情况

名称 地址 设立时间 营运资金 负责人 联系电话

长城证券股份

有限公司北京

分公司

北京市西城区西直门外大

街 112号阳光大厦 9-10层 2009年 6月 5000万元 涂文炜 010-88362851

- 5 -

长城证券股份

有限公司杭州

分公司

杭州市西湖区杨公堤 23号 2012年 8月 1000万元 王振 0571-28981888

长城证券股份

有限公司广东

分公司

注册地址：珠海市横琴新区

宝兴路 118号 1栋 219-39

室；办公地址：广州市天河

区天河北路 437号嘉怡苑 1

座 2层

2014年 1月 1000万元 韩飞 020-38820166

长城证券股份

有限公司前海

分公司

注册地址：深圳市前海深港

合作区前湾一路鲤鱼门街 1

号前海深港合作区管理局

综合办公楼 A栋 201室；办

公地址：深圳市福田区深南

大道 6008号特区报业大厦

31F

2014年 4月 3000万元 谢权 0755-83539592

长城证券股份

有限公司江西

分公司

江西省南昌市红谷滩新区

万达广场 A区 A3 办公楼

-2501、2502、2503、2504、

2510室

2016年 12月 500万元 周钟山 0791-86688818

注：2017年 1月，公司取得监管部门关于长城证券股份有限公司成都分公司、长城证

券股份有限公司上海分公司设立的批复，公司新增设立 2 家分公司。

公司无境外分公司。

（三）境内外重要子公司情况

名称 地 址 设立时间 注册

资本 控股比例

法定

代表人 联系电话

宝城期货有限

责任公司

杭州市求是路 8 号公元

大厦南裙 1-101、1-201、

1-501室，北楼 302室

1993年 3月 3亿元 80% 母润昌 0571-88151166

深圳市长城长

富投资管理有

限公司

深圳市福田区深南大道

6008 号深圳特区报业大

厦 31层 F

2012年 6月 6亿元 100% 朱军

0755-83537495

深圳市长城证

券投资有限公

司

深圳市前海深港合作区

前湾一路 1号 A栋 201室

（入驻深圳市前海商务

秘书有限公司）

2014年 11月 2亿元 100% 黄海洲

0755-83515548

公司无境外子公司。

- 6 -

五、证券营业部数量和分布情况

截至报告期末，公司共设有营业部 103家。证券营业部的数量及分布情况如下：

省市或地区 营业部家数 省市或地区 营业部家数 省市或地区 营业部家数

北京 5 山东 6 广东 19

天津 1 河南 3 海南 1

河北 3 重庆 3 广西 2

黑龙江 1 四川 2 江西 4

吉林 1 甘肃 1 福建 5

辽宁 4 云南 3 浙江 6

内蒙古 3 贵州 2 江苏 10

山西 2 湖北 5 上海 4

陕西 2 湖南 3 安徽 2

六、母公司和子公司员工情况

（一）截至报告期末，母公司共有员工 2933人，具体构成见下表：

类 别 人 数 学 历 人 数

年末从业人数 3030 研究生 781

年末职工人数 2933 本科生 1586

其中:在岗职工 2933 专科生 488

年末离休人数 0 中专生及以下 78

年末退休人数 5 合计 2933

年 龄 人 数 构 成 人 数

55岁以上 11 管理人员 137

50-54岁 67 研究开发人员 109

40-49岁 449 销售人员 1987

30-39岁 1239 专职审计人员 12

29岁以下 1167 专职纪检监察人员 1

其他 687

合计 2933 合计 2933

专业结构 人 数 专业结构 人 数

研究人员 48 财务人员 57

投行人员 269 行政人员 38

经纪业务人员 1987 其他人员 381

信息技术人员 61

资产管理人员 92 合计 2933

（二）截至报告期末，子公司深圳市长城长富投资管理有限公司共有员工 24 人，具体

构成见下表：

- 7 -

学历 人数 年龄 人数

研究生 17 50岁以上 2

本科生 7 40-49岁 3

专科生 0 30-39岁 12

中专生及以下 0 29岁以下 7

总计 24 合计 24

（三）截至报告期末，子公司宝城期货有限责任公司共有员工 281人，具体构成见下表：

学历 人数 年龄 人数

研究生 18 50岁以上 9

本科生 191 40-49岁 41

专科生 67 30-39岁 132

中专生及以下 1 29岁以下 99

合计 281 合计 281

（四）截至报告期末，子公司深圳市长城证券投资有限公司共有员工 11 人，具体构成

见下表：

学历 人数 年龄 人数

硕士生 8 50 岁以上 1

本科生 3 40-49 岁 2

大专生 0 30-39 岁 3

中专生及以下 0 29 岁以下 5

合计 11 合计 11

七、资产质量、流动性情况、负债状况及重要投融资活动分

析

（一）资产质量、流动性情况及负债状况

资产项目 本期期末数

本期期末

数占总资

产比例

（%）

上期期末数

上期期末数

占总资产比

例（%）

本期期末金

额较上期期

末变动比例

（%）

货币资金 1,378,697.36 31.60% 1,763,371.42 35.67% -21.81%

结算备付金 257,667.25 5.91% 501,876.19 10.15% -48.66%

融出资金 787,653.61 18.05% 957,501.96 19.37% -17.74%

- 8 -

以公允价值计量且

其变动计入当期损

益

648,974.92 14.88% 603,962.28 12.22% 7.45%

买入返售金融资产 325,794.41 7.47% 115,743.11 2.34% 181.48%

存出保证金 139,531.33 3.20% 136,793.91 2.77% 2.00%

可供出售金融资产 636,230.61 14.58% 689,658.79 13.95% -7.75%

长期股权投资 102,145.54 2.34% 100,330.21 2.03% 1.81%

固定资产 17,356.15 0.40% 17,342.96 0.35% 0.08%

无形资产 5,144.77 0.12% 4,507.11 0.09% 14.15%

其他资产 63,660.22 1.46% 52,102.06 1.05% 22.18%

资产总计 4,362,856.17 100.00% 4,943,190.00 100.00% -11.74%

报告期末，公司合并报表总资产 436.29亿元，同比减少 58.03亿元，减幅 11.74%，主

要是货币资金、融出资金、结算备付金和可供出售金融资产减少引起。公司扣除客户保证金

后资产总额为 274.75 亿元，同比减少 15.59亿元，减幅 5.37%。从资产结构看，2016年末

货币资金和结算备付金合计 163.64亿元，占 37.51%；以公允价值计量且其变动计入当期损

益和可供出售金融资产合计 128.52亿元，占 29.46%；融出资金 78.77亿元，占 18.05%；买

入返售金融资产 32.58 亿元，占 7.47%；固定资产 1.74亿元，占 0.40%。公司的资产主要为

流动性较强、风险相对较小的资产，整体资产质量较好。

报告期末，公司合并报表负债总额为 297.68 亿元，同比减少 57.55亿元，主要是客户

保证金减少导致。公司扣除客户保证金后负债金额 136.14亿元，同比减少 15.10 亿元，合

并报表资产负债率为 49.55%,较上年降低 2.54%，主要是本年公司减少了外部融资，降低了

负债率。从负债结构看，扣除客户保证金后的负债主要包括：卖出回购金融资产 67.54 亿、

应付短期融资款 3.15 亿元、应付职工薪酬 12.07亿、应付款项 3.69亿、应交税费 1.37亿、

应付利息 1.49亿、应付债券 30亿以及其他负债 15.62亿。

报告期末，归属于母公司的股东权益为 137.67 亿元，较上年减少 0.41%，基本持平。

报告期末，母公司净资本为 111.41亿元，净资本与净资产的比例为 81.59%，各项财务及业

务风险监管指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

公司重视流动性风险管理工作，保持业务发展与公司流动性状况的动态平衡，积极优化

资产负债结构和融资结构。积极推进流动性风险管理制度体系建设；全面有效的开展流动性

风险压力测试；及时监控、分析公司流动性风险监控指标，加强资金预算和计划管理；适度

- 9 -

保障,及时调整公司现金头寸和优质流动性资产规模；积极维护和拓展融资通道，确保融资

渠道畅通。

（二）融资能力分析

公司经营稳健，具备较强的盈利能力和偿债能力，信用记录良好，外部融资渠道通畅。

通过贯彻“绑定银行”的发展战略，累计向100多家银行申请授信，获得四大行和主要股份

制银行授信约200亿元，可满足公司不同期限的资金需求。公司还可以根据市场环境和自身

需要，通过发行次级债、公司债等方式进行融资；同时公司已在排队上市，上市成功将解决

长期发展的资金需要。

（三）重要融资活动

公司债务融资方式主要包括同业拆借、债券卖出回购、债权收益权回购、发行短期融资

券和发行公司债等。2016年度公司流动性总体较为充足，累计开展六笔同业拆借，合计 18.5

亿元，改善公司短期流动性;年末开展五笔融资收益权转让业务，融资 26亿元。

八、公司总体经营情况

2016 年以来，国内经济增速下行压力较大，资本市场在年初经历了熔断下跌后进入了

持续的震荡格局，2016 年市场日均股票基金交易量较 2015年同比减少 48.56%，行业整体经

纪业务收入下滑大幅，同时行业监管环境也日益收紧。公司在“宽视野、降预期、防风险”

思想的指导下，通过精细化创新，在严峻的市场环境中紧抓热点，寻找机遇，乘势而上，取

得了较好的业绩。2016 年，公司实现合并营业收入 34.84 亿元、营业利润 10.79 亿元、利

润总额 10.29 亿元。各业务板块经营情况如下：

（一）经纪业务

1、2016 年经营业绩

2016 年，经纪业务面临市场交易量萎缩和行业佣金率持续下滑的双重挑战，全年实现

股票基金交易量 23,972.94亿元，同比下降 43.51%。股票基金市场份额达 0.87%（含两融），

近四年来首次回升。2016 年末公司融资融券余额 78.98 亿元，全年日均余额 75.06 亿元，

较去年年末下降 29.31%。公司证券经纪业务净收入 8.47亿元，同比减少 55.48%。

由于产品销售能力得到深入挖掘，资管产品销售量同比增长 227%，小额股票质押业务

“容易融”累计发生初始交易金额 5.49 亿元，领先同业券商同类产品。此外，公司经纪业

务市场份额继续呈恢复性增长，行业排名较上年底上升 3名，位于第 28位。

2、2014-2016年各指标变动趋势及主要影响因素

- 10 -

2016年证券市场行情萎靡不振，公司股票基金交易量较 2015年出现大幅萎缩，融资融

券余额持续低迷。对此，公司实施了多种营销手段，通过狠抓新增有效开户数等指标、举办

营销竞赛等方式，加大金融产品销售及基金分仓业务的营销力度，在逆境中提升了股票基金

市场份额指标，防止了经纪业务收入过快下滑。剔除 2015年空前牛市行情的影响，2014-2016

年公司股票基金交易量总体保持增长，股票基金市场份额持续增长，两融期末余额持续保持

在 80亿元左右，证券经纪业务净收入稳中有升，经纪业务经营总体稳定。

（二）投资银行业务

1、2016 年经营业绩

2016 年公司延续投行业务快速发展的势头，股债齐头并进，经营绩效再创历史新高，

营业收入和营业利润同比大幅增长，行业排名整体提升。投行业务净收入 10.66亿元，同比

增长 23.80%。其中项目数量大幅提高，2016年完成承销保荐项目 109个，同比增长 87.93%；

新三板推荐挂牌家数 49个，同比增长 63.33%；股票主承销商家数排名第 20位，较 2015年

上升 2位。

2、2014-2016年各指标变动趋势及主要影响因素

投资银行业务相关指标 2014年 2015年 2016年 本期同比（%）

承销保荐业务完成项目数（个） 50 58 109 87.93%

股票主承销家数排名（位） 15 27 18 -

新三板推荐挂牌家数（个） 14 30 49 63.33%

投资银行业务净收入（亿元） 3.84 8.61 10.66 23.80%

2014-2016年公司投资银行业务发展进入了快车道，投行业务收入对公司总营业收入贡

献率已从 16%上升至 31%，在一定程度上摆脱了公司对经纪业务的依赖，强化了公司收入的

多元化。从收入结构上看，公司债项目占比 54%，再融资项目占比 16%，IPO项目占比 15%，

ABS 项目占比 6%，并购重组项目占比 2%。其中，私募债业务完成 310 亿元资金募集，市场

占比 2.2%。IPO 业务完成 21 亿元资金募集，位列行业第 14名，成为投行收入又一重要来源。

新三板业务方面，公司累计推荐挂牌家数 94 家，行业排名第 33 位，2016 年新增推荐挂牌

经纪业务相关指标 2014年 2015年 2016年 本期同比（%）

股票基金交易量(亿元) 12,267.42 42,438.63 23,972.94 -43.51%

股票基金市场份额 0.78% 0.78% 0.87% 11.54%

融资融券业务期末余额(亿元) 80.58 96.74 78.98 -18.36%

证券经纪业务净收入(亿元) 7.88 19.02 8.47 -55.48%

- 11 -

49家，行业排名比去年上升 10位，新三板推荐挂牌及持续督导收入已逐渐成为公司投行业

务重要一环。

（三）资产管理业务

1、2016 年经营业绩

2016年，公司受托资产管理业务净收入 3.10亿元，同比增长 25.48%。公司受托管理资

产规模快速增长，达 2868.99亿元，同比增长 45.34%。其中，主动资管产品规模 702.02亿

元，通道业务规模 2166.97亿元。主动管理占比快速提升，业务收入结构愈加合理。

2、2014-2016年各指标变动趋势及主要影响因素

资产管理业务相关指标 2014年 2015年 2016年 本期同比（%）

受托管理资产规模（亿元） 1099.19 1968.21 2868.99 45.34%

受托资产管理业务净收入（亿元） 1.28 2.47 3.10 25.48%

报告期内，公司资产管理业务在资产证券化业务、量化（含 FOF、MOM）业务、银行委

外业务、大型国企融资业务以及定增、并购重组业务等方面有部署、有重点、分层次地着力

出击，取得了较大发展。在产品数量上，2016年新增集合产品数量虽达 51只，但受限于资

产管理业务“新八条”的出台，由于不符合相关杠杆比例要求而遭清盘的产品数量较多，因

此集合产品规模较去年基本持平。在 ABS 项目方面，2016 年公司共成功发行了北大潍坊科

技物业租金、康景物业、长城-融创购房尾款等五个 ABS项目，资产证券化业务规模达 72.49

亿元，在产品数量和产品规模上均有较大提升。在通道业务方面，前三季度受政策和经济环

境等外部因素影响，通道业务增速放缓，“投资有限合伙财产份额”业务和委贷业务成为主

要新增类型，截至 2016 年末公司银行委外业务规模达 316.76 亿元，合作银行覆盖 10多家

农商行和城商行。得益于对资管创新业务的有益探索和有效竞争，2014-2016年公司资管规

模和资管业务净收入均取得持续增长。根据证券业协会的经营统计数据，截至 2016 年末，

公司资产管理业务受托资金规模位列行业 14位，资产管理业务净收入位于第 25位。

（四）多元化投资业务

2016 年，面对多变的市场行情，公司稳健开展多元化投资业务。固定收益业务与同期

纯债基金、券商自营和同类资管产品相比收益领先，利率衍生品投资业务、资本中介业务亮

点频出，其中资本中介业务规模增长 400%，实现规模收益双丰收。权益投资及量化投资团

队在股指期货交易受限的情况下，积极研究新型投资方法，控制投资风险，量化投资（含股

票自营）实现收入 672万元，年化收益率在 6969 家阳光私募业绩排名中位于前 1/3 分位。

- 12 -

OTC 业务有效维护了收益互换交易存续客户，并积极开展场外期权业务，推进设立场外 FOF

种子基金产品，开展非融资类收益互换业务，同时，取得了场外商品期权套保业务资格。

（五）互联网证券业务

互联网证券业务继续充分利用“刷脸开户”创新模式带来的优势，完善业务运作模式，

在市场交易量减半的低迷环境下，仍保持业务持续增长。全年新增互联网开户数 13.78万户，

新增资产 16.95 亿元；客户总规模达 47 万户，客户总资产达 63.17 亿元，客户总交易规模

达 2147.06亿元。在以深圳证券交易所股基成交金额计算的 2016 年百强营业部排名中，前

海分公司位列第 62位。

（六）子公司经营情况

1、期货代理业务

期货代理业务相关指标 2014年 2015年 2016年 本期同比（%）

期末客户保证金存量（亿元） 16.71 20.53 23.35 13.74%

期货代理成交额（亿元） 41,651.14 75,806.67 21,473.67 -71.67%

期货营业收入（亿元） 1.20 1.48 1.33 -10.22%

2016 年度，公司期货业务下属子公司宝城期货有限责任公司代理成交金额为 21476.67

亿元，同比下降 71.67%；期货客户保证金存量 23.35 亿元，同比增长 13.74%；期货业务营

业总收入 1.33亿元，同比下降 10.22%。

自 2015年 9月以来，证券期货行业的金融期货业务受到了行业管制影响，截至报告期

末尚未放松金融期货单账户单日交易量不得超过 10 手的监管标准。因此，宝城期货 2016

年的期货代理成交额大幅下降。面临 2016 年期货市场竞争继续加剧的情况，宝城期货在加

大商品期货业务的投入同时，积极开展了投资固定收益类等资产管理计划投资，以此拓展多

元化投资渠道，提高了自有资金使用效率。2014-2016年公司期货保证金持续增加，期货营

业收入在曲折中保持总体增长。宝城期货正努力通过业务整合、拓展业务类型等方式积极应

对营业收入及净佣金率下降的不利局面。

2、直投业务

直投业务相关指标 2014年 2015年 2016年 同比（%）

在持股权投资项目（个） - 6 7 16.67%

在持股权投资基金项目（个） - 4 6 50.00%

直投业务营业收入（亿元） 0.21 0.30 0.33 9.90%

2016年，公司直投业务下属子公司深圳市长城长富投资管理有限公司 2016年实现业绩

稳步增长，营业收入 0.33 亿元，同比增长 9.90%。新增股权投资项目 2 个，已退出项目 1

- 13 -

个，收益率达 27%；新设长城长融和长城瑞旗 2家子公司及淄博华诺健康产业基金和中鼎恒

赛投资基金 2只基金。在非股权项目方面，直投业务同时参与了资管计划投资，实现资管收

入 735.70万元。得益于长城长富股权投资、股权基金项目及资管计划投资的开展，2014-2016

年公司直投业务收入获得稳步增长。

3、另类投资业务

另类投资业务相关指标 2014年 2015年 2016年 同比（%）

投资产品市值（亿元） 1.75 2.13 21.71%

另类投资业务营业收入（亿元） - 0.23 0.28 21.59%

2016 年，公司另类投资业务下属子公司深圳市长城证券投资有限公司实现营业收入

0.28亿元，同比增长 21.59%；利润总额 0.14亿元。

2016 年另类投资业务取得了私募管理人资格，通过绑定上市公司，开展了非标类资产

管理业务。全年共发行私募基金 6支，总规模 2.27亿，已实现管理费投资收益 100.39万元，

参与新债申购实现收入 29.55万元。与外部互联网金融主体开展多个企业融资业务，实现收

入 97.72万元；开展过桥资金服务业务项目两个，实现收入 113.5万元。另外，还开展了多

笔企业融资业务，实现了对供应链金融盈利模式的初步探索。

九、内部控制情况

（一）内部控制总体评价

2016 年公司继续根据《企业内部控制基本规范》及其相关指引以及中国证监会相关规

章制度的要求，进一步优化内部控制环境、完善内部控制制度、强化风险管理措施、加强对

各项业务的控制、保持良好的信息与沟通机制并不断强化监督措施。公司已形成职责明确、

相互制衡的内部控制体系；建立了较全面、系统的内部控制制度，内控流程已涵盖主要业务，

基本做到事前防范、事中监控和事后检查。公司内部控制机制和内部控制制度总体健全，未

发现重大缺陷，实际执行中不存在重大偏差；公司内部控制总体有效，能够保障业务活动的

合法合规开展，保护资产的安全和完整，防止、发现及纠正错误和舞弊，提高经营效率、效

果，保证会计资料的真实、合法、完整。

（二）会计师事务所对公司内部控制的意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具了《内部控制审核报告》（大信专审字

[2017]第 1-00331 号），意见摘录如下：我们认为，长城证券公司管理层按照（证券公司内部

控制指引）、（内部会计控制规范-基本规范（试行））等相关法律法规的控制标准与 2016 年

12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

- 14 -

十、董事、监事和高级管理人员年度薪酬情况

（一）董事、监事和高级管理人员薪酬管理的基本制度、决策程序

1、董事、监事和高级管理人员薪酬管理的基本制度及决策程序：公司依照《长城证券

股份有限公司年度绩效奖金管理办法》及《长城证券股份有限公司高管人员绩效考核与薪酬

激励方案》对高管人员薪酬进行管理；董事、监事报酬由股东大会决定，外部董事（除独立

董事外）、监事不在公司领取报酬，高级管理人员报酬由董事会及其薪酬考核与提名委员会

决定。

2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据：由公司薪酬体系决定，与岗位和绩效挂

钩。

（二）董事、监事和高级管理人员薪酬情况

截至报告期末，本公司董事、监事和高级管理人员共有 33人（含离任），其中领取薪酬

有 21 人（含离任）。2016 年共发放董事、监事和高级管理人员薪酬总额（含各种津贴、补

贴，含离职人员）共 3739.54万元。

董事、监事及高管人员薪酬情况表如下：

职务 实际领取薪酬人数

（人）

报告期实发薪酬总额

（含延期支付，元）

董事 8 2,584,644

其中：独立董事 7 482,144

监事 4 11,329,392

高管人员 9 30,824,355

合计 17 44,738,390

（三）薪酬延期支付和非现金薪酬的情况

1、报告期内，本公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份和期权。

2、奖金实行递延发放，2015年奖金的 60％在 2016年发放，剩余 40%分三年递延。

3、报告期内，本公司董事、监事和高级管理人员均未从公司领取非现金薪酬。

十一、履行社会责任情况

多年来，公司以社会责任为己任，在推动行业和社会整体进步方面作出了积极的努力。

2016年度，公司在履行社会责任方面，主要做了如下工作：

（一）回报股东，积极维护公司股东权益

2016 年，公司积极做好对股东的服务及信息披露工作，定期向股东单位报告公司经营

情况，保持股东单位对公司经营情况的持续了解，并根据股东需要及时提供公司基础材料，

- 15 -

支持股东单位的业务发展。为回报股东单位的支持，公司于 2016 年内按每股 0.25 元向 23

家股东派发 2015 年度红利，合计派发 698,266,203.75元。

（二）关爱员工，丰富公司职工文化建设

2016年，公司以工会等为平台开展了系列关爱员工活动，主要有：（1）持续开展网球、

羽毛球、瑜伽等各类员工俱乐部活动；（2）举办第七届“放歌长城”大型歌唱比赛；（3）

开展了第四届“快乐的大脚”户外徒步活动（年内共计举办了 6 期）；（4）开展三八妇女

节系列针对公司女员工的关爱活动；（5）组织员工参加深圳马拉松等各类单项文体活动；

（6）针对因病去世员工家属，开展两次关爱慰问活动；（7）针对公司退休老员工开展慰问

活动。通过该系列活动，丰富公司职工文化建设，让员工在紧张工作之余放松身心，实现劳

逸结合，增强对公司的归属感。

此外，通过企业年金、员工定期体检和员工大病医疗等相关制度，为员工提供长期稳定

的普惠式职业保障。2016 年，公司着手筹备长城慈善基金公益项目，将以公司多年积累的

金融专业资源为依托，组织金融行业离退休群体中的高端人才、资深专业人士，建设长城慈

善基金公益项目金融导师库，为身心处于高强度压力状态的员工提供专业心理咨询和职业规

划等服务，助力打造一支充满阳光、充满活力的健康、专业的员工队伍。

（三）服务客户，全力保护投资者合法权益

1、积极改善客户体验、提升客户服务质量。公司建立了完善的标准化投顾服务产品体

系，客户可以根据自身的风险承受能力、投资需求免费定制投顾产品，定制方式简单、快捷；

通过微信等渠道向客户提供即时的财经资讯和研究报告，有效服务更多的客户。

2、打造全方位的投资者教育平台。2016 年 3 月 26 日，公司联合上交所于北京举办了

“上交所期权讲堂”专场培训，向北京地区的期权潜在投资者开展培训；自 2016年 10月起，

每月定期开展一次投资大讲堂活动，向投资者讲解投资知识、投资理念，进行风险揭示、投

资者教育；2016 年于多个营业部所在地区开展 A 股投资策略报告会，与投资者沟通、分享

对未来经济形势和投资等方面的看法。

3、全力保护客户合法权益。2016年，公司在既往投资者教育与保护相关工作的基础上，

修订并完善了一系列投资者适当性管理制度，并组织公司员工开展了系列业务微课制作竞赛，

选出一批优秀的投资者教育材料发放给客户，有效提高了投资者的安全意识。2016年 8月 2

日，公司武汉云林街营业部协助警方侦破一起电信诈骗案，挽回客户损失逾千万。

（四）回馈社会，积极参与社会公益事业

1、2016年，公司积极响应国家“十三五”规划，落实中央扶贫工作精神，与湖北省团

- 16 -

风县、江西省遂川县、新疆尼勒克县及宁夏盐池县签署了“结对扶贫”框架合作协议。同时，

公司制定了《长城证券 2017-2019 年扶贫工作规划》，以产业扶贫为核心，以消费扶贫和公

益扶贫为两翼，全方位推进扶贫工作开展。2017年，公司将进一步落实结对扶贫考核责任，

并结合各贫困县的具体需求，力争在贫困县有项目落地，进一步为贫困县经济建设贡献力量。

2、各分支机构积极参与社会公益事业。2016年 2月 1日，公司长沙营业部通过湖南省

慈善总会向社会困难群众捐款 1000 元；2016 年 3 月 10 日，公司哈尔滨营业部通过哈尔滨

市慈善总会向社会困难群众捐款 2000 元；2016 年 3 月 15 日，公司哈尔滨营业部通过龙江

证券互助基金向证券行业重病从业人员捐款 1400 元；2016 年 4 月 13 日，公司响应证券业

协会募集扶贫基金的号召，通过中国扶贫基金会向证券行业定点扶贫县（山西隰县、汾西县）

捐赠人民币 4 万元；2016 年 12 月 28 日，公司海口滨海大道证券营业部响应海南证券期货

业协会和海南上市公司协会的号召，参与定点扶贫工作，向乐东县大安镇陈考村一次性捐款

人民币 3000 元。公司参与社会公益事业的切实行动，受到社会各界广泛赞誉。

3、积极参与体育赛事，推动全民健身和企业品牌提升。2016年 12月 31日，公司作为

唯一冠名方，携手百马荟体育文化有限公司，成功举办了“长城证券杯”跑动金融圈的深圳

站赛事，公司员工、金融界同行、跑圈大咖以及各著名跑团参加了此次活动。本次赛事以其

精细、完善的组织与筹备工作，受到了深圳市政府以及体育界、金融界等社会各界的广泛好

评。

4、其他。2016年“六一”儿童节期间，组织了“关爱自闭症儿童”公益活动等。

十二、审计报告正文及经审计的财务报表（附后）