结合专利文献判定专利侵权

专利复审委员会 李德宝

2

主要内容

2

一 概 述

二 专利侵权判定的比较客体/判断主体

三 专利权的保护范围

四 是否落入专利权保护范围的判断

五 课程总结

（2）确定专利保护范围（2）确定专利保护范围

（1）判定的客体/主体（1）判定的客体/主体

（3）划分技术特征及比对（3）划分技术特征及比对

（4）判断是否侵权（4）判断是否侵权

基本原则的运用及例外基本原则的运用及例外

1、判定方法的普适性

2、基本步骤

一、概 述

二、专利侵权判定比较客体/判断主体

44

• 案例1

一种甘油酯的制备方法

专利权人（原告）声称市售产品C*® 是由专利权人许

可生产和销售的商品，并系使用涉案专利方法直接获

得的产品；将该市售产品C*®与被控侵权产品相比，其

杂质种类相同，含量相近，因此构成侵权

涉案专利 or 产品？ 被控侵权产品

二、专利侵权判定比较客体/判断主体

6

1、所属技术领域的技术人员

知晓申请日（优先权日）之前所属领域

所有的（ ）技术知识

能够获知该领域中（ ）的现有技术

具有应用该日期之前（ ）实验手段的能力

若需要，具有从该其他技术领域中获知相关现有技术

、普通技术知识和常规实验手段的能力

不具有（ ）能力

二、专利侵权判定比较客体/判断主体

2、如何接近“判断主体”

（2）当事人提交的相关资料（2）当事人提交的相关资料

（1）当事人的意见陈述（1）当事人的意见陈述

（3）咨询相关领域专家/技术员（3）咨询相关领域专家/技术员

（4）检索相关现有技术/现有设计（4）检索相关现有技术/现有设计

当事人（？）/专家（？）当事人（？）/专家（？）

二、专利侵权判定比较客体/判断主体

2、如何接近“判断主体”

– 充分利用专利文献

• 包含世界科技技术信息的90‐95%

• 记录发明创造信息的文献‐技术细节

– 广义包括申请书、说明书、公报、检索工具以及一切相关

资料－－审查过程文件

– 狭义即指专利局出版的公开说明书和公告说明书（含著录、

权、说、附、摘要等）

二、专利侵权判定比较客体/判断主体

• 1、确定保护范围的原则

• 基本原则

– 以（ ）的内容为准，说明书及附图可以用

于解释权利要求的内容（《专利法》第59条）

三、专利权的保护范围

导入案例2：• 权利要求：

– 一种玻镁、竹、木、植物纤维复合板，它由镁质胶凝

和竹、木、植物纤维复合层以及……组成

• 被控侵权产品：只有植物纤维材料，无竹、木

• 争议：权利要求中的“竹、木、植物纤维” 同时具

备还是选择？

• 说明书：存在相应表述

• 结论

三、专利权的保护范围

• 2、权利要求的解释

理论解释原则

• 中心限定原则

• 周边限定原则

• 折衷解释原则

– 权利要求为准，说明书及附图解释

三、专利权的保护范围

• 2、权利要求的解释

– 侵权判定实践

• 权利要求的记载，结合本领域普通技术人员阅读说明书及附图

后的理解，确定权利要求的内容

• 说明书对权利要求用语有特别界定的，从其特别界定；可以运

用说明书及附图、相关的权利要求、专利审查档案进行解释；

结合工具书、教科书等公知文献以及本领域普通技术人员的通

常理解进行解释（法释[2009]21号第2、3条）

三、专利权的保护范围

• 2、权利要求的解释

侵权判定实践

• 内部证据（ ）于外部证据

– 内部证据

» 说明书及附图、其他权利要求、审查档案

– 外部证据

» 工具书、教科书、证言

三、专利权的保护范围

• 案例3－－说明书解释权利要求的限度

北京高院（2007）高行终字第35号行政判决

• 权利要求1：

–一种锚栓用花瓣垫，它包括垫圈体(1)，其特征是

在垫圈体(1)的侧面开有缺口(2)构成瓣状结构。

• 发明内容：

– 包括垫圈体，在垫圈体的侧面开有缺口构成瓣状结构，可

开有两个以上缺口。呈花瓣状，使得锚栓孔扩底侧面的锥

面所受锚合应力大小均匀，板材孔壁不易崩裂。

三、专利权的保护范围

• 北京高院：

– 权利要求1要求保护范围的是一种垫圈体（1）的侧面

一边开有缺口，另一边平直未开有缺口所构成瓣状结

构的锚栓用花瓣垫。

三、专利权的保护范围

• 权利要求1：

• 一种偏光镜片，由塑胶材料层和偏光膜组成，在塑胶材料

层两个对边向两侧延伸形成定位平面，在两个定位平面外

表面的四个角落分别形成凸起的顶角，其特征在于：在塑

胶材料层的四个角落分别形成一定位偏光膜的定位齿。

– “定位齿“ vs.”凹入部”

三、专利权的保护范围

导入案例4－－审查档案的作用，禁止反悔

塑胶材料层

偏光膜

顶脚

定位齿

三、专利权的保护范围

定位平面

偏光镜片立体图

• 再审申请人主张：

– “定位齿”属于功能性限定的技术特征，属于相

同的技术特征

• 高院认为：

– 既不（ ），也不（ ）

三、专利权的保护范围

• 2、权利要求的解释

功能性特征

• 《审查指南》（2006、2010版）

–只有在某一技术特征无法用结构特征来限定，或

者技术特征用结构特征限定不如用功能或效果特

征来限定更为恰当，……应当理解为覆盖了（ ）

实现所述功能的实施方式

三、专利权的保护范围

• 09年《解释》第四条

功能或者效果表述的技术特征，应结合说明书和附图描述

的该功能或者效果的（ ）及其（ ）的实施方式，

确定该技术特征的内容

• 《解释》（二）公开征求意见稿第十条

以功能或效果表述的技术特征，是指对于结构、组分、步

骤、条件或其之间的关系等，仅通过所起的功能或者效果

进行限定

本领域约定俗成或者普技可以仅通过权利要求即可直接、

明确地确定其技术内容的（ ）

三、专利权的保护范围

• 《解释》（二）公开征求意见稿第十条

相同与等同的区别

• 与说明书及附图记载的实现上述功能或者效果不可缺少的技术

特征相比，被诉侵权技术方案的相应技术特征是以基本相同的

手段，实现相同的功能，达到相同的效果，且本领域普通技术

人员在（ ）无需经过创造性劳动就能够联想到的，人民法

院应当认定该相应技术特征与功能性特征相同。

三、专利权的保护范围

• 《解释》（二）公开征求意见稿第十条

相同与等同的区别

• ……实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，

且本领域普通技术人员在（ ）后、（ ）发生

日以前无需经过创造性劳动就能够联想到的，人民

法院应当认定该相应技术特征与功能性特征等同。

三、专利权的保护范围

• 3、限制排除的范围:

(1)

不能实现（ ）的技术方案

(2)

具有（ ）的技术方案

(3)

说明书中（ ）的技术方案

(4)

授权/确权中（ ）的技术方案

三、专利权的保护范围

• 案例5—具有要克服的缺陷

– 权利要求：

• 一种安全电热毯，其特征在于电加热系统是由……和夹

在电热丝与套管之间的传热液构成。

– 被控侵权产品：水作为传热液

– 争议：“传热液”如何解释，是否包括水？

– 说明书：对传热液进行解释

• 结论：侵权？

三、专利权的保护范围

• 案例6－－说明书中明确排除

– 权利要求：

• 一种通式化合物，其中取代基X为低碳烷基。

– 说明书：

• 对低碳烷基进行解释

– 被控侵权产品：相应取代基团为C2烷基

• 侵权？

三、专利权的保护范围

• 专利权的保护范围＝权利要求限定的范围（解释）＋（ ）范围－（ ）范围

专利权的保护范围权利要求限定的范围

（ ）范围

（ ）范围

三、专利权的保护范围

综合考虑各种因素后 确定

四、是否落入专利权保护范围的判断

27

将专利（）的

技术方案拆分为一系列技术特征

步骤1

将（）的技

术方案拆分为相应的系列技术特征

步骤2

将相应的技术特征逐一

比较

步骤3

拆分技术特征拆分技术特征11

28

拆分技术特征需注意的问题拆分技术特征需注意的问题22

四、是否落入专利权保护范围的判断

• 技术特特征的独立性

独立执行一定功能、产生独立技术效果

结合上下文，与其前后表述之间的关联关系

不能根据（ ）界定技术特征

•例:一个瓶盖，其上有凹槽，其为垂直设置，凹槽

形状为从表面至底部宽度逐渐缩小的倒三角形。

29

全面覆盖原则 等同侵权 禁止反悔原则

捐献原则

其他限制

相同侵权

等同侵权的限制

等同侵权判定

不侵权

四、是否落入专利权保护范围的判断

• 法释[2009]第7条：

人民法院判定被诉侵权技术方案是否落入专

利权的保护范围，应当审查权利人主张的权利要

求所记载的全部技术特征。

（1）（ ）与全部技术特征相同或者等同

的技术特征

（2）（ ）一个以上技术特征，或者有一

个以上技术特征不（ ）也不（ ）

30

1.全面覆盖原则的含义

• 案例7

涉及一种香水瓶

法院认定：

权利要求1中限定的安装在喷嘴上的竖管有一凹槽，

而被控侵权产品没有此凹槽，因此，被控侵权产品

存在与涉案专利既不相同、也不等同的技术特征，

故侵权不成立。

存在的问题？

1.全面覆盖原则的含义

含义：被控侵权技术方案是否覆盖了专利

权利要求记载的全部技术特征

（1）恰好包含全部特征

（2）还包含其他技术特征

32

1.全面覆盖原则的含义

（4）示例：

权利要求1：

一种产品，其特征在于A、B和C。

被控侵权产品

1、特征为A、B和C

2、特征为A、B、C和D

3、特征为A和B33

1.全面覆盖原则的含义

涉案专利 被控侵权产品I 被控侵权产品II

1、其有特征A、B、C 恰好为A、B、C 其有特征A、B、C

2、不包含别的特征 不包含别的特征 还包括其他特征D

34

专利：一种组合物，其由A、B、C组成。

（1）封闭式组合物

2.全面覆盖原则的特例

注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干粉针剂

注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干粉针剂，由…组成

涉案专利 被控侵权产品

1、三磷酸腺苷二钠 1、三磷酸腺苷二钠

2、氯化镁 2、氯化镁

× 3、碳酸氢钠

× 4、精氨酸

2.全面覆盖原则的特例

案例8:

• 争议：是否侵权？

• 法院：对于使用措辞“由……组成”撰写的封闭式

权利要求，应当理解为仅包括（ ），不包括

（ ），侵权？

2.全面覆盖原则的特例

Y801H19铝铜合金箔电解电容器负极箔用铝—铜合金箔

涉案专利 被控侵权产品

1、Cu  0.2‐0.3 0.25

2、Mn 0.1‐0.3 0.26

3、Fe＜0.25 0.23

4、Si＜0.15 0.098

5、余量为 Al 以及不可避免的杂质 Mg 0.0012、Zn0.0043、Ti0.013以及Al

37

案例9：

2.全面覆盖原则的特例

争议： Ti是否为不可避免的杂质？

（1）鉴定意见：Ti属于不可避免的杂质 原因？

（2）判决：Ti不能解释为不可避免的杂质 为什么？

38

案例9:

2.全面覆盖原则的特例

39

（2）多余指定原则

当专利独立权利要求中记载了与完成（ ）

无关的技术特征时，可以将该技术特征认定为附加技

术特征或非必要技术特征，不是专利技术的构成部分。

如果被告在被控侵权产品或方法中未实现该技术特

征，仍然可以认定被告构成侵权。

2.全面覆盖原则的特例

4040

案例10：周林频谱仪案

权利要求：

• 一种人体频谱匹配效应场治疗装置，其特征在于：a……b.立体声放音系统及音乐电流穴位刺激器置于整机体内

• 被控侵权产品缺少特征b• 争议：是否侵权？

• 一、二审法院：适用多余指定，侵权

• 最高院：

• 本院（ ）借鉴适用所谓的“多余指定原则”。

2.全面覆盖原则的特例

41

（3）改劣技术方案

故意省略或改变专利权利要求中的个别必要技术

特征，使其技术方案成为在性能和效果上均不如专利

技术方案优越的变劣技术方案。

2.全面覆盖原则的特例

42

案例11：阻旋器案

权利要求：

•一种高层建筑无水箱直连供暖的排气断流装

置，其特征在于……，上壳体上边有方便可拆

的呼吸室兼盖板；内设有环绕螺纹导向板的杯

状水封罐，……

2.全面覆盖原则的特例

被控侵权产品：

– （1）没有环绕螺纹导向板；（2）呼吸装置为

逆止排气阀，只能呼气不能吸气

争议：是否侵权？

一、二审法院：

– 技术方案变劣

高院：

– 是否侵权（ ）技术方案是否变劣

2.全面覆盖原则的特例

44

3.小结

全面覆盖原则是基本原则

封闭式权利要求

“多余指定”原则的适用

“变劣”发明是否落入保护范围

（一）相同侵权

45

相同侵权判定的常见形式

（1）技术特征（ ）相同

（2）（ ）其他特征

（3）（ ）概念

一种计算机一种计算机

涉案专利 被控侵权产品

1、中央处理器 1、中央处理器

2、显示器 2、显示器

3、输入设备 3、键盘

46

结论：

案例12：

（一）相同侵权

结论：

案例13：

一种润滑油组合物，含有一种润滑油组合物，含有

二烷基二硫代磷酸锌4、抗氧防腐剂

烷基水杨酸钙3、清净剂

分散剂2、分散剂

涉案专利 被控侵权产品

1、基础油 矿物油

× 二甲基硅油（抗泡剂）

（一）相同侵权

（二）等同侵权

48

等同侵权的目的及由来1

等同侵权的基本含义2

等同侵权的判定3

小结4

49

等同侵权的目的及由来1

1、目的

防止他人利用了涉案专利的（ ），仅

通过简单的小改动就避开了专利权的保护范围，以保

护（ ）的适当权益

2、由来

（1）语言局限

（2）考虑不周全

（3）科技发展，出现（ ）方式

50

等同侵权的目的及由来2

法释[2009]第7条：

被诉侵权技术方案包含与权利要求记载的全部技术特

征……等同的技术特征的，人民法院应当认定其落入专利权的

保护范围；被诉侵权技术方案的技术特征与权利要求记载的

全部技术特征相比……有一个以上技术特征不相同也不等同

的，人民法院应当认定其没有落入专利权的保护范围。

法释[2001]第17条：

等同特征是指与所记载的技术特征以（ ）相同的手段，

实现（ ）相同的功能，达到（ ）相同的效果，并且本领

域的普通技术人员无需经过创造性劳动就能够联想到的特征。

• 判定时间点：（ ）发生日

• 比较对象：技术特征是否等同

• 判定标准：三（ ）+一（ ）

• 常见形式：

（a）常用技术要素的简单替换

（b）产品部件位置的简单移动

（c）技术特征的分解或者合并

（d）方法步骤顺序的简单变化

51

等同侵权的判定3

案例15（技术要素的简单替换）

权利要求 被控侵权产品

一种轻型干粉灭火棒 一种轻型干粉灭火棒

1、由筒身、……组成 1、由筒身、……组成

2、筒身内有一带孔的活塞 2、活塞上不带孔，活塞

与筒体之间为间隙配合

52

焦点 结论：

案例16（部件位置的简单移动）

权利要求1 被控侵权产品

1、防火隔热卷帘耐火纤维复

合帘面

1、防火隔热卷帘多层耐

火纤维复合帘面

2、帘面由多层耐火纤维制品复合缝制而成…

2、帘面系由多层耐火纤维制品复合缝制而成…

3、耐火纤维毯夹心，中间植

有增强用耐高温的不锈钢丝或不锈钢丝绳

3、耐火纤维毯夹心,不锈

钢钢丝绳位于耐火纤维毯的一侧

53

焦点: 结论：

案例17（技术特征的合并）

54

12

3421

12

3+4？

21

二者区别：3和4是否为一层？

焦点：（ ）是否等同（ ）

本专利 被控

1：防滑层；2：单向渗透层；3：吸汗层；4：除臭层

结论：

一种除臭吸汗鞋垫

专利：一种制造弹簧绞链的方法……包括以下步骤：

1）提供用于形成绞接件的金

属带；

2）切割出大致与绞接件外形

一致的区域；

3）冲压形成圆形突肩；

4）冲出铰接孔。

55

案例18 步骤顺序的简单变换

现场勘验被告的加工方法，采用以下步骤：

1）在金属带上冲下铰接件；

2）冲压形成圆形突肩；

3）冲出铰接孔。

焦点：

56

案例18 步骤顺序的简单变换

57

说明书：本专利技术方案是建立在铰接件同金属带

料不分离的情况下实现的

一审法院：被控方法各步骤顺序的调整并未产生新

的效果，构成侵权？

二审法院：专利方法中各步骤有先后顺序，构成侵

权？

案例18 步骤顺序的简单变换

58

最高院判决

步骤及步骤间的顺序均有限定作用

涉案专利各个步骤之间具有特定的实施顺序

结论：

案例18 步骤顺序的简单变换

（二）等同侵权

59

等同侵权的含义1

等同侵权的由来2

等同侵权的判定3

小结4

• 判定时间点、比较对象

• 判定标准：三基本+一普通

• 常见形式：技术要素的简单替换

产品部件位置的简单移动

技术特征的分解或者合并

方法步骤顺序的简单变化

• 判断等同侵权的一般步骤

60

小结4

（三）等同侵权的限制

61

限制等同侵权的原因1

禁止反悔原则2

捐献原则3

其他经验性法则4

小结5

62

限制等同侵权的原因1

（1）弱化了（ ）的公示作用

（2）避免（ ）“两头获利”

（3）促进（ ）质量的提升

2.1 禁止反悔原则的含义

《北京高院关于<专利侵权判定若干问题的意见（试行）>

的通知》第43条：

• 专利权人为确定其专利具有（ ）或（ ）……

63

禁止反悔原则2

2.1 禁止反悔原则的含义

《 高院关于审理专利侵权纠纷案件若干问题的规定（会议

讨论稿）》第13条：

• 为满足专利法及其实施细则关于授予专利权的

（ ）条件的要求，……

禁止反悔原则2

2.1 禁止反悔原则的含义

法释[2009]第6条：

• 通过对权利要求、说明书的修改或者意见陈述而

（ ）的技术方案，权利人在侵犯专利权纠纷案件

中又将其纳入专利权保护范围的，人民法院不予支

持。

禁止反悔原则2

66

2.2 禁止反悔原则的适用

（1）修改

（ ）修改 or （ ）修改

（2）意见陈述

为获得授权 or 其他原因

为满足（ ）性/（ ）性 or 其他原因

（3）依职权引入禁止反悔原则？

禁止反悔原则2

案例19：修改导致的禁止反悔

本专利 被控侵权物

一种防治钙质缺损的药物 补钙口服液

由下列重量份的原料制成 每10m1含有下列成分

活性钙

4－8份葡萄糖酸钙

600mg   6份

葡萄糖酸锌

0.1－0.4份葡萄糖酸锌

30mg    0.3份

67焦点：（ ）和（ ）是否构成等同

案例19：修改导致的禁止反悔

专利审查过程：

原始权利要求：

可溶性钙剂４‐８份，葡萄糖酸锌0.1‐0.4份，谷氨酰胺或谷氨酸

0.8‐1.2份。

说明书：

“可溶性钙剂”包括葡萄糖酸钙、氯化钙、乳酸钙、碳酸钙或

活性钙。实施例1、2中分别采用葡萄糖酸钙与活性钙作为钙剂

原料

一通：得不到说明书支持

一通修改：将可溶性钙剂改为活性钙

68

案例19：修改导致的禁止反悔

69

一、二审法院

侵权

最高法院

葡萄糖酸钙已被专利权人放弃

是否侵权？

• 北京高院（1995）高知终字第2号行政判决

案情

• 涉及一种“变性淀粉制造方法”，专利权人在专利审批程序中

为获得专利权，通过意见陈述排除了以事先调整悬浮液、气流

烘干和设备复杂为主要特征的湿法连续生产工艺，认为其方案

是以雾化喷入、油浴烘干和设备简单为主要技术特征的干法生

产复合改性工艺，并获得授权。

案例20：意见陈述导致的禁止反悔

• 北京高院（1995）高知终字第2号行政判决

–观点：

• 不能允许专利权人在申请专利时为了获得专利而（

）保护范围，获得专利权后又做相反解释。

侵权？

案例20：意见陈述导致的禁止反悔

• 权利要求：

– 一种汽车地桩锁，其特征在于：它由底座（1）、芯轴（2）、

活动桩（3）和锁具（4）构成，所述底座（1）固定在地面

上，所述活动桩（3）通过芯轴（2）与座（1）相连，活动

桩设有供锁具（4）插入的孔。

案例21：意见陈述导致的禁止反悔

72

案例21：意见陈述导致的禁止反悔

73

涉案专利 被控侵权产品

案例21：意见陈述导致的禁止反悔

• 无效程序中专利权人称：

– 锁定时位于活动桩的孔中，打开时，从孔中取出，与

活动桩的孔分离

• 无效决定：

– 维持有效

74

案例21：意见陈述导致的禁止反悔

• 一、二审法院：

主动适用禁止反悔原则，不构成等同

• 高院：

（1）法院是否可以主动适用禁止反悔原则？

（2）构成等同？

75

3.1 捐献原则的含义

法释[2009]第5条：

对于仅在说明书或者附图中描述而在权利要求中未记载

的技术方案，权利人在侵犯专利权纠纷案件中将其纳入专利

权保护范围的，人民法院不予支持。

76

捐献原则3

3.2 捐献原则的适用

（1）只有说明书中对相关主题描述（ ），且（ ）以替

代方案出现时才能适用；

（2）不能以说明书中披露了（ ）概念为由推定对其所有

的（ ）概念都要适用捐献原则；

（3）相关主题是否有具体明确描述，由（ ）人员阅读

整个说明书后做出判断。

77

捐献原则3

案例22  捐献原则

权利要求：

一种制造印刷电路板的方法，……将铜箔黏附在铝质

硬基片上，……。

说明书：

虽然铝是硬基片的优选材料，但也可以使用诸如不

钢、镍合金的其他材料，有时也可以使用聚丙烯。

被控侵权产品：

硬基片为不锈钢

78焦点： （ ）和（ ）是否构成等同

79

其他经验性法则4

(1)

不能实现（ ）的技术方案

(2)

具有要（ ）的技术方案

(3)

说明书中（ ）的技术方案

五、课程总结

一、概述

二、专利侵权判定的比较客体/判断主体

三、专利权的保护范围

四、是否落入专利权保护范围的判断

80

全面覆盖原则

等同侵权 禁止反悔原则

捐献原则

其他限制

相同侵权

等同侵权的限制

等同侵权判定

不侵权

• 本课主要参考如下资料：

– 复审委《专利侵权判定系列课程》

• 《专利侵权判定之相同与等同侵权的判断》

• 《专利侵权诉讼基本理论与实务－－从专利侵权看前审》

• 《专利侵权判定之权利要求的解释》

– 《专利侵权判定和假冒专利行为认定指南（试行）》

• 对编写上述资料的所有人员表示特别感谢！

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谢 谢 倾 听！