1. ข้อมูลส่วนตัว และช่องทางการติดต่อ · KSAPP20170512 4 of 14 Customer Risk Profile 1. อายุของท่านในปัจจุบัน

KSAPP20170512 1 of 14

ขอมลลกคา

วนท� …………. /……….…. /…….……… เลขท�บญช.....................................................

ขาพเจามความประสงคจะเปดบญชและใหขอมลของขาพเจา ดงตอไปน 3

ประเภทบญช (Type of Account)

� หลกทรพย (Equity) � Cash Account � Cash Balance � Credit Balance � ตราสารอนพนธ (Derivatives)

ชองทางการซ 'อขาย (Trading Channel) � ผานผจดการเงนทนบคคล (Equity Wealth Manager) � ผานอนเทอรเนต (Internet Trading)

1. ขอมลสวนตว และชองทางการตดตอ

� นาย � นาง � นางสาว � อ<นๆ ....................................................................................... เพศ �ชาย �หญง

ช�อ - สกล (ไทย)................................................................................................................................... ช�อ - สกล (องกฤษ).............................................................................................................................. วน เดอน ปเกด(พ.ศ.)��/��/�� สญชาต(โปรดระบทกสญชาตท�ทานถอ)..................................................................................................

� บตรประจาตวประชาชน � บตรขาราชการ � บตรรฐวสาหกจ �หนงสอเดนทาง � บตรอ<น ................................................... เลขท�บตร.......................................................................... วนท�หมดอายบตร (พ.ศ.)��/��/��

ชองทางการตดตอ1 โทรศพทบาน(โปรดระบ).............................................. มอถอ................................................................................. อเมล............................................................................โทรสาร..............................................................................

ระดบการศกษา � ต�ากวาระดบปรญญาตร � ปรญญาตร � สงกวาปรญญาตร � อ�นๆ ................................................................

อาชพ

� เจาของกจการ/ อาชพอสระ / คาขาย(โปรดเลอกประเภทธรกจ) ๐ ธรกจคาอญมณเพชรพลอยทองคาหรอเคร�องประดบท�ทาดวยอญมณเพชรพลอยทองคา ๐ ธรกจสถานบรการเพ�อการบนเทง ๐ บรการโอนและรบโอนเงนท+งในและขามประเทศซ�งมใชสถาบนการเงน ๐ ธรกจคาสโน / บอนการพนน ๐ รบแลกเปล�ยนเงนตรา ซ�งมใชสถาบนการเงน ๐ คาอาวธยทธภณฑ ๐ นายหนาจดหางาน(รบคนจากตางประเทศ / สงคนไปตางประเทศ) ๐ ธรกจนาเท�ยว /บรษททวร ๐ คาขายของมอสองคาหรอรบซ+อของเกา ๐ ธรกจอ�นๆ(โปรดระบ).............................................

� พนกงานบรษท/ ลกจาง � พนกงานรฐวสาหกจ � ขาราชการ � แพทย / พยาบาล � อาจารย / นกวชาการ / นกวจย � ทหาร / ตารวจ � นกเรยน / นกศกษา � อยการ / ผ พพากษา � อาชพอ<นๆ(โปรดระบ) ................................................................................ ประเภทธรกจ ...................................................................................

ช>อสถานท>ทางาน/สถานศกษา............................................................................ ตาแหนง............................................................................................. โทรศพทท�ทางาน ........................................................โทรสาร...............................................................................

บคคลท>สามารถตดตอไดกรณฉกเฉน ช�อ – สกล............................................................................................................................... ความสมพนธ.................................................................

โทรศพท(ไมใชเบอรเดยวกบลกคา) ...........................................

1เบอรโทรศพทมอถอ และอเมลจะเปนชองทางในการตดตอ และรบบรการตางๆ จากบรษทฯ

KSAPP20170512 2 of 14


ขอมลท>อย รายละเอยดท>อย

G.) ท>อยทะเบยนบาน

เลขท�............................ หมท�............. อาคาร/หมบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ตาบล/แขวง.........................................อาเภอ/เขต............................................................ จงหวด................................................รหสไปรษณย......................................................... �โดยท>อยตรงกบบตรประชาชน �โดยท>อยไมตรงกบบตรประชาชน

I.) ท>อยปจจบน

�ตามท<อยทะเบยนบาน �ท<อยอ<น(โปรดระบ) เลขท�............................ หมท�............. อาคาร/หมบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ตาบล/แขวง.........................................อาเภอ/เขต............................................................ จงหวด.............................รหสไปรษณย........................ประเทศ........................................

K.) สถานท>ทางาน

�ตามท<อยทะเบยนบาน �ตามท<อยปจจบน �ท<อยอ<น(โปรดระบ) เลขท�............................ หมท�............. อาคาร/หมบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ตาบล/แขวง.........................................อาเภอ/เขต............................................................ จงหวด.............................รหสไปรษณย........................ประเทศ........................................

L.) ท>อยสาหรบสงเอกสารทางไปรษณย

�ตามท<อยทะเบยนบาน � ท<อยปจจบน �สถานท<ทางาน �ท<อยอ<น(โปรดระบ) เลขท�............................ หมท�............. อาคาร/หมบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ตาบล/แขวง.........................................อาเภอ/เขต............................................................ จงหวด.............................รหสไปรษณย........................ประเทศ........................................

2. ขอมลการลงทน

วตถประสงคการลงทน � เพ�อลงทนระยะยาว � เพ�อเกงกาไร/ลงทนระยะส 3น � เพ�อปองกนความเส�ยง ระดบความเขาใจในการลงทน หลกทรพย � ดมาก � ด � ปานกลาง � นอย ตราสารอนพนธ � ดมาก � ด � ปานกลาง � นอย

3. ขอมลทางการเงน

รายไดประจาตอเดอน …............................ บาท รายไดอ�นๆ ตอเดอน ….…….……............บาท แหลงท�มาของรายได....................................... แหลงท�มาของรายไดมาจากประเทศ (โปรดระบแหลงท�มารายไดทกประเทศท�ทานไดรบ) .......................................................................................................

L. สถานภาพการสมรส

สถานภาพการสมรส � โสด �สมรส � หมาย � หยาราง กรณสมรสโปรดระบ ช�อ - สกลของคสมรส ...................................................................... สถานท�ทางาน.........................................................................ตาแหนง.................................................... ประเภทธรกจ.................................................... โทรศพท........................................... รายไดประจาตอเดอนของคสมรส ……….................……. บาท แหลงท�มาของรายได.................................................. แหลงท�มาของรายไดมาจากประเทศ (โปรดระบแหลงท�มารายไดทกประเทศท�ทานไดรบ) .......................................................................................................

KSAPP20170512 3 of 14


Q. บรการอ>นๆ บนบญช

� สมครบรการซ 3อขายออนไลน (K-Cyber Trade) � สมครบรการ e-Dividend โดยโอนเขาบญช(พรอมแนบสาเนาหนาสมดบญช)

๐ บญชเดยวกบท�ทาธรกรรม ATS/ODD ๐ บญชอ�นๆ(โปรดระบ)

ธนาคาร....................................................................สาขา.........................................................................................เลขท�บญช..................................................................................

S. แบบแสดงตนท>วไป

ขาพเจารบรองวาขาพเจาเปนเจาของบญช และเปนผ รบประโยชนท�แทจรง2จากการซ 3อขายหลกทรพยในบญชน 3 � ใช � ไมใช (โปรดระบ)

ช�อ– สกล..................................................................................................................................... ความสมพนธ................................................................................

การดารงตาแหนงหรอมความเก�ยวของทางการเมอง3ของขาพเจา � ไมม � ม โปรดระบตาแหนง..............................

ขาพเจาเปนผ รวมงานใกลชดกบผ ท�ดารงตาแหนงหรอมความเก�ยวของทางการเมอง4 � ไมม � ม (โปรดระบ)

ช�อ– สกล..................................................................... ตาแหนงทางการเมอง ............................................................... ความสมพนธ..............................................

การดารงตาแหนงหรอมความเก�ยวของทางการเมองX ของบดา มารดา คสมรส บตร � ไมม � ม (โปรดระบ)

ช�อ– สกล..................................................................... ตาแหนงทางการเมอง ............................................................... ความสมพนธ..............................................

ขาพเจามความสมพนธกบพนกงานของบรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) � ไมม � ม (โปรดระบ)

ช�อ– สกล..................................................................................................................................... ความสมพนธ................................................................................

ผ รบมอบอานาจใหกระทาการแทนในการซ 3อขายหลกทรพย � ไมม � ม (โปรดระบ)

ช�อ– สกล............................................................. ความสมพนธ............................................................โทรศพท(ไมใชเบอรเดยวกบลกคา)......................................

ขาพเจาและคสมรสมประวตการกระทาความผดตามกฎหมายปองกนการฟอกเงน และกฎหมายปองกนการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย และการแพรขยายอาวธท�มอานภาพทาลายลางสง � ไมม � ม (โปรดระบ) ความผด.................................................................................................................................................................................................. ป พ.ศ................................

2 ผรบผลประโยชนท�แทจรง หมายถง บคคลธรรมดาผเปนผรบประโยชน หรอมอานาจควบคมการการทาธรกรรม หรอบคคลท�ลกคาทาธรกรรมแทน 3 การดารงตาแหนงหรอมความเก�ยวของทางการเมอง หมายถง

(1)สมาชกสภาผแทนราษฎร (2)สมาชกวฒสภา (3)รฐมนตร (ระดบรฐมนตรชวยข+นไป) (4)ผพพากษา (ระดบผชวยข+นไป) (5)อยการ (ระดบผชวยข+นไป) (6)ผบรหารสงสดขององคกรตามรฐธรรมนญหนวยงานราชการรฐวสาหกจ (7)ทหาร/ตารวจ (ระดบนายพลข+นไป) (8)ผท�เคยดารงตาแหนงตามขอ 1-7 และพนตาแหนงไมเกน 1 ป หรอเกน H ป แตยงมบทบาททางการเมองอย

4 ผรวมงานใกลชดกบผท�ดารงตาแหนง หรอมความเก�ยวของทางการเมอง หมายถง (1)ผท�ดแลทรพยสนและผลประโยชนของบคคลท�ดารงตาแหนงหรอมความเก�ยวของทางการเมอง (I)ผท�มความสมพนธทางธรกจกบบคคลท�ดารงตาแหนงหรอมความเก�ยวของทางการเมอง

KSAPP20170512 4 of 14

Customer Risk Profile

1. อายของทานในปจจบน (1) มากกวา 55 ป (2) 45 – 55 ป (3) 35 - 44 ป (4) นอยกวา 35 ป 2. ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจา เชน คาผอนบาน รถ คาใชจายสวนตว และคาเล 'ยงดครอบครว เปนสดสวนเทาใด ([) มากกวารอยละ 75 ของรายไดท 3งหมด (\) ระหวางรอยละ 50 ถงรอยละ 75 ของรายไดท 3งหมด (X) ระหวางรอยละ 25 ถงรอยละ 50 ของรายไดท 3งหมด (^) นอยกวารอยละ 25 ของรายไดท 3งหมด 3. ทานมสถานภาพทางการเงนในปจจบนอยางไร (1) มทรพยสนนอยกวาหน 3สน (2) มทรพยสนเทากบหน 3สน (3) มทรพยสนมากกวาหน 3สน (^) มความม�นใจวามเงนออมหรอเงนลงทนเพยงพอสาหรบการใชชวตหลงเกษยณอายแลว 4. ทานเคยมประสบการณ หรอมความรในการลงทนในทรพยสนกลมใดตอไปน 'บาง (เลอกไดมากกวา 1 ขอ) (1) เงนฝากธนาคาร (2) พนธบตรรฐบาล หรอกองทนรวมพนธบตรรฐบาล (3) หนก หรอกองทนรวมตราสารหน 3 (4) หนสามญ หรอกองทนรวมหน หรอสนทรพยอ�นท�มความเส�ยงสง 5. ระยะเวลาท>ทานคาดวาจะไมมความจาเปนตองใชเงนลงทนน ' (1) ไมเกน 1 ป (2) 1 – 3 ป (3) 3 – a ป (4) มากกวา a ป 6. วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ ([) เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสม�าเสมอแตต�าได (2) เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนท�สม�าเสมอ แตอาจเส�ยงท�จะสญเสยเงนตนไดบาง (3) เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนท�สงข 3น แตอาจเส�ยงท�จะสญเสยเงนตนไดมากข 3น (4) เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยาว แตอาจเส�ยงท�จะสญเงนตนสวนใหญได 7. เม>อพจารณารปแสดงตวอยางผลตอบแทนของกลมการลงทนท>อาจเกดข 'นดานลาง ทานเตมใจท>จะลงทนในกลมการลงทนใดมากท>สด

([) กลมการลงทนท� 1 มโอกาสไดรบผลตอบแทน 2.5% โดยไมขาดทนเลย (2) กลมการลงทนท� 2 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 7% แตอาจมผลขาดทนไดถง 1% (3) กลมการลงทนท� 3 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 15% แตอาจมผลขาดทนไดถง a% (4) กลมการลงทนท� 4 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 25% แตอาจมผลขาดทนไดถง 15% 8. ถาทานเลอกลงทนในทรพยสนท>มโอกาสไดรบผลตอบแทนมาก แตมโอกาสขาดทนสงดวยเชนกน ทานจะรสกอยางไร (1) กงวลและต�นตระหนกกลวขาดทน (2) ไมสบายใจแตพอเขาใจไดบาง (3) เขาใจและรบความผนผวนไดในระดบหน�ง (4) ไมกงวลกบโอกาสขาดทนสง และหวงกบผลตอบแทนท�อาจจะไดรบสงข 3น 9. ทานจะรสกกงวล/รบไมได เม>อมลคาเงนลงทนของทานมการปรบตวลดลงในสดสวนเทาใด ([) 5% หรอนอยกวา (\) มากกวา 5% - [c% (X) มากกวา 10% - 20% (^) มากกวา 20% ข 3นไป

10. หากปท>แลวทานลงทนไป 100,000 บาท ปน 'ทานพบวามลคาเงนลงทนลดลงเหลอ 85,000 บาท ทานจะทาอยางไร (1) ตกใจ และตองการขายการลงทนท�เหลอท 3ง (2) กงวลใจ และจะปรบเปล�ยนการลงทนบางสวนไปในทรพยสนท�เส�ยงนอยลง (3) อดทนถอตอไปได และรอผลตอบแทนปรบตวกลบมา (4) ยงม�นใจ เพราะเขาใจวาตองลงทนระยะยาว และจะเพ�มเงนลงทนในแบบเดมเพ�อเฉล�ยตนทน 11. หากการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธประสบความสาเรจ ทานจะไดรบผลตอบแทนในอตราท>สงมาก แตหากการลงทนลมเหลว ทานอาจจะสญเงนลงทนท 'งหมด และอาจตองลงเงนชดเชยเพ>มบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด (สาหรบการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธ) (ก) ไมได (ข) ไดบาง (ค) ได

1I. นอกเหนอจากความเส>ยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเส>ยงดานอตราแลกเปล>ยนไดเพยงใด (สาหรบการลงทนในตางประเทศ) (ก) ไมได (ข) ไดบาง (ค) ได

KSAPP20170512 5 of 14


ผลการประเมน

คะแนนของขอ 1 - 10 รวมกน คะแนน

คะแนน ประเภทนกลงทน ประเภทตราสารท>สามารถลงทนได

ต>ากวา 15

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเส>ยงไดต>า หมายความวา ทานตองการผลตอบแทนมากกวาการฝากเงนธนาคารเลกนอย ไมตองการความเส�ยง และมวตถประสงคการลงทนในระยะส 3นๆ

� เงนฝากและตราสารหน 3ระยะส 3น, ตราสารหน 3ภาครฐท�มอายมากกวา [ ป > รอยละ gc

� ตราสารหน 3ภาคเอกชนท�มอายมากกวา 1 ป < รอยละ 40 � ตราสารทน5 < รอยละ 10 � กองทนในระดบความเส�ยง 1

ต 'งแต 15 - 21

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเส> ยงได ปานกลางคอนขางต>า หมายความวา ทานเปนผลงทนท�รบความเส�ยงไดนอย เนนปกปองเงนลงทน โดยมงหวงรายไดสม�าเสมอจากการลงทน

� เงนฝากและตราสารหน 3ระยะส 3น < รอยละ 30 � ตราสารหน 3ภาครฐท� มอายมากกวา 1 ป และตราสารหน 3

ภาคเอกชนท�มอายมากกวา 1 ป < รอยละ 60 � ตราสารทนa < รอยละ 20 � ตราสารอนพนธ6 < รอยละ 10 � กองทนในระดบความเส�ยง 1 - 4

ต 'งแต 22 - 29

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเส> ยงได ปานกลางคอนขางสง หมายความวาทานสามารถยอมรบมลคาการลงทนท�ลดลงเปนคร 3งคราวได


ภาคเอกชนท�มอายมากกวา 1 ป < รอยละ 50 � ตราสารทนa < รอยละ 40 � ตราสารอนพนธg < รอยละ 20 � กองทนในระดบความเส�ยง 1 - 5

ต 'งแต Ke - KS

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเส>ยงไดสง หมายความวา ทานยอมรบความเส�ยงไดสง รบความผนผวนของตลาดได และสามารถยอมรบการขาดทนได โดยมงหวงการเตบโตของเงนลงทนและผลตอบแทนในระยะยาว


ภาคเอกชนท�มอายมากกวา 1 ป < รอยละ 40 � ตราสารทนa < รอยละ a0 � ตราสารอนพนธg < รอยละ 30 � กองทนในระดบความเส�ยง 1 - 7

37 ข 'นไป

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเส>ยงไดสงมาก หมายความวา ทานตองการไดรบโอกาสท�จะไดรบผลตอบแทนสง แมจะมความเส�ยงสงและยอมรบการขาดทนไดในระดบสงพอควร


ภาคเอกชนท�มอายมากกวา 1 ป < รอยละ 30 � ตราสารทนa > รอยละ 50 � ตราสารอนพนธg < รอยละ 40 � กองทนในระดบความเส�ยง 1 - 8

5 ตราสารทน หมายถง หลกทรพยท�ไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และหลกทรพยท�ไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยตางประเทศ 6 ตราสารอนพนธ หมายถง สนคาโภคภณฑ, ฟวเจอรสและออปช�น

KSAPP20170512 6 of 14


คาเตอน (Disclaimer)

� แบบประเมน Risk Profile ชดน 3 มวตถประสงคเพ�อใหผลงทนรบทราบระดบความเส�ยงในการลงทนท�ตนเองยอมรบได และรบทราบคาแนะนาเบ 3องตนในการจดสรรการลงทน (Basic Asset Allocation) โดยสดสวนการจดสรรการลงทนท�แสดงในแบบประเมนน 3เปนเพยงตวอยางคาแนะนาเบ 3องตนในการจดสรรการลงทนตามผลการประเมนท�ได

� การลงทนมความเส�ยง ดงน 3น กอนตดสนใจลงทน ลกคาควรศกษาขอมลและพจารณาปจจยอ�นในการวางแผนการลงทน เชน ฐานะทางการเงน วตถประสงคในการลงทน ระยะเวลาในการใชเงน เปนตน หรอปรกษาผแนะนาการลงทนเพ�อรบคาแนะนาท�เหมาะสมตอไป

� ลกคายนยอมใหขอมลแกเจาหนาท�ของบรษทเพ�อประกอบการจดทาแบบประเมน Customer Risk Profile ของลกคา และลกคารบทราบวาไดทาแบบสอบถามน 3เพ�อประโยชนในการรบทราบความเส�ยงในการลงทนท�รบไดและคาแนะนาเบ 3องตนในการจดสรรการลงทนของตนเอง

� ลกคารบรองและยนยนวาขอมลท�ไดใหไวเปนขอมลท�ถกตองครบถวนไมทาใหบคคลใดสาคญผดในสาระสาคญ � ระดบความเส�ยงในการลงทนของลกคาประเมนจากขอมลท�ลกคาแจงแกเจาหนาท�ของบรษทเทาน 3น ท 3งน 3 มไดเปนการแสดงวา บรษทรบรอง

ถงความถกตองแทจรง ความครบถวน หรอความนาเช�อถอของขอมลของลกคาท�ลกคาไดแจง และผลการประเมนดงกลาว � เม�อเจาหนาท�ของบรษททาการประเมนความเส�ยงในการลงทนของลกคาและไดแจงใหลกคาทราบถงผลการประเมนระดบความเส�ยงใน

การลงทนของลกคาและคาแนะนาเบ 3องตนในการจดสรรการลงทน ถอวาลกคารบทราบผลการประเมนของตนเองและลกคารบทราบระดบความเส�ยงในการลงทน รวมท 3งคาแนะนาเบ 3องตนในการจดสรรการลงทน (ซ�งประมวลผลจากขอมลท�ลกคาใหกบเจาหนาท�ของบรษท) ของตนแลว

� ลกคาควรศกษาขอมลในหนงสอช 3ชวนและเอกสารขอมลท�เก�ยวของ(รวมท 3งคาเตอนเก�ยวกบการลงทนและความเส�ยงในการลงทนและควรขอคาแนะนาในการลงทนจากผ ท�สามารถใหคาแนะนาการลงทนแกลกคาได) ใหรอบคอบถ�ถวนควบคกบการศกษาผลการประเมนระดบความเส�ยงในการลงทนเพ�อใชประกอบการตดสนใจลงทนในหลกทรพย สญญาซ 3อขายลวงหนา ตราสารหรอการลงทนประเภทอ�นๆท�เหมาะสมกบตนเองแลวจงตดสนใจลงทน ท 3งน 3 ขอมลเก�ยวกบการลงทนหรอตราสารท�ไดรบจากตวแทนของบรษท(ถาม)เปนเพยงขอมลประกอบการตดสนใจการลงทนของลกคาเทาน 3น

� การลงทนข 3นอยกบการตดสนใจของลกคาเอง ซ�งไมผกพนกบผลการประเมนของลกคา และอาจมไดเปนไปตามระดบความเส�ยงของการลงทนท�ไดรบ รวมท 3งอาจไมเปนไปตามคาแนะนาเบ 3องตนในการจดสรรการลงทนตามแบบประเมนน 3 รวมท 3ง ลกคายนยอมรบความเส�ยงท�เกดจากการลงทน ในกรณท�ลกคาตดสนใจลงทนในระดบความเส�ยงท�สงกวาระดบความเส�ยงของการลงทนจากผลประเมน ถอวาลกคาตกลงท�จะยนยอมรบความเส�ยงของการลงทนน 3นเอง ลกคายอมรบวาการดาเนนการลงทนของลกคาอาจไมเปนไปตามผลการประเมนและอาจไมแนนอนและสามารถเปล�ยนแปลงไปจากผลการประเมนได

� ในกรณท�ลกคารองขอ บรษทในฐานะตวกลางในการเสนอขายตราสารประเภทตาง ๆ จะใหขอมลเก�ยวกบลกษณะและความเส�ยงของตราสารน 3น ๆ เพ�อประกอบการตดสนใจลงทนของลกคาเทาน 3น

� บรษท ผบรหาร รวมท 3งพนกงาน เจาหนาท�ของบรษท ไมมความรบผด ภาระหรอหนาท�ตอความเสยหายใดๆ ท�เกดข 3นจากการลงทนของลกคา � บรษทขอสงวนสทธในการแกไข ปรบปรงหรอเปล�ยนแปลงแบบประเมนระดบความเส�ยงในการลงทนของลกคา ตวอยางคาแนะนาเบ 3องตนใน

การจดสรรการลงทน ผลการประเมน และขอมลท�เก�ยวของ โดยไมจาเปนตองแจงใหทราบลวงหนาแตอยางใด แบบประเมน การดาเนนการท�เก�ยวของ และขอมลท�เก�ยวของมไวเพ�อบรการเฉพาะนกลงทนในประเทศไทยเทาน 3น ซ�งลกคาไดอานคาเตอนขางตนและขอมลท�เก�ยวของแลวและลกคาไดเขาใจและตกลงตามคาเตอนและขอตกลงท�เก�ยวของเปนท�เรยบรอยแลว

KSAPP20170512 7 of 14

สญญาแตงต 'งนายหนาเพ>อซ 'อขายหลกทรพย

สญญาน 3ทาข 3นท� บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) เม�อวนท� …...…. /….……. /…..…… ระหวาง บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) (ซ�งตอไปจะเรยกวา“บรษทฯ”) ฝายหน�ง กบ.................................................................................................................. (ซ�งตอไปจะเรยกวา ”ลกคา”) อกฝายหน�ง โดยท�ลกคามความประสงคแตงต 3งใหบรษทฯ เปนนายหนาเพ�อซ 3อขายหลกทรพยใหแกลกคา ท 3งสองฝายจงตกลงทาสญญากนมขอความตอไปน 3

ขอ G. คาจากดความ

ในสญญาน 3และเอกสารอ�นใดท�เก�ยวของ คาตอไปน 3หากมไดแสดงความหมายใหชดแจงเปนอยางอ�น ใหมความหมายตามท�ไดกาหนดไวตอไปน 3 “หลกทรพย” ใหหมายความรวมถง หน หนก หนวยลงทน อนไดแก ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกองทนรวม ใบสาคญ

แสดงสทธท�จะซ 3อหน ใบสาคญแสดงสทธท�จะซ 3อหนก ใบสาคญแสดงสทธท�จะซ 3อหนวยลงทน ตxวเงน ตxวเงนคลง พนธบตร หรอตราสารอ�นใดท�สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะกาหนด รวมท 3งสญญาและตราสารอ�นๆ ตลอดจนดอกผลของหลกทรพยน 3นๆ

“ตลาดหลกทรพย” ใหหมายความรวมถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ศนยซ 3อขายหลกทรพย ศนยซ 3อขายหลกทรพยลวงหนา และแหลงกลางอ�นๆ ในการซ 3อขายหลกทรพยในตลาดรอง

“ศนยรบฝากหลกทรพย” หมายถง สถานท�อนเปนศนยกลางการใหบรการรบฝากและถอนหลกทรพย รวมท 3งบรการท�เก�ยวของเพ�อประโยชนในการหกบญช

“ธนาคารกสกรไทยและบรษทของธนาคารกสกรไทย” หมายถง บรษทใหญ บรษทยอย และ บรษทรวมตามบทนยามแหงประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการรายงานการเปดเผยขอมลเก�ยวกบฐานะการเงนและผลการดาเนนงานของบรษทท�ออกหลกทรพย

“ลกคา” ใหหมายความรวมถง บคคลซ�งลกคามอบหมายหรอยนยอมใหกระทาการซ 3อขายหลกทรพยแทนหรอในนามของลกคาดวย “ซ 'อ” ใหหมายความรวมถง การจองซ 3อหลกทรพยดวย

“เงนทดรอง” หมายความถง เงนซ�งบรษทฯ ไดจายเปนคาซ 3อหรอคาจองซ 3อหลกทรพยและคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอ�นใดซ�งเกดจากการซ 3อขายหลกทรพยแทนลกคา และใหรวมถงคาใชจายใดๆ ท�เกดข 3นจากการตดตามการชาระหน 3ของลกคาดวย

ขอ I. การแตงต 'งและมอบอานาจใหเปนนายหนาซ 'อขายหลกทรพย

ลกคาตกลงแตงต 3งและมอบอานาจใหบรษทฯ เปนนายหนาของลกคาเพ�อซ 3อขายหลกทรพยท 3งในและนอกตลาดหลกทรพยใหแกลกคาในบญชซ 3อขายหลกทรพยทกบญชท�ลกคาเปดไวกบบรษทฯ ไมวาจะเปนการซ 3อขายผานระบบใดซ�งบรษทฯ หรอ ตลาดหลกทรพยจดใหมข 3นท 3งท�มอยแลวในขณะทาสญญาน 3หรอท�จะมข 3นในอนาคต โดยใหถอหนงสอฉบบน 3เปนหนงสอมอบอานาจใหกระทาการตามสญญาน 3 และลกคาตกลงวาจะจายคานายหนาใหแกบรษทฯ ตามอตราท�บรษทฯ กาหนด รวมท 3ง ภาษมลคาเพ�ม ภาษอากร คาธรรมเนยม และคาใชจายท�เก�ยวของอ�น ๆ ซ�งตอไปน 3จะเรยกรวมวา “คาบาเหนจ” โดยยนยอมใหบรษทเปล�ยนแปลงอตราคาบาเหนจไดภายใตขอกาหนดของตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานท�เก�ยวของ การมอบอานาจตามวรรคกอนใหรวมถงการใหบรษทฯ มอานาจดาเนนการ ยดถอ ครอบครอง เกบรกษา โอน รบโอน สงมอบ รบมอบ ชาระราคา รบชาระราคา เบกถอนและนาเขาฝากซ�งหลกทรพย หรอผลประโยชนอ�นใดเก�ยวกบหลกทรพยใหแกลกคา แจงตอนายทะเบยนหลกทรพยใหระบช�อบรษทฯ หรอบคคลท�บรษท ฯ กาหนดเปนผ ถอหลกทรพยแทนลกคา ใชดลพนจทาการจองซ 3อหรอใชสทธใดๆ ในหลกทรพยตามสทธท�ลกคามอย การจานาหลกทรพย ตxวเงนหรอทรพยสนอ�นของลกคาหรอทาสญญามอบสทธการถอนเงนฝากของลกคาเพ�อเปนประกนการชาระหน 3ตามสญญาน 3 รวมถงการไถถอนจานาหรอหลกประกนใดๆ และใหมอานาจลงนามทานตกรรม หรอกระทาการใดๆ ท�เก�ยวของและจาเปนเพ�อใหการดาเนนการใดๆตามท�ระบไวในสญญาน 3สาเรจสมบรณ โดยใหบรษทฯ มอานาจแตงต 3งตวแทนชวงเพ�อดาเนนการตางๆ ตามท�ระบไวในสญญาน 3 รวมท 3งยนยอมใหบรษทฯเขาทานตกรรมกบลกคาในนามบรษทฯเองตลอดจนเปนตวแทนของคสญญาอกฝายหน�งไดดวย

KSAPP20170512 8 of 14


ขอ K. การส>งซ 'อหรอขายหลกทรพย

X.[ ในการส�งซ 3อหรอขายหลกทรพยใด จานวนเทาใด และในราคาเทาใดน 3น ลกคาอาจมคาส�งดวยวาจาหรอลายลกษณอกษร หรอโดยทางโทรศพท โทรสาร หรอโดยวธการอ�นใดซ�งเปนท�ยอมรบกนโดยท�วไปในประเพณปฏบตของการส�งซ 3อหรอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยเพ�อจะใหบรษทฯ ส�งซ 3อหรอขายหลกทรพยเปนคร 3งคราว อยางไรกด คาส�งโดยวธการตางๆน 3นจะถอเปนคาส�งโดยชอบของลกคาตามสญญาน 3เม�อบรษทฯ ไดรบทราบคาส�งน 3นโดยชดเจนปราศจากขอสงสยแลว และในการน 3ลกคาตกลงยอมรบผลของคาส�งดงกลาวเสมอนวา ลกคาไดทาคาส�งน 3นดวยตนเองทกประการ ในกรณลกคายกเลกคาส�งซ 3อขายหลกทรพย ลกคาตองแจงใหบรษทฯ ทราบโดยพลน ซ�งการยกเลกคาส�งซ 3อขายหลกทรพยจะมผลเม�อบรษทฯ ไดยนยนการยกเลกคาส�งน 3นแลว ท 3งน 3 ไมกระทบถงการใดๆ ท�บรษทฯ ไดกระทาไปแลว

X.\ คสญญาตกลงและยอมรบวา ในการส�งซ 3อหรอส�งขายหลกทรพยน 3นเปนการส�งซ 3อหรอส�งขายหลกทรพยตามช�อ ประเภท ชนด จานวนและราคาท�ตองการซ 3อหรอขายเทาน 3น โดยไมเจาะจงวาจะเปนการซ 3อจากหรอขายใหแกผใดหรอมผใดเปนผ ถอหลกทรพยท�ซ 3อหรอขายน 3น หรอหลกทรพยน 3นมลกษณะระบเฉพาะอยางใด และเม�อบรษทฯ จะตองรบหรอสงมอบหลกทรพยใหแกผซ 3อ ผขายหรอลกคา กใหใชหลกทรพยชนด ประเภทเดยวกนและจานวนเทากนแทนกนได ลกคาตกลงวาในการซ 3อหรอขายหลกทรพยตามคาส�งของลกคา การซ 3อหรอขายดงกลาวอาจเปนการซ 3อหรอขายกบบรษทฯ เองกได ลกคาตกลงวาบรษทฯไมมความผกพนท�จะตองรบหรอดาเนนการตามคาส�งซ 3อหรอขายหลกทรพยของลกคาเสมอไป โดยบรษทฯไมจาเปนตองแจงเหตผลใหลกคาทราบ และบรษทฯไมตองรบผดชอบอยางใดๆ แกลกคา หากบรษทฯ ไมสามารถซ 3อหรอขายหลกทรพยตามคาส�งของลกคาไดไมวาท 3งหมดหรอบางสวน

X.X ในการซ 3อขายหลกทรพย บรษทฯ ยนยอมใหลกคาซ 3อขายหลกทรพยโดยผานบรษทฯ ตามสญญาน 3ภายในวงเงนตามท�บรษทฯกาหนด โดยลกคาตกลงใหเปนดลพนจของบรษทฯ ในการกาหนดหรอเปล�ยนแปลงวงเงนซ 3อขายสาหรบลกคา โดยบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนคราวๆไป

X.^ ในกรณท�บรษทฯเหนสมควร หรอมกฎหมาย ประกาศหรอขอบงคบของสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานของรฐท�เก�ยวของกาหนดใหบรษทหลกทรพยตองเรยกใหลกคานาทรพยสนมาวางเปนหลกประกนการซ 3อขายหลกทรพยของลกคา ลกคาตกลงนาทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเม�อบรษทฯ เรยกใหลกคานาทรพยสนมาวางเปนหลกประกน ในจานวนไมนอยกวาอตราและภายใตเง�อนไขท�บรษทฯ กาหนด ทรพยสนท�เปนหลกประกนการซ 3อขายหลกทรพยท�ลกคาอาจนามาวางไวกบบรษทฯ ตามความในวรรคกอน ไดแก เงนสด หลกทรพยจดทะเบยนท�ชาระราคาแลว หรอทรพยสนอ�นตามท�ตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานท�เก�ยวของกาหนด

X.a บรษทฯ มสทธปฏเสธท�จะดาเนนการใดๆ ตามท�ไดรบมอบอานาจหรอไดรบคาส�งจากลกคา โดยลกคาตกลงยนยอมท�จะไมเรยกรองคาเสยหายหรอคาใชจายอยางใดๆ จากบรษทฯ หากเขาเง�อนไขขอใดขอหน�งดงตอไปน 3

([) คาส�งซ 3อขายซ�งบรษทฯเหนวาไมเหมาะสมหรอตองหามตามกฎหมาย หรอขอบงคบของบรษทฯ หรอของหนวยงานท�เก�ยวของ (\) คาส�งซ 3อซ�งเกนกวาวงเงนซ 3อขายหลกทรพยของลกคา หรอคาส�งขายซ�งเกนกวาหลกทรพยท�ลกคามอย (X) การดาเนนการน 3นอาจเปนการขดตอกฎหมาย หรอขอบงคบของหนวยงานท�เก�ยวของ (^) บรษทฯ ไมมระบบปฏบตงานหรอบคลากรท�สามารถรองรบการดาเนนการน 3นไดด หรอการดาเนนการน 3นจะทาใหบรษทฯ ตองรบภาระเกนสมควร (a) ลกคาไมปฏบตตามสญญาน 3หรอขอตกลงใดๆ ท�ทาข 3นกบบรษทฯ หรอมเหตอ�นใดท�บรษทฯ เหนสมควร

ขอ L. การชาระราคาคาซ 'อและการสงมอบหลกทรพย

^.[ ในกรณท�ลกคามอบหมายใหบรษทฯ ซ 3อหลกทรพย ลกคาตกลงยนยอมชาระราคาหลกทรพยท�ส�งใหบรษทฯ ซ 3อคราวใดคราวหน�งหรอหลายคราวใหแกบรษทฯ รวมท 3งคาบาเหนจภายในสามวนทาการถดจากวนท�ซ 3อหลกทรพย หรอในวนอ�นใดและดวยวธใดท�ตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ กาหนด โดยใหคานวณยอดเงนตามรายการซ 3อตามแบบท�บรษทฯ ไดกาหนดไว โดยลกคาจะชาระราคาคาซ 3อหลกทรพยโดยวธการตามท�ตลาดหลกทรพย และบรษทฯ กาหนดและในกรณลกคาชาระราคาคาซ 3อหลกทรพยดวยเชค ใหถอวาลกคาชาระราคาคาซ 3อหลกทรพยในวนท�ธนาคารเรยกเกบเงนตามเชคจากลกคาไดแลว

หากลกคาผดนดชาระราคาดงกลาวขางตน ลกคาตกลงใหบรษทฯ คดดอกเบ 'ยตามอตราท>กาหนดไวในขอ k.L นบแตวนครบกาหนดจนกวาจะชาระเสรจส 'น นอกจากน 'ลกคายนยอมใหบรษทฯ บงคบขายหลกทรพยรวมท 'งสทธหรอทรพยสนอ>นใดของลกคาซ>งอยในความครอบครองหรออานาจ ส> งการของบรษทฯในวนเวลาท>บรษทฯเหนสมควรได โดยบรษทฯ จะบอกกลาวใหลกคาทราบลวงหนา โดยลกคายนยอมชดใชคาเสยหาย ดอกเบ 'ย และคาใชจายท>เกดข 'นจากการซ 'อขาย การผดนด และการบงคบขายหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาวน'นใหแกบรษทฯ จนครบถวนทกประการ หากเงนไดจากการขายดงกลาวไมพอชาระหน 'ดงกลาวลกคายนยอมชาระสวนท>ยงขาดอยจนครบถวน

^.\ บรษทฯ จะดาเนนการสงมอบหลกทรพยใหแกลกคาภายในส�วนทาการถดจากวนท�ซ 3อหลกทรพย หรอในวนอ�นใดท�ตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ กาหนด ในกรณท�บรษทฯ โอนหลกทรพยผานบญชฝากหลกทรพย ท�ศนยรบฝากหลกทรพยจดไว เพ�อการฝาก ถอน หรอโอนหลกทรพยใหแกลกคา หรอบรษทฯ ไดเกบรกษาหลกทรพยท�ลกคามอบหมายใหซ 3อไวกบบรษทฯ น 3น ใหถอวาบรษทฯ ไดสงมอบหลกทรพยใหแกลกคาตามวรรคกอนแลว

KSAPP20170512 9 of 14


ขอ Q. การชาระราคาคาขายและการสงมอบหลกทรพย

a.[ ในกรณท�ลกคามอบหมายใหบรษทฯ ทาการขายหลกทรพย ([) ภายใตบงคบของวรรคสองและวรรคสาม ลกคามหนาท�ตองสงมอบหลกทรพยใหแกบรษทฯ ภายใน [\.cc น. ของวนทาการถดจากวนท�ขายหลกทรพย หรอใน วนอ�นใดท�ตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ กาหนด ในกรณท�ลกคาโอนหลกทรพยผานบญชฝากหลกทรพยท�ศนยรบฝากหลกทรพยจดไวเพ�อการฝาก ถอน หรอโอนหลกทรพยใหแก บรษทฯ หรอลกคาไดมคาส�งให บรษทฯ สงมอบหลกทรพยจากหลกทรพยท�ลกคามสทธขายท�เกบรกษาไวกบบรษทฯ น 3น ใหถอวาลกคาไดสงมอบหลกทรพยน 3นใหแกบรษทฯ ตามความในวรรค กอนแลว ในกรณท�ลกคามหลกทรพยเกบรกษาไวกบบรษทฯ(ซ�งใหหมายความรวมถงหลกทรพยของลกคาท�บรษทฯนาไปฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพยดวย) ลกคา ยนยอมใหบรษทฯสามารถนาหลกทรพยท�เกบรกษาไวน 3นมาสงมอบได หากลกคาไมสงมอบหลกทรพยภายในกาหนดระยะเวลาในวรรคแรก บรษทฯ มสทธดาเนนการซ 3อหลกทรพยประเภทเดยวกนเพ�อการสงมอบตามราคาท�บรษทฯ เหนสมควร และลกคายนยอมรบผดในเงนทดรอง คาบาเหนจและคาเสยหายท�เกดข 3นกบบรษทฯ จากการไมสงมอบหลกทรพยของตนทกประการ (\) บรษทฯ จะชาระราคาคาขายหลกทรพยใหแกลกคา ในวนทาการท�สามถดจากวนท�ขายหลกทรพย แตหากลกคาซ 3อขายหลกทรพยในวนเดยวกน บรษทฯ อาจ หกกลบราคาคาซ 3อกบราคาคาขายหลกทรพยใหแกลกคา (Net Settlement) และชาระราคาสทธใหแกลกคาในวนทาการท�สามถดจากวนท�ซ 3อขายหลกทรพย หรอ ในวนอ�นใดท�ตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ กาหนดกได (X) บรษทฯ จะชาระราคาคาขายหลกทรพยโดยผานระบบหกบญชเงนฝากธนาคารอตโนมต (ATS) หรอโดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของลกคาท�วางเงนไวกบ บรษทลวงหนา (Cash Balance) หรอโดยจายเชคขดครอมระบเขาบญชลกคา หรอบญชเงนฝากธนาคารพาณชยท�บรษทฯ เปดไวเพ�อลกคาหรอบญชท�บนทก รายการใหลกคาก ยมเงนเพ�อการซ 3อหลกทรพยท�ลกคามอยกบบรษทฯ (บญชมารจ 3น) หรอโดยวธการอ�นตามท�ตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ กาหนด

a.\ กรณลกคาส> งใหบรษทฯ ขายหลกทรพย หากลกคายงคางชาระราคาคาซ 'อหลกทรพย เงนทดรอง คาบาเหนจ หรอเงนอ>นใดแกบรษทฯ ลกคามหนาท>ตองชาระราคาคาซ 'อหลกทรพย เงนทดรอง คาบาเหนจ หรอเงนอ>นๆ ท>คางชาระใหแก บรษทฯ จนครบถวนกอน บรษทฯ จงจะชาระราคาคาขายหลกทรพยใหแกลกคา ท 'งน ' ถอเปนดลพนจโดยเดดขาดของบรษทฯ อยางไรกตาม บรษทฯมสทธหกกลบลบหน 3ท�ลกคายงคงคางชาระอยกบบรษทฯกบราคาคาขายหลกทรพยท�บรษทฯตองชาระใหแกลกคาดงกลาวในวรรคแรกน 3นได

ขอ S. การซ 'อขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตหรอระบบอเลกทรอนกส

ในกรณท�ลกคาประสงคจะใชบรการซ 3อขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตหรอระบบอเลกทรอนกส ลกคาตกลงดงตอไปน 3

g.[ ลกคาขอรบรองวา ลกคามความรและความเขาใจในการใชบรการการซ 3อขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนต ตลอดจนกฎหมาย กฎ ระเบยบ หลกเกณฑ เง�อนไข และประเพณปฏบตในการซ 3อขายหลกทรพย ตามท�ตลาดหลกทรพยฯ และ สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย สานกหกบญชและหนวยงานกากบดแลอ�นใดของรฐกาหนดเปนอยางด

g.\ ลกคามความรและความเขาใจเก�ยวกบความเส�ยงท�อาจเกดข 3น จากการซ 3อขายหลกทรพย รวมถงการซ 3อขายหลกทรพยผานอนเทอรเนตเปนอยางด ท 3งน 3ไมวาจะเปนความเส�ยงท�เกดจาก ระบบคอมพวเตอรของลกคา บรษทหรอของตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานท�เก�ยวของอ�นใด การสญหายของขอมลระหวางการส�อสาร หรอสงผานขอมล หรอการสงหรอรบขอมล เปนไปอยางลาชา หรอไมอาจรบหรอสงขอมลได ความขดของทางเทคนค หรอถกลกลอบนาขอมลไปใช หรอไดรบไวรสเขาสระบบของลกคา รวมถงความเสยหายใดๆ ท�เกดจากเหตสดวสยหรอกรณอ�นใดกตาม โดยลกคายอมรบวาการท�บรษทรบเปนนายหนาซ 3อขายหลกทรพยโดยผานระบบอนเทอรเนต มไดเปนการรบรองหรอรบประกนวา บรษทจะสามารถปองกนความเส�ยงตางๆ ดงกลาวได ซ�งหากลกคาไดรบความเสยหายจากกรณ ดงกลาว บรษทฯ ไมตองรบผดชอบตอความเสยหายดงกลาว และลกคาจะไมเรยกรองคาเสยหายใดๆ จากบรษทฯท 3งส 3น เวนแตความเสยหายดงกลาวเกดจากการกระทา หรองดเวนการกระทาโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯหรอพนกงานของบรษทฯ ท 3งน 3 หากกรณดงกลาวเกดจากการกระทาหรองดเวนการกระทาโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของลกคา และกอใหเกดความเสยหายอยางใดๆ แกบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมชาระคาเสยหายใหแกบรษทฯ

g.X ลกคายอมรบวาบรษทมสทธท�จะกาหนดชดคาส�งและประเภทของระบบคอมพวเตอร ท�ใชในการใหบรการซ 3อขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนต ผานบรษท และลกคายนยอมใหบรษทเปล�ยนแปลง หรอปรบปรงชดคาส�งและระบบคอมพวเตอรดงกลาว ตามท�บรษทเหนสมควร ลกคารบรองวาจะไมใชชดคาส�งอ�นนอกจากชดคาส�งคอมพวเตอรของบรษทฯ ซ�งตอเช�อมกบอปกรณคอมพวเตอรของลกคาท�ใชในการส�งซ 3อขายหลกทรพย และลกคามหนาท�ปองกนไมใหบคคลอ�นใดตอเช�อมอปกรณคอมพวเตอรเขากบอปกรณคอมพวเตอรของลกคาซ�งทาใหบคคลดงกลาวสามารถบนทกคาส�งซ 3อขายเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได และบรษทฯ ไมตองรบผดชอบในความเสยหายท�อาจเกดข 3นจากการกระทาดงกลาวไมวากรณใดๆ

KSAPP20170512 10 of 14


g.^ ลกคามสทธท�จะเรยกดขอมลหรอทาธรกรรมใดๆ ท�เก�ยวกบหลกทรพยจากการใหบรการซ 3อขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตของบรษทฯได กตอเม�อ ลกคาไดรบอนญาตจากบรษทฯ ตามวน และเวลาท�บรษทฯ กาหนด โดยใชช�อผใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสสวนตว (Pin) ท�บรษทฯ กาหนด ซ�งลกคามสทธเปล�ยนแปลง Password และ Pin ดงกลาวไดดวยตนเอง อยางไรกตาม ลกคาตกลงผกพนการใชบรการตาม Password และ Pin ท�ลกคาเปล�ยนแปลงใหมตามเง�อนไข และขอกาหนดในสญญาแตงต 3งนายหนาเพ�อซ 3อขายหลกทรพยน 3ทกประการ

g.a ลกคาตกลงรบผดชอบในการเกบรกษา Username Password และ Pin ของตนไวเปนความลบ และรวมตลอดถงการดาเนนธรกรรมใดๆ ท�กระทาผานทางระบบการซ 3อขายหลกทรพยของบรษทฯ หากมผใดนา Username Password และ Pin ของลกคาไปใชในการดขอมล หรอ สงคาส�งซ 3อหรอขายหลกทรพยไมวาในกรณใดๆ ลกคาตกลงท�จะรบผดชอบสาหรบการกระทาดงกลาวเองท 3งส 3น ท 3งน 3 หาก Password หรอ Pin ไดสญหาย ถกทาลาย หรอลกคาไมอาจจดจา Password หรอ Pin ดงกลาวได ลกคาจะตองแจงเปนลายลกษณอกษรเพ�อใหบรษทฯระงบการใชบรการซ 3อขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตทนท หากลกคาไมแจงแกบรษทฯ แลว ถาเกดความเสยหายใดๆ แกลกคา บรษทฯจะไมรบผดชอบในความเสยหายดงกลาวใดๆท 3งส 3น ลกคาตกลงท�จะรบผดชอบสาหรบการกระทาดงกลาวเอง และหากบรษทฯ ไดรบความเสยหายจากการกระทาน 3น ลกคายนยอมรบผดชอบชดใชคาสนไหมทดแทนใหแกบรษทฯ เพ�อความเสยหายท�เกดข 3นท 3งส 3น

g.g ลกคารบทราบดวา เน�องจากระบบการซ 3อขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตเปนบรการเสรมท�บรษทฯ อานวยความสะดวกใหแกลกคาเทาน 3น ดงน 3น ในกรณท�เคร�องคอมพวเตอรของบรษทฯ หรอระบบไฟฟา หรอระบบการตดตอส�อสารขดของ หรอไมวาดวยเหตใดๆ รวมท 3งเหตสดวสยทาใหการใหบรการดงกลาวขดของจนลกคาไมสามารถใชหรอรบบรการไดแลว ลกคาสามารถสงคาซ 3อขาย ใชบรการสอบถามขอมลเก�ยวกบหลกทรพยหรอทาธรกรรมใดๆ ท�เก�ยวกบหลกทรพยผานทางพนกงานของบรษทฯ หรอตามวธการอ�นท�เปนไปตามขอตกลงในสญญาแตงต 3งตวแทนนายหนาเพ�อซ 3อขายหลกทรพยแทนได

g.� ลกคาทราบถงขอกาหนดของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเก�ยวกบการบนทกคาส�งซ 3อขาย ท�มลกษณะไมเหมาะสม เชน คาส�งในลกษณะลดคว และ ปดบงคาส�งของผอ�น คาส�งในลกษณะใส-ถอน คาส�ง ในลกษณะจบคกนเอง (Wash Sale) หรอ คาส�งในลกษณะช 3นาราคา เปนตน และลกคารบรองวาจะไมบนทกคาส�งซ 3อขายท�มลกษณะไมเหมาะสมตามท�กลาว หากบรษทฯ พบการสงคาส�งท�มลกษณะไมเหมาะสมของลกคาหรอในบญชของลกคา ลกคายนยอมใหบรษทฯ ระงบหรอยกเลก คาส�งดงกลาว รวมถงการใหบรการซ 3อขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตหรอวธการอ�นใดตามท�บรษทฯ เหนสมควร โดยลกคาจะไมโตแยงหรอเรยกรองสทธใดๆท 3งส 3น

g.� บรษทฯมสทธท�จะยนยนคาส�งของลกคาผานระบบอนเทอรเนต หรอระบบอเลกทรอนกส หรอตามวธการอ�นใดท�บรษทฯเหนสมควร g.� หากกรณท�ลกคา ไมดาเนนการ หรอไมปฏบตตามขอกาหนดใดๆ ในสญญาน 3 (รวมถงกรณท�ลกคาปฏเสธท�จะยอมรบขอเสนอท�ไดขอแกไขขอกาหนดโดยบรษทฯ)

หรอ ฝาฝนไมปฏบตตามกฎหมาย กฎ ระเบยบ หลกเกณฑ เง�อนไข และประเพณปฏบตในการซ 3อขายหลกทรพย รวมถง การซ 3อขายหลกทรพยตามท�ตลาดหลกทรพย หรอ สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอหนวยงาน องคกร หรอ ตลาดหลกทรพยอ�นใด สานกหกบญช หรอหนวยงานท�กากบดแลอ�นใดของรฐ หรอของบรษทฯ บรษทฯมสทธระงบไวช�วคราวหรอบอกเลกไมใหลกคาเขาใชบรการการซ 3อขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตหรอวธการทางอเลกทรอนกสเม�อใดกได โดยไมจาตองบอกกลาวลวงหนา

g.[c ลกคาทราบดวา บรรดาขอมลหรอขาวสารท�มอยในระบบอนเทอรเนตหรอระบบอเลกทรอนกสของบรษทฯ เปนขอมลขาวสารท�บรษทฯไดรบมาในสภาพหรอในลกษณะเชนน 3น บรษทฯจะไมรบรองหรอรบประกนความถกตอง ความสมบรณ ลาดบ เวลา ราคาซ 3อขาย ความสามารถในการซ 3อขาย หรอความเหมาะสมเพ�อวตถประสงคใดของขอมลหรอขาวสาร บรษทฯไมตองรบผดตอลกคา หากเกดความสญเสยหรอความเสยหายท�เกดจากการใชขอมลหรอขาวสารดงกลาว

g.[[ หากลกคาประสงคจะยกเลกการใชบรการซ 3อขายหลกทรพยผานระบบอนเตอรเนต ลกคาจะตองแจงใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษร เพ�อใหบรษทฯ ดาเนนการยกเลกการใหบรการ โดยลกคาจะบอกเลกการใชบรการไดกตอเม�อลกคาไมมหน 3สนใดๆ คางชาระกบบรษท และในการบอกการเลกใชบรการดงกลาวลกคาจะตองบอกกลาวเปนหนงสอใหบรษททราบลวงหนาไมนอยกวา [a วน

ขอ l. การดแลรกษาทรพยสนของลกคา

�.[ ลกคาตกลงใหบรษทฯ ทาหนาท�ดแลทรพยสนของลกคา เพ�อประโยชนในดานการเกบรกษา หรอเพ�อการซ 3อขายหรอยมหลกทรพย หรอเพ�อเปนประกนการซ 3อขายหรอยมหลกทรพย หรอเพ�อประโยชนอ�นใดภายใตขอบเขตท�กฎหมายกาหนด

�.\ ลกคาทราบและเขาใจดวา ในกรณท�บรษทฯไดฝากทรพยสนประเภทเงนของลกคาไวกบธนาคารพาณชย หรอธนาคารอ�นท�มกฎหมายเฉพาะจดต 3งข 3นหรอลงทนในบตรเงนฝากของธนาคารดงกลาวท�มอายคงเหลอไมเกน [ ป เงนฝากหรอเงนลงทนดงกลาวจะไดรบความคมครองจากกองทนคมครองเงนฝาก หรอองคกรอ�นใดท�มหนาท�ในการรบประกนเงนฝาก แตในกรณท�เงนของลกคาเกบรกษาไวท�บรษทฯ เงนดงกลาวจะไมไดรบความคมครองจากกองทนคมครองเงนฝากหรอองคกรอ�นใดท�มหนาท�ในการรบประกนเงนฝาก

�.X ลกคาทราบและตกลงวา การเบกถอนทรพยสนตองทาเปนหนงสอตามแบบฟอรมท�บรษทฯ กาหนดและตองแจงมายงบรษทฯ ลวงหนา �.^ บรษทฯ อาจเรยกเกบคาธรรมเนยมในการฝาก ถอนเงนหรอหลกทรพย ตลอดจนคาธรรมเนยมในการเกบรกษาและดแลทรพยสนของลกคากได ท 3งน 3ตามอตราท�

บรษทฯ ประกาศกาหนด ณ ท�ทาการของบรษทฯ และบรษทฯ มสทธท�จะเปล�ยนแปลงอตราคาธรรมเนยมในการดงกลาวตามท�บรษทฯ เหนสมควรไดดวย ท 3งน 3จะประกาศกาหนดโดยวธการเชนเดยวกน

KSAPP20170512 11 of 14


�.a บรษทฯ จะจดทาและจดสงรายงานแสดงทรพยสนใหลกคาอยางนอยตามระยะเวลาท�กาหนดโดยคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกาหนด �.g ลกคาตกลงมอบอานาจใหบรษทฯ เกบรกษาไวอยางปลอดภย ซ�งหลกทรพย เงนสดและทรพยสนของลกคาท�เก�ยวกบสญญาน 3 (“สนทรพย”) สนทรพยดงกลาวจะ

ถกแยกไวในสมดบญชของบรษทฯ เพ�อบงช 3ไดอยางชดแจงวาเปนสนทรพยของลกคา โดยการดาเนนการดงตอไปน 3ถอวาเปนการแยกทรพยสนแลว ([) สาหรบทรพยสนประเภทเงน บรษทฯ แยกเกบรกษาไวท�ธนาคารพาณชย ธนาคารอ�นท�มกฎหมายเฉพาะจดต 3งข 3นหรอการลงทนในบตรเงนฝากของธนาคารดงกลาวท�มอายคงเหลอไมเกน

[ ป หรอการลงทนในลกษณะอ�น ตามท�สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศกาหนด โดยระบอยางชดเจนในบญชเงนฝากหรอ บตรเงนฝาก หรอการลงทนน 3นวาเปนการดาเนนการโดยบรษทหลกทรพยเพ�อประโยชนลกคา

(\) สาหรบทรพยสนประเภทหลกทรพย (ก) บรษทฯ อาจแยกเกบรกษาไวท�ศนยรบฝากหลกทรพย หรอธนาคารแหงประเทศไทย โดยระบไวอยางชดเจนวาหลกทรพยดงกลาวเปนการฝากโดยบรษทฯ

เพ�อประโยชนของลกคา หรอ (ข) บรษทฯ อาจแยกเกบรกษาไวและอยในความครอบครองของบรษทฯ และกระทาในลกษณะท�สามารถช 3เฉพาะไดวาใบหลกทรพยดงกลาวเปนทรพยสน

ของลกคาโดยปราศจากเหตสงสย (X) สาหรบทรพยสนอ�น บรษทฯ แยกไวในลกษณะท�สามารถช 3เฉพาะไดวาทรพยสนอ�นน 3นเปนทรพยสนของลกคาโดยปราศจากเหตสงสย

�.� กรณมดอกผล ท�เกดจากทรพยสนใดๆ ของลกคาตามท�บรษทฯ ตกลงไว ในกรณท�ลกคามสทธท�จะไดรบดอกผลจากบรษทฯ ลกคาตกลงใหบรษทฯ มสทธนาดอกผลดงกลาวมาหกชาระคาธรรมเนยมในการดแลรกษาทรพยสนตามสญญาน 3หรอหน 3อ�นใดท�ลกคาตองชาระแกบรษทฯ ท 3งน 3จนกวาบรษทฯ จะไดรบชาระคาธรรมเนยม หรอหน 3ดงกลาวจนครบถวนแลวโดยมตองบอกใหลกคาทราบกอน อยางไรกตามหากนาดอกผลมาหกชาระคาธรรมเนยม และหน 3ดงกลาวแลวลกคายงคงมหน 3สนคางอยกบบรษทฯ อก ลกคาตกลงรบผดชอบชาระหน 3ท�คางอยน 3นจนครบถวน

�.� ลกคาตกลงยนยอมโดยชดแจงใหบรษทฯ สามารถนาเงนจานวนท>ตองแยกไวเปนทรพยสนของลกคาไปฝากไวกบสถาบนการเงนท>มความสมพนธไมวาโดยทางตรงหรอทางออมในลกษณะบรษทใหญ บรษทยอย หรอบรษทรวมของบรษทฯ ได

�.� กรณทรพยสนของลกคาสญหายหรอเสยหายอนเน�องมาจากการละเลยการปฏบตหนาท�ของบรษทฯ บรษทฯ ตกลงรบผดชอบในทรพยสนของลกคาอยางเตมจานวน

ขอ k. ผลแหงสญญา

�.[ กรณบงคบขายตามขอ L.G น 'น ลกคายนยอมผกพนตอการบงคบขายหลกทรพยดงกลาว เสมอนเปนการขายตามคาส> งของลกคาเอง ในกรณท>

บรษทฯ ใชสทธตามกฎหมายหรอตามสญญาน 'นาหลกทรพยของลกคาออกขายน'น แมจะปรากฏวาบรษทฯ ขายไปในราคาต>ากวาราคาตลาดในขณะน'นกด หรอราคาตลาดของหลกทรพยน'นๆ ไดปรบตวสงข 'นหลงการขายกด ลกคาตกลงจะไมเรยกรองเงนชดเชยหรอคาเสยหายใดๆ จากบรษทฯ

�.\ หากกรณท�ลกคาไมโตแยงหรอคดคานเปนลายลกษณอกษรเก�ยวกบขอความในรายงานตางๆ ภายในเวลา � วน นบจากวนท�ระบไวในรายงาน ใหถอวาลกคาไดสละสทธโตแยงใดๆ และยอมรบความถกตองของรายงานดงกลาว

�.X ในกรณท�ลกคาผดนดชาระหน 3ใดๆ ตามสญญาน 3 หรอผดสญญาสวนหน�งสวนใด หรอลกคาถงแกความตาย หรอตกเปนผ ไรความสามารถ หรอเสมอนไรความสามารถ หรอตกเปนบคคลลมละลาย หรอถกศาลส�งใหตองถกพทกษทรพย หรอกรณอ�นใดท�เม�อบรษทฯ เหนเปนการสมควรเพ�อปองกนผลประโยชนของบรษทฯ ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ ขายหลกทรพยหรอทรพยสน หรอสทธอ�นใดของลกคา ซ�งอยในความครอบครองของบรษทฯ ไดท 3งหมดหรอบางสวนได ทนท หรอซ 3อหลกทรพยท 3งหมด หรอบางสวนเพ�อชดใชใหบรษทฯ แทนหลกทรพย ซ�งลกคาไดส�งใหบรษทฯ ขายไปแลว แตลกคายงมไดสงมอบใหบรษทฯ ไดทนทเชนเดยวกน อกท 3งไมเปนการตดสทธของบรษทฯ ท�จะปดบญชของลกคาดวย

�.^ ลกคาตกลงยนยอมเสยเบ 3ยปรบและดอกเบ 3ยในหน 3ท�คางชาระตามสญญาน 3ใหแกบรษทฯ ในอตราดอกเบ 3ยสงสดตามประกาศของบรษทฯ ท�ไดกาหนดไว ซ�งอาจมการเปล�ยนแปลงตามท�บรษทฯ จะประกาศกาหนดเปล�ยนแปลงเปนคราวๆ ไป นบแตวนท�ลกคาผดนดชาระราคาจนกวาลกคาจะชาระเสรจส 3น

�.a ในกรณท>ลกคามไดปฏบตตามสญญาน 'ขอหน>งขอใด บรษทฯ มสทธท>จะกระทาการใดๆ ตามท>บรษทฯ เหนสมควรโดยผานตลาดหลกทรพยหรอโดยการขายทอดตลาดหรอโดยซ 'อขายกบบคคลใดๆ หรอกบบรษทฯ กได โดยมตองบอกกลาวแกลกคากอน และไมจาเปนตองแจงหรอโฆษณา หรอกระทาการใดๆ ท>คลายคลงกนกอนท 'งส 'น และลกคายนยอมใหบรษทฯ นาเงนซ>งไดจากการขายหลกทรพย หรอทรพยสน หรอสทธอ>นใดของลกคามาชาระหน 'และคาใชจายทกชนดท>ลกคามตอบรษทฯ ท 'งในปจจบนและท>อาจมข 'นในอนาคตไมวาหน 'น'นจะถงกาหนดชาระคนแกบรษทฯหรอไมกตาม และ บรษทฯมสทธหกกลบลบหน'ทกชนดของลกคาไดตามแตบรษทฯจะเหนสมควร และลกคายนยอมผกพนท>จะชดใชหน 'ทกชนดท>ยงคงตองชาระแกบรษทฯ จนครบถวน

KSAPP20170512 12 of 14


�.g ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ เขาเปนสมาชกของศนยรบฝากหลกทรพยตามกฎหมายหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายอ�นท�ไดประกาศบงคบไว และใชบรการตางๆ ของศนยรบฝากหลกทรพยดงกลาวในสวนท�เก�ยวกบหลกทรพยของลกคา เชน ฝาก ถอน โอน รบโอน จดแจงและเพกถอนการจดแจงจานาหลกทรพยออกหรอถอนใบหลกทรพยเปนตน โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ปฏบตตามหลกเกณฑ เง�อนไข วธการ ตลอดจนแนวทางปฏบตของหนวยงานดงกลาวขางตนทกประการ เชน ตกลงใหบรษทฯ เปดเผยช�อ ท�อยและรายละเอยดอ�นๆ เก�ยวกบตวของลกคาใหแกศนยรบฝากหลกทรพยทราบ เปนตน ในกรณท�บรษทฯ พจารณาเหนสมควร ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ สามารถเบกถอนหลกทรพยของลกคาซ�งฝากอยท�ศนยรบฝากหลกทรพย หรอนายทะเบยนหลกทรพยได โดยจะเบกเปนใบหลกทรพยหรอเบกในระบบไรใบหลกทรพยกได และจะเบกเปนช�อลกคาหรอเปนช�อบรษทฯ แลวบรษทฯ จะเกบรกษาไวเพ�อลกคากได เชนกน โดยใหถอวาสญญาน 3เปนหนงสอมอบอานาจใหบรษทฯ สามารถดาเนนการ และลงนามในเอกสารตางๆ ท�เก�ยวของไดจนเสรจส 3น

�.� ลกคาตกลงท�จะไมเรยกรอง ฟองรอง หรอดาเนนการอ�นใดตอบรษทฯ ในความเสยหายใดๆ ท�ลกคาไดรบอนเน�องมาจากการกระทา การงดเวนกระทาการ หรอความผดของตลาดหลกทรพยหรอบคคลอ�นใดอนนอกเหนอการควบคมของบรษทฯ เชน ความเสยหายอนเกดจากการท�ลกคาไดรบใบหลกทรพยลาชา เปนตน

�.� สญญาน 'มผลบงคบใชตลอดไปจนกวาจะไดมการบอกเลกสญญาโดยฝายใดฝายหน>ง คสญญาอาจบอกเลกสญญาน 'ไดโดยการบอกกลาวเปนหนงสอไปยงคสญญาอกฝายหน>งลวงหนาอยางนอย GQ วน ท 'งน ' การบอกเลกสญญาไมมผลกระทบตอสทธและหนาท>ของคสญญาท 'งสองฝายซ>งไดมข 'นกอนการเลกสญญาจะมผล

�.� การเพกเฉยหรอความลาชาของบรษทฯ ในการบงคบใชสทธใดๆ ตามสญญาน 3 หรอการใชสทธเพยงคร 3งเดยวหรอเพยงบางสวน ไมถอวาเปนการสละสทธหรอตดสทธของบรษทฯ ท�จะบงคบใชสทธใดๆ ตามสญญาน 3 และในกรณท�บรษทฯ ไดผอนผนการปฏบตตามสญญาของลกคาใดๆ ตามสญญาน 3 หรองดเวนการใชสทธบอกเลกสญญาในคราวใด ใหถอวาการผอนผนหรอการงดเวนดงกลาวเปนการผอนผนหรอการงดเวนเฉพาะคราวเทาน 3น

�.[c นอกเหนอจากสทธตางๆ ท�บรษทฯ มตอลกคาตามสญญาน 3 บรษทฯ กมสทธท�จะเรยกใหลกคารบผดชอบบรรดาความเสยหายและคาใชจายใดๆ ท�บรษทฯ อาจไดรบอนเน�องมาจากหรอเก�ยวกบสญญาน 3 หรอเก�ยวกบการกระทาหรองดเวนกระทาการของลกคาหรอตวแทนของลกคา รวมตลอดถงบรรดาความเสยหายและคาใชจายใดๆ ท�บรษทฯ อาจไดรบอนเน�องมาจากการเรยกรอง หรอฟองรอง โดยบคคลอ�นใหบรษทฯ ตองรบผดเก�ยวกบสญญาน 3 ซ�งมไดเกดข 3นจากการกระทา งดเวนกระทาการหรอความผดของบรษทฯ แตประการใด

ขอ p. การยอมรบความเส>ยง

�.[ ลกคาเขาใจและยอมรบวา การซ 'อขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพย หรอในศนยซ 'อขายหลกทรพยอ>นน'น มความเส>ยงเน>องจากมลคาและ

ผลตอบแทนจากการซ 'อขายหลกทรพยดงกลาวสามารถข 'นลงไดโดยจะผนแปรไปตามระดบราคาหลกทรพยท>ลงทน สภาพคลองของหลกทรพย หรอภาวะการลงทนโดยท>วไปซ>งอาจมความผนผวนจากเหตการณท>ไมอาจทราบลวงหนาได ดงน 'น ลกคาอาจจะไมไดรบเงนลงทนและผลประโยชนคนเทากบจานวนเงนท>ไดลงทนไปท 3งน 3ลกคาเขาใจดวาสาหรบใบสาคญแสดงสทธอนพนธหรอใบสาคญแสดงสทธประเภทอ�นท�มวนหมดอาย ลกคาจะไมสามารถซ 3อขายไดหลงวนหมดอายน 3น อน�ง ลกคาเขาใจและยอมรบวา สญญาขอน 3ไมอาจกลาวถงความเส�ยงในการซ 3อขายหลกทรพยไดท 3งหมด ดงน 3น ลกคาอาจมความเส�ยงประการอ�นซ�งมไดกลาวไวในสญญาขอน 3 และการท�บรษทฯ รบเปนนายหนาซ 3อขายหลกทรพยกมไดเปนส�งท�รบประกนวา บรษทฯ จะสามารถปองกนความเส�ยงตางๆ ท�เกดข 3นไดท 3งหมด ดงน 3น ลกคาจะใชดลพนจอยางรอบคอบในการตดสนใจซ 3อขายหลกทรพย เพ�อใหสอดคลองกบระดบผลตอบแทนและความเส�ยงท�ลกคายอมรบได และจะรบผดชอบตอความเสยหายท�เกดจากความเส�ยงตางๆ ดวยตนเองท 3งส 3น

�.\ บรษทฯ ไมตองรบผดชอบตอความสญเสยหรอความเสยหายท�ลกคาไดรบในทกกรณ หากความสญเสยหรอความเสยหายดงกลาวมเหตจากอคคภย พาย เหตสดวสย การนดหยดงาน การกอการจลาจล การประทวง สงคราม การเขาควบคมโดยอานาจรฐ ขอผดพลาดเก�ยวกบระบบเครอขายการส�อสาร หรอความลาชาอนเกดจากเครอขายการส�อสารของบคคลภายนอก หรอเครอขายการส�อสารของบรษทฯ การต 3งขอจากดหรอขอหามท 3งในประเทศและตางประเทศกระแสไฟฟาขดของ กระแสไฟฟาดบ หรอเหตประการอ�นใดท�สงผล หรอท�นาจะสงผลใหเกดเหตดงกลาว การปดตลาดตางประเทศหรอตลาดในประเทศ (รวมถงตลาดหลกทรพย) หรอตลาดอ�น หรอเหตประการอ�นท�มผลตอการดาเนนการของบรษทฯ

�.X ในกรณท�ลกคามความประสงคจะชาระ หรอสงมอบเงนตามบนทกขอตกลงฉบบน 3 เปนเงนสกลตางประเทศ ลกคาตกลงใหใชอตราแลกเปล�ยนเงนสกลตางประเทศเทยบกบเงนบาทท�ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ขายแกบคคลท�วไปในวนท�บรษทฯ แลกเปล�ยนเงนดงกลาวเปนเกณฑในการคานวณ และยอมรบความเส�ยงใดๆ ตอความสญเสย หรอความเสยหาย หรอคาใชจายใดๆ อนเปนผลมาจากการแลกเปล�ยนเงนสกลหน�งไปเปนเงนในอกสกลหน�งท�อาจเกดข 3นในบญชของลกคา

ขอ Ge. ขอตกลงอ>นๆ

[c.[ บรรดาหนงสอตดตอ คาบอกกลาว ทวงถาม เอกสารหรอหนงสออ�นใดท�จะสงใหแกลกคา ไมวาจะสงทางไปรษณยลงทะเบยนหรอไมลงทะเบยน ทางโทรเลข หรอใหคนของบรษทฯ นาไปสงเองกด ถาหากไดนาสงไปยงท�อยซ�งลกคาไดใหไวเปนลายลกษณอกษรแกบรษทฯ หรอท�อยตามทะเบยนราษฎร หรอสานกทาการงานของลกคา หรอไดสงทางโทรสารหรอโดยทางไปรษณยอเลกทรอนกส(E-mail) ไปยงหมายเลขโทรสารหรอเลขท�อยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail address) ท�ลกคาไดใหไวแลว ใหถอวาไดสงใหแกลกคาโดยชอบแลว ท 3งน 3โดยไมตองคานงวาจะมผรบไวหรอไม และถงแมวาสงใหแกลกคาไมไดเพราะท�อยของลกคาน 3นเปล�ยนแปลงหรอร 3อถอนไปโดยลกคาไมไดแจงการเปล�ยนแปลงหรอร 3อถอนน 3นใหบรษทฯทราบเปนลายลกษณอกษร หรอสงใหไมไดเพราะหาท�อยไมพบกด ใหถอ

KSAPP20170512 13 of 14


วาลกคาไดรบและทราบหนงสอตดตอ คาบอกกลาว ทวงถาม เอกสารหรอหนงสออ�นใดของบรษทฯ โดยชอบแลวในวนท�พนกงานไปรษณยหรอคนของบรษทฯไดไปสง ณ ภมลาเนาน 3น หรอในวนท�สงโทรสารหรอสงไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) ได อน�ง การแจงหรอบอกกลาวใดๆ ซ�งตามสญญาน 3มไดบงคบใหทาเปนลายลกษณอกษร หากบรษทฯ ไดดาเนนการแจงหรอบอกกลาวแกลกคาดวยวาจา หรอโดยทางโทรศพทหรอวธการอ�นใดแลวใหถอวาเปนการแจงหรอบอกกลาวโดยชอบและลกคาไดรบทราบโดยชอบแลว

[c.\ ลกคายอมรบวา ลกคาเขาใจและ รบทราบถงกฎหมาย และประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบของ สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลาดหลกทรพย และหนวยงานท�เก�ยวของและทาหนาท�ควบคมดแลธรกจหลกทรพย หรอของบรษทฯ โดยลกคาจะถอปฏบตตามโดยเครงครด รวมท 3งกรณท�มการเปล�ยนแปลงแกไขหรอเพ�มเตมกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบดงกลาวภายหลงการทาสญญาน 3 ลกคากยอมรบ เขาใจและรบทราบถงการเปล�ยนแปลงดงกลาวดวย

[c.X ลกคาจะโอนสทธหรอภาระผกพนในสญญาฉบบน 3 ใหแกบคคลอ�นมได [c.^ บรษทฯ อาจโอนสทธ ภาระผกพน หรอผลประโยชนของบรษทตามสญญาฉบบน 3 ใหแกบคคลใดได โดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน [c.a คสญญาตกลงใหบรรดาขอความและรายละเอยดในเอกสารการเปดบญชซ 3อขายหลกทรพยและในเอกสารหรอสญญาอ�นท�เก�ยวของ ตลอดจนเอกสารแนบทาย

สญญาน 3ใหถอเปนสวนหน�งของสญญา เวนแตจะไดกาหนดไวเปนอยางอ�นในสญญาน 3 ในกรณท�มขอความใดขดหรอแยงกบขอความในสญญาน 3ใหใชสญญาน 3บงคบ และกรณท�ขอความในเอกสารท�ใหถอเปนสวนหน�งของสญญาขดหรอแยงกนเอง ลกคาจะตองปฏบตตามคาวนจฉยของบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมใหเปนดลพนจของบรษทในการแกไขเพ�มเตมขอกาหนดในสญญาน 3ได โดยบรษทฯ จะตองสงคาบอกกลาวเปนลายลกษณอกษรไปยงลกคาอยางนอย � วนกอนวนท�การแกไขเพ�มเตมจะมผลใชบงคบ ท 3งน 3 การแกไขเพ�มเตมท�บรษทไดแจงไปยงลกคาน 3นใหถอวาลกคาไดตกลงยอมรบการแกไขเพ�มเตมดงกลาว หากลกคาไมมหนงสอโตแยงคดคานการแกไขเพ�มเตมดงกลาวมายงบรษทกอนวนท�การแกไขเพ�มเตมน 3นจะมผลใชบงคบ

[c.g ในกรณท�ขอตกลงแหงสญญาน 3 ขอใดขอหน�งขดตอกฎหมาย หรอไมมผลใชบงคบตามกฎหมาย หรอตกเปนโมฆะ โดยผลของกฎ ระเบยบ ประกาศขอบงคบของตลาดหลกทรพย หรอกฎหมายอ�นใด คสญญา ท 3งสองฝายตกลงใหขอตกลงท�ไมขดตอกฎหมายยงคงมผลสมบรณใชบงคบไดตอไป

[c.� ในกรณท�ลกคาตองการสญญาคฉบบลกคาสามารถแจงใหกบบรษทฯ ทราบ โดยบรษทฯ จะดาเนนการจดสงใหลกคาภายในระยะเวลาอนสมควร [c.� สญญาฉบบน 3ใหอยภายใตบงคบและการตความตามกฎหมายไทย คสญญาตกลงวา ในกรณท�มขอพพาทตามสญญาฉบบน 3 ศาลท�มอานาจพจารณาคด คอศาลท�มเขตอานาจในประเทศไทย ท 3งน 3 บรษทฯ มสทธท�จะดาเนนคดกบ ลกคาตอศาลอ�นใดท�มเขตอานาจเหนอลกคาและทรพยสนของลกคา

อยางไรกตาม หากลกคามขอพพาทระหวางตวแทนนายหนาซ 3อขายหลกทรพย ลกคาสามารถรองเรยนกบสานกงาน ก.ล.ต. เพ�อเขาสกระบวนการระงบขอพพาท โดยวธอนญาโตตลาการได ซ�งเปนมาตรการในการใหความคมครองสทธของผลงทนในตลาดทน

ลกคาเขาใจขอความในสญญาน 3โดยตลอดแลว จงไดลงลายมอช�อไวกบบรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน)

KSAPP20170512 14 of 14


โดยการลงนามในเอกสารฉบบน '

1. ขาพเจาไดอานรายละเอยดและไดรบการช 3แจงจากทางเจาหนาท�ของบรษทฯ แลว 2. ขาพเจาขอรบรองและยนยนวาขอมลรายละเอยดขางตนเปนความจรงทกประการ 3. ขาพเจามความเขาใจรบทราบถงกฏหมาย กฎระเบยบท�เก�ยวของ ตลอดจนประกาศหรอขอบงคบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพยแหง

ประเทศไทย บรษท ตลาดอนพนธ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) บรษท สานกหกบญช(ประเทศไทย) จากด บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย(ประเทศไทย) จากด หนวยงานของรฐ หรอของบรษทฯ ท�เก�ยวของดแลว

4. ขาพเจายนดปฏบตตามกฏระเบยบขอบงคบของบรษทฯอยางเครงครด และในการน 3 ขาพเจาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ทาการตรวจสอบ และเปดเผยขอมลของขาพเจากบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ สานกหกบญชฯและหนวยงานอ�นท�มอานาจตามกฎหมาย

5. ขาพเจาขอรบรองวาขอมลท�กรอกใน Application เปนความจรงทกประการและขาพเจายนยอมในขอตกลงตามเอกสารสญญาแตงต 3งนายหนาเพ�อซ 3อขายหลกทรพย

ลกคา

ลงช�อ� ......................................................... ( ...................................................................... )

วนท�………. /…….…. /….…….

เจาหนาท>ผเปดบญช

ลงช�อ ............................................................ ( ..................................................................... )

วนท�………. /….……. /….…….

ผมอานาจลงนาม

ลงช�อ .......................................................... บรษทหลกทรพยกสกรไทยจากด (มหาชน)

วนท�………. /…….…. /………..

การใหความยนยอมในการเปดเผยขอมล

โดยหนงสอฉบบน 3ขาพเจายนดให บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) เปดเผยขอมลของขาพเจา ใหแกกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทย ผ ท�ไดรบมอบหมาย*เพ�อการพจารณาและเสนอผลตภณฑบรการและขอเสนอพเศษอ�นใหแกขาพเจา และ/หรอ เพ�อการอ�นได

ลงนาม�............ ........................................................................ ลายมอช�อ

(............ ......................................................................... ) ผใหความยนยอม

หมายเหต * กลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทย ผ ท�ไดรบมอบหมาย หมายถง ([) บรษท ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) (\) บรษท ลสซ�งกสกรไทย จากด (X) บรษท แฟคเตอร แอนด อควปเมนท กสกรไทย จากด (^) บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด (a)บรษท ศนยวจยกสกรไทย จากด (g) บรษท เมองไทย โบรกเกอร จากด (�) บรษท เมองไทยประกนชวตจากด (มหาชน)(�)บรษท เมองไทยประกนภย จากด (มหาชน) (�) บรษท โพรเกรส มลต อนชวรนส โบรกเกอร จากด (1c) บรษทในกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยท�จะมข 3นในอนาคต

(Credit Balance)

( ) ….….. /…..…. /…….… ( ) (

“ ”) ................................................................................. ( ” ”)

Credit Balance

1.

“ ”

“ ”

“ ”

“ ” (Marginable Securities)

“ ” (Non Marginable Securities)

“ ”

“ ”

“ ” (Initial Margin Rate)

50 (50%)

“ ” (Maintenance Margin Requirement) (Equity)

35 (35%)

“ ” (Minimum Margin Requirement) (Equity)

25 (25%)

“ ” (Excess Equity)

“ ” (Equity)

“ ”

“ ”

“ ”

2. ................................

(………………………………………………………………….)

(Marginable Securities)

3.

3.1 ...................................... (…………………………...…………………………..)

3.2 (Marginable Securities) .......................................................................

(………………………………………………..……..) (

)

5.

4.

4.1

4.2

4.3 ( ) ( )

( ) ( )

4.4 4

5. 1

5.1 (Mark to Market)

5.2

6.

(Marginable Securities)

7.

10

8.

10

9.

( “SP”)

10.

(Cash Balance)

11.

7. 1 ( )

12. 5.

35

Maintenance Margin

13. 5.

25

12.

12

14.

15.

15

16.

17.

18.

(E-mail) (E-mail address)

19.

20.

21.

22.

23.

( )

24.

25.

26.

............................................................

( ................................................................... )

………. /…….…. /….…….

............................................................

( .................................................................. )

………. /….……. /….…….

....................................................

( )

………. /…….…. /………..

1.

Credit Balance

( ) (“ ”)

credit balance

Credit Balance ( )

(“ . . .”)

1.1

1.2

1.3

2.

2.1

2.2

3.

3.1

3.2

4.

4.1

4.2

4.3

4.4 . . .

: 4.4

2 3 4

5.

5.1

5.2 (Excess Equity)

5.3

5.4 (Short Sell)

5.5 NVDR

5.6 T+3 T+3

(Excess Equity)

5.7 (Excess Equity) IPO PO PP Warrant

5.8 Warrant Warrant Warrant

6.

6.1

6.2

1) (Initial Margin Rate) 50%

2) (Call Margin Rate) 35%

3) (Force Sell Rate) 25%

6.3 1

/

1) 80%

2) 2 100%

6.4 15%

6.5 (Concentration Limit)

6.5.1

6.5.2

6.5.3 ............

:

7.

7.1 ( T) (mark to market) (Equity)

( (Call Margin Rate)

)

7.2 T+1

5

5

8.

8.1 ( T) (mark to market)

( (Force Sell Rate) )

( T+1)

8.2

12.30 .

8.3

( T+2)

9. /

9.1

9.2

. . .

10.

10.1 ( T) ( T+1)

15.30 .

10.2

( T) Clearing 2 ( T+2)

( T) Clearing 3 ( T+3)

11.

11.1 Scripless

9.00 . ( T)

( T+1)

11.2 Scripless

9.00 . ( T) 2

( T+2)

12.

12.1

15.30 . ( T)

12.2 (Excess Equity) ( T)

12.3 ( T+1)

13.

13.1

15.30 . ( T)

13.2

13.3

( ) ( T)

13.4 ( T+1)

14.

15. (Initial Margin Rate)

(Call Margin Rate) (Force Sell Rate)

16. ( credit balance)

………………………………………………………. .................................................................

( ) ( )

( )

แบบแจงสถานะความเปนบคคลอเมรกน/ไมเปนบคคลอเมรกน Form for Declaration of Status as U.S. Person or Non-U.S. Person ส าหรบลกคาประเภทบคคลธรรมดา for Individual Customer

เลขทบญช/Account No.

ผขอเปดบญช (ค าน าหนา/ชอ/นามสกล สญชาต Applicant Name (Title/Name/Surname) Nationality (ies) โปรดระบทกสญชาตททานถอ/ Please specify all nationalities that you hold บตรประชาชนเลขท หนงสอเดนทาง เลขท ID Card No. Passport No.

โปรดเลอกท าเครองหมายในชองทสอดคลองกบสถานะของทานPlease check the appropriate boxes corresponding to your status หากทานตอบวา ‘ใช’ ในขอใดขอหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-9 และสนสดค าถาม If you check ‘Yes’ in any one box, please complete Form W-9 and no further question is required. 1.ทานเปนพลเมองอเมรกน ใชหรอไม Are you a U.S. Citizen? ใช/Yes ไมใช/No 2.ทานเปนผถอบตรประจ าตวผมถนทอยถาวรอยางถก ตองตามกฎหมายในสหรฐอเมรกา (เชน กรนการด) ใช หรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you aholder of any U.S. Permanent Resident Card (e.g. Green Card)? 3.ทานเปนผมถนทอยในสหรฐอเมรกาและมหนาทตองเสยภาษใหกบสหรฐอเมรกาใชหรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you a U.S. resident for U.S. tax purposes? หากทานตอบวา ‘ใช’โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN พรอมแนบเอกสารสละสญชาตอเมรกน และสนสดค าถาม If you check ‘Yes’, please complete Form W-8BENwith a copy of Certificate of Loss of Nationality of the United States and no further question is required. 4.ทานเกดในสหรฐอเมรกา (หรอดนแดนทเปนของสหรฐอเมรกา) แตไดสละความเปนพลเมองอเมรกนอยางสมบรณตามกฎหมายแลว ใช/Yes ไมใช/No Were you born in the U.S. (or U.S. Territory) but have legally surrendered U.S. Citizenship? 1. ทานยนยนวา ขอความขางตนเปนความจรง ถกตอง และครบถวนสมบรณ You confirm that the above information is true, correct, accurate and complete. 2. ทานรบทราบและตกลงวา หากทานมสถานะเปนบคคลอเมรกน แตขอมลทใหตามแบบฟอรมน หรอตามแบบฟอรม W-9 เปนขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ กลมธรกจ ทางการเงน

ธนาคารกสกรไทยมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทบรษทเหนสมควร You acknowledge and agree that if you are a U.S. Person but the information provided on this form or Form W-9 is false, inaccurate or incomplete, KASIKORNBANK FINANCIAL

CONGLOMERATEshall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as KASIKORNBANK FINANCIAL

CONGLOMERATEmay deem appropriate. 3. ทานตกลงทจะแจงใหกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยทราบและน าสงเอกสารประกอบใหแกกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยภายใน 30 วนหลงจากมเหตการณเปลยนแปลงอนท าใหขอมล

ของทานทระบในแบบฟอรมนไมถกตอง You agree to notify and provide relevant documents to KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEwithin 30 days after any change in circumstances that causes the information provided in this form to be incorrect.

4. ทานรบทราบและตกลงวา ในกรณททาน ไมไดด าเนนการตามขอ 3 ขางตน หรอมการน าสงขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ เกยวกบสถานะของทาน กลมธรกจ ทางการเงนธนาคารกสกรไทยมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวนตามทกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยเหนสมควร

You acknowledge and agree that failure to comply with item 3 above, or provision of any false, inaccurate or incomplete information as to your status, shall entitle KASIKORNBANK

FINANCIAL CONGLOMERATE to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as KASIKORNBANK FINANCIAL

CONGLOMERATEmay deem appropriate.

ทานตกลงใหความยนยอม ทไมอาจยกเลกเพกถอนแกกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยในการด าเนนการดงตอไปน You hereby irrevocably authorize KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEto:

1. เปดเผยขอมลตาง ๆ ของทานใหแกบรษทภายในกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยเพอประโยชนในการปฏบตตาม FATCA หนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา (Internal Revenue Service: IRS) ขอมลดงกลาวรวมถง ชอลกคา ทอย เลขประจ าตวผเสยภาษ หมายเลขบญช สถานะตามหลกเกณฑเรอง FATCA(คอ เปนผปฏบตตาม หรอผไมใหความรวมมอ) จ านวนเงนหรอมลคาคงเหลอในบญช การจายเงนเขา -ออกจากบญช รายการเคลอนไหวทางบญช จ านวนเงน ประเภทและมลคาของผลตภณฑทางการเงน และ/หรอ ทรพยสนอน ๆ ทมอยกบกลมธรกจ ทางการเงนธนาคารกสกรไทยตลอดจนจ านวนรายได และขอมลอน ๆ ทเกยวกบความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจทอาจถกรองขอโดยบรษทภายในกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยหนวยงานทางภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย disclose to the companies underKASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE (for the benefit of FATCA compliance), domestic and/or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service (IRS), your name, address, taxpayer identification number, account number, FATCA compliance status (compliant or recalcitrant), account balance or value, the payments made into or from the account, account statements, the amount of money, the type and value of financial products and/or other assets held with KASIKORNBANK FINANCIAL

CONGLOMERATE, as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the banking/business relationship which may be requested or required by the companies under KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE, domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS; and

2. หกเงนจากบญชของทาน และ/หรอ เงนไดททานไดรบหรอผานจากกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยในจ านวนทก าหนดโดยหนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ /หรอตางประเทศ ซงรวมถง IRS ภายใตบงคบของกฎหมาย และ/หรอ กฎเกณฑตาง ๆ รวมถงขอตกลงใด ๆ ระหวางกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยกบหนวยงานจดเกบภาษอากรดงกลาว withhold from your account and/or the income derived from or though KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws and/or regulations, and any agreements between KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEand such tax authorities.

หากทานไมใหขอมลทจ าเปนตอการพจารณาสถานะความเปนบคคลอเมรกน ( U.S. person) หรอขอมลทจ าเปนตองรายงานใหแกกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยหรอไมสามารถจะขอใหยกเวนการบงคบใชกฎหมายทหามการรายงานขอมลไดกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทย มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยเหนสมควร If you fail to provide the information required to determine whether you are a U.S. person, or to provide the information required to be reported toKASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE, or if you fail to provide a waiver of a law that would prevent reporting, KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEshall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEmay deem appropriate. หมายเหตเพอวตถประสงคของแบบฟอรมน “กลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทย” ใหหมายความรวมถง บรษททเขาขายตองปฏบตตามกฎหมาย FATCA ประกอบดวย (1) บมจ.ธนาคารกสกรไทย (2) บลจ.กสกรไทย (3) บล.กสกรไทย (4) บมจ.เมองไทยประกนชวต และบรษทอนๆทจะเขารวมเปนหนงในกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยในอนาคต Remark:For this purpose, ”KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE” shall include any companies subject to FATCA which consist of (1) KASIKORNBANK PCL (2) KASIKORN ASSET MANAGEMENT CO.,LTD (3) KASIKORN SECURITIES PCL (4) Muang Thai Life Assurance PCL and other company which is to be established under KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE in the future. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ขาพเจารบทราบและตกลงปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขตาง ๆ ในเอกสารฉบบนซงรวมถงตกลงยนยอมใหมการเปดเผยขอมล การหกบญช และการยตความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจกบขาพเจา เพอเปนหลกฐานแหงการน จงไดลงลายมอชอไวเปนส าคญ By signing in the space below, I hereby acknowledge and agree to the terms and conditions specified herein, which include permitting the disclosure of information, account withholding and termination of banking/business relationship. ลายมอชอผขอเปดบญช วนท Signature of Applicant Date

สถานะของลกคาStatus of Customer สวนท 1 Part 1

การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะConfirmation and Change of Status

การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญชAuthorization for information disclosure and account withholding

สวนท 2 Part 2

สวนท 3 Part 3

W-9

W-8BEN

Version: FEB2018

หนงสอขอใหธนาคารหกบญชเงนฝาก

วนท� ............. เดอน .......................... พ.ศ. ........................ เรยน ผจดการธนาคาร .............................................. สาขา................................................................ ขาพเจา ........................................................................ เจาของบญชเงนฝากประเภท � ออมทรพย � กระแสรายวน

ช�อบญช .................................................................................. บญชเลขท� ��−�−��−� สถานท�ตดตอ เลขท� ................. ตรอก/ซอย ................................. ถนน............................ตาบล/แขวง..................................อาเภอ/เขต...............................จงหวด................................... รหสไปรษณย........................ โทร...........................................

มความประสงคใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวของขาพเจา เพ�อชาระหนC และ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแกบรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด(มหาชน) (ตอไปนC เรยกวา “บรษท”) ตามจานวนท�ปรากฏในใบแจงหนC และส�อบนทกขอมล (MEDIA) หรอขอมลอเลกทรอนกสท�ธนาคารไดรบจากบรษท และ/หรอตวแทนของบรษท และ/หรอบคคลอ�นใดท�ไดรบแตงตCงหรอมอบหมายจากบรษทใหกระทาการแทน และ/หรอในนามของบรษท และนาเงนดงกลาวโอนเขาบญชบรษท

ในการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจา เพ�อชาระหนC และ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแกบรษทดงกลาว หากปรากฏในภายหลงวาจานวนเงนท�บรษทแจงแกทางธนาคารนCนไมถกตอง และธนาคารไดทาการหกบญชเงนฝากของขาพเจาตามจานวนท�ปรากฏในใบแจงหนC และส�อบนทกขอมล (MEDIA) หรอขอมลอเลกทรอนกสเรยบรอยแลว ขาพเจา ตกลงท�จะดาเนนการเรยกรองเงนจานวนดงกลาวจากบรษทโดยตรง โดยทCงนC ขาพเจาขอสละสทธQในการเรยกรองหรอฟองรองใหธนาคารชดใชเงนท�ธนาคารไดหกโอนเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจา เพ�อชาระหนC แกบรษทตามใบแจงหนC และส�อบนทกขอมล (MEDIA) หรอขอมลอเลกทรอนกสท�ธนาคารไดรบจากบรษท และ/หรอตวแทนของบรษท และ/หรอบคคลอ�นใดท�ไดรบแตงตCงหรอมอบหมายจากบรษทใหกระทาการแทน และ/หรอในนามของบรษท และขาพเจายอมรบวาธนาคารจะหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจาไดตอเม�อเงนในบญชมเพยงพอในการหกบญชในขณะนCนเทานCน และในการหกบญชเงนฝากดงกลาว ขาพเจาไมประสงคจะใหธนาคารแจงการหกบญชแตอยางใด เน�องจากขาพเจาสามารถทราบรายการดงกลาวนCนไดจากสมดคฝากและ/หรอ STATEMENTของธนาคารหรอจากใบรบเงน/ใบเสรจรบเงนของบรษทอยแลว

ในกรณท�เอกสารหลกฐานเลขท�บญชเงนฝากท�กลาวในวรรคขางตนไดเปล�ยนแปลงไป ไมวาโดยเหตใดกตาม ขาพเจาตกลงใหหนงสอขอใหธนาคารหกบญชเงนฝากฉบบนC คงมผลใชบงคบสาหรบบญชเงนฝากหมายเลขท�ไดเปล�ยนแปลงไปนCนไดทกประการ

การหกบญชเงนฝากดงกลาวขางตนใหมผลบงคบทนทนบแตวนท�ทาหนงสอนC และใหมผลบงคบตอไปจนกวาจะไดเพกถอน (แจงยกเลก) โดยทาเปนลายลกษณอกษรใหธนาคารและบรษทรบทราบอยางนอยลวงหนา 1 เดอน ขอแสดงความนบถอ ลงช�อ.............................................................ผใหความยนยอม (.......................................................) ตามท�ใหไวกบธนาคาร

สาหรบบรษท สาหรบธนาคาร

COMPANY CODE ��

รบรองวาผใหความยนยอมเปนลกคาของบรษท ลงช�อ ...................................................................................... (.....................................................................................)

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด(มหาชน) วนท� .........................................

� ธนาคารตกลงดาเนนการตามความประสงคของเจาของบญช

� ธนาคารไมสามารถดาเนนการไดเน�องจาก

� บญชปดแลว � ลายมอช�อไมถกตอง

� เลขท�บญชไมถกตอง � อ�นๆ....................... ลงช�อ ........................................................................................ (.....................................................................................)

ลายมอช�อผรบมอบอานาจสาขา วนท� .........................................

สาหรบธนาคารสาขาเจาของบญช

Version: FEB2018


วนท� ............. เดอน .......................... พ.ศ. ........................ เรยน ผจดการธนาคาร .............................................. สาขา................................................................ ขาพเจา ........................................................................ เจาของบญชเงนฝากประเภท � ออมทรพย � กระแสรายวน ช�อบญช .................................................................................. บญชเลขท� ��−�−��−� สถานท�ตดตอ เลขท� ................. ตรอก/ซอย ................................. ถนน............................ตาบล/แขวง.................................อาเภอ/เขต...............................จงหวด................................... รหสไปรษณย........................ โทร...........................................






COMPANY CODE ��








สาหรบธนาคารสานกงานใหญ

Version: FEB2018


วนท� ............. เดอน .......................... พ.ศ. ........................ เรยน ผจดการธนาคาร .............................................. สาขา................................................................ ขาพเจา ........................................................................ เจาของบญชเงนฝากประเภท � ออมทรพย � กระแสรายวน

ช�อบญช .................................................................................. บญชเลขท� ��−�−��−� สถานท�ตดตอ เลขท� ................. ตรอก/ซอย ................................. ถนน............................ตาบล/แขวง.................................อาเภอ/เขต...............................จงหวด................................... รหสไปรษณย........................ โทร...........................................






COMPANY CODE ��








สาหรบบรษท

Documents

1. ข้อมูลส่วนตัว และช่องทางการติดต่อ · KSAPP20170512 4 of 14 Customer Risk Profile 1. อายุของท่านในปัจจุบัน