-2009/GOB. REG. PIURA-PR

REPUBLlCA DEL PERU

GOBIERNO REGIONAL PIURA

RESOLUCiÓN EJECUTIVA REGIONAL N° 288 -2009/GOB. REG. PIURA-PR

Piura,

124 ABR2009VISTO:

El Oficio N° 150-2009/GRP-120000, con fecha de recepción el día 07 de Abril del 2009; el Informe N° 004-2009-2-5349 (SAGU), emergente de la acción de control: "Examen Especial a la Gerencia Regional deInfraestructura, sede Piura del Gobierno Regional Piura. Periodo 01.ENE.2007 - 31.DIC.2007",y;

CONSIDERANDO:

Que, de acuerdo al artículo 7° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de laContraloria General de la República, el control interno posterior es ejercido por los responsables superioresdel servidor o funcionario ejecutor, en función del cumplimiento de las disposiciones establecidas, así comopor el órgano de control institucional según sus planes y programas anuales, evaluando y verificando losaspectos administrativos del uso de los recursos y bienes del Estado, así como la gestión y ejecuciónllevadas a cabo, en relación con las metas trazadas y resultados obtenidos. Siendo responsabilidad delTitular de la entidad fomentar y supervisar el funcionamiento y confiabilidad del control interno para laevaluación de la gestión y el efectivo ejercicio de la rendición de cuentas, propendiendo a que éste contribuyacon el logro de la misión y objetivos de la entidad a su cargo;

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~Q:.;e, la Norma de Auditoría Gubernamental NAGU 4.60, establece que la Administración de la Entidad

~ uditada es la responsable de superar las observaciones mediante la implementación de recomendaciones yde mantener en proceso permanente el seguimiento y cautela oportuna de las mismas que contribuya a

~'A cumplir de manera eficiente con sus responsabilidades de gestión. Correspondiendo al Titular de la Entidad

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": "'. auditada, conforme al literal F. Disposiciones Generales, de la Directiva N°014-2000-CG/B150, aprobada con, ,,>~ ~:'~!"::'iResoluciónde Contraloría ND279-2000-CG, disponer las acciones que aseguren la implementación de las

//'?:~:; /'0' . <~>;~comendacionescontenidas en el informe de Control emitido por el Órgano Regional de Control1:':;{j

~,,/::.< 'In~titucional;

. ""';:;e""'}~~GIO\<'" Que, mediante el Oficio N° 150-2009/GRP-120000, con fecha de recepción el día 07 de Abril del 2009, el

\!u.~fe de la Oficina Regional de Control Institucional alcanza el Informe N° 004-2009-2-5349 (SAGU),.- emergBnte de la acción de control: "Examen Especial a la Gerencia Regional de Infraestructura, sede Piura

del Gobierno Regional Piura. Periodo 01.ENE.2007 - 31.DIC.2007", para la implementación de lasrecomendaciones formuladas;

Que, el Objetivo General del Examen Especial programado es "verificar, evaluar la correcta, útil, eficiente,económica y transparente ejecución de obras seleccionadas: Procesos Licitarías, ejecución de obras,adicionales de obras del Plan de Inversiones 2007, en concordancia con los objetivos de la entidad y deacuerdo a la normativa vigente". Teniendo como Objetivos Específicos: "Evaluar si los procesos de ejecuciónde obras públicas a través de las diversas modalidades: Contrata y Convenio, en sus fases de programación,preinversión, elaboración de expediente técnicos, ejecución, supervisión y liquidación; se realizaron enconcordancia con la normativa vigente, determinando el grado de cumplimiento de los objetivos previstos";"evaluar si la entidad implementó mecanismos adecuados de control, con el objeto de salvaguardar losreCUf,Qosasignados en el Programa de Inversiones, en relación con la ejecución de obras del GobiernoRegional Piura"; y "evaluar la correcta aplicación de la normatividad vigente en la aprobación y pagos dePresupuestos Adicionales y/o Deductivos de Obra";

Que, como resultado del Examen Especial, la Comisión de Auditoría ha observado lo siguiente:CANCELACIÓN DE PARTIDAS EJECUTADAS PARCIALMENTE Y OTRAS NO EJECUTADAS EN LA OBRA"AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA EN LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA FE YALEGRíA N° 049 DEL A.H. LUIS PAREDES MACEDA - DISTRITO DE PIURA", OCASIONARONPERJUICIO ECONÓMICO A LA ENTIDAD POR EL MONTO DE SI 34328,05 NUEVOS SOLES: A. Veredasde acceso hacia el Patio de Formación y del Pabellón 2 a Losa Deportiva no se construyeron; B. De laPartida 02.04 REVESTIMIENTOS; Sub Partida 02.04.01 Acabado superficial veredas (inc. Bruñas), seejecutó parcialmente y Sub Partida 02.04.02 acabado de canaleta pasta 1:2, H=20cm, no se ejecutó; C. De la

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Partida 02.14 EQUIPO DE LABORATORIO, insumos y equipos de la Sub Partida 02.14.01 MóduloLaboratorio Física y Química, no se entregaron a Institución Educativa Fe y Alegría N° 049 del A.H. LuisParedes Maceda - Piura" (OBSERVACiÓNN° 01); ENTIDADCONVOCÓA PROCESODE SELECCIÓNPARA LA EJECUCIÓN DE OBRA "CONSTRUCCIÓN DEL PUENTE MIGUEL GRAU DEL DISTRITO DE LASLOMAS" SIN LA DISPONIBILIDAD DEL TERRENO Y CON EXPEDIENTE TÉCNICO QUE NO INCLUYÓ ENEL PRESUPUESTO EL COSTO DE LA REUBICACIÓN DE POSTES DE ALUMBRADO Y TELEFONíA;ASIMISMO, COMITÉ ESPECIAL INCUMPLlÓ RECOMENDACIÓN DE PRONUNCIAMIENTO DECONSUCODE, ORIGINANDO QUE NO SE CONVOQUE A UN PROCESO SELECCIÓN DE MAYORRIGUROSIDAD PARA EJECUTAR DICHA OBRA Y SE RESTE TRANSPARENCIA AL PROCESO DESELECCIÓN: A. CONVOCATORIA A PROCESO DE SELECCIÓN NO CONTÓ CON DOCUMENTO DELIBRE DISPONIBILIDAD DE TERRNO Y NO SE INCLUYÓ EN EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA ELCOSTO DE LA REUBICACIÓN DE POSTES DE TELEFONíA Y ALUMBRADO PÚBLICO, PESE A QUE FUEREQUERIDO A TRAVÉS DE OBSERVACIÓN DE POSTOR; B. COMITÉ ESPECIAL IMPLEMENTÓPARCIALMENTE PRONUNCIAMIENTO DE CONSUCODE OBVIANDO INFORMAR LAS RAZONES QUEORIGINARON LA MODIFICACIÓN DEL VALOR REFERENCIAL (OBSERVACiÓNN° 02); "DEFICIENTESUPERVISIÓN DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA PARTIDA "21.01.0 SALIDA DE TECHO C/CABLE AWGTW 2.5MM (14)+D PVC SAP 19MM (3/4)" EN LA OBRA "AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LAINFRAESTRUCTURA Y EQUlPAMIENTO EN EL COLEGIO NACIONAL DE SECHURA"; PONE EN RIESGO

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LA INTEGRIDAD FíSICA DE LOS ALUMNOS DE LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA" (OBSERVACiÓNN° 03);"DEFICIENCIAS EN FORMULACIÓN Y REVISIÓN DE EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA OBRA

J~CIA "SUST!TUC/ÓN, REHABILlTAC?/ÓN,AMPLIACIÓN DE LA INFRAESTRUCT!JRA EDUCATIVA GENAROMARTlNEZ SILVA - CASERIO PEDREGAL GRANDE - CATACAOS"; SI COMO, DEMORA EN LAMODIFICACIÓN DE PLANOS, GENERÓ AMPLIACIÓN DE PLAZO N° 02 Y PERJUICIO ECONÓMICO A LAENTIDAD POR UN MONTO DE SI 37466,51 NUEVOS SOLES, DERIVADO DEL PAGO DE MAYORESGASTOS GENERALES AL CONTRATlSTA: A. DE LAS DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO DE LAS ÁREAS DEDlfiECC/ÓN, SUB DIRECCIÓN Y SALA DE PROFESORES EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO. B. DEMORAEN PROCESO DE MODIFICACIÓN DE PLANOS RELACIONADOS CON AMBIENTES ADMINISTRATIVOSDE ¡DIRECCIÓN, SUB DIRECCIÓN Y SALA DE PROFESORES, DURANTE EJECUCIÓN DE OBRA, YRE¡;ONOCIMIENTO DE AMPLlACI.ÓNDE PLAZO N° 02 CON MAYORES GASTOS GENERALESA FAVORDÉ CONTRATISTA" (OBSERVACION N° 04);

Que, asimismo, la Comisión de Auditoría ha considerado de importancia revelar la siguiente informaciónque se encuentra vinculada a la Acción de Control: "RESPECTO A LAS FISURAS Y RAJADURAS EN LASDIFERENTES INFRAESTRUCTURAS DE LAS INSTITUCIONES EDUCATIVAS, QUE DEBEN SERCORREGIDAS" (ASPECTO DE IMPORTANCIA N° 7.1); "RESPECTO DEL CONVENIO DE COOPERACIÓNINTERINSTlTUCIONAL N° 012-2007/GOBREG.PIURA-GGR, SUSCRITO ENTRE LA MUNICIPALIDADPROVINCIAL DE SECHURA Y EL GOBIERNO REGIONAL PIURA, ÉSTE EFECTUÓ DESEMBOLSOS PORSI 1 339 467,48 NUEVOS SOLES; SIN EMBARGO, LA MUNICIPALIDAD SÓLO RINDIÓ CUENTADOCUMENTADA POR SI 1 117 455,75 NUEVOS SOLES, QUEDANDO UN SALDO PENDIENTE DERENDIR POR SI 222 005,73 NUEVOS SOLES" (ASPECTO DE IMPORTANCIA N° 7.2); EN LAS

C'" CONTRATACIONESDEL PROYECTISTAY REVISORADEL EXPEDIENTETÉCNICODE LA OBRA4 "SUSTITUCIÓN, REHABILITACIÓN, AMPLIACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA GENARO

MARTíNEZ SILVA - CASERío PEDREGAL GRANDE - CATACAOS", NO SE CONSIDERÓ COMPROMISODE CORRECTlVOS ANTE POSIBLES DEFICIENCIAS TÉCNICAS EN LA FORMULACIÓN DE DICHOS

DOCUMENTOS" (ASPECTO DE IMPORTANCIA N°7.3);

Que, ante los hechos observados y con relación a la OBSERVACiÓN N° 01 del Informe N° 004-2009-2-5349 (SAGU), la Comisión de Auditoría concluye que "se ha determinado que durante la ejecución de laObra: "Ampliacióny Mejoramiento de la Infraestructura de la Institución Educativa Fe y Alegría N° 49 del A.H.Luis Paredes Maceda - Distrito de Piura", a cargo del CONSORCIO TROME, conformado por las empresas,Troncos Construcciones SRL y Arias Medina Adolfo Adalberto - Ingeniero, se cancelaron tramos de veredasno e}:xutados; así como la Sub Partida 02.04.01 Acabado superficial de veredas (incluido Bruñas), SubPartida 02.04.02 Acabado de canaleta pasta 1:2, H=20cm, como concluidas; cuando dichas Sub Partidasestán ejecutadas parcialmente y la Sub Partida 02.14.01 Módulo de Laboratorio de Física y Química no se ha

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ejecutado, según detalle: "No están construidas la vereda de acceso al Patio de Formación y la vereda dePabellón 2 a Losa Deportiva, las mismas que fueron valorizadas en SI. 6536,16 Nuevos soles"; "Ejecuciónparcial de la Sub Partida 02.04.01 Acabado superficial de veredas (incluido Bruñas) y no ejecución de la SubPartida 02.04.02 Acabado de canaleta pasta 1:2, H=20cm, las cuales fueron valorizadas y canceladas comoconcluidas por la Entidad Regional, por el monto de SI. 10851,63 Nuevos Soles"; "El Consorcio Libertad, noha entregado los insumos y equipos de la Sub Partida 02.14.01 Módulo de Laboratorio de Física y Química, ala Institución Educativa Fe y Alegría N° 49 del A.H. Luis Paredes Maceda, valorizadas en SI. 16 940,26Nuevos Soles, ocasionando perjuicio económico a la Entidad por la suma de SI. 34 328,05 Nuevos Soles"(CONCLUSiÓN N° 04). Del mismo modo, la Comisión de Auditoría concluye con relación a laOBSERVACiÓN N° 02 del Informe N° 004-2009-2-5349 (SAGU) lo siguiente: "Se determinó que durante laetapa de absolución a las consultas y observaciones del Proceso de Selección "Adjudicación Directa PúblicaN° 04-2007/GOBREG.PIURA-GGR-GRI-DGC", de la Obra "Construcción del Puente Miguel Grau del Distritode Las Lomas", los funcionarios de: la Dirección de Estudios y Proyectos, Dirección de Licitaciones Contratosy Programación y Dirección General de Construcción, tramitaron y aprobaron la modificación e incrementodel 'valor Referencial del Expediente Técnico de la obra antes citada, derivado de las consultas yobservaciones realizadas por los postores; sin embargo, se ha evidenciado que obviaron la inclusión de los

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~stos de reubicación de 02 postes de alumbrado público y 01 de telefonía, aspecto que también fue parte de

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'cha consulta. Asimismo, no objetaron la determinación del Ingeniero Proyectista, quien propuso de los!i!J A) stos de reubicación de los postes sean asumidos directamente por la entidad; hecho que originó se8 l' ~.. . 'storsionela correcta determinacióndel valor referencial,generandoque se convoqueel proceso de

. 1f>.Selecciónde, Adjudicación Directa Pública, debiendo haberle correspondido una Licitación Pública"/' (CONCLUSION N° 05); "Se determinó que el Expediente de Contratación de la Adjudicación Directa Pública

'No 04-2007/GOBREG.PIURA-GGR-GRI-DGC, no contenía el documento de la Libre Disponibilidad del~Gi>Terreno;pese a que fue materia de observación por parte de Ing. Revisor del Expediente Técnico, se

( ~':',':'" .;1.~¡\"~:~vocó a Proceso de ~elección sin este requisito de ley, generando el riesgo de nulidad del Proceso de/j /.

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~cción" (CONCLUSION W 06); "Se determinó que el Comité Especial no informó al CONSUCODE sobre

. ) los motivos que originaron la modificación del Valor Referencial, motivando que dicho Ente Rector emita el\ If'(~,J \C"Pfi nunciamiento N° 159-2007/DOP, en el cual precisaba al Comité Especial, que debía indicar que la, '" ,modificacióndel valor referencial no obedecía a errores en la determinación del mismo, de ser este el caso,P...!~J. se habria configurado un vicio que acarrearía la nulidad del proceso; asimismo, que a efectos de integrar las

Bases, debería incorporar al texto original de las Bases todas las correcciones, precisiones y/omodificaciones dispuestas en el pliego de absolución de consultas y observaciones; aspectos que no efectuóel Comité Especial, por lo que CONSUCODE mediante Oficio N° 1102-2007/DOP/STEC de 27 JUN 2007dirigido al Comité especial y a la Dirección general de Construcción advierta que las Bases Integradas nohabrían sido implementadas estrictamente conforme a lo dispuesto, y que situaciones como la mencionadano se vuelvan a repetir, porque afectan la transparencia del proceso" (CONCLUSiÓN N° 07). En cuanto a la0BSERVACIÓN N° 03 del Informe N° 004-2009-2-5349 (SAGU), la Comisión de Auditoría concluye que "Seha cúflstatado durante la Inspección Física de la Obra "Ampliación y Mejoramiento de la Infraestructura yEquipamiento en el Colegio Nacional de Sechura", del 26 NOV 2008, que por cada vano de las ventanasaltas frontales (en número de dos), de los Servicios Higiénicos para alumnos y alumnas, atraviesaverticalmente un tubo PVC SAP 0 = %" de 0,80m de longitud correspondiente a la instalación eléctrica; sinhaber considerado que este tipo de instalación debe estar empotrada, tal como lo señala el ExpedienteTécnico en las Especificaciones Técnicas del Sub Título "21.00.0 Instalaciones Eléctricas", y de la partida"21.01.0 Salida de techo C/cable AWG TW 2.5MM (14)+0 PVC SAP 19 MM (3/4)", situación que pone enriesgo la integridad física del alumnado del plantel educativo, y afecta la calidad de la obra en su arquitectura"(CONCLUSiÓN N° 8). Respecto a la OBSERVACiÓN N° 04 del Informe N° 004-2009-2-5349 (SAGU), laComisión de Auditoría concluye que: "Se determinó que en el Expediente Técnico de la obra "Sustitución,Rehabilitación y Ampliación de Infraestructura Educativa lE Genaro Martínez Silva - Caserío PedregalGrande - Catacaos", se diseñaron los ambientes administrativos de la Dirección, Sub Dirección y Sala deProfesores de la Institución Educativa Genaro Martínez Silva, con áreas de 8.50m2 y 20.70m2respectivamente, no obstante que el Cuadro N° 26 del Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil, seestablecieron las áreas de 16.00m2para la Dirección, 12.00m2para la Sub Dirección y 24.00 m2para la Salade Profesores, generando demoras por el rediseño de los planos" (CONCLUSiÓN N° 9); "Se evidenció quedurante el proceso de ejecución de la obra "Sustitución, Rehabilitación y Ampliación de Infraestructura

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Educativa lE Genaro Martínez Silva - Caserío Pedregal Grande - Catacaos", se otorgó al contratistaConsorcio Libertad, la Ampliación de Plazo N° 02 por cuarenta y dos (42) días calendarío, con reconocimientode mayores gastos generales a favor de dicho Consorcio, por un monto de SI. 37466.51 Nuevos Soles, loque ocasionó un perjuicio económico a la Entidad, debido a la demora por parte de los funcionarios de laGerencia Regional de Infraestructura, en absolver la solicitud del Director de la Institución Educativa enmención, asi como las consultas de orden técnico planteadas por Consorcio Libertad, durante la ejecución dela obra antes citada" (CONCLUSiÓN N° 10);

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Que, en cuanto al Aspecto de Importancia N° 7.1, la Comisión Auditoria concluye que "de las InspeccionesFísicas realizadas por la Comisión de Auditoría, el 20 NOV 2008, 26 NOV 2008 Y 10 DIC 2008, a las Obras:a. "Sustitución y Mejoramiento de la Infraestructura Educativa de la EPM N° 14065 - Caserío Yapato - LaUnión"; b. "Ampliación y Mejoramiento de la Infraestructura y Equipamiento en el Colegio Nacional deSechura"; c. "Ampliacióny Mejoramiento de Infraestructura en la Institución Educativa Fe y Alegría N° 049 del

~. Manuel Paredes Maceda - Distrito de Piura", se constató la presencia de fisuras y rajaduras en diversos

a bientes de las obras antes mencionadas, cuyas recomendaciones vertidas en las Hojas Informativas"'9.J\c rrespondientes, no han sido implementadas" (CONCLUSiÓN N° 01). Del mismo modo, en cuanto al

, specto de Importancia N° 7.2, la Comisión Auditora concluye que "Se ha comprobado que, del total de SI. 1339 461,48 Nuevos Soles de desembolsos efectuados por el Gobierno Regional Piura, a la MunicipalidadProvincial de Sechura, con cargo al Convenio de Cooperación Interinstitucional N° 012-2007/GOBREG.PIURA-GGR, para la ejecución por encargo de la obra "Mejoramiento de la Superficie de la

. Rodadura de los Tramos Viales Sechura LIícuar-Cerritos-San Cristo-Onza de Oro-Santa C/ara-Ordoñez-Santo Domingo-Chepit (Km 4+000-7+300)", la Municipalidad ha cumplido con presentar rendición de cuenta

-al 28 OCT 2008, por SI. 1 117455,75 Nuevos soles, quedando a la fecha de remisión del presente Informe,_un saldo contable pendiente de rendir de SI. 222005,73 Nuevos Soles" (CONCLUSiÓN N° 02). Asimismo, enc.uflnto al Aspecto de Importancia N° 7.3, la Comisión Auditora concluye que "Se ha evidenciado en lasOfdenes de Servicio: N° 0760.04 de 25 ABR 2006, N° 1050.05 de 26 MAY 2006 Y N° 1428.06 de 27 JUN2'006 a favor del Proyectista y Órdenes de Servicio N° 2246.08 de 28 AGO 2007, N° 2435.09 de 25 SET2007, N° 2732.10 de 26 OCT 2007, N° 3029.11 de 28 NOV 2007, N° 3275.12 de 14 DIC 2007 Y N° 0067.01de 30 ENE 2008, mediante las cuales la Dirección de Estudios y Proyectos requirió la contratación de larevisora del Expediente técnico; que nos e consideró dentro de os térmínos contractuales el compromiso delProyectista y Revisor del Expediente Técnico de la Obra "Sustitución, Rehabilitación y Ampliación deInfraestructura Educativa lE. Genaro Martínez Silva - Caserío Pedregal Grande - Catacaos", a efectuarlos correctivos ante posibles deficiencias en la elaboración del Expediente Técnico" (CONCLUSiÓN N° 03);

,

Que, es preocupación permanente del Titular de la Entidad orientar las acciones hacia la Optimización delos Sistemas Administrativos y del Control Interno de la entidad, por lo que es necesario disponer, en

r'~~. cumplimiento de las disposiciones indicadas en los Considerandos Primero y Segundo, y a lo establecido en"

t ~ el inciso f) del artículo 15° de la Ley N° 27785 "Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la

i ~-"; )contra/~r~a,General de ~aRepúbli~a:'qu~ señala que el Informe .de Contro~~onst~tuyePrueba.pre-constitu~~a,~ ";". \. ~,'/para el iniCIOde la~ accIOnesa~mlnlstratlvas y/o lega/e~, las acciones administrativas para la Implementaclon

. ¡ ,..),. de las recomendaciones contenidas en el Informe del Visto;

Estando a los considerandos expuestos, a lo informado con los documentos del Visto y con las visacionesde la Oficina Regional de Asesoría Jurídica y Gerencia General Regional;

De conformidad con el artículo 410 de la Ley N° 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, y susnormas modificatorias, y en uso de las facultades y atribuciones conferidas por el inciso d) del articulo 210dela referida Ley;

SE RESUELVE:

ARTíCULO PRIMERO.- DISPONER que el Gerente General Regional realice las acciones que competanpara Incluir en el Legajo Personal de las personas a quienes se les determinó el incumplimiento de susobliqaciones contractuales, por su condición de contratados por la modalidad de Servicios No Personales

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(SNP), con tiempo de servicio menor a un año, la determinación de sus responsabilidades, con el fin de llevarun control y tomar en cuenta en próximas contrataciones; asimismo, comunicar al Organismo Superior deContrataciones del Estado - OSCE, para que efectúe las acciones administrativas de corresponder; deconformidad con lo establecido en el Título IV del D.S. N° 184-2008-EF. (RECOMENDACiÓN N° 3;OBSERVACIONES N° (5) 1, 2, 3 Y 4; CONCLUSIONES N° (5) 4,5,6,7,8,9 Y 10)

ARTíCULO SEGUNDO.- DISPONER que el Gerente Regional de Infraestructura implemente lassiguientes recomendaciones:

Hacer cumplir a los Contratistas y Consorcios, según corresponda, responsables de la ejecución de lasobras:

a. "Ampliacióny Mejoramiento de Infraestructura en la Institución Educativa Fe y Alegría N° 049 del A.H.Luis Paredes Maceda - Distrito de Piura".

b, "Ampliación y Mejoramiento de la Infraestructura y Equipamiento en el Colegio Nacional de Sechura".

c, "Sustitución y Mejoramiento de la Infraestructura Educativa de la EPM. N° 14065 - Caserío Yapato -La Unión",

lo establecido en el Articulo 51° del Texto Único Ordenado de la ley de Contrataciones y Adquisicionesdel Estado aprobado con Decreto Supremo N° 083-2004-PCM, aplicable a los Contratos de Ejecución de

/;;~o t~30... Obra del año 2007 que estipula: "El contratista es el responsable por la calidad ofrecida y por los vicios/t:() ~:pp. GE'\I~~1-.2\ocultos (...). En calidad de obras el plazo de responsabilidad no podrá ser inferior a siete años", a fin que

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l?t.? ~"'~ )se ejecutaronlas obras arriba mencionadas,y de no acatarselo normado,presentarla comunicación

\ r.>;" ~.,,::, respectiva al Organismo Superior de Contrataciones del Estado - OSCE (Ex CONSUCODE), sin perjuicio.~",

l" - / de las acciones' legales que correspondan a ese momento." "'-.!.::~-

(RECOMENDACiÓN N° 4; ASPECTO DE IMPORTANCIA 7.1; CONCLUSiÓN N° 1)

Que, en coordinación con el Jefe de la Oficina Regional de Administración, exijan a la MunicipalidadProvincial de Sechura, la Rendición de Cuenta documentada por SI. 222 005,73 Nuevos Soles, así comoel Informe final de las Metas ejecutadas y Liquidación Técnica Financiera de la Obra, en caso deincumplimiento se aplique la Cláusula Décima Primera - Disposiciones Finales del Convenio deCooperación Interinstitucional N° 012-2007/GOB.REG:PIURA-GGR, que precisa: "De incumplir la

~...~~ Municipalidad, con el presente Convenio de Cooperación, será inhabilítada por el GOBIERNO1

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' Fié:.GIONAL,por un plazo de dos (02) años para la suscripción de nuevos Convenios, procediendo el;.r " ~j GOBIERNO REG!ONAL, a iniciar las acciones correspondientes ante el Pocjer Judicial (.. .)"."'L ' ",\ -¡~I (RECOMENDACIONN°5; ASPECTODEIMPORTANCIA7.2;CONClUSIONN°2).' n,"~'

Reglamente, a través de la Dirección de Estudios y Proyectos, incluir en los Contratos de los IngenierosProyectistas y Revisores a contratar, el compromiso de efectuar los correctivos ante posibles deficienciasen la elaboración de Expedientes Técnicos. (RECOMENDACiÓN N° 6; ASPECTO DE IMPORTANCIA7.3; CONCLUSiÓN N° 3)

Conjuntamente con el Director General de Construcción y el Director de Obras, reglamenten laelaboración de fichas de avance de obra semanales, las que deben ser presentadas por los Inspectoresy/o Supervisores de Obra, y que se han de contrastar con los avances mensuales consignados en lasvalorizaciones, a fin de controlar los posibles mayores metrados que se presenten en las valorizaciones.(RECOMENDACiÓN N° 7; OBSERVACION N° 1; CONCLUSiÓN N° 4)

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Supervisar constantemente, a través del Director de Obras, a los Inspectores o Supervisores de lasobras, a fin que hagan cumplir lo estipulado en los planos y las especificaciones técnicas del ExpedienteTécnico, de conformidad a la normativa vigente; a fin,de evitar incumplimientode las metas establecidas:así como que estas presenten incumplimientode las metas establecidas; así como que estas presentenejecución de partidas que puedan constituir riesgos a futuro a los beneficiarios,reglamentandoformularios de visita de supervisión que los evidencien. (RECOMENDACiÓNN° 8; OBSERVACIONESN°(s) 1 y 3; CONCLUSIONESN°(s) 4 y 8)

Comunicar al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, los hechos vertidos en laObservación 1 del presente Examen Especial, a fin que dicho Organismo aplique las accionesadministrativas correspondientes, de conformidad con lo establecido en el Decreto Supremo N° 184-2008-EF, a las Empresas, Troncos Construcciones SRL y Arias Medina Adolfo Adalberto - Ingeniero,conformantesdel CONSORCIO TROME, ejecutor de la Obra: "Ampliación y Mejoramiento de laInfraestructura de la Institución Educativa Fe y Alegría N° 49 del A.H. Luis Paredes Maceda - Distrito dePiura, sin perjuicio de las acciones legales que pudieran corresponder. (RECOMENDACiÓN N° 9;OBSERVACION N° 1; CONCLUSiÓN N° 4)

.~

Conjuntamente con la Dirección General de Construcción y Dirección de Estudios y Proyectos,reglamenten para que se incluya en los contratos, que los Expedientes Técnicos que se formulen yaprueben, cuya ejecución esté bajo la modalidad de contrata, deben contemplar la totalidad de laspartidas con los costos correspondientes, a fin de evitar que la entidad asuma costos de partidas quepuedan distorsionar la determinación del valor referencial y por ende la determinación del tipo de procesoC;Jselección a convocar. Del mismo modo se disponga obligatoriamente a dichas instancias, la obtenciónde la Libre Disponibilidad de Terreno anexo al respectivo Expediente Técnico previo a la convocatoria delProceso de Selección. Asimismo, se formulen de acuerdo a lo indicado en los estudios de Pre Inversión aNivel de Perfil. (RECOMENDACiÓNN° 10; OBSERVACIONESN°(s) 2 y 4; CONCLUSIONESN°(s) 5 y9)

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,

Conjuntamente con el Director de Licitaciones Contratos y Programación, reglamenten para que losComités Especiales, cumplan con informar sustentadamente y en los plazos previstos, aquellosrequerimientos formulados por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE (ExCONSUCODE) u otra instancia de la entidad, relacionado con la realización de los Procesos deSelección, incluyendo la tipificación de la falta incurrida, por su incumplimiento.

(RECOMENDACiÓN N° 11; OBSERVACiÓN N° 2; CONCLUSiÓN N° 7)

Disponga al Director General de Construcción, reglamente el procedimiento, a fin que el Director de~\)I1I""", Estudiosy Proyectosy Directorde Obras,efectúenel seguimientode las consultasy aprobaciónde

r¡~

~. ""'~ modificaciones, solicitadas por los contratistas, llevando para ello un estricto control de los plazos; a fin

.. '" de evitar ampliaciones de plazos y pago de mayores gastos generales por demora en los citados

~'?~ '1 t\. t trámites. (RECOMENDACiÓN N° 12; OBSERVACiÓN N° 4; CONCLUSiÓN N° 10)$l$\'~\" ,

ARTICULO TERCERO.- DISPONER que el Jefe de la Oficina Regional de Administración implemente lassiguientes recomendaciones:

Realice las acciones que competan para incluir en el Legajo Personal de las personas a quienes se lesdderminó el incumplimiento de sus obliqaciones contractuales, por su condición de contratados por lamodalidad de Servicios No Personales (SNP), con tiempo de servicio menor a un año, la determinaciónde sus responsabilidades, con el fin de llevar un control y tomar en cuenta en próximas contrataciones;asimismo, comunicar al Organismo Superior de Contrataciones del Estado - OSCE, para que efectúe lasacciones administrativas de corresponder; de conformidad con lo establecido en el Título IV del D.S. N°184-2008-EF. (RECOMENDACiÓN N° 3; OBSERVACIONES N°(s) 1,2,3 Y4; CONCLUSIONESN°(s)4, 5, 6, 7, 8, 9 Y 10)

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REPUBlICA DEL PERU.jJ'~<.: -#J

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RESOLUCiÓN EJECUTIVA REGIONp(.LN° 288 -2009/GOB. REG. PIURA-PR

Piura, 2 4 ABR 2009

Coordine con el Gerente Regional de Infraestructura, a fin de exigir a la Municipalidad Provincial deSechura, la Rendición de Cuenta documentada por SI. 222 005,73 Nuevos Soles, así como el Informefinal de las Metas ejecutadas y Liquidación Técnica Financiera de la Obra, en caso de incumplimiento seaplique la Cláusula Décima Primera - Disposiciones Finales del Convenio de CooperaciónInterinstitucional N°012-2007/GOB.REG:PIURA-GGR,queprecisa:"Deincumplirla Municipalidad,conelpresente Convenio de Cooperación, será inhabilitada por el GOBIERNO REGIONAL, por un plazo de dos(02) años para la suscripción de nuevos Convenios, procediendo el GOBIERNO REGIONAL, a iniciar lasacciones correspondientes ante el Poder Judicial (...)". (RECOMENDACiÓN N° 5; ASPECTO DEI~.~PORTANClA 7.2; CONCLUSiÓN N° 2)

ARTíCULO CUARTO.- DISPONER que el Jefe de la Oficina Regional de Asesoria Jurídica comunique alOrganismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, los hechos vertidos en la Observación 1 delpresente Examen Especial, a fin que dicho Organismo aplique las acciones administrativas correspondientes,e conformidad con lo establecido en el Decreto Supremo N° 184-2008-EF, a las Empresas, Troncos:onstrucciones SRL y Arias Medina Adolfo Adalberto - Ingeniero, conformantes del CONSORCIO TROME,

ejecutor de la Obra: "Ampliación y Mejoramiento de la Infraestructura de la Institución Educativa Fe y Alegría. N° 49 del A.H. Luis Paredes Maceda - Distritode Piura, sin perjuiciode las acciones legales que pudieran

P) corresponder. (RECOMENDACiÓNN°9; OBSERVACIONN°1; CONCLUSiÓNN°4)10/./ ARTíCULOQUINTO.-REMITIRun ejemplar del Informe N° 004-2009-2-5349 (SAGU),emergente de la. acción de control:"ExamenEspeciala la GerenciaRegionalde Infraestructura,sede Piura del Gobierno

/~oE? Regi?~al P~ura.P~ri?~o 0?ENE2007 - 31.DIC.2007", al .Presidente de la Cor~isión Especial de Pro~esosI:.,."';:J~ GI:,v;s.Admlnlstratlvos DIsciplinarios - CEPAD de la Sede Regional a fin que, considerando las observaciones{.~d?' ,"':'" '?~"V.plpnteadase indicios de respons,abilidades identificadas a los funcionarios y e~ func,io.n~rios s~ñalados en los

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.~exos N° 01 Y N° 01-A, respectivamente, del acotado Informe de Control, y SinperJuIcIode ejercer el control\.'J dJ competencia de manera oportuna respecto de aquel personal de competencia de otras comisiones,

\ te., cbnforme lo estipula el artículo 80° de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, emita"-. ¡ /su pronunciamiento sobre el inicio del procedimiento administrativo disciplinario y recomendación, de ser el- caso, de las sanciones disciplinarias, de acuerdo a la gravedad de las faltas, naturaleza de infracción y

antecedentes, de conformidad con lo dispuesto en el Capítulo XIII del Proceso Administrativo Disciplinario delReglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público,Decrc>to Supremo N° 005-90-PCM del 15.ENE90, debiendo tener en cuenta lo establecido en el inciso f) delartículo 15° de la Ley N° 27785 "Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General dela República" que señala que el Informe de Control constituye Prueba pre-constituida para el inicio de lasacciones administrativas y/o legales. (RECOMENDACiÓNN° 1; OBSERVACIONES N° (5) 1, 2, 3 Y 4;CONCLUSIONES N° (5) 4, 5, 6, 7, 8, 9 Y 10)

ARTíCULO SEXTO.- REMITIR un ejemplar del Informe N° 004-2009-2-5349 (SAGU), emergente de laacción de control: "Examen Especial a la Gerencia Regional de Infraestructura, sede Piura del Gobierno'egional Piura. Período 01.ENE2007 - 31.DIC.2007", al Presidente de la Comisión Permanente de Procesos

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rJ:. ministrativos Disciplinarios - CPPAD de la Sede Regional a fin que, considerando las observaciones

"» '. .¡;mteadas e indicios de responsabilidades identificadas a los servidores y ex servidores señalados en el

(;>c"~.:l;'~ .. ~~Ánexo respectivo del acotado Informe de Control, y sin perjuicio de ejercer el control de competencia de... manera oportuna respecto de aquel personal de competencia de otras comisiones, conforme lo estipula el

artículo 80° de la .Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, emíta su pronunciamíentosobre el inicio del procedimiento administrativo disciplinario y recomendación, de ser el caso, de lassanciones disciplinarias, de acuerdo a la gravedad de las faltas, naturaleza de infracción y antecedentes, deconformidad con lo dispuesto en el Capítulo XIII del Proceso Administrativo Disciplinario del Reglamento de laLey de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público, Decreto Supremo N°005-90-PCM del 15.ENE 90, debiendo tener en cuenta lo establecido en el inciso f) del artículo 15° de la LeyN° 27785 "Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República" queseñala que el Informe de Control constituye Prueba pre-constituida para el inicio de las acciones

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REPUBLlCA DEL PERU



Piura, 2 4 ABR 2009

administrativas y/o legales. (RECOMENDACiÓN N° 2; OBSERVACIONES N° (s) 1, 2, 3 Y 4;CONCLUSIONES N° (s) 4,5,6,7,8,9 Y 10)

ARTíCULO SÉPTIMO.- CONCEDER a los Funcionarios responsables de implementar las

~or<EG"' recomendaciones dispuestas en los artículos precedentes un plazo de siete (07) días hábiles para que eleven/,'/':~G\p.. GEI\.-}~v\un Informe documentado a la Oficina Regional de Control Institucional de la Sede Regíonal con copia a la

f¿/¿."" ...000..,-'?v',Presidencia Regional sobre las acciones dispuestas y/o realizadas que permitan constatar la implementación(')!J.J '

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i <.:> ~;j d~ las recomendaciones formuladas.

\ '\'~~,,;:-' . ARTíCULO OCTAVO.- DISPONER que la Gerencia General Regional, como responsable administrativo

~1... i'/ del Gobierno Regional Piura y a través de un equipo de Monitoreo, realice las acciones de monitoreo yseguimiento en la implementación de las recomendaciones contenidas en el Informe N° 004-2009-2-5349(SAGU).

ARTíCULO NOVENO.- NOTIFíQUESE la presente Resolución Ejecutiva al Gerente General Regional, alerente Regional de Infraestructura, al Jefe de la Oficina Regional de Administración y al Jefe de la Oficina

~ '~ ~egional de Asesoría Jurídica. Comuníquese la presente a los Presidentes de la Comisión Especial y1>¿-.~:,~,;.eComisión Permanente de Procesos Administrativos Disciplinarios de la sede central, así como a la Oficina

o, 'S!~ Regional de Controllnstitucional de la Sede Regional.

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