Sin título de diapositivaCompromisos y actividades pendientes o en
proceso de atención:
Informe de Rendición de Cuentas 2000-2006
1ª. Etapa (01 DIC 2000 – 31 DIC 2005)
2ª. Etapa (01 ENE – 30 JUN 2006)
3ª. Etapa (AL 30 DE NOV 2006)
Situación de los Principales Proyectos de Inversión. Organización y
Conservación de Archivos. Otros aspectos relevantes. Principal
problemática.
Desarrollar los resultados alcanzados por el periodo del 1 de enero
al 30 de junio de 2006. Descripción del avance en la solventación
de la principal problemática de atender al 30 de junio de 2006.
Actas de Entrega- Recepción (Simulacro)
Desarrollar los resultados alcanzados por el periodo del 1 de julio
al 30 de noviembre de 2006. Acciones y compromisos en proceso al 30
de noviembre de 2006. De las acciones y compromisos anteriores,
destacar los que deberán atenderse en los primeros 90 días de la
siguiente administración. Políticas generales, estrategias y
acciones para dar continuidad o consolidar los servicios y
funciones, así como los programas y proyectos. Libros Blancos.
Actas de Entrega- Recepción.
LIBROS BLANCOS
III. Operaciones específicas que por su trascendencia o importancia
deben informarse ampliamente al Consejo de administración
TIPOS DE LIBROS BLANCOS EN PEMEX
LIBROS BLANCOS
Las acciones que implican erogaciones de gasto de capital
destinadas a obra pública en infraestructura.
PROYECTOS DE INVERSION
Las acciones que implican erogaciones de gasto de capital
destinadas tanto a obra pública en infraestructura como a la
adquisición y modificación de inmuebles, adquisiciones de bienes
muebles asociadas a estos programas, y rehabilitaciones que
impliquen un aumento en la capacidad o vida útil de los activos de
infraestructura e inmuebles y mantenimiento.
PROGRAMAS DE INVERSION
(Art. 2 Fracción XXXVIII de la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria).
LIBROS BLANCOS
Proyectos ejecutados con Recursos Propios.
Proyectos de Impacto Diferido en el Registro del Gasto
(PIDIREGAS).
LIBROS BLANCOS
Mano de obra
330
331
332
333
334
Gastos financieros y servicios bancarios prestados al personal de
inversión
335
Adquisiciones
318
319
304
305
307
308
Investigación y desarrollo realizados por el Instituto Mexicano del
Petróleo
309
310
311
314
316
321
325
337
ARCHIVO
Rendir informes periódicos, así como un informe final sobre el
cumplimiento del contratista en los aspectos legales, técnicos,
económicos, financieros y administrativos. (Art. 84 Fracción XII
del Reglamento de la LOPSRM)
Integrar y mantener al corriente el archivo derivado de la
realización de los trabajos, …... (Art. 86 Fracción II del
Reglamento de la LOPSRM)
Residencia de Obra
3. NIVEL MUNDIAL
4. NIVEL NACIONAL
7. LIBRO - BLANCO
1
METODOLOGÍA LIBRO BLANCO
24. CARACTERÍSTICAS DE LOS DOCUMENTOS
PROBATORIOS
26. INTEGRACIÓN DOCUMENTAL
27. RESUMEN EJECUTIVO
30. CADENA DE VALOR DE UN LIBRO BLANCO
31. RIESGO
2
EJEMPLOS
3
JUSTIFICACION
Cuando las dependencias o entidades de la Administración Pública
Federal, consideren necesario resaltar las acciones de algún
programa y/o proyecto de gobierno, se procederá a la elaboración de
un Libro Blanco al respecto, conforme a los lineamientos que emita
la Secretaría de la Función Pública. (ACUERDO para la rendición de
cuentas de la Administración Pública Federal 2000-2006).
Se elaborará un Libro Blanco cuando a juicio del titular de la
dependencia o entidad se considere necesario dejar constancia
documental del desarrollo de programas y/o proyectos de gobierno,
así como de otros asuntos que estime relevantes. (LINEAMIENTOS para
la formulación del informe de rendición de cuentas de la
Administración Pública Federal 2000-2006, así como para la
elaboración e integración de libros blancos).
LIBROS BLANCOS
JUSTIFICACION
En los Libros Blancos se describirán y se presentarán de manera
cronológica las acciones conceptuales, legales, presupuestarias,
administrativas, operativas y de seguimiento que se hayan
realizado, así como los resultados obtenidos por el programa y/o
proyecto seleccionado, todo lo anterior se soportará con copias
fotostáticas de los documentos originales respectivos.
LIBROS BLANCOS
A C T I T U D
Tendencia del comportamiento que un individuo tiene con respecto a
hechos, personas, situaciones o instituciones.
Pre-disposición o tendencia mental y/o física, con cierto nivel de
estabilidad, para comportarse de determinada manera, es el
comportamiento o conducta social.
APTITUD
Condición o características que le permiten adquirir, mediante un
entrenamiento específico, conocimiento y habilidad.
Es la suma de facultades físicas y mentales que se traducen en
iniciativa, laboriosidad y eficiencia, para desempeñar una
actividad determinada.
INSTITUCIONALIDAD - LEALTAD - DISCRESIÓN
LIBROS BLANCOS
E F E C T I V I D A D
Se observa cuando se logran los objetivos organizacionales con el
menor esfuerzo y en el tiempo preciso.
2. TRABAJO EN EQUIPO …
Es el grado de cumplimiento de los objetivos predeterminados.
E F I C I E N C I A
Racional aprovechamiento de los medios y recursos con que se cuenta
para alcanzar un objetivo preestablecido
E Q U I P O
Conjunto reducido y fijo de personal altamente organizado, con
funciones determinadas y con una tarea clara y bien definida.
7
SUECIA
1800
OMBUDSMAN
a partir de 1936
Entrega de la Cuenta Pública a la Cámara de Diputados
Documentos numéricos y cualitativos (descripción)
Entrega Recepción
A partir de 1988
Entrega documental a través de actas, del quehacer de un servidor
público en un período de tiempo
Actas y
Acción de gobierno con documentación relevante generada por un
programa, Proyecto de Inversión o acción, relatando los resultados
alcanzados
Documento cualitativo y cuantitativo probado con documentos
TRANSPARENCIA Y BUEN GOBIERNO
CLARAS
A TRAVÉS DE LA REALIZACIÓN DE:
ACCIONES
LOS GOBIERNOS:
TIENEN MECANISMOS INSTITUCIONALES DE SEGUIMIENTO Y CONTROL
QUE GARANTIZAN LA SUPERVISIÓN DE LA EJECUCIÓN DE CADA COMPROMISO,
DESDE SU INICIO HASTA SU TERMINACIÓN
INFORMANDO A LA SOCIEDAD DE LOS RESULTADOS ALCANZADOS
12
OBLIGACIÓN
CONSTITUCIONAL
TRANSPARENCIA
SOCIEDAD
MODERNIZAR
LA
7. LIBRO - BLANCO
PROVIENE DEL LATÍN LIBER, LIBRI, QUE SIGNIFICA UN CONJUNTO DE HOJAS
DE PAPEL, IMPRESAS QUE SE COSEN Y ENCUADERNAN, FORMANDO UN
VOLUMEN.
MEDIO POR EL CUAL EL HOMBRE TRANSMITE SUS SENTIMIENTOS, OPINIONES Y
CONOCIMIENTOS.
¿ QUÉ ES LIBRO ?
ES UN COLOR QUE RESULTA DE LA COMBINACIÓN DE TODOS LOS COLORES DEL
ESPECTRO SOLAR.
EL BLANCO DA IDEA DE PULCRITUD Y TRANSPARENCIA.
¿ PORQUÉ ES BLANCO ?
9. DEFINICIÓN DE LIBRO BLANCO
“DOCUMENTO QUE MEMORIZA, SISTEMATIZA E INTEGRA DOCUMENTALMENTE LAS
ACCIONES DE UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIÓN DE GOBIERNO A FAVOR DE
LA ACTIVIDAD DE UNA GESTIÓN INTERNA, COMO MEDIO PARA INFORMAR A LA
SOCIEDAD COMO ELLA ESPERA, DEMANDA Y MERECE, CONSOLIDANDO LA
COMUNICACIÓN ENTRE GOBERNANTES Y GOBERNADOS”
15
10. DEFINICIÓN DE LIBRO BLANCO
“CONCENTRACIÓN DOCUMENTAL DE LAS ACCIONES Y HECHOS MÁS IMPORTANTES,
QUE SUSTENTAN, EN FORMA CRONOLÓGICA, LAS ACCIONES REALIZADAS EN UN
PROGRAMA O PROYECTO DE GOBIERNO DESDE LA PLANEACIÓN, IMPLANTACIÓN,
EJECUCIÓN, CONCLUSIÓN Y RESULTADOS EJECUTADOS POR UNA
INSTITUCIÓN”
16
CONCENTRAR
DOCUMENTAR
INFORMAR
SUSTENTAR
Reunir en un centro lo que está separado; juntar en un solo lugar
el todo de sus partes.
Probar o justificar a través de documentos la verdad de un acto, un
hecho o una acción.
Acción y efecto de informar, del latín informare que significa dar
noticia de algo.
Es aquello que sirve para apoyar con seguridad y firmeza una idea,
opinión, promesa o hecho.
OBJETIVO
INTEGRAR EN UN SOLO DOCUMENTO LOS ELEMENTOS SUFICIENTES QUE
PERMITAN SUSTENTAR Y TRANSPARENTAR LAS ACCIONES REALIZADAS DURANTE
EL DESARROLLO DE UN PROGRAMA, PROYECTO O ACCIÓN, EVALUANDO EL
CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y LAS METAS ESTABLECIDAS, CONSTITUYÈNDOSE EN
ELEMENTO DE RENDICIÓN DE CUENTAS, TRANSPARENCIA Y BUEN
GOBIERNO.
17
LIBROS BLANCOS
12. PLANEACIÓN
Si el objetivo del Libro Blanco radica en sustentar y transparentar
las acciones realizadas en un programa o proyecto durante su
ejecución, éstas deben estar sustentadas en los objetivos de la
planeación nacional.
LEY DE PLANEACIÓN
ARTÍCULO 3o.
…. La planeación nacional es la ordenación racional y sistemática
de acciones que, en base al ejercicio de las atribuciones del
Ejecutivo Federal en materia de regulación y promoción de la
actividad económica, social, política, cultural, de protección al
ambiente y aprovechamiento racional de los recursos naturales,
tiene como propósito la transformación de la realidad del país
…..
Mediante la planeación, se fijan objetivos, metas, estrategias y
prioridades; se asignan recursos, responsabilidades y tiempos de
ejecución, se coordinan acciones y se evalúan resultados.
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO
13. ASPECTOS JURÍDICOS DE LOS LIBROS BLANCOS
NO EXISTE UN ADECUADO MARCO JURÍDICO Y NORMATIVO, YA QUE LA
REGULACIÓN LEGAL ES REALMENTE POBRE
SECODAM 1994-2000 EMITE “LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA INTEGRACIÓN
DE LOS LIBROS BLANCOS DE LOS PROGRAMAS DE GOBIERNO”
ENUNCIATIVOS
NO
LIMITATIVOS
ANTECEDENTES
ACCIONES
(RESULTADOS)
PERSPECTIVAS
PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES
. PRIORITARIOS
. ESTRATÉGICOS
ESTABLECIDOS EN EL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO O PROGRAMAS
SECTORIALES O INSTITUCIONALES
. ACCIONES
. PRESUPUESTOS
. IMPACTOS
- Sociales
- Políticos
- Económicos
- Culturales
. DOCUMENTOS
. PLANEACIÓN
. ORGANIZACIÓN
. EJECUCIÓN
. CONTROL
. CONSOLIDACIÓN
ANÁLISIS DE LOS PRINCIPALES PROCESOS DEL PROGRAMA, PROYECTO O
ACCIÓN
LIBROS BLANCOS
16. DOCUMENTOS
BÚSQUEDA DE TODOS LOS PRINCIPALES DOCUMENTOS OFICIALES DEL
PROGRAMA, PROYECTO O ACCIÓN DESDE SU PLANEACIÓN, PASANDO POR LA
EJECUCIÓN Y TERMINANDO CON EL CONTROL Y LA EVALUACIÓN
CARACTERÍSTICAS
Oficiales
Por tema, proceso o acción
LIBRO BLANCO
20. PLANEACIÓN
UNA PLANEACIÓN EXITOSA PARA ELABORAR UN LIBRO BLANCO, PARTE DE UN
PROCESO DE INVESTIGACIÓN DETALLADA, DEL CUAL SE DERIVE EL
CONOCIMIENTO DE LA SITUACIÓN ACTUAL DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS DEL
PROGRAMA, PROYECTO O ACCIÓN A DOCUMENTAR EN UN LIBRO
CARACTERÍSTICAS RELEVANTES
OBJETIVO DE ESTA ETAPA
Allegarse de la documentación básica que permita realizar un
análisis completo de las actividades realizadas durante el
desarrollo del programa, proyecto o acción a documentarse.
Elaboración de índice de contenido preliminar
Localización y recopilación de documentos
Seguimiento y control documental
Elaboración de resumen ejecutivo y resultados y beneficios
Integración documental
31
Sectorial e Institucional
Control
Resultados y Beneficios
Corroborar el cumplimiento de la normatividad aplicable a cada
acción.
33
Verificar la cronología o secuencia de las actividades
desarrolladas durante la planeación, ejecución y conclusión del
proyecto de Inversión o programa.
Confirmar las cifras.
Evaluar la congruencia en las cifras, fechas y datos
referentes.
Constatar la referencia de la documentación como sustento de la
acción que se documenta.
LIBROS BLANCOS
Evitar apreciaciones incorrectas, cifras inexactas, claridad a un
proceso.
Soporte básico de proyecto, programa, o acción.
Procedencia de una autoridad competente y legítima.
Proceso y cronología.
Aplicabilidad y observancia de una norma aplicable a un Proyecto de
Inversión, programa, o acción.
34
Legibilidad
Probatoriedad
Oficialidad
Secuencialidad
Normatividad
Procesos
Documentos
Análisis
27. RESUMEN EJECUTIVO
Descripción amplia, clara y detallada de todo lo documentado en el
Libro Blanco, es la narración precisa de cada una de las acciones
desarrolladas circunscritas a las etapas del programa documentado,
denotando los aspectos mas importantes ejecutados durante la
planeación, ejecución y conclusión de un proyecto o programa
.
Nota:
Un buen Resumen Ejecutivo claro, preciso y amplio, permitirá al
lector del Libro Blanco, no revisar los aspectos
documentales.
37
LIBROS BLANCOS
Descripción cualitativa y cuantitativa de los resultados obtenidos
o los beneficios alcanzados por un proyecto, programa o acción
desde el punto de vista:
28. RESULTADOS Y BENEFICIOS
39
Contenido del Libro Blanco
Libro
Blanco
40
Planeación
Búsqueda
Análisis
Integración
Presentación
Responsable
Áreas
Responsable
Áreas
Responsable
Directiva
puede generar confusión.
Una buena comunicación permite envío de documentación útil para
Libro Blanco.
Comunicación de rutina no le da valor agregado al Libro
Blanco.
Revisión previa de la documentación enviada al responsable de
integración permite seguridad.
41
LIBROS BLANCOS
I. PRESENTACIÓN
Nombre del Programa
Período de Vigencia
Vinculación con Plan Estatal, Sectorial o Institucional
Nombre y Firma del Titular de la Dependencia, Entidad o Área, Fecha
de
Terminación del Libro Blanco
III. ANTECEDENTES
- Propuesta de creación y puesta en marcha del programa
- Publicación en el Diario Oficial de la Federación (en su
caso)
- Acuerdo de la Comisión Intersecretarial Gasto Financiamiento en
que
se aprueba el proyecto y el apoyo presupuestal
- Autorización presupuestal de la SHCP o del área financiera
Radicación de Recursos
- Oficios afectación presupuestal
- Cartas de disposición de fondos bancarios
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Aplicación de Recursos
- Programa de trabajo
distribución del gasto
- Solicitudes de autorización ante la coordinadora del sector o la
SHyCP
para llevar a cabo diversos comités
- Carta de disposición de fondos bancarios que certifiquen que los
recursos
se radicaron a la Dependencia y Entidad
Proceso de Licitación o Adjudicación
- Convocatorias
- Bases
- Dictámenes de ofertas técnicas
- Evaluación de ofertas económicas
- Dictámenes de ofertas económicas
Pagos
(conciliación con área financiera )
- Solventación de observaciones
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Nombrar un coordinador de Libros Blancos
Recibe documentación en base a contenido específico de Libro
Blanco
Áreas envían documentación probatoria
SFP
Institución o Entidad
Responsable Libro Blanco
En base a los análisis preliminares de documentos elabora índice de
contenido.
Titular del Área
Responsable Libro Blanco
Recibe de las áreas la documentación probatoria, la analiza y la
entrega.
Titular del Área
LIBROS BLANCOS
50
Verificación
Permite cumplir con transparencia y claridad, observando la
normatividad que le es aplicable a un Libro Blanco.
Información
Proyecto, programa o acción.
Rendición de Cuentas
Cumplir con la obligación de reunir cuentas a la sociedad sobre la
utilización de los recursos públicos y los beneficios de un
proyecto, programa o acción y dar fortaleza al proceso de
transparencia y buen Gobierno.
Tranquilidad
Propiciar en los servidores públicos tranquilidad de que sus actos
se fundamentaron en:
-Aspectos legales,
1. Índice aprobado por el Consejo de Administración
MODERNIZACION Y RECONFIGURACION DE LA REFINERIA "FRANCISCO I.
MADERO", EN CD. MADERO, TAMPS.
LIBROS BLANCOS
5.1.4 Adquisición de Tecnología
5.4.6 Litigios (demandas y reconvenciones)
5.5 Esquema financiero y desarrollo del mismo
5.5.1 Estructura financiera del proyecto
5.5.2 Fuentes de financiamiento del proyecto
5.5.3 Participación de la entidad en el mecanismo de disposición de
recursos por parte de los contratistas
5.5.4 Entrega de la obra a satisfacción, dando inicio a los pagos
por parte de la entidad
5.5.5 Análisis financiero de los flujos una vez entregada la
obra
6. Resultados y beneficios
6.1 Cumplimiento de objetivos en materia de producción a la fecha
de emisión del libro blanco
6.2 Cumplimiento de objetivos en materia financiera y presupuestal
a la fecha de emisión del libro blanco
6.2.1 Durante el desarrollo del proyecto
6.2.2 Una vez concluido y entregado el proyecto (ex -post)
6.3 Observaciones y su seguimiento por parte del Órgano
Interno
de Control
6.4 Informe final del servidor público responsable de la ejecución
del proyecto
5.3.7.1 Observaciones
5.3.7.2 Seguimiento
5.4.1 Contratos base
5.4.2 Contratos alternos
1.2 Período de vigencia
1.4 Vinculación con el Plan Nacional de Desarrollo
1.5 Responsables del proyecto
1.7 Fecha de elaboración del proyecto
2. Objetivo
3.1.2 Plan especí
3.1.3 Plan de negocios del proyecto
4. Síntesis ejecutiva del Proyecto
4.1 Síntesis ejecutiva
4.3 Eventos de mayor relevancia dentro del proyecto
4.4 Riesgos de m
5. Acciones realizadas en el período, resultados y beneficios
5.1 Actividades preparatorias del proyecto
5.1.1 Estudios de factibilidad técnica y económica
5.1.2 Solicitudes y a
5.1.2.4 De la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
5.1.3 Ingenierías Básicas
5.1.3.1 Proceso Licitatorio
5.2.2 Informes periódicos al Consejo de Administración
5.2.3 Informes a la Dirección General
5.2.4 Bitácoras
ses
5.3.1 Auditor Técnico
5.3.1.3 Seguimiento
5.3.2.1 Licitació
5.3.2.3 Seguimiento
5.3.3 Perito
5.3.3.3 Seguimiento
5.3.5 Comité