自主创新与建设创新型国家

自主创新与建设创新型国家自主创新与建设创新型国家

李群主任研究员李群主任研究员云南省科学技术情报研究所云南省科学技术情报研究所科技发展与政策研究中心科技发展与政策研究中心

报告内容报告内容一、建国以来我国科技战略的演变一、建国以来我国科技战略的演变二、我国选择自主创新战略的背景二、我国选择自主创新战略的背景三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路四、新时期我国科技工作的总体安排四、新时期我国科技工作的总体安排五、我国建设创新型国家的基础和条件五、我国建设创新型国家的基础和条件

引言引言建设创新型国建设创新型国

家，核心就是把增家，核心就是把增强自主创新能力作强自主创新能力作为发展科学技术的为发展科学技术的战略基点，走出中战略基点，走出中国特色自主创新道国特色自主创新道路，推动科学技术路，推动科学技术的跨越式发展。的跨越式发展。 ——摘自胡锦涛总书记

2006 年 1 月 9 日在全国科技大会上的讲话

引言引言自主创新是科技自主创新是科技

发展的灵魂，是一发展的灵魂，是一个民族发展的不竭个民族发展的不竭动力，是支撑国家动力，是支撑国家崛起的筋骨。没有崛起的筋骨。没有自主创新，我们就自主创新，我们就难以在国际上争取难以在国际上争取平等地位，就难以平等地位，就难以获得应有的国家尊获得应有的国家尊严，甚至难以自立严，甚至难以自立于世界民族之林。于世界民族之林。

——摘自温家宝总理 2006年 1 月 9 日在全国科技大会上的讲话

引言引言建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能

力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又快又好发展；就是把好型社会，推动国民经济又快又好发展；就是把增强自主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化增强自主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化建设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水建设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制，平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特色社会主义伟大事业。巩固和发展中国特色社会主义伟大事业。

—— 摘自《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》（２００６年１月２６日）　　

一、建国以来我国科技战略的演变一、建国以来我国科技战略的演变

（一） “向科学进军”（第一个里程碑）（一） “向科学进军”（第一个里程碑） 19561956 年年 11 月，中共中央召开关于知识分子问题月，中共中央召开关于知识分子问题

的会议，周恩来总理全面阐述了党对知识分子的政的会议，周恩来总理全面阐述了党对知识分子的政策，指明了科学技术在社会主义建设中的重要作用，策，指明了科学技术在社会主义建设中的重要作用，号召全国人民“向科学进军”，并在这次会上制定号召全国人民“向科学进军”，并在这次会上制定了我国第一个十二年科技发展规划：《了我国第一个十二年科技发展规划：《 1956-19671956-1967年科学技术发展远景规划》，由此拉开“向科学进年科学技术发展远景规划》，由此拉开“向科学进军”的序幕，此后不久，中国科技界即创造出“两军”的序幕，此后不久，中国科技界即创造出“两弹一星”的辉煌。弹一星”的辉煌。


《十二年科技发展规划》确定了“重点《十二年科技发展规划》确定了“重点发展，迎头赶上”的指导方针。发展，迎头赶上”的指导方针。

规划的制定和实施不仅对我国科学技规划的制定和实施不仅对我国科学技术的发展起了重要的推动作用，而且，对术的发展起了重要的推动作用，而且，对我国科研机构的设置和布局，高等院校学我国科研机构的设置和布局，高等院校学科及专业的调整，科技队伍的培养方向和科及专业的调整，科技队伍的培养方向和使用方式，科技管理的体系和方法，以及使用方式，科技管理的体系和方法，以及我国科技体制的形成起了决定性的作用。我国科技体制的形成起了决定性的作用。


（二） “科学的春天”（第二个里程碑）（二） “科学的春天”（第二个里程碑） 19781978 年年 33 月，党中央召开了全国科学大会，月，党中央召开了全国科学大会，邓小平重申科学技术是生产力、知识分子是工人邓小平重申科学技术是生产力、知识分子是工人阶级的一部分的观点，拨乱反正，唤来了科学的阶级的一部分的观点，拨乱反正，唤来了科学的春天。春天。

大会审议通过了《大会审议通过了《 1978~19851978~1985 年全国科学技年全国科学技术发展规划纲要（草案）》。同年术发展规划纲要（草案）》。同年 1010 月，中共中月，中共中央正式转发《央正式转发《 1978~19851978~1985 年全国科学技术发展规年全国科学技术发展规划纲要》（简称《八年规划纲要》）。划纲要》（简称《八年规划纲要》）。


《八年规划纲要》提出了“全面安排，《八年规划纲要》提出了“全面安排，突出重点”的方针。突出重点”的方针。

规划实施期间，邓小平同志提出了规划实施期间，邓小平同志提出了 "" 科科学技术是生产力学技术是生产力 "" 以及以及 ""四个现代化，关键四个现代化，关键是科学技术现代化是科学技术现代化 "" 的战略思想，为发展国的战略思想，为发展国民经济和科学技术的基本方针和政策奠定民经济和科学技术的基本方针和政策奠定了思想理论基础。了思想理论基础。


（三） “科教兴国”战略（第三个里程碑）（三） “科教兴国”战略（第三个里程碑） 19951995 年年 55 月，中共中央、国务院发布了《关于月，中共中央、国务院发布了《关于加速科学技术进步的决定》，并召开了全国科技大加速科学技术进步的决定》，并召开了全国科技大会，江泽民同志出席并发表重要讲话，向全党全国会，江泽民同志出席并发表重要讲话，向全党全国人民发出了坚定不移地实施科教兴国战略的伟大号人民发出了坚定不移地实施科教兴国战略的伟大号召。在此次大会上，党中央、国务院明确了科技工召。在此次大会上，党中央、国务院明确了科技工作长期的基本方针：坚持科学技术是第一生产力的作长期的基本方针：坚持科学技术是第一生产力的思想，经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作思想，经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设，努力攀登科学技术高峰一般被必须面向经济建设，努力攀登科学技术高峰一般被简单概括为“面向、依靠、攀高峰”。简单概括为“面向、依靠、攀高峰”。


“ “ 十五”科技规划在“面向、依靠、十五”科技规划在“面向、依靠、攀高峰”的基础上，提出了“有所为、有攀高峰”的基础上，提出了“有所为、有所不为，总体跟进、重点突破，发展高科所不为，总体跟进、重点突破，发展高科技、实现产业化，提高科技持续创新能力、技、实现产业化，提高科技持续创新能力、实现技术跨越式发展（简称‘创新、产业实现技术跨越式发展（简称‘创新、产业化’）”的指导方针，并在“促进产业技化’）”的指导方针，并在“促进产业技术升级”和“提高科技持续创新能力”两术升级”和“提高科技持续创新能力”两个层面进行战略部署。个层面进行战略部署。

一、建国以来我国科技战略的演变一、建国以来我国科技战略的演变（四）“建设创新型国家”（第四个里程碑）（四）“建设创新型国家”（第四个里程碑） 20062006 年年 11 月，全国科学技术大会召开，胡月，全国科学技术大会召开，胡锦涛同志向全党全国人民发出了建设创新型国锦涛同志向全党全国人民发出了建设创新型国家的号召。紧随其后，中共中央国务院颁布了家的号召。紧随其后，中共中央国务院颁布了《关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的《关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》，国务院颁布了《国家中长期科学和技决定》，国务院颁布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要术发展规划纲要 (2006—2020(2006—2020 年年 )) 》，发布了》，发布了关于《实施关于《实施 << 国家中长期科学和技术发展规划国家中长期科学和技术发展规划纲要纲要 (2006—2020)>(2006—2020)>若干配套政策的通知》，若干配套政策的通知》，其系统性在中国科技发展进程中前所未有。其系统性在中国科技发展进程中前所未有。


《国家中长期科学和技术规划纲要》指《国家中长期科学和技术规划纲要》指出：本世纪头出：本世纪头 2020 年，是我国经济社会发展年，是我国经济社会发展的重要战略机遇期，也是科学技术发展的的重要战略机遇期，也是科学技术发展的重要战略机遇期。今后重要战略机遇期。今后 1515 年，科技工作的年，科技工作的指导方针是：自主创新，重点跨越，支撑指导方针是：自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来。这一方针是对我国半个发展，引领未来。这一方针是对我国半个多世纪科技发展实践经验的概括总结，是多世纪科技发展实践经验的概括总结，是面向未来、实现中华民族伟大复兴的重要面向未来、实现中华民族伟大复兴的重要抉择。抉择。

我国科技发展思路的五大转变我国科技发展思路的五大转变

发展路径：跟踪模仿自主创新

创新方式：单向技术突破集成创新

创新体制：科研院所改革国家创新体系

发展部署：研究开发为主创新与科普并重

国际合作：一般性科技交流全方位主动合作

二、我国选择自主创新战略的背景二、我国选择自主创新战略的背景

（一）自然资源紧缺（一）自然资源紧缺我国自然资源的人均占有量大大低于世我国自然资源的人均占有量大大低于世

界平均水平，而且，这些稀缺程度很高的界平均水平，而且，这些稀缺程度很高的资源，绝大部分是像土地、淡水等不能经资源，绝大部分是像土地、淡水等不能经由国际贸易取得的非可贸易资源。见下图由国际贸易取得的非可贸易资源。见下图所示。所示。

我国人均资源相当于世界平均水平的比重我国人均资源相当于世界平均水平的比重

4.10%8% 9.70%

25% 26%

40%45%

86%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

天然气石油铝水铜耕地铁煤炭

数据来源：国务院发展研究中心冯杰，《中国经济社会发展的基本状况：成就、问题与启示 2001—2005 》， 2005 年 8月


（二）资源消耗量大（二）资源消耗量大由于增长方式粗放，使我国的稀缺资源由于增长方式粗放，使我国的稀缺资源极不经济地被消费。极不经济地被消费。 20032003 年我国年我国 GDPGDP 约约占世界占世界 GDPGDP 总量的总量的 4%4% ，而资源消耗在世，而资源消耗在世界资源总消耗中所占比例却远远高于界资源总消耗中所占比例却远远高于 GDPGDP的比例。见下表所示。的比例。见下表所示。

20032003 年我国资源消耗量占世界总消耗量的比重年我国资源消耗量占世界总消耗量的比重

原油原油原煤原煤铁矿石铁矿石钢材钢材氧化铝氧化铝水泥水泥

7.4%7.4% 31%31% 30%30% 21%21% 25%25% 40%40%

数据来源：马凯，《树立和落实科学发展观，推进经济增长方式的根本性转变》，2004 年 3月 21 日在中国高层论坛年会上的发言


（三）生态环境加速恶化（三）生态环境加速恶化高能耗、高水耗、高污染和大量占用土高能耗、高水耗、高污染和大量占用土

地的粗放增长方式，导致生产和生活环境地的粗放增长方式，导致生产和生活环境遭到破坏。我国七大水系近一半河段严重遭到破坏。我国七大水系近一半河段严重污染，许多城市空气污染严重，酸雨面积污染，许多城市空气污染严重，酸雨面积已占全国面积的已占全国面积的 1/31/3 ，水土流失和沙漠化面，水土流失和沙漠化面积分别占国土面积的积分别占国土面积的 38%38% 和和 18.2%18.2% 。。

水污染

71. 8

22. 7

78. 8

7. 318. 6 21. 5

29. 837. 7

17. 5

27. 8

12. 1

73. 240. 7

24. 6

29. 7

32. 0

10. 7

50. 0

9. 119. 5

40. 7

53. 9

40. 530. 0

0%

20%

40%

60%

80%

100%

长江黄河珠江松花江淮河海河辽河总体

Ⅰ Ⅲ～类 Ⅳ Ⅴ、类 Ⅴ劣类

我国主要水系水质状况（ 2003 年）

空气污染

1995年全国酸雨分布

2003年全国酸雨分布

酸雨污染

PH<5.6 为酸雨PH<5.6 为酸雨

沙尘暴


（四）人口增长压力不断加大占世界 9% 的耕地、 6% 的水资源、 4

% 的森林，养活着占世界 22% 的人口。

人口老龄化，“未富先老”。

15岁以上人口平均受教育年限 7.85 年。

25岁以上人口平均受教育年限 7.42 年。

人口数量庞大

人口数量庞大

人均国民生

人均国民生

产总值较低

产总值较低

新增人口绝

新增人口绝

对数较多

对数较多

用较少的财

用较少的财

富养活较多人

富养活较多人

部分新增产值

部分新增产值

被新增人口消耗

被新增人口消耗

人口成为发展障碍

人口成为发展障碍

资源短缺

资源短缺

环境危机

环境危机

人口压力人口压力


（五）制造业整体效率低下（五）制造业整体效率低下由于缺乏自主知识产权，我国制造业主由于缺乏自主知识产权，我国制造业主

要集中在价值链的中段（加工、组装、制要集中在价值链的中段（加工、组装、制造等传统的行业），而价值链中附加价值造等传统的行业），而价值链中附加价值和赢利率较高的两端（研究开发、材料采和赢利率较高的两端（研究开发、材料采购、产品设计和品牌营销、物流管理、金购、产品设计和品牌营销、物流管理、金融等服务业）却由外国公司所垄断。融等服务业）却由外国公司所垄断。

“ 微笑”曲线

实例之一：实例之一：中国企业每生产一中国企业每生产一台台 DVDDVD 要向外国公司要向外国公司支付支付 1010多美元的专利多美元的专利费，要将费，要将 70%70%左右的左右的利润拱手相让。利润拱手相让。

实例之二：实例之二：一双上好的耐克鞋，在美国市场上能卖到一双上好的耐克鞋，在美国市场上能卖到 200200美元，可中国的出厂价却只有美元，可中国的出厂价却只有 2020美元，其中美元，其中 1616美元用于购买原料，美元用于购买原料， 22美元用于支付气垫专利费。美元用于支付气垫专利费。最后，生产者只能拿到最后，生产者只能拿到 22美元的加工费。美元的加工费。

实例之三：实例之三：一只旺达（一只旺达（ WandaWanda））牌无线鼠标在美国的牌无线鼠标在美国的售价为售价为 4040美元，美国美元，美国罗技公司拿走罗技公司拿走 88美元，美元，批发和零售商拿走批发和零售商拿走 1515美元，零件供应商拿美元，零件供应商拿走走 1414美元，而罗技公美元，而罗技公司在苏州的生产厂只司在苏州的生产厂只能拿到能拿到 33美元。美元。

中国制造的升级中国制造的升级

　　升级前升级前升级后升级后

产品特征产品特征低价简单低价简单优质耐用优质耐用

产品优势产品优势低成本低成本技术、品牌技术、品牌

主要发展策略主要发展策略出口拉动出口拉动进口替代与出口拉动结合进口替代与出口拉动结合

主要经营方式主要经营方式 OEMOEM ODMODM 、、 OBMOBM

主要行业主要行业纺织服装、家电、纺织服装、家电、 IT IT 、日用品等、日用品等装备制造业、汽车、装备制造业、汽车、 ITIT 等等

行业特征行业特征劳动力密集型劳动力密集型技术和资本密集型技术和资本密集型

推动因素推动因素国际产业转移、消费需求释放、国际产业转移、消费需求释放、城市化和工业化城市化和工业化

经济增长模式的转变、政府推动自经济增长模式的转变、政府推动自主创新、消费升级和政府投资带来主创新、消费升级和政府投资带来的高端需求和国际产业转移的升级的高端需求和国际产业转移的升级


（六）（六）真正的核心技术是买不来的真正的核心技术是买不来的从冷战时期的“巴统”组织（从冷战时期的“巴统”组织（ 1949—1991949—19944，， 1717个成员国）到今天的“瓦森纳协个成员国）到今天的“瓦森纳协议”（议”（ 1996—1996—，， 3333个成员国）都包含两个成员国）都包含两份控制清单：一类是军民两用商品和技术份控制清单：一类是军民两用商品和技术清单，另一类是军品和技术清单。西方国清单，另一类是军品和技术清单。西方国家继续维持对华军售禁令，家继续维持对华军售禁令，对技术出口的对技术出口的控制不断加强。控制不断加强。


近年来，针对我国连续发生的美国劳近年来，针对我国连续发生的美国劳拉公司和休斯公司火箭发射事件、以色列拉公司和休斯公司火箭发射事件、以色列预警机事件、捷克维拉预警机事件、捷克维拉 (VERA-E)(VERA-E) 无源监无源监视系统事件、美国视系统事件、美国 SMICSMIC 公司投资建设芯公司投资建设芯片生产厂受阻事件、欧盟对华军售解禁问片生产厂受阻事件、欧盟对华军售解禁问题等，都反映出美国把对华技术控制作为题等，都反映出美国把对华技术控制作为扼制中国崛起的一个重要手段。扼制中国崛起的一个重要手段。

美国劳拉公司和休斯公司火箭发射美国劳拉公司和休斯公司火箭发射事件事件

以色列预警机事件以色列预警机事件

捷克“维拉”无源监视系统事件捷克“维拉”无源监视系统事件

美国美国 SMICSMIC公司投资建设芯片生产公司投资建设芯片生产厂受阻事件厂受阻事件

欧盟对华军售解禁问题欧盟对华军售解禁问题


（七）我们面临的严峻挑战（七）我们面临的严峻挑战据德国纽伦堡调查研究中心的分析，中据德国纽伦堡调查研究中心的分析，中

国劳动力价格优势还能持续国劳动力价格优势还能持续 33 至至 55 年；清年；清华大学经济管理学院的研究结果，中国的华大学经济管理学院的研究结果，中国的劳动力价格优势将在劳动力价格优势将在 55 至至 88 年之后消失。年之后消失。

如果劳动力价格优势丧失，“中国制如果劳动力价格优势丧失，“中国制造”将靠什么参与国际竞争？造”将靠什么参与国际竞争？


（八）我们面临的深刻危机（八）我们面临的深刻危机由于出口产品附加价值和赢利率过低，由于出口产品附加价值和赢利率过低，

我国许多出口企业只能“以量取胜”，靠我国许多出口企业只能“以量取胜”，靠增加出口数量来维持。而这种出口战略不增加出口数量来维持。而这种出口战略不可避免地导致贸易摩擦、倾销诉讼的增多可避免地导致贸易摩擦、倾销诉讼的增多和增加出口的困难。和增加出口的困难。

同时，实践表明，真正的核心技术是很同时，实践表明，真正的核心技术是很难通过正常贸易得到的。难通过正常贸易得到的。


（九）我们面临的尴尬处境（九）我们面临的尴尬处境消耗了大量的不可再生资源，承受着环消耗了大量的不可再生资源，承受着环

境的污染，背负着“倾销”的恶名，可是境的污染，背负着“倾销”的恶名，可是利润的大头却不在自己手里。利润的大头却不在自己手里。

显然，这种状况无论如何也不应当再继显然，这种状况无论如何也不应当再继续下去了。续下去了。


结论：结论：技术的自主创新能力不是花钱能买来技术的自主创新能力不是花钱能买来

的，也不是以市场换技术就能换来的。的，也不是以市场换技术就能换来的。如果中国不发展自主创新的科学技术，如果中国不发展自主创新的科学技术，

不能迅速地提高价值链上的位置，下一步不能迅速地提高价值链上的位置，下一步的发展就将受到极大的限制。的发展就将受到极大的限制。

中国的出路—自主创新！中国的出路—自主创新！


（十）自主创新的内涵（十）自主创新的内涵 11 、什么是创新、什么是创新

广义的创新（哲学概念）广义的创新（哲学概念）狭义的创新（经济概念）狭义的创新（经济概念）

创新

广义创新

狭义创新

技术创新

非技术创新

产品创新（或服务创新）

工艺创新

市场创新

材料创新组织创新

管理创新

制度创新

文化创新

知识创新


熊彼特提出了创新的几种不同类型：熊彼特提出了创新的几种不同类型： — —产品创新：新产品的引入或原有产品的质的产品创新：新产品的引入或原有产品的质的

变化；变化； — —工艺创新：对一种产业而言的新的工艺创新；工艺创新：对一种产业而言的新的工艺创新； — —市场创新：新市场的开拓；市场创新：新市场的开拓； — —材料创新：原材料或其他新的供应源的开发；材料创新：原材料或其他新的供应源的开发； — —组织创新：企业、产业组织的变化。组织创新：企业、产业组织的变化。


22 、对自主创新的理解、对自主创新的理解 “ “ 自”：以我为主，为我所用自”：以我为主，为我所用 “ “ 主”：主动权、主导权主”：主动权、主导权 “ “ 创新”：创造性、新颖性创新”：创造性、新颖性

33 、自主创新战略主体的层次、自主创新战略主体的层次宏观：国家宏观：国家中观：行业、地方中观：行业、地方微观：企业微观：企业


44 、自主创新的方式、自主创新的方式原始性创新原始性创新集成创新集成创新消化吸收基础上的再创新消化吸收基础上的再创新并购（并购（ M&AM&A ））合作创新合作创新委托研发委托研发 ............


综上所述，自主创新是指以获取自主综上所述，自主创新是指以获取自主知识产权、掌握核心技术为宗旨，以我为知识产权、掌握核心技术为宗旨，以我为主发展与整合创新资源，进行创新活动，主发展与整合创新资源，进行创新活动，提高创新能力的发展战略。自主创新的方提高创新能力的发展战略。自主创新的方式主要包括原始创新、集成创新和引进消式主要包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。化吸收再创新。


（（ 11 ）原始创新）原始创新原始创新最显著的特征是其革命性。原原始创新最显著的特征是其革命性。原始创新对于解放生产力起到了革命性的推始创新对于解放生产力起到了革命性的推动作用，对于提高人们的生产、生活质量动作用，对于提高人们的生产、生活质量提供了必要的物质基础。通过原始创新可提供了必要的物质基础。通过原始创新可以获得更多的科学发现和技术发明。以获得更多的科学发现和技术发明。


（（ 22 ）集成创新）集成创新集成创新把各个已有的技术单项有机地集成创新把各个已有的技术单项有机地组合起来、融会贯通，构成一种新产品或组合起来、融会贯通，构成一种新产品或经营管理方式，创造出新的经济增长点。经营管理方式，创造出新的经济增长点。集成创新可以是纵向的，也可以是横向的。集成创新可以是纵向的，也可以是横向的。通过集成创新可以形成具有较强技术关联通过集成创新可以形成具有较强技术关联性和产业带动性的重大战略产品。性和产业带动性的重大战略产品。


（（ 33 ）引进消化吸收再创新）引进消化吸收再创新通过引进消化吸收再创新，促进先进适通过引进消化吸收再创新，促进先进适

用技术的推广应用，提升传统产业的整体用技术的推广应用，提升传统产业的整体技术水平。充分利用国外先进技术资源，技术水平。充分利用国外先进技术资源，依托重点建设项目，加强重大技术创新和依托重点建设项目，加强重大技术创新和重大技术装备研制，加快国产化步伐，为重大技术装备研制，加快国产化步伐，为国民经济发展提供重大装备和技术支撑。国民经济发展提供重大装备和技术支撑。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（一）科技创新关系国家兴衰（一）科技创新关系国家兴衰从历史上看，很多国家包括大国的兴衰，从历史上看，很多国家包括大国的兴衰，都与他们对科技创新的态度有关。在近代都与他们对科技创新的态度有关。在近代几百年的世界发展史上，曾出现过三次依几百年的世界发展史上，曾出现过三次依靠原始科技创新，引领世界潮流的阶段。靠原始科技创新，引领世界潮流的阶段。响应这些科技创新的国家和民族能够迅速响应这些科技创新的国家和民族能够迅速崛起，而对科技创新忽视或反应迟缓的国崛起，而对科技创新忽视或反应迟缓的国家和民族则逐步走向衰落。家和民族则逐步走向衰落。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路

（二）国家发展的不同道路（二）国家发展的不同道路

资源型国家资源型国家主要依靠自身丰富的主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财自然资源增加国民财富富

依附型国家依附型国家主要依附于发达国家主要依附于发达国家的资本、市场和技术的资本、市场和技术

创新型国家创新型国家把科技创新作为基本把科技创新作为基本战略，大幅度提高科战略，大幅度提高科技创新能力，形成日技创新能力，形成日益强大的竞争优势益强大的竞争优势

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（三）一个大国不可回避的战略问题（三）一个大国不可回避的战略问题

超级发达美国：保持科学技术在世界的领先地位

发达英国：以强大的科技基础，保持英国在

国际市场的竞争力日本：技术立国、知识产权立国

新兴工业化韩国：成为科技推动型国家

发展中中国：走中国特色自主创新道路，建设创新型国家

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（四）什么是创新型国家（四）什么是创新型国家

科技进步对经济的贡献率在科技进步对经济的贡献率在 70%70% 以以上上

研发投入占ＧＤＰ的比例一般在２％以上研发投入占ＧＤＰ的比例一般在２％以上

对外技术依存度一般在３０％以下对外技术依存度一般在３０％以下

这些国家所获得的三方专利（美国、欧洲和日这些国家所获得的三方专利（美国、欧洲和日本授权的专利）数占世界数量的绝大多数本授权的专利）数占世界数量的绝大多数

部分国家 R&D/GDP 指标 (2002 年 )

4.74.3

3.43.1 3.1 2.9 2.7 2.6 2.5 2.3 2.2 2.2

1.9 1.9 1.81.3 1.2 1 1 0.9

1.2

00.5

11.5

22.5

33.5

44.5

5

以色

列瑞

典芬

兰冰

岛日

本韩

国美

国瑞

士德

国 OECD

法国

新加

坡欧

盟英

国加

拿大

捷克

俄罗

斯中

国匈

牙利

西班

牙葡

萄牙

来源：经济发展与合作组织（ OECD ）主要科技指标 2003 》

0

10

20

30

40

50

60

中国

葡萄

牙

波兰

捷克

德国

瑞士

英国

芬兰

韩国

西班

牙

加拿

大

法国

美国

日本

瑞典

部分国家对外技术依存度（ 2000 年）

注：对外技术依存度 =[ 技术引进费 /( 研发经费 + 技术引进费 )]*100%来源：经济发展与合作组织（ OECD ），《主要科技指标 2003 》

三方专利（同时获美国、日本和欧洲专利局的专利）的分布

德国13%

美国35%

日本27%

瑞典2%

英国4%

荷兰2%

法国5%

其他创新型国家9%

非创新型国家3%

来源：经济发展与合作组织（ OECD ），《主要科技指标 2003 》

丹麦荷兰英国

法国韩国瑞士芬兰

德国瑞典

日本美国

加拿大挪威新加坡

奥地利比利时

新西兰意大利

冰岛爱尔兰西班牙

以色列澳大利亚

俄罗斯斯洛伐克

捷克匈牙利中国

0

20

40

60

80

100

0 10, 000 20, 000 30, 000 40, 000 50, 000

GDP( 2001 )人均美元，年

创新

能力

指数

*20

01（

年）

创新型国家

非创新型国家

创新型国家的分布情况——科技部研究中心

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（五）我国建设创新型国家的主要目标（五）我国建设创新型国家的主要目标国家中长期科学和技术发展规划纲要（国家中长期科学和技术发展规划纲要（ 20062006

━2020━2020 年）提出的发展目标是：到年）提出的发展目标是：到 20202020 年，年，自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，为全面建设小康社会提供强有力的支撑；基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。

2003 2010 2020

1.1%1.1%

2.0%2.0%

　 2003 2010 2020　 2003 2010 2020

2.5%2.5%

全社会研发投入占国内生产总值的比重达到 2.5% 以上

2003 2010 2020

39%39%

　 2004 2010 2020　 2004 2010 2020

60%60%

科技进步贡献率要达到 60%

45%45%

对外技术依存度降低到 30%

2003 2010 2020

40% 30

%

50%

本国人发明专利年授权量达到 6 万件

2003 　 2010 　 2020

3 万件

6 万件

6000 件

国际科学论文被引用数进入前 5 位

第 10 位

前 5 位

2003 2010 20202003 2010 2020

第 19 位

2003 2010 2020

109109

130130

　 2003 2010 2020　 2003 2010 2020

200200

从事 R&D 活动的科学家和工程师全时当量达到 200 万人年

万人年

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（六）我国自主创新的实践（六）我国自主创新的实践 11 、“两弹一星”、“两弹一星” 19641964 年年 1010 月月 1616 日我国第一颗原子弹日我国第一颗原子弹爆炸成功。爆炸成功。

19671967 年年 66 月月 1717 日我国第一颗氢弹空日我国第一颗氢弹空爆试验成功。爆试验成功。

19701970 年年 44 月月 2424 日我国第一颗人造卫日我国第一颗人造卫星“东方红一号”发射成功。星“东方红一号”发射成功。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 “ “ 两弹一星”成功的意义：两弹一星”成功的意义： 2020 世纪下半叶，面对当时严峻的国际形势，世纪下半叶，面对当时严峻的国际形势，

在国家经济、技术基础薄弱和生活、工作条件十在国家经济、技术基础薄弱和生活、工作条件十分艰苦的情况下，中国人民自力更生，奋发图强，分艰苦的情况下，中国人民自力更生，奋发图强，完全依靠自己的力量，用较少的投入和较短的时完全依靠自己的力量，用较少的投入和较短的时间，突破了“两弹一星”所需的技术，显示了中间，突破了“两弹一星”所需的技术，显示了中华民族在自力更生基础上自立于世界民族之林的华民族在自力更生基础上自立于世界民族之林的坚强决心和能力。坚强决心和能力。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 22 、“神舟”飞船、“神舟”飞船 20032003 年年 1010 月月 1515 日，“神舟五号”飞日，“神舟五号”飞船将杨利伟送上太空，中华民族千年飞天船将杨利伟送上太空，中华民族千年飞天梦想终于变成现实。梦想终于变成现实。

20052005 年年 1010 月月 1212 日，“神舟六号”飞日，“神舟六号”飞船将两名宇航员成功送上太空，标志着我船将两名宇航员成功送上太空，标志着我国已经掌握了飞船较长时间在轨载人飞行国已经掌握了飞船较长时间在轨载人飞行技术。技术。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路在当今世界技术最密集、最尖端的载在当今世界技术最密集、最尖端的载

人航天领域，中国成为世界上第三个独立人航天领域，中国成为世界上第三个独立实现把人送上太空的国家。中国人完全依实现把人送上太空的国家。中国人完全依靠自己的智慧和力量，使“神舟”飞船一靠自己的智慧和力量，使“神舟”飞船一步跨过步跨过 4040 多年的技术差距，载人飞船和运多年的技术差距，载人飞船和运载火箭的技术性能、功能和可靠性达到了载火箭的技术性能、功能和可靠性达到了国际先进水平。国际先进水平。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 33 、“奇瑞”汽车、“奇瑞”汽车三个“第一”：三个“第一”：第一台完全自主开发的具有国际先进技第一台完全自主开发的具有国际先进技

术水平的发动机。术水平的发动机。第一个销量过第一个销量过 3030 万辆的自主品牌轿车。万辆的自主品牌轿车。第一个向国外出口整车制造技术和第一个向国外出口整车制造技术和 CKCK

DD散件的轿车。散件的轿车。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 44 、“星光”系列数字多媒体芯片、“星光”系列数字多媒体芯片 “ “ 星光中国芯”工程突破了七大核心技星光中国芯”工程突破了七大核心技

术，申请了术，申请了 200200 多项专利，成为中国第一多项专利，成为中国第一枚打入国际主流市场的“中国芯”，被三枚打入国际主流市场的“中国芯”，被三星、飞利浦、惠普等国际知名企业大批量星、飞利浦、惠普等国际知名企业大批量采用，在全球市场的销量已突破采用，在全球市场的销量已突破 10001000 万枚，万枚，覆盖了欧、美、日、韩、台等覆盖了欧、美、日、韩、台等 1616 个国家和个国家和地区，彻底结束了中国“无芯”的历史。地区，彻底结束了中国“无芯”的历史。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 55 、第三代移动通信标准、第三代移动通信标准 TD-SCDMATD-SCDMA 我国为了在第三代移动通信我国为了在第三代移动通信 (3G)(3G)市场上占有一市场上占有一席之地，在国家高技术研究发展计划（席之地，在国家高技术研究发展计划（ 863863）的）的支持下，建立了由企业、大学、科研机构组成的支持下，建立了由企业、大学、科研机构组成的战略联盟战略联盟 (C3G)(C3G)。通过对共性技术的联合攻关，。通过对共性技术的联合攻关，使我国拥有自主知识产权的使我国拥有自主知识产权的 TD-SCDMATD-SCDMA标准成为标准成为国际电信联盟国际电信联盟 (ITU)(ITU)的三大主流标准之一，获得的三大主流标准之一，获得与欧、美标准与欧、美标准 (W-CDMA(W-CDMA、、 CDMA2000)CDMA2000)并列的地并列的地位，取得了占领位，取得了占领 3G3G市场的主动权。市场的主动权。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 66 、三峡工程、三峡工程举世瞩目的“三峡工程”不仅工程总量举世瞩目的“三峡工程”不仅工程总量

和装机容量位居世界第一，而且是当今世和装机容量位居世界第一，而且是当今世界技术水平最高的水电工程。更为重要的界技术水平最高的水电工程。更为重要的是，三峡工程充分发挥国家重大工程对技是，三峡工程充分发挥国家重大工程对技术创新的带动作用，形成了引进消化吸收术创新的带动作用，形成了引进消化吸收再创新的“三峡模式”，实现了中国水电再创新的“三峡模式”，实现了中国水电装备技术水平和自主创新能力的新跨越。装备技术水平和自主创新能力的新跨越。

三峡工程

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路在三峡工程建设之初，在招标文件中明确提在三峡工程建设之初，在招标文件中明确提

出“三个必须”：投标者必须同意与中国制造企出“三个必须”：投标者必须同意与中国制造企业联合设计、合作制造，并对供货设备的技术和业联合设计、合作制造，并对供货设备的技术和经济负全部责任；投标者必须向中国制造企业全经济负全部责任；投标者必须向中国制造企业全面转让核心技术，培训中方技术人员；中国制造面转让核心技术，培训中方技术人员；中国制造企业分包份额不低于合同总价的企业分包份额不低于合同总价的 25%25% ，， 1414台机台机组的最后两台必须以中国企业为主制造，保证了组的最后两台必须以中国企业为主制造，保证了核心技术完全转让到位，推动中国水电建设和产核心技术完全转让到位，推动中国水电建设和产业发展跃居世界先进行列。业发展跃居世界先进行列。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 77 、深刻的教训——“运十”的兴衰、深刻的教训——“运十”的兴衰我国早在我国早在 19701970 年就开始自主研制举世闻名的年就开始自主研制举世闻名的

“运十”大型飞机，仅比欧洲的空中客车起步晚“运十”大型飞机，仅比欧洲的空中客车起步晚两年。两年。 1010 年后，“运十”首飞成功并获得了海内年后，“运十”首飞成功并获得了海内外航空界的一致赞誉，至今堪称中国航空工业的外航空界的一致赞誉，至今堪称中国航空工业的经典之作。但由于种种历史原因，经典之作。但由于种种历史原因， 19801980 年“运年“运十”项目最终黯然下马。原中国航空部飞机局局十”项目最终黯然下马。原中国航空部飞机局局长胡溪涛曾表示：“如果‘运十’没有被迫停止长胡溪涛曾表示：“如果‘运十’没有被迫停止开发，也许中国现在已经是世界一流的航空工业开发，也许中国现在已经是世界一流的航空工业大国了。” 大国了。”

试飞中的“运 10”

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路北大路风教授的研究结论是：北大路风教授的研究结论是： “ “运十”下马后，中国航空工业丢掉的不只运十”下马后，中国航空工业丢掉的不只

是一个产品，而是技术能力赖以发展的开发平台。是一个产品，而是技术能力赖以发展的开发平台。中国民用航空工业的技术能力由此陷入萎缩状态。中国民用航空工业的技术能力由此陷入萎缩状态。

“ 运十”下马后，美国波音和欧洲空客在各 “ 运十”下马后，美国波音和欧洲空客在各自的产品开发平台上连续改进和创新，技术能力自的产品开发平台上连续改进和创新，技术能力随着产品更新升级而不断提高。随着产品更新升级而不断提高。相比之下，中国的技术能力与美国、欧洲的技相比之下，中国的技术能力与美国、欧洲的技术能力差距在过去术能力差距在过去 2020 年间呈现剪刀差的趋势，越年间呈现剪刀差的趋势，越拉越大。拉越大。

时间

波音

空客

运 10

1970 19951975 1985 2000 20051980 1990

运 10 平台持续改进的潜在趋势

技术能力水平

运 10 、波音和空客三个平台的技术能力发展趋势

空客空客 380380和波音和波音 787787

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（七）韩国自主创新的范例（七）韩国自主创新的范例 11 、“汉江奇迹”——韩国的崛起、“汉江奇迹”——韩国的崛起 19621962 年，韩国年，韩国 GDPGDP 总额仅为总额仅为 2323 亿美亿美元，人均元，人均 GDPGDP 仅仅 8787 美元，粮食和生活必美元，粮食和生活必须品供应严重不足，整个国家处于积贫积须品供应严重不足，整个国家处于积贫积弱状态。弱状态。

20032003 年，韩国年，韩国 GDPGDP 规模达到规模达到 60526052 亿亿美元，人均美元，人均 GDPGDP 达到达到 1264612646 美元，世界排美元，世界排名由名由 19701970 年的年的 3333 位跃升为第位跃升为第 1111 位。位。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路韩国用了韩国用了 4040 年多一点的时间，使年多一点的时间，使 GDPGDP

总量提高了总量提高了 263263 倍，人均倍，人均 GDPGDP 提高了提高了 145145倍。被称为“汉江奇迹”。倍。被称为“汉江奇迹”。

韩国经济腾飞的历史，就是“从模仿到韩国经济腾飞的历史，就是“从模仿到创新”的历史。创新”的历史。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 22 、韩国提高自主创新能力的历程、韩国提高自主创新能力的历程（（ 11 ）） 2020 世纪世纪 6060 年代年代以复制、模仿技术为主的发展阶段。以复制、模仿技术为主的发展阶段。主要是采取企业直接引进成熟技术、科研部主要是采取企业直接引进成熟技术、科研部门引进专利技术进行创新研究、企业通过合资与门引进专利技术进行创新研究、企业通过合资与合作带进技术等方式移植国外生产技术来装备劳合作带进技术等方式移植国外生产技术来装备劳动密集型产业。动密集型产业。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（（ 22 ）） 2020 世纪世纪 7070 年代年代由技术模仿为主向创造性模仿阶段转换。由技术模仿为主向创造性模仿阶段转换。

“追赶型”战略。“追赶型”战略。技术引进重点向钢铁、造船、机械、电子等技术引进重点向钢铁、造船、机械、电子等领域倾斜，同时改善、充实技术引进体制、制度，领域倾斜，同时改善、充实技术引进体制、制度，并以经济手段鼓励技术创新。并以经济手段鼓励技术创新。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（（ 33 ）） 2020 世纪世纪 8080 年代年代以强化自主开发为导向的阶段。“超越型”战以强化自主开发为导向的阶段。“超越型”战

略。略。首次提出“科技立国”战略，建立科技发展首次提出“科技立国”战略，建立科技发展

的举国动员机制，特别是官、民分工合作体制，的举国动员机制，特别是官、民分工合作体制，加大对自主研发的投入力度，并将重点转向电子、加大对自主研发的投入力度，并将重点转向电子、机械等技术密集型产业。机械等技术密集型产业。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（（ 44 ）） 20 20 世纪世纪 9090 年代年代提升企业核心竞争力的自主创新阶段。“先提升企业核心竞争力的自主创新阶段。“先

导型”战略。导型”战略。把自主创新置于优先位置，研发重点由资本把自主创新置于优先位置，研发重点由资本密集型产业转向微电子、生物工程、精密化工、密集型产业转向微电子、生物工程、精密化工、激光技术及新材料开发等技术和知识密集型产业，激光技术及新材料开发等技术和知识密集型产业，大力促进高技术产业化，对技术创新采取综合扶大力促进高技术产业化，对技术创新采取综合扶持政策。持政策。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路（（ 55 ）进入）进入 2121 世纪世纪把科技发展战略重点进一步转向自主创新。把科技发展战略重点进一步转向自主创新。 20032003 年年 88 月，韩国政府提出了《十大新一代月，韩国政府提出了《十大新一代

成长动力产业》科技发展工程，把智能机器人、成长动力产业》科技发展工程，把智能机器人、未来型汽车、新一代半导体、数码电视广播、互未来型汽车、新一代半导体、数码电视广播、互动电视网、新一代移动通信、等离子显示器和绿动电视网、新一代移动通信、等离子显示器和绿色新药等作为十大关键技术，并制定了相应的措色新药等作为十大关键技术，并制定了相应的措施。施。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 20052005 年年 88 月，韩国政府组织科技、企月，韩国政府组织科技、企

业界充分论证后，又提出了《未来国家有业界充分论证后，又提出了《未来国家有望技术望技术 2121 工程》，把核聚变、海洋领土管工程》，把核聚变、海洋领土管理、超高性能电脑、人造卫星、高附加值理、超高性能电脑、人造卫星、高附加值生物工程、高性能材料、人工智能及清洁、生物工程、高性能材料、人工智能及清洁、再生能源等再生能源等 2121 项关键技术确定为国家重点项关键技术确定为国家重点扶持项目，集中力量进行攻关。扶持项目，集中力量进行攻关。

案例案例 11、三星电子：从追随者到领跑者、三星电子：从追随者到领跑者

上世纪上世纪 7070 年代，韩国的外资企业以及本土年代，韩国的外资企业以及本土 OEMOEM 企企业开始封装存储器片，其后近十年时间韩国企业业开始封装存储器片，其后近十年时间韩国企业都在吸收消化相关的高新技术。都在吸收消化相关的高新技术。

8080 年代初，三星从美国购买了年代初，三星从美国购买了 64KD-RAM64KD-RAM 的设计，的设计，实现了从实现了从 1K1K 到生产到生产 64K64K 的跨越式发展。当要生产的跨越式发展。当要生产256K256K 时，三星发现已经不能买到技术，决定自主时，三星发现已经不能买到技术，决定自主研发。研发。

8686 年韩国政府出面推动三星、现代和年韩国政府出面推动三星、现代和 LGLG 组建了组建了半导体研发联盟，共同开发半导体研发联盟，共同开发 4M4M 以上的存储器片，以上的存储器片，并最终首先开发出了并最终首先开发出了 256M256M 的存储器片，成为路径的存储器片，成为路径领导者。领导者。

案例案例 22、现代汽车：实现跨越式发、现代汽车：实现跨越式发展展

现代集团原来是建筑企业，上世纪现代集团原来是建筑企业，上世纪 7070 年代，它与年代，它与日本三菱汽车组建合资公司进入汽车制造业。三日本三菱汽车组建合资公司进入汽车制造业。三菱提供发动机和关键的零部件，现代负责组装。菱提供发动机和关键的零部件，现代负责组装。

19841984 年现代提出自主创新战略，在三菱拒绝提供年现代提出自主创新战略，在三菱拒绝提供技术协助的情况下，现代投入巨资开发自己的发技术协助的情况下，现代投入巨资开发自己的发动机。动机。

现代抓住了发动机由化油器型向电子喷射型转移现代抓住了发动机由化油器型向电子喷射型转移的机遇，艰苦开发，尝试了的机遇，艰苦开发，尝试了 10001000多种样机后取得多种样机后取得成功，在成功，在 19911991 年取得突破，实现跨越式发展。年取得突破，实现跨越式发展。

三、走创新型国家的发展道路三、走创新型国家的发展道路 33 、 “汉江奇迹”、 “汉江奇迹”给我们的启示给我们的启示

模仿是为了创新模仿是为了创新模仿是为了创新模仿是为了创新

韩国的经验韩国的经验

0.08

5

0

1

2

3

4

5

6

7

8

中国韩国

韩国每引进 1 美元的技术，用 5 美元消化吸收

来源：国家统计局、科技部，《中国科技统计年鉴》（历年版）。韩国的数据根据有关资料整理得到的。

始终致力于培育和发展自身的技术能力

韩国的经验韩国的经验

持续增加研究开发投入

中国

韩国

0

0.5

1

1.5

2

2.5

3

3.5R&D/ GDP(%)

19781978 4848

19881988 500500

19911991 1,0001,000

20002000 5,0005,000

20032003 近 10,000 近 10,000

韩国企业研发机构数 ( 个 ) 韩国企业研发机构数 ( 个 )

韩国的经验韩国的经验大力支持企业研发活动

韩国未来科技发展目标韩国未来科技发展目标

前 10 位

前 7位

2005 2015 20252005 2015 2025

前 12 位

四、新时期我国科技工作的总体安排四、新时期我国科技工作的总体安排

（一）科技工作的指导方针（一）科技工作的指导方针今后今后 1515 年，我国科技工作的指导方针年，我国科技工作的指导方针

是：是：自主创新，重点跨越，支撑发展，引自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来领未来。。

自主创新自主创新，就是从增强国家创新能力出，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。吸收再创新。


重点跨越重点跨越，就是坚持有所为、有所不为，，就是坚持有所为、有所不为，选择具有一定基础和优势、关系国计民生选择具有一定基础和优势、关系国计民生和国家安全的关键领域，集中力量、重点和国家安全的关键领域，集中力量、重点突破，实现跨越式发展。突破，实现跨越式发展。

支撑发展支撑发展，就是从现实的紧迫需求出发，，就是从现实的紧迫需求出发，着力突破重大关键、共性技术，支撑经济着力突破重大关键、共性技术，支撑经济社会的持续协调发展。社会的持续协调发展。


引领未来引领未来，就是着眼长远，超前部署前，就是着眼长远，超前部署前沿技术和基础研究，创造新的市场需求，沿技术和基础研究，创造新的市场需求，培育新兴产业，引领未来经济社会的发展。培育新兴产业，引领未来经济社会的发展。

这一方针是我国半个多世纪科技发展实这一方针是我国半个多世纪科技发展实践经验的概括总结，是面向未来、实现中践经验的概括总结，是面向未来、实现中华民族伟大复兴的重要抉择。华民族伟大复兴的重要抉择。


（二）科技发展的部署一是立足于国情和需求，确定若干重点领域，突破一批重大关键技术，全面提升科技支撑能力；二是瞄准国家战略目标，实施若干重大专项，实现跨越式发展，填补国家战略空白；三是应对未来挑战，超前部署前沿技术和基础研究，提高持续创新能力，引领经济社会发展；四是深化体制改革，完善政策措施，增加科技投入，推进国家创新体系建设，加强人才队伍建设，为建设创新型国家提供可靠保障。


（三）科技发展的战略重点（三）科技发展的战略重点 11 、把发展能源、水资源和环境保护技、把发展能源、水资源和环境保护技

术放在优先位置，下决心解决制约经济社术放在优先位置，下决心解决制约经济社会发展的重大瓶颈问题。会发展的重大瓶颈问题。

22 、是抓住未来若干年内信息技术更新、是抓住未来若干年内信息技术更新换代和新材料技术迅猛发展的难得机遇，换代和新材料技术迅猛发展的难得机遇，把获取装备制造业和信息产业核心技术的把获取装备制造业和信息产业核心技术的自主知识产权，作为提高我国产业竞争力自主知识产权，作为提高我国产业竞争力的突破口。的突破口。


33 、是把生物技术作为未来高技术产业、是把生物技术作为未来高技术产业迎头赶上的重点，加强生物技术在农业、迎头赶上的重点，加强生物技术在农业、工业、人口与健康等领域的应用。工业、人口与健康等领域的应用。

44 、加快发展空天和海洋技术。、加快发展空天和海洋技术。 55 、加强基础科学和前沿技术研究，特、加强基础科学和前沿技术研究，特别是交叉学科的研究。别是交叉学科的研究。


（四）国家中长期科学和技术发展规划纲要确定的发展重点：

11 个重点领域 68 个优先主题 16 个重大科技专项 27 项前沿技术 18 个基础科学问题与 4 个科学研究计划若干重大科技工程和基础设施

我国科技发展重点选择的四个维度的四个维度

突破自然资源和能源的瓶颈约束

加速传统产业的结构调整

提升生活质量和生命安全，创建和谐社会

维护国家和经济安全，降低技术对外依存度

涉及领域：能源、环保涉及领域：信息技术、新材料应用

涉及领域：医药、食品安全、交通、环保

涉及领域：国防、装备制造业

1111个重点领域：个重点领域：能源水和矿产资源环境农业制造业交通运输业信息产业及现代服务业人口与健康城镇化与城市发展公共安全国防（共 68个优先主题）

重大专项：信息技术核心电子器件高端通用芯片和基础软件极大规模集成电路制造技术及成套工艺

新一代宽带无线移动通信

重大专项：装备制造

高档数控机床与基础制造技术

大型飞机

重大专项：能源与环保大型油气田开发大型煤层气开发大型先进压水堆及高温气冷堆核电站水体污染控制与治理

重大专项：生物、医药转基因生物新品种培育

重大新药创制

艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治

重大专项：空间技术高分辩率对地观测系统载人航天探月工程

8个重点前沿技术领域

生物技术信息技术

新材料技术先进制造技术

先进能源技术海洋技术

激光技术空天技术

（共 27 项）

4个重大科学研究计划

蛋白质研究计划

量子调控研究计划

纳米研究计划

发育与生殖研究计划

科技基础条件平台建设重点内容：国家研究实验基地

大型科学工程和设施

科学数据与信息平台

自然科技资源服务平台

国家标准、计量和检测技术体系


（五）推进国家创新体系建设（五）推进国家创新体系建设一是建设以企业为主体、产学研结合的一是建设以企业为主体、产学研结合的

技术创新体系。技术创新体系。二是建设科学研究与高等教育有机结合二是建设科学研究与高等教育有机结合

的知识创新体系。的知识创新体系。三是建设军民结合、寓军于民的国防科三是建设军民结合、寓军于民的国防科

技创新体系。技创新体系。


四是建设各具特色和优势的区域创新体四是建设各具特色和优势的区域创新体系。系。

五是建设社会化、网络化的科技中介服五是建设社会化、网络化的科技中介服务体系。务体系。


（六）我国“十一五”科技发展的战略（六）我国“十一五”科技发展的战略目标目标

11 、根据“十一五”科技和经济社会发、根据“十一五”科技和经济社会发展的要求，着重提升五个方面的自主创新展的要求，着重提升五个方面的自主创新能力：能力：

（（ 11 ）面向国民经济重大需求，加强能）面向国民经济重大需求，加强能源、资源、环境领域的关键技术创新，提源、资源、环境领域的关键技术创新，提升解决瓶颈制约的突破能力。升解决瓶颈制约的突破能力。


（（ 22 ）以获取自主知识产权为重点，加）以获取自主知识产权为重点，加强产业技术创新，显著提升农业、工业、强产业技术创新，显著提升农业、工业、服务业等重点产业的核心竞争能力。服务业等重点产业的核心竞争能力。

（（ 33 ）加强多种技术的综合集成，提升）加强多种技术的综合集成，提升人口健康、公共安全和城镇化与城市发展人口健康、公共安全和城镇化与城市发展等社会公益领域的科技服务能力。等社会公益领域的科技服务能力。

（（ 44 ）适应国防现代化和应对非传统安）适应国防现代化和应对非传统安全的新要求，提高国家安全保障能力。全的新要求，提高国家安全保障能力。


（（ 55 ）超前部署基础研究和前沿技术研）超前部署基础研究和前沿技术研究，提升科技持续创新能力。究，提升科技持续创新能力。

22 、为实现“进入创新型国家行列”的、为实现“进入创新型国家行列”的中长期科技发展目标，“十一五”要奠定中长期科技发展目标，“十一五”要奠定三方面的基础：三方面的基础：

（（ 11 ）一是进一步完善中国特色国家创）一是进一步完善中国特色国家创新体系，为建设创新型国家奠定科技体制新体系，为建设创新型国家奠定科技体制基础。基础。


（（ 22 ）初步建成满足科技创新需求的科）初步建成满足科技创新需求的科技基础设施与条件平台，为建设创新型国技基础设施与条件平台，为建设创新型国家奠定科技条件基础。家奠定科技条件基础。

（（ 33 ）造就一支规模大、素质高的创新）造就一支规模大、素质高的创新人才队伍，为建设创新型国家奠定科技人人才队伍，为建设创新型国家奠定科技人才基础。才基础。

““十一五”国家科技发展的主要指十一五”国家科技发展的主要指标标

指标指标 20102010 年目标年目标全社会全社会 R&DR&D投入投入 /GDP /GDP 2% 2%

对外技术依存度对外技术依存度 40%40% 以下以下国际科学论文被引用数国际科学论文被引用数世界前世界前 1010 位位本国人发明专利年度授权量本国人发明专利年度授权量世界前世界前 1515 位位科技进步对经济增长的贡献率科技进步对经济增长的贡献率 45%45% 以上以上高技术产业增加值高技术产业增加值 // 制造业增加值制造业增加值 18% 18%

科技人力资源总量科技人力资源总量 50005000万人万人科技活动人员总量科技活动人员总量 700700万人万人从事从事 R&DR&D活动的科学家和工程师全时当活动的科学家和工程师全时当量量

130130万人年万人年

自主创新的配套政策将是新的推动力量自主创新的配套政策将是新的推动力量

实施《国家中长期科学和技术发展规划纲实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（要（ 2006━20202006━2020年）》的若干配套政策年）》的若干配套政策

科技投入（科技投入（ 66条）、税收激励（条）、税收激励（ 88条）、条）、金融支持（金融支持（ 77条）、政府采购（条）、政府采购（ 55条）、引进条）、引进消化吸收再创新（消化吸收再创新（ 66条）、创造和保护知识产条）、创造和保护知识产权（权（ 55条）、人才队伍（条）、人才队伍（ 77条）、教育与科条）、教育与科普（普（ 44条）、科技创新基地与平台（条）、科技创新基地与平台（ 55条）、条）、加强统筹协调（加强统筹协调（ 77条）条）

1010 个方面、个方面、 6060条条

自主创新的配套政策将是新的推动力量自主创新的配套政策将是新的推动力量

国务院有关部门负责制订的《国家中长期科国务院有关部门负责制订的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》配套政策实施细则学和技术发展规划纲要》配套政策实施细则

发改委（发改委（ 2929个）、教育部（个）、教育部（ 99个）、科技个）、科技部（部（ 1717）个、国防科工委（）个、国防科工委（ 22个）、财政部（个）、财政部（ 2211个）、财政部和税务总局（个）、财政部和税务总局（ 44个）、人事部个）、人事部（（ 44个）、信息产业部（个）、信息产业部（ 11个）、商务部（个）、商务部（ 22个）、银监会（个）、银监会（ 22个）、开发银行（个）、开发银行（ 11个）、进个）、进出口银行（出口银行（ 11个）、保监会（个）、保监会（ 22个）、海关总署个）、海关总署（（ 11个）、国资委（个）、国资委（ 22个）、总装备部（个）、总装备部（ 11个）个）

共共 9999个个

五、我国建设创新型国家的基础和条件五、我国建设创新型国家的基础和条件

（一）存在的主要差距（一）存在的主要差距第一，创新型国家的研究与发展资金投第一，创新型国家的研究与发展资金投入占国民生产总值的比重都在入占国民生产总值的比重都在 2%2% 以上，以上，而我国研究开发投入占而我国研究开发投入占 GDPGDP 的比重目前在的比重目前在1.3%1.3% 左右。左右。

第二，创新型国家科技进步贡献率都已第二，创新型国家科技进步贡献率都已达到达到 70%70% 以上，我国科技进步贡献率目前以上，我国科技进步贡献率目前是是 39%39% 左右。左右。


第三，创新型国家对引进技术的依存度第三，创新型国家对引进技术的依存度均在均在 30%30% 以下，而我国对国外引进技术的以下，而我国对国外引进技术的依存度达依存度达 50%50% 左右。左右。

第四，世界公认的第四，世界公认的 2020 个创新型国家拥个创新型国家拥有的三方专利（美国、欧洲和日本授权的有的三方专利（美国、欧洲和日本授权的专利）占全世界绝大多数，而我国拥有的专利）占全世界绝大多数，而我国拥有的极少。极少。


（二）具备的基础和能力（二）具备的基础和能力 11 、我国虽然处在人均、我国虽然处在人均 GDP1000GDP1000 美元美元

的时期，但是科技创新综合指标已相当于的时期，但是科技创新综合指标已相当于人均人均 GDP5000GDP5000 美元美元 ~6000~6000 美元国家的水美元国家的水平。平。

印尼印度

阿根廷墨西哥巴西

希腊葡萄牙

斯洛维尼亚

马来西亚菲律宾波兰爱沙尼亚中国

匈牙利捷克斯洛伐克澳大利亚

西班牙

0

5

10

15

20

25

30

0 5000 10000 15000 20000GDP( 2001 )人均美元，年

*20

01创

新能

力指

数（

年）

* 根据瑞士洛桑国际管理学院 (IMD)《世界竞争力报告 2003》 12项重要指标综合计算。 ——科技部研究中心* 根据瑞士洛桑国际管理学院 (IMD)《世界竞争力报告 2003》 12项重要指标综合计算。 ——科技部研究中心

创新型国家

非创新型国家

创新能力居发展中国家前列


22 、我国科技人力、我国科技人力资源总量已达资源总量已达 38503850万万人，研发人员总数达人，研发人员总数达 110909万人年，分别居世万人年，分别居世界第一位和第二位，界第一位和第二位，这是走创新型国家发这是走创新型国家发展道路的最大优势。展道路的最大优势。


33 、经过几代人的努力，我国已经建、经过几代人的努力，我国已经建立了大多数国家尚不具备的比较完整的学立了大多数国家尚不具备的比较完整的学科布局，这是走创新型国家发展道路的重科布局，这是走创新型国家发展道路的重要基础。要基础。


44 、我国具备了一定的自主创新能力，、我国具备了一定的自主创新能力，生物领域、纳米领域、航天领域研究开发生物领域、纳米领域、航天领域研究开发能力已跻身世界先进行列。能力已跻身世界先进行列。


55 、我国具备独特、我国具备独特的传统文化优势，中的传统文化优势，中华民族重视教育、辨华民族重视教育、辨证思维、集体主义精证思维、集体主义精神和丰厚的传统文化神和丰厚的传统文化积累，为我国未来科积累，为我国未来科学技术发展提供了多学技术发展提供了多样化的路径选择。样化的路径选择。


66 、我国进入科技起飞阶段、我国进入科技起飞阶段

基本定义：科技起飞阶段是一国从单纯使用技术逐步转向改进和创新技术后，科学技术会出现一个快速增长期，即 R&D/GDP从 1.0% 到 2.9% 的过程。

技术标志：

R&D/GDP超过 1%

经济标志：

人均 GDP达到 1000美元

我国于 2002 年同时达到了科技起飞阶段的技术和经济条件

各国科技起飞阶段经历的时间各国科技起飞阶段经历的时间

结论：未来 10—15 年将是我国科技发展的黄金时期

国家创新国家类型科技起飞阶段经历时间美国超级发达 1950－1960 11年德国发达 1955－1962 8年法国发达 1958－1967 10年韩国新兴工业化 1983－1988 6年


综上所述，我国完全有条件走创新型国家的发综上所述，我国完全有条件走创新型国家的发展道路，提高综合国力和国际竞争力，实现中华展道路，提高综合国力和国际竞争力，实现中华民族的伟大复兴！民族的伟大复兴！

结束语结束语增强自主创新能力，建设创新型国家，是全增强自主创新能力，建设创新型国家，是全

面落实科学发展观、开创社会主义现代化建设新面落实科学发展观、开创社会主义现代化建设新局面的重大战略举措。让我们继承和发扬“两弹局面的重大战略举措。让我们继承和发扬“两弹一星”精神和载人航天精神，弘扬以爱国主义为一星”精神和载人航天精神，弘扬以爱国主义为核心的民族精神，大大增强民族自信心和凝聚力，核心的民族精神，大大增强民族自信心和凝聚力，营造勇于创新、尊重创新和激励创新的社会环境。营造勇于创新、尊重创新和激励创新的社会环境。抓住和用好本世纪头抓住和用好本世纪头 2020 年发展的重要战略机遇期，年发展的重要战略机遇期，统一思想、坚定信心、奋发努力、扎实苦干，经统一思想、坚定信心、奋发努力、扎实苦干，经过过 1515 年努力，实现到年努力，实现到 20202020 年使我国进入创新型年使我国进入创新型国家行列的宏伟目标！国家行列的宏伟目标！

谢谢大家谢谢大家 !!

敬请指正

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自主创新与建设创新型国家