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境外中资企业机构和人员安全管理指南. —— 企业安全管理战略. 中国对外承包工程商会安全管理 专家. 内容提要. 前言 ( 目的、范围及参考文献. 查理斯.戴明 PDCA 循环模式. 安全体系形成及要素构成. 企业安全管理战略要素讲解. 1 、前言 1.1 目的 本部分规定了安全（社会安全和工业安全）管理体系的基本要求，旨在组织境外中资企业机构和人员控制风险，在充分考虑组织的安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素的前提下建立、实施、保持和改进安全管理体系。. 1 、前言 1.2 适用范围 境外中资企业机构及人员安全（社会安全和工业安全）管理。. - PowerPoint PPT Presentation
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境外中资企业机构和人员安全管理指南—— 企业安全管理战略
中国对外承包工程商会安全管理专家
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前言 ( 目的、范围及参考文献
查理斯 . 戴明 PDCA 循环模式
安全体系形成及要素构成
企业安全管理战略要素讲解
内容提要
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1 、前言
1.1 目的
本部分规定了安全（社会安全和工业安全）管理体系的基本要求，旨在组织境
外中资企业机构和人员控制风险，在充分考虑组织的安全方针、活动性质、运行的
风险与复杂性等因素的前提下建立、实施、保持和改进安全管理体系。
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1 、前言1.2 适用范围
境外中资企业机构及人员安全（社会安全和工业安全）管理。
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1 、前言1.3 参考文献
GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南；
GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范；
中石油国际业务社会安全管理体系。
1.4 所用课时 ： 3
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2 、查理斯 . 戴明 PDCA 模式 查理斯 . 戴明 : 策划－实施－检查－改进（ PDCA ）的运行模式：
策划（ Plan) ：建立所需的目标和过程，以实现组织的
HSE 方针所期望的结果； 实施 (Do) ：对过程予以实施；
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2 、查理斯 . 戴明 PDCA 模式 查理斯 . 戴明 : 策划－实施－检查－改进（ PDCA ）的运行模式： 检查 (Check) ：根据环境方针、目标、指标以及法律法规
和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果； 改进 (Act) ：采取措施，以持续改进安全管理体系的绩
效。
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本标准基于查理斯 . 戴明 : 策划－实施－检查－改进（ PDCA ）
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PDCA 的模式的特点 ( 一 )
每一个企业中各层级都有自己的 PDCA 循环，层层循环，大环
套小环，大环是小环的母体和依据，小环是大环的分解和保证，彼此
协同，互相促进，推动各级小环向企业的总目标迈进。
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PDCA 的模式的特点 ( 二 )
不断前进、不断提高。 PDCA 循环并不是运行一次就完毕
了，而是一个循环运转结束后，解决一部分问题，实现提高，同
时发现新问题，再制定下一个循环，再运转，再提高。
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PDCA 的模式的特点 ( 三 )
门路式上升。 PDCA 循环不是在同一水平上循环，每循
环一次，工作就前进一步，水平也提高一步。每通过一次
PDCA 循环，都要进行总结，提出新目标，再进行第二次
PDCA 循环，使工作不断实现上升和提高。
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3 、安全体系形成及要素介绍 3.1 安全体系形成渊源
80 年代后期，国际上发生了几次重大事故，如 1987 年瑞士SANDEZ 大火， 1988 年英国阿尔法平台事故，以及 1989 年 VALDEZ
泄油等。由此，催生了工业安全系统化管理的概念。杜邦公司首次在自己的业务中引入了安全管理体系的概念。
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3 、 安全体系形成及要素介绍 3.1 安全体系形成渊源
许多大石油公司在安全管理体系的基础上进行了安全、职业健康和环境保护管理的融合：
1985 年壳牌公司首次在石油勘探 开发领域提出了强化安
全管理（ Enhance Safety Management ）的构想和方法；
1986 年，形成安全管理手册； 1990 年制定了安全管理体
系（ SMS ）；
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安全体系基本要素
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境外企业安全管理体系中的 “戴明模型”
反馈 纠正 ,
改进
安全政策、 目标、责任、
标准等
审计、回顾
计划
执行
检查， 监督
纠正， 改进
重要过程和活动重要过程和活动
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4 、企业安全管理战略要素4 、 1 方针与目标
1 ）方针、政策与承诺 为建立、实施、保持和持续改进安全管理体系 , 企业最高管理者应提供明确的承
诺，建立和维护企业安全文化。 同时 , 境外中资机构应具有经过最高管理者批准的方针，规定组织安全管理的原
则和政策。
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4 、企业安全管理战略要素4 、 1 方针与目标
2 ）目标与指标 境外中资企业安全主管部门应根据上级单位制定的安全目标、指标制定本单位的
安全目标、指标，并对其进行分解、落实、考核。
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4 、企业安全管理战略要素4 、 1 方针与目标
2 ）目标与指标
安全目标、指标应基于安全方针和安全承诺，考虑本单位的重大风险、可选的技术方案、财务、运行和经营要求、相关方和合作方的观点与愿望、员工的保护等因素。
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总体目标
保证措施
小组目标
部门目标
个人目标
保证措施
保证措施
保证措施
细分化
细分化
细分化
自上而下的层次展开
自下而上的层次保证
目 标 管 理 体 系
制定公司 HSE 总体目标，并层层分解
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4 、企业安全管理战略4 、 1 方针与目标
2 ）目标与指标 目标与指标的考核应包含过程性指标、结果性指标和否决性指标等内容，应侧
重过程性指标的权重，否决性指标应设置在每年度的“安全承诺书”中。
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某企业总经理与境外项目经 理签订的年度 HSE 目标责任书
境外项目经理与所属基层单位第一责任人签订的年度 HSE 目标责任书
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4 、企业安全管理战略4 、 2 风险管理
1 ) 风险管理是指境外中资企业机构围绕其总体社会安全政策和管理目标，通过在国际业务管理的各个环节和经营过程中系统的识别、分析、评价、处置、监测和评审社会安全风险的过程。
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风险管理流程图
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4 、企业安全管理战略4 、 2 风险管理
2 ）风险处置包括风险处置的原则、风险处置的方法和 风险处置的具体措施。
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风险处置”最低合理可行“ —— ALARP 原则
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4 、企业安全管理战略4 、 2 风险管理
2 ）风险处置包括风险处置的原则、风险处置的方法和 风险处置的具体措施。
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①事件前降低风险可能性的方法包括：社会安全计划，物防、 技防和程序等控制措施。
②事件后降低后果严重性的方法包括：危机管理计划和应急预 案、恢复运行计划和改进方案、以及业务连续性计划等应急 恢复措施。
风险处置的方法
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发布信息预警 出台营地建设标准
建立空中走廊 落实应急资源和指挥系统
配置保安力量 /装备
开展专项培训和演练
风险处置具体措施
阿贝歇蒙哥
反政府武装活动范围
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4 、企业安全管理战略4 、 3 机构与职责
1 ）组织机构
境外中资机构的各级安全管理机构的建立和运行应充分体现直线责任：上级领导者直接而全面地对下属单位（或个人）进行组织、协调、领导、指挥，直线管理者对履行职责的全体人员、全部过程全面负责，其核心是“谁管工作，谁管安全”。
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4 、企业安全管理战略4 、 3 机构与职责
2 ）职责划分
安全职责分配应由人力资源部门负责，安全管理委员会讨论通过，最高管理者批准。各级组织机构的职责履行情况由安全主管部门负责监督检查。组织机构和职责的变更执行《变更管理程序》：
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4 、企业安全管理战略4 、 3 机构与职责
2 ）职责划分
安全管理委员会由各级单位最高管理者担任主任一职； 安全总监为安全管理委员会副主任； 其他副职领导为安全管理委员会委员。
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4 、企业安全管理战略4 、 3 机构与职责
2 ）职责划分
安全职责分配应遵循监督和执行两条线原则，明确监督和执行部门，明确安全主管部门及专兼职安全人员的配置原则。
健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。
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项目经理
HSE 部
前线基地 HSE 前线基地监督
基层队 HSE 专职监督基层作业队
执行 监督
部门经理 ( 作业、财务人事等 ) HSE 总监
安全监督和安全执行两条线
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岗位 职责描述
最高管理者
制定年度安全管理目标，与所属各第一责任人签订安全目标责任书，任命与考核安全总监，批复所属单位安全投资，出台本单位安全管理方案等。
安全管理委员会制定安全管理规章制度；定期组织召开安全管理委员会会议，整合安全资源与力量，协调各部门的安全管理工作；检查各项安全计划的执行情况及绩效评估等
安全总监制定安全管理计划，组织对各部门和基层单位进行季度和年度安全考核，向最高管理者提供安全人员任免建议，组织安全审核以及安全先进评选等。
安全主管部门组织落实年度安全管理计划，制定安全投资计划；监督安全操作程序安全检查、安全培训及安全演习等工作。
业务部门履行各项安全管理规定的同时，从自身的业务特点出发做好相应的安全管理工作
专职安全管理人员
监督落实所在管理层级的各项安全管理工作，如设施安全、员工行为安全、施工工艺安全、安全培训及应急演练等，实现安全管理目标。
基层员工以属地管理思想为指导，实现自身和其工作区域的其他人员（包括承包商员工和访客）的安全负责。
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4 、企业安全管理战略4 、 4 资源保障
境外中资企业应配置足够的人力、物力、资金保障以及咨询、管理、培训、审核、技术、产品、工程、服务等实现安全管理目的所需的第三方产品或服务。为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于：基础设施；人力资源；专项技能；技术资源；财力资源；信息资源等。
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4 、企业安全管理战略4.5能力、培训和意识
1 ）为确保员工具备相应的社会安全风险防范与处置的意识和技能，有效地履行岗位职责，确保社会安全管理体系的有效运行，境外中资企业机构应制定安全培训管理程序。
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4 、企业安全管理战略4.5能力、培训和意识
2 ）人事部作为培训工作的归口管理部门，负责制定本单位安全培训的管理政策和制度，将社会安全培训纳入总体培训计划，并协调落实社会安全培训年度计划和重点培训项目。
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4 、企业安全管理战略4.5能力、培训和意识
3 ）境外中资企业机构应确定本单位社会安全培训需求，制定本单位管理人员和技术人员社会安全培训计划，并组织实施。
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4 、企业安全管理战略4.5能力、培训和意识
4 ）社会安全培训应按照“统一标准、统一课件、统一考 核、统一颁证”的要求组织实施，分级培训。
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4 、企业安全管理战略4.5 能力、培训和意识
5 ）境外中资企业机构应建立培训奖惩机制，对培训优秀 组织单位和人员实施表彰、奖励。定期监测和总结社会安 全培训计划的实施情况，对培训教官的保证能力及培训效 果进行评估，作为管理评审的重要输入。
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项目部每半月HSE例会
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4 、企业安全管理战略4.6 协商和沟通 境外中资企业机构应建立、实施和保持相应程序，确保各方就安全管
理进行相互沟通与协商。协商与沟通的方式主要包括但不限于 a) 上下级之间及部门内部的安全例会、临时例会等。
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4 、企业安全管理战略4.6 协商和沟通 1) 境外中资企业机构应建立、实施和保持相应程序，确保各方就健
康、安全与环境信息进行相互沟通与协商： b) 当地政府的沟通、与甲方、社区及第三方的沟通等。 c) 上下级及与相关方的汇报与交流等。
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4 、企业安全管理战略4.6 协商和沟通
d) 建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机 制，如参与事故、事件调查等； e) 管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类 似的机构；
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4 、企业安全管理战略4.6 协商和沟通
d) 设立企业热线。
e) 简报、公告栏、海报、标语等。
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4 、企业安全管理战略4.7设施完整性与“三同时”
为保护环境、保证员工的安全与健康，企业应提供满足需要的设施、设备，并保证设施、设备完整和安全有效。为此，应做到：
为各种经营活动提供满足生产要求的、符合法律法规和标准的设施、设备；
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4 、企业安全管理战略4.7设施完整性与“三同时”
为保护环境、保证员工的安全与健康，企业应提供满足需要的设施、设备，并保证设施、设备完整和安全有效。为此，应做到：
采购设施、设备时，应选择符合法律法规、相关安全标准以及清洁生产技术要求的产品
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4 、企业安全管理战略4.7设施完整性与“三同时”
1)为保护环境、保证员工的安全与健康，企业应提供满足需要的设施、设备，并保证设施、设备完整和安全有效。为此，应做到：
规范设施、设备管理，建立设施、设备台帐，建立设施、设备管理和使用制度，定期检查、维护和保养，保证设施、设备处于完好状态；
特种设备、关键装置应执行定期检验、维护和保养制度，建立健全管理台帐。
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4 、企业安全管理战略4.7设施完整性与“三同时”
1)为保护环境、保证员工的安全与健康，企业应提供满足需要的设施、设备，并保证设施、设备完整和安全有效。为此，应做到：
特种设备、关键装置应执行定期检验、维护和保养制度，建立健全管理台帐。
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4 、企业安全管理战略4.7设施完整性与“三同时”
2) 境外中资企业新建、改建、扩建项目必须按所属企业或行业有关规定进行安全评价和验收，严格执行安全设施与主体工程 “同时设计、同时施工、同时投入生产和使用”。
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4 、企业安全管理战略4.8 社区和公共关系
1 ）良好的公共和社区关系的重要性：既可赢得驻在国（地）人民的广泛肯定和尊重，促进工程项目不断融入当地社会，也可为境外中资企业进一步做好社会安全工作，保障员工的生命财产安全，提供较好的社区环境和群众基础。
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4 、企业安全管理战略4.8 社区和公共关系
2 ）建立良好的公共和社区关系的方式： 遵守法律法规和尊重社会公德、商业道德以及行业
规则； 同当地政府和主管部门建立沟通和联系；
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4 、企业安全管理战略4.8 社区和公共关系
2 ）建立良好的公共和社区关系的方式： 学会和当地主要新闻媒体、非政府组织友好相处； 尊重当地文化、宗教和生活习俗； 根据自身经济实力，积极参与社区建设，热心参
与当地社区 、慈善、捐助等社会公益事业。
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4 、 企业安全管理战略4.9 变更管理与安全技术研究
1 ）变更管理：
为避免设施、人员、工艺和程序等永久性或暂时性的变化对健康、安全与环
境的有害影响及风险，境外中资企业机构应建立、实施和保持变更管理程序。
①变更管理程序包括：人员变更管理程序、设备变更管理程序及工艺变更管
理程序。
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4 、企业安全管理战略
4.9 变更管理与安全技术研究
②提议的变更应当经过授权部门的批准，并形成文件。
③对变更及其实施可能导致的风险进行评审和做出记录；
④因变更管理应实施程序形成文件包括确风险削减和控制措施、沟 通和培训
要求、时间要求、验证和监测要求、不符合的处理等。
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4 、企业安全管理战略
4.9 变更管理与安全技术研究
⑤当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，境
外中资机构应当建立专门的管理计划。
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单位 申请日期
申请人 变 更 起 止 日期
变更主题：变更原因及目的：
变更内容：
是否要求危害分析 ?
是（若是，请附上分析结果）
不是 （请注明理由）潜在的影响及控制措施安全与健康（参见变更检查表）环境影响（参见变更检查表）时效
质量
成本 /效益其 它 影 响 （ 能 源 、 法 律等）
总结报告交付日期 负责人
工艺和设备变更申请审批表
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申请单位名称
申请日期
变更人员
变更前岗位 变更后岗位
变更原因及目的：
变更单位主管领导意见： 签字： 日期：
业务主管部门意见： 签章： 日期：
人事部门意见：签章：日期：
关键岗位人员变更申请表
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4 、企业安全管理战略
4.9 变更管理与安全技术研究
2) 安全技术研究
境外中资企业机构尤其应有效利用企业内外部安全科技研究力量，积极开
展安全科技攻关和技术革新，大力推广和应用先进安全科技新技术、应急新技
术和新方法、新成果、新产品、新工艺、新技术等不断提高安全管理的科技水
平。
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4 、企业安全管理战略4.9 变更管理与安全技术研究
2 ) 安全技术研究
境外中资企业机构也可以鼓励雇员总结安全管理过程中的经验并结合安全管理理论撰写HSE 安全论文。
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4 、企业安全管理战略4.10 武力使用
如果境外人员和财产安全受到威胁，企业可通过驻在国（地）法律和政府行政指令给予适当的保安力量保护。
如政府缺乏足够的资源，境外中资企业可根据驻在国（地）法律规定雇佣保安力量，以保护公司人员、财产以及股东权益，但应有明确的武力使用原则。
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4 、企业安全管理战略4.11 社会安全信息管理
鉴于社会安全管理的敏感性、复杂性和后果的严重性，风险信息早期预警对于能够及时采取有效的风险应对措施尤为重要，企业应高度重视和加强社会安全信息的收集、分析、预警和交流工作。
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4 、企业安全管理战略4.11 社会安全信息管理 社会安全信息收集来源主要有： 网络媒体、当地政府、所在国中方大使
馆、当地雇员及当地社区等。
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4 、企业安全管理战略4.12 全员参与及时激励
1) 全员参与 :
全体员工参与安全工作可以持续提高员工的安全意识和安全技能，有利于在集体内形成自主管理的氛围并传承下去。全员参与领导重视相互促进，可以促进安全管理工作在企业内的实施和系统化运行，有助于加速团队安全文化建设。
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4 、企业安全管理战略4.12 全员参与及时激励
1) 全员参与和“有感领导” :
“ 有感领导” 是指各级领导通过带头履行安全职责，模范遵守安全规定，以自已的言行展现对安全的重视，让员工真正看到、听到和感受到领导在关心员工的安全，在高标准地践行安全，进而影响和带动全体员工自觉执行安全规章制度，形成良好的安全生产氛围。
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4 、企业安全管理战略4.12 全员参与及时激励
1) 全员参与和其他雇员安全活动的开展 :
员工安全经验分享活动； 员工开展安全观察与沟通活动； 属地管理活动等
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4 、企业安全管理战略4.12 全员参与及时激励
2) 安全激励机制 境外中资企业机构应建立一套完善有效的激励机制，通过有效的激励
机制来持久推动全体员工积极参与安全文化建设，才能实现工作安全文化的不断延伸和深化。
激励的周期不能太长，要体现及时、公开、公正的原则。绩效考核中要过程考核与结果考核并重，正面激励与负面激励协调运用。
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4 、企业安全管理战略4.12 全员参与及时激励
2) 安全激励机制
激励的周期不能太长，要体现及时、公开、公正的原则。绩效考核中要过程考核与结果考核并重，正面激励与负面激励协调运用。
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4 、企业安全管理战略4.13 合规性
为了履行遵守法律法规要求的承诺 , 境外中资企业机构应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
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4 、企业安全管理战略4.13 合规性
合规性的基本要求 :
在经营活动中，应全面遵守我国和驻在国（地） 的法律法规和政府要求 ;
确定法律法规和其他要求的适用性；
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4 、企业安全管理战略4.13 合规性
合规性的基本要求 :
将法律法规和其他要求应用于企业安全管理 ;
遵守国际公认的标准和指南 ;
建立并明确识别、获取和更新适用的法律法规及 其他要求的渠 道。
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4 、 企业安全管理战略4.14 安全审核与检查
1 ）安全审核： 通过安全审核的实施，对境外企业安全管理体系进行系统、独立的
评价，确保安全管理体系持续、有效实施，使境外企业安全管理符合有关法律、法规及安全管理体系要求。
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4 、 企业安全管理战略4.14 安全审核与检查
1 ）安全审核： 安全审核内容包括生产安全审核、社会安全审核等，简称安全审核。 安全审核方式内部审核和外部审核。
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4 、 企业安全管理战略4.14 安全审核与检查
2 ）安全检查 安全检查的方式主要包括： 上级对下级的检查； 单位内部的常规检查如日检、周检和月度检查； 甲方检查及第三方检查及等。
（注：各方应重点关注检查中隐患的整改措施的落实。）
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