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6주차 - ICC중재 II (중재절차, 중재판정, 중재비용)

1. 중재절차(Article 13 to Article 23)

1) 제13조 중재기록의 송부: The Secretariat shall transmit the file to the Arbitral Tribunal

as soon as it has been constituted, provided the advance on costs requested by the

Secretariat at this stage has been paid.

- 당사자들의 제출서류와 함께, 사무국은 중재판정부에 다음과 같은 정보를 송부한다.

① 판정부는 분쟁금액의 변화를 사무국에 알리는 요청서와 함께 사건의 재정 상태

에 관한 보고서를 동반한다.

② 판정부의 첫 번째 작업은 제18조 규칙에 따라 위탁조건을 세우고 알린다.

③ 규칙에 의해 정해진 시간제한을 존중할 필요성에 대해 알리고, 그 (기간)연장은

재량이나 판정부의 합리적인 요청에 따라 법원이 승인을 한다.

④ 중재인 비용의 보상을 위한 절차와 그 수수료의 지불을 자세하게 알린다.

⑤ 중재인 수수료와 비용을 충당하기 위해 법정에 의해 정해진 예납금은 중재인 수

수료와 관련해 지불된 수임료에 부가가치세가 포함되지 않았음을 알린다.

⑥ 중재판정부에 의해 행정비서의 임명에 관해 알린다.

⑦ ICC 회의실 안내 책자를 제공하다.

2) 제14조 중재지: a) The place of the arbitration shall be fixed by the Court, unless

agreed upon by the parties. b) The Arbitral Tribunal may, after consultation with the

parties, conduct hearings and meetings at any location it considers appropriate

unless otherwise agreed by the parties. c) The Arbitral Tribunal may deliberate at any

location it considers appropriate.

(1) 당사자 합의(Party Agreement)

① 중재법원은 당사자들이 중재지에 대한 합의를 하면 역할이 없다.

② ICC중재에 제출된 사건의 80%가 당사자들이 동의한다.

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(2) 장소결정에 대한 법원의 기준(Court's criteria for fixing the place)

① 당사자가 중재지에 대한 합의를 하지 않았을 때, 법원에 의해 정하고, 중재

지 결정은 당사자 및 사무국의 추천에 의해 제공된 논평(comment)을 고려

하여 법원위원회 회의중 하나에서 결정한다.

(3) 현지법률과 협약(Local Laws and Conventions)

① 잠재적 장소로 간주되고 있는 국가가 중재판정의 승인 및 집행에 관한 뉴욕

협약 또는 기타 다자간, 양자협약에 대한 서명여부를 중요하게 고려한다.

② 법원은 국제중재에 관한 현지법률을 평가한다.

(4) 중립성(Neutrality)

① 법원은 당사자들이 서로 다른 국적일 경우, 당사자들이 중립적으로 선정

된 장소로 인식할 수 있도록 노력해야 한다.

(5) 편의성(Convenience)

① 법원은 모든 당사자에 대해 동등하게 편리한 장소를 알아보도록 노력한

다.

(6) 기타 고려사항(Other Considerations)

① 잠재적 장소로의 이동비용

② 잠재적 장소의 통신수단, 교통, 다른 인프라의 적절성

③ 숙박시설, 회의실, 비서 지원과 같은 서비스지원의 이용성

④ 다른 참가자들이 비자문제, 세관 등

3) 제15조 절차에 관한 규칙: a) The proceedings before the Arbitral Tribunal shall be

governed by these Rules, and. where these Rules arc silent, any rules which the

panics or, failing them, the Arbitral Tribunal may settle on. whether or not reference is

thereby made to the rules of procedure of a national law to be applied to the

arbitration. b) In all cases, the Arbitral Tribunal shall act fairly and impartially and

ensure that each party has a reasonable opportunity to present its case.

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4) 제16조 중재언어: In the absence of an agreement by the parties, the Arbitral Tribunal

shall determine the language or languages of the arbitration, due regard being given

to all relevant circumstances, including the language of the contract.

5) 제17조 적용법률: a) The parties shall be free to agree upon the rules of law to be

applied by the Arbitral Tribunal to the merits of the dispute. In the absence of any

such agreement, the Arbitral Tribunal shall apply the rules of law which it determines

to be appropriate. b) In all cases the Arbitral Tribunal shall take account of the

provisions of the contract and the relevant trade usages. C) The Arbitral Tribunal shall

assume the powers of an amiable compositeur or decide ex aequo el bono only if

the parties have agreed to give it such powers.

6) 제18조 중재위탁요지서(TERMS OF REFERENCE): 절차일정표: a) As soon as il has

received the file from the Secretarial, the Arbitral Tribunal shall draw up, on the basis

of documents or in the presence of the parties and in the light of their most recent

submissions, a document defining its Terms of Reference. this document shall include

the following particulars:

(a)the full names and descriptions of the parties;

(b)the addresses of the parties to which notifications and communications arising in

the course of the arbitration may be made;

(c)a summary of the parties' respective claims and of the relief sought by each party,

with an indication to the extent possible of the amounts claimed or counterclaimed;

(d)unless the Arbitral Tribunal considers it inappropriate, a list ot issues to be

determined;

(e)the full names, descriptions and addresses of the arbitrators; (0 the place of the

arbitration; and

(g)particulars of the applicable procedural rules and, if such is the case, reference to

the power conferred upon the Arbitral Tribunal to act as amiable compositeur or to

decide ex aequo et bono.

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b) The Terms of Reference shall be signed by the parties and the Arbitral Tribunal. Within two

months of the date on which the file has been transmitted to it, the Arbitral Tribunal shall transmit

to the Court the Terms of Reference signed by it and by the parties. The Court may extend this

time limit pursuant to a reasoned request from the Arbitral Tribunal or on its own initiative if it

decides it is necessary to do so.

c) If any of the parties refuses to take part in the drawing up of the Terms of Reference or to sign

the same, they shall be submitted to the Court for approval. When the Terms of Reference are

signed in accordance with Article 18(2) or approved by the Court, the arbitration shall proceed.

d) When drawing up the Terms of Reference, or as soon as possible thereafter, the Arbitral

Tribunal, after having consulted the parties, shall establish in a separate document a provisional

timetable that it intends to follow for the conduct of the arbitration and shall communicate it to

the Court and the parties. Any subsequent modifications of the provisional timetable shall be

communicated to the Court and the parties.

2. 중재판정(Article 24 to Article 29 / 개정규칙 Article 30 to Article 35)

1) 제30조 중재판정의 기간

(1) The time limit within which the Arbitral Tribunal must render its final Award is six

months. Such time limit shall start to run from the date of the last signature by the

Arbitral Tribunal or by the parties of the Terms of Reference or, in the case of

application of Article 23(3), the date of the notification to the Arbitral Tribunal by the

Secretariat of the approval of the Terms of Reference by the Court. The court May fix

a different time limit based upon the procedural timetable established pursuant to

Article 24(2).

(2) The Court may extend this time limit pursuant to a reasoned request from the

Arbitral Tribunal or on its own initiative if it decides it is necessary to do so.

2) 제31조 증재판정

(1) When the Arbitral Tribunal is composed of more than one arbitrator, an

Award is given by a majority decision. If there be no majority, the Award shall

be made by the chairman of the Arbitral Tribunal alone.

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(2) The Award shall state the reasons upon which it is based.

(3) The Award shall be deemed to be made at the place of the ar

on the date stated therein.

3) 제32조 화해중재판정

(1) If the parties reach a settlement after the file has been transmitted to the Arbitral

Tribunal in accordance with Article 16, the settlement shall be recorded in the form

of an Award made by consent of the parties if so requested by the parties and if the

Arbitral Tribunal agrees to do so.

4) 제33조 법원의 판정 검토

(1) Before signing any Award, the Arbitral Tribunal shall submit it in draft form to the

Court. The Court may lay down modifications as to the form of the Award and,

without affecting the Arbitral Tribunal

attention to points of substance. No Award shall be rendered by the Arbitral Tribunal

until it has been approved by the Court as to its form.

The Award shall state the reasons upon which it is based.

The Award shall be deemed to be made at the place of the ar

on the date stated therein.

If the parties reach a settlement after the file has been transmitted to the Arbitral

Tribunal in accordance with Article 16, the settlement shall be recorded in the form

of an Award made by consent of the parties if so requested by the parties and if the

Arbitral Tribunal agrees to do so.

검토

Before signing any Award, the Arbitral Tribunal shall submit it in draft form to the

Court. The Court may lay down modifications as to the form of the Award and,

without affecting the Arbitral Tribunal’s liberty of decision, may also draw its

attention to points of substance. No Award shall be rendered by the Arbitral Tribunal

until it has been approved by the Court as to its form.

<법원의 판정 검토의 절차>

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The Award shall state the reasons upon which it is based.

The Award shall be deemed to be made at the place of the arbitration and

If the parties reach a settlement after the file has been transmitted to the Arbitral

Tribunal in accordance with Article 16, the settlement shall be recorded in the form

of an Award made by consent of the parties if so requested by the parties and if the

Before signing any Award, the Arbitral Tribunal shall submit it in draft form to the

Court. The Court may lay down modifications as to the form of the Award and,

iberty of decision, may also draw its

attention to points of substance. No Award shall be rendered by the Arbitral Tribunal

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5) 제34조 판정의 기탁, 통지 및 집행

(1) Once an Award has been made, the Secretariat shall notify to the parties the text

signed by the Arbitral Tribunal, provided always that the costs of the arbitration have

been fully paid to the ICC by the parties or by one of them.

(2) Additional copies certified true by the Secretary General shall be made available on

request and at any time to the parties, but to no one else.

(3) By virtue of the notification made in accordance with article 34(1), the parties waive

any other form of notification or deposit on the part of the Arbitral Tribunal.

(4) An original of each Award made in accordance with the present Rules shall be

deposited with the Secretariat.

(5) The Arbitral Tribunal and the Secretariat shall assist the parties in complying with

whatever further formalities may be necessary.

(6) Every Award shall be binding on the parties. By submitting the dispute to arbitration

under these Rules, the parties undertake to carry out any Award without delay and

shall be deemed to have waived their right to any form of recourse insofar as such

waiver can validly be made.

6) 제35조 판정의 정정 및 해석

(1) On its own initiative, the Arbitral Tribunal may correct a clerical, computational or

typographical error, or any errors of similar nature contained in an Award, provided

such correction is submitted for approval to the Court within 30 days of the date of

such Award.

(2) Any application of a party for the correction of an error of the kind referred to in

Article 35(1), or for the interpretation of an Award, must be made to the Secretariat

within 30 days of the receipt of the Award by such party, in a number of copies as

stated in Article 3(1).

After transmittal of the application to the Arbitral Tribunal, the latter shall grant the

other party a short time limit, normally not exceeding 30 days, from the receipt of

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the application by that party, to submit any comments thereon.

If the Arbitral Tribunal decides to correct or interpret the Award, it shall submit its

decision in draft form to the Court not later than 30 days following the expiration of

the time limit for the receipt of any comments from the other party or within such

other period as the Court may decide.

(3) The decision to correct or to interpret the Award shall take the form of an

addendum and shall constitute part of the Award. The provisions of Articles 31, 33

and 34 shall apply mutatis mutandis.

3. 중재비용

1) 중재비용의 중요성

(1) 법원에 의한 민사재판에 비하여 비교적 신속하면서도 적은 비용으로 분쟁을 해결할

수 있다는 점은 통상 간이한 분쟁해결절차로 번역되고 있는 ADR 절차의 가장 본질

적인 특성 중 하나로서 중재절차가 반드시 갖추어야 하는 요소 중 하나

(2) 분쟁해결절차를 택하는 당사자들에게 중요한 유인

(3) 따라서, 최종 비용수준의 결정은 상사중재제도의 운용에 있어서 매우 중요

2) ICC중재비용

(1) 비용의 구조

“중재비용”이라는 용어는 2가지 의미로 사용된다. 하나는 광의로 해석하는 것으로,

여기에는 중재인의 보수, ICC관리비용, 당사자의 법적비용과 기타비용을 포함한다. 협

의로 해석하면 중재인의 보수 및 ICC관리비용만을 지칭한다.

(2) ICC중재에서의 중재비용

① ICC중재규칙 제31조 제1항은 다음과 같이 규정하고 있다.

② “중재비용은 중재절차가 개시되는 시점에서 시행중인 보수비율에 따라 중재인의 보

수와 경비 및 ICC관리비용과 중재판정부가 선정한 모든 전문가의 보수와 경비 및

중재당사자에 의하여 발생된 상당한 법적비용과 기타비용(reasonable legal and

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other costs)도 포함된다.”

③ 본 항은 제2항과 제3항에 따라 결정되는 중재비용의 구성내용을 정의함

④ 즉 여기에는 중재인의 보수 및 비용, ICC관리비용, 중재판정부가 선정한 전문가의 보

수 및 비용, 그리고 중재당사자에 의하여 발생하는 상당한 법적 비용과 기타 비용이

포함됨

(3) 중재인 보수

① 중재인의 보수는 동 규칙 제2항에 따라 그 기준에서 이탈할 수 있으나 중재인 보수

요율표에 따라 중재법원에 의하여 결정

② 중재절차가 개시되는 시점에 시행중인 보수요율

③ 보수요율표는 분쟁금액을 기준으로 각 중재인에게 적용될 최저 및 최고의 보수를 규

정함

④ 중재판정부가 3인의 중재인으로 구성될 경우 중재법원은 의장중재인의 보수와 공동

중재인의 보수를 나누어 결정

⑤ 이들 중재인간의 보수배분에 관하여는 ICC중재규칙과 부록Ⅲ(AppendixⅢ to the ICC

Rules of Arbitration)에 명시가 없어도 통상 의장중재인에게 총금액의 40%, 그리고

⑥ 공동중재인 각각에게 30%씩 지급하는 것이 중재법원의 오랜 관행임

(4) 보수요율의 범위

① 보수비율은 중재에 대한 중재인의 모든 현금지출(out-of-pocket disbursement)

을 커버하기 위한 의도가 없음

② 중재인 보수에 적용되는 부가가치세, 기타 세금 또는 각종 부과금을 포함하지 않음

(5) 보수의 결정시기

① 결정시기에 관하여는 규정하고 있지 않음

② 실무에서 중재인의 보수는 동 규칙 제27조에 따라 중재인의 판정초안이 승인된 이후

나, 만약 중재가 판정 없이 철회되었다면 철회 후 중재종결 시에 중재법원에 의하여

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결정

③ 그렇지만 중재인이 교체될 경우 중재법원은 보다 일찍 이를 결정할 수 있음

(6) 보수 결정시 고려사항

① 중재법원이 중재인 보수를 결정할 때 분쟁금액을 기준으로 한 사무국의 권고와 동

규칙 부록Ⅲ 제2조 제2항에 명기된 각종 기준, 즉 중재인의 성실성, 소요된 시간, 진

행속도 및 분쟁내용의 복잡성 등에 대한 평가가 고려

(7) 중재인 경비

① ICC중재규칙 제31조 제1항은 중재인의 보수(fee)와 함께 경비(expense)를 나누어 언

급하면서 보수와는 달리 이에 관한 정의도 없고 어떻게 결정되는지에 관한 설명도

없음

② 경비는 중재법원에서 결정되지도 않고 보수요율표에도 명기되어 있지 않음

③ 이것은 사무국의 합리적인 결정을 기준으로 발생할 당시 중재인의 신청에 따라 중재

인에게 지급됨

④ 사무국은 중재인 경비의 상환지침을 발행

⑤ 중재인 경비도 중재인 보수와 함께 중재법원이 결정한 예납금에서 지급되므로 중재

법원의 예납금 결정에 영향을 줌

⑥ 중재법원은 중재인 보수와 경비의 금액과 지급시기를 고려하여 예납금을 결정하므로

결국 그 총액은 중재법원이 결정한다고 할 수 있음

(8) ICC 관리비용

① ICC관리비용(ICC administrative expenses)도 중재인의 보수와 함께 중재절차의 개시

시에 시행비율에 따라 중재법원에 의하여 결정

② 그렇지만 중재인의 보수와는 달리 분쟁금액이 명기되어 있지 않은 경우를 제외하고

중재법원의 재량권 행사가 허용되지 않음

③ ICC관리비용은 중재법원이 제공하는 서비스를 커버할 뿐 아니라, 특별한 경우, 예컨

대, 우편, 국제특송서비스, 전화, 팩스 또는 사진복사 등과 관련한 중재법원의 모든

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지출부분을 커버함

④ 사건의 관리가 아무리 복잡하다 할지라도 관리비용은 분쟁금액이 달라지지 않는 한

변함이 없음

⑤ ICC의 관리비용은 크게 변동할 수 있는 LCIA중재와는 달리 사전에 계산이 가능하다.

(9) ICC관리비용의 수준

① 중재법원과 사무국의 관리업무는 중재의 초기단계에 과중되어 있기 때문에, 중재법

원의 관행에 따르면 쟁점정리사항서가 작성된 단계에서의 관리비용은 전체의 50%로

평가된다. 그렇지만 중재판정부의 구성 전에 당사자가 ICC에 납부할 금액은 중재신

청(Request for Arbitration)에 수반되는 비용으로 현재는 미화 2,500달러이다

② ICC의 관리비용은 다른 중재기관과 비교하여 높다는 평가를 받고 있음

(10) 전문가 비용

① ICC중재규칙 제31조 제1항에서 언급한 「전문가의 보수와 경비」(fees and expenses

of any experts)는 당사자가 선임한 전문가가 아닌 중재판정부가 선임한 전문가를 말

함

② 이러한 비용은 중재법원에 의하여 결정되기보다 중재 판정부에 의하여 확정되는 별

도의 예납금으로 충당됨

(11) 당사자 비용

① 양 당사자에 의하여 선임된 전문가의 비용 포함

② 「당사자에 의해 발생된 상당한 법적 비용과 기타 비용」(the reasonable legal and

other costs incurred by the parties)을 포함

③ 이러한 다소 막연한 표현은 ICC중재규칙 제31조 제3항에 따라 중재판정부가 중재비

용을 결정함에 있어 가장 큰 재량권을 갖도록 하고자 삽입

④ 여기에 포함되는 비용에는 법정 변호인의 보수와 비용, 전문가 고문 및 증인의 비용,

서류의 제출이나 심문을 해석하는데 따른 비용, 통역 및 번역에 따른 비용

⑤ 매 사건별로 중재판정부의 판단

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(12) 변호사 비용 등

① 미국중재협회(AAA) 국제중재규칙의 경우에는 중재판정부가 확정하여야 할 중재비용

의 하나로 승소한 당사자에 대한 합리적인 수준의 법률대리비용(the reasonable

cost for legal representation of a successful party)을 포함함

② 영국 런던국제중재법원(LCIA)규칙의 경우 변호사보수를 중재판정에서 명시하는 중재

비용에서 배제함

③ 상사중재에 있어 승소 당사자에게 투입한 변호사 보수의 전부 혹은 일부를 상대방에

게 중재비용의 일부로서 청구할 수 있도록 할 것인지는 각국의 입법정책에 따라 다

름

④ 중재관련 주요 국제기구의 경우를 살펴보면 UNCITRAL 중재규칙27)및 국제상사원

(ICC) 중재규칙28)에서는 모두 당사자의 법률비용 중 상당성이 인정되는 금액을 중재

비용으로 인정

(13) 중재비용의 예납

① 중재기관이 중재사건의 종결 후에 사후적으로 비용을 직접 강제할 수단이 마땅치 않

다는 점을 고려하면 합리성이 인정될 수 있는 제도

② 예납제도는 대한비용을 예납하지 아니하는 경우의 취급에 관하여 특별한 규정을 두

고 있지는 않으나 실무적으로는 예납이 이루어지지 아니하면 심리절차가 진행되지

아니함

③ 대한상사중재원 뿐만 아니라 미국중재협회(AAA)2), 런던국제중재법원(LCIA)3) 등 대

다수의 중재기관에서 택하고 있는 것

(14) 중재비용의 회수

① 일체의 비용이 미리 예납되도록 하고 있기 때문에, 당사자(특히 신청인)의 입장에서

사전에 투입된 중재비용의 회수는 중요한 문제

② 민사소송의 경우 소송비용은 원칙적으로 패소자가 부담하도록 되어 있어(민사소송법

제98조) 승소당사자는 민사소송비용법에 따라 인정되는 소송비용을 패소자로부터 간

이한 절차를 통하여 회수할 수 있음

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③ 중재에 있어서도 비용의 문제가 당사자들에게 유인으로 작용되기 위하여는 중재비용

자체가 상대적으로 적다는 것 못지않게 적어도 판정에서 신청이 인용된 당사자 혹은

신청의 방어에 성공한 당사자가 그 비용을 회수할 수 있어야 한다는 점이 중요함