กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

SCB ENHANCED FOREIGN NOTE FUND 1Y2

หนงสอช5ชวน เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

หนงสอช�ชวนเสนอขายหนวยลงทน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

SCB ENHANCED FOREIGN NOTE FUND 1Y2

จดต �งและจดการโดย บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

เสนอขายตอประชาชนท =วไป

มลคาโครงการ 10,000,000,000 บาท จานวนหนวยลงทน 1,000,000,000 หนวย

ณ เวลาทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ�อคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซ�อคนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

หนงสอช�ชวนฉบบน�รวบรวมข�นโดยใชขอมล ณ วนท= 12 ตลาคม 2558

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอช�ชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

คาจากดความ / คานยาม 1

1. ช�อ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 2

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาท�ตราไว จานวน ประเภท และราคาของ 3 หนวยลงทนท�เสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 4 ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซ6อขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 21

5. การเสนอขายหนวยลงทนคร6งแรก 21

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร6งแรก 27

7. การรบซ6อคนหนวยลงทน 27

8. การสบเปล�ยนหนวยลงทน 29

9. การชาระคารบซ6อคน สบเปล�ยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นแทนเงน 29

10. การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 30

11. การไมขายไมรบซ6อคนไมสบเปล�ยนหนวยลงทนตามส�ง 30

12. การหยดขายหรอรบซ6อคนหนวยลงทน 32

13. เง�อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 32

14. การจายเงนปนผล 32

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวมและผส�งซ6อหรอผถอหนวยลงทน 32

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 36 และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ช�อผเก�ยวของ 39

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม 40

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 40

20. ขอกาหนดอ�นๆ 41

21. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 44

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 4

3. ผสอบบญช 8

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 10

5. ผจดจาหนาย 10

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซ6อคน 10

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 11

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 11

(เฉพาะรายท�ไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ท�ปรกษา 12

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 12

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 12

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 12

13. สทธหนาท�และความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 12

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 13

15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 16

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอ�นใหแกผถอหนวยลงทน 16

17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน 17

18. ขอจากดการถอหนวยลงทน 17

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 18

20. วธการแกไขเพ�มเตมขอผกพน 19

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 19

22. การเลกโครงการจดการกองทนรวม 20

23. การชาระบญชเม�อเลกกองทน 22

1 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

หนงสอช -ชวนสวนขอมลกองทนรวม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 SCB ENHANCED FOREIGN NOTE FUND 1Y2 (SCBEFN1Y2)

� กองทนรวมท�เสนอขายน �สามารถลงทนในตราสารแหงหน �ท�มอนดบความนาเช�อถอต�ากวาอนดบท�สามารถลงทนได (Non-Investment Grade) หรอท�ไมมการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated Bond) ในอตราสวนท�มากกวาอตราสวนของกองทนรวมเพ�อผลงทนท�วไป ผลงทนอาจมความเส�ยงจากการผดนดชาระหน �ของผออกตราสาร ซ�งสงผลใหผลงทนขาดทนจากการลงทนบางสวนหรอท �งจานวนได และในการขายคนหนวยลงทน ผ ลงทนอาจจะไมรบเงนคนตามท�ระบในรายละเอยดของโครงการจดการกองทนรวม

� เน�องจากกองทนเนนลงทนในตราสารของตางประเทศ จงทาใหกองทนอาจมความเส�ยงในเร�องของเสถยรภาพ จากการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทนของประเทศตางๆ ท�กองทนลงทน

� ในสวนท�ลงทนในตางประเทศ กองทนปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศท �งจานวน โดยกองทนจะลงทนในสญญาซ �อขายลวงหนากบคสญญาท�เปนธนาคารพาณชยเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนท �งจานวน ท �งน � ในกรณท�คสญญาท�กองทนทาธรกรรม SWAP ไมสามารถดาเนนการไดตามสญญาสวอป ผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนไมเปนไปตามท�กาหนดไว

� ผลงทนไมสามารถนาหนวยลงทนของกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 ไปโอนใหแกผลงทนท�ไมใช ผลงทนท�มใชรายยอย และผ มเงนลงทนสงได เวนแตเปนการโอนทางมรดก

� อน�ง ณ วนครบอายโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธนาเงนลงทนคงเหลอท �งหมดของผ ถอหนวยลงทนทกราย ไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยสะสมทรพยตราสารหน �หรอกองทนรวมตลาดเงนอ�นท�อยภายใตการบรหารของบรษทจดการ ในวนทาการถดไป โดยบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนททารายการโอนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมดงกลาว

ท �งน � ผ ถอหนวยลงทนสามารถทารายการซ �อหรอขายคน หรอสบเปล�ยนหนวยลงทนลงทนไปยงกองทนอ�นได ตามเง�อนไขท�ระบไวในหนงสอช �ชวนของกองทนเปดไทยพาณชยสะสมทรพยตราสารหน � หรอกองทนรวมตลาดเงนน �น โดยผลงทนสามารถขอรายละเอยดหนงสอช �ชวนไดท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทนท�บรษทจดการแตงต �ง

� เพ�อประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธท�จะรบ/ปฏเสธท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลท�บรษทจดการมวตถประสงคท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนใหน �น รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผ ท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซ�งปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข �นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

� การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเส�ยงของการลงทน ผ ลงทนควรลงทนในกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 เม�อเหนวาการลงทนในกองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตนและผลงทนยอมรบความเส�ยงท�อาจเกดข �นจากการลงทนดงกลาวได

� ในกรณท� มเหตการณไมปกต ผ ลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาท� กาหนดไวใน หนงสอช �ชวน

� ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอช �ชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอช �ชวนไวเปนขอมลเพ�อใชอางองในอนาคต และเม�อม ขอสงสยใหสอบถามผ ตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซ �อหนวยลงทน

� ในกรณท�บรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจาเปนจะตองปฎบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาท�เกดข �นแลวในขณะน �หรอจะเกดข �นในอนาคต เชน ดาเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผ ถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการท�จะปฏบตการและดาเนนการตางๆ เพ�อใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศน �น ซ�งรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผ ถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ท�จายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธดาเนนการอ�นใดเทาท�จาเปนสาหรบการปฎบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของ รฐตางประเทศ

2 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

รายละเอยดกองทนรวม

ช>อโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 SCB ENHANCED FOREIGN NOTE FUND 1Y2 (SCBEFN1Y2)

อายโครงการ : ประมาณ 1 ป (โดยไมต�ากวา 11 เดอน และไมเกน 1 ป 1 เดอน) นบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

วนท>ไดรบอนมตใหจดต -ง/จดการกองทนรวม : วนท� 20 พฤษภาคม 2558

วนท>เสนอขาย : วนท� 13 – 15 ตลาคม 2558

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทโครงการ

� กองทนผสมแบบไมลงทนในตราสารแหงทน ประเภทรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ท�มการกระจายการลงทนนอยกวาเกณฑมาตรฐาน

นโยบายการลงทนของกองทน

� กองทนจะลงทนในตางประเทศ ณ ขณะใดขณะหน�งไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยมนโยบายท�จะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเปนหรอเก�ยวของกบตราสารแหงหน � ตราสารทางการเงนท�เสนอขายในตางประเทศและ/หรอเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศท�มอนดบความนาเช�อถอของตราสารหรอ ผออกตราสารอยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade) และ/หรอท�มอนดบความนาเช�อถอของตราสารหรอผออกตราสารต�ากวาท�สามารถลงทนได (Non – Investment Grade) และ/หรอท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated) ตลอดจนลงทนในหรอมไวซ�งตราสารท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ท�เปน Credit Linked Note โดยมสดสวนการลงทนไมเกนรอยละ 75 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

� อน�ง กองทนจะเขาทาสญญาซ �อขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพ�อปองกนความเส�ยง (Hedging) จากอตราแลกเปล�ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ท �งจานวนกบคสญญาท�เปนธนาคารพาณชย

� สวนท�เหลอบรษทจดการอาจพจารณาลงทนในตราสารแหงหน �ในประเทศ หรอเงนฝากในสถาบนการเงนตามกฎหมายไทย ท�มอายของตราสารหรอสญญา หรอระยะเวลาการฝากเงน แลวแตกรณต�ากวา 1 ป โดยเปนการลงทนท�มวตถประสงคเพ�อสารองเงนไวสาหรบการดาเนนงาน รอการลงทน หรอรกษาสภาพคลองของกองทน การลงทนในตราสารดงกลาวขางตนอยภายใตหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ตลอดจนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยาง ตามท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดหรอใหความเหนชอบ

� อยางไรกด ในกรณท�สถานการณการลงทนในตางประเทศไมเหมาะสม/ไมปกต เชน ภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน เกดภยพบตหรอเกดเหตการณไมปกตตาง ๆ เปนตน และ/หรอในกรณท�มการเปล�ยนแปลงอ�น ๆ ท�กระทบตอการลงทน เชน การเปล�ยนแปลงในเร�องของกฎระเบยบตาง ๆ ท�เก�ยวของกบการลงทนตางประเทศ และ/หรอกรณท�วงเงนลงทนในตางประเทศเตมเปนการช�วคราว และ/หรอในชวงระหวางรอการอนมตการเพ�มวงเงนลงทนในตางประเทศ และ/หรอกรณเกดเหตสดวสยหรอมเหตผลท�จาเปนและสมควร สงผลใหกองทนอาจไมสามารถนาเงนไปลงทนในตางประเทศไดทนท หรออาจจาเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศเปนการช�วคราว ดงน �น จงอาจมบางขณะท�กองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนท�กาหนดไวในโครงการตามขางตนได ท �งน � บรษทจดการจะรายงานการไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนท�กาหนดไว ในโครงการตามประกาศตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

3 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

ท �งน � ในชวงระหวางรอการลงทน ซ�งมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการนบต �งแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสน และ/หรอในชวงระยะเวลากอนเลกโครงการ ซ�งมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการ เปนตน กองทนอาจจาเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศเปนการช�วคราว ดงน �น จงอาจมบางขณะท�กองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนท�กาหนดไวในโครงการตามขางตนได

ขอมลเบ -องตนของตราสารท>มลกษณะของสญญาซ -อขายลวงหนาแฝงท>เปน Credit Linked Note ท>กองทนลงทน

ลกษณะของตราสาร ตราสารทางการเงนในรปแบบตราสารแหงหน � เชน หนก หรอตrวแลกเงน เปนตน ท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝงท�เปน Credit Linked Note ท�มการจายผลตอบแทนอางองกบเหตการณท�มผลตอการชาระหน � (Credit Event) ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน �ท�ใชอางองตามท�ระบในสญญา

อายของตราสาร ประมาณ 1 ป

สกลเงน ดอลลารสหรฐฯ

ผออกตราสาร Credit Linked Note

สถาบนการเงนตางประเทศท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Issuer Rating) อยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade)

สนทรพยอางองของตราสาร Credit Linked Note

เหตการณท�มผลตอการชาระหน � (Credit Event) ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน �ท�ออกโดยภาครฐและ/หรอสถาบนการเงนตางประเทศ โดยมรายละเอยดของผออกตราสารและสนทรพยอางองท�คาดวาจะลงทนดงน �

อนดบความนาเช>อถอของ

สนทรพยอางอง บรษทผออก

(Issuer) สนทรพยอางอง

Moody’s S&P FITCH ตราสารท�ออกโดย Societe Generale SA. (Moody’s: P-1 / S&P: A-1 / Fitch: F1)

- เหตการณท�มผลตอการชาระหน �ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน �ของ

รฐบาลแอฟรกาใต

P-2 A-3 -

ตราสารท�ออกโดย CIMB Bank Berhad (Moody’s: P-2 / S&P: - / Fitch: -)

- เหตการณท�มผลตอการชาระหน �ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน �ของ

รฐบาลไทย

P-2

A-2

F2

อยางไรกตาม รปแบบการลงทน และ/หรอผ ออกตราสาร และ/หรอสนทรพยอางองของตราสารดงกลาวขางตนอาจมการเปล�ยนแปลงได หากสภาวะตลาดมการเปล�ยนแปลงหรอเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทน เพ�อประโยชนสงสดของ ผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการอาจพจารณาลงทนตราสารอ�นแทนและ/หรอลดเพ�มเตมจากตราสารท�ระบไวขางตนและ/หรอเปล�ยนแปลงสนทรพยอางองของ ตราสาร ซ�ง มลกษณะและสนทรพยอางอง เปนไปตามหลกเกณฑท� สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบใหกองทนลงทนหรอมไวได ท �งน � จะแจงใหทราบในหนงสอ ช �ชวนกอนการเสนอขาย

เง�อนไขในการชาระเงนตนและผลตอบแทน

� ในกรณท�กองทนครบอาย และไมเกดเหตการณท�มผลตอการชาระหน �(Credit event) ของสนทรพยอางองใดๆการชาระคนเงนตน และผลตอบแทนจะแบงเปน 2 สวน ดงน � (1) เงนตน ชาระเงนตนเตมจานวนใหแกกองทนเม�อครบอายตราสาร Credit Linked Note ในรปสกลเงนดอลลารสหรฐฯ

4 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

(2) ผลตอบแทน

จายผลตอบแทนในรปสกลเงนดอลลารสหรฐฯ

ท �งน � กองทนจะทาการปองกนความเส�ยงอนอาจเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปล�ยนในสวนของเงนตน และผลตอบแทนเตมจานวน

� ในกรณเกดเหตการณท�มผลตอการชาระหน � (Credit event) ของสนทรพยอางอง กองทนอาจจะไมไดรบเงนตนคนเตมจานวน และ/หรอไมไดรบผลตอบแทนตามกาหนดระยะเวลาและตามอตราท�กาหนดไว โดยกองทนจะไดรบการชาระหน �เปนเงนสดสกลเงนดอลลารสหรฐฯ จากผ ออกตราสาร Credit Linked Note โดยมลคาท�จะไดรบชาระคนจะถกคานวณโดยผออกตราสาร Credit Linked Note ตามสญญาซ �อขายตราสารหลงจากหกคาใชจายตางๆเชน คาความเสยหายจากการยกเลกธรกรรม Credit Default Swap กอนครบกาหนดอายสญญา หรอ คาความเสยหายจากการยกเลกธรกรรมปองกนความเส�ยงอนอาจเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปล�ยนกอนครบกาหนดอายสญญา เปนตน ท �งน � กองทนจะไมสามารถทาการปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนสาหรบมลคาชดเชย / มลคาคงเหลอ (residual value) ดงกลาว เน�องจากราคาของการชาระราคาจะข �นอยกบมลคาตราสารในอนาคต

แตอยางไรกด กองทนกจะไมขาดทนเกนกวามลคาเงนลงทนต �งตนของเงนท�ลงทนใน Credit Linked Note

อน�ง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล�ยนแปลงรปแบบสกลเงนในการชาระคนเงนตนและผลตอบแทนของทกกรณดงกลาวขางตนได โดยบรษทจดการจะแจงใหทราบในหนงสอช �ชวนกอนการเสนอขายตอไป

ปจจยท�มผลตอเหตการณท�มผลตอการชาระหน � (Credit event)

ตวอยางปจจยท�มผลตอเหตการณท�มผลตอการชาระหน � (Credit Event) ซ�งอาจมผลทาใหกองทนไมไดรบเงนตนเตมจานวนและอาจไมไดรบผลตอบแทนตามท� ตกลงไว เชน

� การปฏเสธการชาระหน �/การหยดการชาระหน � (Repudiation/Moratorium) � การผดนดชาระหน � (Failure to pay) � การเรงรดภาระผกพน (Obligation Acceleration) � การปรบโครงสรางชาระหน � (Restructuring) � การลมละลาย (Bankruptcy) � การเปล�ยนแปลงนโยบายหรอกฎหมายของประเทศท�ทาใหเกดเง�อนไขท�เปนอปสรรคตอการ

แลกเปล�ยนเงนตราระหวางประเทศ (Inconvertibility) � การเปล�ยนแปลงมาตรการทางภาษหรอคาธรรมเนยมอ�นๆจากหนวยงานรฐ เชน มการ

เปล�ยนแปลงการเกบคาธรรมเนยมซ�งมผลใหผลตอบแทนในรปสกลเงนตางประเทศเปล�ยนแปลงไป เปนตน

ความเส>ยงและการบรหารความเส>ยงของการลงทนในตราสารท>มลกษณะของสญญาซ -อขายลวงหนาแฝงท>เปน Credit Linked Note � ความเส�ยงดานเครดตของผออกตราสาร

คอ ความเส�ยงท�จะเกดความไมสามารถชาระหน �เงนตนและดอกเบ �ยของผออกตราสาร อนเน�องจากฐานะการเงนแยลงและ/หรอปจจยอ�นๆ จนขาดสภาพคลองเพ�อชาระเงนคน สงผลใหกองทนอาจไมไดรบชาระเงนตน และดอกเบ �ยตามท�กาหนดไว อยางไรกตาม บรษทจดการมคณะกรรมการวเคราะหความเส�ยงดานเครดตเปนผ ทาหนาท�วเคราะหความนาเช�อถอของตราสารหน �และผออกตราสารหน �ในทกๆตราสารท�ลงทน และยงมการควบคมดแลตดตามสถานะของตราสารและผออกตราสารเหลาน �นอยเสมออยางใกลชด

� ความเส�ยงดานสภาพคลอง คอ ความเส�ยงท�กองทนไมสามารถขายตราสารดงกลาวตามจานวนและราคาท�ต �งไว ภายในระยะเวลาท�เหมาะสม เน�องจาก ตราสารดงกลาว ไมมการจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยใดๆ ทาใหไมมตลาดรอง ผออกตราสาร อาจพจารณาเสนอราคาเสนอซ �อหรอขายคนไดในสภาพตลาดปกต หรออาจไมเสนอราคาไดในอนาคต ทาใหกองทนมขอจากดดานสภาพคลองหากตองการไถถอนตราสารกอน

5 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

กาหนด อาจไมสามารถหาราคาตลาดของตราสารได และมตนทนการไถถอนตราสารคอนขางสง (Unwind Cost) แตเน�องจากกองทนมนโยบายท�จะลงทนใน Credit Linked Note และถอตราสารจนครบกาหนดอายเง�อนไขท�กาหนดไว ดงน �น ผ ถอตราสารไมสามารถขายคนหนวยลงทนกอนครบกาหนดอายโครงการได แตอยางไรกด บรษทจดการจะทาการลดความเส�ยงดงกลาวโดยลงทนในตราสารท�มอายใกลเคยงกบโครงการ

� ความเส�ยงจากสนทรพยอางอง ในการลงทนใน Credit Linked Note น �น แมจะไมเกดเหตการณการผดชาระหน �เงนตนหรอดอกเบ �ยของผออกตราสาร Credit Linked Note กตาม กองทนกยงคงอาจจะไมไดรบเงนตนคนเตมจานวน และ/หรอไมไดรบผลตอบแทนตามกาหนดระยะเวลาและตามอตราท�กาหนดไวของตราสาร Credit Linked Note น �นๆได หากเกดเหตการณท�มผลตอการชาระหน � (Credit Event) ข �นกบสนทรพยอางองของตราสารสาร Credit Linked Note แมสนทรพยใดสนทรพยหน�ง อยางไรกตาม บรษทจดการจะทาการศกษาวเคราะหเครดตของ ผออกตราสาร Credit Linked Note และสนทรพยอางอง เพ�อท�จะลดความเส�ยงจากการลงทนโอกาสท�ความเส�ยงจากตราสารอางองเกดข �นนอยกวาการเลอกลงทนในตราสารอางองท�ไมมคณภาพ

ผลตอบแทนท>ผลงทนจะไดจากเงนลงทน

� ผลงทนมโอกาสท�จะไดรบผลตอบแทนท�สงกวาอตราดอกเบ �ยเงนฝากธนาคาร โดยผลตอบแทนไมเสยภาษ (สาหรบบคคลธรรมดา) ระดบความเส>ยงของกองทน

Risk Spectrum ของประเภทตราสารท>ลงทน

ลกษณะท>สาคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมน -เปนกองทนรวมท>มการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร?

A: กองทนน �เปนกองทนรวมสาหรบผลงทนท�มใชรายยอยและผ มเงนลงทนสง และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

Q: กองทนรวมน -มจานวนเงนทนโครงการเทาใด?

A: จานวนเงนทนของโครงการเทากบ 10,000 ลานบาท โดยในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของโครงการไดไมเกน 1,500 ลานบาท หรอคดเปนจานวนหนวยลงทนไมเกน 150,000,000 หนวย

Q: กองทนรวมน -เหมาะสมท>จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใดและผลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด?

A: เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนท�ตองการแสวงหาโอกาสในการรบผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารแหงหน �ท �งภาครฐ / เอกชน และตราสารท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝงท�เปน Credit Linked Note ท�บรษทจดการพจารณาแลวเหนวามคณภาพและใหผลตอบแทนเหมาะสมกบความเส�ยง เพ�อสรางผลตอบแทนจาการลงทนระยะส �น โดยสามารถลงทนในชวงระยะเวลาประมาณ 1 ป (โดยไมต�ากวา 11 เดอน และไมเกน 1 ป 1 เดอน)

กองทนรวม ตลาดเงน ท�ลงทน

เฉพาะในประเทศ

กองทนรวม ตลาดเงน ท�ลงทนใน

ตางประเทศบางสวน

กองทนรวม พนธบตรรฐบาล

กองทนรวม ตราสารหน

กองทนรวมผสม กองทนรวม ตราสารแหงทน

กองทนรวมหมวดอตสาหกรรม

กองทนรวม ท�เนนลงทน ในทรพยสน ทางเลอก

ความเส�ยง/มความซบซอนต�า ความเส�ยง/มความซบซอนสง SCBEFN1Y2

6 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

Q: ปจจยใดท>มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน?

A: ปจจยท�มผลกระทบท�สาคญ ไดแก • การเปล>ยนแปลงของราคาตราสารหน - ความผนผวนของราคาตราสารหน �อนเน�องมาจากการเปล�ยนแปลงของอตราผลตอบแทน สงผลใหราคาของตราสารหน �ท�กองทนถออยเปล�ยนแปลงไปในทศทางตรงกนขาม เชน เม�ออตราผลตอบแทนลดลง พนธบตรและหรอหนก กจะมราคาเพ�มสงข �น กองทนกจะไดรบผลตอบแทนในรปของกาไร (Capital Gain) แตถาอตราผลตอบแทนเพ�มสงข �นจะทาใหราคาพนธบตรและหรอหนกน �นลดลงกองทนกจะเกดผลขาดทนข �นได • ความสามารถในการดาเนนธรกจและความสามารถในการชาระหน -ของผออกตราสาร

จากการท�กองทนจะลงทนในตราสารหน �ท�เสนอขายในตางประเทศ อาท ตราสารแหงหน �ท�ออกโดยภาครฐและ/หรอรฐวสาหกจ ตราสารแหงหน �ภาคเอกชน ตราสารหน �ท�ออกโดยธนาคารพาณชยหรอบรษทเอกชน และ/หรอเงนฝาก ผลงทนอาจไดรบผลกระทบจากการผดนดชาระหน �ของผออกตราสารเม�อตราสารครบกาหนดอาย ซ�งกองทนดงกลาวมความเส�ยงจากการผดนดชาระหน �ของผออกตราสารได

Q: กองทนรวมน -เปนกองทนรวมท>มผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมท>มงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม ? อยางไร ?

A: กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 ไมมผประกนเงนลงทนหรอคมครองเงนตนใหแกผลงทน

Q: กองทนรวมน -มรอบระยะเวลาบญชอยางไร? A: วนท�ส �นสดรอบบญช ประมาณ 1 ป นบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

Q: กองทนรวมกาหนดอตราสวนการลงทนในตราสารท>มลกษณะของสญญาซ -อขายลวงหนาแฝงดงกลาวไวอยางไร?

A: กองทนลงทนในหรอมไวซ�งตราสารท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ประเภท Credit Linked Note โดยมสดสวนการลงทนไมเกนรอยละ 75 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

Q: ผลกระทบทางลบท>มากท>สดจากการลงทนในตราสารท>มลกษณะของสญญาซ -อขายลวงหนาแฝงตอเงนทนของกองทนรวมเปนอยางไร?

A: ผลงทนอาจไมไดรบและ/หรอไดรบไมครบท �งดอกเบ �ย และ/หรอเงนตน

ขอกาหนดในการซ -อขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมน -มวธการขายและรบซ -อคนหนวยลงทนอยางไร? A: การเสนอขายหนวยลงทน

สาหรบการสงซ�อคร�งแรก : ผลงทนส�งซ �อหนวยลงทนข �นต�า ดงน �

1. สาหรบผลงทนท�มใชรายยอย : 1,000,000 บาท 2. สาหรบผ มเงนลงทนสง : 1,000,000 บาท ในราคาหนวยลงทน หนวยละ 10.00 บาท

ท �งน � บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะไมเปดเสนอขายหนวยลงทนใหแกผ มเงนลงทนสงได โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ ซ�งบรษทจดการจะแจงใหผสนใจลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 1 วนกอนวนเปดเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก ผลงทนสามารถส�งซ �อหนวยลงทนไดทกวนทาการ ในระหวางการเสนอขายคร �งแรก ระหวางวนท� 13 – 15 ตลาคม 2558 ไดท� � บลจ. ไทยพาณชย จากด โทร 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทาการ – 15.30 น. � บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลา เร�มใหบรการ -16.00 น. � ผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทนตามท�บรษทจดการกาหนด ท �งน � บรษทอาจพจารณาเพ�มเตม/เปล�ยนแปลงผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทนหรอชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลงได

สาหรบการสงซ�อคร�งถดไป : กองทนจะไมเปดเสนอขายหนวยลงทนภายหลงการเสนอขายคร �งแรก

7 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

การชาระเงนคาซ -อหนวยลงทน

ผลงทนสามารถชาระเงนคาซ �อหนวยลงทนของกองทน โดยมรายละเอยดดงน � � กรณผลงทนทารายการผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และสาขาของธนาคาร

� ชาระเปนเชค หรอดราฟตลงวนท�เดยวกบวนท�ส�งซ �อหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะส�งจายในนาม "ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพ�อกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด”

� กรณผลงทนทารายการผานบรษทจดการ หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทนรายอ�นท�ไดรบการแตงต �ง

� นาเชคหรอเงนสดเขา “บญชจองซ �อกองทนบลจ.ไทยพาณชย จากด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน �

ธนาคาร เลขท>บญช ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 049-3-14025-7 ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 745-1-03996-7 ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 777-0-05798-9 ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) 129-3-16153-3 ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) 001-1-53664-6 ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) 051-1-07501-9

ธนาคารเกยรตนาคน จากด (มหาชน) 00011300000058 ธนาคารธนชาต จากด (มหาชน) 014-3-00524-4 ธนาคาร ยโอบ จากด (มหาชน) 739-3-63022-5 ธนาคารซต �แบงก ประเทศไทย จากด (มหาชน) 080-0-35104-9 ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) 039-6-03711-9

การรบซ -อคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะดาเนนการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผ ถอหนวยลงทนแตละรายเพยงคร �งเดยว เม�อครบอายโครงการ ตามชวงเวลาท�บรษทจดการกาหนด ในกรณวนท�กาหนดรบซ �อคนหนวยลงทนน �นตรงกบวนหยดทาการของบรษทจดการหรอเปน วนท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาส�งใหบรษทจดการหยดรบคาส�งซ �อหรอคาส�งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการรบซ �อคนหนวยลงทนในวนทาการถดไป

อน�ง ณ วนครบอายโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธนาเงนลงทนคงเหลอท �งหมดของผ ถอหนวยลงทนทกราย ไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยสะสมทรพยตราสารหน � หรอกองทนรวมตลาดเงนอ�นท�อยภายใตการบรหารของบรษทจดการ ในวนทาการถดไป โดยบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนททารายการโอนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมดงกลาว ท �งน � ผลงทนสามารถศกษาประมาณการผลตอบแทน ไดดงน �

ตราสารท>กองทนคาดวาลงทน อนดบความนาเช>อถอของผออกตราสาร /

สนทรพยอางอง

(Moody’s/S&P/FITCH)

ประมาณการผลตอบแทนจากตราสาร

(ตอป)

สดสวน การลงทน

ประมาณการผลตอบแทน จากการลงทน

(ตอป)

1. เงนฝาก ธ.Union National Bank - สหรฐอาหรบเอมเรตส

P-1 / - / F1 2.35% 20.00% 0.47%

2. เงนฝาก ธ.First Gulf Bank – อาบดาบ สหรฐอาหรบเอมเรตส

P-1 / - / F1

2.45% 20.00% 0.49%

3. ตราสารท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง ท�ออกโดย Societe Generale SA. ซ�งความสามารถในการชาระดอกเบ �ยและคนเงนตนของตราสารหน �จะอางองกบเหตการณท�มผลตอการชาระหน �ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน �ของ - รฐบาลแอฟรกาใต

P-1 / A-1 / F1

P-2 / A-3 / -

2.65% 24.00% 0.64%

8 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

4. ตราสารท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง ท�ออกโดย CIMB Bank Berhad ซ�งความสามารถในการชาระดอกเบ �ยและคนเงนตนของตราสารหน �จะอางองกบเหตการณท�มผลตอการชาระหน �ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน �ของ

- รฐบาลไทย

P-2 / - / -

P-2 / A-2 / F2

2.60% 24.00% 0.62%

5. ตราสารหน � ธ.Standard Bank of South Africa (SBSA) - แอฟรกาใต

P-2 / A-3 / F3 1.90% 12.00% 0.23%

รวม 2.45%

หก คาใชจายของกองทน (โดยประมาณ)*** (0.20%)

ผลตอบแทนโดยประมาณ ตามระยะเวลาการลงทนประมาณ 1 ป (สามารถเปล�ยนแปลงหรอยกเลกได)

2.25%

* ผลตอบแทนท�ผ ถอหนวยไดรบ หรอคาใชจายจรงของกองทนอาจไมเปนไปตามประมาณการท�ระบไว ตลอดจนตราสารท�ลงทน ผออก ตราสาร สนทรพยอางอง และสดสวนท�ลงทนในตราสารตามท�ระบขางตน อาจมการเปล�ยนแปลงได หากสภาวะตลาดมการเปล�ยนแปลงไปหรอเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทน - ประมาณการผลตอบแทนดงกลาว ไมรวมถงกรณท�เกดเหตการณท�ผลตอการชาระหน � (Credit Event) ท �งน � กรณท�เกดเหตการณท�มผลตอการชาระหน � (Credit Event) กองทนอาจจะไมไดรบเงนตนคนเตมจานวนและไมไดรบผลตอบแทนตามกาหนดระยะเวลาและอตราท�กาหนดไว - ตราสารท�กองทนพจารณาลงทนไดผานข �นตอนการวเคราะหความเส�ยงดานความนาเช�อถอของผออกตราสาร (Credit risk) แลว แตอาจยงมความเส�ยงท�เกดข �นจากการเปล�ยนแปลงของเหตการณไมคาดคดท�มนยสาคญตอนโยบายในการดาเนนงานของผออกตราสารหน � (Event risk) อย ** สาหรบอตราผลตอบแทนของหลกทรพยดงกลาว กองทนจะเขาทาสญญาซ �อขายลวงหนาเพ�อปดความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน (Hedging) ท �งจานวน โดยอางองขอมลจาก Bloomberg และ/หรอราคา Quotation ผขายตราสารหน �ดงกลาว ณ วนท� 12 ตลาคม 2558 *** คาใชจายท�กองทนเรยกเกบอาจเปล�ยนแปลงตามความเหมาะสม โดยเกบในอตราไมเกนจากท�ระบไวในหนงสอช �ชวนเสนอขายหนวยลงทน

หมายเหต : ผ ถอหนวยลงทนอาจไมไดรบอตราผลตอบแทนตามท�ระบไว ในกรณท�สภาวะตลาดมการเปล�ยนแปลง หรอในกรณท�ไมสามารถลงทนในตราสารหน �ท�กาหนดไว หรอในกรณท�มการเปล�ยนแปลงอ�นใดเก�ยวของกบตราสารหน �ท�ลงทน เชน การผดนดชาระดอกเบ �ยหรอเงนตนของตราสารหน �ท�กองทนลงทน ซ�งอาจมผลกระทบทาใหกองทนไมไดรบอตราผลตอบแทนตามท�คาดไว ณ วนรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต หรอ ณ วนท�กองทนครบอายโครงการ หรอในกรณท�มการเปล�ยนแปลงอ�นใดเก�ยวของกบประเทศท�กองทนนาเงนไปลงทน เชน การเปล�ยนแปลงกฎเกณฑ การเปล�ยนแปลงโครงสรางหรออตราภาษ หลกเกณฑเก�ยวกบอตราภาษ และ/หรอการยกเวนภาษ และ/หรอวธการเรยกเกบภาษ การนาเงนเขาหรอออกระหวางประเทศของประเทศน �นๆ และ/หรอมาตรการเก�ยวกบการสารองเงนทนในประเทศ ซ�งอาจมผลกระทบทาใหกองทนไมไดรบอตราผลตอบแทนตามท�คาดไว หรอกองทนไมสามารถแปลงคาเงนลงทนกลบมาเปนสกลเงนบาทได ณ วนท�กองทนครบอายโครงการหรออาจมผลใหกองทนอาจมอายกองทนมากกวา 1 ป ซ�งบรษทจดการจะดาเนนการตามท�ระบไวในหนงสอ ช �ชวนเสนอขายหนวยลงทน

หากไมสามารถลงทนใหเปนไปตามท>กาหนดไวเน>องจากสภาวะตลาดมการเปล>ยนแปลงไป หรอคาใชจายจรงของกองทนไมเปนไปตามประมาณการไว ผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบผลตอบแทนตามอตราท>กาหนดไว

9 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

Q: กรณใดท>บรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน? A: บรษทจดการ และ/หรอผ ท�ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทาธรกรรมของ

ผ ถอหนวยลงทนท �งหมดหรอบางสวนไดตามท�เหนสมควร โดยไมจาตองแจงให ผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณท�เกดเหตการณใดเหตการณหน�งหรอหลายเหตการณดงตอไปน �

(ก) ผส�งซ �อหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบส�งซ �อหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผส�งซ �อหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอ�นใดตามท�บรษทจดการกาหนด ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผส�งซ �อหนวยลงทนไมย�นเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซ�งมรายละเอยดตามท�บรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการส�งซ �อหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเล�ยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การส�งซ �อหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผส�งซ �อหนวยลงทนรายอ�น หรอความนาเช�อถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอช�อเสยงของบรษทจดการ

(ง) เพ�อประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธท�จะรบ/ปฏเสธท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลท�บรษทจดการมวตถประสงคท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหน �น รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผ ท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซ�งปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข �นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนท�เปนบคคลธรรมดาต �งแต 2 คนข �นไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอท �งหมดเสยชวต

(ฉ) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาส�งซ �อหนวยลงทนของผ ลงทน หากการส�งซ �อดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอมผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ

Q: กองทนรวมน -มขอกาหนดเก>ยวกบการเล>อนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซ -อคนหนวยลงทนตามคาส> งท>รบไวแลว และการหยดรบคาส> งซ -อหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร?

A: การเล>อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนท�มคาส�งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณท�กาหนดไว ซ�งตองไมเกนกวากรณดงตอไปน �

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท�เขาเหตดงตอไปน � โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตท�ทาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

10 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

(2) มคาส�งขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาท�บรษทจดการยงไมไดชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซ �อคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซ �อคนหนวยลงทนท�ไมถกตองน �นตางจากราคารบซ �อคนหนวยลงทนท�ถกตองต �งแตหน�งสตางคข �นไป และคดเปนอตราต �งแตรอยละ 0.5 ของราคารบซ �อคนหนวยลงทนท�ถกตอง

(3) มคาส�งขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาท�บรษทจดการพบวาราคารบซ �อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซ �อคนหนวยลงทนท�ไมถกตองน �นตางจากราคารบซ �อคนหนวยลงทนท�ถกตองต �งแตหน�งสตางคข �นไป และคดเปนอตราต �งแตรอยละ 0.5 ของราคารบซ �อคนหนวยลงทนท�ถกตอง

ท �งน � การเล�อนกาหนดชาระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการตามท�ระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

การไมขายหรอไมรบซ -อคนหรอไมสบเปล>ยนหนวยลงทนตามส>ง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซ �อคนหนวยลงทน ตามคาส�งซ �อหรอคาส�งขายคนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคาส�งซ �อหรอคาส�งขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณท�กาหนดไว ซ�งไมเกนกวากรณดงตอไปน �

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ �อขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน � โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอ�นใดเพ�อคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

ท �งน � การไมขาย หรอไมรบซ �อคนหนวยลงทนตามคาส�งท�ไดรบมาแลว หรอการหยดรบคาส�งซ �อหรอคาส�งขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทาไมเกน 1 วนทาการ เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงาน

(3) ในกรณท�กองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน �เกดข �น ซ�งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซ �อขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทาการซ �อขายไดตามปกต ท �งน � เฉพาะในกรณท�กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยท�ซ �อขายในตลาดซ �อขายหลกทรพยแหงน �นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณท�ทาใหไมสามารถแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตท�ทาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส�งซ �อหนวยลงทนท�รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส�งซ �อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน�องจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน �

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน �นๆมสวนเก�ยวของกบการกระทาดงตอไปน �

11 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

1. การกระทาท�เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก�ยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาท�เปนการปฏบตตามคาส�งเก�ยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผ มอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ�อทราบขอเทจจรงเก�ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

ท �งน � การไมขายหรอไมรบซ �อคนหรอไมสบเปล�ยนหนวยลงทนตามส�งขางตน บรษทจดการจะดาเนนการตามท�ระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

การหยดรบคาส> งซ -อหรอขายคนหนวยลงทน

เพ�อคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณท�มความจาเปนเพ�อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ�อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคาส�งซ �อหรอ คาส�งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช�วคราว ตามระยะเวลาท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ท �งน � ไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส�งซ �อหรอคาส�งขายคนหนวยลงทนออกไปได

Q: วธการสบเปล>ยนหนวยลงทนเปนอยางไร? A: กองทนจะไมเปดรบสบเปล�ยนหนวยลงทนระหวางอายโครงการ แตจะเปดรบสบเปล�ยนหนวยลงทนเขาเฉพาะชวงเปดเสนอขายหนวย

ลงทนคร �งแรกเทาน �น ตามหลกเกณฑ/เง�อนไขท�บรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ�น

ท �งน � บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล�ยนแปลง หรอเพ�มเตมเง�อนไขในการสบเปล�ยนหนวยลงทนในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว และไมถอวาเปนการดาเนนการท�ผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม และจะประกาศใหแก ผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเร�มใหบรการดงกลาว

ขอสงวนสทธในการสบเปล�ยนหนวยลงทน

1. บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธท�จะสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผ ลงทนท�เปนบคคลธรรมดาต �งแต 2 คนข �นไปแต ไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอท �งหมดเสยชวต

2. เพ�อประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 (“กองทน”) การสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธท�จะรบ/ปฏเสธท�จะสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลท�บรษทจดการมวตถประสงคท�จะไมสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนใหน �น รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผ ท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซ�งปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข �นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

3. บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาส�งสบเปล�ยนหนวยลงทนของผ ลงทน หากการสบเปล�ยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ

Q: กองทนรวมน -กาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร?

A: - บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณท�การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

- บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนใหแกผลงทนท�ไมใชผลงทนท�มใชรายยอย และผ มเงนลงทนสง เวนแตเปนการโอนทางมรดก ซ�งเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

12 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเก>ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ -อคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด?

A: ผ ถอหนวยลงทนสามารถตดตามมลคาหนวยลงทนของกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 ได โดยบรษทจดการจะประกาศในหนงสอพมพแนวหนาหรอหนงสอพมพรายวนฉบบอ�นๆ (ถาม) ทกวนทาการแรกของเดอน หรอตดตามไดจาก Website ของบรษทจดการ:www.scbam.com หรอ Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไมอยางไร? A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนทกคร �งท�ผ ถอหนวยลงทนมการทา

รายการซ �อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน เพ�อเปนการยนยนการทารายการซ �อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทนของ ผ ถอหนวยลงทน โดย บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนภายใน 15 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณท�เปนการส�งซ �อในระหวางชวงการเสนอขายคร �งแรก และ/หรอภายใน 15 วนทาการนบแตวนทาส�งซ �อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมน -อาจถกจากดสทธในเร>องใด ภายใตเง>อนไขอยางไร? A: สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนไมสามารถขายคนหนวยลงทนเองกอนครบกาหนดอายโครงการ โดยบรษทจดการจะทาการรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมต

สทธในการไมไดรบจดสรรหนวยลงทน :

บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลท�ซ �อหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ

สทธในการลงมตเพ�อแกไขเพ�มเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท �งหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยท�เปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยช�อผ ถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน �นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท �งหมด

Q: ชองทางและวธการท>ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและดาเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพ>มเตม?

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทาการตดประกาศ ณ ท�ทาการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมน -มชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร?

A: ผ ถอหนวยลงทนสามารถนาสงขอรองเรยนมาไดท� • บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6

• สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณท�บรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเก�ยวกบการอนมตใหจดต �งกองทนรวมแบบเปนการท�วไป และการฝาฝนหรอการไมปฏบตน �นกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณท�เกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

13 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

บคคลท>เก>ยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเก>ยวกบบรษทจดการกองทนรวม ?

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด จดต �งข �นเม�อวนท� 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย ท�ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนสารองเล �ยงชพ และ กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจานวนท �งหมด 186 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เทากบ 786,012,062,359.62 บาท (ขอมล ณ วนท� 31 สงหาคม 2558)

� รายช�อคณะกรรมการจดการ

1. นายสมทธ พนมยงค ประธานเจาหนาท�บรหาร

- รกษาการ ผบรหารสงสด กลมธรกจตวแทนจาหนาย

2. นายณรงคศกด� ปลอดมชย - กรรมการผจดการ และประธานเจาหนาท�บรหารการลงทน - รกษาการ ผบรหารสงสด กลมการลงทนตราสารทน - รกษาการ ผบรหารสงสด กลมการลงทนตราสารหน �และจดสรรสนทรพยการลงทน

3. นางนนทมนส เป� ยมทพยมนส ผ ชวยกรรมการผจดการ กลมการลงทนตางประเทศและกลยทธผลตภณฑการลงทน

4. นางทพาพรรณ ภทรวกรม ผ อานวยการอาวโส กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพ �นฐาน

5. นางสาววรษา ลพานกรม ผ อานวยการอาวโส กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน

6. นางสาวพณแกว ทรายแกว ผ ชวยกรรมการผจดการ กลมธรกจกองทนสารองเล �ยงชพ

7. นางสาวสมใจ โรจนเลศจรรยา ผ อานวยการอาวโส กลมบญชและปฏบตการกองทน

8. นางป� นสดา ภวภาดาวรรธน ผ ชวยกรรมการผจดการ กลมกลยทธและวางแผน

� รายช�อคณะกรรมการบรษท

1. นายอนชา เหลาขวญสถตย ประธานกรรมการบรษท

2. นางสาวเอเลน นอรราห ไรอน กรรมการ

3. นายชลตต เน�องจานงค กรรมการ

4. นางอภพนธ เจรญอนสรณ กรรมการและกรรมการตรวจสอบ

5. นางสาวศรณยา เวชกล กรรมการและกรรมการตรวจสอบ

6. นายสมทธ พนมยงค กรรมการผ อานวยการ

Q: รายช>อคณะกรรมการการลงทน A: 1. นายสมทธ พนมยงค 2. นายณรงคศกด� ปลอดมชย

3. นางนนทมนส เป� ยมทพยมนส 4. นายอาชวณ อศวโภคน

5. นางสาวจารภทร ทองลงยา 6. นายพนศกด� โลหสนทร 7. นายเอกชย ธาราพรทพย 8. นายยทธพล วทยพาณชกร

9. นายชาตร โรจนอาภา

14 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

10. นางสาวสพรรณการ เกยรตดรยกล 11. นายปรเมศวร แสงผองแผว

12. นางสาวคณากร จรานกรสกล

Q: รายช>อผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการทางานท>เก>ยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม

A: รายช�อผจดการกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

ลาดบ ช>อ-สกล หนาท>และความรบผดชอบ

วฒการศกษา ประสบการณทางาน

1 นายณรงคศกด� ปลอดมชย ทบทวนนโยบายและหลก ปฎบตในการบรหารจดการ กองทน (Investment Policy Guide)

- ปรญญาโท Master of Economics Western Michigan University

- ปรญญาตร สงคมศาสตร มหาวทยาลยเชยงใหม

- คณวฒพเศษ Fund Manager

- กรรมการผจดการ และประธานเจาหนาท�บรหารการลงทน

- รกษาการ ผบรหารสงสด กลมการลงทนตราสารทน

- รกษาการ ผบรหารสงสด กลมการลงทนตราสารหน �และจดสรรสนทรพยการลงทน

- รองกรรมการผ อานวยการและประธานเจาหนาท�บรหารการลงทน กลมจดการลงทน ตราสารทน

- รองประธานฝายการลงทน บรษท อเมรกนอนเตอรแนชช�นแนล แอสชวรนส จากด

- ผ อานวยการอาวโส กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ (กบข.)

- หวหนาผจดการกองทน ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน)

- ผจดการกองทน ตราสารทน บรษทกองทนรวมไทยพาณชย

- นกคาหลกทรพยตางประเทศ บรษทหลกทรพยวอลเบรกพรเมยร

- นกวเคราะห บล.ธนสยาม 2 นางนนทมนส เป� ยมทพยมนส ทบทวนนโยบายและหลก

ปฎบตในการบรหารจดการกองทน (Investment Policy Guide)

- ปรญญาโท Master of Business Administration San Francisco State University, USA

- ปรญญาตร บรหารธรกจ (เกยรตนยมอนดบ 2) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ Fund Manager, Derivatives Fund Manager, CFA, FRM

- ผชวยกรรมการผจดการ และหวหนากลมการลงทนตางประเทศและกลยทธผลตภณฑการลงทน บลจ.ไทยพาณชย จากด

- ผจดการกองทนฝายลงทนตางประเทศ กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ (กบข.)

- ผจดการกองทน ฝายกองทนสารองเล �ยงชพ ธนาคารกรงเทพ (มหาชน)

- ฝายวาณชธนกจ ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

3 นายอาชวณ อศวโภคน บรหารเงนลงทน - ปรญญาตร Economics Science, The Wharton School

- ปรญญาตร Engineering Science, School of

- ผชวยกรรมการผจดการ และหวหนาฝายการลงทนตางประเทศและกลยทธผลตภณฑการลงทน บลจ.ไทยพาณชย จากด

- ผชวยผ อานวยการ กองทนบาเหนจ

15 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

ลาดบ ช>อ-สกล หนาท>และความรบผดชอบ

วฒการศกษา ประสบการณทางาน

Engineering & Applied Science

- คณวฒพเศษ Fund Manager, Derivatives Fund Manager, CFA level III Candidate

บานาญขาราชการ - ผจดการ กองทนบาเหนจบานาญ

ขาราชการ - รองผ อานวยการ ฝายคาผลตภณฑ

การเงน Bank Thai Public Company Limited

- Research Analyst, Quantitative Strategies (QS) Goldman Sachs L.L.C., New York

4 นางสาวกมลรตน ต �งธนะวฒน บรหารกองทน - ปรญญาโท MBA มหาวทยาลย ธรรมศาสตร

- ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ Fund Manager, Derivatives Fund Manager, CFA level II Candidate, CISA level 1

- ผ อานวยการ ฝายการลงทนตางประเทศและกลยทธผลตภณฑการลงทน บลจ.ไทยพาณชย จากด

- ฝายวเคราะหเครดต บลจ.ไทยพาณชย จากด

- ฝายคาหลกทรพย บลจ.ไทยพาณชย จากด

- ฝายจดสรรเงน ธนาคาร กรงเทพ จากด (มหาชน)

5 นางสาวอรว อดมพาณชย บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Science in Finance, University of Illinois at Urbana Champaign

- ปรญญาตร คณะวศวกรรมศาสตรคอมพวเตอร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ Fund Manager, Derivatives Fund Manager, CFA

- ผชวยผ อานวยการ ฝายการลงทนตางประเทศและกลยทธผลตภณฑการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการผลตภณฑธรกรรมสนเช�อ- ธรกจขนาดใหญ ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน)

- ผชวยผจดการ ฝายจดการลงทนตราสารหน � กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

- ผ เช�ยวชาญงานผลตภณฑธรกจตลาดทน ธนาคาร กสกรไทย จากด (มหาชน)

6 นายศภกร ตลยธญ บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Arts in Internaltional Economics and Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร Bachelor of Science in Psychology Washington State University

- ผ อานวยการอาวโส ฝายการลงทนตางประเทศและผลตภณฑการลงทน บลจ.ไทยพาณชย จากด

- ผ อานวยการอาวโส ฝายจดสรรสนทรพย และกลยทธการลงทนบลจ.ไทยพาณชย จากด

- รองผ อานวยการ ฝายจดการกองทนตราสารทน บลจ.วรรณ จากด

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน � บลจ.อเบอรดน จากด

- เศรษฐกร บล.ทสโก จากด

16 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

Q: รายช>อผสนบสนนการขายหรอรบซ -อคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซ -อคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซ -อคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) 0-2305-9000 3 บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) 0-2659-7777 4 ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 0-2359-0000 5 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด (มหาชน) 0-2648-3600 6 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด 0-2648-1111 7 ธนาคารสแตนดารดชารเตอร (ไทย) จากด (มหาชน) 0-2724-4000 8 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 0-2638-5000 9 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรช�น พารทเนอร จากด (มหาชน) 0-2660-6677

10 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2659-8000 11 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด 0-2695-5000 12 บรษท อเมรกน อนเตอรแนชช�นแนล แอสชวรนส จากด 0-2634-8888 13 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส กรป โฮลด �งศ จากด (มหาชน) 0-2672-1000 14 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 0-2657-7799 15 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด 0-2697-3875 16 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) 0-2618-1000 17 ธนาคารไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) 0-2663-9999 18 บรษทหลกทรพย ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2627-3100 19 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด 0-2949-1000 20 บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-6300 21 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) 0-2658-5800 22 บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) 0-2217-8000 23 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-8888 24 บรษทหลกทรพย คนทร� กรป จากด (มหาชน) 0-2205-7000 25 ธนาคารเกยรตนาคน จากด (มหาชน) 0-2680-3333 26 บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) 0-2207-0038 27 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2635-1700 28 บรษท ฮ�วเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จากด 0-2223-2288 29 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 0-2658-9000 30 บรษทหลกทรพย ไอรา จากด (มหาชน) 0-2684-8888 31 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด 0-2572-5999

17 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

ผสนบสนนการขายหรอรบซ -อคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

32 ธนาคารแหงประเทศจน (ไทย) จากด (มหาชน) 0-2286-1010 33 บรษทหลกทรพย อารเอชบ โอเอสเค (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2862-9999 34 บรษท วายแอลจ บลเล�ยน แอนด ฟวเจอรส จากด 0-2687-9999 35 บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จากด 0-2680-5000 36 บรษทหลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด 0-2861-4820 37 บรษทหลกทรพย นายหนาซ �อขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลช�น จากด 0-2101-8550 38 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 0-2352-5100 39 ธนาคารออมสน 0-2299-8000

อน�ง บรษทจดการอาจพจารณาแตงต �งผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนรายอ�นเพ�มเตมหรอเปล�ยนแปลงไดในภายหลง

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2256-2331-4

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 0-2470-3207 “นอกจากหนาท�ตามท�กาหนดไวในสญญาแตงต �ง ผดแลผลประโยชนยงมหนาท�ตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนดวย “

ชองทางท> ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ>มเตม

� บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด ท�อย ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ช �น 7 - 8

เลขท� 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2777-7777 กด 0 กด 6

Website www.scbam.com � ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทกสาขา � Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6 • ผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทนท�ไดรบการแตงต �งจากบรษทจดการ

ท �งน � บรษทอาจพจารณาเพ�มเตม/เปล�ยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพ�มเตมในภายหลงได

ปจจยความเส>ยงของกองทนรวม

� ความเส>ยงจากการลงทนใน Credit Linked Note แบงเปน 2 สวน คอ (1) ความเส�ยงดานเครดตของผออกตราสาร (Credit Risk) คอ ความเส�ยงท�จะเกดความไมสามารถชาระหน �เงนตนและดอกเบ �ยของผออกตราสาร อนเน�องจากฐานะการเงนแยลงหรอปจจยอ�นๆท�สงผลใหกองทนอาจไมไดรบชาระเงนตน และดอกเบ �ยตามท�กาหนดไว และ

(2) ความเส�ยงดานเครดตของตราสารท�ใชอางอง โดยมเง�อนไขการเกด (Credit Event) เชน การไมสามารถชาระหน �ของผออกตราสารท�ใชอางอง (Failure to pay) การปฏเสธหรอหยดการชาระหน � หรอการปรบโครงสรางหน �ของผออกตราสารท�ใชอางอง (Repudiation / Moratorium / Restructuring) หรอการผดนดชาระหน �ของตราสารท�ใชอางอง (Obligation Default)

18 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

ในกรณท�เกด Credit Event เน�องจากสาเหตใดกตาม อาจสงผลใหกองทนอาจสญเสยเงนตน และไมไดรบดอกเบ �ยตามท�กาหนดไว และ/หรอ อาจไดเงนคนท �งหมดหรอบางสวนลาชากวาท�กาหนดไว มลคาตลาดของตราสาร อาจมความผนผวนในระหวางอายตราสาร (Market Risk) เน�องจากการเปล�ยนแปลงของ ภาวะตลาด อนดบความนาเช�อถอ อตราดอกเบ �ย ภาวะเศรษฐกจ สงคม การเมอง สถานการณทางการเงน สภาพแวดลอมตางๆ ตลอดจน เหตการณในประเทศและตางประเทศท�เก�ยวของกบเหตการณท�มผลตอความสามารถในการชาระหน �ของประเทศซ�งใชเปนตราสารท�ใชอางองดงกลาว แตอยางไรกด กองทนจะลงทนในตราสารท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ประเภท Credit Linked Note ท�ผออกตราสารไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอจากสถาบนการจดอนดบความนาเช�อถอท�ไดรบการยอมรบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment grade) อกท �ง กอนการลงทนจะมการวเคราะหความนาเช�อถอของผออกตราสาร และความสามารถของการชาระหน �ของตราสารท�ใชอางอง โดยผจดการกองทนซ�งจะชวยลดความเส�ยงดงกลาวลงได

� ความเส>ยงในกรณท>มการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารหน -ในตางประเทศของกองทนรวม

(1) ความเส>ยงท>เกดจากการผดนดชาระหน -เงนตนและดอกเบ -ยของผออกตราสาร (Credit risk / Default risk)

คอ ความเส�ยงท�เกดจากการผดนดชาระหน �เงนตนและดอกเบ �ยของผ ออกตราสาร และหรอผ รบรอง ผ อาวล ผ ค �าประกน หรอคสญญาในการทาธรกรรม (Counter Party) เน�องมาจากผออกตราสารและหรอผ รบรอง ผอาวล ผ ค �าประกน หรอคสญญาในการทาธรกรรม มผลการดาเนนงานและฐานะการเงนท�ดอยลง จงขาดสภาพคลองท�จะจายเงนตามภาระผกพนเม�อครบกาหนดเวลา สงผลใหผลงทนไมไดรบชาระดอกเบ �ยและเงนตนตามเวลาท�กาหนดไว อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเส�ยงดานน �ลงไดจากการเลอกลงทนในตราสารท�มคณภาพ และมความสามารถในการชาระหน �ของผออกตราสาร

(2) ความเส>ยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business risk)

มลคายตธรรมของตราสาร (Fair Value) จะข �นกบปจจยพ �นฐาน ฐานะการเงน และผลการดาเนนงานของบรษทท�ออกตราสาร ซ�งในกรณท�บรษทประสบกบภาวะขาดทนจะสงผลใหมลคายตธรรมของตราสารลดต�าลง หรอจะมความเส�ยงในการชาระคนเงนตนและ/หรอดอกเบ �ยอนเกดจากผออกหรอผ ค �าประกนตราสารปฏเสธการชาระเงนหรอไมสามารถชาระเงนไดภายในเวลาท�กาหนด

(3) ความเส>ยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market Risk)

คอ ความเส�ยงท�เกดจากการท�ราคาหรอผลตอบแทนของตราสารปรบตวข �นลง เน�องจากความผนผวนของปจจยตางๆท�เก�ยวของ เชน ภาวะเศรษฐกจ สงคม การเมอง ภาวะตลาดเงน เปนตน กองทนจะพจารณาลงทนในตราสารท�มอายคงเหลอใกลเคยงกบอายโครงการ ซ�งจะทาใหความเส�ยงจากความผนผวนของราคาตราสารต�า

(4) ความเส>ยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity risk)

คอ ความเส�ยงท�ไมสามารถขายตราสารท�กองทนลงทนไวไดหรอขายตราสารในราคาท�ไมเหมาะสม สงผลใหผ ลงทนอาจขายคนหนวยลงทนไมไดราคาหรอตามระยะเวลาท�กาหนดไว ซ�งผจดการกองทนจะใชความระมดระวงสงสดในการเลอกตราสารท�ลงทน อกท �งลงทนในตราสารท�มอายคงเหลอใกลเคยงกบอายโครงการ

(5) ความเส>ยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and political risk)

คอ ความเส�ยงในเร� องของเสถยรภาพและรวมถงการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน นโยบายทางการเมอง การเงน รวมถงขอจากดทางดานกฎหมาย และการธรกรรมทางการเงนของประเทศท�กองทนลงทน ในการพจารณาลงทน ท �งน � บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆท�อาจมผลกระทบตอความสามารถในการชานะหน �ของประเทศท�เขาลงทนอยางรอบคอบ

(6) ความเส>ยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk)

คอ ความเส�ยงท�เกดจากการเปล�ยนแปลงภายในประเทศท�กองทนลงทน เชน การเปล�ยนแปลงทางการเมอง ขอกาหนด กฎเกณฑหรอนโยบายตางๆของรฐบาลในการบรหารประเทศ ซ�งรวมถงสาเหตอ�นๆท�อาจทาใหไมสามารถชาระหน �ไดตรงตามระยะเวลาท�กาหนด รวมถงอาจทาใหกองทนเกดความเส�ยงจากสญญาสวอป และ/หรอสญญาฟอรเวรดได ซ�งมผลตอผลตอบแทนท�กองทนจะ

19 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

ไดรบจากการลงทน ท �งน � บรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปล�ยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพ �นฐานตางของประเทศท�กองทนลงทนอยางใกลชด เพ�อประเมนความเส�ยงจากการลงทนในประเทศน �นๆซ�งอาจชวยลดความเส�ยงในสวนน �ได

(7) ความเส>ยงท>เกดจากคสญญาในการทาธรกรรม (Counterparty Risk)

คอ ความเส�ยงท�เกดจากคสญญาในการทาธรกรรมไมสามารถจายเงนตามภาระผกพนเม�อครบกาหนดเวลา (Counterparty Risk) เน�องจากมผลการดาเนนงานและฐานะการเงนท�ดอยลง จงขาดสภาพคลองท�จะจายเงนตามภาระผกพน กองทนจะลงทนในสญญาซ �อขายลวงหนาประเภทธรกรรม Cross Currency SWAP กบคสญญาท�เปนธนาคารพาณชยเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนท �งจานวน และทา SWAP อตราดอกเบ �ย เพ�อแลกเปล�ยนอตราดอกเบ �ยของตราสารตางประเทศท�ลงทนเปนอตราดอกเบ �ยสกลเงนบาท ซ�งในกรณคสญญาท�กองทนทาธรกรรม SWAP ไมสามารถดาเนนการไดตามสญญาสวอป ผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนไมเปนไปตามท�กาหนดไว อยางไรกตามบรษทจดการจะเขาทาสญญากบธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�อยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade) และมการวเคราะหและพจารณาความนาเช�อถอของคสญญาในการทาธรกรรมกอนลงทนและตดตามวเคราะหอยางตอเน�อง จงทาใหชวยลดความเส�ยงจากคสญญาดงกลาวได

(8) ความเส>ยงจากการเขาทาสญญาซ -อขายลวงหนา (Leverage Risk)

การท�กองทนมการปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนเงนท �งหมด กองทนอาจพลาดโอกาสในการไดรบผลตอบแทนเพ�มข �นจากการลงทนท�กองทนไปลงทนในสญญาซ �อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนเงน อนเน�องจากการเปล�ยนแปลงของอตราแลกเปล�ยนเงนไมเปนไปตามท�คาดการณไว ท �งน � บรษทจดการจะพจารณาคดเลอกการทาธรกรรมปองกนความเส�ยงดงกลาวใหเหมาะสม เพ�อใหเกดประโยชนสงสดแกกองทนหรอผ ถอหนวยลงทน

(9) ความเส>ยงจากอตราแลกเปล>ยนเงน (Exchange Rate Risk)

กรณตราสารหน �ท�กองทนลงทนอยจายดอกเบ �ยและเงนตนเปนสกลเงนตราตางประเทศ ทาใหกองทนมความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนเม�อมการแปลงคาเงนสกลตางประเทศใหเปนสกลเงนบาท ซ�งจะทาใหผลตอบแทนท�ไดรบไมเปนไปตามท�คาดได ท �งน � เน�องจากกองทนมนโยบายลงทนในตางประเทศไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน เพ�อเปนการปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยน กองทนมนโยบายท�จะปองกนความเส�ยงอนอาจเกดข �นท �งหมด โดยใชสญญาสวอปอตราแลกเปล�ยน (Currency Swap) และ/หรอสญญาฟอรเวรดอตราแลกเปล�ยน (Currency Forward) เพ�อรบคาเงนบาทในอตราคงท�สาหรบตราสารท�มการจายเงนตนและดอกเบ �ย และ/หรอผลตอบแทนอ�น เปนเงนตราตางประเทศ โดยกองทนจะทาการปองกนความเส�ยงท�อาจเกดข �นจากอตราแลกเปล�ยน เพ�อไมใหเกดความผนผวนของผลตอบแทนท�เปนเงนบาท

� ความเส>ยงในกรณท>มการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารหน -ในประเทศของกองทนรวม

(1) ความเส>ยงท>เกดจากการผดนดชาระหน -เงนตนและดอกเบ -ยของผออกตราสาร (Credit risk / Default risk)

คอ ความเส�ยงท�เกดจากการผดนดชาระหน �เงนตนและดอกเบ �ยของผ ออกตราสาร และหรอผ รบรอง ผ อาวล ผ ค �าประกน หรอคสญญาในการทาธรกรรม (Counter Party) เน�องมาจากผออกตราสารและหรอผ รบรอง ผอาวล ผ ค �าประกน หรอคสญญาในการทาธรกรรม มผลการดาเนนงานและฐานะการเงนท�ดอยลง จงขาดสภาพคลองท�จะจายเงนตามภาระผกพนเม�อครบกาหนดเวลา สงผลใหผลงทนไมไดรบชาระดอกเบ �ยและเงนตนตามเวลาท�กาหนดไว อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเส�ยงดานน �ลงไดจากการเลอกลงทนในตราสารท�มคณภาพ และมความสามาถในการชาระหน �ของผออกตราสาร

(2) ความเส>ยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market Risk)

คอ ความเส�ยงท�เกดจากการท�ราคาหรอผลตอบแทนของตราสารปรบตวข �นลง เน�องจากความผนผวนของปจจยตางๆท�เก�ยวของ เชน ภาวะเศรษฐกจ สงคม การเมอง ภาวะตลาดเงน เปนตน กองทนจะพจารณาลงทนในตราสารท�มอายคงเหลอใกลเคยงกบอายโครงการ ซ�งจะทาใหความเส�ยงจากความผนผวนของราคาตราสารต�า

20 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

(3) ความเส>ยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity risk)

คอ ความเส�ยงท�ไมสามารถขายตราสารท�กองทนลงทนไวไดหรอขายตราสารในราคาท�ไมเหมาะสม สงผลใหผ ลงทนอาจขายคนหนวยลงทนไมไดราคาหรอตามระยะเวลาท�กาหนดไว ซ�งผจดการกองทนจะใชความระมดระวงสงสดในการเลอกตราสารท�ลงทน อกท �งลงทนในตราสารท�มอายคงเหลอใกลเคยงกบอายโครงการ

(4) ความเส>ยงท>เกดจากคสญญาในการทาธรกรรม (Counterparty Risk)

คอ ความเส�ยงท�เกดจากคสญญาในการทาธรกรรมไมสามารถจายเงนตามภาระผกพนเม�อครบกาหนดเวลา (Counterparty Risk) เน�องจากมผลการดาเนนงานและฐานะการเงนท�ดอยลง จงขาดสภาพคลองท�จะจายเงนตามภาระผกพน กองทนจะลงทนในสญญาซ �อขายลวงหนาประเภทธรกรรม Cross Currency SWAP กบคสญญาท�เปนธนาคารพาณชยเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนท �งจานวน และทา SWAP อตราดอกเบ �ย เพ�อแลกเปล�ยนอตราดอกเบ �ยของตราสารตางประเทศท�ลงทนเปนอตราดอกเบ �ยสกลเงนบาท ซ�งในกรณคสญญาท�กองทนทาธรกรรม SWAP ไมสามารถดาเนนการไดตามสญญาสวอป ผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนไมเปนไปตามท�กาหนดไว อยางไรกตามบรษทจดการจะเขาทาสญญากบธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�อยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade) และมการวเคราะหและพจารณาความนาเช�อถอของคสญญาในการทาธรกรรมกอนลงทนและตดตามวเคราะหอยางตอเน�อง จงทาใหชวยลดความเส�ยงจากคสญญาดงกลาวได

21 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 มการกระจายการลงทนนอยกวากองทนรวมตราสารแหงหน �ท�วไป และเปนกองทนรวมท�เสนอขายตอผลงท�มใชรายยอยและผ มเงนลงทนสง เน�องจากมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเปนอตราสวนมากกวาอตราสวนการลงทนท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด รายละเอยดดงน �

อตราสวนการลงทน SCBEFN1Y2 เปรยบเทยบกบอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

ท>วไป

อตราสวนการลงทนในผออกทรพยสน หรอคสญญารายใดรายหน>ง (company limit) (1) การลงทนในตราสารภาครฐตางประเทศท�มอนดบความนาเช�อถอต�ากวาสองอนดบแรก แตอยใน investment grade หรอสญญาซ �อขายลวงหนาท�มสนคาเปนตราสารดงกลาว

ลงทนไมเกนรอยละ 35 35

(2) การลงทนในเงนฝากของธนาคารพาณชยในประเทศ ลงทนไมเกนรอยละ 25 20 (3) การลงทนในเงนฝากของสถาบนการเงนตางประเทศ ลงทนไมเกนรอยละ 25 20 (4) การลงทนในทรพยสนในประเทศ ท�ธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดต �งข �น ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผ ออก ผ ส�งจาย ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง ผค �าประกน หรอคสญญา (ท �งน � เฉพาะสญญาซ �อขายลวงหนา/ตราสารท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝงตองมคสญญา/ลกษณะตราสารท�มอนดบความนาเช�ออยในอนดบท�สามารถลงทนได)

ลงทนไมเกนรอยละ 25 20

(5) การลงทนในทรพยสนท�บคคลใดเปนผออก ผส�งจาย ผ รบรอง ผ รบอาวล ผ สลกหลง ผ ค �าประกน หรอคสญญา (ท �งน � เฉพาะสญญาซ �อขายลวงหนา/ตราสารท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝงตองมคสญญา/ลกษณะตราสารท�มอนดบความนาเช�ออยในอนดบท�สามารถลงทนได)

ลงทนไมเกนรอยละ 25 15

(6) การลงทนในสญญาซ �อขายลวงหนา/ตราสารท�มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝงท�คสญญา/ลกษณะตราสารท�มอนดบความนาเช�อถอต�ากวาท�สามารถลงทนได ซ�งบคคลใดเปนผออก ผส�งจาย ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง ผค �าประกน หรอคสญญา

ลงทนไมเกนรอยละ 5 5

หมายเหต: การคานวณอตราสวนการลงทน (Company limit) ขางตน ใหนบรวมมลคาของทรพยสนท�กองทนลงทนหรอมไวซ�งทรพยสนตามขอ (2) – (6) โดยธนาคาร หรอบรษทเงนทน หรอบคคลรายเดยวกนเปนผออก ผส�งจาย ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง ผค �าประกน หรอคสญญา

อตราสวนการลงทนท>คานวณตามกลมกจการ (group limit)

- การลงทนในทรพยสนของกลมกจการใดกจการหน�ง ลงทนไมเกนรอยละ 30 / Benchmark +10

30 / Benchmark +10

อตราสวนท>คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) - การลงทนในเงนฝาก บตรเงนฝาก ตrวแลกเงน ตrวสญญาใชเงน ลงทนไมเกนรอยละ 45 45 - การลงทนในหนวยลงทนและใบสาคญแสดงสทธท�จะซ �อหนวยลงทนของแตละกองทน

ลงทนไมเกนรอยละ 10 10

- การลงทนในหนวยลงทนและใบสาคญแสดงสทธท�จะซ �อหนวยลงทนของทกกองทนรวม

ลงทนไมเกนรอยละ 20 20

- การลงทนในตราสารหน �/เงนฝากท�มอนดบความนาเช�อถอต�ากวาอนดบท�สามารถลงทนได หรอท�ไมมการจดอนดบความนาเช�อถอ

ลงทนไมเกนรอยละ 100 15

- การลงทนในทรพยสนตามขอ (6) ขางตน เม�อรวมทกบคคลท�เปน ผ ออก ผ ส�งจาย ผ รบรอง ผ รบอาวล ผ สลกหลง ผ ค �าประกน หรอคสญญา

ลงทนไมเกนรอยละ

15

15

- ธรกรรมการซ �อโดยมสญญาขายคนในนามของกองทน ลงทนไมเกนรอยละ 25 25 อตราสวนการลงทนอ>นๆ

- การลงทนในตางประเทศ ลงทนไมนอยกวารอยละ 80 80

22 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายท -งหมดท>เรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน

คาธรรมเนยมและคาใชจายท>เรยกเกบจากกองทนรวม *

คาธรรมเนยมท>เรยกเกบจากผ ส> งซ -อหรอผถอหนวยลงทน**

หมายเหต : * คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ท�เรยกเกบจากกองทนรวม ยงไมรวมภาษมลคาเพ�ม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอ�นใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของ

กองทนรวม ** คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ท�เรยกเกบจากผส�งซ �อหรอผ ถอหนวยลงทน ยงไมรวมภาษ มลคาเพ�ม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอ�นใด และภาษดงกลาวจะถอ

เปนภาระของผส�งซ �อหรอผ ถอหนวยลงทน ท �งน � บรษทจดการสงวนสทธท�จะเพ�มคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ดงกลาวขางตนไดไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมภายในรอบ

ระยะเวลา 1 ป โดยไมถอวาเปนการแกไขเพ�มเตมโครงการและบรษทจดการจะตดประกาศคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน ณ สานกงานของบรษทจดการสานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 15 วน นบแตวนท�เปล�ยนแปลง

*** คาใชจายอ�นท�นอยกวาหรอเทยบเทารอยละ 0.01 ของจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนรวม ณ วนท�จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม **** คาใชจายดงกลาวรวมถงคาอบรมเผยแพรความรและสมมนาแนะนากองทนรวม และคาพมพแบบฟอรมใบจองซ �อหนวยลงทน หรอใบส�งซ �อหนวยลงทนและ

แบบฟอรมอ�นท�เก�ยวกบการจองซ �อหนวยลงทน ซ�งเม�อรวมกนท �งหมดแลวไมเกน 2 ลานบาท

อตราตามโครงการ

(รอยละของมลคาหนวยลงทนท>จาหนายไดในคร-งแรก)

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมท -งหมดท>ประมาณการได ไมเกน 1.60

• คาธรรมเนยมการจดการ (Management fee) ไมเกน 1.00

• คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee fee) ไมเกน 0.10

• คานายทะเบยนหนวยลงทน (Registrar fee) รวมอยในคาธรรมเนยมการจดการ

• คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธและสงเสรมการขายท�เรยกเกบจากกองทนรวม (Advertising Expenses) - ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก **** - ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก

ไมเกน 2 ลานบาท

ไมม

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายท>ประมาณการไมได ตามท>จายจรง

• คาใชจายอ�นๆ*** รวมอยในคาธรรมเนยมการจดการ

อตราตามโครงการ (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

• คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) ไมม

• คาธรรมเนยมการรบซ �อคนหนวยลงทน (Back-end Fee) ไมม

• คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทน (Switching Fee) ไมม

• คาธรรมเนยมการโอนหนวย (Unit Transfer Fee) 10 บาท ตอ 1,000 หนวยลงทน (ถาม)

• คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองท�กาหนดไวในโครงการ (Exit Fee)

ไมม

23 กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2:SCBEFN1Y2

คาเตอน / ขอแนะนา

คาเตอนหรอคาแนะนาตามประกาศอ>น

� การพจารณารางหนงสอช �ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน �มไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอช �ชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท�เสนอขายน �น

� บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบท�บรษทจดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานท�ปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพ�อใหเกดความเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน ท �งน �ผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยดขอมลการลงทนเพ�อบรษทจดการไดท�ทางเวบไซต www.scbam.com

� กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงน �นบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 ท �งน � ผลการดาเนนงานของกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 ไมไดข �นอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

� กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 มการกระจายการลงทนนอยกวามาตรฐานการกระจายการลงทนท�สานกงานกาหนดไวกองทนรวมตราสารแหงหน �ท�วไป เน�องจากมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเปนอตราสวนมากกวาอตราสวนการลงทนท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ผลงทนควรศกษานโยบายการลงทนของกองทนรวมใหเขาใจกอนซ �อหนวยลงทน

� ในกรณท�ผ ลงทนตองการทราบขอมลเพ�มเตม ผ ลงทนสามารถขอหนงสอช �ชวนสวนขอมลโครงการไดท�บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคน

� ผลงทนสามารถตรวจดขอมลท�อาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลท�เก�ยวของไดท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.(http://www.sec.or.th)

� บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพ�อตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพ�อท�บรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซ �อขายหลกทรพยของพนกงานได

� ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทาการตดประกาศ ณ ท�ทาการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

� ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอช �ชวนใหเขาใจกอนซ �อหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพ�อใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพ�มเตม สามารถขอหนงสอช �ชวนสวนขอมลโครงการไดท�บรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

� ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทน เปนบคคลท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดบตรประจาตวของบคคลดงกลาวท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

� ในกรณท�ผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผ ลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมท�ไดรบอนมตจากสานกงานและท�แกไขเพ�มเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทนท�จดทาข �นโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผ ดแลผลประโยชนของ กองทนรวม

หนงสอช -ชวนฉบบน -รวบรวมข -นโดยใชขอมล ณ วนท> 12 ตลาคม 2558

รายละเอยดโครงการจดการ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

1

คาจากดความ / คานยาม :

โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

กองทน หรอ กองทนรวม

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

หนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

หนงสอช-ชวน

หมายถง หนงสอช-ชวนท.มรายละเอยดตามท.กาหนด โดยประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยแบบหนงสอช-ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

ผดแลผลประโยชน

หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลท.บรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทาหนาท.จาหนายหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทน

หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม

วนและเวลาทาการซ-อขาย

หมายถง วนและเวลาทาการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน

มลคาหนวยลงทน

หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนท.จาหนายไดแลวท -งหมด เม.อส-นวนทาการท.คานวณ

ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซ-อคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซ-อคนหนวยลงทน (ถาม)

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สานกงาน ก.ล.ต. /สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

บรษทจดทะเบยน

หมายถง บรษทท.มหนไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหทาการซ-อขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

2

บรษทข-นทะเบยน

หมายถง บรษทท.มหลกทรพยซ-อขายในศนยซ-อขายหลกทรพยกรงเทพ

ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ใบแสดงสทธ

หมายถง ใบแสดงสทธในผลประโยชนท.เกดจากหลกทรพยอางองไทย (Depositary receipt)

หลกทรพยอางอง

หมายถง หลกทรพยประเภทใดประเภทหน.งท.ออกโดยบรษทจดทะเบยนและใชเพ.อรองรบใบแสดงสทธ

กลมกจการ

หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท.สภาวชาชพบญชกาหนดเก.ยวกบการจดทางบการเงนรวมท.มการจดทาและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณท.ไมมการจดทางบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนท.ปรากฏในบญชรายช.อผถอหนลาสดท.สงตอกระทรวงพาณชย

ผลงทนท.มใชรายยอย (ACCREDITED INVESTORS)

หมายถง ผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย วาดวยการกาหนดบทนยามผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญ

ผมเงนลงทนสง

หมายถง ผท.จะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมในคร-งแรกตามมลคาข -นต.าท.กาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เง.อนไข และวธการจดต -ง จดการและลงทนของกองทนรวมท.เสนอขายตอผลงทนท.มใชรายยอย

1. ช+อ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ช.อโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

1.2. ช.อโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB ENHANCED FOREIGN NOTE FUND 1Y2

1.3. ช.อยอ : SCBEFN1Y2

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายคร-งเดยว

1.6. การกาหนดอายโครงการ : กาหนด

1.7. อายโครงการ : 1 ป 0 เดอน 0 วน

1.8. อายโครงการถงวนท. (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) :

1.9. เง.อนไข (อายโครงการ) :

ประมาณ 1 ป (โดยไมต.ากวา 11 เดอน และไมเกน 1 ป 1 เดอน) นบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ในกรณท.มการเปล.ยนแปลงอ.นใดท.กระทบตอการลงทนของกองทนท.นาเงนลงทนไปลงในประเทศน-น ๆ เชน การเปล.ยนแปลงในเร.องของกฎระเบยบตาง ๆ ท.เก.ยวของกบการลงทนในประเทศท.กองทนไปลงทน และ/หรอมาตรการเก.ยวกบการสารองเงนทนในประเทศ ซ.งอาจมผลกระทบทาใหกองทนไมสามารถแปลงคาเงนลงทนกลบมาเปนสกลเงนบาทได ในวนท.กองทนครบอายโครงการ อาจทาใหกองทนไมสามารถชาระเงนตน และดอกเบ-ยตามชวงเวลาท.กาหนดได และอาจทาใหกองทนมอายโครงการมากกวาท.กาหนดไว ท -งน- บรษทขอสงวนสทธท.จะพจารณานาเงนลงทนรวมท -งผลประโยชนท.ไดรบจากเงนลงทนของกองทนดงกลาวไปลงทนตอในทรพยสนตาง ๆ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

3

หรอในรปแบบอ.นใด ท.ไมขดกบประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ท -งน- เพ.อให เกดประโยชนสงสดกบผลงทนของกองทนดงกลาว โดยบรษทจะทาหนงสอแจงใหกบผถอหนวยลงทนทราบ อยางไรกตามบรษทจะนาเงนลงทนพรอมท -งผลประโยชนท -งหมดกลบคนใหกบผถอหนวยลงทนโดยเรวท.สด ในโอกาสแรกท.บรษทสามารถทาได หรอ

บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก หรอหลงจากส-นสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน โดยจะพจารณาชาระเงนคนใหกบผลงทน โดยไมนาทรพยสนท.จาหนายไดไปจดทะเบยนกองทนรวม ในกรณท.มลคาหนวยลงทนท.จาหนายไดคร -งแรกของกองทนนอยกวา 400 ลานบาท หรอในกรณท.บรษทจดการไมสามารถนาเงนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ.น อนเน.องจากประเทศท.กองทนจะไปลงทนมการเปล.ยนแปลงกฎ ระเบยบ และ/หรอปจจยอ.นใดท.ทาใหผลตอบแทนของตราสารท.กองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสาคญ หรอตามดลยพนจของบรษทจดการ เพ.อประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะคนเงนใหแกผส.งซ-อหนวยลงทนตามท.ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

ท -งน- การดาเนนการใดๆ บรษทจะคานงถงประโยชนสงสดกบผลงทนเปนหลก โดยบรษทจะทาหนงสอแจงใหกบ ผถอหนวยลงทนทราบ ภายใน 15 วนทาการนบแตวนท.มการเปล.ยนแปลง

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนรวมท.เสนอขายผลงทนท.มใชรายยอยและผมเงนลงทนสง

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาท+ตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนท+เสนอขาย :

2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 10,000,000,000.00 บาท

2.2. เง.อนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของโครงการไดไมเกน 1,500 ลานบาท หรอคดเปนจานวนหนวยลงทนไมเกน 150,000,000 หนวย

2.3. มลคาท.ตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จานวนหนวยลงทน : 1,000,000,000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนท.เสนอขายคร-งแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาข -นต.าของการส.งซ-อคร -งแรก : ดรายละเอยดเพ.มเตม

2.7. มลคาข -นต.าของการส.งซ-อคร -งถดไป : ไมกาหนด

2.8. มลคาข -นต.าของการส.งขายคน : ไมกาหนด

2.9. จานวนหนวยลงทนข -นต.าของการส.งขายคน : ไมกาหนด

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข -นต.า : ไมกาหนด

2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข -นต.า : ไมกาหนด

2.12. รายละเอยดเพ.มเตม :

เง +อนไข ขอ 2.6 มลคาข -นต.าของการส.งซ-อคร -งแรก :

1. สาหรบผลงทนท.มใชรายยอย : 1,000,000 บาท

2. สาหรบผมเงนลงทนสง : 1,000,000 บาท

ท -งน- บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะไมเปดเสนอขายหนวยลงทนใหแกผมเงนลงทนสงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ.งบรษทจดการจะแจงใหผสนใจลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 1 วนกอนวนเปดเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

4

อกท -ง บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะปรบลด ยกเวนหรอเปล.ยนแปลงมลคาข -นต.าของการส.งซ-อคร -งแรกได แตมลคาข -นต.าดงกลาวจะไมต.ากวาหลกเกณฑตามท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ท -งน-เพ.อประโยชนของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะปดประกาศแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 1 วนกอนวนดาเนนการดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนทกแหง

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซ:อขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ+น หรอการหาดอกผลโดยวธอ +นท+จะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพ.อระดมเงนทนจากผลงทนท.มใชรายยอยและ/หรอผมเงนลงทนสง ไปลงทนในตราสารแหงหน-และ/หรอตราสารทางการเงน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอตราสารแหงหน-ท.มอนดบความนาเช.อถอต.ากวาท.สามารถลงทนได (non – investment grade) และ/หรอตราสารแหงหน-ท.ไมไดรบการจดอนดบความนาเช.อถอ (unrated bond) ตลอดจนลงทนในหรอมไวซ .งตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ท.เปน Credit Linked Note โดยบรษทจดการอาจพจารณาลงทนในตราสารแหงหน-ดงกลาวท.เสนอขายในตางประเทศภายใต หลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

3.2. ชนดกองทนรวม : ลงทนโดยตรง

3.3. ประเภทกองทนรวม : พเศษ

3.4. นโยบายการลงทน : ผสมแบบไมลงทนในตราสารแหงทน

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) : บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซ-อคนในนามกองทนรวมไดตาม หลกเกณฑ เง.อนไข และวธการท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

3.6. การลงทนในสญญาซ-อขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน เพ.อ การลดความเส.ยง (Hedging)

3.7. การลงทนในตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน

3.8. ลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมท.มการกระจายการลงทนนอยกวาเกณฑมาตรฐาน (Specific Fund)

- กองทนรวมท.ลงทนในตางประเทศ (Foreign Investment Fund : FIF)

3.9. รายละเอยดเก.ยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนจะลงทนในตางประเทศ ณ ขณะใดขณะหน.งไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยมนโยบายท.จะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเปนหรอเก.ยวของกบตราสารแหงหน- ตราสารทางการเงนท.เสนอขายในตางประเทศและ/หรอเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศท.มอนดบความนาเช.อถอของตราสารหรอ ผออกตราสารอยในอนดบท.สามารถลงทนได (Investment Grade) และ/หรอท.มอนดบความนาเช.อถอของตราสารหรอผออกตราสารต.ากวาท.สามารถลงทนได (Non – Investment Grade) และ/หรอท.ไมไดรบการจดอนดบความนาเช.อถอ (Unrated) ตลอดจนลงทนในหรอมไวซ .งตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ท.เปน Credit Linked Note โดยมสดสวนการลงทนไมเกนรอยละ 75 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

อน.ง กองทนจะเขาทาสญญาซ-อขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพ.อปองกนความเส.ยง (Hedging) จากอตราแลกเปล.ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ท -งจานวนกบคสญญาท.เปนธนาคารพาณชย

สวนท.เหลอบรษทจดการอาจพจารณาลงทนในตราสารแหงหน-ในประเทศ หรอเงนฝากในสถาบนการเงนตามกฎหมายไทย ท.มอายของตราสารหรอสญญา หรอระยะเวลาการฝากเงน แลวแตกรณต.ากวา 1 ป โดยเปนการลงทนท.มวตถประสงคเพ.อสารองเงนไวสาหรบการดาเนนงาน รอการลงทน หรอรกษาสภาพคลองของกองทน การลงทนในตราสารดงกลาวขางตนอยภายใตหลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ตลอดจนหลกทรพยหรอทรพยสนอ.น หรอการหาดอกผลโดยวธอ.นอยางใดอยางหน.งหรอหลายอยาง ตามท.คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดหรอใหความเหนชอบ

อยางไรกด ในกรณท.สถานการณการลงทนในตางประเทศไมเหมาะสม/ไมปกต เชน ภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน เกดภยพบตหรอเกดเหตการณไมปกตตาง ๆ เปนตน และ/หรอในกรณท.มการเปล.ยนแปลงอ.น ๆ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

5

ท.กระทบตอการลงทน เชน การเปล.ยนแปลงในเร.องของกฎระเบยบตาง ๆ ท.เก.ยวของกบการลงทนตางประเทศ และ/หรอกรณท.วงเงนลงทนในตางประเทศเตมเปนการช.วคราว และ/หรอในชวงระหวางรอการอนมตการเพ.มวงเงนลงทนในตางประเทศ และ/หรอกรณเกดเหตสดวสยหรอมเหตผลท.จาเปนและสมควร สงผลให กองทนอาจไมสามารถนาเงนไปลงทนในตางประเทศไดทนท หรออาจจาเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศเปนการช.วคราว ดงน-น จงอาจมบางขณะท.กองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนท.กาหนดไวในโครงการตามขางตนได ท -งน- บรษทจดการจะรายงานการไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนท.กาหนดไว ในโครงการตามประกาศตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ท -งน- ในชวงระหวางรอการลงทน ซ.งมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการนบต -งแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสน และ/หรอในชวงระยะเวลากอนเลกโครงการ ซ.งมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการ เปนตน กองทนอาจจาเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศเปนการช.วคราว ดงน-น จงอาจมบางขณะท.กองทนไมสามารถลงทนให เปนไปตามสดสวนการลงทนท.กาหนดไวในโครงการตามขางตนได ขอมลเบ:องตนของตราสารท+มลกษณะของสญญาซ:อขายลวงหนาแฝงท+เปน Credit Linked Note ท+กองทนลงทน

ลกษณะของตราสาร ตราสารทางการเงนในรปแบบตราสารแหงหน- เชน หนก หรอตvวแลกเงน เปนตน ท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝงท.เปน Credit Linked Note ท.มการจายผลตอบแทนอางองกบเหตการณท.มผลตอการชาระหน- (Credit Event) ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน-ท.ใชอางองตามท.ระบในสญญา

อายของตราสาร ประมาณ 1 ป

สกลเงน ดอลลารสหรฐฯ

ผออกตราสาร Credit Linked Note

สถาบนการเงนตางประเทศท.ไดรบการจดอนดบความนาเช.อถอ (Issuer Rating) อยในอนดบท.สามารถลงทนได (Investment Grade)

สนทรพยอางองของตราสาร Credit Linked Note

เหตการณท.มผลตอการชาระหน- (Credit Event) ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน-ท.ออกโดยภาครฐและ/หรอสถาบนการเงนตางประเทศ โดยมรายละเอยดของผออกตราสารและสนทรพยอางอง ท.คาดวาจะลงทนดงน-

อนดบความนาเช+อถอของ สนทรพยอางอง

บรษทผออก

(Issuer) สนทรพยอางอง

Moody’s S&P FITCH

ตราสารท.ออกโดย

Societe Generale SA.

(Moody’s: P-1 / S&P: A-1 / Fitch: F1)

- เหตการณท.มผลตอการชาระหน-ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน-ของ รฐบาลแอฟรกาใต

P-2 A-3 -

ตราสารท.ออกโดย

CIMB Bank Berhad

(Moody’s: P-2 / S&P: - / Fitch: -)

- เหตการณท.มผลตอการชาระหน-ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน-ของ รฐบาลไทย

P-2

A-2

F2

อยางไรกตาม รปแบบการลงทน และ/หรอผออกตราสาร และ/หรอสนทรพยอางองของ ตราสารดงกลาวขางตนอาจมการเปล.ยนแปลงได หากสภาวะตลาดมการเปล.ยนแปลงหรอเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทน เพ.อประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทนโดยบรษทจดการอาจพจารณาลงทนตราสารอ.นแทนและ/หรอลดเพ.มเตมจากตราสารท.ระบไวขางตนและ/หรอเปล.ยนแปลงสนทรพยอางองของตราสาร ซ.งมลกษณะและสนทรพยอางองเปนไปตามหลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบใหกองทนลงทนหรอมไวได ท -งน- จะแจงใหทราบในหนงสอช-ชวนกอนการเสนอขาย

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

6

เง.อนไขในการชาระเงนตนและผลตอบแทน

� ในกรณท.กองทนครบอาย และไมเกดเหตการณท.มผลตอการชาระหน-(Credit event) ของสนทรพยอางองใดๆการชาระคนเงนตน และผลตอบแทนจะแบงเปน 2 สวน ดงน-

(1) เงนตน

ชาระเงนตนเตมจานวนใหแกกองทนเม.อครบอายตราสาร Credit Linked Note ในรปสกลเงนดอลลารสหรฐฯ

(2) ผลตอบแทน

จายผลตอบแทนในรปสกลเงนดอลลารสหรฐฯ

ท -งน- กองทนจะทาการปองกนความเส.ยงอนอาจเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปล.ยนในสวนของเงนตน และผลตอบแทนเตมจานวน

� ในกรณเกดเหตการณท.มผลตอการชาระหน- (Credit event) ของสนทรพยอางอง กองทนอาจจะไมไดรบเงนตนคนเตมจานวน และ/หรอไมไดรบผลตอบแทนตามกาหนดระยะเวลาและตามอตราท.กาหนดไว โดยกองทนจะไดรบการชาระหน-เปนเงนสดสกลเงนดอลลารสหรฐฯ จากผออกตราสาร Credit Linked Note โดยมลคาท.จะไดรบชาระคนจะถกคานวณโดยผออกตราสาร Credit Linked Note ตามสญญาซ-อขายตราสารหลงจากหกคาใชจายตางๆเชน คาความเสยหายจากการยกเลกธรกรรม Credit Default Swap กอนครบกาหนดอายสญญา หรอ คาความเสยหายจากการยกเลกธรกรรมปองกนความเส.ยงอนอาจเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปล.ยนกอนครบกาหนดอายสญญา เปนตน ท -งน- กองทนจะไมสามารถทาการปองกนความเส.ยงดานอตราแลกเปล.ยนสาหรบมลคาชดเชย / มลคาคงเหลอ (residual value) ดงกลาว เน.องจากราคาของการชาระราคาจะข-นอยกบมลคาตราสารในอนาคต

แตอยางไรกด กองทนกจะไมขาดทนเกนกวามลคาเงนลงทนต -งตนของเงนท.ลงทนใน Credit Linked Note

อน.ง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล.ยนแปลงรปแบบสกลเงนในการชาระคนเงนตนและผลตอบแทนของทกกรณดงกลาวขางตนได โดยบรษทจดการจะแจงใหทราบในหนงสอช-ชวนกอนการเสนอขายตอไป

ปจจยท.มผลตอเหตการณท.มผลตอการชาระหน- (Credit event)

ตวอยางปจจยท.มผลตอเหตการณท.มผลตอการชาระหน- (Credit Event) ซ.งอาจมผลทาใหกองทนไมไดรบเงนตนเตมจานวนและอาจไมไดรบผลตอบแทนตามท. ตกลงไว เชน

� การปฏเสธการชาระหน-/การหยดการชาระหน- (Repudiation/Moratorium) � การผดนดชาระหน- (Failure to pay) � การเรงรดภาระผกพน (Obligation Acceleration) � การปรบโครงสรางชาระหน- (Restructuring) � การลมละลาย (Bankruptcy) � การเปล.ยนแปลงนโยบายหรอกฎหมายของประเทศท.ทาใหเกดเง.อนไขท.เปน

อปสรรคตอการแลกเปล.ยนเงนตราระหวางประเทศ (Inconvertibility) � การเปล.ยนแปลงมาตรการทางภาษหรอคาธรรมเนยมอ.นๆจากหนวยงานรฐ เชน ม

การเปล.ยนแปลงการเกบคาธรรมเนยมซ.งมผลใหผลตอบแทนในรปสกลเงนตางประเทศเปล.ยนแปลงไป เปนตน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

7

การประมาณการอตราการรบซ-อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

ท -งน- ผลงทนสามารถศกษาประมาณการผลตอบแทน ไดดงน-

ตราสารท+กองทนคาดวาลงทน อนดบความนาเช+อถอของ ผออกตราสาร/สนทรพย

อางอง

(Moody’s/S&P/FITCH)

ประมาณการผลตอบแทนจากตราสาร

(ตอป)

สดสวน การ

ลงทน

ประมาณการผลตอบแทน

จากการลงทน

(ตอป)

1. เงนฝาก ธ.Union National Bank - สหรฐอาหรบเอมเรตส

P-1 / - / F1 2.35% 20.00% 0.47%

2. เงนฝาก ธ.First Gulf Bank – อาบดาบ สหรฐอาหรบเอมเรตส

P-1 / - / F1 2.45% 20.00% 0.49%

3. ตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝง ท.ออกโดย Societe Generale SA. ซ.งความสามารถในการชาระดอกเบ-ยและคนเงนตนของตราสารหน-จะอางองกบเหตการณท.มผลตอการชาระหน-ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน-ของ

- รฐบาลแอฟรกาใต

P-1 / A-1 / F1

P-2 / A-3 / -

2.65% 24.00% 0.64%

4. ตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝงประเภท ท.ออกโดย CIMB Bank Berhad ซ.งความสามารถในการชาระดอกเบ-ยและคนเงนตนของตราสารหน-จะอางองกบเหตการณท.มผลตอการชาระหน-ของผออกตราสารและ/หรอตราสารหน-ของ

- รฐบาลไทย

P-2 / - / -

P-2 / A-2 / F2

2.60% 24.00% 0.62%

5. ตราสารหน- ธ.Standard Bank of South Africa (SBSA) - แอฟรกาใต

P-2 / A-3 / F3

1.90% 12.00% 0.23%

รวม 2.45%

หก คาใชจายของกองทน (โดยประมาณ)***

(0.20%)

ผลตอบแทนโดยประมาณ ตามระยะเวลาการลงทนประมาณ 1 ป (สามารถเปล.ยนแปลงหรอยกเลกได)

2.25%

* ผลตอบแทนท.ผถอหนวยไดรบ หรอคาใชจายจรงของกองทนอาจไมเปนไปตามประมาณการท.ระบไว ตลอดจนตราสารท.ลงทน ผออกตราสาร สนทรพยอางอง และสดสวนท.ลงทนในตราสารตามท.ระบขางตน อาจมการเปล.ยนแปลงได หากสภาวะตลาดมการเปล.ยนแปลงไปหรอเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทน

- ประมาณการผลตอบแทนดงกลาว ไมรวมถงกรณท.เกดเหตการณท.ผลตอการชาระหน- (Credit Event) ท -งน- กรณท.เกดเหตการณท.มผลตอการชาระหน- (Credit Event) กองทนอาจจะไมไดรบเงนตนคนเตมจานวนและไมไดรบผลตอบแทนตามกาหนดระยะเวลาและอตราท.กาหนดไว

- ตราสารท.กองทนพจารณาลงทนไดผานข -นตอนการวเคราะหความเส.ยงดานความนาเช.อถอของผออกตราสาร (Credit risk) แลว แตอาจยงมความเส.ยงท.เกดข-นจากการเปล.ยนแปลงของเหตการณไมคาดคดท.มนยสาคญตอนโยบายในการดาเนนงานของผออกตราสารหน- (Event risk) อย

**สาหรบอตราผลตอบแทนของกองทนดงกลาว ไดทาการปดความเส.ยงจากอตราแลกเปล.ยน (Hedging) เรยบรอยแลว โดยเปนขอมล ณ วนท. 12 ตลาคม 2558 จาก Bloomberg และ/ หรอราคา Quotation ผขายตรา

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

8

สารหน-ดงกลาว

*** คาใชจายท.กองทนเรยกเกบอาจเปล.ยนแปลงตามความเหมาะสม โดยเกบในอตราไมเกนจากท.ระบไวในหวขอ “คาธรรมเนยมรวม” ขอ 15.1

หมายเหต : ผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบอตราผลตอบแทนตามท.ระบไว ในกรณท.สภาวะตลาดมการเปล.ยนแปลง หรอในกรณท.ไมสามารถลงทนในตราสารหน-ท.กาหนดไว หรอในกรณท.มการเปล.ยนแปลงอ.นใดเก.ยวของกบตราสารหน-ท.ลงทน เชน การผดนดชาระดอกเบ-ยหรอเงนตนของตราสารหน-ท.กองทนลงทน ซ.งอาจมผลกระทบทาให กองทนไมไดรบอตราผลตอบแทนตามท.คาดไว ณ วนรบซ-อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต หรอ ณ วนท.กองทนครบอายโครงการ หรอในกรณท.มการเปล.ยนแปลงอ.นใดเก.ยวของกบประเทศท.กองทนนาเงนไปลงทน เชน การเปล.ยนแปลงกฎเกณฑ การเปล.ยนแปลงโครงสรางหรออตราภาษ หลกเกณฑเก.ยวกบอตราภาษ และ/หรอการยกเวนภาษ และ/หรอวธการเรยกเกบภาษ การนาเงนเขาหรอออกระหวางประเทศของประเทศน-นๆ และ/หรอมาตรการเก.ยวกบการสารองเงนทนในประเทศ ซ.งอาจมผลกระทบทาใหกองทนไมไดรบอตราผลตอบแทนตามท.คาดไว หรอกองทนไมสามารถแปลงคาเงนลงทนกลบมาเปนสกลเงนบาทได ณ วนท.กองทนครบอายโครงการหรออาจมผลใหกองทนอาจมอายกองทนมากกวา 1 ป ซ.งบรษทจดการจะดาเนนการตามท.ระบไวในหนงสอช-ชวนเสนอขายหนวยลงทน

หากไมสามารถลงทนใหเปนไปตามท+กาหนดไวเน+องจากสภาวะตลาดมการเปล+ยนแปลงไป หรอคาใชจายจรงของกองทนไมเปนไปตามประมาณการไว ผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบผลตอบแทนตามอตราท+กาหนดไว

ความเส+ยงและการบรหารความเส+ยงของการลงทนในตราสารท+มลกษณะของสญญาซ:อขายลวงหนาแฝงท+เปน Credit Linked Note

� ความเส.ยงดานเครดตของผออกตราสาร

คอ ความเส.ยงท.จะเกดความไมสามารถชาระหน-เงนตนและดอกเบ-ยของผออกตราสาร อนเน.องจากฐานะการเงนแยลงและ/หรอปจจยอ.นๆ จนขาดสภาพคลองเพ.อชาระเงนคน สงผลใหกองทนอาจไมไดรบชาระเงนตน และดอกเบ-ยตามท.กาหนดไว อยางไรกตาม บรษทจดการมคณะกรรมการวเคราะหความเส.ยงดานเครดตเปนผทาหนาท.ว เคราะหความนาเช.อถอของตราสารหน-และผออกตราสารหน-ในทกๆตราสารท.ลงทน และยงมการควบคมดแลตดตามสถานะของตราสารและผออกตราสารเหลาน-นอยเสมออยางใกลชด

� ความเส.ยงดานสภาพคลอง

คอ ความเส.ยงท.กองทนไมสามารถขายตราสารดงกลาวตามจานวนและราคาท.ต -งไว ภายในระยะเวลาท.เหมาะสม เน.องจาก ตราสารดงกลาว ไมมการจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยใดๆ ทาใหไมมตลาดรอง ผออกตราสาร อาจพจารณาเสนอราคาเสนอซ-อหรอขายคนไดในสภาพตลาดปกต หรออาจไมเสนอราคาไดในอนาคต ทาใหกองทนมขอจากดดานสภาพคลองหากตองการไถถอนตราสารกอนกาหนด อาจไมสามารถหาราคาตลาดของตราสารได และมตนทนการไถถอนตราสารคอนขางสง (Unwind Cost) แตเน.องจากกองทนมนโยบายท.จะลงทนใน Credit Linked Note และถอตราสารจนครบกาหนดอายเง.อนไขท.กาหนดไว ดงน-น ผถอตราสารไมสามารถขายคนหนวยลงทนกอนครบกาหนดอายโครงการได แตอยางไรกด บรษทจดการจะทาการลดความเส.ยงดงกลาวโดยลงทนในตราสารท.มอายใกลเคยงกบโครงการ

� ความเส.ยงจากสนทรพยอางอง

ในการลงทนใน Credit Linked Note น-น แมจะไมเกดเหตการณการผดชาระหน-เงนตนหรอดอกเบ-ยของผออกตราสาร Credit Linked Note กตาม กองทนกยงคงอาจจะไมไดรบเงนตนคนเตมจานวน และ/หรอไมไดรบผลตอบแทนตามกาหนดระยะเวลาและตามอตราท.กาหนดไวของตราสาร Credit Linked Note น-นๆได หากเกดเหตการณท.มผลตอการชาระหน- (Credit event) ข-นกบสนทรพยอางองของตราสารสาร Credit Linked Note แมสนทรพยใดสนทรพยหน.ง อยางไรกตาม บรษทจดการจะทาการศกษาวเคราะหเครดตของผออกตราสาร Credit Linked Note และสนทรพยอางอง เพ.อท.จะลดความเส.ยงจากการลงทนโอกาสท.ความเส.ยงจากตราสารอางองเกดข-นนอยกวาการเลอกลงทนในตราสารอางองท.ไมมคณภาพ

3.10. การลงทนในตางประเทศ : FIF (ลงทนไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธ)

3.11. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

ลงทนในตางประเทศท -งหมด (ท -งน- หมายถงลงทนในตางประเทศไมนอยกวารอยละ 80 ถง 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน) และไมเกนวงเงนสงสดท.ไดรบการจดสรรจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอธนาคารแหงประเทศไทยประกาศกาหนด หรอใหความเหนชอบ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

9

3.12. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ.น หรอการหาดอกผลโดยวธอ.นท.จะลงทน :

3.12.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ.น หรอการหาดอกผลโดยวธอ.นท.จะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ.น หรอหาดอกผลโดยวธอ.นอยางใดอยางหน.งหรอหลายอยางตามท.ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ดงตอไปน- เวนแตในกรณท.คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ หรอ มประกาศแกไขหรอเพ.มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ.น ท -งน- การลงทนหรอแสวงหาประโยชนดงกลาวจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ.นท.มอายของสญญา อายของ ตราสาร หรอระยะเวลาการฝากเงนไมเกน 1 ป โดยมวตถประสงคเพ.อสารองเงนไวสาหรบการดาเนนงาน รอการลงทน หรอรกษาสภาพคลอง ดงตอไปน-

3.12.1.1 ตราสารแหงหน-ในประเทศ ไดแก หลกทรพย ตราสาร หรอสญญาท.เสนอขายในประเทศ หรอมผออกหรอคสญญาเปนนตบคคลท.จดต -งข-นตามกฎหมายไทย ดงตอไปน-

(1) ตราสารแหงหน-ท.มลกษณะคลายเงนฝาก ไดแก

(1.1) ตvวแลกเงน ตvวสญญาใชเงน บตรเงนฝาก หรอหนกระยะส -น ท.ธนาคารท.มกฎหมายเฉพาะจดต -งข-น ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกน

(1.2) ตvวแลกเงนหรอตvวสญญาใชเงนท.บรษทหลกทรพยท.ประกอบธรกจประเภทการใหสนเช.อเพ.อธรกจหลกทรพยเปนผออก ซ.งกาหนดวนใชเงนตามตvวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตvว และเปนตvวเม.อทวงถามหรอเม.อไดเหน

(1.3) ตvวแลกเงน ตvวสญญาใชเงน ท.มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท.ออก ซ.งมอนดบความนาเช.อถอดงตอไปน-

(ก) อนดบความนาเช.อถอของตราสารหรอของผออกตราสารอยในอนดบแรก ท -งน- ในกรณท.เปนอนดบความนาเช.อถอของผออกตราสาร ตองเปนอนดบความนาเช.อถอท.ไดมาจากการจดอนดบความนาเช.อถอระยะส -น (short-term rating) ดวย หรอ

(ข) อนดบความนาเช.อถอของผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกน อยในอนดบท.สามารถลงทนได (investment grade) ท -งน- โดยการจดอนดบความนาเช.อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช.อถอภายใตช.อ Standard & Poor หรอ Moody’s หรอ Fitch หรอสถาบนอ.นท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนดเพ.มเตม

(2) ตราสารแหงหน-ท.วไป ไดแก

(2.1) ตราสารภาครฐไทย อนไดแก

(ก) ตvวเงนคลง

(ข) พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย

(ค)พนธบตร ตvวแลกเงน ตvวสญญาใชเงน หนก ใบสาคญแสดงสทธท.จะซ-อหนก หรอตราสารหน-อ.นท.กระทรวงการคลง ธนาคารแหงประเทศไทย หรอกองทนเพ.อการฟ-นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล หรอผค-าประกน

(2.2) ตราสารภาครฐตางประเทศ อนไดแก ตราสารท.มรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทยท.รฐบาลตางประเทศ องคการหรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ รฐวสาหกจตามกฎหมายตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผค-าประกน ท -งน- ตราสารดงกลาวตองมลกษณะตามเง.อนไขทายขอ 3.12.1.1 ดวย

(2.3) ตราสารท.เปล.ยนมอได ซ.งหมายถง พนธบตร ตvวแลกเงน ตvวสญญาใชเงน หรอหนกท.ไมรวมถงหนกแปลงสภาพและหนกอนพนธ ท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตใหเสนอขายในลกษณะท.วไปหรอในลกษณะจากด หรอท.ออกภายใตขอผกพนท.กาหนดและอนญาตโดยกระทรวงการคลง หรอท.นตบคคลท.มกฎหมายเฉพาะจดต -งข-นเปนผออก หรอท.เปนหลกทรพยท.ออกใหมซ.งผออกหลกทรพยไดเสนอขายหลกทรพยท.ออกใหมน-นท -งหมดตอผถอหนโดยไดรบชาระราคาเตมมลคาท.เสนอขายจากผถอหน ท -งน- ตราสารท.เปล.ยนมอไดตองมลกษณะตามเง.อนไขทายขอ 3.12.1.1 ดวย

(2.4) ใบแสดงสทธในผลประโยชนท.เกดจากหลกทรพยอางองไทยท.มหลกทรพยอางองเปนพนธบตร หรอหนกท.ไมใชหนกอนพนธ

(2.5) ตvวแลกเงน ตvวสญญาใชเงน หนก หรอใบสาคญแสดงสทธท.จะซ-อหนก ท.เสนอขายในตางประเทศโดยม ผออกเปนนตบคคลท.จดต -งข-นตามกฎหมายไทย ท -งน- หนกดงกลาวไมรวมถงหนกแปลงสภาพและหนกอนพนธ

(2.6) หนวยลงทนหรอใบสาคญแสดงสทธท.จะซ-อหนวยลงทนของกองทนรวมตราสารแหงหน- หรอของกองทนรวมอ.นท.มนโยบายการลงทนเฉพาะเงนฝาก ตราสารแหงหน- หรอการหาดอกผลโดยวธอ.นท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดหรอใหความเหนชอบ เชน กองทนรวมตลาดเงน เปนตน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

10

(2.7) ธรกรรมการซ-อโดยมสญญาขายคน ท -งน- เปนไปตามหลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

(2.8) ธรกรรมการใหยมหลกทรพยโดยหลกทรพยท.ใหยมเปนตราสารแหงหน-ตาม (1.1) (1.2) (1.3) (2.1) (2.2) (2.3) (2.4) หรอ (2.6) ท -งน- บรษทจดการตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ในกรณท.ตราสารแหงหน-ตามขอ 3.12.1.1 เปนตvวแลกเงนหรอตvวสญญาใชเงนท.มการจายผลตอบแทน ผลตอบแทนน-นตองอยในรปอตราดอกเบ-ยคงท.หรออตราดอกเบ-ยลอยตวเทาน-น

การรบรอง รบอาวล สลกหลง หรอค-าประกนของบคคลท.กาหนดไวในขอ 3.12.1.1 ตองเปนการรบรองตลอดไป รบอาวลท -งจานวน สลกหลงโอนประเภทมสทธไลเบ-ยโดยไมมขอกาหนดลบลางหรอจากดความรบผดของผสลกหลง หรอค-าประกนตนเงนและดอกเบ-ยเตมจานวนแบบไมมเง.อนไข

เง.อนไข : ตราสารภาครฐตางประเทศตามขอ 3.12.1.1(2)(2.2) และตราสารท.เปล.ยนมอไดตามขอ 3.12.1.1(2)(2.3) ตองมลกษณะดงตอไปน-

(1) เปนตราสารข-นทะเบยนในสมาคมตลาดตราสารหน-ไทย

(2) มราคาท.เหมาะสมตามท.สมาคมตลาดตราสารหน-ไทยกาหนด หรอมผแสดงตนตอบคคลท.วไปวาพรอมจะเสนอราคาซ-อและรบซ-อตราสารน-นในราคาดงกลาว (bid price แบบ firm quote) ตามจานวนและวธการท.สมาคมตลาดตราสารหน-ไทยกาหนดอยเสมอ โดยไดสงสาเนาราคาแกสมาคมตลาดตราสารหน-ไทยตลอดอายของตราสารน-น

(3) หากตราสารดงกลาวไมมอนดบความนาเช.อถอของตราสารหรอของผออกตราสารอยในอนดบท.สามารถลงทนได (investment grade) ตราสารน-นตองมบรษทจดการไมต.ากวา 3 รายเปนผซ -อตราสารดงกลาวเพ.อเปนทรพยสนของกองทนภายใตการจดการ

3.12.1.2 เงนฝากในสถาบนการเงนตามกฎหมายไทย

3.12.1.3 สญญาซ-อขายลวงหนา (Derivatives) ท.มตวแปรเปนอตราแลกเปล.ยนเงนหรออตราดอกเบ-ยหรอหลกทรพย โดยมวตถประสงคเพ.อปองกนความเส.ยง (hedging) ตามหลกเกณฑท.สานกงาน ก.ล.ต. กาหนด

3.12.1.4 ทรพยสนอ.นท.มลกษณะทานองเดยวกบขอ 3.12.1.1 ถงขอ 3.12.1.3 โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

3.12.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ.น หรอการหาดอกผลโดยวธอ.นท.จะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ.น หรอหาดอกผลโดยวธอ.นอยางใดอยางหน.งหรอหลายอยางตามท.ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน- เวนแตในกรณท.คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ.มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ.น

บรษทจดการอาจลงทนในทรพยสนในตางประเทศเพ.อกองทน ไดเทยบเทากบประเภททรพยสนในประเทศ โดยกรอบประเทศท.ลงทนตองมคณสมบต ดงน-

(1) มการเสนอขายในประเทศท.มหนวยงานกากบดแลเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอประเทศท.มตลาดหลกทรพยเปนสมาชกของ WFE

(2) การลงทนน-นตองไมทาใหการจดการกองทนเบ.ยงเบนไปจากวตถประสงค หรอนโยบายการลงทนของกองทนและไมทาใหกองทนขาดทนเปนมลคาสงกวามลคาลงทน

(3) บรษทจดการตองสามารถเขาถงขอมลเก.ยวกบหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาวเปนภาษาองกฤษผานระบบอนเตอรเนตได

(4) มขอมลทางดานราคาท.สะทอนมลคายตธรรม โดยเปนราคาท.นาเช.อถอ อางองได และสอดคลองตามหลกวชาการอนเปนท.ยอมรบในระดบสากล

(5) มการคมครองประโยชนของผลงทน (investor protection) ท.ถอไดวาเทยบเทากบการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนท.มลกษณะคลายกนในประเทศไทย

(6) มลกษณะอ.นใดท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกาหนดเพ.มเตม

3.12.2.1 ตราสารแหงหน-ตางประเทศ ไดแก หลกทรพยหรอตราสารท.ออกโดยบคคลตางประเทศและเสนอขายในตางประเทศ

(1) ตราสารภาครฐตางประเทศ อนไดแก

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

11

(ก) พนธบตรหรอตราสารแหงหน-ท.รฐบาลตางประเทศ องคการหรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศเปนผออกหรอผค-าประกน

(ข) พนธบตรหรอตราสารแหงหน-ท.รฐวสาหกจตามกฎหมายตางประเทศเปนผออกหรอผค-าประกน

(2) ตราสารแหงหน-ภาคเอกชน อนไดแก ตราสารแหงหน-ท.ออกโดยนตบคคลตางประเทศ ท -งน- ผลงทนตองสามารถเขาถงขอมลเก.ยวกบตราสารแหงหน-ดงกลาวเปนภาษาองกฤษผานระบบอนเตอรเนตดวย

(3) ตราสารแหงหน-อ.น อนไดแก หนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท.เปนกองทนรวมตราสารแหงหน- หรอของกองทนรวมอ.นท.มนโยบายการลงทนเฉพาะเงนฝาก ตราสารแหงหน- หรอการหาดอกผลโดยวธอ.นท.สานกงานกาหนดหรอใหความเหนชอบ เชน กองทนรวมตลาดเงน เปนตน ซ.งหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ตองเปนไปตามหลกเกณฑของสานกงาน ก.ล.ต. กาหนด ดงน-

(ก) ตองเปนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท.อยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซ-อขายหลกทรพยท.เปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) หรอเปนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท.มการซ-อขายในตลาดซ-อขายหลกทรพยท.เปนสมาชกของ World Federations of Exchange (WFE)

(ข) ตองเปนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท.มทรพยสนท.ลงทนเปนประเภทและชนดเดยวกบทรพยสนท.กองทนอาจลงทนหรอมไวได เวนแตเปนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท.มนโยบายการลงทนในทองคาโดยตรง

(ค) ในกรณท.เปนการลงทนหรอมไวเพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวมเพ.อผลงทนท.วไป (retail fund) กองทนสารองเล-ยงชพ หรอกองทนสวนบคคลรายยอย หนวยลงทนท.จะลงทนหรอมไวไดตองเปนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท.จดต -งข-นเพ.อผลงทนท.วไปเชนกน

(ง) ตองไมใชหนวยลงทนของกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund)

3.12.2.2 ธรกรรมการซ-อโดยมสญญาขายคน ท -งน- บรษทจดการตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

3.12.2.3 ตvวแลกเงน ตvวสญญาใชเงน หนก หรอใบสาคญแสดงสทธท.จะซ-อหนก ท.เสนอขายในตางประเทศ โดยมผออกเปนนตบคคลท.จดต -งข-นตามกฎหมายไทย ท -งน- หนกดงกลาวไมรวมถงหนกแปลงสภาพและหนกอนพนธ

ในกรณท.ตราสารแหงหน-ตามขอ 3.12.2.3 เปนตvวแลกเงนหรอตvวสญญาใชเงนท.มการจายผลตอบแทน ผลตอบแทนน-นตองอยในรปอตราดอกเบ-ยคงท.หรออตราดอกเบ-ยลอยตวเทาน-น

การรบรอง รบอาวล สลกหลง หรอค-าประกนของบคคลท.กาหนดไวในขอ 3.12.2.3 ตองเปนการรบรองตลอดไป รบอาวลท -งจานวน สลกหลงโอนประเภทมสทธไลเบ-ยโดยไมมขอกาหนดลบลางหรอจากดความรบผดของผสลกหลง หรอค-าประกนตนเงนและดอกเบ-ยเตมจานวนแบบไมมเง.อนไข

3.12.2.4. สญญาซ-อขายลวงหนา (Derivatives) ท.มตวแปรเปนอตราแลกเปล.ยนเงนหรออตราดอกเบ-ยหรอหลกทรพย โดยมวตถประสงคเพ.อปองกนความเส.ยง (hedging) ตามหลกเกณฑท.สานกงาน ก.ล.ต. กาหนด

3.12.2.5 เงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศ

3.12.2.6 ตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝง ตามหลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดดงน-

(1) การลงทนในหรอมไวซ .งตราสารดงกลาวตองไมทาใหการจดการกองทนเบ.ยงเบนไปจากวตถประสงคหรอนโยบายการลงทนของกองทนน-น และตองไมทาใหกองทนขาดทนเปนมลคาสงกวามลคาการลงทน

(2) ตราสารดงกลาวมการจายผลตอบแทนโดยอางองกบสนคาหรอตวแปรท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด

(3) ในกรณท.การลงทนหรอมไวซ .งตราสารดงกลาวจะมผลทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสน ทรพยสนดงกลาวตองเปนประเภทท.กองทนสามารถลงทนหรอมไวได

การลงทนหรอมไวซ .งในตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝงท.มลกษณะอยางใดอยางหน.งดงตอไปน- ใหถอวาไดรบความเหนชอบจากสานกงานตอเม.อเปนไปตามหลกเกณฑในวรรคหน.ง (1) และ (3)

- หนกอนพนธท.มลกษณะตามท.กาหนดไวในเง.อนไขทายขอ 3.12.1.2 โดยอนโลม

- ตราสารท.ออกโดยสถาบนการเงนตามกฎหมายไทย หรอสถาบนการเงนตางประเทศท.มอนดบความนาเช.อถออยในอนดบท.สามารถลงทนได ท.มลกษณะดงตอไปน-

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

12

(1) ตราสารดงกลาวจดทาข-นในรปแบบตราสารแหงหน-ตามขอ 3.12.1.1 (1) หรอ ขอ 3.12.1.1 (2) (2.1) (2.2) (2.3) หรอ (2.4)

(2) ตราสารดงกลาวตองอางองกบราคาหน ราคาเฉล.ยของกลมหนจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอตลาดหลกทรพยตางประเทศ ตราสารแหงหน-ในประเทศ หรอ ตราสารหน-ตางประเทศ ดชนกลมหลกทรพย ดชนกลมสนคาโภคภณฑ อตราดอกเบ-ย อนดบความนาเช.อถอหรอเหตการณท.มผลตอการชาระหน-ของตราสารแหงหน-หรอของผออกตราสารดงกลาว และดชนเงนเฟอ ท -งน- ในกรณของดชนตองมลกษณะตามท.กาหนดในประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการลงทนและการมไวเพ.อเปนทรพยสนของกองทนดวย

(3) ในกรณท.เปนตราสารท.ใหสทธแกผออกตราสารในการท.จะชาระหน-ตามตราสารกอนครบอายตราสาร (callable) บรษทจดการไดเปดเผยความเส.ยงท.เก.ยวของแกผลงทน ลกคา หรอคณะกรรมการกองทน แลวแตกรณ กอนทาการลงทน

ท -งน- การลงทนในสญญาซ-อขายลวงหนาแฝง นอกเหนอจากลกษณะขางตน บรษทจดการจะย.นคาขอความเหนชอบตามรปแบบและวธการท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด เปนรายกรณและกอนการลงทนในตราสารดงกลาว

บรษทจดการจะตองดาเนนการจดใหมขอตกลงกบคสญญาอกฝายหน.งตามท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด และเปดเผยความเส.ยงท.เก.ยวของกบผลงทน ซ.งหากบรษทจดการมไดดาเนนการดงกลาว การใหความเหนชอบเปนอนส-นสดลงทนทนทในเวลาท.ลงทน โดยมไดดาเนนการดงกลาว

3.12.2.7 ทรพยสนอ.นท.มลกษณะทานองเดยวกบขอ 3.12.2.1 ถงขอ 3.12.2.6 โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต

3.13. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ.น เพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวม :

3.13.1. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ.นในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนในหรอมไวซ .งหลกทรพย หรอทรพยสนอ.น หรอการหาดอกผลโดยวธอ.นเพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามท.ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ซ.งบางอตราสวนการลงทนหรอท -งหมดจะไมเปนไปตามท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดไวสาหรบอตราสวนการลงทนท.เปนไปตามท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ในกรณท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปล.ยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตามประกาศท.แกไขดวย

3.13.1.1 บรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซ.งทรพยสนดงตอไปน- เพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวม โดยไมจากดอตราสวน

(1) ตราสารภาครฐไทยตามขอ 3.12.1.1 (2.1)

(2) ตราสารภาครฐตางประเทศตามขอ 3.12.1.1 (2.2) ท.มอนดบความนาเช.อถออยในสองอนดบแรก หรอสญญาซ-อขายลวงหนาท.มสนคาเปนตราสารดงกลาว

ในกรณของกองทนรวมเปด มลคาของตราสารภาครฐตางประเทศตามขอ (2) เม.อรวมกนแลวตองไมเกนรอยละ 20 ของมลคาตราสารน-นในแตละรน เวนแตเปนกองทนรวมเปดท.มการขายและรบซ-อคนหนวยลงทนตามคาส.งลวงหนาซ.งระบเวลาแนนอน (auto redemption)

3.13.1.2 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งตราสารภาครฐตางประเทศท.นอกเหนอจากขอ 3.13.1.1 หรอสญญาซ-อขายลวงหนาท.มสนคาเปนตราสารดงกลาว เพ.อเปนทรพยสนของกองทนได โดยมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะผออกหรอผเปนคสญญารายน-น ไมเกนรอยละ 35 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

การคานวณอตราสวนตามวรรคหน.ง ใหนบตราสารตามวรรคหน.งและทรพยสนทกประเภทท.ผออกหรอผเปนคสญญารายดงกลาวเปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา ซ.งกองทนไดลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนเหลาน-น รวมในอตราสวนการลงทนดงกลาวดวย

ในกรณของกองทนรวมเปด มลคาของตราสารภาครฐตางประเทศตามขอ (2) เม.อรวมกนแลวตองไมเกนรอยละ 20 ของมลคาตราสารน-นในแตละรน เวนแตเปนกองทนรวมเปดท.มการขายและรบซ-อคนหนวยลงทนตามคาส.งลวงหนาซ.งระบเวลาแนนอน (auto redemption)

3.13.1.3 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งทรพยสนดงตอไปน- ซ.งธนาคารท.มกฎหมายเฉพาะจดต -งข-น ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนรายใดเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญาเพ.อ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

13

เปนทรพยสนของกองทนได โดยมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะธนาคารหรอบรษทเงนทนรายน-น ไมเกนรอยละ 25 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

(1) ตราสารแหงหน-ในประเทศ ตามขอ 3.12.1.1

(2) เงนฝากในสถาบนการเงนตามกฎหมายไทย ตามขอ 3.12.1.2

(3) สญญาซ-อขายลวงหนาตามขอ 3.12.1.3 ท.คสญญามอนดบความนาเช.อถออยในอนดบท.สามารถลงทนได (investment grade)

การคานวณอตราสวนสาหรบทรพยสนขางตน ใหนบมลคาของทรพยสนซ.งกองทนรวมลงทนหรอมไวดงตอไปน- ซ.งธนาคารหรอบรษทเงนทนรายเดยวกนเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา รวมในอตราสวนดงกลาว

(1) ทรพยสนตามขอ 3.13.1.5(1)

ในกรณท.กองทนรวมมเงนฝากในนตบคคลขางตน โดยมวตถประสงคเพ.อการดาเนนงานของกองทนรวม มใหนบมลคาของเงนฝากดงกลาวรวมในอตราสวนน-

3.13.1.4 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งทรพยสนดงตอไปน- ท.บคคลใดเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา เพ.อเปนทรพยสนของกองทนได โดยมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะ ผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญารายน-น ไมเกนรอยละ 25 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ไดแก

(1) ตราสารแหงหน-ในประเทศตามขอ 3.12.1.1

(2) สญญาซ-อขายลวงหนาตามขอ 3.12.1.3 ท.คสญญามอนดบความนาเช.อถออยในอนดบท.สามารถลงทนได (Investment grade)

ตราสารแหงหน-ตาม (1) มใหหมายความรวมถงหนวยลงทนของกองทนรวมท.ถกจดใหเปนตราสารแหงหน-

การคานวณอตราสวนสาหรบทรพยสนขางตน ใหนบมลคาของทรพยสนตามขอ 3.13.1.5(1) ท.บคคลรายเดยวกนเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา ซ.งกองทนรวมไดลงทนหรอมไวรวมในอตราสวนน-ดวย

3.13.1.5 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งทรพยสนอ.นนอกเหนอจากกรณท.กาหนดไวในขอ 3.13.1.2 ขอ 3.13.1.3 และขอ 3.13.1.4 เพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวมตามอตราสวนดงตอไปน-

(1) การลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนดงกลาวซ.งบคคลใดเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา ตองมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญารายน-น ไมเกนรอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

(2) การลงทนในหรอมไวซ .งทรพยสนตาม (1) เม.อคานวณรวมทกบคคลท.เปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญาแลว ตองมมลคารวมกนท -งส-นไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ความในวรรคหน.งมใหนามาใชบงคบกบหนวยลงทนและใบสาคญแสดงสทธท.จะซ-อหนวยลงทนของกองทนรวมท.จดต -งข-นตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535

3.13.1.6 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งทรพยสนท.กลมกจการใดเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา เพ.อเปนทรพยสนของกองทนได โดยมมลคารวมกนท -งส-นของกลมกจการน-นไมเกนอตราอยางใดอยางหน.งดงตอไปน- แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) รอยละ 30 ของมลคาทรพยสนของกองทน

(2) อตราท.คานวณไดจากน-าหนกของกลมกจการดงกลาวในตวช-วด (benchmark) ของกองทนน-นรวมกบรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนน-น ท -งน- ตวช-วดดงกลาวตองเปนดชนหรอองคประกอบของดชน ท.มการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนน-น

3.13.1.7 การลงทนหรอมไวซ.งทรพยสนท.บรษทในกลมกจการใดเปนผออก ผส.งจาย หรอคสญญา เพ.อเปนทรพยสนของกองทน หากทรพยสนดงกลาวเปนองคประกอบท.ใชในการคานวณตวช-วด (benchmark) ของกองทนน-น บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนน-นโดยมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะผออก ผส.งจาย หรอคสญญารายน-น ไมเกนผลรวมของน-าหนกของทรพยสนดงกลาวในตวช-วดและรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

14

ท -งน- แทนอตราสวนท.กาหนดไวในขอ 3.13.1.2 ขอ 3.13.1.3 ขอ 3.13.1.4 หรอขอ 3.13.1.5 แลวแตกรณ กได

บรษทจดการพจารณาความเปนกลมกจการตามขอ 3.13.1.6 และขอ 3.13.1.7 ตามงบการเงนรวมท.มการจดทาและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณท.ไมมการจดทางบการเงนรวม ใหพจารณาตามสดสวนการถอหนท.ปรากฏในบญชรายช.อผถอหนลาสดท.สงตอกระทรวงพาณชย

3.13.1.8 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งเงนฝาก บตรเงนฝาก ตvวแลกเงน หรอ ตvวสญญาใชเงนท.บคคลดงตอไปน- เปนผออก ผส.งจาย หรอคสญญา เปนจานวนท.มมลคารวมโดยเฉล.ยไมเกนรอยละ 45 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญช หรอในรอบอายกองทนรวมสาหรบกองทนรวมท.มอายนอยกวา 1 ป

(1) ธนาคารท.มกฎหมายเฉพาะจดต -งข-น

(2) ธนาคารพาณชย

(3) บรษทเงนทน

(4) บรษทเครดตฟองซเอร

(5) บรรษทตลาดรองสนเช.อท.อยอาศย

(6) สถาบนการเงนท.มกฎหมายเฉพาะจดต -งข-น

(7) ธนาคารตางประเทศ

การคานวณอตราสวนการลงทนตามวรรคหน.ง มใหนบมลคาของทรพยสนดงตอไปน- รวมในอตราสวนดงกลาว

(1) เงนฝากในบญชเงนฝากเพ.อการดาเนนงานของกองทนรวม

(2) ทรพยสนท.คสญญาในธรกรรมการซ-อโดยมสญญาขายคนโอนกรรมสทธ�ใหแกกองทนรวมเพ.อดารงมลคาธรกรรมตามประกาศกาหนด

อตราสวนตามวรรคหน.งมใหนามาใชบงคบในชวงระยะเวลาหกเดอนกอนวนครบกาหนดอายโครงการของกองทนรวมท.มอายโครงการต -งแตหน.งปข-นไป

ในกรณท.เงนฝากหรอตราสารแหงหน-ท.มลกษณะคลายเงนฝากท.กองทนรวมลงทนในหรอมไวเกนอตราสวนท.กาหนดตามวรรคหน.ง ใหบรษทจดการกองทนรวมลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนดงกลาวใหมมลคารวมโดยเฉล.ยไมเกนรอยละ 45 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมภายในสามสบวนนบแตวนส-นรอบปบญชน-น ท -งน- ให คานวณอตราสวนการลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนดงกลาวโดยเฉล.ยต -งแตวนแรกของรอบปบญชน-นจนถงวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเปนไปตามอตราสวนดงกลาว

เม.อบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตตามวรรคสามแลว ใหบรษทรายงานใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบภายในวนทาการถดจากวนท.ทรพยสนน-นมมลคารวมโดยเฉล.ยไมเกนรอยละ 45 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เพ.อใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ตรวจสอบการปฏบตดงกลาว ท -งน- บรษทตองดาเนนการให ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมแจงใหสานกงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนนบแตวนท.ไดรบรายงานจากบรษทดวย

หากบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถปฏบตตามวรรคสามได สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจส.งใหบรษทเลกกองทนรวมน-น

ท -งน- อตราสวนดงกลาวขางตนใหนบรวมการลงทนท -งในและตางประเทศ

3.13.1.9 ในกรณท.มเหตจาเปนและสมควร เพ.อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทนอนเน.องมาจากปญหาความผนผวน (Fluctuation) ของตลาดเงนและตลาดทนในวงกวางในรอบปบญชใด บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนตอสานกงาน ก.ล.ต. เพ.อไมตองนาการลงทนในหรอมไวซ .งเงนฝาก บตรเงนฝาก ตvวแลกเงน หรอตvวสญญาใช เงน ในชวงเวลาท.เกดความผนผวนดงกลาวมารวมคานวณอตราสวนการลงทนตามขอ 3.13.1.8 ไดสาหรบรอบปบญชน-น

3.13.1.10 บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนหรอมไวซ.งหนวยลงทนและใบสาคญแสดงสทธท.จะซ-อหนวยลงทนเพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวมได ไมเกนอตราสวนดงตอไปน-

(1) ลงทนหรอมไวซ .งหนวยลงทนและใบสาคญแสดงสทธท.จะซ-อหนวยลงทนของแตละกองทนรวมท.บรษทจดการอ.นเปนผรบผดชอบดาเนนการ ไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของแตละกองทนรวมท.บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

15

(2) ลงทนหรอมไวซ .งหนวยลงทนและใบสาคญแสดงสทธท.จะซ-อหนวยลงทนของทกกองทนรวมท.บรษทจดการอ.นเปนผรบผดชอบดาเนนการ ไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของแตละกองทนรวมท.บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ

หนวยลงทนตามวรรคหน.ง หมายความวา หนวยลงทนของกองทนรวมท.จดต -งข-นตามพระราชบญญตหลกทรพย พ.ศ. 2535 เทาน-น แตไมรวมถงหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย

3.13.1.11 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งสญญาซ-อขายลวงหนาท.มวตถประสงคเพ.อการลดความเส.ยง (hedging) เพ.อเปนทรพยสนของกองทนได โดยไมเกนมลคาความเส.ยงท -งหมดท.กองทนมอย

3.13.1.12 การคานวณมลคาการลงทนหรอมไวซ.งสญญาซ-อขายลวงหนาเพ.อการคานวณอตราสวนการลงทนตามขอ 3.13.1.2 ขอ 3.13.1.3 ขอ 3.13.1.4 ขอ 3.13.1.5 (1) ใหนบมลคาท.คสญญาอกฝายหน.ง มหนาท.ตองชาระตามสญญาซ-อขายลวงหนา รวมคานวณในอตราสวนของบคคลท.เปนคสญญาดงกลาว เวนแตกรณท.กองทนได ลงทนหรอมไวซ .งสญญาน-นในศนยซ-อขายสญญาซ-อขายลวงหนา บรษทจดการไมตองคานวณมลคาและอตราสวนตามท.กาหนดในขอดงกลาว

3.13.1.13 นอกจากการคานวณตามขอ 3.13.1.12 แลว ใหบรษทจดการคานวณอตราสวนท.ผออกสนคาของสญญาซ-อขายลวงหนา หรอผท.ตองชาระหน-ตามขอผกพนของสนคา (limit of underlying issuer or third party) โดยให คานวณอตราสวนเสมอนกองทนลงทนในสนคาน-นโดยตรง ท -งน- เฉพาะกรณท.การเขาเปนคสญญาในสญญาซ-อขายลวงหนาเปนผลหรออาจเปนผลใหกองทนมความเส.ยงตอเครดต (credit risks) ของผออกสนคาหรอผท.ตองชาระหน-ตามขอผกพนของสนคา โดยใหใชมลคาตามขนาดของสญญาซ-อขายลวงหนา (notional amount) เปนมลคาท.ใชในการคานวณ เวนแตในกรณท.เปนสญญาออปชน ใหบรษทจดการใชมลคาตามขนาดของสญญาซ-อขายลวงหนา (notional amount) ซ.งคณกบคาเดลตาของสญญาออปชน

3.13.1.14 บรษทจดการอาจทาธรกรรมการซ-อโดยมสญญาขายคนในนามกองทนได โดยมมลคาธรกรรมรวมกนท -งส-นไมเกนรอยละ 25 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.13.1.15 การลงทนหรอมไวซ.งธรกรรมการซ-อโดยมสญญาขายคน ใหบรษทจดการคานวณอตราสวนการลงทนตามขอ 3.13.1.3 และขอ 3.13.1.4 ใหเปนไปตามหลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

3.13.1.16 บรษทจดการอาจทาธรกรรมการใหยมหลกทรพยของกองทนได โดยมมลคาธรกรรมรวมกนท -งส-นไมเกนรอยละ 25 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ท -งน- การคานวณมลคาธรกรรมดงกลาว ใหบรษทจดการคานวณโดยใชมลคาหลกทรพยท.ใหยม รวมผลประโยชนท.พงไดรบจนถงวนท.คานวณมลคาธรกรรมดงกลาว

ในกรณท.ธรกรรมการใหยมหลกทรพยในขณะท.กองทนเขาทาธรกรรม มมลคาไมเกนอตราสวนท.กาหนดในวรรคหน.ง หากตอมาธรกรรมการใหยมหลกทรพยน-นมมลคาเกนอตราสวนดงกลาวโดยมไดเกดจากการทาธรกรรมเพ.มเตม บรษทจดการจะยงคงมไวซ.งธรกรรมการใหยมหลกทรพยดงกลาวตอไปกได

บรษทจดการจดทารายงานโดยระบวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเกนอตราสวนการลงทนท.กาหนดพรอมสาเหต และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบภายในสามวนทาการนบแตวนท.ธรกรรมการใหยมหลกทรพยน-นมมลคาเกนอตราสวนท.กาหนด พรอมท -งจดทาสาเนารายงานดงกลาวไวท.บรษทจดการเพ.อให สานกงานสามารถตรวจสอบได

3.13.1.17 บรษทจดการคานวณอตราสวนการลงทนหรอมไวซ .งใบแสดงสทธในผลประโยชนท.เกดจากหลกทรพยอางองไทย หรอธรกรรมการใหยมหลกทรพย ตามหลกเกณฑดงตอไปน-

(1) ในกรณของใบแสดงสทธในผลประโยชนท.เกดจากหลกทรพยอางองไทย ใหนบมลคาของหลกทรพยอางองของใบแสดงสทธดงกลาว รวมในอตราสวนสาหรบหลกทรพยอางองดงกลาวท.กาหนดในประกาศน- โดยถอเสมอนหน.งวากองทนไดลงทนหรอมไวซ .งหลกทรพยอางองน-นโดยตรง ท -งน- บรษทจดการอาจไมนบมลคาของใบแสดงสทธในผลประโยชนท.เกดจากหลกทรพยอางองไทยรวมในอตราสวนท.คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญาท.กาหนดตามขอ 3.13.1.2 ขอ 3.13.1.3 ขอ 3.13.1.4 และขอ 3.13.1.5 กได

มลคาของหลกทรพยอางองท.นามาคานวณรวมในอตราสวนตามวรรคหน.งใหมมลคาเทากบมลคาใบแสดงสทธในผลประโยชนท.เกดจากหลกทรพยอางองไทยท.กองทนไดลงทนหรอมไว

(2) ในกรณของธรกรรมการใหยมหลกทรพย บรษทจดการจะคานวณอตราสวนการลงทนในหรอมไวซ .งการใหยมหลกทรพยโดยใหนบมลคาทรพยสนท.ใหยมรวมในอตราสวนสาหรบหลกทรพยท.กาหนดไวในขอ 3.13.1.2 ขอ 3.13.1.3 ขอ 3.13.1.4 และขอ 3.13.1.5 โดยถอเสมอนหน.งวากองทนไดลงทนหรอมไวซ .งหลกทรพยน-นอย ท -งน- บรษทจดการอาจไมนบรวมในอตราสวนท.คานวณตามคสญญาท.กาหนดตามขอ 3.13.1.2 ขอ 3.13.1.3 ขอ 3.13.1.4 และขอ 3.13.1.5 กได

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

16

3.13.1.18 ในการคานวณอตราสวนตามขอ 3.13.1.2 ขอ 3.13.1.3 และขอ 3.13.1.4 และขอ 3.13.1.5 (1) ให บรษทจดการปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน- รวมท -งเง.อนไขตามขอ 3.13.1.19 ดวย

(1) ในกรณท.ทรพยสนดงกลาวมผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกน บรษทจดการจะคานวณอตราสวนท.ผออกทรพยสนหรอผท.เปนคสญญาดงกลาว หรอคานวณอตราสวนผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกน แลวแตกรณ กได

(2) ในกรณท.ทรพยสนมบคคลมากกวาหน.งรายเปนผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกน บรษทจดการจะเลอกคานวณอตราสวนท.ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกนรายใดรายหน.งกได

3.13.1.19 การคานวณอตราสวนท.ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกนตามขอ 3.13.1.18 จะทาได ตอเม.อบคคลดงกลาวไดทาการรบรองตลอดไป รบอาวลท -งจานวน สลกหลงโอนประเภทมสทธไลเบ-ยโดยไมมขอกาหนดลบลางหรอจากดความรบผดของผสลกหลง หรอค-าประกนตนเงนและดอกเบ-ยเตมจานวนแบบไมมเง.อนไข

3.13.1.20 ในกรณท.ตราสารแหงหน- ในขณะท.ลงทนหรอในขณะท.ไดมาเปนทรพยสนของกองทน มมลคาไมเกนอตราสวนท.กาหนดในขางตน หากตอมาตราสารแหงหน- มมลคาเกนอตราสวนดงกลาวโดยสาเหต ถกปรบลดอนดบความนาเช.อถอ ใหบรษทดาเนนการแกไขอตราสวนใหเปนไปตามท.กาหนดภายใน 30 วนนบแตวนท.มการประกาศใหทราบถงเหตดงกลาว เวนแตในกรณท.มเหตจาเปนและสมควรโดยไดรบผอนผนจากสานกงาน ก.ล.ต.

3.13.1.21 ในกรณท.ทรพยสนในขณะท.ลงทนหรอในขณะท.ไดมาเปนทรพยสนของกองทน มมลคาไมเกนอตราสวนท.กาหนดในขางตน หากตอมามมลคาเกนอตราสวนดงกลาวจากการรบชาระหน-ดวยทรพยสนอ.น บรษทจดการจะยงคงมไวซ.งทรพยสนดงกลาวตอไปกได

บรษทจดการจดทารายงานโดยระบช.อ จานวน อตราสวนการลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนตามวรรคหน.ง และวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเกนอตราสวนการลงทนท.กาหนดพรอมสาเหต และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเกนอตราสวนท.กาหนด พรอมท -งจดทาสาเนารายงานดงกลาวไวท.บรษทจดการเพ.อใหสานกงาน ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

3.13.1.22 ในกรณท.การรบชาระหน-ดวยทรพยสนอ.นเปนผลใหกองทนรวมเปนผถอหนท.บรษทใดเปนผออก เพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวม เม.อรวมกนทกกองทนรวมท.บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการเกนกวารอยละ 25 ของจานวนหนท.จาหนายไดแลวท -งหมดของบรษทน-น บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เร.อง การลงทนและการมไวเพ.อเปนทรพยสนของกองทน ดงน-คอ

(1) ปฏบตใหเปนไปตามประกาศท.กาหนดใหบรษทจดการสามารถรบชาระหน-ดวยทรพยสนอ.นได

(2) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนท.เกนอตราสวนการลงทนดงกลาว เวนแตกรณท.มเหตจาเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสานกงาน และ

(3) กรณท.เปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซ.งหนของบรษทดงกลาว เปนผลใหกองทนไดมา หรอเปน ผถอหนของบรษทน-นจนถงหรอขามจดท.ตองทาคาเสนอซ-อ บรษทจดการตองดาเนนการเพ.อใหไดรบการยกเวนการทาคาเสนอซ-อโดยการลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอย.นคาขอผอนผนการทาคาเสนอซ-อ ตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง.อนไข และวธการในการเขาถอหลกทรพยเพ.อครอบงากจการ ท -งน- การลดสดสวนการถอหนดงกลาว ใหบรษทจดการลดสดสวนตามสดสวนของหนของบรษทจดทะเบยนท.แตละกองทนไดมาจากการรบชาระหน-ดวยทรพยสนอ.น

3.13.1.23 ในกรณท.ทรพยสนในขณะท.ลงทนหรอในขณะท.ไดมาเปนทรพยสนของกองทน มมลคาไมเกนอตราสวนท.กาหนดในขางตน หากตอมามมลคาเกนอตราสวนดงกลาวโดยไมเขาลกษณะตาม ขอ 3.13.1.8 ขอ 3.13.1.16 ขอ 3.13.1.20 ขอ 3.13.1.21 และขอ 3.13.1.22 และการเกนอตราสวนดงกลาวมไดเกดจากการลงทนหรอได ทรพยสนมาเพ.มเตม บรษทจดการจะยงคงมไวซ.งทรพยสนดงกลาวตอไปกได

ใหบรษทจดการจดทารายงานโดยระบช.อ จานวน อตราสวนการลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนตามวรรคหน.ง และวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเกนอตราสวนท.กาหนดพรอมสาเหต และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ทราบภายในสามวนทาการนบแตวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเกนอตราสวนท.กาหนด พรอมท -งจดทาสาเนารายงานดงกลาวไวท.บรษทจดการเพ.อใหสานกงานสามารถตรวจสอบได

3.13.1.24 ขอจากดการลงทนขางตนจะไมนามาบงคบใชในกรณท.ปรากฏเหตตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และบรษทจดการตองดาเนนการเพ.อเลกกองทนตามหวขอ “การดาเนนการของบรษทจดการเม.อเลกกองทนรวม”

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

17

สรปอตราสวนการลงทน :

1. Total non-investment grade : ลงทนไมเกนรอยละ 100.00

2. Non-investment grade company limit : ลงทนไมเกนรอยละ 25.00

3. Investment grade company limit : ลงทนไมเกนรอยละ 25.00

4. Financial institution company limit : ลงทนไมเกนรอยละ 25.00

5. Individual fund limit : ลงทนไมเกนรอยละ 10.00

6. Total fund limit : ลงทนไมเกนรอยละ 20.00

3.13.2. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ.นในตางประเทศ :

บรษทจดการลงทนหรอมไวซ .งหลกทรพย หรอทรพยสนอ.น หรอหาดอกผลโดยวธอ.นเพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดดงตอไปน- เวนแตในกรณท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปล.ยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทขอสงวนสทธในการพจารณาลงทนภายใตแนวทางท.แกไขเปล.ยนแปลงของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดงกลาวได โดยไมถอวาดาเนนการผดไปจากรายละเอยดโครงการแตอยางใด

3.13.2.1 บรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซ.งตราสารภาครฐตางประเทศตามขอ 3.12.2.1(1) ท.มอนดบความนาเช.อถออยใน 2 อนดบแรกหรอสญญาซ-อขายลวงหนาท.มสนคาเปนตราสารดงกลาว เพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวม โดยไมจากดอตราสวน

ในกรณของกองทนรวมเปด มลคาของตราสารภาครฐตางประเทศตามวรรคหน.ง เม.อรวมกนแลวตองไมเกนรอยละ 20 ของมลคาตราสารน-นในแตละรน เวนแตเปนกองทนรวมเปดท.มการขายและรบซ-อคนหนวยลงทนตามคาส.งซ-อลวงหนาซ.งระบเวลาแนนอน (auto redemption)

3.13.2.2 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งตราสารภาครฐตางประเทศท.นอกเหนอจากขอ 3.13.2.1 ท.มอนดบความนาเช.อถอ ท.สามารถลงทนได (Investment grade) หรอสญญาซ-อขายลวงหนาท.มสนคาเปนตราสารดงกลาว เพ.อเปนทรพยสนของกองทนได โดยมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะรายผออกหรอผเปนคสญญารายน-นไมเกนรอยละ 35 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ในกรณของกองทนรวมเปด มลคาของตราสารภาครฐตางประเทศดงกลาว ตองไมเกนรอยละ 20 ของมลคาตราสารน-นในแตละรน เวนแตเปนกองทนรวมเปดท.มการขายและรบซ-อคนหนวยลงทนตามคาส.งลวงหนาซ.งระบเวลาแนนอน (auto redemption)

การคานวณอตราสวนตามวรรคหน.ง ใหนบตราสารตามวรรคหน.งและทรพยสนทกประเภทท.ผออกหรอผเปนคสญญารายดงกลาวเปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา ซงกองทนไดลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนเหลาน-น รวมในอตราสวนการลงทนดงกลาวดวย

3.13.2.3 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งทรพยสนดงตอไปน-ท.บคคลใดเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญาเพ.อเปนทรพยสนของกองทนได โดยมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะ ผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญารายน-น ไมเกนรอยละ 25 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

(1) ตราสารภาครฐตางประเทศท.มอนดบความนาเช.อถอต.ากวาอนดบท.สามารถลงทนได (non-investment grade) และท.ไมไดรบการจดอนดบความนาเช.อถอ (unrated)

(2) ตราสารแหงหน-ตางประเทศ ตามขอ 3.12.2.1(2) และ (3)

(3) สญญาซ-อขายลวงหนา ตามขอ 3.12.2.4 ท.มอนดบความนาเช.อถออยในอนดบท.สามารถลงทนได (investment grade)

(4) ตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝง ตามขอ 3.12.2.6 ท.มอนดบความนาเช.อถออยในอนดบท.สามารถลงทนได (investment grade)

ตราสารแหงหน-ตาม (1) มใหหมายความรวมถงหนวยลงทนของกองทนรวมท.ถกจดใหเปนตราสารแหงหน-

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

18

การคานวณอตราสวนสาหรบทรพยสนขางตน ใหนบมลคาของทรพยสนตามขอ 3.13.2.4(1) ท.บคคลรายเดยวกนเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา ซ.งกองทนรวมไดลงทนหรอมไวรวมในอตราสวนน-ดวย

3.13.2.4 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งทรพยสนอ.นนอกเหนอจากกรณท.กาหนดไวในขอ 3.13.2.1 ขอ 3.13.2.2 และขอ 3.13.2.3 เพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวมตามอตราสวนดงตอไปน-

(1) การลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนดงกลาวซ.งบคคลใดเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา ตองมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญารายน-น ไมเกนรอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

(2) การลงทนในหรอมไวซ .งทรพยสนตาม (1) เม.อคานวณรวมทกบคคลท.เปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญาแลว ตองมมลคารวมกนท -งส-นไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ความในวรรคหน.งมใหนามาใชบงคบกบหนวยลงทนและใบสาคญแสดงสทธท.จะซ-อหนวยลงทนของกองทนรวมท.จดต -งข-นตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535

3.13.2.5 บรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซ .งเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศ โดยมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะสถาบนการเงนตางประเทศรายน-นไมเกนรอยละ 25 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

การคานวณอตราสวนตามวรรคหน.ง ใหคานวณอตราสวนสาหรบเงนฝากดงกลาวโดยนบมลคาของทรพยสนท.กองทนรวมลงทนหรอมไวดงตอไปน- รวมในอตราสวนดงกลาว

(1) ทรพยสนตามขอ 3.13.2.3 และขอ 3.13.2.4(1) ท.สถาบนการเงนตางประเทศรายเดยวกนเปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา

(2) ทรพยสนตามขอ 3.13.1.3 ขอ 3.13.2.3 และขอ 3.13.2.4(1) ท.ธนาคารพาณชยซ.งเปนสาขาของสถาบนการเงนตางประเทศรายน-นเปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา

ในกรณท.กองทนรวมมเงนฝากโดยมวตถประสงคเพ.อการดาเนนงานของกองทนรวม มใหนบมลคาของเงนฝากดงกลาวรวมในอตราสวนขางตน

3.13.2.6 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งทรพยสนท.กลมกจการใดเปนผออก ผส.งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง ผค-าประกน หรอคสญญา เพ.อเปนทรพยสนของกองทนได โดยมมลคารวมกนท -งส-นของกลมกจการน-นไมเกนอตราอยางใดอยางหน.งดงตอไปน- แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) รอยละ 30 ของมลคาทรพยสนของกองทน

(2) อตราท.คานวณไดจากน-าหนกของกลมกจการดงกลาวในตวช-วด (benchmark) ของกองทนน-นรวมกบรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนน-น ท -งน- ตวช-วดดงกลาวตองเปนดชนหรอองคประกอบของดชน ท.มการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนน-น

3.13.2.7 การลงทนหรอมไวซ.งทรพยสนท.บรษทในกลมกจการใดเปนผออก ผส.งจาย หรอคสญญา เพ.อเปนทรพยสนของกองทน หากทรพยสนดงกลาวเปนองคประกอบท.ใชในการคานวณตวช-วด (benchmark) ของกองทนน-น บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนน-นโดยมมลคารวมกนท -งส-นเม.อคานวณเฉพาะผออก ผส.งจาย หรอคสญญารายน-น ไมเกนผลรวมของน-าหนกของทรพยสนดงกลาวในตวช-วดและรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ท -งน- แทนอตราสวนท.กาหนดไวในขอ 3.13.2.2 ขอ 3.13.2.3 หรอขอ 3.13.2.4 แลวแตกรณ กได

บรษทจดการพจารณาความเปนกลมกจการตามขอ 3.13.2.6 และขอ 3.13.2.7 ตามงบการเงนรวมท.มการจดทาและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณท.ไมมการจดทางบการเงนรวม ใหพจารณาตามสดสวนการถอหนท.ปรากฏในบญชรายช.อผถอหนลาสดท.สงตอกระทรวงพาณชย

3.13.2.8 บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนหรอมไวซ.งเงนฝาก บตรเงนฝาก ตvวแลกเงน หรอตvวสญญาใชเงน ท.บคคลดงตอไปน- เปนผออก ผส.งจาย หรอคสญญา เปนจานวนท.มมลคารวมโดยเฉล.ยไมเกนรอยละส.สบหาของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญช หรอในรอบอายกองทนรวมสาหรบกองทนรวมท.มอายนอยกวาหน.งป

(1) ธนาคารท.มกฎหมายเฉพาะจดต -งข-น

(2) ธนาคารพาณชย

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

19

(3) บรษทเงนทน

(4) บรษทเครดตฟองซเอร

(5) บรรษทตลาดรองสนเช.อท.อยอาศย

(6) สถาบนการเงนท.มกฎหมายเฉพาะจดต -งข-น

(7) ธนาคารตางประเทศ

การคานวณอตราสวนการลงทนตามวรรคหน.ง มใหนบมลคาของทรพยสนดงตอไปน- รวมในอตราสวนดงกลาว

(1) เงนฝากในบญชเงนฝากเพ.อการดาเนนงานของกองทนรวม

(2) ทรพยสนท.คสญญาในธรกรรมการซ-อโดยมสญญาขายคนโอนกรรมสทธ�ใหแกกองทนรวมเพ.อดารงมลคาธรกรรมตามประกาศกาหนด

อตราสวนตามวรรคหน.งมใหนามาใชบงคบในชวงระยะเวลาหกเดอนกอนวนครบกาหนดอายโครงการของกองทนรวมท.มอายโครงการต -งแตหน.งปข-นไป

ในกรณท.เงนฝากหรอตราสารแหงหน-ท.มลกษณะคลายเงนฝากท.กองทนรวมลงทนในหรอมไวเกนอตราสวนท.กาหนดตามวรรคหน.ง ใหบรษทจดการกองทนรวมลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนดงกลาวใหมมลคารวมโดยเฉล.ยไมเกนรอยละ 45 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมภายในสามสบวนนบแตวนส-นรอบปบญชน-น ท -งน- ให คานวณอตราสวนการลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนดงกลาวโดยเฉล.ยต -งแตวนแรกของรอบปบญชน-นจนถงวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเปนไปตามอตราสวนดงกลาว

เม.อบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตตามวรรคสามแลว ใหบรษทรายงานใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบภายในวนทาการถดจากวนท.ทรพยสนน-นมมลคารวมโดยเฉล.ยไมเกนรอยละ 45 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เพ.อใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ตรวจสอบการปฏบตดงกลาว ท -งน- บรษทตองดาเนนการให ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมแจงใหสานกงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนนบแตวนท.ไดรบรายงานจากบรษทดวย

หากบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถปฏบตตามวรรคสามได สานกงาน ก.ล.ต อาจส.งใหบรษทเลก กองทนรวมน-น

ท -งน- อตราสวนดงกลาวขางตนใหนบรวมการลงทนท -งในและตางประเทศ

3.13.2.9 ในกรณท.มเหตจาเปนและสมควร เพ.อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทนอนเน.องมาจากปญหาความผนผวน (fluctuation) ของตลาดเงนและตลาดทนในวงกวางในรอบปบญชใด บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนตอสานกงานเพ.อไมตองนาการลงทนในหรอมไวซ .งเงนฝาก บตรเงนฝาก ตvวแลกเงน หรอตvวสญญาใชเงน ในชวงเวลาท.เกดความผนผวนดงกลาวมารวมคานวณอตราสวนการลงทนตามขอ 3.13.2.8 ไดสาหรบรอบปบญชน-น

3.13.2.10 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ.งสญญาซ-อขายลวงหนาท.มวตถประสงคเพ.อการลดความเส.ยง (Hedging) เพ.อเปนทรพยสนของกองทนได โดยไมเกนมลคาความเส.ยงท -งหมดท.กองทนมอย

3.13.2.11 การคานวณมลคาการลงทนหรอมไวซ.งสญญาซ-อขายลวงหนาเพ.อการคานวณอตราสวนการลงทนตามขอ 3.13.2.2 ขอ 3.13.2.3 และขอ 3.13.2.4(1) ใหนบมลคาท.คสญญาอกฝายหน.งมหนาท.ตองชาระตามสญญาซ-อขายลวงหนา รวมคานวณในอตราสวนของบคคลท.เปนคสญญาดงกลาว เวนแตกรณท.กองทนไดลงทนหรอมไวซ .งสญญาน-นในศนยซ-อขายสญญาซ-อขายลวงหนา บรษทจดการไมตองคานวณมลคาและอตราสวนตามท.กาหนดในขอดงกลาว

3.13.2.12 นอกจากการคานวณตามขอ 3.13.2.11 แลว ใหบรษทจดการคานวณอตราสวนท.ผออกสนคาของสญญาซ-อขายลวงหนา หรอผท.ตองชาระหน-ตามขอผกพนของสนคา (limit of underlying issuer or third party) โดยให คานวณอตราสวนเสมอนกองทนลงทนในสนคาน-นโดยตรง ท -งน- เฉพาะกรณท.การเขาเปนคสญญาในสญญาซ-อขายลวงหนาเปนผลหรออาจเปนผลใหกองทนมความเส.ยงตอเครดต (credit risks) ของผออกสนคาหรอผท.ตองชาระหน-ตามขอผกพนของสนคา โดยใหใชมลคาตามขนาดของสญญาซ-อขายลวงหนา (notional amount) เปนมลคาท.ใชในการคานวณ เวนแตในกรณท.เปนสญญาออปชน ใหบรษทจดการใชมลคาตามขนาดของสญญาซ-อขายลวงหนา (notional amount) ซ.งคณกบคาเดลตาของสญญาออปชน

3.13.2.13 บรษทจดการอาจลงทนหรอมไวซ .งตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝง และเขาเปนคสญญาในสญญาซ-อขายลวงหนาท.กระทานอกศนยซ-อขายสญญาซ-อขายลวงหนาโดยมวตถประสงคนอกเหนอจากเพ.อการลดความเส.ยง โดยมมลคารวมกนท -งส-นไมเกนรอยละ 25 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

20

ความในวรรคหน.งมใหนามาใชบงคบกบ (1) กองทนรวมเปดท.มการขายคนหนวยลงทนตามคาส.งลวงหนาซ.งระบเวลาแนนอน (auto redemption) (2) กองทนรวมเปดแบบมกาหนดระยะเวลา (interval fund) ซ.งกาหนดชวงหางของวนทาการรบซ-อคนหนวยลงทนคร-งกอนและคร-งใหมยาวกวาอายของตราสารดงกลาว โดยวนครบกาหนดอายของตราสารหรอสญญาดงกลาวอยในชวงหางน-น (3) กองทนรวมตลาดเงน (4) กองทนรวมปด

ในกรณของกองทนรวมเปดท.กาหนดวนทาการซ-อขายหนวยลงทนทกวนทาการ (daily redemption fund) กองทนรวมเปดแบบมกาหนดระยะเวลา (interval fund) ท.กาหนดวนทาการซ-อขายหนวยลงทนคร-งกอนและคร-งใหมหางกนนอยกวา 15 วน หรอกองทนสารองเล-ยงชพ หากการลงทนหรอมไวซ .งตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝงท.มใชหนกอนพนธของกองทนดงกลาวเกนอตราสวนท.กาหนดขางตน แลวแตกรณ โดยมไดเกดจากการลงทนหรอไดตราสารมาเพ.มเตม ใหบรษทจดการลงทนหรอมไวซ .งตราสารดงกลาวใหมมลคารวมกนท -งส-นไมเกนอตราสวนขางตน ภายใน 30 วนนบแตวนท.ตราสารน-นมมลคาเกนอตราสวนท.กาหนด

3.13.2.14 ในกรณท.การลงทนหรอมไวซ .งตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝงเปนผลหรออาจเปนผลใหกองทนมความเส.ยงตอเครดต (credit risks) ของผออกสนคาหรอผท.ตองชาระหน-ตามขอผกพนของสนคา ใหบรษทจดการคานวณอตราสวนท.ผออกสนคาของตราสารดงกลาว หรอผท.ตองชาระหน-ตามขอผกพนของสนคา (limit of underlying issuer or third party) โดยใหคานวณอตราสวนเสมอนกองทนลงทนในสนคาน-นโดยตรง ท -งน- ใหใชมลคาของตราสารดงกลาวเปนมลคาท.ใชในการคานวณ

3.13.2.15 ในกรณท.ตราสารท.มลกษณะของสญญาซ-อขายลวงหนาแฝงมขอกาหนดท.อาจมผลใหกองทนไดรบชาระหน-เปนทรพยสน ใหบรษทจดการคานวณมลคาของทรพยสนดงกลาวรวมในอตราสวนท.กาหนดไวใน ขอ 3.13.2.2 ขอ 3.13.2.3 ขอ 3.13.2.4 และขอ 3.13.2.5 (1) แลวแตกรณ ในทนทเสมอนกองทนไดลงทนในทรพยสนน-นแลว เวนแตเขาลกษณะตามขอ 3.13.1.14 ใหปฏบตตามขอ 3.13.1.14 แทน

3.13.2.16 บรษทจดการอาจทาธรกรรมการซ-อโดยมสญญาขายคนในนามกองทนได โดยมมลคาธรกรรมรวมกนท -งส-นไมเกนรอยละ 25 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.13.2.17 การลงทนหรอมไวซ.งธรกรรมการซ-อโดยมสญญาขายคน ใหบรษทจดการคานวณอตราสวนการลงทนตามขอ 3.13.2.3 ใหเปนไปตามหลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

3.13.2.18 ในการคานวณอตราสวนตามขอ 3.13.2.2 ขอ 3.13.2.3 และขอ 3.13.2.4 ใหบรษทจดการปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน- รวมท -งเง.อนไขตามขอ 3.13.2.19 ดวย

(1) ในกรณท.ทรพยสนดงกลาวมผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกน บรษทจดการจะคานวณอตราสวนท.ผออกทรพยสนหรอผท.เปนคสญญาดงกลาวหรอคานวณอตราสวนผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกน แลวแตกรณ กได

(2) ในกรณท.ทรพยสนมบคคลมากกวาหน.งรายเปนผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกน บรษทจดการจะเลอกคานวณอตราสวนท.ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกนรายใดรายหน.งกได

3.13.2.19 การคานวณอตราสวนท.ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค-าประกนตามขอ 3.13.2.18 จะทาได ตอเม.อบคคลดงกลาวไดทาการรบรองตลอดไป รบอาวลท -งจานวน สลกหลงโอนประเภทมสทธไลเบ-ยโดยไมมขอกาหนดลบลางหรอจากดความรบผดของผสลกหลง หรอค-าประกนตนเงนและดอกเบ-ยเตมจานวนแบบไมมเง.อนไข

3.13.2.20 ในกรณท.ตราสารแหงหน- ในขณะท.ลงทนหรอในขณะท.ไดมาเปนทรพยสนของกองทน มมลคาไมเกนอตราสวนท.กาหนดในขางตน หากตอมาตราสารแหงหน-น -น มมลคาเกนอตราสวนดงกลาวเน.องจากตราสารแหงหน-ถกปรบลดอนดบความนาเช.อถอ บรษทจดการจะดาเนนการแกไขอตราสวนใหเปนไปตามท.กาหนดภายใน 30 วนนบแตวนท.มการประกาศใหทราบถงเหตดงกลาว เวนแตในกรณท.มเหตจาเปนและสมควรโดยไดรบผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

3.13.2.21 ในกรณท.ทรพยสนในขณะท.ลงทนหรอในขณะท.ไดมาเปนทรพยสนของกองทน มมลคาไมเกนอตราสวนท.กาหนดในขางตน หากตอมามมลคาเกนอตราสวนดงกลาวจากการรบชาระหน-ดวยทรพยสนอ.น บรษทจดการจะยงคงมไวซ.งทรพยสนดงกลาวตอไปกได

ใหบรษทจดการจดทารายงานโดยระบช.อ จานวน อตราสวนการลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนตามวรรคหน.ง และวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเกนอตราสวนการลงทนท.กาหนดพรอมสาเหต และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ทราบภายในสามวนทาการนบแตวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเกนอตราสวนท.กาหนด พรอมท -งจดทาสาเนารายงานดงกลาวไวท.บรษทจดการเพ.อใหสานกงานสามารถตรวจสอบได

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

21

3.13.2.22 ในกรณท.การรบชาระหน-ดวยทรพยสนอ.นเปนผลใหกองทนรวมเปนผถอหนท.บรษทใดเปนผออก เพ.อเปนทรพยสนของกองทนรวม เม.อรวมกนทกกองทนรวมท.บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการเกนกวารอยละ 25 ของจานวนหนท.จาหนายไดแลวท -งหมดของบรษทน-น บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เร.อง การลงทนและการมไวเพ.อเปนทรพยสนของกองทน ดงน-คอ

(1) ปฏบตใหเปนไปตามประกาศท.กาหนดใหบรษทจดการสามารถรบชาระหน-ดวยทรพยสนอ.นได

(2) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนท.เกนอตราสวนการลงทนดงกลาว เวนแตกรณท.มเหตจาเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสานกงาน และ

(3) กรณท.เปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซ.งหนของบรษทดงกลาว เปนผลใหกองทนไดมา หรอเปน ผถอหนของบรษทน-นจนถงหรอขามจดท.ตองทาคาเสนอซ-อ บรษทจดการตองดาเนนการเพ.อใหไดรบการยกเวนการทาคาเสนอซ-อโดยการลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอย.นคาขอผอนผนการทาคาเสนอซ-อ ตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง.อนไข และวธการในการเขาถอหลกทรพยเพ.อครอบงากจการ ท -งน- การลดสดสวนการถอหนดงกลาว ใหบรษทจดการลดสดสวนตามสดสวนของหนของบรษทจดทะเบยนท.แตละกองทนไดมาจากการรบชาระหน-ดวยทรพยสนอ.น

3.13.2.23 ในกรณท.ทรพยสนในขณะท.ลงทนหรอในขณะท.ไดมาเปนทรพยสนของกองทน มมลคาไมเกนอตราสวนท.กาหนดในขางตน หากตอมามมลคาเกนอตราสวนดงกลาวโดยไมเขาลกษณะตามขอ 3.13.2.8 ขอ 3.13.2.20 ขอ 3.13.2.21 และขอ 3.13.2.22 และการเกนอตราสวนดงกลาวมไดเกดจากการลงทนหรอไดทรพยสนมาเพ.มเตม บรษทจดการจะยงคงมไวซ.งทรพยสนดงกลาวตอไปกได

บรษทจดการจดทารายงานโดยระบช.อ จานวน อตราสวนการลงทนหรอมไวซ .งทรพยสนตามวรรคหน.ง และวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเกนอตราสวนท.กาหนดพรอมสาเหต และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ทราบภายในสามวนทาการนบแตวนท.ทรพยสนน-นมมลคาเกนอตราสวนท.กาหนด พรอมท -งจดทาสาเนารายงานดงกลาวไวท.บรษทจดการเพ.อใหสานกงานสามารถตรวจสอบได

3.13.2.24 ขอจากดการลงทนขางตนจะไมนามาบงคบใชในกรณท.ปรากฏเหตตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และบรษทจดการตองดาเนนการเพ.อเลกกองทนตามหวขอ “การดาเนนการของบรษทจดการเม.อเลกกองทนรวม”

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

ไมม

5. การเสนอขายหนวยลงทนคร :งแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคน

- ชองทางอ.นใดท.บรษทจดการจะกาหนดเพ.มเตมในอนาคต

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนท.วไป ในราคาหนวยลงทนท.เสนอขายหนวยละ 10.00 บาท ซ.งผสนใจลงทนสามารถตดตอซ-อหนวยลงทนไดท.บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน ท.ไดรบการแตงต -งจากบรษทจดการ ในระหวางเวลาทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนท.ไดรบการแตงต -งจากบรษทจดการ (ถาม) ท -งน- จะไมเปดขายอกหลงจากการเสนอขายคร-งแรก ในกรณท.มยอดการจาหนายหนวยลงทน เทากบ จานวนเงนทนของโครงการกอนครบกาหนดส-นสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและดาเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม

อน.ง กรณผลงทนท.เปนบคคลธรรมดาน-น ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนต -งแต 2 คนข-นไปแตไมเกน 4 คน สามารถถอหนวยลงทนรวมกนกได แตสาหรบกรณผลงทนท.เปนนตบคคลน-น ผลงทนไม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

22

สามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอ .นได ท -งน- ตามหลกเกณฑ เง.อนไขและวธการท.บรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ.น

อน.ง กรณมการเพ.มเตมหรอยกเลกหรอเปล.ยนแปลงชองทางและ/หรอรายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลง บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนากอนการเร.มใหบรการดงกลาว

5.2.1 วธการขอรบหนงสอช-ชวนและใบส.งซ-อหนวยลงทนและใบคาขอเปดบญชกองทน

ผสนใจสามารถขอรบหนงสอช-ชวนเสนอขายหนวยลงทน และใบส.งซ-อหนวยลงทน และใบคาขอใชบรการกองทนไดท.บรษทจดการและสถานท.ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนท.ไดรบการแตงต -งจากบรษทจดการทกวนทาการในระหวางเวลาทาการ

5.2.2 วธการส.งซ-อหนวยลงทน

5.2.1 บรษทจดการ

(1) ผส.งซ-อหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผท.ยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอ.นใดตามท.บรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนาใบคาขอใช บรการกองทน (ถาม) และ/หรอใบส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอ.นใดตามท.บรษทจดการกาหนด ซ.งผส.งซ-อหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมท -งสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามท.บรษทจดการกาหนด พรอมท -งเงนคาซ-อหนวยลงทนตามจานวนเงนท.ส.งซ-อไปย.นท.บรษทจดการ

(2) มลคาการส.งซ-อข -นต.า ดงน-

- สาหรบผลงทนท.มใชรายยอย : 1,000,000 บาท

- สาหรบผมเงนลงทนสง : 1,000,000 บาท

5.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน

(1) ผส.งซ-อหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคาขอใชบรการกองทน (เฉพาะผท.ยงไมเคยกรอกใบคาขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอ.นใดตามท.บรษทจดการกาหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนาใบคาขอใช บรการกองทน (ถาม) และ/หรอใบส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอ.นใดตามท.บรษทจดการกาหนด ซ.งผส.งซ-อหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมท -งสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามท.บรษทจดการกาหนด พรอมท -งเงนคาซ-อหนวยลงทนตามจานวนเงนท.ส.งซ-อไปย.นท.ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนท.ไดรบการแตงต -งจากบรษทจดการ (ถาม)

(2) มลคาการส.งซ-อข -นต.า ดงน-

- สาหรบผลงทนท.มใชรายยอย : 1,000,000 บาท

- สาหรบผมเงนลงทนสง : 1,000,000 บาท

5.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคาส.งซ-อหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เง.อนไขและวธการท.บรษทจดการกาหนด ซ.งจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ท.เก.ยวของ ท -งน- บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศท.สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเร.มใหบรการ

5.2.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาส.งซ-อหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เง.อนไขและวธการท.บรษทจดการกาหนด ซ.งจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ท.เก.ยวของ ท -งน- บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศท.สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

23

และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเร.มใหบรการ

5.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาส.งซ-อหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เง.อนไขและวธการท.บรษทจดการกาหนด ซ.งจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท.เก.ยวของ ท -งน- บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศท.สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและสานกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเร.มใหบรการ

5.2.6 Internet

ผส.งซ-อหนวยลงทนท.มบญชกองทนและไดขอใชบรการส.งซ-อหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถส.งซ-อหนวยลงทนไดท.เวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เง.อนไข ข -นตอนวธการใชบรการซ-อขายหนวยลงทนผานส.ออนเทอรเนตท.บรษทจดการกาหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.2.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาส.งซ-อหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผส.งซ-อหนวยลงทนท.ได ยนยอมใหหกบญชดาเนนการข -นตอน/วธการตามท.บรษทจดการกาหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพ.อชาระคาซ-อหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซ-อหนวยลงทนดงกลาว ท -งน- บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนท.มเงนครบตามท.ระบไวเพ.อซ-อหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผส.งซ-อหนวยลงทนไมเพยงพอท.บรษทจดการจะหกบญชเพ.อซ-อหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผส.งซ-อหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอ.น

5.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ-อหนวยลงทน

5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผส.งซ-อหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนไดท.บรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชาระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามท.บรษทจดการกาหนด เชค หรอดราฟต ท.สามารถเรยกเกบเงนได ในเขตหกบญชเดยวกบท.ทาการของบรษทจดการท.รบคาส.งซ-อภายในวนท.ส.งซ-อเทาน-น โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนท.เดยวกบวนท.ส.งซ-อหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะส.งจายในนาม "บญชจองซ:อกองทนบลจ. ไทยพาณชย จากด" ซ.งเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยท.บรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชยเพ.อ (ระบช.อผส.งซ-อหนวยลงทน) และระบช.อ ท.อย และหมายเลขโทรศพทของผส.งซ-อหนวยลงทนเพ.อความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ท -งน- บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและคาส.งซ-อใหแก ผส.งซ-อหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

อกท -ง บรษทจดการอาจพจารณารบชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนดวยบตรเครดต หรอบตรเดบต หรอบตรอ.นใดของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอของสถาบนการเงนอ.นใดท.บรษทจดการกาหนดอนญาต โดยการตดเงนจากบตรเครดต หรอบตรเดบต หรอบตรอ.นใดในวนท.ท.ส.งซ-อหนวยลงทน ท -งน- บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะรบชาระคาซ-อหนวยลงทนดวยบตรเครดต หรอบตรเดบต หรอบตรอ.นใด ณ สถานท. หรอชวงระยะเวลาหรอภายใต เง.อนไขอ.นใด ตามท.บรษทจดการกาหนด โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ลงทนทราบผานทางเวบไซต www.scbam.com หรอชองทางอ.นท.เหมาะสม อยางไรกตาม กอนเปดใหบรการรบชาระคาซ-อหนวยลงทนดวยบตรดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซต www.scbam.com หรอชองทางใดท.เหมาะสม การชาระดวยบตรดงกลาวจะไมมการสะสมคะแนน เวนแตธนาคาร/บรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ.น

บรษทจดการอาจเปล.ยนแปลง หรอแกไขเพ.มเตมบญชจองซ-อหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอ.นใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซ.งหากมดอกเบ-ยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดข-นในบญชจองซ-อหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนท.ถอหนวยลงทนของกองทนอ.นภายใตการบรหารของบรษทจดการส.งซ-อหนวยลงทนของกองทนน-ไดโดยนาเงนบางสวนหรอท -งหมดท.ไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนท.ไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอ.นภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพ.อชาระเปนคาซ-อหนวยลงทนหรอสบเปล.ยนมายงกองทนน-ในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรกไดตามมลคาข -นต.า/หลกเกณฑ/เง.อนไขท.บรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ.น

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

24

อน.ง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล.ยนแปลงวธการรบชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชาระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทาน-น ท -งน-ข -นกบดลยพนจของบรษทจดการซ.งบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนเปนสาคญ

(2) การส.งซ-อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม.อบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาส.งซ-อหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว โดยบรษทจดการจะนาเงนคาซ-อหนวยลงทนท.ไดรบจากผส.งซ-อหนวยลงทนและดอกเบ-ยท.เกดข-นจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2" และ/หรอบญชอ.นใดท.บรษทจดการกาหนด ซ.งเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยท.บรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารกสกรไทย (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอ.นใดในฐานะผดแลผลประโยชนของกองทน ภายใน 5 วนทาการนบต -งแตวนปดการเสนอขาย คร-งแรก

ท -งน- บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะเปล.ยนแปลง หรอแกไขเพ.มเตมบญชน-ไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณท.เชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะดาเนนการยกเลกรายการส.งซ-อน-นและแจงใหผส.งซ-อหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) นายทะเบยนหนวยลงทน ซ.งไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงใบยนยนการซ-อหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผส.งซ-อหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 15 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน

(5) ผส.งซ-อหนวยลงทนท.ไดชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการส.งซ-อหนวยลงทน และขอคนเงนคาซ-อหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ.น ท -งน- ข-นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(6) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดข-นหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซ-อหนวยลงทนของ ผส.งซ-อหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน

(1) ผส.งซ-อหนวยลงทนสามารถชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนไดท.ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนท.ไดรบการแตงต -งจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชาระเปนเงนสด เชค ดราฟตหรอคาส.งหกบญชเงนฝากธนาคารท.สามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบสานกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนท.รบคาส.งซ-อภายในวนท.ส.งซ-อเทาน-นในกรณท.ทาการส.งซ-อเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผส.งซ-อจะตองลงวนท.เดยวกบวนท.ส.งซ-อและขดครอมเฉพาะส.งจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพ+อกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด” และในกรณท.ส.งซ-อเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนรายอ.น ผส.งซ-อจะตองลงวนท.เดยวกบวนท.ส.งซ-อและขดครอมเฉพาะส.งจายในนาม "บญชจองซ:อกองทน บลจ. ไทยพาณชย จากด" ซ.งเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยท.บรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบช.อ ท.อย และหมายเลขโทรศพทของผส.งซ-อหนวยลงทนเพ.อความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ท -งน- ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคาส.งซ-อใหแก ผส.งซ-อหนวยลงทนไว เปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจเปล.ยนแปลง หรอแกไขเพ.มเตมบญชจองซ-อหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอ.นใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซ.งหากมดอกเบ-ยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดข-นในบญชจองซ-อหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนท.ถอหนวยลงทนของกองทนอ.นภายใตการบรหารของบรษทจดการส.งซ-อหนวยลงทนของกองทนน-ไดโดยนาเงนบางสวนหรอท -งหมดท.ไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนท.ไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอ.นภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพ.อชาระเปนคาซ-อหนวยลงทนหรอสบเปล.ยนมายงกองทนน-ในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรกไดตามมลคาข -นต.า/หลกเกณฑ/เง.อนไขท.บรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ.น

อน.ง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล.ยนแปลงวธการรบชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชาระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทาน-น ท -งน-ข -นกบดลยพนจของบรษทจดการซ.งบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนเปนสาคญ

(2) การส.งซ-อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม.อผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาส.งซ-อหนวยลงทนไดเตมจานวนแลว โดยบรษทจดการจะนาเงนคาซ-อหนวยลงทนท.ไดรบจากผส.งซ-อหนวยลงทนและดอกเบ-ยท.เกดข-นจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2"

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

25

ซ.งเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยท.บรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอ.นใดในฐานะผดแลผลประโยชนของกองทน ภายใน 5 วนทาการนบต -งแตวนปดการเสนอขายคร-งแรก

ท -งน- บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะเปล.ยนแปลง หรอแกไขเพ.มเตมบญชน-ไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณท.เชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนจะดาเนนการยกเลกรายการส.งซ-อน-นและแจงใหผส.งซ-อหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) นายทะเบยนหนวยลงทน ซ.งไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงใบยนยนการซ-อหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผส.งซ-อหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 15 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน

(5) ผส.งซ-อหนวยลงทนท.ไดชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการส.งซ-อหนวยลงทน และขอคนเงนคาซ-อหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ.น ท -งน- ข-นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(6) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดข-นหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซ-อหนวยลงทนของ ผส.งซ-อหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคาส.งซ-อหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ-อหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เง.อนไขและวธการท.บรษทจดการกาหนด

5.3.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคาส.งซ-อหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ-อหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เง.อนไข และวธการท.บรษทจดการกาหนด

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคาส.งซ-อหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ-อหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เง.อนไข และวธการท.บรษทจดการกาหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) จะหกเงนตามจานวนเงนท.ส.งซ-อหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผส.งซ-อหนวยลงทนท.ไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคาส.งซ-อหนวยลงทนน-น โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผส.งซ-อหนวยลงทนน-น ซ.งผส.งซ-อหนวยลงทนอาจทาการส.งซ-อหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคาส.งซ-อหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผส.งซ-อหนวยลงทนท.ได ยนยอมใหหกบญชดาเนนการข -นตอน/วธการตามท.บรษทจดการกาหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพ.อชาระคาซ-อหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซ-อหนวยลงทนดงกลาว ท -งน- บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนท.มเงนครบตามท.ระบไวเพ.อซ-อหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผส.งซ-อหนวยลงทนไมเพยงพอท.บรษทจดการจะหกบญชเพ.อซ-อหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผส.งซ-อหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกาหนดเปนอยางอ.น

อน.งบรษทจดการอาจเพ.มเตมหรอเปล.ยนแปลงหรอยกเลกวธการตามขอ 5.2.2 และ 5.3 ได ท.เปนการใหบรการ โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนท.ไดรบการแตงต -งจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เง.อนไขและวธการท.บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนท.ไดรบการแตงต -งจากบรษทจดการกาหนด ซ.งวธการเสนอขายหนวยลงทนดงกลาวจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท.เก.ยวของหรอไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผลงทนแลว ท -งน- บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา กอนการเร.มใหบรการดงกลาว

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

26

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

การเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรยอดการจดจาหนายใหกบแตละสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนแยกจากกน โดยแตละสานกงานสาขาจะจดสรรใหกบผส.งซ-อโดยใชหลกเกณฑ “ส.งซ-อกอนไดกอน”

ในกรณท.มหนวยลงทนเหลอหลงจากวนเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกเกณฑ “ส.งซ-อกอน ไดกอน” ในกรณท.ส.งซ-อพรอมกน และมจานวนหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท.สามารถจดสรรไดใหแกผส.งซ-อหนวยลงทน ท -งน- บรษทจดการสงวนสทธท.จะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอท -งหมดได โดยไมจาเปนตองแจงให ทราบลวงหนา

ผส.งซ-อหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามท.ส.งซ-อ หลงจากท.บรษทจดการไดรบชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนเตมจานวนแลว

ท -งน- เพ.อประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธท.จะปฏเสธการส.งซ-อหนวยลงทนตามใบส.งซ-อหนวยลงทน ในกรณท.เกดเหตการณใดเหตการณหน.งหรอหลายเหตการณดงตอไปน-

(ก) ผส.งซ-อหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผส.งซ-อหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอ.นใดตามท.บรษทจดการกาหนด ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผส.งซ-อหนวยลงทนไมย.นเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซ.งมรายละเอยดตามท.บรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการส.งซ-อหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเล.ยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การส.งซ-อหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผส.งซ-อหนวยลงทนรายอ.น หรอความนาเช.อถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอช.อเสยงของบรษทจดการ

5.5 การคนเงนคาซ-อหนวยลงทน

ในกรณท.ผส.งซ-อหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาท -งหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณท.บรษทจดการตองยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก หรอภายหลงจากส-นสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก เน.องจาก

(1) กรณท.มการจาหนายหนวยลงทนใหผลงทนไดไมถงสามสบหาราย

(2) กรณท.มการจดสรรหนวยลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑเก.ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก.ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท.ของบรษทจดการ อนเปนเหตใหสานกงานปฏเสธการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมและการแกไขเพ.มเตมรายการทางทะเบยน

(3) กรณท.มมลคาหนวยลงทนท.จาหนายไดคร -งแรกของกองทนนอยกวา 400 ลานบาท ท -งน- ข-นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(4) กรณท.กองทนไมสามารถลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม อนเน.องจากปจจยอ.นใดท.ทาให ผลตอบแทนของตราสารท.กองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสาคญ ท -งน- ข-นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

โดยบรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบต -งแตวนถดจากวนส-นสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ซ.งบรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนจะชาระเงนคาซ-อหนวยลงทนพรอมผลประโยชนใด ๆ ท.เกดข-นจากเงนท.ไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผส.งซ-อหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะส.งจายในนามผส.งซ-อหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามท.อยท.ระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนหรอนาเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอ.นใดท.บรษทจดการไดมการกาหนดเพ.มเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซ.งไดระบไวในใบคาขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบต -งแตวนถดจากวนส-นสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรกตามสดสวนของเงนคาซ-อหนวยลงทน หรอดาเนนการอ.นใดตามท.บรษทจดการเหนควร เพ.อรกษาผลประโยชนของผส.งซ-อหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

27

ผลประโยชนภายในกาหนดเวลาน-นไดอนเน.องจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะชาระดอกเบ-ยในอตราไมต.ากวารอยละ 7.5 ตอป นบต -งแตวนถดจากวนท.ครบกาหนดเวลาน-นใหผส.งซ-อหนวยลงทนดวย

5.6 ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

5.6.1. บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธท.จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนท.เปนบคคลธรรมดาต -งแต 2 คนข-นไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอท -งหมดเสยชวต

5.6.2. เพ.อประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธท.จะรบ/ปฏเสธท.จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลท.บรษทจดการมวตถประสงคท.จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหน-น รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผท.มถ .นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซ.งปกตมถ.นท.อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซ.งจดใหมข -นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

5.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาส.งซ-อหนวยลงทนของผลงทน หากการส.งซ-อดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอมผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร :งแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร-งแรก : ไมม

6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร-งแรก : ไมม

7. การรบซ:อคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซ-อคนหนวยลงทน :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคน

- ชองทางอ.นใดท.บรษทจดการจะกาหนดเพ.มเตมในอนาคต

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซ-อคนหนวยลงทนเพ.มเตม :

บรษทจดการจะรบซ-อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

7.3. วธการรบซ-อคนหนวยลงทน :

- รบซ-อคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซ-อคนหนวยลงทนเพ.มเตม :

บรษทจดการถอวาผถ อหนวยลงทนไดตกลงส.งขายคนหนวยลงทนและยนยอมใหบรษทจดการรบซ-อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยบรษทจดการจะดาเนนการรบซ-อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต เปนจานวนเงนท.ไมเกนจานวนเงนสดรบท.ไดรบจากดอกเบ-ยรบ และ/หรอรายไดจากการลงทนสทธ บวก (หก) ดวยกาไร (ขาดทน) สทธท.เกดข-นจรง และ/หรอกาไรสะสม และ/หรอเงนตนท.ไดจากการไถถอนคนของพนธบตร หนก หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ.นท.กองทนรวมลงทนไว เม.อครบอายของพนธบตร หนก หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ.นท.กองทนรวมลงทนดงกลาว หลงจากกนสารองสาหรบคาใชจายตางๆ ของกองทน (ถาม) ท -งน- บรษทจดการจะดาเนนการรบซ-อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตเพยงคร-งเดยว ณ วนครบอายโครงการ เทากบ มลคาทรพยสนคงเหลอท -งหมดหลงจากหกคาธรรมเนยมและคาใชจายใดๆ แลว

ท -งน- บรษทจดการจะไมรบซ-อคนหนวยลงทนตามคาส.งขายคนหนวยลงทนอตโนมต เม.อบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจาเปนอ.นใดเพ.อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน ท -งน- บรษทจดการจะไมขาย หรอไม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

28

รบซ-อคนหนวยลงทนตามคาส.งซ-อหรอคาส.งขายคนหนวยลงทนท.ไดรบมาแลว หรอจะหยดรบคาส.งซ-อหรอคาส.งขายคนหนวยลงทนไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

7.5. ระยะเวลาในการรบซ-อคน : ครบอายโครงการ

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซ-อคน :

บรษทจดการจะดาเนนการรบซ-อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตของผถอหนวยลงทนแตละรายเพยงคร-งเดยว เม.อครบอายโครงการ ในกรณวนท.กาหนดรบซ-อคนหนวยลงทนน-นตรงกบวนหยดทาการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศท.กองทนลงทน (กรณท.มการลงทนในตางประเทศ) หรอเปนวนท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาส.งใหบรษทจดการหยดรบคาส.งซ-อหรอคาส.งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการรบซ-อคนหนวยลงทนในวนทาการถดไป

อน.ง ณ วนครบอายโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธนาเงนลงทนคงเหลอท -งหมดของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยสะสมทรพยตราสารหน-หรอกองทนรวมตลาดเงนอ.นท.อยภายใตการบรหารของบรษทจดการในวนทาการถดไป โดยบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถ อหนวยลงทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนททารายการโอนหนวยลงทนไปยงกองทนเปด ไทยพาณชยสะสมทรพยตราสารหน-หรอกองทนรวมตลาดเงนท.บรษทจดการกาหนด บรษทจดการอาจพจารณาปรบลดหรอยกเวนมลคาข -นต.าของการลงทน/ส.งซ-อกองทนเปดไทยพาณชยสะสมทรพยตราสารหน-หรอกองทนรวมตลาดเงนน-นไดเพ.อประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ ท -งน- ข-นกบดลยพนจของบรษทจดการ

ท -งน- ผถ อหนวยลงทนสามารถทารายการซ-อหรอขายคน หรอสบเปล.ยนหนวยลงทนลงทนไปยงกองทนอ.นได ตามเง.อนไขท.ระบไวในหนงสอช-ชวนของกองทนเปดไทยพาณชยสะสมทรพยตราสารหน-หรอกองทนรวมตลาดเงนน-น โดยผลงทนสามารถขอรายละเอยดหนงสอช-ชวนไดท.ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนท.บรษทจดการแตงต -ง

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพ.มเตม : ไมม

7.9. รายละเอยดเพ.มเตม :

การชาระเงนคารบซ-อคนหนวยลงทนอตโนมต

(1) ผถ อหนวยลงทนในกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 ทกรายตกลงยนยอมให ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนดาเนนการขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตามขอ 7.3 โดยบรษทจดการไมจาเปนตองบอกกลาว หรอขอความยนยอมจากผถอหนวยลงทนอกแตอยางใด และผถอหนวยลงทนจะไมโตแยงหรอยบย -งการดาเนนการดงกลาว

(2) นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน (ถาม) ซ.งไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ จะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนท.คงเหลอ ใบยนยนการรบซ-อคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการรบซ-อคนหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามท.อยท.ระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนซ-อขายหนวยลงทน

(3) ในกรณท.กองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนท.ส.งขายคนหนวยลงทนตกลงท.จะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ.นแทนเงน บรษทจดการอาจชาระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ.นได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ท -งน- ตามหลกเกณฑและวธการท.กาหนดไวใน ขอ 9

(4) การลดจานวนหนวยลงทนท.รบซ-อคนจะทาในวนทาการถดจากวนทาการรบซ-อคนหนวยลงทนหรอวนท.คานวนราคารบซ-อคนหนวยลงทนของวนทาการรบซ-อคนหนวยลงทนน-นได แลวแตกรณ

เง.อนไขอ.น ๆ :

- อน.ง ณ วนทารายการสบเปล.ยนหนวยลงทน ตามขอ 7.6 หากผถอหนวยลงทนท.ยงมไดเปดบญชกองทนเปดไทยพาณชยสะสมทรพยตราสารหน-หรอกองทนรวมตลาดเงนท.บรษทจดการกาหนด บรษทจดการสงวนสทธท.จะดาเนนการเปดบญชกองทนเปดไทยพาณชยสะสมทรพยตราสารหน-หรอกองทนรวมตลาดเงนน-นใหแกผถอหนวยลงทนเพ.อสบเปล.ยนหนวยลงทนเขาโดยบรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนไดใหความยนยอมในการดาเนนการดงกลาวแลว

- บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะเปล.ยนแปลงกาหนดการในการรบซ-อคนหนวยลงทน หรอปรบปรง เพ.มเตม

วธการขายคนและการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน ตามขอ 7 โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวย

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

29

ลงทนแลว ท -งน- เพ.อประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน โดยจะทาการตดประกาศท.สานกงานของบรษทจดการ และสานกงานผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคน

- ในกรณท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอกรมสรรพากร และ/หรอหนวยงานอ.นใด ไดมประกาศแกไข

เพ.มเตม หรอเปล.ยนแปลงหลกเกณฑ เง.อนไขท.เก.ยวของกบการซ-อคน/ขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในอนาคต บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนตามประกาศท.แกไข เพ.มเตม หรอเปล.ยนแปลงน-น โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

8. การสบเปล+ยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปล.ยนหนวยลงทน :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคน

- ชองทางอ.นใดท.บรษทจดการจะกาหนดเพ.มเตมในอนาคต

8.2. รายละเอยดการสบเปล.ยนหนวยลงทนเพ.มเตม :

กองทนจะไมเปดรบสบเปล.ยนหนวยลงทนระหวางอายโครงการ แตจะเปดรบสบเปล.ยนหนวยลงทนเขาเฉพาะชวงเปดเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรกเทาน-น ตามหลกเกณฑ/เง.อนไขท.บรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ.น

บรษทจดการอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนท.ถอหนวยลงทนของกองทนอ.นภายใตการบรหารของบรษทจดการส.งซ-อหนวยลงทนของกองทนน-ไดโดยนาเงนบางสวนหรอท -งหมดท.ไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนท.ไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอ.นภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพ.อชาระเปนคาซ-อหนวยลงทนหรอสบเปล.ยนมายงกองทนน-ในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรกไดตามมลคาข -นต.า/หลกเกณฑ/เง.อนไขท.บรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ.น

ท -งน- บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล.ยนแปลง หรอเพ.มเตมเง.อนไขในการสบเปล.ยนหนวยลงทนในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และไมถอวาเปนการดาเนนการท.ผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม และจะประกาศใหแกผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเร.มใหบรการดงกลาว

อน.ง กรณผลงทนท.เปนบคคลธรรมดาน-น ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนต -งแต 2 คนข-นไปแตไมเกน 4 คน สามารถถอหนวยลงทนรวมกนกได แตสาหรบกรณผลงทนท.เปนนตบคคลน-น ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอ .นได ท -งน- ตามหลกเกณฑ เง.อนไขและวธการท.บรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอ.น

8.3. ขอสงวนสทธในการสบเปล.ยนหนวยลงทน

8.3.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธท.จะสบเปล.ยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนท.เปนบคคลธรรมดาต -งแต 2 คนข-นไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอท -งหมดเสยชวต

8.3.2 เพ.อประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2 (“กองทน”) การสบเปล.ยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธท.จะรบ/ปฏเสธท.จะสบเปล.ยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลท.บรษทจดการมวตถประสงคท.จะไมสบเปล.ยนหนวยลงทนของกองทนใหน-น รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผท.มถ .นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซ.งปกตมถ.นท.อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซ.งจดใหมข -นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

8.3.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทนของผลงทน หากการสบเปล.ยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

9. การชาระคารบซ:อคน สบเปล+ยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอ+นแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ.นแทน บรษทจดการจะกาหนดข -นตอนการดาเนนการตอไป โดยตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานกอน และถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยข -นตอนท.กาหนดดงกลาวตองสามารถปฏบตไดจรง และเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทกราย และบรษทจดการจะตองแจงใหผถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

30

10. การเล+อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเล.อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท.มคาส.งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณท.กาหนดไว ซ.งตองไมเกนกวากรณดงตอไปน-

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเช.อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท.เขาเหตดงตอไปน- โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตท.ทาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท.ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ.งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคาส.งขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาท.บรษทจดการยงไมไดชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซ-อคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซ-อคนหนวยลงทนท.ไมถกตองน-นตางจากราคารบซ-อคนหนวยลงทนท.ถกตองต -งแตหน.งสตางคข-นไป และคดเปนอตราต -งแตรอยละ 0.5 ของราคารบซ-อคนหนวยลงทนท.ถกตอง

(3) มคาส.งขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาท.บรษทจดการพบวาราคารบซ-อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซ-อคนหนวยลงทนท.ไมถกตองน-นตางจากราคารบซ-อคนหนวยลงทนท.ถกตองต -งแตหน.งสตางคข-นไป และคดเปนอตราต -งแตรอยละ 0.5 ของราคารบซ-อคนหนวยลงทนท.ถกตอง

การเล.อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน-

(ก) เล.อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท.ผถอหนวยลงทนมคาส.งขายคนหนวยลงทนน-น เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนท.มคาส.งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล.อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ.นและผลงทนท.วไปใหทราบเร.องดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเล.อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมท -งจดสงรายงานท.แสดงเหตผลของการเล.อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ท -งน- บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเล.อนกาหนดการชาระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส.งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ-อคนหนวยลงทนน-น โดยชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท.สงคาส.งขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซ:อคนไมสบเปล+ยนหนวยลงทนตามส +ง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซ-อคน หรอไมรบสบเปล.ยนหนวยลงทนตามคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทนท.ไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณท.กาหนดไว ซ.งไมเกนกวากรณดงตอไปน-

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ-อขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเช.อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน- โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอ.นใดเพ.อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ท -งน- การไมขาย ไมรบซ-อคน หรอไมรบสบเปล.ยนหนวยลงทนตามคาส.งท.ไดรบมาแลว หรอการหยดรบคาส.งซ-อคาส.งขายคนหรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทาไมเกน 1 วนทาการ เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงาน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

31

(3) ในกรณท.กองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน-เกดข-น ซ.งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซ-อขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทาการซ-อขายไดตามปกต ท -งน- เฉพาะในกรณท.กองทนรวม ไดลงทนในหลกทรพยท.ซ-อขายในตลาดซ-อขายหลกทรพยแหงน-นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณท.ทาใหไมสามารถแลกเปล.ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตท.ทาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท.ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ.งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส.งซ-อหนวยลงทนท.รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส.งซ-อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน.องจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน-

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน-นๆมสวนเก.ยวของกบการกระทาดงตอไปน-

1. การกระทาท.เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก.ยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทาท.เปนการปฏบตตามคาส.งเก.ยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ.อทราบขอเทจจรงเก.ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

11.2 เม.อปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขาย ไมรบซ-อคน หรอไมรบสบเปล.ยนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน-

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนท.มคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทนไวแลวให ทราบถงการไมขาย ไมรบซ-อคน หรอไมรบสบเปล.ยนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) หรอ(3) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ.นและผลงทนท.วไปใหทราบถงการหยดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขาย ไมรบซ-อคน หรอไมรบสบเปล.ยนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทน พรอมท -งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนเปดน-นใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณท.บรษทจดการไมขาย ไมรบซ-อคน หรอไมรบสบเปล.ยนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคนหรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1) (2) และ(3) เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน- กอนการเปดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานน-นใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนท.มคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทนไวแลวให ทราบถงการเปดขาย รบซ-อคน หรอสบเปล.ยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ.นและผลงทนท.วไปใหทราบถงการเปดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคน หรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณท.บรษทจดการไมขาย ไมรบซ-อคน หรอไมรบสบเปล.ยนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส.งซ-อ คาส.งขายคนหรอคาส.งสบเปล.ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ-อคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบคาส.งซ-อหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาท.บรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนท.ไมถกตองน-นตางจากราคาขายหนวยลงทนท.ถกตองต -งแตหน.งสตางคข-นไปและคดเปนอตราต -งแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนท.ถกตอง ท -งน- บรษทจดการจะแจงผถ อหนวยลงทนท.มคาส.งซ-อหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ.นและผลงทนท.วไปใหทราบถงการหยดรบคาส.งซ-อหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

32

12. การหยดขายหรอรบซ:อคนหนวยลงทน :

เพ.อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท.มความจาเปนเพ.อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ.อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคาส.งซ-อหรอ คาส.งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช.วคราว ตามระยะเวลาท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ท -งน- ไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส.งซ-อหรอคาส.งขายคนหนวยลงทนออกไปได

13. เง +อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลท.ซ-อหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก.ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท.ของบรษทจดการ

13.2 บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนใหแกผลงทนท.ไมใชผลงทนท.มใชรายยอย และผมเงนลงทนสง เวนแตเปนการโอนทางมรดก ซ.งเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล : ไมม

14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน : ไมม

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายท+เรยกเกบจากกองทนรวมและผส +งซ:อหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายท.ประมาณการไดท.เรยกเกบจากกองทนรวมท -งหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) : รายละเอยดปรากฎตามขอ 15.2

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ประมาณการคาธรรมเนยมและคาใชจายท -งหมดตามขอ 15.2 ไมเกนรอยละ 1.60 ตอปของมลคาหนวยลงทนท.จาหนายไดคร -งแรกของกองทนรวม (ยงไมรวมภาษมลคาเพ.ม)

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายท.เรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ในอตราไมเกนรอยละ 1.00 ตอปของมลคาหนวยลงทนท.จาหนายไดคร -งแรกของกองทนรวม

ท -งน- ในกรณท.มลคาหนวยลงทนท.จาหนายได โดยคานวณตามมลคาท.ตราไวของหนวยลงทนมมลคานอยกวา 50 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการไมเกนรอยละ 1.00 ตอปของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหน-สนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมท.ปรกษาการลงทน(ถาม) และคาธรรมเนยมอ.นท.เรยกเกบจากกองทนรวมท.มฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนท.คานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยเปนอตราท.รวมถงคาใชจายในการดาเนนงานตามปกตของกองทนรวม อนไดแก

(ก) คาใชจายในการสอบบญช

(ข) คาจดทา จดพมพ และจดสงหนงสอช-ชวนเสนอขายหนวยลงทน ท -งสวนสรปขอมลสาคญท.ผลงทนควรทราบและสวนขอมลโครงการ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

33

(ค) คาจดทาและจดสงรายงานใดๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลท.เก.ยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตางๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวนและ/หรอขาวสารถงผถ อหนวยลงทนท.บรษทจดการจดทา ตลอดจนขาวสารท.บรษทจดการมหนาท.จดทาข-นตามท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายกาหนด

(ง) คาพมพใบยนยนการซ-อและขายหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบฟอรมอ.นๆ เก.ยวกบกองทนรวม

(จ) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซ-อหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และนาเงนเขาบญชสาหรบการรบซ-อคนหนวยลงทน

(ฉ) คาธรรมเนยมธนาคารตางๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชคคาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(ช) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอ.นท.เก.ยวของในการจดการกองทนรวม เชน คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาดาเนนงานอ.น ๆ เปนตน

(ซ) คาอากรแสตมปตางๆ และคานายหนาซ-อขายหลกทรพยท.ซ-อหรอขายเพ.อประโยชนในการจดการกองทนรวม

(ฌ) คาใชจายตางๆท.เกดข-นจากการปฏบตตามท.คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายกาหนด

(ญ) คาใชจายท.เกดข-นจากการรบจานองอสงหารมทรพย เพ.อเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(ฎ) คาเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ตามอตราท.ผเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศกาหนดเปนการท.วไปในการใหบรการ ตามท.จายจรง แตจะไมเกนรอยละ 0.10 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ท -งน- อตราดงกลาวอาจมการเปล.ยนแปลงไปตามท.ผเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศเรยกเกบ (ถาม)

(ฏ) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาท.ปรกษากฎหมาย และ/หรอคาแปลเอกสารท.เก.ยวของ และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ท.เก.ยวเน.องกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซ.งสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนท.นอกเหนอไปจากท.ไดระบไวในขอ 15.2.2 “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป” เชน คาใชจายท.เกดจากการชาระราคาหลกทรพยลวงหนาของผรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ สาหรบกรณการลงทนในตางประเทศ

(ฐ) คาใชจายท.เกดจากการผดนดชาระราคา (failed trade)

(ฑ) คาใชจายตางๆ และคาธรรมเนยมท.เกดข-นในชวงการชาระบญช และเลกกองทนรวม ยกเวน คาตอบแทนผชาระบญช

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ในอตราไมเกนรอยละ 0.10 ตอปของมลคาหนวยลงทนท.จาหนายไดคร -งแรกของกองทนรวม

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ในอตราท.บรษทจดการกาหนด และเรยกเกบจากบรษทจดการ

15.2.4. คาธรรมเนยมท.ปรกษาการลงทน :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ไมม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

34

15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ไมม

15.2.6. คาธรรมเนยมอ.น ๆ :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

(1) คาใชจายเพ.อวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนคร-งแรก ไมเกน 2 ลานบาท ซ.งจะเรยกเกบจากกองทนเม.อมคาใชจายเกดข-นตามจานวนท.จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมทกวนตามระยะเวลาท.จะไดรบประโยชนจากคาใชจายน-น ไดแก

(ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส.อโฆษณาประชาสมพนธ

(ข) คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะนากองทนรวม

(ค) คาพมพแบบฟอรมใบจองซ-อหนวยลงทน หรอใบส.งซ-อหนวยลงทน และแบบฟอรมอ.นท.เก.ยวกบการจองซ-อหนวย

ลงทน

(2) คาใชจายและคาธรรมเนยมท.เก.ยวเน.องกบการดาเนนงานของกองทนรวม ท.เรยกเกบจากกองทนรวมตามจานวนท.จายจรงและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมคร-งเดยวท -งจานวน ไดแก

(ก) คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนท.ฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท. หรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพ.อประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอเม.อไดรบคาส.งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) คาตอบแทนผชาระบญช

(ค) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการดาเนนคด เพ.อการรบชาระหน-ใดๆของกองทนรวมท -งคาใชจายในการรบชาระหน- เปนทรพยสนอ.นแทนการชาระหน-ดวยเงนสดตามตราสารแหงหน- เชน คาท.ปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอ.นใดท.เก.ยวของกบทางราชการ เปนตน

(ง) คาใชจายเก.ยวเน.องจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ท.จาย

(จ) คาใชจายท.เก.ยวของกบการจดการกองทน ซ.งมไดระบไวในขอ 15 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยกเกบจากกองทนรวมตามจานวนเงน และเวลาท.เกดคาใชจายน-นจรง ท -งน- การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.10 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนท.เกนอตราท.กาหนด

15.3. คาธรรมเนยมท.เรยกเกบจากผส.งซ-อหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ไมม

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซ-อคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ไมม

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปล.ยนหนวยลงทน (Switching Fee) : ไมม

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

35

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ในอตรา 10 บาทตอหนวยลงทน 1,000 หนวย หรอเศษของ 1,000 หนวย โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนท.ย.นคาขอโอนหนวยลงทน

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

ตามอตราท.นายทะเบยนหนวยลงทนกาหนดเปนการท.วไปในการใหบรการ ในกรณท.ขอเปล.ยนช.อ-สกล ท.อย การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอ.น ๆ ท.เกดข-นจรง ซ.งพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองท.กาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

15.3.7. คาธรรมเนยมอ.น ๆ : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา :

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอ.น ๆ ท.ผลงทนหรอผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนดาเนนการใหผลงทนหรอผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากการดาเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอ การดาเนนการใด ๆ ซ.งพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองฐานะการเงน / รบรองยอดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการคนหาเอกสารจากศนยเอกสารของนายทะเบยนหนวยลงทน เปนตน ตามอตราท.บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนกาหนดเปนการท.วไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบ หรอเปล.ยนแปลงอตราธรรมเนยมดงกลาวขางตนได โดยไมตองดาเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน

15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยมขอ 15.2.1 ทกวนท.มการคานวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาหนวยลงทนท.จาหนายไดคร -งแรกเปนฐานในการคานวณคาธรรมเนยม และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมทกวน ท -งน- บรษทจดการจะทาการเรยกเกบจากกองทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนท.บรษทจดการรบซ-อคนหนวยลงทนอตโนมต หรอรอบระยะเวลาอ.นใดตามท.บรษทจดการกาหนด

15.5. การเปล.ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

(1) บรษทจดการสงวนสทธท.จะเพ.มคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใน 15.2 และ 15.3 ไดไมเกน รอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป โดยไมถอวาเปนการแกไขเพ.มเตมโครงการ เวนแตในกรณท.ไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ.งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก.งหน.งของจานวนหนวยลงทนท.จาหนายไดแลวท -งหมด และบรษทจดการจะตดประกาศคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน (ถาม) และลงประกาศหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ เปนเวลา 3 วนตดตอกน และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปล.ยนแปลง

(2) บรษทจดการสงวนสทธท.จะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใน 15.2 และ 15.3 ได โดยไมถอวาเปนการแกไขเพ.มเตมโครงการ และบรษทจดการจะตดประกาศคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนา ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงให สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปล.ยนแปลง

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

36

15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆท.เรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.2 ยงไมรวมภาษมลคาเพ.ม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอ.นใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ท.เรยกเกบจากผส.งซ-อหรอผถอหนวยลงทนตามขอ 15.3 ยงไมรวมภาษ มลคาเพ.ม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอ.นใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผส.งซ-อหรอผถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหวขอ 15 รายการใดรายการหน.งหรอหลายรายการได ท -งน- ข-นกบดลยพนจของบรษทจดการ เพ.อประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท+มลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ตางประเทศ

16.2. เง.อนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ-อคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามหลกเกณฑดงตอไปน-

(2.1) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกส-นวนทาการ

(2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ-อคนหนวยลงทนทกส-นวนทาการซ-อขายหนวยลงทน ท -งน- ใหใช มลคาหนวยลงทนของส-นวนทาการซ-อขายหนวยลงทนน-นเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวน ดงตอไปน-

(ก) วนทาการกอนวนทาการซ-อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทาการซ-อขายหนวยลงทนลาสด

(ข) วนทาการซ-อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป

(ค) วนทาการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายในวนทาการถดไป ท -งน- เฉพาะในกรณท.กองทนรวมกาหนดวนทาการซ-อขายหนวยลงทนแตละคร-งหางกนยาว กวาหน.งเดอน

(ง) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพ.อการจายเงนปนผล โดยประกาศในวนทาการถดไป (ถาม)

ความใน (ก) มใหนามาใชบงคบกบกองทนรวมเปดท.ซ-อขายหนวยลงทนทกวนทาการ และกองทนรวมเพ.อผลงทนประเภทสถาบน

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ-อคนหนวยลงทนของวนทาการซ-อขายหนวยลงทนลาสด โดยประกาศภายในวนทาการถดไป

3. การประกาศราคามลคาและราคาตามวรรคหน.ง (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบต ดงตอไปน-

(3.1) การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ-อคนหนวยลงทน หรอจานวนหนวยลงทนของกองทนรวม บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน-

(ก) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

37

(ข) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบมลคาหนวยลงทนเพ.อใชในการคานวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท. 4 ข-น สวนมลคาหนวยลงทนเพ.อใชในการคานวณราคารบซ-อคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท. 5 ท-ง

(ค) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามท.คานวณไดใน (3.1)(ข) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท. 5 ท-ง และประกาศราคาขายและราคารบซ-อคนหนวยลงทนตามท.คานวณไดใน (3.1)(ข)

(ง) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท. 5 ท-ง

ในกรณท.มผลประโยชนเกดข-นจากการคานวณตามวรรคหน.ง บรษทจดการจะนาผลประโยชนน-นรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม

(3.2) บรษทจดการจะดาเนนการแจงขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบโดยการประกาศทางหนงสอพมพ ท -งน- บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะประกาศโดยชองทางอ.นแทนประกาศในหนงสอพมพ เชน ทางเวบไซตของบรษทจดการ หรอชองทางอ.นใดท.เหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน ซ.งบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนโดยตดประกาศไว ณ สานกงานบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน

(3.3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ท.ทาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานท.ทกแหงท.ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทนใชซ-อขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพ.อผลงทนสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เม.อมเหตการณดงตอไปน-

(1) เม.อบรษทจดการไมขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส.งซ-อหรอคาส.งขายคนหนวยลงทน โดยให ไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

(2) เม.อมเหตท.บรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนต -งแตวนท.ปรากฎเหตดงกลาว

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศในหนงสอพมพรายวนทกวนทาการแรกของเดอน หรอตดตามไดจาก Website ของบรษทจดการ:www.scbam.com

ท -งน- บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะประกาศโดยชองทางอ.นแทนประกาศในหนงสอพมพ เชน ทางเวบไซตของบรษทจดการ หรอชองทางอ.นใดท.เหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน ซ.งบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนโดยตดประกาศไว ณ สานกงานบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน

16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท.มลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณท.ราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท.ถกตองนอยกวาหน.งสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนท.ถกตองต -งแตหน.งสตางคข-นไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท.ถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาด

ภายใน 7 วนทาการนบแตวนท.พบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ท.ทาการของบรษทจดการเพ.อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน-

(1) ราคาหนวยลงทนท.ไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนท.ถกตอง

(3) สาเหตท.ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

38

(4) มาตรการปองกนเพ.อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท -งน- เวนแตในกรณท.ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท.ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร-งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ-อขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณท.เหตของความผดพลาดซ.งทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหน.งมผลตอเน.องตอการคานวณราคาหนวยลงทนคร-งตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบ-ยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนท.บรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณท.ราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท.ถกตองต -งแตหน.งสตางคข-นไป และคดเปนอตราต -งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท.ถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนท.พบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนท.ราคาหนวยลงทนถกตองและดาเนนการดงตอไปน-เฉพาะวนท.ราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท.ถกตองต -งแตหน.งสตางคข-นไปและคดเปนอตราสวนต -งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท.ถกตอง

(1) จดทารายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจส-นภายในวนทาการถดจากวนท.พบวาราคาหนวยลงทนน-นไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนท.คานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจส-น เพ.อใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนท.บรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ท -งน- รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน-

(ก) ราคาหนวยลงทนท.ไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนท.ถกตอง

(ค) สาเหตท.ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดาเนนการของบรษทจดการเม.อพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ท -งน- บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ท.ทาการของบรษทจดการ เพ.อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนท.ถกตองภายในวนท.ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ดาเนนการโดยวธการใดๆ เพ.อใหผลงทนสามารถรบทราบช.อกองทนรวมท.มการแกไขราคาตาม (2) และ วน เดอน ป ท.มการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท.ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและดาเนนการโดยวธการใดๆ เพ.อใหผซ -อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาท.ราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนทาการนบแตวนท.ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพ.อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมท -งสาเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาท.จดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนท.ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาน-น เวนแตในกรณท.ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท.ไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารท.ผดแลผลประโยชนรบรองวาการท.ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท.ไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน-

(1) กรณราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองต.ากวาราคาหนวยลงทนท.ถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน-

(ก) กรณท.เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซ-อหนวยลงทนเปนจานวนซ.งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท.ถกตอง

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

39

หากปรากฏวาผซ -อหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท.จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท.ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท.เหลออยน -นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท.ขาดอย แลวแตกรณ เพ.อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท.ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท.ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร-งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ-อขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณท.เปนการรบซ-อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ.มจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ.งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท.ถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ.อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ.อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนท.ถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน-

(ก) กรณท.เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ.มจานวนหนวยลงทนของผส.งซ-อหนวยลงทนเปนจานวนซ.งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท.ถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาเพ.อชดเชยราคาใหแกผซ -อหนวยลงทน

(ข) กรณท.เปนการรบซ-อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ.งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท.ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท.ถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท.จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท.ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท.เหลออยน -นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท.ขาดอย แลวแตกรณ เพ.อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท.ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท.ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร-งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ-อขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณท.บรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซ -อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหน.งรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกท.มการจายเงน

ใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนท.ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพ.อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซ -อหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ท.เกดข-นจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซ -อหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณท.ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท.ไมอาจควบคมได

17. ช+อผเก+ยวของ :

17.1. ช.อบรษทจดการ :

ช.อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

17.2. ช.อผดแลผลประโยชน :

ช.อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

17.3. ช.อผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

40

17.4. ช.อของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ช.อ :

สทธ หนาท. และความรบผดชอบ :

17.5. ท.ปรกษา :

17.5.1. ช.อท.ปรกษาการลงทน :

ช.อ :

17.5.2. ช.อท.ปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ช.อ : นางสาวซซาน เอ.ยมวณชชา

ช.อ : นายสชาต พานชยเจรญ

ช.อ : นางสาวช.นตา ชมเมน

ช.อ : นายอนสรณ เกยรตกงวาฬไกล

ช.อ : นางขวญใจ เกยรตกงวาฬไกล

รายละเอยดเพ.มเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอ.นท.ไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงให สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7. การแตงต -งคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม :

18.1. วนท.ส -นสดรอบบญช : วนท. เดอน

18.2. วนท.ส -นสดรอบบญชคร -งแรก : วนท.

18.3. รายละเอยดเพ.มเตม :

วนท.ส -นสดรอบบญช ประมาณ 1 ป แตไมต.ากวา 11 เดอน และไมเกน 1 ป 1 เดอน นบต -งแตวนท.จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ หากมไดกระทาตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ.งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก.งหน.งของจานวนหนวยลงทนท.จาหนายไดแลวท -งหมดของโครงการจดการกองทนรวม จะตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

ในการแกไขเพ.มเตมโครงการท.มลกษณะเปนการใหประโยชนตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวม หรอเพ.อเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑท.คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด บรษทจดการจะย.นคาขอเปนหนงสอ พรอมท -งรายละเอยดของโครงการท.แกไขเพ.มเตมแลว และคารบรองของผดแลผลประโยชน เพ.อความเหนชอบการแกไขเพ.มเตมโครงการจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เม.อสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบคาขอและเอกสารหลกฐานท.ครบถวนถกตองตามวรรคหน.งใหถอวาสานกงานใหความเหนชอบให แกไขเพ.มเตมโครงการได

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

41

ในกรณท.การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไดกระทาตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนท.ไดมมตใหแกไขและแจงการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการไปยงผถอหนวยลงทนทกราย และจะประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถ.นอยางนอย 1 ฉบบ ภายใน 15 วนนบแตวนท.ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนท.ไดมมตใหแกไขแลวแตกรณ

ท -งน- การแกไขเพ.มเตมโครงการตามมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกน รอยละ 55 ของจานวนหนวยลงทนท.จาหนายไดแลวท -งหมดของโครงการ บรษทจดการจะสงเอกสารหลกฐานเก.ยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพ.อใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตน-น

ในการแกไขเพ.มเตมโครงการใด หากไมสามารถดาเนนการตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนได เน.องจากขอจากดในการนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก.ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท.ของบรษทจดการ บรษทจดการกองทนรวมอาจดาเนนการขอรบความเหนชอบจากสานกงานตามแนวทางท.สานกงานกาหนดได

การแกไขเพ.มเตมโครงการเพ.อเปล.ยนตวผดแลผลประโยชน ตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และการแกไขเพ.มเตมโครงการเพ.อลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ จะถอวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความชอบการแกไขเพ.มเตมโครงการ เม.อบรษทจดการปดประกาศการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายไวท.สานกงานใหญและสานกงานสาขาของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนท.ใชเปนสถานท.ในการซ-อขายหนวยลงทน

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ท -งน- การขอมตเพ.อแกไขเพ.มเตมโครงการเปนไปตามท.กาหนดไวในมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกาหนดอ+น ๆ :

20.1 ในกรณท.บรษทจดการไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนตามนยขอ 4 ของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑเก.ยวกบการดารงความเพยงพอของเงนกองทน และการทาประกนภยความรบผดของบรษทจดการ บรษทจดการจะเปล.ยนใหบรษทจดการรายอ.นเขาจดการกองทนรวมแทน ดวยวธขอรบความเหนชอบจากสานกงาน หรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ.งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก.งหน.งของจานวนหนวยลงทนท.จาหนายไดแลวท -งหมดของกองทนรวมภายในสบหาวนนบแตวนท.บรษทจดการรหรออาจร ถงการไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนดงกลาว ท -งน- หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการรายใหมจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณท.มคาใชจายเกดข-นจากการเปล.ยนบรษทจดการ บรษทจดการจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว

หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการภายในระยะเวลาท.กาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป

20.2 บรการขอมลกองทนรวมใหผถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปล.ยนแปลง เพ.มเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการนาสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถงผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอ.น (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ.งบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนกอนวนเร.มดาเนนการปรบปรงเปล.ยนแปลง โดยจะตดประกาศไว ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญ และสานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการดาเนนการเก.ยวกบเร.องดงกลาวมวตถประสงคเพ.อลดระยะเวลา คาใชจายในการนาสง และ/หรอคาใชจายอ.นใดในลกษณะทานองเดยวกนน- ซ.งบรษทจดการไดคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนสาคญ ท -งน- ในการนาสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการกองทนรวม บรษทจดการจะดาเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑท.สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด และ/หรอประกาศท.มการแกไขเพ.มเตมในอนาคต

20.3 การถอหนวยลงทนเกนหน.งในสาม

ในกรณท.บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน.งในสามของจานวนหนวยลงทนท.จาหนายไดแลวท -งหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน-นในสวนท.เกน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

42

กวาหน.งในสามของจานวนหนวยลงทนท.จาหนายไดแลวท -งหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน-นใหมจานวนไมเกนหน.งในสามของจานวนหนวยลงทนท.จาหนายไดแลวท -งหมดของกองทนรวมน-นภายในสองเดอนนบแตวนท.ปรากฏกรณดงกลาว หรอดาเนนการเลกกองทนรวมน-นทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เร.องการจดต -งกองทนรวมและการเขาทาสญญารบจดการกองทนสวนบคคล

20.4 กองทนน-จะเปรยบเทยบกบตวช-วด (Benchmark) ตามสดสวนของคาเฉล.ยอตราผลตอบแทน ดงตอไปน-

1. อตราผลตอบแทนของการลงทนในพนธบตรท.มอายประมาณ 1 ป ของประเทศท.ลงทน ณ วนท.ลงทนบวกดวยสวนชดเชยความเส.ยงจากการลงทน (Spread) ของตราสารหน-ภาคเอกชนท.มอนดบความนาเช.อถอ D ข-นไป ปรบดวยตนทนการปองกนความเส.ยงอตราแลกเปล.ยน เพ.อคานวณผลตอบแทนเปนสกลบาท ณ วนท.ลงทนในสดสวนประมาณรอยละ 25

2. อตราผลตอบแทนของตราสารภาครฐของประเทศท.ลงทนอายประมาณ 1 ป ณ วนท.กองทนลงทน บวกดวยCredit Default Swaps ของตราสารหน-ท.มอนดบความนาเช.อถอ B ข-นไป ซ.งมอายประมาณ 1 ป ณ วนท.กองทนลงทน และปรบดวยตนทนการปองกนความเส.ยงอตราแลกเปล.ยน เพ.อคานวณผลตอบแทนเปนสกลบาท ณ วนท.ลงทนในสดสวนประมาณรอยละ 75

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณากาหนดเกณฑมาตรฐานหรอตวช-วดผลการดาเนนงานของกองทนใหม เพ.อใหสอดคลองกบวตถประสงคหรอนโยบายการลงทนของกองทนรวมดงกลาวโดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนของกองทนแลว โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาอยางนอย 90 วนกอนการเปล.ยนแปลง ซ.งเปนไปตามเกณฑท.สมาคมบรษทจดการลงทน หรอหนวยงานท.เก.ยวของกาหนด

อยางไรกด กรณท.มการเปล.ยนแปลงตวช-วดท.ใชในการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทน อนเน.องมาจากปจจยภายนอก เชน ผใหบรการดชนมการยกเลกการคานวณดชนซ.งกองทนมการนาดชนน-นมาใชเปนตวช-วด หรอการเปล.ยนแปลงตวช-วดตามท.หนวยงานกากบดแลกาหนด เปนตน บรษทจดการขอสงวนสทธท.จะไมแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาถงการเปล.ยนแปลงตวช-วดในการเปรยบเทยบดงกลาว แตจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สถานท.ตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซ-อคนหนวยลงทน และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

20.5 การรบผลประโยชนตอบแทนเน.องจากการท.กองทนใชบรการบคคลอ.น (soft commission)

20.5.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพ.อกองทนจากบคคลท.เปนผใหบรการ อนเน.องมาจากการใช บรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน-

(1) ผลประโยชนตอบแทนท.รบไวน-นตองเปนทรพยสนท.มมลคาในทางเศรษฐกจและตองเก.ยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมท.แสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลน-นบอยคร-งเกนความจาเปนเพ.อให กองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (Churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหน.งใหแกกองทนท.อยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยท.อาจมไวไดของกองทนน-นดวย

20.5.2 ในกรณท.บรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพ.อกองทนตามขอ 20.5.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเก.ยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

20.6 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ผถอหนวยลงทนมหนาท.ใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผท.ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเก.ยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพ.อทราบขอเทจจรงเก.ยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซ.งรวมถงแตไมจากดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอผท.ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพ.อใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

43

ท -งน- บรษทจดการ และ/หรอ ผท.ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามท.เหนสมควร โดยไมจาตองแจงใหผถ อหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณท.เกดเหตการณใดเหตการณหน.งหรอหลายเหตการณดงตอไปน-

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผท.ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามท.บรษทจดการกาหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผท.ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ ท -งน- ตามท.บรษทจดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเล.ยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การทาธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผถอหนวยลงทนรายอ.น หรอความนาเช.อถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอช.อเสยงของบรษทจดการ

นอกจากน- ผถอหนวยลงทนตกลงยนยอมใหบรษทจดการ และ/หรอผท.ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการเปดเผยขอมล และ/หรอจดสงเอกสารหรอหลกฐานใดของผถอหนวยลงทนใหแกหนวยงานราชการ หรอหนวยงานท.มอานาจกากบดแลตามกฎหมายตาง ๆ หรอบคคลอ.นใด เพ.อประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ท -งน- คาวา “กฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน” หรอ คาวา “กฎหมายตาง ๆ” น-น ใหมความหมายรวมถงกฎหมายของประเทศตาง ๆ ท.กองทนรวมไดมการลงทนในประเทศน-น ๆ ดวย

20.7 ขอกาหนดเก.ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายท.เรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซ.งตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท. 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดให สถาบนการเงนท.ไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเก.ยวกบบญชของบคคลท.อยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซ.งรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซ .งมถ.นท.อยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซ .งมถ.นท.อยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซ.งเปดหรอมไวกบ FFI น-น นอกจากน-ยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายท.มขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะท.คลายคลงกบ FATCA (ซ.งตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซ.งถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาท.ตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลท.มลกษณะตามหลกเกณฑท. FATCA กาหนด หนาท.ในการตรวจสอบขอมลลกคาเพ.อหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาท.ในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพ.อปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมน-นจะไดรบผลกระทบท.สาคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนท.กองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซ.งจะเร.มตนต -งแตวนท. 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซ.งอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอ.นๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซ.งจะเร.มตนต -งแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ท.เขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซ.งรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซ-อคนหนวยลงทน) มหนาท.ดาเนนการหกเงน ณ ท.จายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมท.เปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนท -งในประเทศไทยและตางประเทศรวมท -งผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ-อคนหนวยลงทน ท.เขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซ.งอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

44

รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซ-อคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพ.อมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมท -งเพ.อเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพ.อปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของ และเพ.อใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซ.งรวมท -งผท.เก.ยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ-อคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน-

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนท.เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามท.กฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ช.อ ท.อย เลขประจาตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลท.ไดรบ เปนตน) ท.มอยในบญชท -งหมดของผถอหนวยลงทนน-นกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐท -งในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพ.มเตม เพ.อยนยนหรอพสจนทราบความเก.ยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอท.กาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเม.อขอมลท.เคยใหไวมการเปล.ยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพ.อยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของ (ในกรณท.เปนลกคาสถาบนการเงน) ท -งน- เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดาเนนการอ.นใดเพ.อใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของ

เพ.อเปนการปองกนและลดผลกระทบท.จะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมท -งเพ.อใหกองทนหรอ ผถ อหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ.มข-นหากมการดาเนนการท.สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของขางตน ในกรณท.ผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาท.บรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหน.งหรอหลายอยางดงตอไปน-ตามความจาเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดาเนนการตามท.บรษทจดการแจงน-แลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงท.ไดระบไวในคาขอเปดบญช

(1) ไมรบคาส.งซ-อ/ สบเปล.ยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดาเนนการหกเงน ณ ท.จายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนท.ชาระคาขายคนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทนรายน-นได เพ.อใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของ ท -งน- ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดาเนนการอ.นใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ.มข-น หากมการดาเนนการท.สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของขางตน

การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพ.อหลกเล.ยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการท.ไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ท.จาย หรอถกปดบญชธนาคารตามท.กลาวแลวขางตน ซ.งในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนท.เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามท.กฎหมายตางประเทศท.เก.ยวของกาหนด) เทาน-น

ท -งน- ในกรณท.กฎหมายไทยมการแกไขเพ.มเตมขอกาหนดเพ.อรองรบการดาเนนการตามท.บรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผท.เก.ยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอ.นใดท.ราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

21. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท.ปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาส.งท.ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท -งน- ในกรณท.ขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส.งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส.งน-น ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

45

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงต -งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามท.ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ท -งน- การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนท.ไดรบการแตงต -งโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนท -งปวง

การท.ผถ อหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ-อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน- ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถ อหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท.จะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมท.ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ.มเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท.แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน.งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

1

1. บรษทจดการ :

ช�อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

ท�อย : ช น 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท� 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท� และความรบผดชอบในการดาเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ย�นคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซ�งเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนคร งแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามท�ระบไวในโครงการจดการกองทนรวมท�ไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นาเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซ อขาย จาหนาย ส�งโอน เปล�ยนแปลง เพ�มเตมหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามท�บรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการท�ไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการท�กองทนรวมถอหนอยเทาท�จาเปนเพ�อรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดาเนนการเพ�มจานวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด

(ฉ) ดาเนนการเพ�มจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวหรอยกเลกจานวนหนวยลงทนท�รบซ อคนในวนทาการถดจากวนท�ซ อขายหนวยลงทนจานวนน นแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธท�จะปฏเสธการส�งซ อหนวยลงทนตามท�ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปล�ยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ 19 "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอ แกไขวธการจดการ"

(ฌ) ดาเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพ�อรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณท�มบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอ�นใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมท�กาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอช ชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายท�เรยกเกบจากผส�งซ อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

2

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอ�น ๆ ตามท�กาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอช ชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส�งซ อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(3) การแตงต งบคคลท�เก�ยวของเพ�อการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซ�งมคณสมบตตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เร�อง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงต งผดแลผลประโยชนอ�นแทนตามเง�อนไขในการเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนท�กาหนดไวในขอ 2

(ข) แตงต งผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เง�อนไข และ วธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผชาระบญชกองทนรวมเม�อยตหรอเลกกองทนรวม ท งน โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงต งท�ปรกษาหรอคณะบคคลข นทาหนาท�เปนท�ปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ท�ปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงต งนายทะเบยนหนวยลงทนตามท�บรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงต งทนายความ เพ�อตดตาม ทวงถาม และดาเนนคด รวมท งดาเนนการใด ๆ เพ�อการรบชาระหน หรอเพ�อปกปองสทธประโยชนอ�นใดของกองทนรวม

(4) การดาเนนการอ�น ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซ �งทะเบยนผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทารายงานการซ อขายหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นเพ�อกองทนรวมเปนรายวน และจดสงให ผดแลผลประโยชนภายในทกส นวนทาการน น

(จ) จดทารายงานฐานะการลงทนเพ�อกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกส นวนทาการน น

(ฉ) จดทารายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยท�มมลคาเกนอตราสวนท�กาหนด ในกรณท�มไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพ�มเตม ตามหลกเกณฑและวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ช) จดทารายงานทกรอบปบญชเพ�อแสดงขอมลเก�ยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนส นปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอช ชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 20.1.1 กอนหรอในวนท�ครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ท งน ในกรณจดทารายงานตาม (ฐ) ตามป

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

3

ปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพ�อแสดงขอมลเก�ยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนส นปบญช

(ซ) จดทาหนงสอช ชวนสวนสรปขอมลสาคญท�ผลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพ�อแสดงขอมลเก�ยวกบกองทนรวม ณ วนส นปบญชและสงใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบต งแตวนถดจากวนส นปบญชน น ยกเวนกองทนรวมเปดท�มการเสนอขายหนวยลงทนเพยงคร งเดยวและรบซ อคนหนวยลงทนตามคาส�งลวงหนา ซ�งระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทาหนงสอช ชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพ�มเตมจานวน และมลคาหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวม ณ วนทาการสดทายของเดอน ใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทาการท� 20 ของเดอนถดไป

(ญ) แจงการแกไขเพ�มเตมขอมลท�ไดจดทะเบยนไวแลวกรณอ�นนอกจากท�กาหนดไวในขอ (ฌ) ให สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนท�ไดแกไขเพ�มเตมน น

(ฎ) ปฏบตการอ�น ๆ เพ�อใหถงซ�งวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซ �งผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามท�กาหนดไวใน ขอ 20 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทารายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพ�อแสดงขอมลเก�ยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนน น และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนท�มช �ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนส นรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอช ชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 20.1.1 กอนหรอในวนท�ครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ท งน ในกรณจดทาและสงรายงานตามวรรคหน�งตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทาและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสาหรบปบญชน น

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ท�ทาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานท�ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนท�ใชเปนสถานท�ในการซ อขายหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสาเนาใหเม�อผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนจดสงหนงสอช ชวนสวนสรปขอมลสาคญท�ผลงทนควรทราบ พรอมใบส�งซ อหนวยลงทนใหผท�สนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอ ช ชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ท�ทาการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานท�ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

(ณ) จดทาและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ด) ช แจงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนช แจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผท�สนใจจะลงทนทราบในกรณท�มการแกไขเพ�มเตมโครงการหรอมเหตการณท�มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปล�ยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนท�รวบรวมไดตามขอ 20.2.2 (3)

(ถ) ดาเนนการตดตามทวงถาม ดาเนนคดหรอดาเนนการใด ๆ เพ�อการรบชาระหน หรอปกปองสทธประโยชนอ�น ๆ ของกองทนรวม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

4

(ท) ปฏบตหนาท�และความรบผดชอบอ�น ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท�กาหนดใหเปนหนาท�ของบรษทจดการ ท งในปจจบนและท�จะมแกไขเพ�มเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาส�งท�ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท งน ในกรณท�ขอกาหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส�งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส�งน น ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปล�ยนบรษทจดการ :

ในกรณท�มการเปล�ยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาส�งของสานกงาน หรอโดยเหตอ�นใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาท�ตอไปได ซ�งรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ช�อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

ท�อย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ช น 18

33/4 อาคาร เดอะไนน ทาวเวอร เเกรนด รามา ไนน (ทาวเวอร เอ)

ถนนพระราม 9 เเขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2470-3207

หรอผดแลผลประโยชนรายใหมท�มคณสมบตเปนไปตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการทาหนาท�เปนผดแลผลประโยชน ตามอตราท�กาหนดไวในสญญาแตงต งผดแลผลประโยชน ท งน ไมเก นอตราท�กาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอช ชวนสวนโครงการ“คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส�งซ อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาแตงต งผดแลผลประโยชน ตามเง�อนไขท�กาหนดไวในสญญา ท งน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาท�และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาท�และความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท�กาหนดใหเปนหนาท�ของบรษทจดการ ท งในปจจบนและท�จะมแกไขเพ�มเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอ�นของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอ�นของผดแลผลประโยชน พรอมท งดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอกาหนดท�ระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวา ผชาระบญชจะดาเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนท�เรยบรอย

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

5

(3) เปล�ยนแปลง จาหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามคาส�งของบรษทจดการ เม�อเหนวาการน นถกตองตามหนาท�และความรบผดชอบของบรษทจดการ

(4) จดทารายงานเสนอตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณท�บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาท�ของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท งน ภายใน 5 วนนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(5) จดทารายงานถงผลในการดาเนนการตามคาส�งของบรษทจดการ ตลอดจนจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวม ท�ฝากไว

(6) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ อคนหนวยลงทนท�บรษทจดการไดคานวณตามหลกการท�กาหนดภายใตหวขอ 16 “วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาหนวยลงทน”

(7) พจารณาเก�ยวกบการท�จะใหความเหนชอบในการดาเนนการของบรษทจดการตามท�กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกาหนด และคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหเปนหนาท�ของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณท�บรษทจดการเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแก ผถอหนวยลงทนท�ไดมคาส�งขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เม�อบรษทจดการมเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณท�บรษทจดการไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทนตามคาส�งซ อหรอคาส�งขายคนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลว หรอหยดรบคาส�งซ อหรอคาส�งขายคนหนวยลงทน เม�อมเหตจาเปน ทาใหไมสามารถ จาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจาเปนอ�นใดเพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบการชาระคาหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน ในกรณท�กองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนท�ส�งขายคนหนวยลงทนตกลงท�จะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน ท งน ตามหลกเกณฑและวธการท�สมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกาหนด

(ง) การใหความเหนชอบในการรบชาระหน เพ�อกองทนรวมดวยทรพยสนอ�นท�มใชหลกประกนแทนการชาระหน ดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การดาเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองดาเนนการจดทาการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพ�อใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกคร งท�เกดกรณตาม (ก) โดยจดทารายงานในเร�องดงกลาวเปนหนงสอ พรอมท งแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(8) ดาเนนการอ�น ๆ ตามท�กาหนดไวในสญญาแตงต งผดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาท�และความ รบผดชอบของผดแลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(9) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณท�บรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑท�ออกโดยกฎหมายดงกลาว

(10) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท�ของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ท งน เพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทนท งปวง หรอเม�อไดรบ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

6

คาส�งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สาหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพ�อประโยชนของ ผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของกองทนรวม

(11) ดแลตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพ�มเตม (ถาม) ในกรณท�ผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(12) โอนเงนใหนายทะเบยนหนวยลงทนตามคาส�งของผชาระบญชเพ�อเฉล�ยจายคนคาหนวยลงทนให ผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธท�คงเหลออยหลงจากท�ผชาระบญชชาระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(13) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสน ตาง ๆ ท�กองทนรวมไดมาหรอจาหนายไป ซ�งผดแลผลประโยชนมหนาท�ดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามคาส�งการจดการทรพยสนของกองทนรวม

หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตาง ๆ ดงกลาวในวรรคหน�ง วาไมเปนไปตามคาส�งการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาท�ดาเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท

(14) จดทาความเหนเก�ยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพ�อใช ประกอบการจดทารายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน ภายใน 30 วนนบต งแตวนถดจากวนส นรอบปบญช และวนส นรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(15) ในกรณท�ผดแลผลประโยชนหมดหนาท�ลงตามเง�อนไขการเปล�ยนผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนจะตองทาหนาท�ตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ท งหมดของกองทนรวม ตลอดจนการดาเนนการอ�นใดท�จาเปนเพ�อใหการดาเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ท งหมดของกองทนรวมใหผดแลผลประโยชนรายใหมเสรจส นสมบรณ และ ผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถดาเนนการตอไดทนท

(16) ในกรณท�มการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนท�ผชาระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลก กองทนรวม

(17) ในกรณท�บรษทจดการประสงคท�จะลงทนหรอมไวซ �งหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานท�เกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ท�ศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ หรอพจารณาดาเนนการแตงต งผรบฝากทรพยสนอ�น เพ�อทาหนาท�เกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม

ในกรณท�ผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหน�งขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยส นเชงภายใน 15 วนนบแตวนท�ไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแล

คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลท�ไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอานาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหน�ง เพ�อประโยชนของ ผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใด ๆ ท�เกดข นเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระทาการตามหนาท�โดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอ�นใดท�ทางานใหแกผดแลผลประโยชน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

7

ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาท�และความรบผดชอบตามท�กาหนดไวในสญญาแตงต งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซ�งรวมถงหนาท�ดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเม�อมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาท�ดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาท�ตอไปได ซ�งการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอช�อในหนงสอเพ�อรบรองความถกตองและครบถวนของส�งท�สงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณท�ผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท� ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทนท งปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทาน นจะเปนไปเพ�อประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอ �น เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทาหนาท�เปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะท�เปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนท�ได ทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณท�การดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อขอมตของผถอหนวยลงทนได

เง�อนไขการเปล�ยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปล�ยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเง�อนไขสญญาแตงต งผดแลผลประโยชน เม�อเกดกรณใดกรณหน�งดงตอไปน ท งน บรษทจดการจะกระทาไดเม�อไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เม�อคสญญาฝายใดฝายหน�งมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหน�งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 180 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอ�น

(2) ในกรณท�คสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท� และความรบผดชอบท�ไดตกลงไว คสญญาอกฝายหน�งอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณท�มการเปล�ยนแปลงเง�อนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปล�ยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมท งกฎกระทรวงและประกาศท�ออกตามกฎหมายดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอ�นใดอนจะมผลเปนการเพ�มภาระหนาท�แกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาท�ดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 180 วน

(4) ในกรณท�ผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหน�งขอใดตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยเร�องคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ซ�งออกตามความในมาตรา 121 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนท�บรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะส�งการเปนอยางอ�น บรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการ นบแตวนท�ไดแกไขเสรจส น หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาท�กาหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนท�ครบกาหนดเวลาใหแกไขเม�อไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงต งผดแลผลประโยชนอ�นแทนโดยพลน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

8

(5) ในกรณท�มมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนท�ไมเขาขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณท�มนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ให บรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญาแตงต งผดแลผลประโยชนได

สถานท�เกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

บรษทจดการจะจดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมท�

(1) ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)

400/22 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน

เขตพญาไท กรงเทพมหานคร 10400

โทรศพท 0-2470-3207

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ช น 6 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2359-1200-1

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอท�ผดแลผลประโยชนอ�นท�มคณสมบตเปนไปตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และ/หรอศนยรบฝากตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนท�ดแลผลประโยชนแตงต งเพ�อเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ

3. ผสอบบญช :

ช�อ : นางสาว ซซาน เอ�ยมวณชชา

ท�อย : บรษท เอส พ ออดท จากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ช น 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

9

โทรศพท 0-2642-6172-4

ช�อ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ท�อย : บรษท เอส พ ออดท จากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ช น 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4

ช�อ : นางสาวช�นตา ชมเมน

ท�อย : บรษท เอส พ ออดท จากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ช น 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4

ช�อ : นาย อนสรณ เกยรตกงวาฬไกล

ท�อย : บรษท เอเอสว แอนด แอสโซซเอทส จากด

เลขท� 47 ซอย 53 ถนนพระราม 3 แขวงบางโพงพาง

เขตยานนาวา กรงเทพฯ 10120

โทร. 0-2294-8504, 0-2294-8587

ช�อ : นาง ขวญใจ เกยรตกงวาฬไกล

ท�อย : บรษท เอเอสว แอนด แอสโซซเอทส จากด

เลขท� 47 ซอย 53 ถนนพระราม 3 แขวงบางโพงพาง

เขตยานนาวา กรงเทพฯ 10120

โทร. 0-2294-8504, 0-2294-8587

หรอบคคลอ�นท�ไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

ตรวจสอบและแสดงความเหนตองบการเงนประจารอบระยะเวลาบญชของกองทนตามมาตรฐานการสอบบญชท�รบรองท�วไป

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

10

4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ช�อ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ท�อย : สายปฏบตการธรกรรมการเงนและหลกทรพย

อาคาร 2 ช น 3 เลขท� 1060

ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน

เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400

โทรศพท 0-2256-2331-4

หรอบคคลอ�นท�ไดรบอนญาตใหบรการเปนนายทะเบยนหลกทรพยจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

5. ผจดจาหนาย :

ช�อ :

ท�อย :

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

ไมม

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซ6อคน :

ช�อ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ท�อย : สานกงานใหญ เลขท� 9 ถนนรชดาภเษก

แขวงลาดยาว เขตจตจกร

กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2544-3874-76 และสาขาตาง ๆ ท�วประเทศ

บรษทจดการอาจแตงต งผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนเพ�มเตมหรอยกเลกการแตงต งผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงต งหรอยกเลกการแตงต งผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกคร ง ในกรณของการแตงต งผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนเพ�มเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดให ความเหนชอบเพ�อทาหนาท�เปนผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนท�ไดรบการแตงต งจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนท�ปฏบตหนาท�อยกอนแลว

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

11

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมในการดาเนนงานขายและรบซ อคนหนวยลงทน และคาธรรมเนยมสบเปล�ยนหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราท�กาหนดไวในสญญาแตงต งผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ท งน ไมเกนอตราท�กาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอช ชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส�งซ อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนตามขอกาหนดและเง�อนไขท�กาหนดไวในสญญาแตงต งผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

หนาท�และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

(1) แจกจายหนงสอช ชวนของกองทนรวม ใบคาขอใชบรการกองทน ใบส�งซ อหนวยลงทน และใบส�งขายหนวยลงทน คมอผลงทนหรอเอกสารอ�นใดของกองทนรวมตามท�กฎหมายหรอ ก.ล.ต. กาหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย

(2) รบใบคาขอใชบรการกองทน ใบส�งซ อหรอใบส�งขายหนวยลงทน และรบชาระคาซ อหนวยลงทนจาก ผส�งซ อหนวยลงทนและชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ท งน ตามเง�อนไขท�ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(3) คนเงนคาซ อหนวยลงทนใหแกผส�งซ อหนวยลงทนท�ไมไดรบการจดสรรตามเง�อนไขท�ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซ อหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ช แจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผท�สนใจจะลงทนทราบ ในกรณท�มการแกไขเพ�มเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณท�มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปล�ยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(6) ปฏบตตามขอกาหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการในการโฆษณากองทนรวม

(7) ดาเนนการอ�น ๆ ตามท�กาหนดไวในสญญาแตงต งผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน และสทธ หนาท� และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนตามท�กาหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนทาการอ�นใดท�เก�ยวของกบหนาท�ดงกลาวขางตน

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) : ไมม

ช�อ :

ท�อย :

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทPไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) : ไมม

ช�อ :

ท�อย :

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

12

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

9. ทPปรกษา : ไมม

9.1. ท�ปรกษาการลงทน :

ช�อ :

ท�อย :

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

ไมม

หมายเหต (ท�ปรกษาการลงทน) :

9.2.ท�ปรกษากองทน :

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

ไมม

หมายเหต (ท�ปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) : ไมม

ช�อ :

ท�อย :

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : ไมม

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

13. สทธหนาทPและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนไมสามารถขายคนหนวยลงทนเองกอนครบกาหนดอายโครงการ โดยบรษทจดการจะทาการรบซ อคนหนวยลงทนอตโนมต ท งน ใหเปนไปตามขอ 7 “การรบซ อคนหนวยลงทน”

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

ไมม

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนใหแกผลงทนท�ไมใชผลงทนท�มใชรายยอย และผมเงนลงทนสง เวนแตเปนการโอนทางมรดก ซ�งเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

13

13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามท�ระบไวในหวขอ “เง�อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

13.5. สทธในการลงมตเพ�อแกไขเพ�มเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพ�อใหบรษทจดการทาการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไข

วธการจดการได ท งน บรษทจดการจะกระทาการตามหลกเกณฑและวธการตามท�ระบไวในขอ 19 "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ"

ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยท�เปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยช�อผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมด

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเม�อเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธท�จะไดรบเงนคนเม�อบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช ตามหลกเกณฑและวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

13.7. สทธประโยชนอ�น ๆ :

ไมม

13.8. อ�น ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนท�ยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวม ไมครบ

การท�ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท�จะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซ�งลงนามโดยผดแลผลประโยชนท�ไดรบการแตงต งจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมท�ตนถอ ท งน ในกรณท�มการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดน น ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อ�นๆ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

14

14.2. เง�อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

โครงการจดการ “กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2” จะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหน�งเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอ�นเพ�มเตมได

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกช�อผส�งซ อหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกคร งท�ผถอหนวยลงทนมการทารายการซ อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน เพ�อเปนการยนยนการทารายการซ อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 15 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณท�เปนการส�งซ อในระหวางชวงการเสนอขายคร งแรก และ/หรอภายใน 15 วนทาการนบแตวนทาส�งซ อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน ท งน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนซ�งไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามท�อยท�ระบในคาขอใช บรการกองทน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนท�ปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนท�สงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการท�เปนปจจบนและถกตอง

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกช�อผส�งซ อหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผส�งซ อหรอ ผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพ�อยนยนการทารายการซ อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเม�อนายทะเบยนไดดาเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนท�เรยบรอยแลว

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนภายในวนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไดทารายการส�งซ อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน หรอภายในวนทาการท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนกาหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาท�ในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ท�ทาการของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) ท�ผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส�งซ อหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาท�ในการนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ท�ทาการของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) หรอ ณ ท�ทาการท�ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนต งแตวนทาการถดจากวนทาการซ อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

15

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนท�ปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนท�มการปรบรายการใหเปนปจจบนคร งลาสด เปนรายการท�เปนปจจบนและถกตอง

(6) ผส�งซ อหรอผถอหนวยลงทนท�รองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอกาหนดและเง�อนไขตางๆ ท�เก�ยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามท�บรษทจดการกาหนด

ท งน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนรายอ�น สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซ�งบรษทจดการจะปดประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนทาการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดาเนนการท�ผดไปจากรายละเอยดโครงการ

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณท�ผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพ�อนาไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเช�อจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอ�นๆ ท งน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระทาเม�อบรษทจดการเหนสมควรเทาน น โดยมข นตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบคาขอใหออกใบหนวยลงทน ซ�งขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ย�นใบคาขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมชาระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะดาเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนตามจานวนหนวยลงทนท�ผถอหนวยลงทนกรอกในใบคาขอ สาหรบกรณท�ผถอหนวยลงทนกรอกจานวนหนวยลงทนในใบคาขอมากกวาจานวนหนวยลงทนท�ปรากฏอยในรายการท�บนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนสาหรบหนวยลงทนจานวนเทาท�ปรากฏอยในรายการท�บนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนน น

(4) ใบหนวยลงทนท�บรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ซ�งจะระบช�อผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอช�อกรรมการผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราสาคญ หรอลายมอช�อนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใช เคร�องจกรประทบ หรอโดยวธอ�นใดตามท�กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตให ทาได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนท�มใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจานวนดงกลาว จะตองนาใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพ�อโอนหนวยลงทนน น เขาระบบไร ใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ท งน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหน�งใหกบผส�งซ อหรอผถอหนวยลงทน เพ�อเปนหลกฐานการยนยนการทารายการซ อหรอขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทนของผส�งซ อหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และ/หรอรปแบบท�จะมการเปล�ยนแปลง แกไข หรอเพ�มเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�บรษทจดการกาหนด โดยผส�งซ อหรอผถอหนวยลงทนสามารถรองขอเปล�ยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนไดภายหลง ตามหลกเกณฑ และเง�อนไขท�บรษทจดการกาหนด และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล�ยนแปลง หรอเพ�มเตมเง�อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดาเนนการท�ผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ�นได

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

16

ในกรณท�ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ไมม

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอPนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหน หรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหน ตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชาระหน ได บรษทจดการจะรบชาระหน ดวยทรพยสนอ�นท งท�เปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพ�อกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณท�ผออกตราสารแหงหน หรอลกหน ตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน ดงน

16.1 กรณท�บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เม�อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน หรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายท�มช �ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท�บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน หรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน

16.1.2 เม�อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน ในโอกาสแรกท�สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณท�ผถอหนวยลงทนท�มสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน ตกลงรบชาระหน ดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ท งน ตามหลกเกณฑและวธการท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางท�บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนน นได และในกรณท�มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอผลประโยชนท�ไดจากการบรหารทรพยสนน น

16.1.3 เม�อมเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน ดวยทรพยสนอ�นในแตละคร ง บรษทจดการจะเฉล�ยเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน คนใหแกผถอหนวยลงทนท�มสทธในเงนไดสทธน นภายใน 45 วนนบต งแตวนถดจากวนท�มเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเก�ยวกบการเฉล�ยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบต งแตวนถดจากวนท�บรษทจดการไดเฉล�ยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉล�ยเงนคนเปนอยางอ�น

16.1.4 เม�อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน หรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบชาระหน ตามตราสารแหงหน หรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณท�บรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหน หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชาระหน ดวยทรพยสนอ�นท�มใชหลกประกนในแตละคร ง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะน นการรบชาระหน ดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซ �งตราสารแหงหน หรอสทธเรยกรองน น

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหน�ง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเก�ยวกบทรพยสนท�กองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

17

16.2.2 เม�อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนน นเพ�อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการท�สามาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภทท�กองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซ �งทรพยสนดงกลาวตอไปเพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภทท�กองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกท�สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางท�บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณท�มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณท�มพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหน ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน ไดบรษทจดการกองทนรวมจะดาเนนการใหผถอหนวยทกรายท�มช �ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท�มพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหน ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน ไดเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอ�นท�ไดจากการรบชาระหน กได

ท งน ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหน หรอสทธเรยกรองน นมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เง�อนไขเพ�มเตม :

ในการเฉล�ยเงนคนแตละคร งตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน ไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกท�การเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ท งน หากไดมการจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน จนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธน นไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล�ยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การชาระเงนหรอทรพยสนอ�นใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนท�ปรากฏช�อตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาท�กาหนด เทาน น

17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�จดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑท�ออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอ�น รวมท งการใหสทธหรอการจากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนท�ปรากฏรายช�อในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากได กระทาตามขอกาหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาท�แลว

บรษทจดการกองทนรวมมอานาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณท�การถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ

18. ขอจากดการถอหนวย :

ขอจากดการถอหนวยลงทนท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลม

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

18

บคคลท�ไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการ ตลาดทนกาหนด

ท งน โดยมเง�อนไขเก�ยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณท�ถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณท�การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

(2) การจากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนท�มสาระสาคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดท�ถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน จะถกจากดสทธรบเงนปนผลในสวนท�ถอเกนน น เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพ�มเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลท�ไดรบการยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก.ล.ต.

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนท�ถกจากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดาเนนการเพ�อยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทาบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอ�นของกองทนรวมโดยไมนามารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวม และในกรณท�กองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนชนดน น เวนแตชนดหนวยลงทนน นมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดน น บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนท�ถออย บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดท�โครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนท�ไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนท งปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนท�ใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑท�กาหนดในกฎหมาย ให ถอวามตน นเสยไป

ในกรณท�เปนการขอมตเพ�อแกไขขอผกพนในเร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของโครงการจดการกองทนรวมน น เวนแตกรณท�กองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนตองเปนไปตามหลกเกณฑเพ�มเตมดงตอไปน ดวย

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

19

(1) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนท�ถอหนวยลงทนชนดท�ไดรบผลกระทบเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนแตละชนด

(2) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ใหไดรบมตผ ถอหนวยลงทนท�ถอหนวยลงทนชนดท�ไดรบผลกระทบเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนแตละชนด

(3) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหน�ง ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนชนดท�ไดรบผลกระทบเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนชนดน น

20. วธการแกไขเพPมเตมขอผกพน :

การแกไขเพ�มเตมสวนใดสวนหน�งของขอผกพนท�เปนไปตามวธการท�กาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญท�เปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑท�ออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนท�แกไขเพ�มเตมน นมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพ�มเตมขอผกพนในเร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ท งน เร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง ขอกาหนดเก�ยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน และเร�องท�ผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพ�มเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเม�อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพ�มเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมท�แกไขเพ�มเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนหรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพ�มเตมขอผกพนน นเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพ�มเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอช�อโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมท งประทบตราบรษท (ถาม)

บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ท�ทาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมท งจดสงสรปการแกไขเพ�มเตมขอผกพนพรอมท งเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม (เฉพาะกรณของกองทนรวมเพ�อผลงทนท�วไป)

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม

21.2. รายละเอยดเพ�มเตม :

ในกรณท�บรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเก�ยวกบการอนมตใหจดต งกองทนรวมแบบเปนการท�วไป และการฝาฝนหรอการไมปฏบตน นกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอ ผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณท�เกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

20

22. การเลกโครงการจดการกองทนรวม :

22.1. เง�อนไขในการเลกกองทน :

กองทนจะเลกเม�อครบกาหนดอายของกองทนรวม ประมาณ 1 ป นบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวมหรอกรณใดกรณหน�งดงตอไปน

22.1.1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนท�ขายไดแลวท งหมด โดยคานวณตามมลคาท�ตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทาการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดน น

(2) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนทาการใด

(3) มการขายคนหนวยลงทนลกษณะใดลกษณะหน�ง ดงตอไปน

(ก) มการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหน�งเกนกวาสองในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายได แลวท งหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาหาวนทาการซ อขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวาสองในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมด

22.1.2. เม�อสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส�งใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณท�บรษทจดการกระทาการ หรองดเวนกระทาการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาท�ของตน

22.1.3. เม�อไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของโครงการจดการ

22.1.4 บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะพจารณาเลกโครงการ หรอดาเนนการอ�นใด ในกรณท�มลคาหนวยลงทนท�จาหนายไดคร งแรกของกองทนนอยกวา 400 ลานบาทหรอตามดลยพนจของบรษทจดการ เพ�อประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

22.1.5. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดต งและจดการกองทนรวมเพ�อ ผลงทนท�วไป หากปรากฏวา

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหน�งเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวมน น เวนแตเขาขอยกเวนตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(2) ในกรณท�ปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอ�น อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะท�แทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดท�ประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวมเพ�อผลงทนท�วไป

(3) มการแกไขเพ�มเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวมท�ขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาส�งท�ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว

(4) มการจาหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเก�ยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพ�อผลงทนท�วไปตามท�กาหนด

ในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอช ชวนและการเสนอขายหนวยลงทน

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

21

(5) ในกรณท�เปนกองทนรวมเพ�อผลงทนประเภทสถาบน หากปรากฏขอเทจจรงวามผถอหนวยลงทนของกองทนรวมเปนบคคลอ�นใดท�มใชผลงทนประเภทสถาบนตามท�ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(6) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถดาเนนการตามคาส�งของสานกงานตามหลกเกณฑท�กาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ

22.1.6. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดต งและจดการกองทนรวม ในกรณท�มเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดต งกองทนรวมเพ�อผลงทนท�วไปเพ�อการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพ�อเปนเคร�องมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดดาเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลท�เก�ยวของทาการช แจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซ�งในกรณท�ไมมการช แจง หรอช แจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเช�อไดวาการจดต งกองทนรวมเปนการจดต งกองทนรวมเพ�อผลงทนท�วไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส�งใหบรษทจดการกองทนรวมทาการแกไข หรอดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส�งได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพ�อผลงทนท�วไปอยางแทจรง

22.1.7. บรษทหลกทรพยจะเลกกองทนรวม เม�อสานกงานมคาส�งเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเม�อสานกงานมคาส�งเพกถอนการอนมตใหจดต งกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการจดต งและจดการกองทน

ในกรณท�มเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนเหตของการส นสดลงของการอนมตใหจดต งและจดการกองทนรวมหรอดาเนนการตามขอ 5.5(1) และ (2) ได

22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เม�อเลกโครงการจดการกองทนรวม :

22.2.1 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลกดวยเหตตามขอ 22.1.1

บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) ยตการรบคาส�งซ อและคาส�งขายคนหนวยลงทนต งแตวนทาการ ท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1.1

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มช�อในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมท งแจงเปนหนงสอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบดวย ท งน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 หรอวธอ�นใดท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ�มเตม

(3) จาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทนเปดดงกลาว ภายใน 5 วนทาการ นบแตวนถดจากวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 เพ�อรวบรวมเงนเทาท�สามารถกระทาไดเพ�อชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนท�รวบรวมไดตามขอ 22.2.1.(3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 และเม�อไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลว จะถอวาเปนการเลกกองทนเปดน น

เม�อบรษทจดการดาเนนการตามขอ 22.2.1 (1) ถงขอ 22.2.1 (4) แลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการดาเนนการตามขอ 22.2.1 (3) บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวย หลกเกณฑ เง�อนไข และวธการชาระบญชของกองทนรวม

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอ�นท�ทราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบกาหนดอายโครงการ

กองทนเปดไทยพาณชย เอนแฮนซท โนตตางประเทศ 1Y2

22

บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณท�หนวยลงทนกองทนรวมน นเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ท งน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ

(2) ดาเนนการดวยวธการใดๆเพ�อใหผถอหนวยลงทนและผลงทนท�วไปทราบเร�องดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน ประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถ�น แจงเปนหนงสอทางไปรษณย หรอวธอ�นใดท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ�มเตม เปนตน และ

(3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวม เพ�อรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตoวสญญาใชเงนท�มกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเม�อทวงถาม ใหเสรจส นกอนวนเลกกองทนรวม

23. การชาระบญชเมPอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงต งผชาระบญชท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให ความเหนชอบ เพ�อทาหนาท�รวบรวมและแจกจายทรพยสนท�คงเหลอจากการชาระหน สนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมท งทาการอยางอ�นตามแตจาเปนเพ�อชาระบญชกองทนใหเสรจส น ท งน ตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด สาหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผชาระบญชจะดาเนนการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาท�คงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ผถอหนวยถออยตามหลกฐานท�ปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เม�อไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวหากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธpของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ช 5น 7 – 8 เลขท= 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501 www.scbam.com