1

รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนแรกกองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ สำหรบรอบระยะเวลาบญชตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 - 30 เมษายน 2562

กองท

นเปด

เค โ

กลดเ

พอก

ารเล

ยงชพ

(K

GD

RM

F)

รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนแรก กองทนรวมกสกรไทย ณ 30 เมษายน 2562

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ สำาหรบรอบระยะเวลาตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 – 30 เมษายน 2562

เรยน ทานผถอหนวยลงทน

KAsset ขอนำาสง “รายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนแรก กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ ” (K Gold RMF: KGDRMF) เพอรายงาน ผลการดำาเนนงานยอนหลงสดสวนการลงทน ตลอดจนงบการเงนของกองทนดงกลาว ตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562 KAsset ขอขอบคณททานไดมอบความไววางใจเลอกลงทนกบบรษท และเราถอเปนภารกจ อนสำาคญยง ทจะบรหารจดการกองทนใหมผลการดำาเนนงานทดบนความเสยงทยอมรบได ภายใต หลกธรรมาภบาล พรอมทงพฒนารปแบบการลงทนทหลากหลาย เพอตอบสนองความตองการ ในการลงทนอยางตอเนอง โดยทานสามารถสอบถามขอมลเกยวกบกองทนรวมเพมเตมไดท สวนบรการผลงทน KAsset Contact Center โทร. 02-6733888 หรอ www.kasikornasset.com

ขอแสดงความนบถอ KAsset บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จำากด

รระดบความเสยง เลอกลงทนอยางมนใจ

ตอบ “CUSTOMER RISK PROFILE” กอนลงทน ตงแต 1 ก.ค. 2554 ผลงทน ทกทาน จะตองทำาแบบสอบถามเพอประเมนความเสยงในการลงทน (Customer Risk Profiffiile) ตามขอกำาหนดของสำานกงาน ก.ล.ต. เพอประโยชนในการทำาธรกรรมกองทนรวมไดอยางตอเนอง โดยทานสามารถตอบแบบสอบถาม Customer Risk Profiffiile กอนทำาการซอกองทนรวม ไดทธนาคารกสกรไทยทกสาขา ทงน ดวยขอกำาหนดดงกลาว ธนาคารจงขอระงบการทำารายการซอ/ขายกองทนผานชองทางอเลกทรอนกส 2 ชองทาง ไดแก K-ATM (บรการธนาคาร ทางเอทเอมกสกรไทย) และ K-Contact Center (บรการธนาคารทางโทรศพทกสกรไทย) เปนการชวคราว สำาหรบชองทางการลงทนผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนในกองทนรวมทางอนเตอรเนต กสกรไทย) ทาง www.kasikornasset.com ยงคงเปดใหบรการปกต สอบถามรายละเอยดเพมเตมตดตอ KAsset Contact Center 02-6733888

1

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ(K Gold RMF: KGDRMF)

ประเภทโครงการ : กองทนรวมทองคำาทวไปเพอการเลยงชพทลงทนในกองทนตางประเทศ เพยงกองทนเดยว ประเภทรบซอคนหนวยลงทน ไมกำาหนดอายโครงการ วนจดทะเบยน 28 ธนวาคม 2552 จำานวนเงนทนจดทะเบยน 10,000 ลานบาท รอบระยะเวลาบญช 1 พฤศจกายน ถง 31 ตลาคม

นโยบายการลงทน : กองทนมนโยบายทจะนำาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉลยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน SPDR Gold Trust ในอตราสวนโดยเฉลยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนของกองทน ซงกองทนดงกลาวจดตงและจดการโดย World Gold Trust Services, LLC ทถอหนโดย World Gold Council (WGC) ซงเปนองคกรทไมแสวงหากำาไร ทจดตงขนตามกฎหมายของประเทศสวตเซอรแลนด นอกจากน กองทนดงกลาวไดจดทะเบยน ในตลาดหลกทรพยนวยอรก และตลาดหลกทรพยสงคโปร โดยกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทน SPDR Gold Trust ทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยสงคโปร และอาจลงทนใน หลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. กองทนอาจมการลงทนในประเทศ สำาหรบการดำาเนนการของกองทน สำาหรบการรอจงหวะการลงทนในตางประเทศ รกษาสภาพคลองของกองทน หรอสำาหรบการอนใดอนมลกษณะทำานองเดยวกนน โดยจะลงทนในหลกทรพยทเสนอขายในประเทศ ไดแก ตราสารหน เงนฝากหรอตราสารทเทยบเทาเงนสด และลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทไมขด ตอกฎหมาย ก.ล.ต. รวมทง กองทนจะปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ โดยในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ โดยจะปรบมลคาการปองกนความเสยงอยางสมำาเสมอ อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญา ซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) รวมถงหลกทรพยทไมมการซอขายในตลาด (unlisted) และตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำากวาทสามารถลงทนได (non – investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities)

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

2

นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจายเงนปนผล คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนตอรายการ (รอยละของมลคาหนวยลงทน)คาธรรมเนยมการขาย 0.00คาธรรมเนยมการรบซอคน 0.00คาธรรมเนยมการสบเปลยน* ไมเกน 1.00 *ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใตการจดการของบลจ. กสกรไทย บลจ.จะยกเวนคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนคาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย ไมเกน 0.75 ของราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนตอป (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)คาธรรมเนยมการจดการ 0.50คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.05คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.05

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพมลคาขนตำาในการซอครงแรก 500.00 บาทมลคาขนตำาในการซอครงตอไป 500.00 บาทมลคาขนตำาในการขายคน 500.00 บาทมลคาคงเหลอในบญชขนตำา ไมกำาหนด

3

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

4

ความเหนของบรษทจดการกองทนรวมเกยวกบการลงทนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมสำาหรบรอบระยะเวลา 1 พฤศจกายน 2561 – 30 เมษายน 2562

กองทนมนโยบายทจะนำาเงนไปลงทนในตางประเทศไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน SPDR Gold Trust ในอตราสวนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงกองทนดงกลาวจดตงและจดการโดย World Gold Trust Services, LLC ทถอหนโดย World Gold Council (WGC) ซงเปนองคกรทไมแสวงหากำาไรทจดตงขนตามกฎหมายของประเทศสวสเซอรแลนด นอกจากนกองทนดงกลาวไดจดทะเบยน ในตลาดหลกทรพยนวยอรก และตลาดหลกทรพยสงคโปร โดยกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทน SPDR Gold Trust ทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยสงคโปรและอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. รวมทง ในสภาวการณปกตกองทนจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ

ภาวะตลาด ในรอบปบญชทผานมาราคาทองคำามราคาเฉลยอยท 1,1275 ดอลลารตอออนซ โดยมราคาสงสดท 1,358 ดอลลารตอออนซ ณ วนท 24 มกราคม 2561 และมราคาตำาสดท 1,174 ดอลลารตอออนซ ณ วนท 16 สงหาคม 2561 ในชวงสองเดอนแรกของรอบปบญชราคาทองคำาไดมการลดลงมาทระดบตำากวา 1,300 ดอลลาร ตอออนซหลงจากทคาเงนดอลลารสหรฐเรมกลบมาแขงคามากขนประกอบกบการทสนทรพยเสยงเชนตราสารทนใหผลตอบแทนทดอยางตอเนองโดยมความผนผวนในระดบตำากวาปกต ในชวงเดอนธนวาคมราคาทองคำากลบลงไปซอขายทระดบตำากวา 1,250 ดอลลารตอออนซอกครงภายหลงจากทธนาคาร กลางสหรฐออกมาประเพมอตราดอกเบยนโยบายและมการสงสญญาณวาอาจขนดอกเบยอกอยางนอย สามครงในป 2561 นอกจากนการทมการผานกฎหมายเพอปรบลดภาษในสหรฐออกมากทำาใหนกลงทนม มมมองทเปนบวกมาขนตอตลาดหนเพราะบรษทในสหรฐตางไดรบประโยชนจากมาตรการดงกลาวและทำาใหมการเพมการลงทนในสนทรพยเสยงมากขนอก อยางไรกตามราคาทองคำาสามารถปรบตวขนไปปด ทระดบ 1,290 ดอลลารตอออนซในชวงปดป 2560 ได ไตรมาสแรกของป 2561 ราคาทองคำาซอขายอยในระดบ 1,300-1,360 ดอลลารตอออนซจากการท นกลงทนเรมมความกงวลตอการเตบโตของเศรษฐกจและการทสหรฐเรมสงสญญาณวาอาจมการใชกดกนทางการคากบหลายชาต ตลาดหนมการปรบตวลงคอนขางมากโดยเฉพาะในประเทศเศรษฐกจเกดใหม แตราคาทองคำากเรมปรบไดรบแรงกดดนจากคาเงนดอลลารสหรฐทกลบมาแขงคามากขนจากการททศทางของการขนดอกเบยของเฟดคอนขางชดเจนเนองจากเศรษฐกจของสหรฐเตบโตไดด นอกจากนภายหลงจากการเรมประกาศการขนภาษนำาเขาของสหรฐนนทำาใหคาเงนดอลลารสหรฐยงแขงคามากขนซงเปน แรงกดดนใหราคาทองคำาปรบตวลงอยางตอเนองจนลงทำาระดบตำาสดของปทระดบ 1,174 ดอลลาร ตอออนซในชวงกลางเดอนสงหาคม ภายหลงจากทคาเงนดอลลารยงคงแขงคาขนอยางตอเนองจาก

5

ความกวลทมตอเศรษฐกจในตลาดเกดใหมหลายแหง เชน ตรก อารเจนตนา และอาจทำาใหลกลามไปยงประเทศเศรษฐกจเกดใหมชาตอน ในชวงสองเดอนสดทายของปบญชนน ราคาทองคำามการซอขายในกรอบแคบๆทระดบ 1,180-1,220 ดอลลารตอออนซโดยปจจยบวกตอราคาทองคำายงคงเปนความผนผวนท เพมมากขนในตลาดทนจากการทนกลงทนเรมมความกงวลตอการชะลอลงของการเตบโตทางเศรษฐกจใน ปหนา แตการทธนาคารกลางสหรฐยงคงปรบขนอตราดอกเบยนโยบายอยางตอเนองถงสามครงในชวงสามไตรมาสและธนาคารกลางยโรปเรมทำาการลดมาตรการผอนคลายทางการเงนลงนนกเปนผลกดดนราคาทองคำาอยางตอเนองตลอดทงป ทงนราคาทองคำาปด ณ สนปบญชทระดบ 1,214 ดอลลารตอออนซ

การเปลยนแปลงทเกดขนในรอบบญชทผานมาเมอเทยบกบรอบบญชกอนหนา ทงน กองทนตางประเทศนจะมการลงทนในรปดอลลารสหรฐ โดยมงหวงใหผลตอบแทนของกองทน มการเคลอนไหวไปในทศทางเดยวกนกบการเคลอนไหวของราคาทองคำาแทงในรปดอลลารสหรฐ ณ วนท 30 เมษายน 2562 กองทนมการลงทนในหนวยลงทนของกองทน SPDR Gold Trust ประมาณรอยละ 97.93 ของมลคาสนทรพยสทธ และรอยละ 2.07 ของมลคาสนทรพยสทธ เปนเงนฝากธนาคาร และสนทรพยอนๆเพอเปนการดำารงสภาพคลองของกองทน เปรยบเทยบกบการลงทนในหนวยลงทนของกองทน SPDR Gold Trust ประมาณรอยละ 99.45 ของมลคาสนทรพยสทธ และรอยละ 0.55 ของมลคาสนทรพยสทธ เปนเงนฝากธนาคาร และสนทรพยอนๆ ณ วนท 31 ตลาคม 2561 โดยกองทนมการทำาสญญาปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนประมาณรอยละ 96.79 ของมลคาทรพยสนสทธ ณ วนท 30 เมษายน 2562 เทยบกบสดสวนประมาณรอยละ 95.59 ของมลคาทรพยสนสทธ ณ วนท 31 ตลาคม 2561

ผลการดำาเนนงานของกองทน กองทนหลกมผลตอบแทนจากการดำาเนนงานรอบระยะเวลา 1 ป และผลตอบแทนจากการดำาเนนงานดำาเนนงานเฉลยตอปรอบระยะเวลา 3 ป ณ วนท 30 เมษายน 2562 อยท -5.23 และ -1.68% ตามลำาดบ เมอเปรยบเทยบกบดชนชราคาทองคำาในรปสกลดอลลารสหรฐ (LBMA Gold Price AM) และปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนทมผลตอบแทนอยท -3.07% และ -0.37% ตามลำาดบ โดยกองทนมผลตอบแทนจากการดำาเนนงานตำากวาดชนอางอง 2.16% และ 1.31 ในชวงทผานมา

ผลการดำาเนนงานของกองทนหลก กองทนหลกมผลตอบแทนจากการดำาเนนงานรอบระยะเวลา 1 ป และผลตอบแทนจากการดำาเนนงานรอบระยะเวลา 3 ป ณ วนท 31 ตลาคม 2559 อยท -4.57% และ 1.75% ตามลำาดบ ขณะทดชนอางอง Spot Gold Price London PM Fixing ในรปสกลดอลลารสหรฐ ทมผลตอบแทนอยท -4.35% และ 2.07% ตามลำาดบ โดยมความผนผวนของผลการดำาเนนงานของกองทนหลก ณ วนท 30 เมษายน 2562 อยท 9.32% ตอป

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

6

ผลการดำาเนนงานของกองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

(2) ผลการดำาเนนงานยอนหลง ณ วนท 30 เมษายน 256 2

หนวย : %

ตงแต

1 ป 3 ป

5 ป

ตงแต

ตนป 3 เดอน 6 เดอน

(ตอป) (ตอป)

(ตอป) จดตง

(ตอป)

ผลตอบแทนกองทนรวม -0.45 -2.36 3.74 -5.23 -1.68 -1.12 0.91

ผลตอบแทนตวชวด 0.15 -2.82 4.71 -3.07 -0.37 -0.04 1.99

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดำาเนนงาน (% ตอป) 10.60 9.23 9.92 9.69 11.03 12.07 15.45

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวชวด (% ตอป) 9.21 9.58 8.96 8.94 11.01 12.09 15.69

(1) ผลการดำาเนนงานตามปปฏทนยอนหลง

หนวย : % ตอป

ป 2552*S 2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561

ผลตอบแทนกองทนรวม -0.07 21.91 19.89 -1.55 -24.84 -1.27 -9.33 7.29 9.75 -3.98

ผลตอบแทนตวชวด -1.12 28.03 12.86 6.27 -25.85 -0.93 -8.50 8.84 10.67 -2.31

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดำาเนนงาน 1.04 14.37 23.61 15.65 20.95 12.57 13.08 14.92 10.41 9.32

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวชวด 8.13 16.99 22.48 15.18 22.15 12.73 12.84 15.38 10.53 9.02

*S ผลการดำาเนนงานตงแตวนจดตงกองทนจนถงวนทำาการสดทายของปปฏทน

7

ผลการดำาเนนงานของกองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ เทยบกบเกณฑมาตรฐาน*

สนสดวนท 30 เมษายน 2562

* ตวชวด ดชนราคาทองคำาในสกลเงนดอลลารสหรฐ และปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน ซงเปรยบเสมอนกบการ

เทยบเคยงกบดชนราคาทองคำาทไดรบการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนเตมจำานวน ผลการดำาเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนสงยนยนถงผลการดำาเนนงานในอนาคต

เอกสารการวดผลการดำาเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทำาขนตามมาตรฐานการวดผลการดำาเนนงานของกองทนรวมของ สมาคมบรษทจดการลงทน

108.88

120.25

90.00

100.00

110.00

120.00

130.00

140.00

150.00

160.00

170.00

180.00

12/52 12/53 12/54 12/55 12/56 12/57 12/58 12/59 12/60 12/61

รอยละ

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

เกณฑมาตรฐาน*

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

8

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ งบแสดงฐานะการเงน

ณ วนท 30 เมษายน 2562 บาท สนทรพย

เงนลงทนตามมลคายตธรรม 3,960,310,733.81

(ราคาทน ณ วนท 30 เมษายน 2562 เทากบ 4,515,331,107.59)

เงนฝากธนาคาร 110,660,260.16

ลกหนจากการลงทน

ดอกเบยคางรบ 325,074.50

ลกหนจากการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทน 2,140,662.56

คาใชจายรอการตดบญช 15,513.93

รวมสนทรพย 4,073,452,244.96

หนสน

เจาหนจากการรบซอคนหนวยลงทน 7,582,768.38

คาใชจายคางจาย 2,314,229.72

หนสนอน 60,293.44

เจาหนสญญาซอขายเงนตราสารตางประเทศลวงหนาสทธ 19,742,523.20

รวมหนสน 29,699,814.74

สนทรพยสทธ 4,043,752,430.22

สนทรพยสทธ

ทนทไดรบจากผถอหนวยลงทน

หนวยลงทนทออกจำาหนาย 371,401,267.3717 หนวย 3,714,012,673.72

มลคาหนวยละ 10 บาท

กำาไรสะสม

ยงไมไดจดสรร (856,292,763.15)

บญชปรบสมดล 1,186,032,519.65

สนทรพยสทธ 4,043,752,430.22

สนทรพยสทธตอหนวย (บาท) 10.8878

(ป 2562 คำานวณจากจำานวนหนวยลงทนทจำาหนายแลวทงหมด 371,401,267.3717 หนวย)

9

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ งบประกอบรายละเอยดเงนลงทน

ณ วนท 30 เมษายน 2562การแสดงรายละเอยดเงนลงทนใชการจดกลมตามประเภทของเงนลงทน จำานวน มลคา เงนตรา มลคายตธรรม % เงนตน

ทตราไว ตางประเทศ ( บาท) เงน

(,000) (,000) (,000) ลงทน

หนวยลงทน

หนวยลงทนของกองทนตางประเทศ

หนวยลงทนกองทนอทเอฟ

กองทน SPDG GOLD TRUST

SPDR Gold Trust 1,023.60 143,287.34 (USD) 124,019.38 (USD) 3,960,310.73 100.00

รวมหนวยลงทน 3,960,310.73 100.00

รวมเงนลงทน - 100% (ราคาทน 4,515,331,107.59 บาท) 3,960,310.73 100.00

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

10

บาท รายไดจากการลงทน

รายไดดอกเบย 394,139.60

รวมรายได 394,139.60

คาใชจาย

คาธรรมเนยมในการจดการ 10,767,072.85

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 1,076,707.27

คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน 1,076,707.27

คาธรรมเนยมวชาชพ 39,671.31

คาใชจายในการดำาเนนโครงการ 230,307.25

รวมคาใชจาย 13,190,465.95

รายได (คาใชจาย) สทธจากการลงทน 12,796,326.35

รายได (คาใชจาย) อน

กำาไร (ขาดทน) สทธทเกดขนจากอตราแลกเปลยน 1,477,011.84

กำาไร (ขาดทน) สทธทยงไมเกดขนจากอตราแลกเปลยน (191,734,984.31)

กำาไร (ขาดทน) สทธทเกดขนจากสญญาปองกนความเสยง 88,396,790.00

กำาไร (ขาดทน) สทธทยงไมเกดขนจากสญญาปองกนความเสยง 37,894,304.51

รวมรายได (คาใชจาย) อน (63,966,877.96)

รายการกำาไร (ขาดทน) สทธจากเงนลงทน

กำาไร (ขาดทน) สทธทเกดขนจากเงนลงทน (6,995,358.25)

กำาไร (ขาดทน) สทธทยงไมเกดขนจากเงนลงทน 231,532,057.72

รวมกำาไร (ขาดทน) สทธจากเงนลงทนทเกดขนและยงไมเกดขน 224,536,699.47

การเพมขน (ลดลง) ในสนทรพยสทธจากการดำาเนนงาน 147,773,495.16

กำาไรสะสมตนป (1,004,066,258.31)

บวก การเพมขน (ลดลง) ในสนทรพยสทธจากการดำาเนนงาน 147,773,495.16

กำาไรสะสมปลายป (856,292,763.15)

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ งบกำาไรขาดทน

สำาหรบรอบระยะเวลาบญชตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

11

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของกองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562

รายละเอยดการลงทน

CG Scoringป 2560 (*)

มลคาตามราคาตลาด

% NAV

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 100,311,223.91 2.48เงนฝาก 100,311,223.91 2.48

หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 3,970,984,844.56 98.20ประเทศสหรฐอเมรกา

เงนฝาก 10,674,110.75 0.26ประเทศสงคโปร

หนวยลงทน 3,960,310,733.81 97.94สญญาซอขายลวงหนา (19,742,523.20) (0.49)

สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน (19,742,523.20) (0.49)สนทรพยหรอหนสนอน (7,801,115.05) (0.19)มลคาทรพยสนสทธ 4,043,752,430.22 บาท อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน 0.81%

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

12

รายละเอยดและอนดบความนาเชอถอของตราสารแหงหน เงนฝาก หรอ ตราสารกงหนกงทนทกองทนลงทนหรอมไวเปนรายตว

ประเภท ผออกวนครบกำาหนด

อนดบความนาเชอถอ

ของตราสาร

อนดบความนาเชอถอของ

ผออก/คำาประกน

มลคาหนาตว

มลคาตามราคาตลาด

1. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกรงเทพ N/A AA+(tha),F1+(tha) 95,486,199.292. เงนฝากธนาคาร The Bank of New York

Mellon SA/NVN/A A1,P-1 10,674,110.75

3. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย N/A AA+(tha),F1+(tha) 4,825,024.62

สดสวนเงนลงทนขนสงตอมลคาทรพยสนสทธของกองทนทบรษทจดการตงไวในแผนการลงทนสำาหรบกลมตราสาร ตาม (ง) เทากบ 0.00%

รายงานสรปจำานวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ 0.00 0.00(ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผสงจาย 110,985,334.66 2.74 ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำาประกน(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได 0.00 0.00 (investment grade) (ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตำากวาอนดบ 0.00 0.00 ทสามารถลงทนได (investment grade) หรอ ตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ(จ) ตราสารทมคณสมบตไมครบตามประกาศคณะกรรมการกำากบ 0.00 0.00 ตลาดทนท ทน.87/2558

13

รายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา

รายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา

ประเภทสญญา คสญญา

ความนาเชอถอ

ของผออกวตถประสงค มลคาตาม

ราคาตลาด%

NAVวนครบกำาหนด

กำาไร/ขาดทน(net gain/

loss)

สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน สญญาฟอรเวรด Bank of Ayudhya Plc. AAA(tha) ปองกนความเสยง 490,550.00 0.01% 8 พ.ค. 2562 490,550.00

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 268,125.00 0.01% 8 พ.ค. 2562 268,125.00

สญญาฟอรเวรด Krung Thai Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 1,643,850.00 0.04% 8 พ.ค. 2562 1,643,850.00

สญญาฟอรเวรด Krung Thai Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง (1,578,300.00) -0.04% 8 พ.ค. 2562 (1,578,300.00)

สญญาฟอรเวรด TMB Bank Plc . A+ ปองกนความเสยง 959,800.00 0.02% 8 พ.ค. 2562 959,800.00

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง 9,569,625.00 0.24% 22 พ.ค. 2562 9,569,625.00

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง (1,733,480.57) -0.04% 12 ม.ย. 2562 (1,733,480.57)

สญญาฟอรเวรด Bank of Ayudhya Plc. AAA(tha) ปองกนความเสยง (6,669,988.10) -0.16% 24 ม.ย. 2562 (6,669,988.10)

สญญาฟอรเวรด Bank of Ayudhya Plc. AAA(tha) ปองกนความเสยง (2,180,247.62) -0.05% 24 ม.ย. 2562 (2,180,247.62)

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง (15,353,744.44) -0.38% 8 ก.ค. 2562 (15,353,744.44)

สญญาฟอรเวรด Siam Commercial Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง (820,198.90) -0.02% 5 ส.ค. 2562 (820,198.90)

สญญาฟอรเวรด Krung Thai Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง (3,905,825.55) -0.10% 19 ส.ค. 2562 (3,905,825.55)

สญญาฟอรเวรด Krung Thai Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเสยง (432,688.02) -0.01% 9 ก.ย. 2562 (432,688.02)

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

14

คำาอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอบรษท ฟทช เรทตงส (ประเทศไทย) จำากด

อนดบความนาเชอถอระยะสนสำาหรบประเทศไทย

F1(tha) แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชำาระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกำาหนดเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอ ภายในประเทศซงกำาหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหสำาหรบอนดบ ความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกำาหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคำาประกนโดยรฐบาล ในกรณท มระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทกำาหนด

F2(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำาระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกำาหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา

F3(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำาระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำาหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชำาระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความ เปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดการจดอนดบทสงกวา

15

คำาอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอบรษท ฟทช เรทตงส (ประเทศไทย) จำากด

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำาหรบประเทศไทยAAA (tha)‘AAA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทย ซงกำาหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกำาหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคำาประกนโดยรฐบาล

AA (tha)‘AA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย โดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย

A (tha)‘A’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด การเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชำาระหนโดยตรงตามกำาหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

BBB (tha)‘BBB’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนใน ประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอ สภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชำาระหนไดตรงตามกำาหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

เครองบงชพเศษสำาหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากล เครองหมาย “+” หรอ “-” อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอสำาหรบประเทศหนงๆ เพอแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสำาหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA(tha)” หรออนดบทตำากวา “CCC(tha)” สำาหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

16

การจดอนดบเงนฝากธนาคารระยะสนของธนาคารพาณชย โดย Moody’s

Moody’s ใชสญลกษณแสดงความสามารถในการชำาระคนเงนฝากของธนาคารพาณชยดงน

P-1 ธนาคารพาณชยทไดรบการจดอนดบเครดตท P-1 สำาหรบเงนฝากนน มสถานะคณภาพดานเครดตทดมาก ตลอดจนมความสามารถทแขงแกรงมากในการชำาระภาระเงนฝากระยะสนในระยะเวลาทเหมาะสม

P-2 ธนาคารพาณชยทไดรบการจดอนดบเครดตท P-2 สำาหรบเงนฝากนน มสถานะคณภาพดานเครดตทด และมความสามารถทแขงแกรงในการชำาระภาระเงนฝากระยะสนในเวลา ทเหมาะสม

P-3 ธนาคารพาณชยทไดรบการจดอนดบเครดตท P-3 สำาหรบเงนฝากนนจะมสถานะคณภาพดานเครดตในระดบทยอมรบได และมความสามารถทเพยงพอตอการชำาระภาระเงนฝากระยะสนภายในเวลาทเหมาะสม

NP ธนาคารพาณชยทไดรบการจดอนดบ “Not Prime” สำาหรบเงนฝากนน มคณภาพเครดตตำาหรอนากงวลและมความไมแนนอนในความสามารถในการชำาระภาระเงนฝากระยะสนภายในเวลาทเหมาะสม

17

คำาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเชอถอ Moody’s

Aaaตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Aaa มความนาเชอถอสงทสดทไดรบจาก Moody’sบรษทผออกตราสารมความสามารถในการชำาระหนสงทสด

Aaตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Aa แตกตางจากตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชำาระหนสงมาก Aตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมในทางลบมากกวากลมทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ สงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชำาระหนสง

Baaตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Baa มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทำาให ความสามารถในการชำาระหนของบรษทผออกตราสารลดลง

Baตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Ba มความเปนไปไดทผถอตราสารจะไมไดรบการชำาระหนนอยกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบตำากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความเสยงจากความไมแนนอนในการดำาเนนธรกจ การเงน และการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ ซงอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชำาระหนได

Bตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ B มความเปนไปไดทผถอตราสารจะไมไดรบการชำาระหนมากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Ba แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชำาระหนอยในปจจบน ทงนการเปลยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชำาระหน หรอความตงใจ ในการชำาระหนของลกหน

อนดบเครดตจาก Aa ถง C อาจมตวเลข 1, 2 และ 3 ตอทาย เพอจำาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

18

คำาอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอบรษท ทรสเรทตง จำากด

ทรสเรทตงใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวจำานวน 8 อนดบ โดยเรมจาก AAA ซงเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซงเปนอนดบตำาสด โดยตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไป และแตละสญลกษณ มความหมายดงน

AAA - อนดบเครดตสงสด มความเสยงตำาทสด บรษทมความสามารถในการชำาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ AA - มความเสยงตำามาก บรษทมความสามารถในการชำาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอม อนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA A - มความเสยงในระดบตำา บรษทมความสามารถในการชำาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา BBB - มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชำาระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชำาระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจำาแนก ความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน

19

แบบแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมของรอบระยะเวลาตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

* คาธรรมเนยมและคาใชจายทหกจากกองทนรวมไดรวมภาษมลคาเพมแลว

** คาใชจายอนท < รอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ

*** ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย

คานายหนาซอขายหลกทรพย ตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

อนดบ ชอ คานายหนา อตราสวน

(บาท) คานายหนา

1 DBS Vickers Securities (Singapore) Pte Ltd. 47,501.95 65.01%

2 บรษทหลกทรพย ยโอบเคยเฮยน(ประเทศไทย) จำากด 25,566.39 34.99%

รวม 73,068.35 100.00%

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทน* จำานวนเงน รอยละของมลคา (Fund’s Direct Expense) (พนบาท) ทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) 10,767.07 0.27

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee Fee) 1,076.71 0.03

คานายทะเบยน (Registrar Fee) 1,076.71 0.03

คาทปรกษาการลงทน (Advisory Fee) ไมม ไมม

คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย

ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ไมม ไมม

คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย

ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 3.71 0.00

คาใชจายอนๆ (Other Expenses)** 266.27 0.01

รวมคาใชจายทงหมด (Total Fund’s Direct Expenses)*** 13,190.47 0.34

กองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพ

20

รายชอบคคลทเกยวของทมการทำาธรกรรมกบกองทนเปดเค โกลดเพอการเลยงชพสำาหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2561 ถงวนท 30 เมษายน 2562

1. บมจ.ธนาคารกสกรไทย

ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทำาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดทบรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบรษทจดการท http://www.kasikornasset.com

หรอท Website ของสำานกงาน ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th

ขอมลการดำาเนนการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหนในนามกองทนรวมของรอบปปฏทนลาสด

สามารถตรวจสอบขอมลไดจาก Website : www.kasikornasset.com

ขอมลการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทนในรอบระยะเวลาทกำาหนด

-ไมม-

21

(รอบระยะเวลาบญช 1 พฤษภาคม 2561 - 30 เมษายน 2562)

กลยทธการลงทน จดเยยมชม บรษท บทวเคราะห บรษท สมมนา หนจอง และขอมลขาวสาร

บรษทหลกทรพย บวหลวง จำากด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย ซ ไอ เอม บ (ประเทศไทย) จำากด X X - -

บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จำากด X X X -

บรษทหลกทรพยโนมระ พฒนสน จำากด (มหาชน) X X - -

บรษทหลกทรพยเครดตสวส (ประเทศไทย) จำากด X X X X

บรษทหลกทรพยซต คอรป (ประเทศไทย) X X - -

บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำากด X X X X

บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำากด (มหาชน) - - - -

บรษทหลกทรพย เจ.พ.มอรแกน (ประเทศไทย) จำากด X X - -

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำากด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย กรงศร จำากด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย แมคควอร (ประเทศไทย) จำากด X X - -

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน) X X - -

บรษทหลกทรพย ภทร จำากด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน) X X - -

บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำากด X X X -

บรษทหลกทรพย ธนชาต จำากด (มหาชน) X X - X

บรษทหลกทรพย ทสโก จำากด X X X -

บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จำากด X X - -

บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำากด (มหาชน) X X X -

การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน