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Auditor Interno en ISO 14001: 2004
Empresa
Auma Salt 2
“Dirección y Gerentes no aseguran que la Política Ambiental sea comprendida y aplicada por todo el
personal ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 3
“Dirección y Gerentes no aseguran procesos efectivos de comunicación y retroalimentación de
los resultados y mejoras con el Sistema Ambiental ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 4
“ Falta de entrenamiento sistemático a todo el personal en la operación del sistema ambiental, para lograr competencia en aspectos e impactos
ambientales ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 5
“ Falta de Instrucción y Despliegue formal del Sistema (Política, Manual, Procedimientos e
Instructivos) por niveles directivos y medios al personal de operación ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 6
“ Falta de análisis sistemático de datos e información para toma de decisiones objetiva y
promoción del mejoramiento continuo en aspectos (peligros) e impactos (riesgos) ambientales, en
todos los departamentos ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 7
“ Inexistencia de ASPs (Análisis y Solución de Problemas) de problemas ambientales, generados
y cerrados sistemáticamente a la fecha ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 8
“ Inexistencia de Acciones Preventivas Ambientales generadas a la fecha en los diferentes
departamentos y áreas ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 9
“ Acciones Correctivas y Preventivas de Problemas Ambientales con análisis de causas muy
superficial y falta de seguimiento en el cierre sistemático ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 10
“ Sin evidencias de distribución y difusión del Programa (Anual) de Auditorias Ambientales”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 11
“ Los requerimientos para calificar como auditores ambientales no están establecidos formalmente (en
níngún documento o registro/reporte) ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 12
“ No existe evidencia objetiva del seguimiento efectivo a las acciones correctivas generadas de
CARs/SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) en cada auditoria ambiental interna/externa ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 13
“ Inefectivo despliegue de Objetivos e Indicadores Ambientales, a todos los niveles y desde el nivel
mas alto hasta el mas bajo ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 14
“Equipos y Acciones de Mejoras Ambientales mas orientados a Acciones Reactivas que Proactivas (Correctivas, Preventivas y de Mejoramiento)”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 15
“Falta de integración y alineamiento entre los sistemas ambiental, de calidad y seguridad en la
organización”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
1-Administración del Sistema Ambiental
Auma Salt 16
“ Falta de supervisión y encauce del personal hacia el Sistema Ambiental en todas las áreas y
departamentos ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
2-Producción
Auma Salt 17
“ Falta de señalización y control visual en todas las áreas operativas para instrucciones simples,
directas y mas efectivas al personal de operación sobre aspectos e impactos ambientales”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
2-Producción
Auma Salt 18
“ Llenado parcial de registros en formatos críticos ”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
2-Producción
Auma Salt 19
“El Entrenamiento en aspectos e impactos ambientales al personal operativo es irregular,
deficiente y con mínimo de resultados/efectos en campo”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
2-Producción
Auma Salt 20
“Falta de Reciclado y Tratado de Aguas Residuales en Lavadoras”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
2-Producción
Auma Salt 21
“Mezcla de Basura General con Basura Contaminada”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
2-Producción
Auma Salt 22
“Existencia de Fugas de Aceite (acumulados en charolas) de algunos equipos de proceso”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
2-Producción
Auma Salt 23
“Existencia de derrames de aceites y químicos en almacen de residuos peligrosos”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
3-Almacenes
Auma Salt 24
“Obstrucción en el acceso a áreas de almacenes de materias primas y de residuos peligrosos”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
3-Almacenes
Auma Salt 25
“Existencia de algunos materiales y químicos en almacen sin identificación ni clasificación de
peligrosidad de los mismos”
¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?
¿Criterio o Requerimiento de Referencia?
Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria
3-Almacenes
Auma Salt 26
7- Prácticas de Auditoria
Programa (Anual) (F1)
Plan de cada Auditoria (F2)
Notificación y Agenda (Registro Manual/Electrónico)
Checklists/Listas de Verificación (Registro Manual/Electrónico)
Listas de Auditados (Registro Manual/Electrónico)
Reporte Final (F3)
Reportes de No Conformidades (Registro Manual/Electrónico)
SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (FX)
Seguimiento y Cierre (Registro Manual/Electrónico)
Auditor Interno en ISO 14001: 2004
Empresa
Final de la Presentación…¿Preguntas?
