Auditor Interno ISO22000

Ing. Sandra Escobar - 3136151135

Obtener y Evaluar

¿Qué es?

AUDITORIA

Proceso sistemático - independiente

Objetivamente la

Evidencia

para

Determinando el grado

de cumplimient

o

Frente a unCRITERIO


DE PRIMERA PARTE

• Propia

• Contratada

DE SEGUNDA PARTE

• Clientes

DE TERCERA PARTE

• Certificación

Tipos

Auditorias

Interna Externa

ASEGURAR Y MEJORAR COMPROBAR

Diferencia Quien la realiza / Destino del origenIng. Sandra Escobar - 3136151135

Deben realizarse a intervalos planificados para determinar si el Sistema de Gestión de Inocuidad de los Alimentos (SGIA): Conforme con lo planificado, con los

requisitos del SGIA establecidos por la organización y los requisitos de esta norma

Se implementa y actualiza eficazmente

Las Auditorias, ISO 22000


Se debe planificar un programa de auditorías considerando:

• La importancia de los procesos

• Las áreas a auditar,

• Auditorías previas.

Definiendo

• Alcance – Criterios – Frecuencia –Metodología – Auditores

Imparcialidad

Las Auditorias, ISO 22000


Criterio de Auditoria

Evidencia de Auditoria

Resultado

Evaluación

Hallazgo de

Auditoria

Cumplimiento

Incumplimiento

No Conformidad

• Conformidad• Oportunidad de

Mejora

Mayor

Observación

Hallazgos de Auditoria

InformaciónObjetiva

Requisito


La fiabilidad en el proceso de auditoría y la confianza en el mismo dependen de la competencia de aquellos que la llevan a cabo.

Esta competencia se basa en la demostración de:

Competencia y Evaluación de los Auditores

Conocimiento

Habilidades

Atributos Personales

Requerimiento 19011

Educación FormaciónExperienci

a

Aptitud para

Aplicar


Los auditores deben poseer los siguientes atributos:ÉticoDe mentalidad abiertaDiplomáticoObservadorPerceptivoVersátilTenazDecididoSeguro de si mismo

Competencia del AuditorAtributos Personales


Los auditores deberían tener conocimientos y habilidades en las siguientes áreas. :

Principios, procedimientos y técnicas de auditoría:

Documentos del sistema de gestión y de referencia:

Situaciones de la organización: Leyes, reglamentos y otros requisitos

aplicables pertinentes Educación suficiente para adquirir los

conocimientos y habilidades descritos Experiencia laboral - Auditorias Formación como auditor

Competencia del AuditorConocimiento y Habilidades


Los principios hacen de la auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles de gestión, proporcionando información sobre la cual la organización puede actuar para mejorar su desempeño.

5 Principios de Auditoria

Referido a los Auditores

Conducta ética (confidencialidad, discreción)Ecuanimidad (informar con veracidad y

exactitud)Cuidado profesional (diligencia y juicio al

auditar)Referido a los Auditoria

Independencia (imparcialidad y objetividad)Enfoque basado en evidencias (conclusiones

fiables y reproducibles)Ing. Sandra Escobar - 3136151135

Etapas de la AuditoriaConocimiento Inicial de las áreas u operaciones AuditarFormulación del

Diagnostico y Plan de Auditoria

Plan de Auditoria

Obtención de Evidencias

Análisis de Hallazgos

Elaboración del Informe

Seguimiento

Acciones Correctivas

Cierre NC

Implementación O/M

Pla

near

Eje

cuci

ón

Info

rm

e

Seg

uim

ien

to


Plan de Auditoria

CRITERIO

Objetivo

Amplitud

Alcance

Auditores

Comunicación

Recursos

RegistrosIng. Sandra Escobar - 3136151135

Número de Auditoria: Fechas :

Objetivo de la Auditoria: Confirmar que el Sistema de Gestión ha sido establecido e implantado de acuerdo con los requerimientos del estándar de esta auditoria.

:Auditor Líder:José Santos (JS)Miembros del Equipo:María Cristina Sánchez (MCS)Guillermo Sosa (GS)

Alcance:

Fecha Hora Auditor Proceso, Departamento o

Función

Normas Referencia

Auditado

24-Feb-2006

8:00-8:50

JS, MCS, GS

Reunión de Apertura

9:00JS, MCS,

GSCompras

9:30JS, MCS,

GSDocumentación

JSProducción

PLAN DE AUDITORIA


Actividades en la AuditoriaPara desarrollar el proceso sistemático de evaluar el SGSA, se ejecutan las siguientes actividades

Preparación de la

Auditoria

Reunión de Apertura

Ejecución auditoriasInforme

Final

Establecer C -

A/C

Seguimiento

Reunión de CierreIng. Sandra Escobar - 3136151135

HOJA DE VERIFICACION

Fecha

Proceso auditar:

Responsable del Proceso

Asistente Cargo Firma

Norma - Referencia Aspecto a Evaluar Hallazgo Conf. O/M NC

Resumen NC - O/MNo Descripcion


Mayor Menor -

Observación

HALLAZGOS

CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD

Evidencia

Criterios

Ejecución de Auditoria

Oportunidad de mejora


NORMAISO 22000


Contenido

Cap. 4 – Sistema Gestión de Inocuidad

AlimentariaCap. 5 – Responsabilidad de la

DirecciónCap. 6 – Gestión de recursosCap. 7 – Planificación y realización de

productos inocuosCap. 8 – Validación, verificación y mejora del SGIA


4. SISTEMA GESTION INOCUIDAD ALIMENTARIA

-Establecer-

Documentar-

Implementar

SGIA

Conforme a los requisitos de la Norma

Alcance-Productos-Procesos-lugares

-Identifica-Evaluar-Controlar

Peligros

Afectan la INOCUIDAD del Alimento

Identificar y Documentar

Procesos Externos

Evaluar el grado de

cumplimiento del SGIA

comunicación Apropiada

Cadena Alim.

Organización

Documentación Incluir

Política y Objetivos InocuidadProcedim. y Registro

NormaDocumentos necesarios SGIA

Control Documentos

Control Registros

ORGANIZACION


5.1 Compromiso de la Dirección

SGIA Evidencia

Objetivos del Negocio

Objetivos Inocuidad

Comunic. Importancia SGIAPolítica Revisión x DirecciónDisponibilidad Recursos

5.2 Política

DocumentadaDebe ser:-Apropiada-Conforme-Comunicada-Implementada-Mantenida-Revisada

Respalda por Objetivos medibles

5.3 Planificar SGIA

Integridad

Planifican Cambios

5.4 Responsabilidad – Autoridad

Definidas y Comunicadas

Asegurando la eficacia del SGIA

5.5 Líder Equipo Inocuidad

Responsable de:-Dirigir el equipo-Formación del equipo-Mantener el SGIA-Informar a la Dirección SGIA

5-RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION


SGIA

Revisiones previasVerificaciones SGIACambios Situac. Emergencias

Auditorias 5.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Procedimientos para gestionar situaciones que afectan la INOCUIDAD

Interna Externa

-Proveedores-Clientes-Autoridades-Otras Organiz.

Inocuidad

-Personal-Equipo de Inocuidad

Eficacia SGIA

Establecer – Implementar y

mantener

Revisar a intervalos Planificados

Asegurar-Conveniencia-Adecuación y

-Eficacia continua

Retroalim. ClienteInfo

rmació

n

5.8 Revisión por la Dirección

Entrada

Resultado

Decisiones y acciones para: -Asegurar la inocuidad -Mejorar el SGIA -Necesidad de Recursos -Revisión Política-Objetivos

5 -RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

5.6 comunicación


6 - GESTION DE RECURSOS

6.1 Provisión

La organización debe proporcionar los recursos para:-Establecer , Implementar, Mantener y actualizar

SGIA

6.2

Recurso Humano

Definir la Competencia

Criterios Evaluar Formación

Educación Formación Experiencia Habilidades

Registros

La organización debe proporcionar los recursos para establecer, mantener la infraestructura necesaria para implementar los requisitos de la norma

6.3 Infraestructura

6.4 Ambiente de trabajo

La organización debe proporcionar los recursos para establecer, gestionar y mantener el ambiente de trabajo necesaria para implementar los requisitos de la norma


7.1 Generalidades

Planificar y DesarrollarPROCESOS Necesarios

Productos Inocuos

7.2 PPR

Establecer Implementar y Mantener

7 - PLANIFICACION Y REALIZACION DE

PRODUCTOS INOCUOS

Controlar

Probabilidad de

introducción de PELIGROS

Contaminación Cruzada

Niveles de Peligro

-Producto

-Ambiente

Apropiados

Implementados

Aprobados x Equipo

Identificar Requisitos

Deben ser:

Recopilada Mantenida Actualizada Documentada

Análisis de

Peligro

1 Equipo de Inocuidad

7.3 Pasos Preliminares

2 Descripción del Producto

-MP

-PTUso Previsto

3 Diagrama de Flujo Evaluar Peligros

Describir etapas del proceso y Medidas de control

7.4 Análisis de Peligro

Determinar y Controlar

Asegurar la INOCUIDAD

Seleccionar y evaluar las medidas de

control


7.5 PPR Operativos


PRODUCTOS INOCUOS

Documentar

-Peligros a controlar-Medidas de control- A - A/C- Responsabilidades- Registros

Debe Incluir

7.6 Plan HACCP

Documentar

-PCC-LCC-Proced. Seguimiento- A - A/C- Responsabilidades

y autoridad- Registros

Debe Incluir

7.7 Actualización

Pasos preliminar

Plan HACCP

PPR

Informacion

-PPR-Información Análisis de Peligro-PPR Operativo- Plan HACCP-Niveles de Peligro

Confirmando la EFICACIA

Definir: Propósito, Método, frecuencia y

Responsabilidades

Establecer y aplicar un sistema

7.8 Verificación

7.9 Trazabilidad

Identificar el Producto

Cadena Alimentaria

PNCLogística Inversa

PPR OperativosIng. Sandra Escobar - 3136151135


PRODUCTOS INOCUOS

7.10 Control de NC

Documentar Procedimiento

Identificación y Evaluación de PT

Revisión de las correccionesDefin

ir

Se presenta x

-Supera los LCC-Perdida del control PPR y PPRo Correccione

sA/Correctivas

Identificación y eliminación de causas de NC

Registros Producto No Inocuo Identificar

Prevenir el ingreso a la cadena Aliment.A

no se

r qu

e:

Reduzca el Peligro

Niveles de Peligro sean aceptables

Todos los lotes bajo control, hasta

la evaluaciónSe libera

cuando

Evidencia control eficaz

Peligro esta en nivel aceptable

Informar a las partes

interesadas

Iniciar Retirada del

Producto

Procedimiento

Documentado

Tiempo y totalidad lote-Define

responsabilidades-Registros-

Tratamiento

No Inocuo1.Cambio Destino2.Reproceso3.Destruccion


8 – VALIDACION – VERIFICACION Y MEJORA

8.1 Generalidades

Equipo de Inocuidad debe planificar e implementar los procesos para validar las medidas de control y verificar y mejorar el SGIA

8.2 Validación de las medidas de control

Validar los controles antes de incluirlos PPRo y Plan HACCP

Controlan los Peligros

SI

NOModificar

8.3 Control Seguimiento y Medición

Metrología

Equipos adecuado, para asegurar la conformidad de los procedim. de seguimiento y mediciónCalibración o VerificaciónAjusteIdentificación - Protección

8.5 Mejora SGIA

Comprobación del SGIA

8.4 Verificación SGIA

Auditoria

Evaluación y Análisis de resultado de verificaciónMejora Continua

Actualización SGIA


No Conformidades


Documentarse en forma clara y precisa

Estar respaldadas por evidencia objetiva

Ser revisadas junto con la organización auditada para obtener su conformidad

No Conformidades

NC = Incumplimiento + Norma + Hallazgo


Documents

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