AUDITORIA EFECTIVA

Auditorias Efectivas

SER UNA EMPRESA EFICIENTE Y COMPETITIVA QUE SEDISTINGA POR EL ESFUERZO Y COMPROMISO DE SUS

TRABAJADORES CON LA SEGURIDAD, SALUD Y PROTECCION AMBIENTAL

PRINCIPIOS

La Seguridad, Salud y Protección Ambiental son valores con igual prioridad que la producción, el transporte, las ventas, la

calidad y los costos

Todos los incidentes y lesiones se pueden prevenir

La Seguridad, Salud y Protección Ambiental son responsabilidad de todos y condición de empleo

En PEMEX nos comprometemos acontinuar la protección y el mejoramiento del medio ambiente

en beneficio de la comunidad

Los trabajadores estamos convencidos de que la Seguridad, Salud y Protección Ambiental son en beneficio propio y nos

motivan a participar en este esfuerzo

SEGURIDAD, SALUD YPROTECCIÓN AMBIENTAL

POLÍTICA DE SSPA

2. Auditorias Efectivas2. Auditorias Efectivas

1. Política SSPA – 12 Mejores Practicas1. Política SSPA – 12 Mejores Practicas

Respuesta a Emergencias

Red de Sistemas Contraincendio

Sistemas de Comunicación

Sistemas de Respuesta

SAREProceso de MEJ ORA CONTI NUA

hacia la CLASE MUNDI AL

GAS Y PETROQUÍMICA BÁSICA

Las 12 mejores prácticas internacionales

Una Empresa Segura, Eficiente y Competitiva

12 MEJORES PRACTICAS INTERNACIONALES DE SSPA (LIBRO ROJO)

ESTRUCTURALES

1

Co

mp

rom

iso

vis

ible

y d

emo

stra

do

2 3

Res

po

nsa

bili

dad

lín

ea d

e m

and

o

4

Org

aniz

ació

n e

stru

ctu

rad

a

5

Met

as y

ob

jeti

vos

agre

sivo

s

Alt

os

está

nd

ares

de

des

emp

eño

6P

apel

de

la f

un

ció

n d

e S

SP

A7

Au

dit

orí

as E

fect

ivas

8 9

An

ális

is d

e in

cid

ente

s y

acci

den

tes

Cap

acit

ació

n y

en

tren

amie

nto

10

Co

mu

nic

acio

nes

efe

ctiv

as

11

Mo

tiva

ció

n p

rog

resi

va

Po

lític

a d

e S

SP

A

2 12

CONCEPTUALES OPERACIONALES

DO

ASP

SASO

SAA

SDP SSP

SACI

Libro Transparente

CCSSPA

Más del 90% de todos los incidentes y lesiones son el

resultado de actos inseguros

Las auditorias en campo pueden prevenir los incidentes,

al permitir que se tomen medidas preventivas antes de

que ocurra un incidente grave o catastrófico

8. AUDITORIAS EFECTIVAS

Índice de Actos Seguros para el personal (IAS)

Índice de Actos Seguros para el Medio Ambiente (IASA)

Índice de Actos Seguros Eléctricos (IASE)

Filosofía de las 12 mejores prácticas internacionales

Operacionales

Las Lesiones: Cuestión de Probabilidades

30,000RIESGOS

Actos Inseguros – Creados por los empleados Condiciones Inseguras

3,000ACCIDENTES FALLIDO O

HERIDAS LEVES

300LESIONES

REGISTRABLES

30CASOS CON

DÍASLABORABLES

PERDIDOS

1MUERTE

Falta de calzado en las ruedas traseras de un

trailer que se va a descargar

El motacarga entra al trailer y este se mueve

al despegarse del andén

El trailer se mueve. El chofer salta al suelo y

se tuerce el tobillo

El trailer se mueve. El chofer salta al suelo y se rompe una pierna

El trailer se mueve. El chofer salta y el

montacargas le cae encima

Incidentes Ambientales Graves

Limpieza, Descontaminación, Remediación, Multas, Demandas, Perdida de Imagen, Perdida del Mercado

Derrames

Limpieza, Descontaminación, Remediación, Multas, Demandas

Emisiones al Aire y Descargas al Agua

Limpieza, Descontaminación, Remediación, Multas, Demandas

Salud del PersonalPerdida de la Visión/Auditiva, Enfermedades

Incidentes Catastróficos Muerte

Limpieza, Reconstrucción, Perdida de Imagen, Perdida de Mercado, Indeminazación,

Mayores Primas, Interrupción Operaciones, Operaciones Temporales, Multas, Demandas.

Lesiones Graves

Atención Medica, Indemnización, Interrupción Operaciones, demandas,

Baja Moral, Menor Productividad

Casos Tratamiento Medico

Atención Medica, Indemnización, Demandas, Baja Moral, Menor

Productividad

IncidentesInterrupción Operaciones, Reparación,

Baja Moral, Baja Productividad

Actos y Condiciones Inseguras en Seguridad y Protección Ambiental

(Falta de Disciplina Operativa)

Derritiendo el Témpano

Incidentes Ambientales Graves

Derrames

Emisiones al Aire y Descargas al Agua

Incumplimientos y Violaciones

Salud del Personal

Incidentes Catastróficos, Muertes

Lesiones Graves

Casos de Tratamiento Medico

Casos de Primeros Auxilios

incidentes

Actos y Condiciones Inseguras en Seguridad y Protección Ambiental

Productos de las Auditorias Efectivas

• CONFIRMAN– Como están funcionando los sistemas.

– La comprensión y la capacitación de los empleados

– Que la SSPA es primero entre iguales para los empleados

• CORRIGEN– Previenen los incidentes y las lesiones

• ENSEÑAN– A identificar los puntos débiles o carencias del sistema

– A ver donde corren riesgos las personas

– A elevar la conciencia y a educar a todos

Marco de trabajo de las Auditorias de Seguridad

• SABER QUE SE DEBE BUSCAR• Condiciones• Actos

• OBSERVAR• Equipos de Protección Personal

• Posiciones de las personas• Reacciones de las personas• Aspectos ergonómicos• Herramientas y equipos• Procedimientos• Orden y limpieza

• HABLAR CON LAS PERSONAS SOBRE

• Conducta Segura

• Conducta Insegura

• Cómo hacer el trabajo en una forma más segura

•SEGUIMIENTO•Parar•Corregir•Reportar

Habilidades Requeridas

• ADVERTIR• Los actos inseguros

• Las prácticas de trabajo seguras

• Las condiciones inseguras

• Los sistemas de trabajo y los métodos de trabajo

• HABLAR SOBRE• Las prácticas seguras

• Los actos inseguros

• Los sistemas de trabajo y los métodos de trabajo

• Otros aspectos de la seguridad

• OBTENER EL COMPROMISO DEL EMPLEADO

Auditorias Efectivas AE’s

Esquema estándar para realizar auditorias efectivas

Se realizan en 4 modalidades:

• Gerencial

• Cruzadas

• Seguridad

• Línea de mando:

Diariamente

En todas las áreas de trabajo

En parejas (técnico+manual)

Programa de Auditorias de Actos Inseguros de SSPA

SUPERINTENDENTESSPA

SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTESUPERINTENDENTE

INGENIERÍASUPERINTENDENTE

ADMINISTRATIVO

GERENTE

JEFE DE ÁREAA

JEFE DE AREA B

JEFE DE AREAC

SUPERVISOR SUPERVISOR SUPERVISOR

PERSONAL OBRERO

SEM.SEM.

SEM.

SEM.

SEM.

SEM.

SEM.

DIARIO DIARIODIARIO


Las auditorias efectivas son

una herramienta muy valiosa que

contribuye a:Mantener los estándares de seguridad al verificar que todos cumplan con las reglas y los procedimientos.

Detectar incidentes que pueden causar lesiones y perdidas por la interrupción del negocio.

Revelar los puntos débiles del programa de Seguridad.

Motivar al personal y aumentan su conciencia cuando se conocen los resultados de sus esfuerzos en favor de la Seguridad.

Modificar el comportamiento del empleado.

Elevar la conciencia de seguridad.

Fortalecer las habilidades de la observación.


Que Que requerimos requerimos

Para serPara ser

Buenos AuditoresBuenos Auditores

AptitudAptitudCapacitación

Capacitación

Observado

Observadorr

PersuasivoPersuasivo

ActitudActitud


Cuando se conjuntan estas habilidades y practicas, se logra Cuando se conjuntan estas habilidades y practicas, se logra realizar una Auditoria de Calidad, que nos refleja el estado realizar una Auditoria de Calidad, que nos refleja el estado real de nuestra instalación.real de nuestra instalación.

AptitudAptitudSaber identificar y advertir los actos y condiciones inseguras, hablar con los empleados, dar seguimiento y llevar registros

estadísticos

ActitudActitudEstar convencido de crear un buen Estar convencido de crear un buen clima de seguridad que evite las clima de seguridad que evite las

lesiones e incidentes en el personal lesiones e incidentes en el personal y las instalaciones y sobre todo y las instalaciones y sobre todo

desear hacerlodesear hacerlo

ObservadorObservadorSaber advertir las faltas a las Saber advertir las faltas a las categorías de EPP, Herramientas y categorías de EPP, Herramientas y Equipo, Pos. y Reacc. de las Equipo, Pos. y Reacc. de las personas, Procedimientos, Orden y personas, Procedimientos, Orden y Limpieza, Aspectos Ergonómicos, Limpieza, Aspectos Ergonómicos, etc.etc.

PersuasivoPersuasivoHablar sobre, las conductas seguras e

inseguras, hacerles entender las posibles consecuencias de su acto inseguro y obtener su compromiso

para corregirlas en el acto.

CapacitaciónCapacitaciónA todos los niveles de la

Organización (Desde la Dirección hasta el personal manual)

Cuando alguien trabaja en forma insegura

• Observa, después obtén la atención de la persona

• Comenta aquello que el empleado estaba haciendo en forma segura

• Analiza con el empleado• Las posibles consecuencias de un acto inseguro

• Formas seguras de hacer el trabajo

• Obten el acuerdo del empleado de que trabaje en forma segura en el futuro

• Analiza con el los demás aspectos de Seguridad en el Trabajo

• Da las gracias al empleado

Al analizar el acto inseguro

• SI HACES UN COMENTARIO:– Expresa tu preocupación

– Enfócate en los efectos, no en los actos

• SI PREGUNTAS:– Pregunta para explorar

– Pregunta para aprender, no para enseñar

• Para la situación insegura que identificaste en tu área de trabajo

Cuando alguien trabaja en forma segura

• Empieza con un comentario positivo sobre lo que veas

• Inicia con el empleado una conversación sobre el trabajo y sus aspectos de Seguridad, incluso cualesquiera problemas de Seguridad

• Da las gracias al empleado

Decidiendo: Hacer las auditorias de seguridad, otorgando la máxima prioridad a la seguridad.

Deteniéndose: Para prestar toda la atención al área de trabajo.

Observando: A las personas en forma cuidadosa y sistemática, centrando la atención en los actos inseguros.

Pensando: Determinar en que forma, la seguridad podrá verse afectada por todo aquello que ha observado.

Actuando: Para corregir la situación y prevenir que se repita.

Para realizar una AE se requiere capacitación y una constante práctica para desarrollar y fortalecer las habilidades de la observación.


Una vez que el trabajador está capacitado realizará las auditorias:

Mirar: Arriba, Abajo, Atrás y Adentro.

Escuchar: Los ruidos raros no habituales

Oler: Los olores raros no habituales.

Sentir: las temperaturas y vibraciones no habituales.

Para realizar una AE existen técnicas de observación mediante las cuales el auditor emplea sus sentidos para:


Todo resultado de cualquier auditoria, va a depender Todo resultado de cualquier auditoria, va a depender fundamentalmente fundamentalmente del cristaldel cristal a través del cual se a través del cual se hagan la observacioneshagan la observaciones

GAS Y PETROQUIMICA BASICA

1/3

13

Factores de Severidad


REACCIONES DE LAS PERSONAS

• Ajustan su equipo de protección personal

• Cambian de posición

• Reacomodan su trabajo

• Dejan de trabajar

• Colocan tierras

• Colocan bloqueos

EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL

• Cabeza

• Ojos y cara

• Oídos

• Aparato Respiratorio

• Brazos y Manos

• Tronco

• Piernas y pies

POSICIONES DE LAS PERSONAS• (Causas de lesiones)• Golpear contra objetos o• Ser golpeado por objetos• Quedar atrapado en , dentro de o entre objetos• Caídas• Contacto con temperaturas extremas• Contacto con corriente eléctrica• Inhalación• Absorción • Ingestión de una sustancia peligrosa• Sobre-Esfuerzo

HERRAMIENTAS Y EQUIPO• Inadecuados para el trabajo• Empleados en forma incorrecta• En condiciones inseguras

PROCEDIMIENTOS

• Inadecuados

• No son conocidos ni entendidos

• No se cumplen


Actos y condiciones inseguras a ser observados


Para calificar los actos inseguros que cometen los trabajadores al Para calificar los actos inseguros que cometen los trabajadores al ejecutar una actividad existe un factor de severidad.ejecutar una actividad existe un factor de severidad.

Factor de severidad (FS)Es un factor numérico para ponderar los actos inseguros o condiciones inseguras creadas con relación al riesgo de lesión que representan:

0.33Cuando existe la posibilidad de que ocurra una lesión mínima. Es una violación menor a procedimientos y practicas seguras establecidas.

1.0 Existe la posibilidad de lesión.

3.0 Existe una alta posibilidad de ocurrir una lesión grave.

Factor de Severidad Consecuencia

Proceso de la Auditoria

Se calcula el Índice de Actos Seguros con la información recopilada aplicando la siguiente formula:

Se realiza el recorrido por el área anotando la cantidad de Actos Inseguros, Severidad y Número total de personas observadas. IAI = Suma de [(AI x FS 0.33) + (AI x FS 1) + (AI x FS 3)] x 100

No. de personas observadas

Índice de Actos Seguros (IAS) = 100-Índice de Actos Inseguros


Calculo del Índice de Actos Seguros (%):Se detecta al personal cometiendo los

siguientes actos inseguros:a) 1 sin cinturón de seguridad trabajando

a una altura de 5mt. Y 1 observando sin actuar (FS=3)

b) 1 sin lentes de seguridad caminando por el área (FS=0.33)

c) 2 trabajando en un motor desenergizado pero sin tarjeta (FS=0.33)

d) 1 trabajando en un motor desenergizado pero sin candado (FS=3)

e) 1 sin guantes armando andamios (FS=1.0)

Se observaron un total de 29 personas

IAI = Suma de [(3 x 0.33) + (1 x 1) + (3 x 3)] x 100 29

Índice de Actos Seguros (IAS) = 100-Índice de Actos Inseguros

IAI = Suma de [(.99) + (1) + (9)] x 100 29

IAI = [10.99 ] x 100 = 1099 = 37.89 % 29 29

Índice de Actos Seguros (IAS) = 100 - 37.89

Índice de Actos Seguros (IAS) = 62.10 %

Ejercicio


FACTOR DE SEVERIDAD

0.33 1 3

I.A.I.SUMA DE [(A.I X F.S. 0.33) + (A.I. F.S. 1) + (A.I. F.S. 3)] X 100

NUMERO DE PERSONAS OBSERVADAS

CALCULO DE ÍNDICE DE ACTOS SEGUROS

Estándares de Desempeño


Los estándares de desempeño en Seguridad (% IAS) establecidos son los siguientes:

90

92

94

96

98

100

Ene

Feb

Mar Ab

r

May Ju

n Jul

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

90

92

94

96

98

100

Ene

Feb

Mar Ab

r

May Ju

n Jul

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

DESEMPEÑO RANGO (%) COLORREPRESENTATIVO

VERDEVERDE

AMARILLOAMARILLO

ROJOROJO

SEGURO

PREVENTIVO

PELIGRO

100 -98.01

MENOR A 95

98.0 – 95.01

Las auditorias deben ser periódicas (Cumplimiento)(Cumplimiento)

Debe de participar toda la fuerza de trabajo. (Compromiso)(Compromiso)

Se deben calcular los IAS en grupo, para que todos lo hagan de una forma uniforme y se deben difundir los resultados. (Motivación)(Motivación)

Se deben de llevar registros estadísticos y detectar tendencias (Seguimiento)(Seguimiento)

Se deben tomar acciones en las categorías mas recurrentes para mejorar el estándar de seguridad (No basta con obtener un numero de IAS)

Se deben de realizar evaluacionesevaluaciones para verificar la calidad de la realización de las auditorías por todo el personal. (Certificación)(Certificación)


Para alcanzar la sustentabilidad y ejecución disciplinada de las AE’s se deben cumplir varias cualidades esenciales:

Formatos

Documents

AUDITORIA EFECTIVA