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Título Código
AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI
EMAP-PC-60
Versão
01
Data
03/10/2018
Elaborado Por Aprovado por
Jéssica Galvão Hélio Dantas
INDICE
1.0 OBJETIVO ............................................................................................. 1
2.0 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA ....................................................... 1
3.0 DEFINIÇÕES ......................................................................................... 2
4.0 RESPONSABILIDADES ........................................................................ 2
5.0 DESCRIÇÃO DO PROCEDIMENTO ..................................................... 3
6.0 ANEXOS ................................................................................................ 4
7.0 REGISTROS .......................................................................................... 4
8.0 HISTÓRICO DE REVISÃO .................................................................... 5
1.0 OBJETIVO
Descrever o processo de auditoria do Sistema de Gestão Ambiental da EMAP nas empresas da
poligonal do porto do Itaqui.
2.0 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA
2.1 – Norma ABNT NBR ISO 14001:2015 – Sistema de gestão Ambiental – Requisitos;
2.2 – Norma ABNT NBR ISO 19011:2012 – Diretrizes para auditoria de Sistema de Gestão;
2.3 – Procedimento EMAP-PC-51 - Auditoria interna do Sistema de Gestão Ambiental.
AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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3.0 DEFINIÇÕES
3.1 – COAMB
Coordenadoria de Meio Ambiente EMAP.
3.2 – CONFORMIDADE
Atendimento de um requisito.
3.3 - NÃO CONFORMIDADE
Não atendimento de um requisito.
3.4 – AUDITORIA
Processo sistemático, independente e documentado para obter evidência objetiva e avaliá-la
objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios de auditoria são atendidos.
3.5 – AUDITOR
Pessoa que realiza uma auditoria.
3.6 – AUDITADO
Organização que está sendo auditada.
3.7 – OBSERVAÇÃO:
Potencial Não Conformidade. Potencial não atendimento às exigências especificadas.
3.8 - OPORTUNIDADE DE MELHORIA (OM):
Item observado que pode agregar valor ao Sistema de Gestão Integrado
4.0 RESPONSABILIDADES
4.1 - A responsabilidade pelo controle e monitoramento desse procedimento é da EMAP através
da Coordenadoria de Meio Ambiente – COAMB.
4.2 – É de responsabilidade das empresas auditadas o atendimento a todos os requisitos legais e
procedimentos da Autoridade portuária.
AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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4.3 – É de reponsabilidade da empresa auditada as informações prestadas e exigidas pela EMAP
na auditoria SGA.
4.4 – Em caso de não cumprimento à empresa poderá ser cientificada com o termo de Notificação
(Anexo I).
NOTA: Em se tratando de Operador Portuário e Arrendatário e havendo reincidência dos fatos
será gerado mais um termo de notificação e um relatório de ocorrências portuárias (ROP)
(ANEXO II).
5.0 DESCRIÇÃO DO PROCEDIMENTO
5.1 - A auditoria ocorrerá da seguinte forma. Observar o fluxograma (anexo III):
Etapa 01: Planejamento da auditoria, onde serão definidas as datas, envio de documentos
e os comunicados aos auditados. A ser realizada pela COAMB. Esse planejamento é
efetuado por equipe técnica de acordo com a planilha de auditorias do SGA (anexo IV);
Etapa 02: Reunião prévia (inicial) de auditoria com os auditados, para definir abrangência
do escopo, organizar a auditoria e tirar dúvidas sobre o processo;
Etapa 03: Auditoria propriamente dita, onde serão recebidas e analisadas as
documentações referentes ao checklist e realizadas visitas em campo (se for o caso) para
verificação de evidências desse atendimento;
Etapa 04: Análises e elaboração de relatórios com resultados da auditoria; e
Etapa 05: Envio do relatório ao auditado para tratativa do plano de ação;
Etapa 06: Entregas de documentos provenientes do plano de ação com resultados da
auditoria ao setor COAMB.
5.2 – PROCESSO DE AUDITORIA
5.2.1 – AUDITORIA DE EMPRESAS NA POLIGONAL DO PORTO DO ITAQUI:
5.2.1.1 - Estão passíveis de auditoria ambiental todas as empresas atuantes na poligonal do Porto
do Itaqui, sendo elas: Operadoras Portuárias, Arrendatárias, Contratadas, Prestadores de
Serviços, locais de obras dentre outras. As auditorias do SGA serão efetuadas semestralmente.
5.2.1.2 - Em se tratando de auditorias, em áreas de responsabilidades da EMAP, deverão ser
executadas por funcionários da COAMB.
AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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5.2.1.3 – A COAMB encaminhará para a empresa auditada, via e-mail, a planilha de requisitos
mínimos de meio ambiente (ANEXO V), com antecedência mínima de 15 (quinze) dias,
informando a data marcada da auditoria.
5.2.1.4 – A empresa preencherá a planilha e organizará os comprovantes dos itens que ela
confirmar possuir.
5.2.1.5 – No dia da auditoria, a COAMB analisará a planilha, preenchida pela empresa, e em
conjunto analisará as documentações apresentadas, e poderá realizar visitas aos locais de
operação/execução de suas atividades para verificação de algum item.
5.2.1.6 - No início da auditoria deverá ser realizada uma reunião de abertura, onde será definido,
horários, pessoas responsáveis para acompanhamento de auditoria, plano de auditoria com
escopo da auditoria dentre outros. Nessa reunião se faz necessário o preenchimento da lista de
presença (ANEXO VI).
NOTA: Cabe ao coordenador de meio ambiente da EMAP definir todos os envolvidos na auditoria.
5.2.1.7 - A equipe de auditores pode ser composta por pelo menos: 01 (um) auditor líder e 01 (um)
auditor acompanhante.
5.2.1.8 – Após finalizar auditoria ambiental, a COAMB encaminhará no prazo de 5 (cinco) dias
úteis o relatório da auditoria do SGA (ANEXO VII) contendo plano de ação para empresa
auditada.
5.2.1.9 – A empresa auditada terá o prazo de 5 (cinco) dias úteis para entregar os prazos dos
planos de ação colocados pela COAMB.
5.2.1.10 – A COAMB acompanhará dos planos de ações considerados urgentes. As ações
consideradas urgentes são definidas pela COAMB no relatório Anexo VII.
NOTA: As ações urgentes são assim consideradas quando, ocasionam impactos significativos às
atividades, meio ambiente e ao SGA da EMAP.
5.2.1.11 – A eficácia da auditoria será avaliada na próxima auditoria da referida empresa sendo
descrita e avaliada por membro da COAMB no próprio relatório (Anexo VII).
NOTA: A eficácia, que se trata o item anterior faz referencia ao atendimento dos requisitos da
empresa e avaliação geral do SGA da empresa auditada.
5.2.1.12 - Na planilha de requisitos mínimos de meio ambiente (ANEXO V) será definido notas
para cada informação conforme ou não conforme e ao final do processo de auditoria será possível
vislumbrar a nota de atendimento aos requisitos e normas internas e externas da EMAP. As notas
serão apresentadas as empresas em reuniões mensais entre Operadores e Contratadas.
6.0 ANEXOS
6.1 ANEXO I: EMAP-RSGI-28 TERMO DE NOTIFICAÇÃO
6.2 ANEXO II: EMAP-RSGI-27 RELATÓRIO DE OCORRÊNCIAS PORTUÁRIAS – ROP
6.3 ANEXO III: FLUXOGRAMA
AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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6.4 ANEXO IV: EMAP-RSGA-97 PLANILHA DE AUDITORIA DO SGA
6.5 ANEXO V: EMAP-RSGA-85 CHECKLIST DE REQUISITOS MÍNIMOS DE MEIO AMBIENTE
6.6 ANEXO VI: EMAP-RSGI-22 LISTA DE PRESENÇA
6.7 ANEXO VII: EMAP-RSGA-96 RELATÓRIO DA AUDITORIA NAS EMPRESAS QUE
EXECUTAM SERVIÇOS PARA O SGA
7.0 REGISTROS
Identificação Local do Arquivo
Armazenamento Proteção Recuperação
Tempo de Retenção
Descarte
Tempo Base legal
Termo de
notificação
Sala COAMB
– Prédio
DOP
Armário 01 Pasta A/Z
Mensal ordem
cronológica e
decrescente
02 anos
Manual de fiscalização
conuknta EMAP-ANTAQ
Arquivo
EMAP
Relatório de
Ocorrências
Portuárias
Sala COAMB
– Prédio
DOP
Armário 01 Pasta A/Z
Mensal ordem
cronológica e
decrescente
02 anos
Manual de fiscalização
conuknta EMAP-ANTAQ
Arquivo
EMAP
Planilha de
auditoria do
SGA
Servidor de
arquivos
\\srv-
arquivos\COAMB\
02.
SGA\Auditorias\A
uditoria do SGA
Protegido por
login e senha
Backup
05 anos NA
Deletar
Planilha de
Requisitos
mínimos de
meio
ambiente
Servidor de
arquivos
\\srv-
arquivos\COAMB\
02.
SGA\Auditorias\A
uditoria do SGA
Protegido por
login e senha
Backup
05 anos NA
Deletar
Relatório de
auditoria do
SGA
Servidor de
arquivos
\\srv-
arquivos\COAMB\
02.
SGA\Auditorias\A
uditoria do SGA
Protegido por
login e senha
Backup
05 anos NA
Deletar
Lista de
presença
Servidor de
arquivos
\\srv-
arquivos\COAMB\
02.
SGA\Auditorias\A
uditoria do SGA
Protegido por
login e senha
Backup
05 anos NA
Deletar
AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
Página 6 de 20
8.0 HISTÓRICO DE REVISÃO
Versão Data Item Revisões
0 03/10/2018
4.4
Inclusão: Em caso de não cumprimento à empresa
poderá ser cientificada com o termo de Notificação
(Anexo I).
0 03/10/2018
4.4 NOTA
Inclusão: Em se tratando de Operador Portuário e
Arrendatário e havendo reincidência dos fatos será
gerado mais um termo de notificação e um relatório de
ocorrências portuárias (ROP) (ANEXO II).
0 03/10/2018
5.1
Inclusão: (...) Esse planejamento é efetuado por
equipe técnica de acordo com a planilha de auditorias
do SGA (anexo IV).
Entregas de documentos provenientes do plano de
ação com resultados da auditoria ao setor COAMB.
0 03/10/2018
5.2.1.1 Inclusão: (...) As auditorias do SGA serão efetuadas
semestralmente.
0 03/10/2018
5.2.1.10
Inclusão: A COAMB acompanhará dos planos de
ações considerados urgentes. As ações consideradas
urgentes são definidas pela COAMB no relatório Anexo
VII.
0 03/10/2018
5.2.1.10
NOTA
Inclusão: As ações urgentes são assim consideradas
quando, ocasionam impactos significativos às
atividades, meio ambiente e ao SGA da EMAP.
0 03/10/2018
5.2.1.11
Inclusão: A eficácia da auditoria será avaliada na
próxima auditoria da referida empresa sendo descrita e
avaliada por membro da COAMB no próprio relatório
(Anexo VII).
0 03/10/2018
5.2.1.11
NOTA
Inclusão: A eficácia, que se trata o item anterior faz
referencia ao atendimento dos requisitos da empresa e
avaliação geral do SGA da empresa auditada.
0 03/10/2018
6.0
Inclusão
Anexo I: Termo de Notificação
Anexo II: Relatório de Ocorrências Portuárias – ROP
Anexos III: Fluxograma
AUDITORIA EM SGA NO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
Página 7 de 20
Anexo IV: Planilha de auditoria do SGA
Anexo VIII: Relatório da auditoria do SGA
0 03/10/2018 6.0
Exclusão do anexo: relatório de não conformidades
ações corretivas, preventivas e oportunidades de
melhorias
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Anexo I: EMAP-RSGI-28 Termo de notificação
TERMO DE NOTIFICAÇÃO Nº 1 /
Base Legal:
1.ÓRGÃO FISCALIZADOR 2
NOME EMPRESA MARANHENSE DE ADMINISTRAÇÃO PORTUÁRIA
ENDEREÇO AVENIDA DOS PORTUGUESES S/N
TELEFONE (98) 3216 - 6000
SITE www.emap.gov.br
2.EMPRESA FISCALIZADA
NOME
ENDEREÇO
TELEFONE
NOME
CARGO/FUNÇÃO MATRÍCULA:
ASSINATURA/CARIMBO
/ /
NOME
CARGO/FUNÇÃO MATRÍCULA:
ASSINATURA/CARIMBO
/ /
RG: RG:
CPF: CPF:
8.REPRESENTANTE DA EMPRESA FISCALIZADA (12)
TESTEMUNHAS: (13)
RECEBIDO EM
7.REPRESENTANTE DO ÓRGÃO FISCALIZADOR EMAP (11)
TERMO DE NOTIFICAÇÃO
EMPRESA MARANHENSE DE ADMINISTRAÇÃO PORTUÁRIA – EMAP
T í t ulo
A pro vado po r
Gabriela Heckler
Elabo rado P o r
Brenna Caroliny de Sousa Cunha
C ó digo
EMAP-RSGI-28
0
Versão
D ata
28/09/2017
a) Lei Federal nº 12.815 de 05/06/2013
b) Regulamento de Exploração do Porto Organizado do Itaqui-REPOITD
c) Resolução ANTAQ nº 3.274 de 06/02/2014
São Luís - MA
4.É REINCIDENTE? (8)
3
4
5
6
3.DESCRIÇÃO DOS FATOS GERADORES LEVANTADOS (7)
5.INFRAÇÃO/BASE LEGAL (9)
6.PRAZO PARA REGULAMENTAÇÃO/ADEQUAÇÃO/CUMPRIMENTO (10)
SIM NÃO
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Instrução de preenchimento
Campo 01
Número e ano da Notificação, que deverá ser fornecido pela Gerência/Coordenação
que realiza a fiscalização.
Campo 02 Dados do órgão fiscalizador, no caso EMAP
Campo 03 Nome da empresa notificada.
Campo 04 Endereço da empresa notificada
Campo 05 Telefone da empresa notificada
Campo 06 E-mail da empresa notificada
Campo 07 Descrever detalhadamente os fatos diagnosticados ou resumidamente, anexando o
Relatório da fiscalização
Campo 08 Marcar se o fato é reincidente.
Campo 09 Colocar qual a base legal, especificando a Norma e o artigo que foi violado.
Campo 10 Preencher com o prazo especifico de acordo com cada caso.
Campo 11 Dados completos do representante do órgão fiscalizador.
Campo 12
Dados completos do representante da empresa fiscalizadora. Em caso de negativo de
assinatura da notificação pela empresa fiscalizadora, escrever: O representante da
empresa, Sr. xxxxxx (demais dados se tiver), encarregado/supervisor da operação
ora notificada, negou recebimento à presente notificação alegando que xxxxxxx,
razão pelo qual foi colhida a assinatura de 2 testemunhas que acompanham o
fato/operação.
Campo 13
Dados das testemunhas, utilizar esse campo apenas em negativa de recebimento da
notificação pela empresa fiscalizada. As assinaturas poderão ser de qualquer pessoa
envolvida no processo. Enviar por e-mail, para conhecimento a notificação
informando no corpo o nome do funcionário que se negou a receber a notificação.
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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ANEXO II: EMAP-RSGI-27 Relatório de Ocorrências Portuárias - ROP
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Instrução de preenchimento
Campo 01 Local onde ocorreu a(s) irregularidade(s)
Campo 02 Data da ocorrência
Campo 03 Horário da ocorrência
Campo 04 Numeração interna de cada Coordenação/Gerência responsável pelo ROP gerado. É
obrigatório informar a sigla do setor. Por exemplo: N° 25/2015 – GEJUR
Campo 05 Nome de registro da empresa notificada
Campo 06 Nome popular da empresa notificada
Campo 07 Endereço da empresa notificada
Campo 08 Telefone da empresa notificada
Campo 09 Celular da empresa notificada
Campo 10 Nome completo do representante da empresa notificada
Campo 11 E-mail da empresa notificada
Campo 12 Data da notificação
Campo 13 Comunicar as irregularidades observadas e a data em que ocorreu a fiscalização. E
informar se a empresa é reincidente.
Campo 14 Especificar se a empresa é arrendatário, operador portuário, usuário ou empresa
credenciada
Campo 15 Colocar qual a base legal, especificando a Norma e o artigo que foi violado
Campo 16
Serão juntadas aos autos as informações que irão complementar o Relatório, tais
como, Notificações, Termo de Interdição, Ata de Alinhamento/Desalinhamento, entre
outros
Campo 17 Identificar o número do termo de notificação
Campo 18 Assinatura e carimbo do relator do registro
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Anexo III: Fluxograma
OK?
INÍCIO
COAMB efetua o planejamento da auditoria
Sim
Não
COAMB encaminha o checklist de requisitos para empresa
auditada com 15 dias de antecedência marcado a data da
auditoria
COAMB realizada reunião de abertura com empresa auditada
COAMB realiza a auditoria com análise de documentos e
fiscalizações na área
COAMB acompanha ações consideradas urgentes
FIM
COAMB encaminha relatórios das Não conformidades,
observações e oportunidades de melhorias encontradas com o
plano de ação
Empresa auditada encaminha no prazo estipulado em
procedimento os relatórios com prazos para análise
acompanhamento da COAMB
Empresa é notificada
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Anexo IV: EMAP-RSGA-97 PLANILHA DE AUDITORIA DO SGA
C ó digo
EMAP-RSGA-97
Versão
0
D ata
03/10/2018
DATA PREVISTA DA
AUDITORIA
HORÁRIO PREVISTO DA
AUDITORIA
ARRENDATÁRIAS
Hélio DantasJéssica Galvão
EMPRESA OBSERVAÇÕES
OPERADOR PORTUÁRIO
T í t ulo
CRONOGRAMA DE AUDITORIA DO SGA
Elabo rado P o r A pro vado po r
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Anexo V: EMAP-RSGA-85 Checklist de requisitos mínimos de Meio Ambiente
Pontuação
Máxima
1.0 5,56 5 1 - 5,56 5,56
1.1 X 5 1 1 1,85 1,85
1.2 X 5 1 1 1,85 1,85
1.3 X 5 1 1 1,85 1,85
2.0 5,56 5 1 - 5,56 5,56
2.1 X 5 1 1 1,85 1,85
2.2 X 5 1 1 1,85 1,85
2.3 X 5 1 1 1,85 1,85
3.0 5,56 5 1 - 5,56 5,56
3.1 X 5 1 1 1,39 1,39
3.2 X 5 1 1 1,39 1,39
3.3 X 5 1 1 1,39 1,39
T í t ulo
REQUISITOS MINIMOS DE MEIO AMBIENTE
1
5
Mês referencia
3
4REPRESENTANTE DO AUDITADO:
EMPRESA:
AUDITOR: 2
DATA AUDITORIA:
Elabo rado po r
Hélio Dantas
A pro vado po r
Gabriela Heckler
Código
EMAP-RSGA-85
Versão
1
Data
03/10/2018
REQUISITOSSTATUS/ATENDIMENTO DAS INFORMAÇÕES (7) AVALIAÇÃO/EFICIÊNCIA (8)
NA SIM NÃO OBSERVAÇÃO PontuaçãoITENS (6)
DOCUMENTAÇÃO INICIAL (ANTES DA MOBILIZAÇÃO) 5,56
Entregar Planos e Programas ambientais (Gestão de Resíduos, Atendimento a emergências, CTF, LO, AFE, PEI, Alvará de
Funcionamento, Monitoramento, alvará de funcionamento)
Entregar projeto e memorial descritivo do canteiro de obras contemplando todos os sistemas de controle ambiental (ESTAÇÃO DE
TRATAMENTO DE ESGOTO; TANQUE SÉPTICO; DEPÓSITO INTERMEDIÁRIO DE RESÍDUOS;SISTEMAS DE DRENAGEM;
ARMAZENAMENTO DE PRODUTOS QUÍMICOS; PLANO DE EMERGÊNCIA).
Valores
Entregar LAIA - Levantamento de Aspecto e Impactos Ambientais das atividades.
Peso Validade
DOCUMENTAÇÃO PARA DESMOBILIZAÇÃO/DESATIVAÇÃO DE FRENTE DE OBRA (MENSALMENTE DURANTE
DESATIVAÇÃO E AO TÉRMINO DA MESMA)5,56
Elaborar um Relatório de Desmobilização/Desativação de Frente de Obra/Serviço, evidenciando todas as atividades ambientais
executadas
Elaboração de Relatório de Desmobilização/Desativação de Canteiro, evidenciando todas as atividades ambientais executadas
Evidência do Termo de Nada Consta Ambiental
DOCUMENTAÇÃO DE AVALIAÇÃO CONTÍNUA 5,56
Elaborar Relatório Fotográfico antes do início das obras (Local do canteiro avançado, sistemas de drenagem, local a ser realizado
supressão vegetal, taludes, aterros, ADME, ponto de captação de água, possiveis passivos, etc)
Elaborar Relatório de Acompanhamento de Obras, evidenciando todas as atividades ambientais e atendimento as orientações mínimas
para instalação e operação de canteiro.
Resposta dentro do prazo às Inspeções Ambientais da Gerenciadora.
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Instrução de preenchimento
Campo 01 Nome da Empresa ou setor auditado;
Campo 02 Nome do auditor líder e o acompanhante;
Campo 03 Data da auditoria;
Campo 04 Nome do representante da empresa ou setor auditado;
Campo 05 Mês de referência da auditoria;
Campo 06 Itens listados para auditoria;
Campo 07 Status do atendimento dos requisitos;
Campo 08 Avaliação de eficiência dos requisitos auditados;
Campo 09 Percentual (%) dos requisitos mínimos de meio ambiente atendidos.
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Anexo VI: Lista de presença
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Instrução de preenchimento
Campo 01 Título do treinamento realizado
Campo 02 Nome da Instrutor/Instituição responsável pela realização do treinamento
Campo 03 Local de realização do Treinamento
Campo 04 Data ou período de realização do treinamento
Campo 05 Horário de realização do treinamento
Campo 06 Nome completo do colaborador/participante
Campo 07 Informar a matrícula do colaborador
Campo 08 Identificação da Empresa a qual o colaborador está lotado
Campo 09 Informar o Setor que o colaborador está lotado
Campo 10 Assinatura do colaborador/ participante no treinamento
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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ANEXO VII: EMAP-RSGA-04 Relatório de Auditoria do SGA
C ó digo
EMAP-RGSA-96
Versão
0
D ata
03/10/2018
Nº. DE CONTROLE DATA LOCAL DA
OCORRÊNCIA DESCRIÇÃO: NC, OM, OBS
2 3 4 5
Tipo (Urgente) RESPONSÁVEL PRAZO STATUS
11 12 13 14
A ser verificada na
próxima auditoriaData 16
T í tulo
RELATÓRIO DE AUDITORIA NAS EMPRESAS QUE
EXECUTAM SERVIÇOS PARA O SGA
Elabo rado P o r A pro vado po r
Jéssica Galvão Hélio Dantas
NOME DA EMPRESA ARRENDATÁRIA CONTRATADAS
ORIGEM:
DETECTADA POR:
6
DESCRIÇÃO DETALHADA
OUTRAS EMPRESAS PRESTADORA DE SERVIÇO
PLANO DE AÇÃO
1
10
7
AÇÃO IMEDIATA
8
ANÁLISE DE CAUSA RAIZ - 5 POR QUÊS:
9
AS AÇÕES FORAM ADEQUADAS A MAGNITUDE DOS DESVIOS? (20) SIM NÃO PORQUE?
21NECESSIDADE DE ABERTURA DE NOVO RELATÓRIO: (22) SIM NÃO
Se sim, informar o número do novo Registro: (23)
VERIFICAÇÃO DA EFICÁCIA DA AÇÃO (15)
DATA
1918
RESPONSAVEL
ANÁLISE DA EFICÁCIA
17
Análise executada
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Instrução de preenchimento
Campo 01
Informar origem: Nome da empresa auditada no SGA, assinalando em qual situação
mesma se encaixa: Arrendatária, Operadora, prestadoras de serviço ou outras
empresas
Campo 02 Número do controle. Controle das COAMB
Campo 03 Data da auditoria
Campo 04 Especificar o local da ocorrência encontrada
Campo 05 Descrição da situação: OM (Oportunidade de Melhoria), OBS (Observação), NC
(Não conformidade).
Campo 06 Infromar o auditor que detectou a descrição
Campo 07 Descrever de forma detalhada a situação encontrada. Utilizar registros solicitados
como referência
Campo 08 Informar ação imediata que foi efetuada
Campo 09 Análise da causa raiz da descrição encontrada. A ser efetuada por técnico da
COAMB
Campo 10 Plano de ação de acordo com a descrição encontrada. Campo de preenchimento da
COAMB
Campo 11
Informar o tipo de ação: Urgente (acompanhemtno de prazo pela COAMB) ou Não
urgente (situação podendo ser acompanhada na próxima auditoria). Campo de uso
obrigatório da COAMB
Campo 12 Informar responsável pelo plano de ação. Campo utilizado pela empresa auditada.
Campo 13 Prazo estipulado pela empresa auditada
Campo 14 Status do plano de ação. Campo de utilização da COAMB
Campo 15 Verificação da eficácia: A ser verificada na próxima auditoria ou no momento do
controle efetuado pela COAMB. Definição de acordo com planejamento COAMB
Campo 16 Informar data próxima para análise da eficácia
Campo 17 Se houver análise da eficácia assinalar campo necessário e descrever
Campo 18 Nome do responsável COAMB pela análise da eficácia
Campo 19 Informar data do preenchimento do relatório
AUDITORIA EM SGA DO PORTO DO ITAQUI EMAP-PC-60 Data: 03/10/2018 Ver.: 01
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Campo 20 Assinalar se as ações foram adequadas, após análise de eficácia
Campo 21 Informar o porquê foi adequada
Campo 22 Informar se houve necessidade de um novo relatório
Campo 23 Em caso de positivo infromar número do relatório