Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'O'C cap giay phep phat hanh Chll'ng chi Quy ra c6ng chung c6 nghTa la vi$c xin phep I$p Quy va phat hanh Chll'ng chi Quy dau tll' da thl)'c hi$n theo cac quy d!nh cua phap lu$t lien quan, kh6ng ham y bao dam v§ n¢i dung cua Ban cao b,,leh cOng nhll' mL,Jc tieu, chien ILl'Q'C dau tll' cua Quy.

QUY £>AU TU' CO PHIEU TIEP CAN THI TRU'O'NG Vl~T NAM

("VESAF")

BAN cAo BACH QUY MO' •

SLJ'A £>61 NGAY 26 THANG 05 NAM 2021

Ban cao b~ch nay dU'Q'C cung dp t~i:

Oja chi: Cong Ty Cb Ph~n Quan Ly Quy VinaCapital ("VinaCapital")

Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Tp. Ho Chf Minh, Vi$t Nam

Oi~n tho~i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931

Email: irwm@vinacapital.com Website: wm.vinacapital.com

Phl;l trach cong b6 thong tin:

Ong: Dinh Gia Ninh - Trll'6'ng B9 Ph~n Ki~m soat N<}i b(> Cong ty C6 ph~n Quan ly Quy VinaCapital

Oja chi: Cong Ty C6 ph~n Quan ly Quy VinaCapital ("VinaCapital")

Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Tp. Ho Chf Minh, Vi$t Nam

E>i~n tho~i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931

"Quy a~u tlf chung khoan mo ta trong Ban cao bf;)ch nay la Quy aU'qc thanh l~p theo Lu~t Chung khoan s6 54/2019/QH14 do Qu6c h{)i NU'&c C{)ng hoa Xa h{)i Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2019 va cac van ban hlf&ng d~n thi hanh. Ban cao bf;)ch nay aa aU'qc aang ky v&i UBCKNN vao ngay 26/05/2021"

Classified: Public

Ml)C Ll)C

I. NHO'NG NGLYO'I CH!U TRACH NHll;M CH[NH VE NOi DUNG BAN CAO BACH ...... ..... ... .. .. ..... .. ..... .. .. ... . 5

A. Cong ty Quan ly Quy ..... .... .... ...... ......... ... .... ....... ...... ..... .... ... ........... ... ... .... ...... .. .... .... ..... ..... ..... .... ... ..... .......... 5

B. Ngan hang giam sat ....... .. .. ....... ........ ... ..... ........ .. .... ... ..... .... ...... ..... .... ... ...... .. .... .. ...... ...... ..... .. .... ..... .... ........... 5

II. THUAT NGO'/ D!NH NGHTA ... ..... .... ...... ..... ....... ... .. ........ ...... ...... ... .. ....... ... .... ... ..... ... .... ..... ..... .... ... ... .. ... .... .... 5

Ill. co HOI DAU TLY ······ ·· ·· ··· ····· ········· ··· ····· ····· .. ··· · .................. .. ......... ... ... ... .. .... ...... ....... .. ... ....... .. ... .. .. ............... 8

A. Tong quan ve nen kinh te Vi$t Nam .. ........... ... .. .. ...... ...... ...... .. .. .......... ............ ... .......... ... ......... ...... ..... .... ..... .. 8

B. Thi tmang tai chfnh Vi$t Nam va CO' h◊i dau tLP ... ..... ....... .... ...... .. ..... ... .... ...... ....... ....... .............. .. .. ........ ..... 10

1. Dien bien thi tmang chll'ng khoan nam 2020 ..... ... ............ ... ... .. ......... ... ..... ....... ... .. ........ ... .. .... ................. .... 10

2. Trien vqng dau tLP vao thi tmang chll'ng khoan Vi$t Nam .... ... ...... ......... ...... .. ......................... ........ ...... ....... 11

IV. THONG TIN CONG TY QUAN LY QUY VINACAPITAL. ... ... ........ ... ....... .. ... .. ...... .... .... ... .. ..... .... ..... .. ........ .. . 11

A. Thong tin ve Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital ............... .. ... .. .. .... .............. .............. .. ..... ............. 11

B. Giai thi$u co dong chfnh cua VinaCapital. ............ ... .. ................. ......... ................ ..... ..... .......... ....... ... .. ... ... .. 11

C. Gi6'i thi$u thanh vien H◊i dong quan tri cua VinaCapital ... ...................................... .. ... ...... ........ ... ..... ... ...... 12

D. Gi6'i thi$u ve Ban Dieu hanh cua VinaCapital .... ............... .. ................ .. ...... .. ... ... ... ..... .. ........... ................. .. 12

E. Gi6'i thi$u ve B◊ ph$n Dau tLP ............ ............................. .... .. .... ... ........ .. ... ...... ... ... ................. ... .. ................. 13

F. Thong tin ve tlnh hlnh hoc;1t dqng cua Cong ty Quan ly Quy VinaCapital ..... ... .... .... ......... ........... .. .. .. .. .. .... .. 13

V. NGAN HANG GIAM SAT .... ..... ........ ... ..... ...... ........ ............................ ...................... .. .... ... .. ...... ......... ...... .... 14

VI. CONG TY KIEM TOAN ........ .. .......................... ...... .......................................... ........ .... .. .... ...... ............. ....... 15

VII. DAI LY PHAN PHOi CHU'NG CHf QUY .. ....... .. ........ .. .. ... ................. .... ...... ....... ..... .. ........... .. ..... .. ...... ..... ... . 15

VIII. TO CHU'C DLYO'C OY QUYEN .......... .... .. ... .... .... .... .. ....... ............ ......... .... .... .... ............. ... .. ................ ..... .. .. 15

IX. cAc THONG TIN VE QUY DAU TLY ........................ .. .......... .. ........ ...... .... .... .... .. .. .. ...... ... ...... ........ ........ .. .... 15

A. Thong tin chung ve Quy ............................ .. .............. ....... ................. .. ..... ... ...... .. .... ...... ... ... .. ...... .. ...... ........ . 15

1. Ten va dia chT lien h$ cua Quy .. .. ... ......... .. ....... .... ................... ............... ...... .... ........ ............. ... .... ..... .... ... .... . 15

2. Gi{3y ch(png nh$n dang ky chao ban CCQ ma ................. ................ ...... .... ....................... ........................... 15

3. Gifly ch(l'ng nh$n dang ky I$p quy .......... .. ....... .. .. .................. ... ........ ...... ...... ........ .. .. .... .......................... .. .... 15

B. Dieu 1$ Quy t6m tat ... ...... .. .... ...... ... ... ......... .. ... .... ..... ... ............... ........... .... ...... ......... .. ........................ ...... .. .. 15

1. Cac dleu khoan chung ......... ...... ........ ..... ..... .. .... .............. ..... ....................... ....... ...... ................................. .. . 16

2. Cac quy djnh ve mt,Jc tieu, chfnh sach va hc;1n che dau tLP cua Quy ...... ....... .. .... ....... .. ..... .. .... ..... ... .. ... ......... 16

3. D~c tmng cua Ch(l'ng chT Quy VESAF .... ........... .. ........... .. ...... ............... .... ... .... .. ....... ................ ... ... .. .. .. .... .. 21

4. CO' che giao dich Ch(l'ng chT Quy .......... ........................ ....... .. .... ......... ..... ........ .... .............................. .......... 23

5. Nguyen tac xac dinh gia giao dich Dan vi Quy .......... .......................... ......... ... ........... .. .... ...... .. .. ... ....... .... .... 27

6. Thong tin ve cac m(pc gia djch Vl,J ma quy phai tra .... ... ..... .... ........ .. .. .... .. ........ ..... .. ................ .. .. .......... ..... ... 28

7. Phan chia IQ'i nhu$n va Chfnh sach thue .............. ... ..... ........... ...... .. ...... ... .. ... ........ .... ......... ... ........ ............... 29

8. Dc;1i h◊i nha dau tLP ...... ........ ... .. .. ...... ........ ..... .... ............ .. .. .... ..... ........ ... ...... ...... ..... .......... ..... ........... .. ..... .. .... 31

9. Ban dc;1i di$n Quy ....... .......................................... .................. ................... .. ... .................................. ........ ...... 31

10. Tieu chf hya chqn, quyen hc;1n va nghTa Vl,J Cong ty Quan ly Quy .......... .... ....... .. ... .. ........................ .... ... .. .... 32

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 2

Classified: Public

11. Tieu chi h,Pa chQn, quyfrn h;:;in va trach nhi$m cua Ngan hang giam sat .. .. ................. .... ...... ... .... .. .. ........ .. .. 32

12. Kiem toan, Ke toan va Che di;> baa cao ........... .... ..... ........... ................ .................................. ............ .. ......... 32

C. Cac rui ro khi dau tl.l' vao Quy ... .. ...... ....... .. .......... ..... .. ..... .... ........... .. ... ............... .. .. .......... .. ........... ........... ... 33

1. Rui ro thi tmang ..... ... ..... .... .. .... .................. ....... .. ........ .... ... .. ...... .. ...... .. .... .... .... ............ .. ....... ........... ..... ... ..... 33

2. Ru i ro lai sucfit ....... ...... .......... ........ .. .... ....... .. ..... .. ....... .. ... ............. ..... ... ..... ...... ..... .. ............... .............. ..... .... .. 33

3. Rui ro l;:;im phat.. .... ... ........... ... ..... .. ......... .. .......... ..... .. ..... ...... ............. ..... ....... .. ... ........ ......... .... ............ .. .. ... ... 33

4. Rui ro thanh khoan .... ........ .. .. ..... ... .. .......... .......... .... .. ... ... ... ....... ........ ........ ................... .. ....... ....................... . 33

5. Rui ro phap ly ........ .. ....... .. ................ ... ........ ... ..... .. ... .. ..... ..... ... ..... ... .... .... ... ... ....... ..... .. ... ...... .. ... ....... ............. 34

6. Rui ro tfn dt,mg ............. ... .... .. ..... ....... .. ..... .... ..... .. ....... ..... .. .............. .. ..... .. ..... .. ..... .. ... ..... ......... ...................... . 34

7. Rui ro xung di;>t IQ'i ich ......... ................... ............ .. ... ....... .. ............ ...... .. ..... ........... ...... ............ ... .. ........ ......... . 34

8. Rui ro do ke ho;:;ich giai ngan ..... .... ..... ................. ...... ... .. .. ... .... ......... ................. .. .. .... ......... .... .. ..... .. ....... ...... 34

9. Rui ro ty gia .. ...... ...... ........ ... .. .. ...... ..... .. ..... ... ........... ........ .. .. ..... .. ... ..... .......... ...... .... ....................... .. ............ .. 34

X. GIAO D!CH CHU'NG CHl QUY MO' ................ .. ... .... ..... .. .. ........................ ....... .. ................................... .. .... 34

A CO' s& phap ly ........................ ....... .. .... ... ......... .... .. ................. ....... ....... .... .................... ..... .... .. .... ............... .. 34

B. G iao djch Chll'ng chT Quy .... ... ... ..... .. .. ............. .. ........ .. ..... ...... .... ..... ........ ... ... ............. .... ........ ... ....... ............ 35

1. each thll'c dang ky mua, ban Chll'ng chT Quy .... .. ........ ....... ..... .......... ...... ..... .. ..... .... .. ... ... ............ ............. ... 35

2. Tan sucfit, ngay va thai diem giao d!ch ... .. ....... ... .. ..... ............. ... .... ... ... .. ... ......... .. ........ .. ...... ... .............. ...... ... 35

3. Kh6i IU'Q'ng giao djch mua hoc;ic ban t6i thieu ....... ....... ............... .. .... .. ......... .... .... ..... ... .... ...... ........ .. .. .. ...... ... 36

4. S6 il.l'Q'ng Chll'ng chT Quy duy tri t6i thieu ... ............ .. ...... .. .... ...... ... .. .... .... ......... ..... .. .. ... .. .................. ... ........ . 36

5. Tha i diem dong s6 I$nh .... ........... ....... .... .. .. .. .... ........ .... .......... ...... .... ........ ... ..... .... ........... .. ........ .. ... .............. 36

6. Quy trinh g iao dich mua va gia mua .... .. ...... ............ ........ ............ ... .... .. ..... .... .. .... .................. ... .............. .. .... 37

7. Quy trinh giao dich ban va gia ban .......... ... .. .......... .... .... .. .... .... .. .. .. ............. .. ... ....... ... ......... .. .... ..... ........ ...... 37

8. Tha i gian xac nh$n giao d!ch .......... .............. ........... ........ .. .. .......... ............. ............ ......... .. ........ ... .. ... ... ... .... . 38

9. Tha i gian thanh toan cha Nha dau tl.l' ........ .. .. .... ...... ... .. ... .. .... .......... ........... ... ... ...... .. ..... ....... ...... .... .... ........ .. 38

10. Huy I$nh giao dlch ..... ........ ................... ......... ..... ............ ...... ... .. ... .. .. .... ... ..... ..... .. ........... .... ..... ... ...... ............ 38

11 . Chuyen d6i Chll'ng chT Quy giCra cac quy ... .. ...... ... ..... ....... .. ...... ................ .. .. ......... ... ........ ... .. ......... ..... .. ...... 39

12. T;:;im ngCmg giao dlch ................ .. ........... ........... ........... .. .... .. ..... .. ... ............... .. ... ... ..... ... .. ... .. ...... ...... ...... ....... 39

13. T;:;io tai khoan va thay doi thong tin Nha dau tl.l' ......... .. .... .... .............. ....... ...... .... ... ... .. ................... .. ............. 40

14. NO'i phan phoi va d;:;ii ly ... ... ... .... ..... .... ....... ........ .. .... .. .... ... ... .... ...... .. .... .. .. .. ...... .. .. .. .. .. .. ....... ... .... ...... .... .. ..... ... 40

15. H;:;in che giao djch cua Nha dau tl.l' nl.1'6'c ngoai ..... .. ....... ...... .. ............ .. ...... ........ .. .. ........ .. ........... .. ..... ....... .. . 40

16. Chuyen nhll'Q'ng Phi Thll'O'ng M;:;ii Chll'ng chT Quy ......... ... ... ..... ........ ......... .. .... .. .... .. ... ......... .. .... ..... .... ......... 41

C. Cong bo Gia tri tai san rang va tinh hinh giao djch .... .............. .. ... ...... ...... .... .... ...... ............. ... .. .. ..... ... ........ .42

1. Phl.l'O'ng phap va thai diem xac d jnh Gia tr! tai san rang .... ......... .. ..... ........... ... .............. .... .. .......... ..... ... .. ... . 42

2. Phl.l'O'ng ti$n Cong bo thong tin giao dlch Quy ....... ... ............... ....... .. ............... .... ... .. ... .... .... ....... .... .......... ... 42

D. Cac chl.l'O'ng trinh dau tl.l' .... ......................... ....... ..... ... ................ ..... ... ... ......... ..... .... .... .. .... ........... ....... ... .. ... 42

1. Chll'O'ng trinh dau tll' linh ho;:;it V ina Flex .......... ........... ... ........... ........... ...... .... .... ............ .... ....... .. .. ........ .. .. .... 42

2. Chl.l'O'ng trinh dau tl.l' djnh ky VinaSIP .. ......... ... ........ ... .. ........ .. ..... .... ............ ......... ....... .... ......... ... ..... .. ....... ... 43

XI. TINH Hi NH HOAT DONG COA QUY .... ........ ... .. .... ......... ..... ... ......... .... ...... ............... .... .. ... .......... .. .. ..... ...... .43

1. Bao cao tai chinh .... ........ ........ ....... ..... .. .. ................. ... .... ..... .. .. ........ .. .... ................. .. ....... .. ... .. ........... .. ....... .. 43

Ban cao b;:;ich quy VESAF Trang 3

Classified: Public

2. Cac chT tieu ho9t dc)ng ....... , ...... ....... ..... .. ....................... .... .......... ..... ... ... ............ ........ ............. .. ........ ... ... .. ... 43

3. DI! bao ket qua ho9t dc)ng cua Quy ...................... .. ...... ...... .... .............. .. ........................ .. ....... ... ........ .......... 44

4. Thai gian va dia diem cung cap bao cao ho9t dc)ng cua Quy ............................... ......... .. ........................... . 44

XII. XUNG 80T LO'I ICH ........... ............. .. ..... .................... .. .. .. .... .... .. ... .. ........ ....... ... ...... ........... ................... ...... 44

XIII. CHE 80 BAO cAo .......... ... .... .... .... ................. ....... ............ .. ............................................. .... .... .. ....... ..... ... .45

XIV. B!A CHf LIEN LAC GIAI BAP THAC MAC CHO NHA BAU TU' .......... .. .. ........ .... ........ .... ...... ......... .. .... .. .... .45

XV. CAM KET ....................... ............ ......... .. ..... .. .. ... ...... .. .. .... .... ... ... ......... ... ... .. ....... .... ........ .... .. .... ... .. ..... .... .. .... .45

XVI. PHl) Ll)C 81NH KEM ........................ ........................ ........... ........ .... ...... ................ .......................... .. .. ....... .45

Phi) lt,Jc so 1: Bi~u Phf Ojch Vl,J Oy Quy~n ........................... .. .... ... ....... .... ....... ......... ..... .. .... ....... ... ...................... 46

Pht,J lt,Jc so 2: Quy Trlnh 8 9i Ly Chuyen Nhll'Q'ng ............................ ... ..... ................ ..... ...................................... 47

Pht,J lt,Jc so 3: Quy Trlnh Mua/ Ban Chung ChT Quy VESAF ............ ..... ........... .. ......... .......................... ..... ...... ... 54

Pht,J lt,Jc so 4: Danh Sach Cac 8 9i Ly Phan Phoi Chung ChT Quy VESAF ..... .. .......... .... ............................ .... .... 62

Ban cao b<;1ch quy VESAF Trang 4

Classified: Public

NQI DUNG BAN cAo B~CH

I. NHU'NG NGU'O'I CH!U TRACH NHleM CHiNH V~ NQI DUNG BAN CAO B~CH

A. Cong ty Quan ly Quy

Ong Ho An T - Chu tjch HQi dong quan trj Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital

Ong Brook Colin Taylor- Thanh vien H9i dong quan trj kiem T6ng Giam d6c cua Cong ty Co phan Quan

ly Quy VinaCapital

Ong Nguyen Xuan Chau - Ke toan tm&ng Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital.

Chung toi dam bao rang cac thong tin va s6 liE[lu trong Ban cao bc;1ch nay la phu hQ'p v&i thl,l'c te ma

chung toi dLPQ'C biet, ho~c da dll'Q'C dieu Ira, thu th$p mQt each hqp ly.

B. Ngan hang giam sat

£Jc;1i di$n theo phap lu$t: Ba Michele Wee Sung San

Chuc v,.,i: T6ng giam d6c Ngan hang TNHH M9t thanh vien Standard Chartered (Vi$t Nam) ("SCBVL")

Ban Cao Bc;1ch nay la m9t phan cua ho SO' dang ky chao ban Chung ChT Quy do Cong Ty Quan Ly Quy

I$p. Chung toi, v&i tLP each la Ngan Hang Giam Sat cua Quy xac nh$n cac thong tin co lien quan den

Ngan hang giam sat trong Ban cao Bc;1ch nay va se chju trach nhi$m theo cac quy djnh trong phc;1m vi

HQ'p £Jong Cung Cap Djch Vv Giam Sat Quy giO,a chung toi v&i Cong Ty Quan Ly Quy va theo quy djnh

cua phap lu$t.

II. THU~ T NGU'/ B!NH NGHiA

NhO,ng Ill' va cvm tU' viet t~t dLP&i day dll'Q'C djnh nghTa vase dll'Q'C dung trong su6t Ban cao bc;1ch nay.

"Quy ho~c Quy

VESAF"

La Quy dau tll' Co Phieu Tiep C$n Thi Tm6'ng Vi$t Nam, sau day dll'Q'C gQi tM

la Quy VESAF, thl,l'c hi$n chao ban Chung chi Quy ra cong chung, dLPQ'c thanh

I$p theo quy djnh cua phap lu$t ve chung khoan va 8ieu 1$ Quy.

"Cong ty Quan iy Quy" La Cong ty Co phan Quan Ly Quy VinaCapital (sau day dll'Q'C gQi ti'.lt la

VinaCapital), dll'Q'C thanh I$p theo giay phep thanh I$p va hoc;1t d9ng s6

31/UBCK-GP do Oy ban Chung khoan Nha nLP&c cap ngay 14/04/2008 (va dll'Q'C

sll'a doi, bo sung vao tU'ng th6'i diem); ho~c bat ke Cong ty Quan ly Quy nao

khac dll'Q'C chi djnh thay the.

Cong ty Co phan Quan Ly Quy VinaCapital dll'Q'C uy thac quan ly Quy VESAF,

c6 quyen va nghTa vv theo quy djnh tc;1i 8ieu 1$ Quy.

"Ngan hang giam sat" La Ngan hang TNHH M9t thanh vien Standard Chartered (Vi$! Nam) ("SCBVL"),

hoc;1t d9ng theo Giay phep hoc;1t d9ng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha mr&c

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 5

Classified: Public

"Cong ty kiem toan"

"f)ieu 1$ Quy"

"Ban cao b9ch"

cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va Giay ch(mg nhc;1n dang ky ho9t d¢ng ILl'u ky

chll'ng khoan so 08/GCN-UBCK do Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'6'c dp ngay

07 thang 05 nam 2015 ho~c bat ky Ngan hang giam sat nao dll'Q'C chT djnh thay

the, cung cap cac djch vt,J: (i) bao quan, ILl'u ky chll'ng khoan, tai li$u xac nhc;1n

quyfm s& hCl'u tai san hqp phap cua Quy; cac hqp d6ng kinh te, cac chll'ng tu

c6 lien quan den tai san cua Quy d6ng thai giam sat ho9t d¢ng cua Quy; (ii) thl,J'c

hi$n ch(pc nang giam sat toan b¢ ho9t d¢ng quan ly tai san cua Quy do Cong ty

Quan ly Quy thl,J'c hi$n. Quyen va nghTa Vl,J cua Ngan hang giam sat dll'Q'C quy

dinh t9i 8ieu 1$ Quy.

La cong ty kiem toan dqc lc;1p cua Quy VESAF, thl,J'c hi$n vi$c kiem toan hang

nam tai san cua Quy VESAF va nam trong Danh sach Cong ty kiem toan dll'Q'C

Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'6'c chap thuc;1n. Cong ty kiem toan do 8 9i h◊i Nha

dau tll' ch! djnh.

la dieu 1$ quy VESAF, cac Ph1,1 lt,Jc dfnh kem va cac SLl'a doi bo sung hqp phap

(neu c6). 8ieu 1$ Quy dll'Q'C 8 9i h¢i Nha dau tll' thao luc;1n phu hqp v6'i cac van

ban phap ly co lien quan t9i Vi$t Nam.

La tai li$u ho~c dCI' li$u di$n tll' cong khai nhCl'ng thong tin chfnh xac, trung thl,J'c,

khach quan lien quan den vi$c chao ban va ILl'u hanh Chll'ng chl Quy cua Quy,

Cong ty Quan ly Quy va cac to ch(pc c6 lien quan cua Quy.

"Hqp d6ng giam sat" La hqp d6ng dll'Q'C ky ket giO,a Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat

dll'Q'C thong qua b&i 8 9i hQi nha dau tll' cua Quy.

"Nha dau tll'"

"89i hQi nha dau tll'"

"Ban d9i di$n Quy"

"Von dieu 1$"

Ban cao b<;ich quy VESAF

La ca nhan, to ch(pc trong nll'6'c va nll'6'c ngoai n~m giCI' Chll'ng ch! Quy.

La d<;ii h¢i cua nha dau tll' c6 quyen bieu quyet dll'Q'C to ch(pc thll'ang ky ho~c

bat thll'a ng de thong qua cac van de quan trQng c6 lien quan den Quy. 8 9i h¢i

nha dau tll' la CO' quan quyen ll,J'c cao nhat cua Quy.

La nhCl'ng ngll'ai d9i di$n cho Nha dau tll' dll'Q'C 8 9i h¢i nha dau tll' bau ra de

thay m~t Nha dau tll' thl,J'c hi$n vi$c giam sat cac ho9t d¢ng cua Quy, Cong ty

Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

La tong so von bang tien do tat ca Nha dau tll' thl,J'c g6p t9i dqt phat hanh Chll'ng

ch! Quy Ian dau ra cong chung va dll'Q'C ghi trong 8ieu 1$ nay.

Trang 6

Classified: Public

"Dan vj Quy" La v6n dieu 1$ dLI'Q'C chia thanh nhieu phan b~ng nhau. M$nh gia Dan vj Quy

cua dqt phat hanh Ian dau la 10.000 dong/ dan vj. Mai Dan vj Quy dc;1i di$n cho

phan lqi nhu$n va v6n nhlf nhau cua Quy.

"Chll'ng chT Quy dau (Sau day goi la Chll'ng chT Quy - CCQ) la loc;1i chll'ng khoan xac nh$n quyen sa

tU' VESAF" hQ>u cua Nha Dau tU' d6i v&i m(>t (01) phan v6n g6p tc;1i Quy. M$nh gia m(>t (01)

Chll'ng chT Quy la mlfoi nghln (10.000) dong.

"Gia ban/ Gia phat

hanh"

"Gia mua lc;1i"

La mll'c gia Nha dau tU' phai thanh toan d€! mua m(>t Dan vj Quy. Gia ban/ Gia

phat hanh b~ng m$nh gia (trong dqt chao ban Ian dau ra cong chung) c(>ng them

gia djch vv phat hanh dU'Q'C quy djnh tc;1i Ban cao bc;1ch; Gia ban/ Gia phat hanh

tc;1i cac ky giao djch sau khi Quy thanh 1$p b~ng gia trj tai san rong tren m(>t Dan

vj Quy tc;1i Ngay giao djch Chll'ng chT Quy c(>ng them gia djch v1,1 phat hanh t9i

cac ky giao djch dU'Q'C quy djnh t9i Ban cao b9ch.

La mll'c gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan d€! mua lc;1i m(>t Dan vj Quy

tll' Nha dau tlf. Gia mua lc;1i b~ng gia trj tai san r6ng tren m(>t Da n vj Quy trll' di

gia djch v1,1 mua l9i Chll'ng chT Quy da quy djnh tc;1i Dieu 1$ Quy.

"Gia djch v1,1 quan ly La gia djch Vt,J phai tra cho Cong ty Quan ly Quy cung cap djch Vt,J quan ly quy

quy" da dU'Q'C quy djnh t9i 0ieu 1$ Quy.

"Gia djch Vl,l phat La gia djch Vl,l ma Nha dau tU' phai tra khi mua/ ban m(>t Dan vj chlt'ng chT Quy.

hanh/gia djch v1,1 mua Gia djch v1,1 phat hanh tinh theo ty 1$ phan tram tren s6 tien dang ky mua va gia

lc;1i" djch v1,1 mua l9i tinh theo ty 1$ phan tram tren tong gia trj mua l9i quy djnh t9i Dieu

1$ nay.

"Co tll'c Quy" La s6 IQ'i nhu$n con lc;1 i cua Quy sau khi trll' di cac chi phi hqp 1$ va dLI'Q'C Dc;1i h(>i

nha dau tU' quyet djnh chia theo ty 1$ sa hQ>u cua Nha dau tU'.

"Nam tai chinh"

"Gia tri tai san rong

cua Quy" ("GTTSR")

Ban cao bc;1ch quy VESAF

La mlfoi hai (12) thang tinh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12

nam dU'ang ljch hang nam. Nam tai chinh dau tien cua Quy se dLI'Q'C tfnh tll' ngay

Quy dU'Q'C Oy ban Chll'ng khoan Nha nU'&c cap Giay chll'ng nh$n dang ky 1$p

quy cho den het ngay 31 thang 12 cua nam d6.

La tong gia trj cac tai san va cac khoan dau tlf do Quy sa hQ>u trll' di cac nghia

vv nQ' cua Quy tc;1i ngay trU'6'c Ngay djnh gia.

Trang 7

Classified: Public

"Ngay dinh gia"

"Ngay giao dich

Chung Chi Quy"

(Ngay T)

"Thai diem dong s6

1$nh"

''Thong tin n(:>i b(:>"

"Nglf6'i n(:>i b(:>"

"Nglf6'i c6 lien quan"

"Djch v1,1 qu~n tri quy

dau tU' va djch Vl,J

dc;ii ly chuyen nhlfQ'ng"

Ill. CO' HQI E>AU TU'

La ngay ma Cong ty Quan ly Quy xac dinh Gia tri tai san rang cua Quy theo quy

djnh tc;ii Lu$t Chung khoan va 8ieu 1$ Quy.

La ngay ma Cong ty Quan ly Quy, thay mc;\t Quy, phat hanh va mua lc;ii Chung

chi Quy tll' Nha dau tU' theo CO' che giao djch cua Quy.

La th6'i diem cu6i cung ma dc;ii ly phan phoi nh$n 1$nh giao djch tll' Nha dau tlf

de thl,l'c hi$n giao djch Chung ch1 Quy dU'Q'C quy djnh Cl,! the tc;ii 8ieu 15 8ieu 1$

Quy va Ban cao bc;ich cua Quy.

8U'Q'C hieu theo djnh nghTa tc;ii Khoan 44 8ieu 4 Lu$t Chung Khoan

54/2019/QH14

8U'Q'C hieu theo djnh nghTa tc;ii Khoan 45 8ieu 4 Lu$t Chung khoan

54/2019/QH 14.

8U'Q'C hieu theo djnh nghTa tc;ii Khoan 46 8ieu 4 Lu$t Chung khoan

54/2019/QH14.

La cac djch v1,1 dU'Q'C chi tiet tc;ii khoan 20 va 21 8ieu 2 Thong tU' 98/2020/TT­

BTC ban hanh ngay 16 thang 11 nam 2020.

A. T6ng quan ve nen kinh te Vi~t Nam

Nen kinh te vT mo cua Vi$t Nam tiep t1,1c duy tri SU' kha quan. Nam 2020, du suy giam mc;inh ve tang

tm6'ng va hau het cac ch1 tieu kinh te, song Vi$t Nam n~m trong so hiem hoi cac nU'6'c van gill' dU'Q'C

muc tang tm6'ng GDP dU'O'ng 2,91% (quy 1 tang 3,68%; quy 2 tang 0,39%; quy 3 tang 2,69%; quy 4

tang 4,48%). 86ng g6p tll' khoi doanh nghi$p dau tlf trl,l'c tiep nlf6'c ngoai (FOi) tiep t1,1c la dau tau thuc

dau tang tm6'ng. Chat IU'Q'ng tang tm6'ng kinh te cai thi$n rat kha quan khi tang trU'&ng GDP cao nhlfng

di kem vai nhll'ng hi$u ung ph1,1 tich Cl,l'C nhlf lc;im phat thap, nQ' xau giam, nQ' cong/GDP giam va ty gia

VN8/USD kha 6n dinh.

Lc;im phat thap nhat trong 5 nam qua, trong phc;im vi cho phep cua Quoc h(:>i de ra. HO'n nll'a, lc;im phat

nam 2020 mang nc;\ng yeu to lc;im phat tien t$ va lc;im phat ngoc;ii nh$p (do xu hlf6'ng chung la nai long

tai chinh-tien t$, tang dau tU' cong va chi tieu cong, ho trq xa h(:>i va doanh nghi$p), giam thieu suc ep

tll' lc;im phat chi phi day (do giam thue va chi phf tai chinh-tin d1,1ng) va lc;im phat cau keo (do t6ng cau xa

h(:>i tang tm6'ng am).

Ban cao bc;ich quy VESAF Trang 8

Classified: Public

Tang tm6'ng GDP cua Vi$t Nam(%)

06 06 07 07 07

06 07

06 05 05

03

I 2010 20 11 2012 2013 20 14 2015 2016 2017 2018 2019 2020P

05

20 16

Lc;1m phat cua Vi$t Nam qua cac nam (%)

05

i i 00 -20 17 2018 2019 2020

Ngu6n: VCFM t6ng hQ'p

Nhu cau tieu dung trch Cl.fC khi dO'n d~H hang m6'i cua nganh san xu!it hang tieu dung trong chT s6 PMI

lien tl)c tang trong vong 6 thang qua. ChT s6 PMI cua Vi$t Nam cu6i nam 2020 dc;1t 51 .7 diem. Theo bao

cao cua T6ng Cl)c Th6ng ke, t6ng kim ngc;1ch xu!it nh;'.3p kh~u hang h6a cua Vi$t Nam nam 2020 Ll'6'c

trnh dc;1t 543,9 ty USO; can can thLl'O'ng mc;1i hang h6a nam 2020 Ll'O'c trnh xuat sieu 20,0 ty USO, mll'c

cao nhat trong 5 nam lien tiep xuat sieu ke tll' nam 2016.

60

55

50

ChT s6 PMI cua Vi$t Nam

45 ----------------------------------------- - - ---

40

35

30 NMM~~~~~~~~oooo~~oo - -- ----- - -- -- -- NN 00000000000000000 NNNNNNNNNNNNNNNNN N~N~N~N~N~N~N~N~N -o-o-o-o- o - 0 - 0-0-

01

Th~ng dLI' thLl'O'ng mc;1i cua Vi$t Nam (USO ty do)

00 02 02 02

• ■-- --04

II

1071

20

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020

Ngu6n: VCFM t6ng hQ'p

So li$u tll' B¢ Ke hoc;1ch va Bau tLI' cho tMy, m~c du tac d(Jng cua djch Covid-19 song thu hut v6n FOi

giai ngan nam 2020 da dc;1t 20 ty USO va c6 gan 300 doanh nghi$p tll' cac nLl'6'c tren the gi6'i c6 ke

hoc;1ch ma r(Jng dau tLl'/dau tLI' m6'i hoi;ic dang nghien Cll'U, tim hi€!u dau tLI' tc;1i Vi$t Nam. 8 i€!u nay chll'ng

to, Vi$t Nam van la diem den dau tLI' an toan cua cac nha dau tLI'.

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 9

Classified: Public

FOi giai ngan qua cac nam (USO ty do)

19 20 20

18

15 16

12 13

I 20 13 20 14 2015 2016 20 17 2018 2019 2020

Nguon: VCFM tang h()'p

B. Thi trtdmg tai chinh Vi~t Nam va CO' h{)i dau tU'

1. Di~n bi~n thi trll'cmg chwng khoan niim 2020

Thi tmcmg chll'ng khoan trai qua mot nam 2020 day bien d(lng. Do anh hLP&ng cua dich b$nh COVID-

19 va lo ng9i cua nha dau tLP ve suy thoai kinh te, chi s6 VN Index giam 31,1% trong quy 1. Sau d6 thi

tmang hoi phvc mc;1nh me, chi s6 VN Index tang lien tvc trong 3 quy con l9i va dong cll'a nam 2020 &

1.103,9 diem, ghi nh$n mll'c tang nam 14,9% trong nam.

Cac yeu t6 tich Cl,J'C thuc day thi trLPang chll'ng khoan tang m9nh trong 3 quy cu6i nam gom: Mai tmang

lai suat thap; Sl,J' tham gia tfch Cl,J'C cua nha dau tLP ca nhan trong nLP&c; Vi$t Nam kiem soat djch thanh

c6ng va cac thong tin tich Cl,J'C ve kinh te vi mo.

Nam 2020, Ngan hang Nha NLP&c da 3 Ian dieu chinh giam cac ml!'c lai suat v&i t6ng ml!'c giam 1,5 -

2% cho lai suat dieu hanh, 0,6 - 1 % cho tran lai suat tien gll'i ngan h9n, 1,5% cho tran lai suat cho vay

d6i v&i cac linh Vl,J'C LPU tien. Lai suat tien gll'i t9i cac ngan hang c0ng giam 1 - 2% tuy theo ky h9n va

ngan hang.

8LPQ'C ho trq b&i moi tmang lai suat thap, nha dau tLP ca nhan tich Cl,J'C tham gia thi tmang, t6ng s6 tai

khoan m& m&i nam 2020 d9t ml!'c cao nhat lich SLI' v&i 396,5 nghin tai khoan. Gia tri giao dich trung

binh phien trong nam 2020 d9t 7,4 nghin ty dong (tang 59% so v&i nam 2019), trong d6 nha dau tLP ca

nhan trong nLP&c chiem khoang 89% gia tri giao djch, rieng thang 12 ch iem den 93%, so v&i ml!'c trung

binh cac nam trLP&c khoang 85%.

NgLPQ'C lc;1i v&i nha dau tLP ca nhan trong nLP&c, kh6i ngo9i ban rong trong 9/12 thang trong nam do lo

ngc;1i ve anh hLP&ng cua dich b$nh COVID-19. T6ng gia tri kh6i ngo9i ban rang tren ca 3 san trong nam

2020 len den 18,8 nghln ty dong, tc;1p trung & MSN (4,5 nghin ty dong), HPG (4,0 nghin ty dong), VIC

(2,9 nghln ty dong).

Cac dC!' li$u ve kinh te vi mo cho thay kinh te Vi$t Nam dang trong da hoi pht,Jc. Tang tm&ng GDP ca

nam d9t 2,9%, trong kh i hau het cac qu6c gia trong khu Vl,J'C ghi nh$n ml!'c tang tm&ng am. L9m phat

dLPQ'C kiem soat tot v&i chi so CPI trung binh trong nam tang 3,23%. Th~ng dLP thLPO"ng m9i nam 2020

Bancaobc;1chqu9VESAF Trang 10

Classified: Public

cua Viet Nam tang mc;1nh len 19,2 ty USO (tU'O'ng dll'O'ng 7% GDP) tu muc 10,9 ty USO nam 2019 (tU'O'ng

dU'O'ng 4% GDP). 0ieu nay da ho trQ' cho tien Bong tang nhE;l 0,2% so v&i USO trong nam 2020.

Ve ket qua kinh doanh cua cac doanh nghiep, theo so lieu tu Bloomberg vao cuoi thang 12 nam 2020,

IQ'i nhu$n cua cac cong ty niem yet nam 2020 U'6'c tfnh giam trung blnh 7%. Trong d6, cac linh vl,l'c bi

anh hU'cmg nhieu nhat la hang khong, dau khi, mot so doanh nghiep xu~t kh~u. Cac ngan hang, doanh

nghiep bat dong san, v$t lieu xay dl,l'ng nhin chung van duy tri ket qua kinh doanh tU'O'ng d<Si tfch Cl,l'C,

dang chu y la nhieu doanh nghi$p da dc;1t dU'Q'C tang trll'&ng IQ'i nhuc;in cao trong quy 3 va quy 4, cho

thay r6 dau hien pht,Jc hoi.

2. Trilm VQng d~u tl.J' vao th! truicmg chwng khoan Vi~t Nam

Kinh te the gi6'i va Viet Nam dU'Q'C ky v<;>ng se pht,Jc hoi trong nam 2021. Ngan hang The gi6'i (World

Bank) dl,I' bao tang trU'&ng GDP toan cause dc;1t 4% trong nam 2021 . Chfnh phu Viet Nam d$t mvc tieu

tang trll'&ng GDP di;lt 6,5% trong nam 2021. Hau het cac to chuc kinh te I6'n deu dl! bao toe do tang

trll'&ng kinh te cua Viet Nam trong nam 2021 se di;lt tu 6,5% tr& len.

Cung v6'i Sl! pht,Jc hoi kinh te, ket qua kinh doanh cua cac doanh nghi$p niem yet dU'Q'C ky v<;>ng se di;lt

tang trll'&ng trung binh tren 20%. Vao thai diem cuoi nam 2020, chi so VN Index giao djch & muc P/E

trll'Q't 18,4 Ian. Tuy nhien, theo dQ> lieu tu Bloomberg, P/E cho nam 2021 cua VN Index chi la 14,3 Ian.

Ti;li thai diem thi trll'O'ng I$p dinh vao thang 4/2018, chi s6 VN Index di;lt 1.204 diem v&i PIE cho nam

2018 la 18 Ian. C6 the thay r~ng, dinh gia cua thi trU'ang chung khoan hien t9i van con re hO'n tU'O'ng

doi so v6'i djnh gia ti;li dinh cua thj trll'O'ng nam 2018, trong khi lai suat tien gll'i ngan hang hien t9i th~p

hO'n 1,5 - 2% so v6'i thai diem d6.

Tuy nhien, thi trU'ang 2021 van ton ti;li mot s6 rui ro nhat dinh nhU' kinh te vi mo va ket qua kinh doanh

cua cac doanh nghiep c6 the khong pht,Jc hoi nhanh nhU' ky v<;>ng do dien bien phuc ti;lp cua djch COVID-

19, trong khi can nhieu thai gian de tiem chung vaccine cho toan bo cong dong. Ngoai ra, chinh sach

n6'i long tien te cung v6'i vi$c gia ca cac hang h6a CO' ban tang trong tha i gian gan day c6 the khien I9m

phat quay tr& I9i.

IV. THONG TIN CONG TY QUAN LY QUY VINACAPITAL

A. Thong tin v~ Cong ty C6 phan Quan /y Quy VinaCapital

Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital (VinaCapital) dU'Q'C thanh I$p theo giay phep thanh lc;1p va

hoi;lt dong so 31/UBCK-GP do Oy ban Chung khoan Nha nl1'6'c (UBCKNN) c~p ngay 14/04/2008.

Trv s& d$t t9i Lau 17, Toa nha SunWah, s6 115 Nguyen Hue, Quc;1n 1, Tp. Ho Chi Minh. VinaCapital,

thuoc s& hO>u cua Tc;1p doan VinaCapital, c6 tong Von dieu le la 100.000.000.000 d6ng.

B. Gi&i thi~u c6 dong chinh cua VinaCapital

Ban cao b<;1ch quy VESAF Trang 11

Classified: Public

STT Ten c6 dong S6 c6 phan TI 1$ s& hO,u

1 VinaCapital Investment Management 938.000 9,38%

Limited (thanh I$p t9i Guernsey)

2 Asia Investment & Finance Limited 4.766.000 47,66%

3 VinaCapital Investment Management 4.296.000 42,96%

Limited (thanh I$p t9i British Virg in Islands)

T6ng cc;mg 10.000.000 100%

Tc;1p doan VinaCapital la t6 chlJ'c quan ly tai san, quan ly dau tll' va phat trien bat d¢ng san hang dau

tren thi tmang Vi$t Nam vai danh mvc dau tll' da d9ng. Tc;1p doan VinaCapital dll'Q'C thanh I$p nam 2003,

chung t6i luon tl,I' hao ve dQi ng0 dieu hanh c6 kinh nghi$m sau r¢ng trong linh Vl,l'C dau tll' va tai chfnh

quoc te. Ngay tll' khi thanh I$p, Tc;1p doan VinaCapital da di tien phong trong vi$c phat trien cac san

phl3m va djch vv dau tll' cho cac nha dau tll' trong va ngoai nLPac. Hi$n nay, T$p doan VinaCapital la

m¢t trong cac cong ty quan ly tai san, quan ly dau tll' Ian nhat tren thi tma ng Vi$t Nam, vai tbng gia tri

tai san quan ly tren tren 3 ty USO (tfnh den thai diem 31 thang 12 nam 2020). Phan Ian tai san do T$p

doan VinaCapital quan ly thu¢c cac quy dong, niem yet 6' thi tm6'ng chll'ng khoan London, Anh Qu6c

va huy d¢ng v6n tll' nha dau tll' nll'ac ngoai.

Tll' nam 2011, T$p doan VinaCapital da dau tll' vao Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital vai mvc

dfch phat trien va phan phoi cac quy va san phl3m dau tll' cho nha dau tll' Vi$t Nam. Trong cac nam vll'a

qua, VinaCapital da lien tvc phat tri~m cac quy m6' va djch vv uy thac dau tll'. Tc;3i thai diem ngay 31

thang 12 nam 2020, Cong ty Cb phan Quan ly Quy V inaCapital dang quan ly tbng c¢ng 2.037, 1 ty d6ng

gia tri tai san rang cua cac quy m& trong nll'ac; 319,3 ty d6ng gia tri danh mvc dau tll' cua djch vv uy

thac dau tll' cho nha dau tll' uy thac trong nll'ac va 21 .967 ty d6ng gia trj danh mvc dau tll' cua djch vv

uy thac dau tll' cho nha dau tll' uy thac nll'ac ngoai.

C. Gi&i thi~u thanh vien Hgi dong quan tri cua VinaCapital

Ong H6 An T - Chu tich H¢i d6ng quan tri

Ong Brook Colin Taylor - Thanh vien H¢i d6ng quan tri kiem Tbng Giam d6c

Ba Nguyen Hoai Thu - Thanh vien HQi d6ng quan tr j

Xin vui long tham khao trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital (wm.vinacapital.com) de biet them thong

tin chi tiet cua thanh vien H¢i d6ng quan tri cua VinaCapital.

D. Gi&i thi~u ve Ban Dieu hanh cua VinaCapital

Ong Brook Colin Taylor - T6ng giam d6c

Bancaobc;3chquyVESAF Trang 12

Classified: Public

Ong Dinh Ouc Minh- Ngl1'6'i Oieu hanh Quy

Ba Nguyen Hoai Phll'ang - Ngll'oi Oieu hanh Quy

Xin vui long tham khao trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital (wm.vinacapital.com) de bi!§t them thong

tin chi ti!§t cua thanh vien Ban Oieu hanh cua VinaCapital.

E. Gi&i thi~u ve Bg ph~n £>Ju tU'

Ong E>inh E>wc Minh

Ong Minh c6 12 nam kinh nghi$m trong linh Vl,l'C dau tU' va quan ly quy tc;1i Vi$t Nam. Tm&c khi gia nh~p

VinaCapital vao nam 2016, ong c6 5 nam lam vi$c tc;1i Cong ty C6 phan Chung khoan SSI v&i vi tri

Tm&ng phong Phan tich va TU' van dau tU' khach hang t6 chuc. TL!' nam 2008 d!§n nam 2010, ong la

Chuyen vien dau tll' tc;1i T6ng cong ty Bau tU' va Kinh doanh v6n Nha NU'&c (SCIC).

Ong Minh t6t nghi$p Thc;1c sy quan ly dau tll' tc;1i Oc;1i hQc Coventry, VU'ang Qu6c Anh, va c6 chung chT

hanh nghe quan ly quy do UBCKNN cap.

Ba Nguy~n Hoai Phu>O'ng

Ba Phll'ang c6 han 9 nam kinh nghi~m trong ITnh vl,l'c dau tU' va quan ly quy tc;1i Vi$t Nam. Ba hi~n pht,1

trach quan ly quy ma c6 phi!§u cua VinaCapital. Tm&c d6, ba Phll'ang la Chuyen vien Phan tich B au tll'

pht,1 trach cac nganh tieu dung, ban le, moi gi&i chung khoan va cong ngh$ thuoc phong Phan tich cua

VinaCapital. Tm&c khi gia nh~p VinaCapital, ba Phll'ang la Chuyen vien £>au tU' tc;1i Saigon Asset

Management (SAM). Ba PhU'ang c6 bc'.ing Thc;1c Sy Tai chinh cua trt1'6'ng dc;1i hQc RMIT, Melbourne

Australia. Ba c6 chung chT hanh nghe quan ly quy do UBCKNN cap va da dc;3t Level 2 CFA.

F. Thong tin ve tinh hinh ho;,it dgng cua Cong ty Quan Jy Quy VinaCapital

Tien than cua VinaCapital la Cong ty C6 phan Quan ly Quy Thep Vi$t, dU'Q'C thanh I$p vao ngay 14

thang 04 nam 2008 theo giay phep hoc;3t dong s6 31/UBCK-GP do UBCKNN cap, v&i t6ng v6n Oieu 1$

ban dau la 25 ty d6ng. Ngay 24 thang 08 nam 2011, Chu tjch UBCKNN ban hanh quy!§t djnh 625/QB­

UBCK chap thu$n cho Cong ty C6 phan Quan ly Quy Thep Vi$t phat hanh rieng le 1.421 .500 (mot tri$u

b6n tram hai mll'ai mot ngan nam tram) c6 phan cha VinaCapital Corporate Finance Limited va tang v6n

dieu 1$ len 39 ty 215 tri$u d6ng. Sau dqt phat hanh, Cong ty VinaCapital Corporate Finance Limited s&

hO,u 1.921.500 (mot tri$u chin tram hai mll'ai mot ngan nam tram) c6 phan, chi!§m 49% v6n dieu 1$. Cong

ty chinh thuc d6i ten thanh Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaWealth theo giay phep dieu chTnh s6

33/GPBC-UBCK cap ngay 20 thang 04 nam 2012. Ngay 10 thang 7 nam 2017, Cong ty chinh thuc d6i

ten thanh Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital theo giay phep dieu chTnh so 06/GPBC-UBCK.

Ngay 02 thang 05 nam 2018, VinaCapital chinh thuc tang v6n dieu 1$ len 100 ty d6ng theo giay phep

dieu chTnh so 33/GPBC-UBCK do Chu tjch UBCKNN cap.

VinaCapital la cong ty tien phong trong linh Vl,l'C quy ma va cac san pham dau tU' cho nha dau tU' trong

va ngoai nt1'6'c. VinaCapital dang quan ly cac san pham/djch Vt,1 dau tll' sau:

Ban cao bc;3ch quy VESAF Trang 13

Classified: Public

Quy Dau TLI' Trai Phieu Bao Thinh VinaWealth ("VFF") - Quy m& dll'Q'C thanh I$p ngay

01/04/2013 theo giay phep s6 02/GCN-UBCK, t$p trung dau tll' vao trai phieu Chinh phu, trai

phieu doanh nghi$p va cac c6ng cv vai lqi nhu$n c6 dinh. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia

tr! tai san rong cua VFF la 1.181 , 7 ty d6ng.

Quy Dau TLI' Co Phieu HLl'ng Thinh VinaWealth ("VEOF") - Quy m& dll'Q'C thanh I$p ngay

01/07/2014 theo giay phep s6 12/GCN-UBCK, t$p trung dau tll' vao co phieu c6 kha nang tang

tm&ng trong ngan va trung h9n. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tr! tai san rong cua VEOF

la 325,5 ty d6ng.

Quy Dau TLI' Co Phieu Tiep C$n Thi Trll'cmg Vi$t Nam ("VESAF") - Quy m& dll'Q'C thanh I$p

ngay 18/04/2017 theo giay phep s6 25/GCN-UBCK, t$p trung dau tll' vao cac doanh nghi$p t6t

vai trien VQng tang tm&ng cao va ben vCmg d6ng th6'i c6 mll'c djnh gia hap dan tren thj tm6'ng

chll'ng khoan Vi$t Nam nham mang I9i IQ'i nhu$n t6i u·u trong trung va dai h9n cho nha dau tll'.

T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tr! tai san rong cua VESAF la 336,8 ty d6ng.

Quy Dau TLI' Can Bang Tu$ Sang VinaCapital ("VIBF") - Quy m& dll'Q'C thanh I$p ngay

02/07/2019 theo giay phep 37/GCN-UBCK, t$p trung vao cac co phieu cua cac c6ng ty c6 IQ'i

the c9nh tr9nh ben vCmg, cac lo9i tin phieu, trai phieu, giay t6' c6 gia va cac tai san c6 thu nh$p

c6 dinh khac. T<;1i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tr! tai san rong cua VIBF la 110 ty d6ng.

QUY ETF VINACAPITAL VN100 - Quy hoan doi danh mvc dll'Q'C thanh I$p ngay 16/06/2020

theo giay phep s6 44/GCN-UBCK do Oy ban Chll'ng Khoan Nha nu•6'c cap. T9i ngay 31 thang

12 nam 2020, gia tr! tai san rong cua ETF VinaCapital VN1 oo la 83, 1 ty d6ng.

Dich Vv Quan Ly Danh Mvc Oy Thac Dau TLI' - Ngoai cac quy m&, Cong ty Quan ly Quy

VinaCapital c0ng da phat trien djch vv quan ly danh mvc uy thac dau tll' trong cac nam VL!'a qua

nham phvc vv cho cac nha dau tll' to chll'c va nha dau tll' ca nhan c6 v6n Ian va/ho<;ic nhu cau

dau tll' ma quy m& chll'a dap Ll'ng dU'Q'C. T<;1i ngay 31 thang 12 nam 2020, tong gia trj danh mvc

dau tll' cho nha dau tll' uy thac trong nll'6'c la 319,3 ty d6ng, cho nha dau tll' uy thac nll'6'c ngoai

la 21 .967 ty d6ng.

V. NGAN HANG GIAM SAT

Ngan hang TNHH M¢t thanh vien Standard Chartered (Vi$t Nam) ("SCBVL"), ho9t d¢ng theo Giay phep

ho<;1t d¢ng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nll'6'c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 (va cac ban SLl'a

doi, bo sung ho<;lc thay the vao tll'ng th6'i diem) va Giay chll'ng nh$n dang ky ho9t d¢ng ILl'u ky chll'ng

khoan s6 08/GCN-UBCK do UBCKNN cap ngay 07 thang 05 nam 2015.

Dia chi trv s& chinh: Phong 181 0 - 1815, Tang 18, Toa nha Keangnam Hanoi Landmark, Lo E6, Ph9m Hung, Phll'6'ng Me Tri, Qu$n Nam TL!' Liem, Thanh ph6 Ha N◊i

Di$n tho<;1i: (84-24) 39 36 80 00 Fax: (84-24) 32 48 43 55

Ngan hang Giam sat chiu trach nhi$m trong ph9m vi lien quan den hoc;1t d¢ng cua ngan hang giam sat theo quy d!nh tc;1i Dieu 1$ Quy va HQ'p d6ng Giam sat.

Ban cao b<;1ch quy VESAF Trang 14

Classified: Public

VI. CONG TY KIEM TOAN

Hang nam VinaCapital se de xucfit ft nhat hai (02) Cong ty kiem toan c6 uy tin va kinh nghi$m ncl\m trong

danh sach cac cong ty kiem toan dll'Q'c UBCKNN chap thu�n cho Ban dc;1i di!;!n Quy xem xet va 11,Ya chQn

theo SI,!' uy quyen cua 0c;ii hQi nha dau tll'.

VII. £l�I LY PHAN PHOI CHU'NG CHI QUY

Tuy theo nhu cau cua thi tmong, chien lll'Q'C phan ph6i va quy mo cua Quy VESAF, VinaCapital se I1,l'a

chQn va ky hQ'p d6ng phan ph6i v&i fl,;1i ly phan phoi va/ho$c fl,;1i ly ky danh theo dung quy dinh. Danh

sach fl,;1i ly phan phoi dll'Q'C li$t ke chi tiet trong Ph1,1 ll,lc s6 4.

VIII. T6 CHU'C OU'Q'C UY QUYt:N

Can cu vao nhu cau, nang I1,J'c, uy tin va kinh nghi$m cua SCBVL, VinaCapital da uy quyen cho Ngan

hang SCBVL (chi tiet l?i Phan V cua Ban cao b,;1ch nay) cung cap cac djch v1,1 uy quyen bao gom: dich

v1,1 quan tri quy dau tll'. VinaCapital c0ng da ll!a ch<;m Trung tam Lll'u ky Chung khoan Vi$t Nam ("VSD")

cung cap djch v1,1 0c;1i ly chuy�n nhll'Q'ng.

IX. cA.c THONG TIN VE QUY eAu TU'

A. Thong tin chung ve Quy

1. Ten va dja chi lien h� cua Quy

Ten tieng Vi(H: Quy dau tll' C6 Phieu Tiep c$n Thi trll'ong Vi$t Nam ("VESAF")

Ten tieng Anh: Viet Nam Equity Special Access Fund ("VESAF")

Ten viet t�t: VESAF

Dia chi lien h$: Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Tp. Ho Chf Minh, Viet Nam

Dien tho,;1i: (84 - 28) 3827 8535 Fax: (84 - 28) 3827 8536

2. Gi&y ch(png nh�n dang ky chao ban CCQ m6'

Giay chung nh$n dang ky chao ban CCQ dau tll' chung khoan ra c6ng chung s6: 06/GCN-UBCK

do UBCKNN dp ngay 08/02/2017.

3. Gi!y ch(png nh�n dang ky l�p quy

Giay chung nh$n dang ky 1$p quy s6: 25/GCN-UBCK do UBCKNN cap ngay 18/04/2017.

B. Dieu /� Quy t6m t;jt

Nha dau tll' can lll'u y rang nhfrng n9i dung dll'6'i day la noi dung tom t�t cua Dieu le Quy. 0e c6

thong tin day du Nha dau tll' can phai doc Dieu le Quy VESAF. Trong tmcmg hQ'p c6 Sl! khac bi$t

giCra noi dung Ban cao b,;1ch va Dieu le Quy VESAF thi se ap d1,mg noi dung cua Dieu le Quy

VESAF. Tmang hQ'p Nha dau tll' con nghi nga ve quyet djnh dau tll' cua mlnh thl Nha dau tll' nen

tlm hieu them thong tin va/ ho$c tham khao y kien chuyen gia de c6 quyet d[nh thich hQ'p.

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 15

Classified: Public

1. Cac dlflu khoan chung

Cac dieu khoan chung dU'Q'C quy djnh tc;1i ChU'O'ng 1 cua ban Dieu L$ cua Quy, bao gom bay (6)

dieu, tll' dieu 1 den dieu 6, cung cap cac thong tin chung lien quan den ten, dja chi lien h$, th6'i hc;1n

hoc;1t d(>ng cua Quy, tong s6 v6n huy d(>ng va s6 IU'qng Chung chi quy chao ban, cac thong tin w

ban ve Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat. Ci,J th~. V6n dieu 1$ huy d(>ng trong dqt

phat hanh Ian dau ra cong chung cua Quy la nam mU'O'i chfn ty hai tram mlY6'i sau tri$u hai tram

nghln (59.216.200.000) dong. So von nay dU'Q'C chia thanh nam tri$u chfn tram hai mll'ai m6t nghln

sau tram hai mU'ai (5.921.620) Ch(mg chi Quy. M$nh gia cua moi Chung chi Quy la mU'6'i nghln

(10.000) dong.

2. Cac quy djnh vfl myc tieu , chinh sach va h~n ch~ d~u tLV cua Quy

a) Ml,lc tieu d~u tLV

Ml,Jc tieu dau tU' cua Quy VESAF la tlm kiem cac CO' h(>i dau tU' vao cac doanh nghi$p t6t v&i tri~n

v9ng tang tm&ng cao va ben v(mg dong th6'i c6 muc djnh gia hap dan tren thi tm6'ng chll'ng khoan

Vi$t Nam nham mang I9i lqi nhu$n t6i U'U trong trung va dai h9n cho Nha dau tU'.

b) Chi~n IU'9'C d~u tlJ'

Chien lll'Q'C dau tll' cua Quy VESAF dU'Q'C xay dt,mg phu hqp theo tll'ng th6'i ky nham dc;1t dU'Q'C

m1,Jc tieu dau tU' cua Quy dl,l'a vao phan tfch, danh gia kinh te vT mo, yeu to thi tm6'ng, chu ky kinh

te. Chien IU'Q'C dau tll' cua Quy VESAF la dau tll' vao (1) co phieu c6 v6n h6a nho va VU'a c6 tiem

nang tang tm&ng cao ho~c c6 tfnh d(>t pha, dan d~t trong nganh; (2) co phieu dang bi djnh gia

thap; (3) co phieu ma & d6 c6 Sl,I' quan tam d~c bi$t cua Nha dau tll' nU'6'c ngoai; (4) co phieu c6

IQ'i tll'c cao, on djnh.

Nh(mg giai doc;1n khac nhau se c6 nhO,ng CO' h◊i dau tU' khac nhau va tLl' d6 chien lll'Q'C dau tU' se

dU'Q'C thay doi phu hqp d~ khong bo la CO' h(>i gia tang IQ'i nhu$n cho Quy.

Cong ty Quan ly Quy va ngll'6'i dieu hanh quy phai dam bao tuan thu hc;1n che dau tll' va chfnh

sach dau tU' quy djnh tc;1i Dieu 1$ Quy VESAF.

c) Tai san dLVgc phep d~u tLV

Cac loc;1i tai san Quy dU'Q'C phep dau tll':

i. Tien gll'i tc;1i cac ngan hang thll'ang mc;1i theo quy djnh cua phap lu$t ve ngan hang;

ii. Cong Ci,J thj tm6'ng tien t$ bao gom giay t6' c6 gia, cong Ci,J chuy~n nhU'Q'ng theo quy djnh

cua phap luc;1t;

iii. Cong Ci,J nQ' cua Chfnh phu, trai phieu dlJ'Q'C Chfnh phu bao lanh, trai phieu chfnh quyen dja

phU'O'ng;

iv. Co phieu niem yet, c6 phieu dang ky giao djch, trai phieu niem yet tren S& giao djch chll'ng

khoan, chll'ng chi quy d9i chung;

v. C6 phieu chao ban Ian dau ra cong chung, trai phieu chao ban ra cong chung, trai phieu

doanh nghi$p phat hanh rieng le b&i t6 ch(pc niem yet c6 bao lanh thanh toan cua t6 chU'c

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 16

Classified: Public

tin dt,mg ho~c cam ket mua lc;1i cua t6 chU'c phat hanh toi thieu 1 Ian trong 12 thang va m6i

Ian cam ket mua lc;ii toi thieu ba mll'ai phan tram (30%) gia tri dqt phat hanh; Trll'<Yng hqp

dau tU' vao cac tai san quy dinh tc;ii khoan nay phai dap ling dieu ki$n sau:

vi. 8a dU'Q'C Ban dc;1i di$n Quy chap thu$n b~ng van ban ve loc;1i, ma chling khoan, so IU'Q'ng,

gia trj giao djch, thai diem thl,l'c hit;m;

vii. C6 du tai li$u chU'ng minh ve bao lanh thanh toan ho~c tai li$u ve cam ket mua lc;1i cua t6

chU'C phat hanh.

viii. ChU'ng khoan phai sinh niem yet giao dich tc;1i S& Giao dich ChU'ng khoan va chi nh~m mt,Jc

tieu phong ngCra rui ro cho chll'ng khoan ca s& ma Quy dang n~m giu;

ix. Quyen phat sinh g~n lien v6'i chling khoan ma Quy dang n~m giu;

x. Cac loc;ii tai san tai chinh khac theo quy dinh cua phap lu$t.

Cong ty Quan ly Quy chi dU'Q'C gll'i tien, va dau tll' c6ng Cl,J thi trll'O'ng tien t$ quy djnh tc;1i diem (i),

(ii) Khoan 2c ben tren cua cac t6 chU'c tin dt,Jng trong danh sach da dU'Q'c Ban dc;1i di$n Quy phe

duy$t.

d) CO' ciu d~u tl.v

Ca cau dau tll' mt,Jc tieu cua Quy VESAF dU'Q'C phan b6 nhll' sau:

Ti I~ phan b6 m1._1c tieu STT Lo~i tai san

(Tfnh tren t6ng tai san cua Quy)

C6 phieu niem yet, c6 phieu dang ky giao djch, c6 phieu chuan bi niem yet, chulm bi dang ky giao dich phat hanh

1 b&i cac t6 chU'c phat hanh hoc;1t d¢ng 0% - 100% theo phap lu$t Vi$t Nam, chU'ng khoan phai sinh niem yet, giao djch tc;1i cac S& Giao djch ChU'ng khoan

2 Tien gll'i, c6ng Cl,I thj trll'<Yng tien t$, trai phieu

0%-49%

Ca cau tai san dau tll' n6i tren la ca cau mt,Jc tieu , tuy tinh hinh thi trll'<Yng, ngll'O'i dieu hanh Quy

c6 the xem xet thay d6i CO' cau dau tll' cha phu hqp v6'i chien IU'Q'C dau tll' de dc;1t dU'Q'C mt,Jc tieu

dau tll' cua Quy VESAF.

e) H~n chfl d~u tU'

Von va tai san cua Quy khi dU'Q'C dau tll' phai tuan thu cac quy djnh sau:

i. Ca cau danh mt,Jc dau tU' cua Quy VESAF baa gom chling khoan cua ft nhat sau (06) t6

chU'C phat hanh;

ii. TrCr tien gll'i tren tai khoan thanh toan cua Quy tc;1i Ngan hang giam sat, Quy kh6ng dll'Q'C

dau tll' qua bon mll'ai chin phan tram (49%) t6ng gia trj tai san cua Quy vao cac tai san theo

quy djnh tc;1i diem (i), (ii) khoan 2c Phan B cua Ban Cao Bc;1ch nay;

Ban cao bc;ich quy VESAF Trang 17

Classified: Public

iii. Khong dU'Q'C dau tU' vao chll'ng khoan cua m()t to chU'c phat hanh qua mll'<Yi phan tram

(10%) tong gia trj chll'ng khoan dang IU'u hanh cua t6 chU'c d6, trll' cong Cl,! nQ' cua Chfnh

phu;

iv. Khong dU'Q'C dau tU' qua hai mll'O'i phan tram (20%) tong gia trj tai san cua Quy vao chll'ng

khoan dang IU'u hanh va cac tai san (neu c6) quy djnh tc;1i diem (i), (ii) khoan 2c Phan B cua

Ban Cao Bc;1ch nay cua m()t to chLi'c phat hanh, trll' cong Cl,! nQ' cua Chinh phu

v. Khong dU'Q'C dau tU' qua ba mU'O'i phan tram (30%) t6ng gia trj tai san cua Quy vao cac tai

san quy djnh tc;1i diem (i), (ii), (iv), (v) va (vi) khoan 2c Phan B cua Ban Cao Bc;1ch nay, phat

hanh bai m()t cac cong ty ho~c m()t trong cung m()t (1) nh6m cong ty c6 quan h$ sa hCPu

v&i nhau thu()c cac trU'ang hQ'p sau day: cong ty mE;i, cong ty con; cac cong ty s& hCPu tren

ba mU'ai lam phan tram (35%) co phan, phan v6n g6p cua nhau; nh6m cong ty con c6 cung

m()t cong ty mE;i., Ttrong d6 phan dau tU' vao chll'ng khoan phai sinh b~ng gia trj cam ket

cua hqp d6ng xac djnh theo quy djnh c6 lien quan;

vi. Khong dU'Q'C dau tU' qua hai mll'O'i phan tram (20%) tong gia trj tai san cua Quy vao chll'ng

khoan dang IU'u hanh cua m()t to chU'c phat hanh, ke ca cac loc;1i gicfiy ta c6 gia, cong Cl,!

chuyen nhU'Q'ng, trai phieu (trll' trai phieu Chfnh phu), co phieu c6 quy~n bieu quyet, c6

phieu khong c6 quy~n bieu quyet, trai phieu chuyen doi ;

vii. Khong dU'Q'C dau tU' vao chll'ng khoan cua m()t to chU'c phat hanh qua mU'<Yi phan tram

(10%) t6ng gia tri chll'ng khoan dang IU'u hanh cua to chU'c d6, trll' cong cl,! nq cua Chfnh

phu;

viii. Khong dU'Q'C dau tU' qua mll'<Yi phan tram (10%) tong gia trj tai san cua Quy vao cac tai san

quy djnh tc;1i diem (iv) khoan 2c Phan B cua Ban Cao Bc;1ch nay;

ix. T6ng gia trj cac hc;1ng ml,lc dau tU' l&n trong danh ml,lc dau tU' cua Quy khong dU'Q'C VU'Q't

qua b6n mll'ai phan tram (40%) t6ng gia trj tai san cua Quy. Trang d6, hc;1ng ml,lc dau tU' Ian

cua Quy la hc;1ng m1,Jc dau tU' vao cac loc;1i tai san quy djnh tc;1i diem (ii), (iv), (v) va (vi) khoan

2c Phan B cua Ban Cao Bc;1ch nay (ngoc;1i trll' chll'ng chT ti~n gll'i) phat hanh b&i cung m()t

(1) t6 chU'c, c6 t6ng gia trj chiem tll' nam phan tram (5%) tr& len tong gia trj tai san cua Quy;

x. Tc;1i mQi thai diem, t6ng gia trj cam ket trong cac giao djch chLi'ng khoan phai sinh, dU' nq

vay va cac khoan phai tra cua Quy khong dU'Q'C VU'Q't qua Gia trj tai san r6ng cua Quy;

xi. Khong dU'Q'C dau tU' vao chll'ng chT quy cua chfnh Quy d6;

xii. ChT dU'Q'C dau tU' vao chLi'ng chT quy dc;1i chung khac, cong ty dau tU' chLi'ng khoan dc;1i chung

do cong ty quan ly quy khac quan ly va baa dam cac hc;1n che sau:

+ Khong dau tU' vao qua mll'<Yi phan tram (10%) tong s6 chLi'ng chT quy dang IU'u hanh

cua m()t (1) quy dc;1i chung, c6 phieu dang IU'u hanh cua m()t (1) cong ty dau tU' chll'ng

khoan dc;1i chung;

+ Khong dau tU' qua hai mll'O'i phan tram (20%) tong gia trj tai san cua Quy vao chll'ng

chT quy cua m()t (1) quy dc;1i chung, c6 phieu cua m()t (1) cong ty dau tU' chll'ng khoan

dc;1i chung;

+ Khong dau tU' qua ba mll'<Yi phan tram (30%) t6ng gia tri tai san cua Quy vao cac

chll'ng chT quy dc;1i chung, co phieu cong ty dau tU' chll'ng khoan dai chung;

xiii. Khong dU'Q'C dau tU' tntc tiep vao befit d()ng san, da quy, kim loai quy hiem.

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 18

Classified : Public

Tru tmong hQ'p quy dinh t,;1i cac Ml,JC (x), (xii) va (xiii) ben tren, CO' cau danh ml)c dau tlJ' cua Quy

dU'Q'C phep sai 1$ch so v&i cac h9n che dau tU" quy djnh t9i 0illm 2e Phan B neu SI)' sai !$ch d6

xuM phat tu cac nguyen nhan sau:

• Bien d¢ng gia tren thi tmong cua tai san trong danh m1,Jc dau tU" cua Quy;

• Thl)'c hi$n cac khoan thanh toan cua Quy theo quy djnh cua phap lu$t, bao g6m vi$c thl)'c

hi$n 1$nh giao djch cua nha dau tU';

• Ho9t d(>ng chia, tach, hQ'p nhat, sap nh$p cac t6 chll'c phat hanh;

• Quy m&i dU'Q'C cap phep thanh 1$p ho~c do tach quy, hqp nhat quy, sap nh$p quy ma th&i

gian ho9t d(>ng chU'a qua sau (06) thang kll tu ngay dU'Q'C cap Giay chll'ng nh$n dang ky

1$p quy hoc;3c Giay chll'ng nh$n dang ky 1$p quy dieu chTnh;

• Quy dang trong thoi gian giai thll.

Trong thoi h9n ba (03) thang kll tu ngay c6 cac sai 1$ch phat sinh do cac nguyen nhan quy dinh

ben tren, Cong ty Quan ly Quy c6 nghia VI) thong bao cho Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'&c va

dieu chTnh 19i CO' cau danh m1,Jc dau tU" cho phu hqp v&i quy djnh tc;1i khoan 2e Phan B.

TrU'&ng hqp sai 1$ch do Cong ty Quan ly Quy khong tuan thu cac h9n che dau tU" theo quy djnh

cua phap lu$t ho~c 0ieu 1$ Quy, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m dieu chTnh l9i danh ml)c dau

tU" trong th&i h9n mll'&i lam (15) ngay, kll tu ngay sai !$ch phat sinh. Trong tm&ng hqp nay, Cong

ty Quan ly Quy phai chiu moi chi phi phat sinh lien quan den cac giao dich nay va cac t6n that (neu

phat sinh). Neu phat sinh IQ'i nhu$n, thi phai hi;ich toan ngay moi khoan IQ'i nhu$n c6 dU'Q'C cho

Quy.

Cong ty Quan ly Quy phai cong b6 thong tin theo quy djnh, dong thoi thong bao cho Oy Ban Chll'ng

Khoan Nha NU'&c ve cac sai !$ch CO' cau danh ml)c dau tll', nguyen nhan, thoi dillm phat sinh ho~c

phat hi$n ra sl)' vi$c, mll'c dQ thi$t hc;1i va b6i thU'&ng thi$t hc;1i cho Quy (neu c6) ho~c lqi nhu$n t,;10

cho Quy (neu c6), bi$n phap kh~c phl)c, th&i gian thl)'c hi$n, ket qua kh~c phl)c.

Quy thl)'c hi$n dau tll' gian tiep ra nU'&c ngoai theo quy dinh cua phap lu$t ve dau tll' sau khi dU'Q'C

Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'&c chap thu$n cho phep dau tU" gian tiep ra nU'&c ngoai va bao dam

cac nguyen tac sau:

• Quy da dU'Q'C Ngan Hang Nha NU'&c Vi$t Nam cap h,;1n mll'c dau tU" gian tiep ra nLi'&c ngoai;

• Quy chT dU"Q'C dau tU" gian tiep ra nU'&c ngoai vao cac tai san da dU'Q'C quy djnh t,;1i 0ieu 1$

Quy va phu hqp v&i quy dinh cua Ngan Hang Nha NU'&c V i$t Nam;

• Quy khong dU'Q'C dau tU" qua 20% Gia tri Tai san rong cua Quy ra nU'&c ngoai va khong VU'Q't

qua hc;1n mll'c dau tU' dang ky da dU'Q'C Ngan Hang Nha NU'&c Viet Nam xac nh$n;

• CO' cau dau tU" gian tiep ra nll'&c ngoai, h9n mU'c dau tU" gian tiep ra nU'O'C ngoai, vi$c dieu

chTnh h,;1n mll'c dau tU" gian tiep ra nU'6'c ngoai cua Quy phai tuan thu quy djnh ve CO' cau dau

tll', hc;1n mU'c dau tU", dieu chTnh h,;1n mll'c dau tU" theo cac quy djnh t9i 0ieu 1$ nay.

Ban cao b9ch quy VESAF Trang 19

Classified: Public

f) Ho~t d(>ng vay, cho vay, giao dich mua ban l~i, giao djch ky quy

Cong ty Quan ly Quy khong dll'Q'C s& dt,1ng van va tai san cua Quy d~ cho vay hoc;3c bao lanh

cho bat ky khoan vay nao.

Cong ty Quan ly Quy khong duqc phep vay de dau tu, trll' trll'6'ng hQ'p vay ng~n h.;in theo quy

djnh cua phap lu$t ve ngan hang d~ trang trai cac chi phi can thiet cho Quy hoc;3c th1tc hi$n

thanh toan cac giao djch Ch(mg chi Quy v6'i Nha dau tu. Tong gia trj cac khoan vay ng~n h.;in

cua Quy, khong bao gom cac khoan t.;im (mg, cac khoan phai tra, khong dll'Q'C qua nam phan

tram (5%) Gia trj tai san rang cua Quy t;;ii mQi th6'i diem va th6'i h.;in vay toi da la ba muai (30)

ngay.

Cong ty Quan ly Quy khong dll'Q'C SU' dt,mg tai san cua Quy de th1tc hi$n cac giao djch ky quy

(vay mua ch(mg khoan) cho Quy hoc;3c cho bat ky ca nhan, to ch(!'c khac; khong dll'Q'C SU' dt,mg

tai san cua Quy th1tc hi$n cac giao djch ban khong, cho vay chung khoan.

Quy VESAF duqc th1tc hi$n giao djch mua ban l.;ii cong ct,1 nq theo quy djnh cua BQ Tai chinh

ve quan ly giao djch cong Cl,l nq cua Chinh phu.

g) PhU'O'ng phap hya ch9n d~u ti.I'

i. PhLPang phap ll)'a chc;m dau tLP doi v&i cac cong cµ thi trLPcmg tien t~, giay t& c6 gia

L1ta chQn cac cong Cl,J thj trll'ong tien t$ c6 ky h.;in hQ'p ly nhat can doi giCra m(!'c dQ rui ro va

IQ'i nhu$n, thay doi phu hQ'p v6'i dieu ki$n thj trll'6'ng th1tc te.

ii. PhLPong phap ll)'a ch9n dau tLP doi v&i ch&ng khoan von

ii.1. Cong ty Quan ly Quy xay d1tng quy trinh tham djnh dau tu bao gom phan tich kinh te

vT mo, phan tfch nganh va phan tich cong ty. Trong d6:

• Phan tich nganh bao gom phan tich chu ky kinh te, tiem nang tang tmang, IQ'i nhu$n,

rui ro, chfnh sach cua Chinh phu. VinaCapital se l1ta chQn nhCrng nganh c6 tiem nang

tang trll'ang tot, it bj tac d(>ng cua kinh te vT mo, I$p danh sach nhCrng co phieu tot

trong nganh cho vi$c l1ta chQn cong ty se dau tu.

• Phan tich cong ty bao gom phan tich hi$u qua ho;;it d(>ng kinh doanh, bQ may quan

trj, tinh minh b;;ich, danh gia tiem nang tang trll'ang, danh gia cac chi so tai chfnh.

• Th1tc hi$n djnh gia de tim ra gia trj hqp ly cho co phieu va so sanh v6'i cac doanh

nghi$p trong cung nganh (ca trong nll'6'c va khu v1tc) xem c6 phieu d6 dang duqc

djnh gia cao han hay thap han de tll' d6 dua ra quyet djnh dau tu.

ii.2. Dinh ky hang thang , hang quy va hang nam, VinaCapital th1tc hi$n theo doi, c$p nh$t

thong tin, c$p nh$t ket qua ho.;it d(>ng kinh doanh cac cong ty da dau tu de dua ra quyet

djnh kip th6'i doi v6'i khoan mt,1c dau tu d6.

iii. PhLPong phap ll)'a ch9n dau tLP doi v&i cac cong cµ n()' va trai phieu

Ban cao b.;ich quy VESAF Trang 20

Classified: Public

Ll,l'a chQn cac cong Cl,l nQ' c6 ky hr,m hQ'p ly nhat can doi giO,a mll'c do rui ro va IQ'i nhui;'!n,

thay d6i phu hQ'p v6'i dU'6'ng cong lai suat.

h) Nguyen tic, Phu>O'ng phap xac djnh Gia trj tai san rang cua Quy

i . Nguyen t~c xac df nh Gia trf tai san rang

Cong ty Quan ly Quy phai xay dl,l'ng s6 tay djnh gia de ap d1,mg mot each thong nhat trong hoc;1t

dong quan ly tai san cua Quy. Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m xac djnh Gia trj tai san rong

cua Quy va Gia trj tai san rong tren mot 8 0'n vj Quy tuan thu quy djnh cua phap lui;'lt va Bi€!u 1$

Quy.

Gia trj tai san rong cua Quy, Gia trj tai san rang tren mot 80'n vj Quy phai dU'Q'C cong bo thee

quy djnh cua phap lui;'!t ve cong bo thong tin tren thj tmang chll'ng khoan .

Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C uy quyen cho Ngan hang giam sat xac djnh Gia trj tai san rang cua

Quy, Gia tri tai san rong tren mot 80'n vj Quy. Trang tmang hQ'p nay, Cong ty Quan ly Quy va

Ngan hang giam sat phai c6 CO' che va quy trlnh doi chieu, soat xet, kiem tra, giam sat bao dam

hoc;1t dong xac djnh Gia trj tai san rang dU'Q'C tinh ch[nh xac va phu hQ'p v6'i s6 tay djnh gia, B ieu

1$ nay va cac quy djnh cua phap lui;'!t.

Gia trj tai san rang cua Quy dU'Q'C xac djnh mot (01 ) tuan mot (01) Ian vao ngay thll' Ba, va ngay

lam vi$c dau lien cua thang tiep theo. Neu Ngay djnh gia mi vao ngay nghT le, ngay nghT bu theo

quy djnh thl Ngay djnh gia se dU'Q'C dai den Ngay djnh gia (la ngay lam vi$c} ke tiep. Ngay sau

khi Ngan hang giam sat xac nhi;'ln vi$c xac djnh Gia trj tai san rang cua Quy la phu hQ'p v6'i cac

quy djnh cua phap lui;'lt va Bi€!u 1$ Quy, Gia trj tai san rong se dU'Q'C thong bao cong khai den

Nha dau tU' theo dung quy djnh hi$n hanh.

ii. Phi.Pong phap xac djnh Gia trj tai san rang

PhU'O'ng phap xac djnh Gia trj tai san rang dU'Q'C cong bo chi tiet trong Bieu 53 ChU'O'ng XI Bieu

1$ Quy do Cong ty Quan ly Quy xay dl,l'ng phu hQ'p v6'i Bieu 1$ va cac quy djnh c6 lien quan,

dong thai dU'Q'C Ngan hang giam sat xac nhi;'!n, Ban di;ti di$n Quy va Bi;ti hoi nha dau tU' phe

chuan.

3. O~c trwng cua Ch(l'ng chi Quy VESAF

a) Nha a~u tu,

i. Nha dau ti.I'

Nha dau tU' cua Quy c6 the la t6 chll'c, ca nhan trong va ngoai nU'6'c. Nha dau tU' khong chju

trach nhi$m phap ly hoc;1c nghTa vt,1 khac v6'i Quy ngoai trach nhi$m trong phc;1m vi so Chll'ng chT

Quy ma hQ s& hCru.

ii. Tai khoan cua Nha dau ti.I', tai khoan ky danh

Ban cao bc;lch quy VESAF Trang 21

Classified: Public

06i v&i Nha dau tll' Ian dau giao djch Chll'ng chi Quy, Cong ty Quan ly Quy va/ hoc;1c t6 chll'c

cung cap dich vv c6 lien quan, hoc;1c 0 9i ly phan ph6i phai tong hqp thong tin nh$n biet Nha dau

tll', ngll'6'i dl!'Q'c hll'&ng IQ'i (neu c6) va m& tai khoan giao djch Chll'ng chi Quy cho Nha dau tll'

tren CO' s& giay de nghi dang ky giao djch Chll'ng chT Quy do VinaCapital va/ hoc;1c 0 9i ly phan

ph6i, 0 9i ly ky danh cung cap:

• Tai khoan cua chfnh minh, dll'ng ten chu s& hll'u la Nha dau tll' (gQi tM la tai khoan cua

Nha dau tll' theo quy djnh);

• Tieu khoan giao dich tren tai khoan dll'ng ten cua 0 9i ly ky danh theo quy dinh (gQi tat la

tieu khoan cua Nha dau tll').

Tm6'c khi ky hQ'p dong cung cap djch Vl,l va m& tai khoan, tieu khoan giao djch cho Nha dau tll',

Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m thl,l'c hi$n hoc;1c yeu cau t6 chll'c cung cap djch Vl,l c6 lien

quan, 0 9i ly ky danh, 0 9i ly phan ph6i t6ng hqp va thlim djnh thong tin nh$n biet Nha dau tll'

theo cac n(li dung quy djnh. Tm6'ng hqp yeu cau thong tin ve Nha dau tll' khong dl!'Q'C dap Ll'ng,

VinaCapital, to chU'c cung cap dich vv c6 lien quan, 0 9i ly phan ph6i c6 quyen tll' ch6i khong

m& tai khoan, tieu khoan cho Nha dau tll'.

Nha dau tll' c6 the ll,l'a ch9n m(lt hoc;1c nhieu 0 9i ly phan ph6i, 0 9i ly ky danh, hoc;1c Cong ty Quan

ly Quy (sau day dl!'Q'C de c$p la T6 chll'c phan ph6i) dl!'Q'C cong bo t9i Ban cao b9ch de m& tai

khoan va giao djch Chll'ng chT Quy VESAF. Tuy nhien, Nha dau tll' can IU'u y la nhll'ng tai khoan

giao djch t9i cac to chll'c phan phoi khac nhau la d(lc 1$p nhau. Gae to chll'c phan phoi c6 trach

nhi$m thl,l'c hi$n thu tvc m& tai khoan va quy trinh nh$n biet khach hang theo quy djnh cho Nha

dau tll' giao djch Ian dau.

Trong ho SO' dang ky m& tai khoan giao djch, thi Nha dau tll' can phai dien thong tin ngll'6"i thv

hl!'O'ng la thong tin cua chfnh Nha dau tll'. 0oi v6'i Nha dau tll' nll'6'c ngoai, tai khoan thl,l hll'&ng

la tai khoan g6p van mua co phan (IICA) cua chfnh Nha dau tll'. Khi m& tai khoan Nha dau tll'

nll'&c ngoai phai cung cap cho to chll'c phan phoi ban sao y giay xac nh$n tai khoan g6p van

mua co phan (IICA).

89i ly chuyen nhll'Q'ng, la Trung tam LU'u ky Chll'ng khoan Vi$t Nam ("VSD"}, dU'Q'C VinaCapital

uy quyen c6 trach nhi$m kiem tra thong tin cua Nha dau tll' de xac nh$n vi$c Nha dau tll' t9o tai

khoan giao djch ChO,ng chT Quy VESAF.

Tai khoan, tieu khoan cua Nha dau tU' phai bao gom cac thong tin chi tiet va dl!'Q'C quan ly theo

cac nguyen tac dl!'Q'C quy djnh t9i khoan 4 0ieu 12 cua 0ieu 1$ Quy VESAF.

VinaCapital va/ hoc;1c t6 chll'c cung cap djch vv c6 lien quan, 0 9i ly ky danh c6 trach nhi$m cung

cap sao ke tai khoan, tieu khoan trong th6'i h9n hai (02) ngay lam vi$c ke tll' ngay c6 yeu cau

bang van ban cua Nha dau tll'.

Tm&c khi m& tai khoan, tieu khoan giao djch Chll'ng chT Quy, Nha dau tll' nll'&c ngoai phai dang

ky ma so giao djch chll'ng khoan theo quy djnh ve ho9t d(lng cua nha dau tll' nll'&c ngoai tren

thi tm6'ng chll'ng khoan do B9 Tai chfnh ban hanh. Quy djnh t9i khoan nay khong ap dvng doi

Ban cao b9Ch quy VESAF Trang 22

Classified: Public

v&i Nha dau tU' & ngoai lanh tho nU'&c Cong hoa Xa h◊i Chu nghTa Viet Nam va thl,l'c hien giao

dich thong qua tai khoan ky danh cua 8c;1i ly ky danh & nU'&c ngoai.

TrU'&c khi m& tai khoan ky danh, 8 9i ly ky danh & nU'&c ngoai phai dang ky ma s6 giao djch

chll'ng khoan theo quy djnh ve ho9t dong cua Nha dau tU' nU'&c ngoai tren thj tmong chll'ng

khoan do Bo Tai Chfnh ban hanh.

To chll'c cung cap djch Vl,J 8 9i ly chuyen nhU'Q'ng, 8 9i ly ky danh phai c$p nh$t day du, kip thoi,

chfnh xac ma s6 giao dich chll'ng khoan va trc;1ng thai s& hO,u cua Nha dau tU' nU'&c ngoai va

cung cap kip thoi va day du cho CO' quan quan ly nha nU'&c c6 tham quyen theo yeu cau b~ng

van ban. Quy dinh nay khong ap dt,Jng cho 8c;1i ly ky danh & nU'&c ngoai m& tai khoan ky danh

theo quy djnh tc;1i khoan 7 8ieu 12 cua 8ieu 1$ Quy.

b) Quy~n va nghia vi.i

Quylm va nghia Vl,J khac cua Nha dau tU' dU'Q'C quy djnh chi tiet t9i 8ieu 13 cua 8ieu le Quy.

c) S6 dang ky s6' hfru Chwng chi Quy

- Cong ty Quan ly Quy thl,J'c hi$n ho~c uy quyen cho to chll'c cung ccfip djch Vl,J c6 lien quan I$p

so dang ky nha dau tU' chinh (so chfnh) ho~c 8c;3i ly ky danh I$p, quan ly so pht,J va xac nh$n

quyen s& hO,u Chll'ng chT Quy cho Nha dau tU'.

- So chfnh, so phl,l phai c6 cac thong tin chi tiet theo quy djnh t9i 8ieu 14.2 cua 8ieu 1$ Quy.

d) Cac trui6'ng h<?'P chia, tach, h<?'P nh.it, sap nh~p, thanh ly, giai th€! quy va quy~n cua nha diu

tU' trong trlV6'ng h<?'P thanh ly, giai th~ quy

Cac tmong hQ'p chia, tach, hQ'p nhM, sap nh$p, thanh ly , giai the quy va quyen cua nha dau tLI'

trong trU'ong hQ'p thanh ly, giai the quy dU'Q'C quy djnh chi tiet t9i ChU'O'ng XI II cua 8ieu 1$ Quy.

4. CO' ch~ giao djch Chwng chi Quy

a) Quy djnh chung v~ giao djch Chwng chi Quy VESAF

Tan suat giao djch khong it hO'n hai (02) Ian trong mot (01) thang. Ho9t dong giao djch dU'Q'C thl,l'c

hien djnh ky mot (01) tuan mot (01) Ian vao ngay th LI' Ba hang tuan. Trang tmong hQ'p Ngay giao

djch rai vao ngay nghT le, ngay nghT bu theo quy djnh thi viec giao djch se dU'Q'C thl,J'c hi$n vao Ngay

giao djch ke tiep cua Quy.

8 9i ly phan ph<Si chT dU'Q'C nh$n I$nh giao djch cua Nha dau tU' khi phieu l$nh da dU'Q'C dien chinh

xac va day du cac thong tin theo dung quy djnh. Phieu l$nh phai dLI'Q'C d9i ly phan ph<Si IU'U trO, theo

quy djnh cua phap lu$t ve chll'ng khoan. 8ong thoi phai bao dam ghi nh$n day du, ch fnh xac, kip

thoi va r6 rang ve thoi diem nh$n I$nh, ngLI'oi nh$n I$nh tll' Nha dau tU'.

Tmong hqp nh$n l$nh giao djch cua Nha dau tU' qua di$n tho9i, fax, 1$nh giao djch trl,l'c tuyen qua

internet ho~c cac phU'O'ng tien di$n tll', dU'ong truyen khac thi d9i ly phan ph<Si phai tuan thu cac

quy djnh ve giao djch di$n tll' va IU'U trO, phieu lenh theo hlnh thll'c tep dO, lieu di$n tll'.

Ban cao bc;3ch quy VESAF Trang 23

Classified: Public

Cong ty Quan ly Quy va t6 chll'c cung cap djch Vl,J co lien quan chi thl,J'c hi$n cac I$nh nMn dU'Q'C

tm6'c thai diem dong s6 I$nh. Cac I$nh cua Nha dau tll' nh;;in sau tha i diem dong s6 I$nh vao luc

14 gia 40 phut t.;ii ngay lam vi$c gan nhat tm6'c Ngay giao djch Chll'ng chi Quy se dU'Q'C XU' ly nhll'

sau: 1$nh mua Chll'ng chi Quy se dU'Q'C dai dl§n ky giao djch kl§ til§p trll' khi Nha dau tll' co yeu cau

khac, I$nh ban va I$nh chuyen d6i Chll'ng chi Quy se dU'Q'C tl,J' d¢ng huy.

Trang thai h.;in ba (03) ngay lam vi$c, ke tll' Ngay giao dich Chll'ng chi Quy nhll'ng khong qua ngay

giao dich Chll'ng chi Quy til§p theo, Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'c cung cap djch Vl,J co lien quan,

d.;ii ly ky danh co trach nhi$m c;;ip nh;;it day du thong tin ve s& h[J'u sau giao djch cua Nha dau tll'

t.;ii S6 chinh va gll'i Nha dau tll' ban xac nh$n giao djch theo dung quy dinh.

Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'c cung cap dich Vl,J co lien quan va 8.;ii ly phan ph6i, 8 .;ii ly ky danh

phai co s6 I$nh IU'u trQ> day du thong tin ve cac I$nh giao djch Chll'ng chi Quy cua Nha dau tll' theo

dung quy dinh.

Cong ty Quan ly Quy, Ngll'a i co lien quan cua Cong ty Quan ly Quy dU'Q'c tham gia gop v6n thanh

I$p, dau tll' vao Quy m& ma VinaCapital dang quan ly v&i cac mll'c gia giao dich ap dt,Jng nhll' d6i

v&i cac Nha dau tll' khac theo quy djnh, ngo.;ii trll' nh[J'ng ho.;il d¢ng khong dU'Q'C phep thl,J'c hi$n

quy djnh l.;ii diem b khoan 6 8ieu 11 Thong tll' 99/2020/TT-BTC.

Cong ly Quan ly Quy co lrach nhi$m ph6i hqp v&i cac d.;ii ly cung cap djch Vl,J xay dl,J'ng quy trinh

va lhu tl,Jc lhl!C hi$n cac I$nh mua, ban, chuyen d6i, thai diem dong s6 I$nh, phll'ong thll'c thanh

toan theo dung quy dinh va dU'Q'C cong b6 trang Ban cao b.;ich val hoc;1c quy trinh giao djch da dU'Q'C

Ban d.;ii di$n Quy phe duy$t.

Trang thai h.;in t6i da hai (02) ngay lam vi$c, sau Ngay giao dich Chll'ng chi Quy, nl§u 8<;1i ly phan

ph6i phat hi$n loi giao djch do nham Ian, sai sot trong qua trinh t6ng hqp thong tin, nh$n I$nh,

chuyen, nh$p I$nh vao h$ th6ng, 8c;1i ly phan ph6i phai thong bao cho Cong ty Quan ly Quy, l6

chll'c cung cap djch Vl,J co lien quan va yeu cau Sll'a loi giao djch. Qua tha i h<;1n neu tren, 8 9i ly

phan ph6i ch ju trach nhi$m trU'&c Nha dau tll' ve cac loi giao djch.

b) L~nh mua Chll'ng chi Quy

Vi$c thl,l'c hi$n I$nh mua cua Nha dau tll' , 8c;1i ly phan ph6i va/ hoc;1c 8c;1i ly ky danh phai tuan thu

nguyen t~c sau:

i. L$nh mua dU'Q'C gll'i kem theo tai li$u hqp 1$ xac nh;;in vi$c Nha dau tll' da hoan tat vi$c thanh

toan vao tai khoan cua Quy hoi;ic dU'Q'c Ngan hang giam sat xac nh;;in theo quy dinh t<;1i mt,Jc iii

diem nay. 8 <;1 i ly ky danh thl,J'c hi$n thanh toan tren cos& gia tri chenh !$ch g iQ>a 1$nh mua va

I$nh ban, thai h.;in thanh loan thl,J'c hi$n lheo quy djnh t<;1i hQ'p d6ng gi[J'a t6 chll'c cung cap dich

Vl,J d9i ly chuyen nhll'Q'ng va d.;ii ly ky danh;

ii. Nha dau lU'/ ngll'ai dll'Q'C Nha dau tll' uy quyen lhl,J'c hi$n thanh toan tien mua Chll'ng chi Quy

b~ng hlnh lhll'c chuyen khoan lrl,J'c lil§p dl§n tai khoan cua Quy l<;1i Ngan hang giam sat b~ng

tien Vi$t Nam 86ng. Trll'ang hqp I$nh mua Chll'ng chi Quy va vi$c thanh loan cho I$nh mua

dll'Q'C thl,J'c hi$n b&i ca nhan, t6 chll'c khac khong phai la Nha dau lll' thi phil§u I$nh va lai li$u

Ban cao b<;1ch quy VESAF Trang 24

Classified: Public

xac nh$n viec thanh toan phai neu ro ten, s6 tai khoan va gia tri thanh toan cua Nha dau tU'

dU'Q'C hU'&ng lqi;

iii. Gia trj giao dich cua lenh mua phai khong nho han gia tri mua t6i thieu dU'Q'C cong b6 tc;1i Ban

cao bc;1ch nay;

iv. S6 IU'qng 0an vi Quy ban cho Nha dau tU" ho~c dc;1i ly ky danh c6 the la s6 le & dc;1ng th$p phan,

lam tron xu6ng t&i so hc;1ng thu hai sau dau phay.

Cong ty Quan ly Quy m& tai khoan ti€ln cua Quy VESAF tc;1i Ngan hang giam sat de nh$n ti€ln thanh

toan mua Chung chi Quy VESAF cua Nha dau tU", 8c;1i ly ky danh. 0c;1i ly ky danh m& tai khoan tien

gll'i thanh toan giao dich Chung chi Quy m& tc;1i Ngan hang giam sat theo quy dinh de nh$n ti€ln

gll'i thanh toan giao dich cua Nha dau tU' giao dich tren tai khoan ky danh.

Tien mua Chung chi Quy sau khi chuyen vao tai khoan tien cua Quy VESAF tc;1i Ngan hang giam

sat thi dU'Q'C giai ngan de dau tU" ngay trong Ngay giao dich Chung chi Quy. Ngan hang giam sat

c6 trach nhiem thanh toan lai suat cho Quy, toi thieu b~ng lai suat kh6ng ky hc;1n dang ap d1,mg, ke

tll' ngay Quy nh$n dU"Q'C tien mua Chung chi Quy tll' Nha dau tU".

c) L~nh ban ChCvng chi quy

Viec thl,l'c hien lenh ban cua Nha dau tU' ho~c 0c;1i ly ky danh phai tuan thu nguyen tac sau:

i. Lenh ban chi dU'qc thl,l'c hien khi Cong ty Quan ly Quy, 0c;1i ly phan ph<Si, 0c;1i ly ky danh ho~c t6

chuc cung cap dich Vl,J c6 lien quan bao dam Nha dau tU" c6 du so IU'qng 0an vj Quy de ban

theo yeu cau, va s6 IU'Q'ng 0an vi Quy con lc;1i sau giao djch cua Nha dau tU" khong thap han s6

IU'Q'ng toi thieu de duy trl tai khoan, tieu khoan da dU'Q'C cong b<S tc;1i Ban cao bc;1ch;

ii. Lenh ban c6 the khong thl,l'c hien, ho~c chi dU'Q'C thl,l'c hien mot phan theo quy dinh tc;1i diem i

khoan d dU'&i day;

iii. Viec thanh toan thl,l'c hien dU'6'i hlnh thuc chuyen khoan vao tai khoan cua Nha dau tU" ho~c 0c;1i

ly ky danh c6 lien quan.

iv. Th&i hc;1n thanh toan khong qua nam (05) ngay lam viec, ke tll' Ngay giao dich Chung chi Quy.

Trong cac trll'cmg hqp quy djnh tc;1i diem i khoan d dll'6'i day va sau khi dU'qc Ban dc;1i dien Quy

chap thu$n b~ng van ban, viec thanh toan c6 the ch$m han nhll'ng khong qua ba mll'O'i (30)

ngay, ke tll' Ngay giao dich Chung chi Quy.

Trong th&i hc;1n ba (03) ngay lam viec, ke tll' ngay nh$n dll'Q'C thanh toan theo quy dinh tc;1i diem iv

nhll' tren, 0c;1i ly ky danh c6 trach nhiem hoan tat viec thanh toan cho Nha dau tll'.

VinaCapital dU'Q'C chuyen giao mot phan danh m1,Jc dau tll' thay cho viec thanh toan b~ng ti€ln cho

Nha dau tll'. V iec chuyen giao danh m1,Jc dau tll' phai dap ung cac dieu kien sau:

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 25

Classified: Public

Chi thl,l'c hi$n khi Cong ty Quan ly Quy xet thay la can thiet de khong anh hll'&ng tieu Cl,l'C t6'i

Gia tri tai san rong cua Quy. Vi$c thl,l'c hi$n phai dU'Q'C SI,/' chap thuc;'m bang van ban cua Ban

d9i di$n Quy va phai bao cao 0 9i hQi nha dau tll' gan nhat;

0U'Q'c Nha dau tll' (ben nhc;1n chuyen giao) chap thuc;1n bang van ban;

Chi thl,l'c hi$n doi v6'i l$nh ban c6 t6ng gia tri thanh toan toi thieu nam mll'ai (50) ty d6ng;

Ca cau danh mt,1c chuyen giao cho Nha dau tll' phai hoan toan giong ca cau danh mt,1c dau tll'

cua Quy, bao dam SI,/' phu hQ'p ve lo9i tai san, ca du va ty tr9ng tai san c6 trong danh mt,1c

dau tll' cua Quy. Thai gian va quy trinh chuyen giao ca cau danh mt,1c cho Nha dau tll' trong

tmang hQ'p nay se dll'Q'c thl,l'c hi$n theo quy dinh cua UBCKNN va Trung tam LU'u ky Ch(mg

khoan Vi$t Nam.

Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m kiem tra, xac nhc;1n dam bao vi$c chuyen giao danh mt,1c dau

tll' phu hQ'p v6'i quy dinh t9i Oieu nay.

d) Mua l~i mqt ph~n, t~m dwng giao djch Ch(l'ng chi Quy

i. Cong ty Quan ly Quy c6 quyen chi dap (mg m(lt phan I$nh ban, l$nh mua, 1$nh chuyen doi cua

Nha dau tU' m(lt trong cac trU'ang hQ'p sau:

i.1. T6ng gia tri cac l$nh ban (ke ca 1$nh ban tll' ho9t d(lng chuyen doi) trll' t6ng gia tri cac l$nh

mua (ke ca 1$nh mua tll' ho9t d9ng chuyen doi) t9i Ngay giao djch Chung chi Quy 16'n han

mll'ai phan tram (10%) Gia tri tai san rong cua Quy; ho$c

i.2. Vi$c thl,l'c hien toan b9 l$nh giao dich cua Nha dau tll' dan t6'i :

• Gia tri tai san rong cua Quy xuong thap han nam mll'ai (50) ty d6ng; ho$c

• Gia tri phan Oan vi Quy ho$c so Oan vi Quy con l9i tren tai khoan cua Nha dau tll' thap

han gia tri toi thieu ho$c so lll'Q'ng Oan vi Quy toi thieu de duy tri tai khoan cua Nha dau

tll' da dU'Q'C quy dinh va cong bo t9i Ban cao b9ch; ho$c

• Gia tri tai san rong con l9i ho$c so Oan vi Quy con l9i cua Quy thap han Gia tri tai san

rong toi thieu ho$c so Oan vi Quy IU'u hanh toi thieu da dU'Q'C 0 9i hQi Nha dau tll' phe

duy$t va cong bo t9 i Ban cao b9ch nay.

ii. Ooi v6'i vi$c mua l9 i phan con l9i cua l$nh ban, l$nh chuyen doi doi v6'i cac I$nh da dap (mg m(lt

phan theo quy dinh t9 i diem i nhU' tren, Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C ap dt,1ng m(lt trong hai nguyen

tac nhll' sau:

• Theo nguyen tac U'U tien ve thai gian: l$nh chuyen t6'i Cong ty Quan ly Quy, to chuc

cung cap dich Vt,J c6 lien quan ho$c d9i ly phan phoi tm6'c thi dU'Q'C thl,l'c hi$n tm6'c;

ho$c

• Theo nguyen tac cung m(lt ty 1$: phan l$nh chU'a thl,l'c hi$n dU'Q'C ghep cung v6'i cac

l$nh t6'i sau de thl,l'c hien, bao dam ty le g iO,a gia tri thl,l'c hi$n va gia tri dang ky giao

dich la nhU' nhau.

Ban cao b9ch quy VESAF Trang 26

Classifie d: Public

iii. f)oi v&i trLY6'ng hqp quy djnh tc;1i diem i.1 . nhLY tren, VinaCapital dLYQ'C keo dai th6'i hc;1n thanh

toan, nhLYng khong VLYQ't qua ba mLYO'i (30) ngay sau khi dLYQ'C Ban 8c;1i di$n Quy chap thuc;1n, ke

tll' Ngay giao djch Ch(mg chT Quy.

iv. Ch(mg chT Quy ma c6 the bi tc;1m dll'ng giao djch khi xay ra mot trong cac sl,I' ki$n sau day:

• Cong ty Quan ly Quy khong the thl,l'c hi$n vi$c mua lc;1i ChL!'ng chT Quy ma theo yeu cau

do nguyen nhan bat kha khang;

• Cong ty Quan ly Quy kh6ng the xac djnh Gia tr! tai san rong cua Quy ma vao Ngay djnh

gia mua lc;1i Chll'ng chT Quy m& do S& Giao djch Chll'ng khoan quyet d!nh dinh chT giao

djch chll'ng khoan trong danh m1,Jc dau tLY cua Quy;

• Theo yeu cau cua UBCKNN khi xet thay la can thiet.

v. Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban dc;1i di$n Quy, UBCKNN trong th&i hc;1n hai mLYO'i ban

(24) gi6', ke tll' khi xay ra mot trong cac Sl,I' ki$n quy dinh tc;1i Khoan iv nhLY tren tru twang hqp

theo yeu cau cua Uy Ban Chll'ng Khoan Nha NLY6'c va phai tiep tl,Jc thl,l'c hi$n vi$c mua lc;1i Chll'ng

chT Quy m& ngay sau khi cac sl,I' ki$n nay cham dll't.

vi. Th6'i hc;1n tc;1m dll'ng giao djch Chll'ng chT Quy thl,l'c hi$n theo quy djnh tc;1i 8ieu 1$ Quy, nhLYng

khong dLYQ'C keo dai qua chfn mLYO'i (90) ngay, ke tu Ngay giao djch Chll'ng chT Quy gan nhat.

vii. Trong th6'i hc;1n ba mLYO'i (30) ngay, ke tll' ngay ket thuc th6'i hc;1n tc;1m dung giao dich Chll'ng chT

Quy theo quy djnh tc;1i diem v 8ieu nay, Cong ty Quan ly Quy phai to chll'c hQp de lay y kien 8c;1i

hoi nha dau tLY ve vi$c giai the quy, ho~c tach quy, ho~c tiep t1,Jc keo dai th6'i hc;1n tc;1m dung giao

djch Chll'ng chT Quy.

viii. Trong th6'i hc;1n tri$u tc;1p 8c;1i hoi nha dau tLY, neu cac nguyen nhan dan t&i vi$c tc;1m dung giao

djch Chll'ng chT Quy cham dll't, Cong ty Quan ly Quy dLYQ'C huy b6 vi$c tri$u tc;1p 8c;1i hQi nha dau

tLY.

5. Nguyen t~c xac djnh gia giao djch ElO'n vi Quy

a) T~n su~t djnh gia

Tan suat d!nh gia: : Mot (01) tuan mot (01) Ian vao ngay thll' Ba.

b) Cong b6 thong tin v~ gia giao djch

Hinh thll'c CBTT

NO'i CBTT

: Tren website cua VinaCapital

: wm.vinacapital.com

c) Gia djch Vl,J phat hanh, gia djch Vl,J mua l~i va gia djch Vl,J chuy~n d6i

Gia phat hanh Ian dau cua mot 80'n vi Quy VESAF la mLY6'i nghin (10.000) d6ng/Chll'ng chT quy va

dLYQ'C cong bo tc;1i Ban cao bc;1ch nay.

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 27

Classified: Public

Gia ban/ gia phat hanh mot Ban vi Quy sau khi Quy thanh I$p, tlic la mll'c gia ma Nha dau tll' phai

thanh toan cha Cong ty Quan ly Quy, bang Gia tri tai san rong tren mot Ban vi Quy tc;1i Ngay giao

dich Chll'ng chT Quy cong VO'i gia djch Vl,J phat hanh.

Gia dich Vi,J mua lc;3i mot Ban vi Quy, tll'c la mll'c gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan cha

Nha dau tll', dll'Q'C xac dinh bang Gia tri tai san rong tren mot Ban vi Quy tfnh tc;1i Ngay giao dich

Chll'ng chT Quy, tru di gia dich Vi,J mua lc;3i va cac khoan thu~ phat sinh lien quan.

Gia dich Vi,J mua lc;3i, gia djch Vl,I phat hanh, gia djch Vi,J chuyen doi c6 the dll'Q'C quy dinh v6'i cac

mll'c khac nhau, can ell' vao th6'i hc;3n niim giO, Chll'ng chT Quy, mvc tieu dau tll', ho~c gia tri khoan

dau tll'. Gia dich vt,1 phat hanh khong dll'Q'C Vll'Q't qua nam phan tram (5%) gia tri giao dich va gia

djch Vl,I mua lc;3i, gia dich vv chuyen doi kh6ng dll'Q'C Vll'Q't qua ba phan tram (3%) gia tri giao dich.

Cac mll'c gia dich Vi,J Cl) the dll'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy,

dc;3i ly phan ph6i ho~c dll'6'i cac hinh thll'c khac theo quy dinh phap lu$t.

Ngoc;3i tru cac khoan phf do Quy phai tra theo quy djnh tc;3i Ban Cao Bc;3ch nay, Nha dau tll' khong

phai tra bat ky cac khoan phf nao khac cha Quy, Cong ty Quan ly Quy I t& Chll'C dl!'Q'C uy quyen,

Bc;3i ly phan ph6i khi giao dich Chll'ng chT Quy.

Vi$c tang cac mll'c gia dich vv chT dll'Q'c thl.,J'c hi$n khi mU'c gia dich Vi,J sau khi tang kh6ng Vll'Q't qua

cac mll'c quy dinh tc;3i Ban Cao Bc;3ch nay. Th6'i diem ~p dt,1ng mll'c gia dich Vi,J m6'i tang s6'm nhat

la sau sau mll'ai (60) ngay ke tu ngay Cong ty Quan ly Quy cong b6 ve cac mU'c phf m6'i tren trang

thong tin di$n tll' cua Cong ty va cac Bc;3i ly phan ph6i ho~c dll'6'i cac hinh thll'c khac theo quy dinh

phap lu$t.

6. Thong tin v~ cac mwc gia djch vi.i ma quy phai tra

a) Gia djch vi.i quan ly tai san tra cho Cong ty Quan ly Quy

Gia dich Vi,J quan ly thll'6'ng nien: 1, 75%/ nam tfnh tren Gia tri tai san rong (tm6'c phf) cua Quy va

s6 ngay thl.,J'c t~ phat sinh xac dinh vao cac ky dinh gia.

Th6'i diem thanh toan : Hang thang, trong vong mll'ai (1 0) ngay dau tien cua thang ti~p

theo.

b) Chi phi th1P6'ng ho~t d{mg

Quy VESAF kh6ng ap dt,1ng chfnh sach thll'cmg hoc;3t dong tra cho Cong ty Quan ly Quy.

c) Gia djch vi.i tra cho Ngan hang giam sat

Gia dich vv tra cha cho Ngan hang giam sat dll'Q'c cong b6 chi ti~t tc;3i Phv Ive s6 1.

Thai diem thanh toan : Hang thang

Ban cao bc;3ch quy VESAF Trang 28

Classified: Public

d) Gia djch vt;1 giao djch thanh toan theo thl}'c t~ phat sinh

Gia dich v1,1 giao djch ch(mg khoan la mot tram nam mll'O'i nghin (150.000) d6ng/ mot (01) giao

djch mua/ ban ch(mg khoan chll'a bao g6m VAT.

Gia djch v1,1 giao djch khac: bao g6m cac chi phf phai tra cho cong ty ch(mg khoan, cong ty lu$t,

cong ty dinh gia tai san va cac ben cung c~p djch v1,1 khac lien quan t&i giao dich tai san cua Quy.

e) Gia dich VlJ tra cho t6 chwc uy quy~n

Gia djch Vl,l 8c;1i ly chuyen nhll'Q'ng va gia djch Vl,l quan trj dU'Q'C cong bo chi tiet tc;1i Ph1,1 l1,1c so 1.

f) Gia djch vt;1 thue ngoai va chi phi giao djch

Gia dich v1,1 kiem toan, chi phf djch v1,1 tll' van phap ly, dich Vl,l bao gia va cac dich Vl,l hqp ly khac:

Can cui theo hqp d6ng djch v1,1 ky ket theo dung quy dinh va tham quylm.

Chi phi dl,I' thao, in an, gll'i Ban cao bc;1ch, Ban cao bc;1ch tom t~t, bao cao tai chinh, xac nh$n giao

dich, sao ke tai khoan va cac tai li$u khac cho Nha dau tll'; chi phf cong bo thong tin cua Quy; chi

phi tri$u t$p, to chuic hc;>p 8c;1i hoi nha dau tll', Ban dc;1i di$n Quy.

Trong mc;>i tfll'ang hQ'p, tong gia djch v1,1 quan ly quy, gia djch v1,1 dc;1i ly chuyen nhll'Q'ng va gia d jch

Vl,l quan tri quy khong dll'Q'C Vll'Q't qua hai phan tram (2%) mi;lt nam tren Gia Tri Tai San Rong cua

Quy theo quy djnh cua phap lu$t.

7. Phan chia IQ'i nhu~n va Chinh sach thu~

a) PhU'O'ng thwc xac djnh va phan phbi IQ'i nhu~n cua Quy

Cong ty Quan ly Quy dU'qc phan chia lqi nhu$n cua Quy cho Nha dau tll' theo chfnh sach phan

ph&i IQ'i nhu$n dll'Q'C cong b& t.;ii Ban cao bc;1ch nay. Lqi nhu$n phan chia dU'Q'c trich tll' ngu6n lqi

nhu$n de lc;1i cua Quy. Cong ty Quan ly Quy chT dU'Q'C phan chia lqi nhu$n khi Quy da hoan thanh

ho~c c6 du nang ll,l'c tai chfnh de hoan thanh ngh1a Vl,l thue va cac ngh1a Vl,l tai chfnh khac theo

quy dinh cua phap lu$t; trfch 1$p day du cac quy theo quy dinh tc;1i 0 ieu 1$ Quy; ngay sau khi tra het

s6 lqi nhu$n da djnh, Quy van phai bao dam thanh toan du cac khoan nq, ngh1a v1,1 tai san khac

den hc;1n. Lich trinh va ke hoc;1ch thl,l'c hi$n phai dll'Q'C cong bo cong khai tren trang thong tin di$n

tll' cua Cong ty Quan ly Quy.

Hinh thuic phan chia lqi nhuc;1n b~ng tien ho~c b~ng 00'n vi Quy. Vi$c phan chia IQ'i nhu$n b~ng

00'n vi Quy phai dll'Q'C Sl,I' chap thu$n tfU'6'C cua 8c;1i hoi Nha dau tll' ho~c dll'Q'C Sl,I' chap thu$n cua

Ban dc;1i di$n Quy (neu 0 9i hi;li Nha dau tll' gan nhat da uy quyen cho Ban d9i di$n Quy quyet djnh

phu hqp v&i quy djnh tc;1i 0ieu 1$ Quy) hoc;3c dll'Q'C quy djnh Cl,! the t,;3i 0 ieu 1$ Quy.

Cong ty Quan ly Quy phai khau trl.l' mc;>i khoan thue, phf, 1$ phf theo quy djnh cua phap lu$t trll'6'c

khi phan chia IQ'i nhu$n cho Nha dau tll'.

Ban cao b,;3ch quy VESAF Trang 29

Classified: Public

Sau khi phan chia IQ'i nhuc;1n, Cong ty Quan ly Quy se cong bo thong tin tren cac phll'o>ng ti$n CBTT

cua Cong ty Quan ly Quy va/ ho~c 8c;1i ly phan phoi bao cao tong ket vi$c phan chia IQ'i nhu$n Quy,

bao gom cac n9i dung sau:

• Hinh thll'c phan chia IQ'i nhuc;1n (bang ti~n ho~c bang 8o>n vi Quy);

• Tong IQ'i nhuc;1n trong ky va IQ'i nhuc;1n tfch I0y, chi tiet tung hc;1ng mvc IQ'i nhuc;1n;

• Gia tri IQ'i nhuc;1n dll'Q'C phan chia, s6 lll'Q'ng 8o>n vi Quy phat hanh de phan chia (trong tmcmg

hQ'p chia IQ'i nhu$n bang 8o>n vi Quy);

• Gia tri tai san rong tren m9t 8o>n vi Quy tm&c khi phan chia IQ'i nhu$n va sau khi phan chia

IQ'i nhuc;1n;

• Cac anh hll'&ng tac d9ng t6'i Gia tri tai san r6ng cua Quy.

b) Chinh sach Thu~

Thue va thue suat ap d1,1ng cho Nha dau tll' cua Quy dc;1i chung ma Quy VESAF c6 the bi chi ph6i:

i. 8oi VO'i Nha dau tll' to Chll'C trong nll'O'C Va nll'O'C ngoai:

• Thue doi v6'i IQ'i nhu$n dll'Q'C chia: Khi Quy dau tll' chia IQ'i tll'c cho cac Nha dau tll' thi phan

IQ'i tU'c dU'Q'C chia cua t6 chU'c dau tll' (khong phan bi$t to chU'c dau tll' trong nll'O'C hay to

chll'c dau tll' nll'6'c ngoai) phai chju thue thu nh$p doanh nghi$p theo thue suat 20% (tru

phan IQ'i tll'c dll'Q'C chia da chiu thue thu nh$p doanh nghi$p 6' khau tm6'c va lai trai phieu

thu dll'Q'C tu trai phieu thu9c di$n mien thue theo quy dinh cua phap lu$t). Cong ty Quan ly

Quy dau tll' chll'ng khoan c6 trach nhi$m khau tru khoan thue thu nh$p doanh nghi$p phai

n9p cua to chU'c dau tll' theo mll'c thue suat 20% va ke khai, nQp thue va quyet toan thue

theo quy dinh phap lu$t.

• Thue thu nh$p tren thu nhc;1p tu ban lc;1i Chll'ng chI Quy: 86i v6'i Nha dau tll' t6 chll'c trong

nU'6'c, thue suat thue thu nh$p doanh nghi$p tfnh tren thu nh$p tfnh thue tu chuyen nhll'Q'ng

chll'ng khoan trong ky, thu nh$p nay dll'Q'c xac dinh bang gia ban Chll'ng ch, Quy tru gia

mua Chll'ng ch, Quy, tru cac chi phf lien quan den vi$c chuyen nhll'Q'ng. 86i v6'i Nha dau tll'

to chU'c nll'6'c ngoai, s6 thue phai n9p dll'Q'C xac dinh bang 0, 1 % tong gia tri Chll'ng chI Quy

ban ra tc;1i th6'i diem chuyen nhll'Q'ng.

ii. 86i v6'i Nha dau tll' ca nhan:

• Thue doi v6'i IQ'i nhu$n dll'Q'C chia: thue suat thue thu nh$p ca nhan 5% tren IQ'i nhu$n dU'Q'C

chia theo quyet dinh cua Ban dc;1i di$n Quy theo Sil uy quy~n cua 8c;1i hQi Nha dau tll' ho~c

5% tren gia tri gia tang cua tai san dll'Q'C chia so v&i m$nh gia khi Quy bi thanh ly hay giai

the.

• Thue thu nhc;1p tren thu nh$p tu ban lc;1i Chll'ng chI Quy: s6 thue phai n9p dll'Q'C xac dinh

bang 0, 1 % tong gia tri Chll'ng chI Quy ban ra tc;1i th6'i diem chuyen nhll'Q'ng.

iii. Thue thu nh$p va thue chuyen nhll'Q'ng (doi v6'i Nha dau tll' ca nhan va Nha dau tll' t6 chU'c

nll'6'c ngoai) se dU'Q'C khau tru tc;1i nguon tm6'c khi chuyen thanh toan cho Nha dau tll'.

Ban cao bc;1ch q uy VESAF Trang 30

Classified: Public

Ghi chu: Tren day la bieu thue hi$n hanh ap dt,mg doi v&i cac giao djch cua Nha dau tll' quy d9i

ch(mg va c6 the dll'Q'C thay d6i t9 i tll'ng thai diem theo quy djnh cua phap lu$t. Nha dau tll' can tham

khao cac quy djnh c6 lien quan ho$c chuyen gia trong linh VlfC thue de c6 dll'Q'C thong tin can thiet

cho quyet djnh dau tll' cua mlnh.

8. O~i h(>i nha dliu tw

a) 8 9i h(>i nha dau tll' la ca quan c6 th~m quylm cao nhat cua Quy VESAF va tat ca cac Nha dau tll'

c6 ten trong danh sach chot quyen tham dl,I' 8 9i h(>i deu c6 quyen tham dl,I'. 8 9i h(>i nha dau tll'

thll'ang nien dll'Q'C t6 chll'c trong thai h9n 04 thang ke tll' ngay ket thuc nam tai chfnh. Theo de nghi

cua Ban 8 9i di$n Quy, 8 9i h(>i Nha B au tll' thll'ang nien c6 the dU'Q'C gia h9n nhll'ng khong qua sau

(06) thang ke tll' ngay ket thuc nam tai chfnh va phai thong bao Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'&c.

Vi$c hc;>p 0 9i h(>i Nha dau tll' thll'ang nien c6 the dU'Q'C t6 chu•c dU'&i hinh thll'c lay y kien b~ng van

ban va khong lien quan den m(>t trong nhll'ng van de sau: thay doi ca ban chfnh sach dau tll', mt,Jc

tieu dau tll' cua Quy; thay d6i mll'c gia djch Vl,l tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat;

thay doi Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; chia, tach, sap nh$p Quy, hqp nhat, giai the

Quy.

b) 8 9i h(>i nha dau tU' bat thll'ang dll'Q'C trieu t$p trong cac tmang hqp sau:

i. Cong ty Quan ly Quy, ho$c Ngan hang giam sat, hoi;ic Ban d9i di$n Quy xet thay la can thiet

vi quyen lqi cua Quy;

ii. Theo yeu cau cua Nha dau tll' ho$c nh6m Nha dau tll' theo quy djnh t9i diem b khoan 3 0ieu

13 cua E)ieu 1$ Quy.

c) Vi$c t6 chll'c hQp bat thll'6'ng 8 9i h(>i nha dau tll' theo quy djnh t9i diem b 8ieu nay phai dll'Q'C thl,l'c

hien trong vong ba mll'O'i (30) ngay ke tll' ngay Cong ty Quan ly Quy nh$n dU'Q'C yeu cau trieu t$p

hQp bat thll'6'ng 0 9i h(>i nha dau tll', trong d6 neu ro ly do va mt,Jc tieu cua vi$c trieu t$p hQp bat

thll'ang 8 9i h(>i nha dau tll'.

d) Chi tiet ve quyen, nh i$m Vl,l 8 9i h(>i nha dau tll', dieu kien, the thll'c tien hanh va quyet djnh cua 8 9i

h(>i nha dau tll' dU'Q'C quy djnh tll' 8ieu 19 den 0ieu 23 cua 0ieu le Quy VESAF.

9. Ban d~i di~n Quy

a) Ban d9i dien Quy c6 ba (03) thanh vien trong d6 c6 ft nhat hai phan ba so thanh vien Ban d9i dien

Quy la thanh vien d(>c I$p v&i Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat. Chu tich Ban d9i dien

Quy cOng phai la thanh vien d(>c I$p.

b) Tieu chu~n II.fa chc;>n thanh vien Ban d9i dien Quy, quyen va nghia Vl,l Ban d9i dien Quy, thu tt,Jc

dieu hanh Ban d9i dien Quy, cu(>c hc;>p Ban d9i di$n Quy va cac quy d jnh ve dlnh chT, mien va bai

nhiem thanh vien Ban d9i dien Quy dll'Q'C quy djnh tll' 8ieu 24 den 8ieu 30 cua 8ieu le Quy VESAF.

Ban caobc;1chquyVESAF Trang 31

Classified: Public

10. Tieu chi hya ch9n, quy~n h<;tn va nghTa Vt.J Cong ty Quan ly Quy

Tieu chi ll,l'a ch<;>n, quyen h?n va nghTa Vl,J cua Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C quy dinh chi tiet tu 0ieu

31 den 0ieu 34 cua 0ieu 1$ Quy VESAF.

11. Tieu chi hya ch9n, quy~n h<;tn va trach nhi~m cua Ngan hang giam sat

Tieu chi ll,l'a ch<;>n, trach nhi$m va quyen h?n cua Ngan hang giam sat dU'Q'c quy dinh chi tiet tu

0ieu 35 den 0ieu 38 cua 0ieu 1$ Quy VESAF.

12. Ki~m toan, K~ toan va Ch~ de_'> bao cao

a) Cong ty ki~m toan

Hang nam, Cong ty Quan ly Quy se de xuat it nhat hai (02) cong ty kiem toan thoa man dieu ki$n

theo quy dinh t?i 0ieu 47 cua 0ieu 1$ Quy VESAF cho Ban d9i di$n Quy chqn de ky hQ'p d6ng kiem

toan.

b) Nam tai chinh

Nam tai chinh la mLI'ai hai (12) thang tinh tu dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 nam

dU'O'ng ljch hang nam. Nam tai chinh dau tien cua Quy se dU'Q'C tinh tu ngay Quy dU'Q'C UBCKNN

cap giay chung nh$n I$p quy cho den het ngay 31 thang 12 cua nam d6.

Tmang hQ'p thai gian tu ngay Quy dU'Q'C UBCKNN cap giay chung nh$n I$p quy cho den het ngay

31 thang 12 cung nam ngan hO'n chin mU'O'i (90) ngay thl ky ke toan dau tien dLI'Q'C tinh tu ngay

Quy dU'Q'c UBCKNN cap giay chung nh$n I$p quy/ Giay phep thanh I$p va ho?t d(lng cho den het

ngay 31 thang 12 cua nam tiep theo.

c) Ch~ de) k~ toan

Quy se ap dl,Jng che d(l ke toan Vi$t Nam va tuan thu cac quy djnh khac lien quan t&i cong tac ke

toan cho Quy do cac ca quan c6 thcfim quyen quy djnh.

d) Bao cao tai chinh

Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m chuan bi cac bao cao tai chinh thU'ang ky ve ket qua kinh

doanh va tinh hlnh tai chinh cua Quy va cac bao cao can thiet khac de tLI'ang trlnh ho?t d(lng cua

Quy.

Cac bao cao tai chinh ban nien/ bao cao tai chinh hang nam se dU'Q'c soat xet ban nien/ kiem toan

d(lc I$p hang nam boi Cong ty kiem toan dU'Q'C ll,l'a ch<;>n. Cac ban sao cua bao cao kiem toan va

bao cao ho?t d(lng cua Quy phai dU'Q'c gll'i den tung thanh vien Ban d?i di$n Quy va cong b6 tren

website cua Cong ty Quan ly Quy de Nha dau tLI' c6 the tham khao.

e) Bao cao khac

Cong ty Quan ly Quy phai tuan thu cac quy djnh hi$n hanh cua UBCKNN ve che d(l bao cao va

cong b6 thong tin lien quan den cac ho9t d(lng kinh doanh cua Quy.

Ban cao b?ch quy VESAF Trang 32

Classified: Public

C. Cac rui ro khi dau ttl' vao Quy

Vi$c dau tll' vao m()t quy se khong dll'Q'C bao lanh ho$c cam ket bao lanh b&i bat ky ngan hang nao, t6

ch(J'c nao hoc;1c Quy de nh~m dam bao ve cam ket se dc;1t dll'Q'C nhCmg mvc tieu dau tll' da de ra.

Bau tll' vao m¢t quy dau tll' chung khoan c6 nghia la nh~m vao mvc tieu tc;1O ra nhCmg khoan thu nh$p

dai hc;1n; do d6, cac nha dau tll' khong nen ky vc;mg thu dU'Q'C IQ'i nhu$n trong ng&n hc;1n tll' hoc;1t d()ng dau

tll' cua quy.

M$c du khong bao gom toan b() nhung rui ro lien quan den vi$c dau tll' vao Quy, tuy nhien Nha dau tll'

nen quan tam den nhO,ng yeu t6 rui ro chu yeu dU'Q'C de c$p trong Ban cao bc;1ch nay tm6'c khi quyet

dinh dau tll' vao Quy VESAF.

1. Rui ro th! tn.l'O'ng

Rui ro nay phat sinh khi cac tai san ma Quy dau tll' c6 Sl,J' suy giam tll'ng phan hay toan b() trong

m()t khoang thai gian, Gia tri tai san rang cua Quy se c6 Sl,J' thay doi tll'O'ng ung. Rui ro nay thu()c

rui ro mang tfnh h$ th6ng, n~m ngoai tam kiem soat cua Cong ty Quan ly Quy. Theo d6, khi thl,J'c

hi$n ban ra m()t khoan dau tll' cua nhung Chung chT Quy n&m giO, c6 the dc;1t dll'Q'C m()t gia tri cao

hO'n ho$c thap hO'n so voi Gia dang ky mua ban dau.

2. Rui ro lai su~t

Mc;1c du Quy VESAF dau tll' chu yeu vao cac loc;1i ch(J'ng khoan v6n, hau nhU' ft chju tac d()ng trl,J'c

tiep khi lai suat thi tmang thay doi, tuy nhien van c6 nhung anh hll'ang gian tiep den nguon cung

v6n dau tll', hi$u qua dau tU' so sanh gi11a thi tmang chung khoan v6n va cac san ph~m cua thi

trlJ'ang tien t$ va ca hi$u qua cua nh11ng doanh nghi$p trong danh mvc dau tll' cua Quy VESAF.

Thong thll'ang , khi lai suat tang cao se lam chi phi v6n cua cac doanh nghi$p tang cao, anh hll'ang

den ket qua kinh doanh cua cong ty, tll' d6 lam gia cua cac loc;1i ch(J'ng khoan suy giam. Cac thay

doi ve dieu ki$n kinh te va thi tmang c6 the dan den Sl,J' thua lo ho$c pha san cua cac to ch(J'c phat

hanh.

3. Rui ro 1~m phat

Lc;1m phat tang lam tang chi phi dau vao, lam giam SLl'C mua, tll' d6 anh hll'ang den hoc;1t d()ng kinh

doanh cua cac to chuc phat hanh. Ngoai ra, khi 19m phat tang cao, chlnh sach dieu hanh kinh te vi

mo cua Chlnh phu c0ng nhll' Ngan hang trung U'O'ng thlJ'ang theo hll'6'ng th~t ch$t de kiem soat

19m phat, se lam anh hll'ang den nguon v6n cung Ll'ng cho thi tmang chung khoan v6n, giam hi$u

qua kinh doanh cua nh11ng doanh nghi$p dang hoc;1t d¢ng tren thi trl!'ang n6i chung va trong danh

mvc dau tll' cua Quy VESAF n6i rieng, anh hll'ang lam gia cua chung khoan v6n giam.

4. Rui ro thanh khoan

Thanh khoan cua Quy c6 the bi anh hll'ang tc;1m thai do m()t s6 chll'ng khoan v6n c6 thanh khoan

thap va Quy c6 the khong the ban ngay chll'ng khoan tc;1i muc gia t6t nhat khi c6 nhu cau thanh ly

tai san gap nh~m dap ung yeu cau ban l:;ii Chung chi Quy voi s6 lll'Q'ng Ion c6 the c6 cua Nha dau

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 33

Classified: Public

tLP. Tuy nhien, de khac pht,Jc rui ro nay, tai san I1,J'a chQn dau tLP cua Quy se LPU tien chQn nhCmg tai

san c6 tfnh thanh khoan cao.

5. Rui ro phap ly

Thi trLPang chung khoan Vi$t Nam van con trong giai do9n dau cua Sl,J' phat trien nen hanh lang

phap ly chLPa dLPQ'C hoan thi$n, Sl,J' thay d6i trong chfnh sach dieu hanh c0ng anh hLP&ng den ket

qua ho9t d¢ng cua Quy.

6. Rui ro tfn d1:1ng

Quy c0ng se dau tLP vao chung khoan c6 thu nh$p c6 djnh nhLP: trai phieu do Chfnh phu phat hanh

hay do Chfnh phu bao lanh val ho~c trai phieu doanh nghi$p. Rui ro tfn dt,Jng la rui ro khi chu the

phat hanh trai phieu ma Quy dang nam gifr mat kha nang thanh toan lai va v6n g6c. Do trai phieu

thLP<Yng g~p rui ro ve tfn dt,Jng, chM ILPQ'ng tfn dt,Jng cua trai phieu se dLPQ'C Cong ty Quan ly Quy

xem xet can trQng khi thl,J'c hi$n qua trlnh chuan h6a trong I1,J'a chQn dau tLP, danh gia chu the phat

hanh va xem xet h6 sa tfn dt,Jng.

7. Rui ro xung d(>t IQ'i fch

Quy c6 the phai d6i m~t v6'i nhfrng xung d¢t IQ'i fch nhat djnh trong vi$c dau tLP cua Quy v6'i chinh

nhCmg san pham tai chinh khac nhau trong danh mt,Jc, nhfrng xung d¢t nay la khong h$ th6ng va c6 the quan ly.

8. Rui ro do k~ hoi,lch giai ngan

Qua trinh phan b6 tai san cua Quy de dau tLP vao c6 phieu pht,J thu¢c vao dien bien cua thj trLPang.

Khi thj trLPang dien bien khong thu$n IQ'i se anh hLP&ng den ke ho9ch giai ngan cua Quy. Vi v$y,

cac rui ro lien quan den tien dQ giai ngan cua Quy phai dLPQ'C ILPU y cho Nha dau tLP.

9. Rui ro ty gia

D6ng Vi$t Nam khong phai la d6ng tien tl,J' do chuyen d6i. Quy se dau tLP vao chung khoan d6ng

Vi$t Nam va IQ'i nhu$n ky v9ng cua Quy c0ng b~ng d6ng Vi$t Nam. Quy se khong dau tLP vao cac

ngo<;1i t$ khac nen Quy se khong g~p rui ro ty gia. Nha dau tLP nLP6'c ngoai khi dau tLP vao Quy c6

the g~p rui ro ty gia trong ngan h9n neu t6c d¢ mat gia cua tien d6ng nhanh han t6c d¢ mat gia cua

cac d6ng tien khac, d~c bi$t khi nen kinh te c6 muc I9m phat va tham ht,Jt m$u djch cao. Tuy nhien

ve trung h<;1n, Vi$t Nam dLPQ'C dl,J' bao se tiep tt,Jc duy tri tang trLP&ng kinh te 6n djnh, kiem soat t6t

I9m phat 6' muc thap va duy tri th~ng dLP can can thanh toan. Dieu nay se ho trq Chfnh phu trong

vi$c duy tri kha nang dam bao Sl,J' 6n djnh cua tien dong. Do v$y, rui ro ty gia d6i v6'i Nha dau tLP

nLP6'c ngoai khi dau tLP vao Quy b~ng tien dcSng trong trung h9n se dLPQ'C giam thieu.

X. GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY MO

A. CO' s& phap /y

Lu$t Doanh Nghi$p s6 59/2020/QH 14 do Qu6c H¢i thong qua ngay 17 thang 06 nam 2020 va c6

hi$u I1,J'c tll' ngay 01 thang 01 nam 2021 va cac van ban hLP&ng dan thi hanh Lu$t Doanh Nghi$p;

Ban cao bi;ich quy VESAF Trang 34

Classified: Public

Lu$t Ch(mg khoan s6 54/2019/QH14 do Qu6c H9i nll'&c C9ng hoa Xa h9i Chu nghia Viet Nam ban

hanh ngay 26 thang 11 nam 2019, co hieu I1,l'c tU' ngay 01 thang 01 nam 2021;

Nghi dinh s6 155/2020/N0-CP ban hanh ngay 31 thang 12 nam 2020 quy djnh chi tiet thi hanh m9t

s6 dieu cua Lu$t Chll'ng khoan, co hieu I1,l'c tU' ngay 01 thang 01 nam 2021 ;

Nghj dinh 156/2020/N0-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua Chinh phu quy dinh XU' ph9t vi ph9m

hanh chfnh trong linh Vl,f'C ch(mg khoan va thi tmang chll'ng khoan, co hieu I1,l'c tU' ngay 01 thang

01 nam 2021;

Thong tll' s6 99/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua 89 Tai Chinh hll'&ng dan ve ho9t

d9ng cua cong ty quan ly quy dau tll' chll'ng khoan, co hieu I1,t'c tU' ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tll' s6 96/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua 89 Tai Chinh hll'&ng dan cong b6

thong tin tren thi tmang chll'ng khoan, co hieu I1,l'c tLI' ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tll' s6 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua 89 Tai Chlnh hl.1'6'ng dan ho9t d9ng va quan ly quy dau tll' chll'ng khoan, co hieu I1,l'c tU' ngay 01 thang 01 nam 2021 ;

Thong tll' s6 197/2015/TT-BTC ngay 03 thang 12 nam 2015 cua Bo Tai Chfnh ban hanh quy djnh ve hanh nghe chll'ng khoan;

Cac van ban phap ly co lien quan khac.

B. Giao dich Ch{mg chi Quy

1. each th(vc dang ky mua, ban Ch(vng chi Quy

Nha dau tll' co the dang ky mua, ban Chl!'ng chi Quy VESAF thong qua cac dia diem phan ph6i

Chll'ng chi Quy VESAF do VinaCapital chi dinh dl.l'Q'C cong b6 chi tiet trong Ph1,.1 l1,.1c s6 4 dinh kem.

Lenh giao dich mua Chll'ng chi Quy phai dl.l'Q'C dien day du thong tin va dl.l'Q'C gLJ>i den d9i ly phan

ph6i chi dinh tm&c thai diem dong so lenh va tien thanh toan mua Chll'ng chi Quy da dl.l'Q'C chuyen

den tai khoan cua Quy VESAF t9i Ngan hang giam sat trl.1'6'c 16h ngay T-1.

Lenh giao dich cua Nha dau tll' se dl.l'Q'C nhan vien cua 8 9i ly phan ph6i nh$n lenh xac minh va tien

hanh cac thu t1,.1c sau:

i. B ong dau va danh dau thai gian tren lenh (thai gian dc;1t lenh phai tm6'c thai diem dong so lenh).

ii. Kiem tra dam bao lenh da dien day du, chfnh xac va d<Si chieu chO, ky mau.

iii. Xac nh$n khoan tien lenh dang ky da dl.l'Q'C tra du thong qua he th6ng cua 8 9i ly chuyen nhll'Q'ng.

iv. Chuyen so lenli cho 8 9i ly chuyen nhll'q ng theo quy trlnh cua 8 9i ly chuyen nhll'qng.

Chll'ng chi Quy se dl.l'Q'C dang ky dll'6'i ten cua Nha dau tll'.

2. T~n su~t, ngay va thai di~m giao djch

Tan suat giao dich : Mot (01) tuan mot (01) Ian hoc;1c theo quyet djnh cua VinaCapital phu

hqp v6'i £lieu le Quy

Ban cao b9ch quy VESAF Trang 35

Classified: Public

Ngay giao dich (T) : Th(f Ba cua tuan giao djch

Thoi diem dong so I$nh : 14 gio 40 phut ngay T-1

Vi$c tang tan suat giao djch se dll'Q'C Cong ty Quan ly Quy thong bao cong khai , cap nhat chinh

sua, bo sung phan thay doi nay vao Ban cao b9ch, cong b6 thong tin theo quy djnh phap luat.

Vi$c giam tan sucfit giao djch se dll'Q'C 8 9i h()i nha dau tll' thong qua va luon dam bao tan suat giao

djch khong dll'Q'C ft hO'n hai (02) Ian trong m()t (01) thang.

3. Kh6i IIPQ'ng giao dich mua ho~c ban t6i thi~u

Mll'c giao djch (mua, ban, nam giO, hay chuyen doi) t6i thieu quy dinh nhll' sau va lll'u y r~ng

VinaCapital co the thay doi m(fc giao dich t6i thieu.

a) Gia trj dang ky mua t6i thieu

- Chll'O'ng trinh dau tll' linh ho9t VinaFlex: hai tri$u (2.000.000) dong

- Chll'O'ng trlnh dau tll' djnh ky VinaSIP: nam tram nghin (500.000) d<Sng

b) S6 lll'Q'ng CCQ dang ky ban t6i thieu : mll'oi (10) CCQ

4. S6 IIPQ'ng CCQ dang ky chuy~n d6i t6i thi~u: m<)t tram (100) CCQS6 IU'Q'ng Ch(l,ng chi Quy

duy tri t6i thi~u

Nha dau tll' phai duy tri so lll'Q'ng Ch(fng chi Quy t6i thieu la mll'oi (10) CCQ. Nha dau tll' can lll'u

y: trll'ong hQ'p neu Nha dau tll' thl.,l'c hi$n giao djch ban ho$c chuyen nhll'Q'ng dan den s6 lll'Q'ng

Ch(fng chi Quy VESAF con I9i sau khi thl.,l'c hi$n 1$nh thap hO'n s6 lll'Q'ng nam giO, t6i thieu thi I$nh

ban se khong dll'Q'C thl.,l'c hi$n. TrU'ong hqp Nha dau tll' dang ky ban het, nhll'ng do Cong ty Quan

ly Quy ap dt,mg I$nh phan bo theo kh6i IU'Q'ng dang ky ban (pro-rata) theo quy djnh t9i 8ieu 1$ Quy,

dan den s6 lll'Q'ng Ch(fng chi Quy VESAF con I9i sau khi thl.,l'c hi$n I$nh phan bo theo khoi lll'Q'ng

(pro-rata) thap hO'n so IU'Q'ng nam giO, t6i thieu thi so lll'Q'ng nay se dll'Q'C tl.,l' d()ng ban toan b() trong

Ian giao djch tiep theo.

5. ThO'i di~m dong s6 l~nh

Thoi diem dong so I$nh la 14 gio 40 phut (gia Vi$t Nam) ngay T-1 cua ky djnh gia. Trll'ang hqp

ngay dong so I$nh rai vao ngay le ho$c ngay nghi bu ngay le thl thoi diem dong so I$nh la ngay

lam vi$c lien ke trL!'&c ngay dong so.

Cac 1$nh d$t trL!'&c thai diem dong s6 I$nh va dU'Q'C xac nhan b&i 8 9i ly chuyen nhll'Q'ng cua Quy

VESAF se dU'Q'C thl.,l'c hi$n & m(fc gia xac djnh & Ngay giao djch (T). Neu Ngay giao djch rai vao

ngay le hay ngay nghi bu ngay le theo quy djnh thl Ngay giao djch se dll'Q'C chuyen sang thll' Ba

(ngay lam vi$c) cua tuan ke tiep. Cac I$nh nhan d$t mua sau thai diem dong s6 se dll'Q'c thl.,l'c hi$n

vao ky giao djch ke tiep cac I$nh d$t ban va I$nh chuyen d6i sau thai diem dong s6 se dll'Q'C tl.,l'

d()ng huy. Nha dau tll' can tham khao v&i 8 9i ly phan phoi ho$c 8 9i ly ky danh ma minh giao djch

Bancaob9chquyVESAF Trang 36

Classified: Public

de xac nMn th6'i diem dong s6 hoi;3c th6'i hc;1n chot de nh$n 1$nh. Trong m(lt s6 tm6'ng hgp 8c;1i ly

phan ph6i hoi;3c 8c;1i ly ky danh co the ap d1,mg th6'i diem dong s6 s6'm hO'n.

6. Quy trlnh giao djch mua va gia mua

Gia giao dich sau Ian phat hanh Ch(mg chi Quy Ian dau ra cong chung la gia se thl!C hii;ln trong

Ngay giao djch tiep theo. Co nghTa la vao th6'i diem Nha dau tLP di;3t 1$nh gia giao dich chLPa dLPQ'C

xac djnh. Do do khi di;3t 1$nh mua Nha dau tLP se tra m(lt s6 tien nhat dinh (vi d1,1 10 trii;lu d6ng) de

mua m(lt s6 ILPQ'ng Ch(mg chi Quy VESAF (dLPQ'c ti! d(lng lam tran xu6ng & s6 th$p phan thll' hai)

b~ng gia tri thanh toan (vi d1,1 1 o trii;lu d6ng) trll' gia dich v1,1 phat hanh va chia cho Gia tri tai san

rang cua m(lt Chll'ng chi Quy VESAF tc;1i Ngay giao dich.

Vi du: vao Ngay giao dich T, Gia tri tai san rang cua m(lt Chll'ng chi Quy la 12.000 d6ng, gia djch

v1,1 mua la 0,5% gia tri d~t mua, thi 1$nh mua se dLPQ'c thl!c hi$n nhLP sau:

S6 tien d~t mua

Gia dich Vl,I phat hanh 10.000.000 x 0,5%

s6 CCQ dLPQ'C phan ph6i (10.000.000 - 50.000)/12.000

10.000.000

50.000

829,16

LU'u v: Vi d1,1 tren ph1,1c v1,1 cha m1,1c aich minh hQa, khong c6 b!it ky gqi y hay am chf v~ gia hay phi

giaa dich. Nha a~u tU' c~n tham khaa cac ai~u khaan cua Ban caa br;1ch ha~c £Ji~u I? Quy a~ c6

thong tin chinh xac.

7. Quy trinh giao djch ban va gia ban

Khi d~t 1$nh ban, Nha dau tLP se d~t ban m(lt s6 ILPQ'ng Chll'ng chi Quy xac dinh, tinh den s6 th$p

phan thll' hai (vi d1,1 500, 12 Chll'ng chi Quy). Do Gia tri tai san rang cua Quy VESAF dLPQ'c xac djnh

vao Ngay giao djch, nen tc;1i thai diem d~t 1$nh Nha dau tLP se chLPa biet dLPQ'C chinh xac s6 tien

thl!C nh$n. S6 tien Nha dau tLP nh$n b~ng s6 Chll'ng chi Quy d~t ban nhan Gia trj tai san rang cua

m(lt 80'n vi Quy trll' gia dich v1,1 mua lc;1i Chll'ng chi Quy (lam tran den dO'n vi d6ng) va cac khoan

thue, phi (bao g6m ca phi chuyen tien) theo quy dinh cua phap lu$t. Gia giao dich sau Ian phat

hanh Chll'ng chi Quy Ian dau ra cong chung la gia se thl!C hii;ln trong Ngay giao djch.

Vi du: vao Ngay giao djch T, Gia trj tai san rang cua m(lt Chll'ng chi Quy la 12.000 d6ng, Nha dau

tLP ca nhan ban lc;1i 500, 12 CCQ, gia dich v1,1 mua lc;1i Chll'ng chi Quy VESAF la 0,5% gia tri ban va

thue chuyen nhLPQ'ng chll'ng khoan la 0, 1 % thi 1$nh ban se dLPQ'C thl!C hi$n nhLP sau:

s6 chll'ng chi quy d~t ban

Gia tri ban

Gia djch Vl,I mua lc;1i + thue

S6 tien nh$n dLPQ'C

500,12

500,12 X 12.000 6.001.440

6.001.440 X (0,5% + 0,1%) 36.009

6.001.440 - 36.009 5.965.431

LU'u v: Vi d1,1 tren ph1,1c v1,1 cha m1,1c aich minh hoa, khong c6 b!it ky gQ'i y hay am chf v~ gia hay phi

giao dich. Nha a~u tU' c~n tham khaa cac aitJu khaan cua Ban caa br;1ch ha~c fJitJu I? Quy a/J c6

thong tin chinh xac. Ngoai ra khaan thu~ chuy~n nhU'Q'ng ch&ng khaan o, 1% tren gia tri a~t bans&

d1,1ng trong vi d1,1 minh har;1 tren OU'Q'C ap d1,1ng cha giaa dich Chung chf Quy cua Quy VESAF tr;1i

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 37

Classified: Public

th&i cJiJm phat hanh Ban cao bc;1ch nay, Nha cJflu tU' cfln tham khao quy cJinh v~ thu~ ap dµng tung

th&i cJiJm cJJ c6 thong tin chfnh xac.

8. ThO'i gian xac nh~n giao djch

Thong tin ve Gia tr! tai san rang dU'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital theo

quy dlnh cua phap lu$t ve cong b6 thong tin tren th! tmang chll'ng khoan.

Thong tin ve ket qua giao djch se dU'Q'C t6 chU'c phan ph6i thong bao cho Nha dau IU' bang email

trong vong ba (03) ngay lam vi$c ke Ill' Ngay giao d!ch.

9. ThO'i gian thanh toan cho Nha d~u tlP

S6 lien thu dU'Q'C tl!' 1$nh ban thanh cong, sau khi trl!' phf chuyen tien va phf (neu c6) se dU'Q'C

chuyen tra vao tai khoan ngan hang cua Nha dau tU' hoc;3c tai khoan ngan hang do Nha dau tU' chi

dinh trong vong nam (05) ngay lam vi$c ke Ill' ngay giao d!ch Chll'ng chi Quy.

S6 tien ma Quy nh$n dU'Q'C tl!' Nha Dau Tu dcSi v&i I$nh mua chCmg chi quy khong thanh cong, sau

khi trl!' phf chuyen lien se dU'Q'C chuyen tra vao tai khoan cua Nha Dau TU' trong vong nam (05)

ngay lam vi$c ke tl!' ngay giao djch Chll'ng chi Quy.

D6i v&i cac 1$nh ban de chuyen d6i chCmg chi quy quy d!nh 19i 0ieu 11, Phan C, ChU'ang X cua

Ban cao bc;1ch nay, cac 1$nh Ban - chuyen d6i c6 the dU'Q'C thl,J'c hien thanh toan s&m han so v&i

1$nh ban thong thU'cmg cung ky giao d!ch nham dap Ll'ng cac quy djnh lien quan den trlnh tl,J' va thu

11,Jc giao d!ch cua quy m1,Jc tieu.

DcSi v&i cac khoan thanh toan bi tra ve Ill' ngan hang thl,J hU'&ng, Nha dau IU' se chiu cac khoan chi

phf phat sinh lien quan vi$c sll'a 1$nh (neu c6) neu do Joi cua Nha dau tu. Vi$c thanh toan tien cha

Nha dau tU' trong tmang hQ'p nay se phl,J thu(>c vao lhai diem ma Nha dau tU' slJ'a d6i, c$p nh$t

thong tin t9i D9i ly phan phcSi. LU'u y rang Quy se khong thanh toan tien ban thanh cong bang tien

mc;3t, vi v$y Nha dau tU' dam baa cac thong tin da cung c~p cho D9i ly phan ph6i la chfnh xac.

10. Huy l~nh giao djch

L$nh giao djch cua Nha dau tU' se bi huy bo trong nhQ>ng lmang hqp sau day:

- Quy chU'a nh$n lien dang ky mua Chll'ng chi Quy VESAF tm&c 16h00 ngay T-1;

- S6 tien thanh toan cua Nha dau tU' th~p han gia tr! cua 1$nh dang ky mua va t6 chU'c phan phcSi

chua thl,J'c hi$n cac thu t1,Jc dieu chinh can thiet tru&c thai gian quy djnh dU'Q'C cong bcS chi tiet

trong quy trlnh D9i ly chuyen nhuqng. Trang tmang hqp nay Quy se hoan tra tien lc;1i cha Nha

dau tu sau khi dn trl!' phf chuyen khoan ngan hang (neu c6) trong vong nam (05) ngay lam

vi$c ke tl!' ngay giao d!ch Chll'ng Chi Quy;

- Nha dau tU' hoc;3c ngU'ai dU'Q'C uy quyen thl,J'c hi$n thanh toan tien mua chll'ng chi quy v&i noi

dung chuyen khoan t&i ngan hang giam sat khong c6 1 hoc;3c t~t ca nhQ>ng noi dung in d$m sau:

• [HQ va Ten Nha £>~u TlP]

Ban cao b9ch quy VESAF Trang 38

Classified: Public

• [S6 tai khoan giao djch chwng chi quy m6']

- Cac giao dich khong du di€!u kien, khong phu hqp v&i cac quy dinh phap lu~t va/ho~c Ban cao

bc;1ch, 0i€!u 1$ Quy VESAF.

11. Chuylm dbi Chwng chi Quy giwa cac quy

Nha d~u tll' dll'Q'C phep chuylm doi Chll'ng chT Quy qua lc;1i gill'a cac quy do VinaCapital quan ly tc;1i

cung 0 9i ly chuyen nhll'Q'ng. Lenh Ban-Chuyen 0 oi va Lenh Mua-Chuyen 0oi dll'Q'C xui ly b&i 0 9i

Ly Chuyen Nhll'Q'ng theo quy trlnh XU' ly L$nh Ban va xui ly L$nh Mua, theo d6 L$nh Ban-Chuyen

0oi dll'Q'C thl,l'c hi$n tm&c va L$nh Mua-Chuyen 0oi dll'Q'C thl,l'c hi$n sau.

Nha 0 ~u TLI' c~n ILl'U y L$nh Ban-Chuyen 0oi va L$nh Mua-Chuyen 0oi se khong the thl,l'C hien

dll'Q'C d6ng thai trong cung mc)t ngay giao djch, Cl,J the:

i. 06i v&i viec ban chuyen doi tll' Quy sang cac quy khac do VinaCapital quan ly, Lenh Ban­

Chuyen Bai d6i v&i 00'n Vi Quy VESAF se dll'Q'C thl,l'c hien trll'O'C. Ti€!n ban 00'n Vi Quy tll'

Lenh Ban-Chuyen 0oi n6i tren , sau khi trl!' di cac khoan phf va thu~ lien quan, se dll'Q'C sui

dt,mg de thl,l'c hien Lenh Mua-Chuyen 0oi d6i v&i dO'n vi quy cua quy khac ma Nha 0~u TLI'

mu6n mua. Lenh Mua-Chuyen 0oi nay se dll'Q'C thl,l'c hien vao theo quy dinh tc;1i Ban cao bc;1ch

cua quy mt,Jc tieu tll'O'ng (mg ma Nha 0au TLI' mu6n mua; va

ii. 06i v&i viec mua chuyen doi tll' cac quy khac do VinaCapital quan ly sang Quy VESAF, L$nh

Ban-Chuyen 0oi tll' cac quy khac se dll'Q'C thl,l'c hi$n trll'6'c va Lenh Mua-Chuyen 0oi vao Quy

VESAF se dll'Q'C thl,l'c hi$n vao ky giao djch gan nhat sau ngay Quy nhc;1n dll'Q'C ti€!n ban tll'

Lenh Ban-Chuyen 0oi tll' cac quy khac n6i tren.

Nha d~u tll' chT phai thanh toan gia dich Vl,J chuyen doi, khong phai thanh toan gia djch Vl,J mua, gia

djch Vl,J mua d6i v&i cac 1$nh thl,l'c hien theo quy trinh chuyen doi.

12. T~m ngivng giao djch

VinaCapital c6 the tc;1m dll'ng giao djch Chll'ng chi Quy khi xay ra mc)t trong cac Slf kien sau day:

i. VinaCapital khong the thl,l'c hien viec mua lc;1i Chll'ng chi Quy VESAF theo yeu cau do nguyen

nhan bat kha khang;

ii. VinaCapital kh6ng the xac dinh Gia tri tai san rong cua Quy m& vao Ngay djnh gia mua lc;1i

Chll'ng chi Quy m& do S& Giao djch Chll'ng khoan quy~t dinh dinh chi giao djch chll'ng khoan

trong danh mt,Jc dau tll' cua Quy;

iii. Theo yeu cau cua Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'&c khi xet thay la can thiM

Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban d9i dien Quy, Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'&c trong thai

hc;1n hai mll'O'i b6n (24) gia, ke tll' khi xay ra mc)t trong cac Slf kien quy djnh tc;1i khoan 4 0i€!u nay

trll' tmang hqp theo yeu cau cua Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NLl'O'C va phai ti~p tt,Jc thl,l'c hien viec

mua lc;1i Chll'ng chi Quy m& ngay sau khi cac St! kien nay cham dll't.

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 39

Classified: Public

Thai h,;m t9m dll'ng giao djch Chll'ng chT Quy la chfn mLPai (90) ngay, ke tll' Ngay giao djch Chll'ng

chT Quy gan nhat.

Trang thai h9n ba mLPai (30) ngay, ke tll' ngay ket thuc thai h9n t9m dll'ng giao djch Chll'ng chT Quy

theo quy djnh t9i khoan nay, VinaCapital phai t6 chl!'c hQp de lay y kien 0 9i hQi Nha dau tLP ve vi$c

giai the quy, hoi;lc tach quy, hoi;lc tiep tt,ic keo dai thai h9n tc;im dll'ng giao djch Chll'ng chT Quy.

Trang thai h9n tri$u t$p 0 9i hQi Nha dau tLP, neu cac nguyen nhan dan t6'i vi$c t9m dll'ng giao djch

Chll'ng chT Quy cham dl!'t, VinaCapital dll'Q'C huy bo vi$c tri$u t$p 0 9i hQi Nha dau tLP.

13. T~o tai khoan va thay d6i thong tin Nha d~u tu,

Nha dau tLP dien va cung cap day du thong tin tren phieu yeu cau m& tai khoan va yeu cau thay doi

thong tin va gll'i cho t6 chll'c phan ph6i co lien quan.

T6 chl!'c phan ph6i nh$n h6 sa cua Nha dau tLP va thl,l'c hi$n cac thu tt,ic t6ng hqp va th~m djnh

thong tin nh$n biet Nha dau tLP theo cac n¢i dung quy djnh. Ban cl!'ng cac giay ta c6 lien quan cua

Nha dau tLP dLPQ'C ILPU tc;ii van phong cua t6 Chll'C phan ph6i.

8c;3i ly chuyen nhLPQ"ng se t9o tai khoan Nha dau tLP hoi;lc c$p nh$t thong tin cua Nha dau tLP vao h$

th6ng trong thai hc;in m¢t (01) ngay lam vi$c ke tll' ngay nh$n dLPQ'C yeu cau day du va hQ'p 1$. T6

chl!'c phan ph6i c6 lien quan se gll'i email thong bao cho Nha dau tLP trong hai (02) ngay ke tll' Jue

nh$n dLPQ'C yeu du day du va hqp 1$ tU' Nha dau tLP.

Nha dau tll' d6ng y rang Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang lll'u ky, Ngan hang giam sat hoi;lc cac

t6 chll'c cung cap djch Vl,J khac c6 lien quan dll'Q'C phep SU' dt,Jng, ILPu giO,, tiet IQ, chuyen, so9n,

ket hQ'p, lay va trao d6i (bat ke trong hoi;lc ngoai lanh th6 Vi$t Nam), cac thong tin lien quan den

Nha dau tll' hoi;lc do Nha dau tll' cung cap trl,l'c tiep hay gian tiep, v6'i, tll' hoi;lc ket hqp v6'i bat ky

ben thll' ba nao ma Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang lll'u ky, Ngan hang giam sat hoi;lc cac t6

chll'c cung cap djch Vl,J khac xet thay la can thiet, nhll'ng khong vi mt,Jc dfch d9t dll'Q'C cac IQ'i the

hoi;lc lqi fch thLPang mc;1i cho ban than minh ngoai nhO,ng gi thu dll'Q'C tll' cac djch vt,J co lien quan.

Nha dau tll' cOng hieu va d6ng y rang ben thll' ba nh$n thong tin d6 c6 the phai tiet IQ thong tin

theo yeu cau cua lu$t phap lien quan. Tat ca cac thong tin se dLPQ'C no 11,J'C bao v$ & ml!'c dQ hQ'p

ly tranh vi$c bi xam nh$p hoi;lc tiet IQ trai phep.

14. Noi phan phc'>i va d~i ly

VinaCapital va t6 chl!'c phan phoi dll'Q'C cong b6 chi tiet trong Pht,J lt,Jc s6 4 dinh kem.

15. H~n ch~ giao dich cua Nha d~u tu, nu,&c ngoai

H9n che ve ty 1$ n~m giO, Chl!'ng chT Quy cua Nha dau tll' nLP6'c ngoai se tuan theo quy djnh cua

phap lu$t hi$n hanh tc;ii tll'ng thai diem.

Bancaobc;ichquyVESAF Trang 40

Classified: Publ ic

16. Chuy~n nhU'Q'ng Phi ThU'O'ng M~i Chwng chi Quy

a) ElO'n chuy~n nhU'Q'ng Phi thU'O'ng m~i

Nha dau tLI' kh6ng dU'Q'C phep chuyen nhLl'Q'ng thLl'O'ng mc;1i doi v6'i Chll'ng chT Quy. Tuy nhien, Nha

dau tLI' c6 the chuyen nhLl'Q'ng Chll'ng chT Quy cho ngLl'oi khac tren nguyen t~c phi thLl'O'ng mc;1i, c6

the dLl'6'i dc;1ng qua ti;lng, thua ke ho~c thl,l'c hi$n I$nh cua toa an. L$nh chuyen nhLl'Q'ng chT dU'Q'C

thl,l'c hi$n dLl'6'i dc;1ng 80'n vj Quy, bao gom ca phan le cua 80'n vj Quy. Nha dau tLI' chuyen nhLl'Q"ng

can dien I$nh chuyen nhLl'Q'ng va lu6n lu6n phai dam bao r~ng ngLl'O'i nh$n chuyen nhLl'Q"ng Chll'ng

chT Quy neu chLl'a phai la Nha dau tLI' cua Quy phai hoan tat cac thu tl,ic nh$n biet khach hang KYC

va phong chong n}a tien AML ap dt,mg doi v6'i Nha dau tLI'.

b) Xw ly cac d<>'n chuy~n nhu,Q'ng

Nha dau tLI' muon thl,l'c hi$n chuyen nhLl'qng hoi;lc ngLl'oi thua hLl'&ng thua ke trong trU'ong hqp

thua ke c6 the n(>p I$nh chuyen nhLl'Q'ng tc;1i VinaCapital ho~c cac dc;1i ly phan phoi.

L$nh chuyen nhLl'Q'ng dU'Q'C kem theo dO'n dang ky c6 tc;1i cac dc;1i ly phan phoi va tren trang di$n tll'

cua VinaCapital, wm.vinacapital.com. Neu ngLl'oi nh$n chuyen nhLl'Q'ng chU'a phai la Nha dau tLI'

cua Quy, ngL!'oi nh$n chuyen nhLl'Q'ng Chll'ng chT Quy se phai n(>p them cac giay to khac nhLI' quy

djnh doi v6'i ngLl'ai mua Chll'ng chT Quy Ian dau va trong trLl'ong hqp thua ke, ngLl'o i thua ke se

phai n(>p cac giay ta chll'ng minh dU'Q'C thCra ke va c6 quyen s& hO,u Chll'ng chT Quy theo quy djnh

cua phap lu$t.

c) Tuan thu

8 e tuan thu cac quy dinh ve nh$n biet khach hang KYC va phong chong rl!'a tien AML, ngLl'oi nh$n

chuyen nhU'Q"ng Chll'ng chT Quy chU'a phai la Nha dau tLI' cua Quy se phai tuan thu cac thu t1,1c ve

nh$n biet khach hang KYC va phong chong rll'a tien AML ap d1,1ng cho ngU'ai mua Chll'ng chT Quy

Ian dau.

d) Xac nh~n l~nh chuy~n nhU'Q'ng

Cac I$nh chuyen nhLl'Q'ng dU'Q'C chap nh$n se dU'Q'C 8c;1i ly chuyen nhLl'Q'ng thl,l'C hi$n tc;1i Ngay giao

dich tLl'O'ng (mg.

e) Gia djch Vl_l chuy~n nhU'Q'ng

Gia djch v1,1 chuyen nhLl'Q'ng cho 1 (mot) giao djch chuyen nhLl'Q"ng phi thLl'O'ng mc;1i la gia tr j nho

hO'n giO,a (i) 500.000 VN8 (nam tram nghln dong) hoi;lc (ii) 3% (ba phan tram) t6ng Gia trj tai san

rong cua t6ng so 80'n vi Quy chuyen nhLl'Q"ng dU'Q'c xac djnh tc;1 i Ngay giao d!ch tLl'O'ng Ll'ng. Gia

djch v1,1 chuyen nhLl'Q'ng do ngLl'oi thl,l'c hi$n chuyen nhLl'Q'ng ChlJ'ng chT Quy thanh toan va phai

thanh toan trLl'6'c kh i 1$nh chuyen nhLl'qng dU'Q'C thl,l'c hi$n.

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 41

Classified: Public

C. Cong bo Gia trf tai san rong va tinh hinh giao dfch

1. PhwO'ng phap va thc),i diim xac djnh Gia tri tai san rang

Gia tr! tai san rong cua Quy dll'Q'C xac djnh mot (01) tuan mot (01) Ian vao Ngay djnh gia.

Gia tr! tai san rong (NAV): la t6ng gia tr! cac tai san va cac khoan dau tll' do Quy s& huu trll' di cac

nghTa v1,J nq c6 lien quan (nhll' gia d!ch Vl,J quan ly, gia djch Vl,J giam sat, phf moi gi6'i, gia d!ch Vl,J

lll'u ky , phi hanh chinh, phf d!nh gia, lai vay ngan hang, v.v ... ) t9i ngay tm6'c Ngay dinh gia.

Gia trj tai san rang cua quy (NAV) = T6ng tai san c6 cua Quy - T6ng nQ' phai tra cua Quy

Gia tr! tai san rong cua mot Chll'ng chT Quy bc\ing Gia tr! tai san rong cua Quy chia cha t6ng so

Chll'ng chT Quy dang lll'u hanh t9i ngay giao djch gan nh~t tm6'c Ngay djnh gia.

2. PhwO'ng ti~n Cong b6 thong tin giao djch Quy

Gia tr! tai san rong cua mot Chll'ng chT Quy va ket qua giao djch Chll'ng chT Quy gan nh~t dll'Q'C

cong bo tren trang thong tin di$n tU' cua VinaCapital va/ hoi;lc 0 9i ly phan phoi do VinaCapital chT

djnh theo quy djnh cua phap lu~t ve cong bo thong tin tren th! tmang chll'ng khoan.

Nha dau tll' can ILl'u y day chT la thong tin tham khao do d6 VinaCapital khong chju trach nhi$m bM

ky nhung khoan lo hay thi$t h9i nao ma Nha dau tll' ganh chju khi d1ta vao nhung thong tin cong

bo tren.

D. Cac chll'O'ng trinh dflu tll'

1. ChLPO'ng trinh dliu tw linh ho~t VinaFlex

a) M1,1c tieu va y nghTa cua chwO'ng trinh

Chll'ang trlnh VinaFlex dll'Q'C gi6'i thi$u nhc\im giup Nha dau tll' t6 chll'c va Nha dau tll' ca nhan th1tc

hi$n ke ho9ch tai chinh va da d9ng h6a cac hinh thll'c dau tll' thong qua vi$c dau tll' vao Chll'ng chT

Quy m& VFF mot each linh ho9t.

b) each thwc xac djnh mwc phi ap d1,1ng

0e tham gia chll'ang trinh, Nha dau tll' chT can m& tai khoan giao djch Chll'ng chT Quy m& dll'Q'C

quan ly b&i Vina Capital va do 0 9i ly chuyen nhll'Q'ng cung c~p so tai khoan giao djch cua Nha dau

tll' thong qua t6 chll'c phan phoi. Trang h$ thong cua 0 9i ly chuyen nhll'qng, khoan dau tll' vao

chll'ang trinh VinaFlex se dll'Q'C theo doi tach bi$t v&i cac chll'ang trinh dau tll' khac. Vi v~y neu

Nha dau tll' da c6 tai khoan giao djch theo chll'O'ng trinh dau tll' thong thll'ang va muon tham gia

dau tll' thi can phai m& tai khoan dau tll' theo chll'ang trlnh VinaFlex.

Nha dau tll' khi th1tc hi$n I$nh mua them hay ban b6't Chll'ng chT Quy dang n~m giu thl Nha dau tll'

phai chT djnh rose th1tc hi$n cha chll'ang trinh dau tll' Cl,J the. Khi d6 mll'c gia djch Vl,J phat hanh va

gia dich Vl,J mua l9i Chll'ng chT Quy can CU' vao mll'c phi cua chll'ang trinh dau tll' tll'ang Ll'ng, ap

dl,Jng t9i thai diem dang ky giao djch Chll'ng chT Quy.

Ban cao b9Ch quy VESAF Trang 42

Classified: Public

2. ChtvO'ng trinh dau ttv djnh ky VinaSIP

a) 06i h.l'(?'ng nha dau ttv va m1,1c tieu cua chl.l'O'ng trinh

ChLl'O'ng trlnh VinaSIP dLi'Q'C gi&i thi$u hLl'6'ng den nh6m nha dau tLI' c6 d◊ tu6i tu 20-35 tu6i v&i

mll'c thu nh$p 6n djnh va mu6n tiet ki$m, dau tLI' djnh ky dai h9n theo chu ky hang thang.

ChL!'O'ng trlnh VinaSIP giup nha dau tLI' c6 the tham gia chLl'O'ng trinh dau tLI' tiet ki$m v&i m¢t khoan

ti€ln c6 dinh dinh ky hang thang (Auto-investment).

Ghi chu: Thai gian dau tll' t6i thieu la 12 ky v&i t6i da khong qua 03 thang kh6ng dau tll' lien tvc va

trong 12 ky dau tll' nay nha dau tll' kh6ng thl,J'c hi$n I$nh ban (vi dv: nha dau tll' chuyen ti€ln dau tll'

vao thang thll' 1, kh6ng dau tLI' thang thll' 2 va 3, sau d6 tiep tvc chuylm tien dau tLI' vao thang thll'

4 den thang thll' 14 va kh6ng thl,J'c hi$n I$nh ban thi nha dau tLI' dap Ll'ng dL!'Q'C di€lu ki$n cua chll'O'ng

trinh VinaSIP).

b) O~c di~m va each thwc xac djnh mwc gia djch v1,1 ap d1,1ng

Nha dau tLI' phai m& m◊t tai khoan giao djch chll'ng chi quy rieng de tham gia chU'ang trlnh VinaSIP.

Tai khoan duy nhtil nay dU'Q'C dung de dang ky tham gia g6i chL!'ang trinh dau tLI' VinaSIP & cac

quy m& dU'Q'C quan ly b&i VinaCapital (khong dU'Q'C chuyen d6i giCi'a cac chU'ang trinh VinaSIP cua

cac quy).

Nha dau tLI' chi dL!'qc giao djch mua t6i da 1 ky/1 thang d6i v&i chLl'O'ng trlnh VinaSIP. Neu nha dau

tLI' chuyen tien cho ky giao djch thll' 2 trong thang th1 ti€ln se dU'Q'C tl,J' d¢ng giCi' lc;1i de kh&p cho ky

giao djch dau tien cua thang tiep theo ho~c tra l9i tien theo yeu cau cua nha dau tll'. Nha dau tU' c6

the chuyen ti€ln dau tU' chLl'O'ng trinh VinaSIP vao bat ky ngay lam vi$c nao trong thang va tien dau

tLI' hQ'p 1$ se dU'Q'C kh6'p I$nh vao ngay giao djch chll'ng chi quy gan nhat cua quy ngay sau d6.

Neu nha dau tll' thl,J'c hi$n I$nh ban chll'ng chi quy mua theo chll'ang trlnh VinaSIP trll'<YC khi thl,J'c

hi$n du 12 ky dau tLI' th1 se chju mll'c ph[ phc;1t cua chll'O'ng trinh (neu c6). ChL!'ang trlnh VinaSIP

se tl,J' d¢ng dung khi nha dau tLI' thl,J'c hi$n I$nh ban trong 12 ky dau tLI' ho~c kh6ng thl,J'c hi$n dau

tll' lien tvc tu 04 thang tr& len, khi d6 th&i gian n~m giCi' de tinh gia djch Vl,J mua lc;1i cho nha dau tll'

se b~t dau dll'Q'C tinh l9i khi nha dau tLI' dang ky lc;1i g6i VinaSIP m&i.

XI. TiNH HINH HO~ T O()NG CUA QUY

1. Bao cao tai chinh

Bao cao tai chfnh va bao cao kiem toan se dU'Q'C VinaCapital c$p nh$t hang nam sau khi dll'Q'C 0 9i

h◊i Nha dilu tLI' thong qua. Nha dau tLI' c6 the tham khao bao cao tai chfnh dLl'Q'C c6ng b6 tren trang

thong tin di$n tu cua VinaCapital t9i dja chi wm.vinacapital.com ho~c lien lc;1c trv s& VinaCapital de

nh$n ban sao bao cao tai ch[nh dll'Q'C c6ng b6 gan nhat.

2. Cac chi tieu ho.;tt dqng

Bao cao cac chi tieu ho9t d¢ng cua Quy VESAF se dll'Q'C VinaCapital c$p nh$t djnh ky tc;1i

wm.vinacapital.com ho~c trong cac ban tin cua VinaCapital.

Ban cao b9ch quy VESAF Trang 43

Classified: Public

3. Dlf bao k~t qua ho~t d9ng cua Quy

Nhll' da trlnh bay a diem 2, phan B Chll'O'ng IX cua Ban cao b9ch nay, Quy VESAF hll'6'ng den toi

da h6a IQ'i nhu$n dau tll' bao g6m lai va SI,!' tang tmang von dau tll' chu yeu thong qua dau tll' vao

danh mt,Jc co phieu niem yet va cac ch(mg khoan c6 thu nh$p co djnh.

4. Thc),i gian va dia di~m cung c~p bao cao ho~t d9ng cua Quy

Bao cao tai chfnh dlJ'Q'C kiem toan se dlJ'Q'C c$p nh$t tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital

tc;1i dia chTwm.vinacapital.com va/ ho<;\c tren phll'O'ng ti$n cong bo thong tin cua UBCKNN va/ ho<;\c

se dlJ'Q'C gll'i den Nha dau tll' tham di,!' 8 9 i hoi Nha dau tll' thll'cmg nien trong th&i h9n chin mll'O'i

(90) ngay ke tll' ngay ket thuc nien do tai chfnh.

8jnh ky hang thang, Nha dau tll' nh$n sao ke tai khoan cua Nha dau tll' thong qua dja chT horn thll'

di$n tll' dang ky. Ben c9nh d6, neu trong thang Nha dau tll' c6 giao djch thl Nha dau tll' se nh$n

them sao ke cua thang c6 giao dich tll' t6 chU'c phan phoi. Ngoai ra, Nha dau tll' c6 the yeu cau to

chU'C phan phoi nO'i Nha dau tll' ma tai khoan cung cap sao ke vao bat CU' ngay lam vi$c nao.

XII. XUNG E>QT LQ'I iCH

8e h9n che nhC!'ng xung dot IQ'i fch giC!'a Quy VESAF va cac Quy khac, cac khach hang dau tll' uy thac

cua Cong ty Quan ly Quy, va xung dot IQ'i fch giC!'a Quy va Cong ty Quan ly Quy, VinaCapital c6 nghTa

Vt,J:

- Tach bi$t cac chien IU'Q'C dau tll' va mt,Jc tieu cua moi Quy do VinaCapital quan ly;

- Tach bi$t giQ>a tai san cua VinaCapital vai tai san cua cac Quy do VinaCapital quan ly va tai san cua

cac Nha dau tlJ' uy thac; tach bi$t tai san cua cac Quy do VinaCapital quan ly.

Tat ca cac giao dich chLI'ng khoan cua thanh vien Hoi d6ng Quan tr!, Tong Giam doc, Ph6 T6ng Giam

doc, thanh vien Ban Kiem soat, Kiem soat vien, ngll'6'i hanh nghe quan ly quy va cac nhan vien cua

Cong ty Quan ly Quy phai bao cao bo ph$n kiem soat noi bo tm&c va ngay sau khi giao djch, va phai

dlJ'Q'C quan ly t$p trung tc;1i Cong ty Quan ly Quy dlJ'6'i SI,!' giam sat cua bo ph$n kiem soat noi bo .

.. Mot h$ thong kiem s.oat va quan ly rui ro noi bo dlJ'Q'C thanh 1$p va dam bao bat ky xung dot IQ'i fch trong

Cong ty Quan ly Quy deu dU'Q'C giam sat.

VinaCapital va Ngan hang giam sat phai luon dam bao cac giao djch vai Quy VESAF ho<;\c cho Quy

VESAF dU'Q'C thl,l'c hi$n tren nguyen t~c khach quan va doc 1$p. Ngan hang giam sat dam bao thl,l'c hi$n

giam sat ho1;1t dong cua Cong ty Quan ly Quy trong vi$c quan ly tai san quy theo quy dinh cua phap lu$t

va 8ieu 1$ Quy.

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 44

Classified: Public

XIII. CHI: OQ BAO cAo

VinaCapital se chutm bl cac bao cao dl,l'a tren cac tieu chi danh gia hi$u qua ho,;it d(>ng Quy dlnh ky cho

chlnh VinaCapital va Quy VESAF va bao cao cho UBCKNN theo quy dlnh.

Bao cao tai chlnh ban nien dl.l'Q'c soat xet va bao cao tai chlnh hang nam dl.l'Q'C l<iem toan hang nam va

Bao cao ho,;it d9ng khac cua Quy se dl.l'Q'C gll'i den cac thanh vien Ban d,;1i dii;in Quy VESAF va thl,l'c

hi$n cong b6 tren website cua VinaCapital.

VinaCapital, Ngan hang giam sat, O,;ii ly phan ph6i, nha cung dp djch v1,1 co lien quan, t6 chll'c l<iem

toan, Ban dc;1i dii;in Quy va cac t6 chll'c, ca nhan lien quan c6 trach nhi$m bao mc;'lt th6ng tin ve ho,;it d¢ng

cua Quy, th6ng tin cua cac Nha dau ILi' theo quy djnh cua phap lu~t va Oieu 1$ Quy.

XIV. £>IA CHI LIEN L/;\C GIAI OAP THAC MAC CHO NHA DAU TU'

Cong Ty ct, Ph~n Quan Ly Quy VinaCapital

Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu{m 1, Tp. H6 Chf Minh, Vi$t Nam

Oi$n tho,;1i: (84 - 28) 3827 8535 Fax: (84 - 28) 3827 8536

Email: irwm@vinacapital.com Website: wm. vinacapital.com

XV. CAM Kl:T

VinaCapital cam ket chju trach nhi$m hoan toan ve trnh chfnh xac, trung thl,l'c cua n¢i dung thong tin va

cac tai li$u dfnh kem trong Ban cao bf;lch nay.

XVI. PHl) Ll)C DINH KEM

Ph1,1 h,ic s6 1: Bieu phf djch Vl,l uy quyen;

Phl.l II.le s6 2: Quy trlnh 0,;ii ly chuyen nhll'Q'ng;

Phl,J II.le s6 3: Quy trlnh mua/ ban CCQ VESAF;

Phl,J ll,JC s6 4: Danh sach cac 0<;1i ly phan ph6i CCQ VESAF.

£>/;\I 01e~ c6 _THAM <?UYE~ COA-. I I NGAN HANG GIAM SAT C ~

um, g phong Dieh V1' Quan 1ri vA GIAm sat Ouy

Ban cao b,;ich quy VESAF

Classified: Public

BROOK COLIN TAYLOR TONG GIAM aoc

Trang 45

Phl;I ll;lc s6 1: Bi~u Phi Dich Vl;I Uy Quy~n

A. Gia djch Vl;J thanh toan cho Ngan hang giam sat:

Gia djch Vl;I Gia djch Vl;J tfnh tren Gia Gia djch Vl;J t6i thi~u hang Gia djch Vl;J t6i thi~u hang

trj tai san rong ("NAV") thang trong nam hoc_1t thang k~ tw nam hoc_1t d<)ng

d<)ng dclu tien thw hai (02) tr& di

Gia djch Vl,J IU'U 0,06%/ nam tinh tren NAV 12.000.000 12.000.000

ky

Gia djch vt,1 giam 0,03%/ nam tinh tren NAV 16.000.000 16.000.000

satquy

Gia djch Vl,J quan 0,03%/ nam tfnh tren NAV 17.000.000 22.000.000

trj quy

B. Gia djch Vl;J Oc_1i ly chuylm nhll'Q'ng:

Loc_1i djch Vl;I Gia djch Vl;J (Chl.J'a bao g6 m VAT)

- Gia djch Vl,J co d jnh hang thang 10.000.000 a6ng/ thang

- Gia djch Vl,J giao djch mua/ ban (khi phat sinh) 0oi v&i 400 giao djch dau tien trong thang: Mien

ph!.

Tl.I' giao djch tl.l' so 401 tr& di trong 1 Ian giao djch:

0,01% gia tri giao djch/ 1 giao djch (Gia trj giao

djch = so IU'Q'ng CCQ giao djch x NAV/ CCQ ma

VinaCapital cong bo tc;1i Ngay giao djch li~n trU'&c)

- Gia djch Vl,J tc;1O 1$p Nha dau tU' va 8c;1i ly phan phoi, Ngan Mien phi

hang giam sat (Ian dau)

- Gia djch Vl,J phan phoi lqi nhu$n cho Nha dau tU' (neu c6) Mien phi

-Gia djch Vl,J th l,J'c hien quy~n:

+ L$p danh sach thl,J'c hien quy~n 1.000.000 d6ng/ Ian 1$p danh sach

Ghi chu:

Tmcmg hqp c6 yeu cau cung ecfip thong tin dc;1c thu theo yeu cau hoc;1c cac cong viec khac, mll'c ti~n VinaCapital

tra cho VSD doi v&i cac djch Vl,J nay dU'Q'C thl,J'C hien tren ca sa van ban th6a thu$n da dU'Q'C hai ben thong nhat.

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 46

Classified: Public

Ph1;1 l1;1c s6 2: Quy Trinh D~i Ly Chuylm NhU'Q'ng

Quy trinh dc;ii ly chuyen nhll'Q'ng chi tiet dll'Q'C cung cap cho T6 chuc phan phoi theo danh sach chi tiet tc;ii Pht,1 Ive 4. Quy trinh chung dll'Q'C tom tat nhll' sau:

A. TRiNH Tl!, THU Tl.JC VE T.1;1O VA DUY TRi DU' Ll~U NHA fJAU TU'

1. Quy dinh vf: vi~c m6'/d6ng tai khoan

1.1. Vi$c ma/dong tai khoan giao dich Chung chT Quy ma do VSD thl,.l'c hi$n va cac tai khoan giao dich

Chung chT Quy ma nay dll'Q'C dung de giao djch cho Chung chT Quy cua cac quy ma ma VinaCapital da

uy quyen cho VSD lam 0c;ii ly chuyen nhll'Q'ng.

1.2. Tc;ii moi dc;ii ly phan phoi ("0LPP"), Nha dau tll' co the dang ky ma m(lt (01) tai khoan giao djch trl,.l'c tiep

va m(lt (01) tieu khoan giao djch ky danh.

1.3. Nha dau tll' n(lp ho SO' dang ky ma/dong tai khoan giao djch Chung chT Quy macho VSD thong qua cac

0LPP. 0LPP co trach nhi$m kiem tra thong tin Nha dau tll' de dam bao nha dau tll' ma tai khoan la hqp

1$ theo quy dinh cua Ban cao bc;ich, 0ieu 1$ Quy. Trll'ang hqp thong tin ve Nha dau tll' yeu cau ma tai

khoan khong dap ung quy djnh cua Ban cao bc;ich va 0ieu 1$ Quy, 0LPP co quyen tll' choi khong ma tai

khoan cho Nha dau tll'.

1 .4. Vi$c dong tai khoan dll'Q'C thl,J'c hi$n trong tmang hqp sau:

• Nha dau tll' chu d(lng yeu cau dong tai khoan do tren tai khoan giao djch khong con Chung chT Quy.

• VinaCapital yeu cau tll d(lng dong tai khoan do tai khoan cua Nha dau tll' khong co so dll' trong v6ng

m(lt (01) nam theo quy djnh Ban cao bc;ich, 0ieu 1$ quy.

• Nha dau tll' yeu cau thay d6i thong tin tai khoan theo do chuyen toan b(l so Chung chT Quy ma ma

minh so hQ>u tll' tai khoan giao dich tc;ii 0LPP nay sang tai khoan giao dich ma tc;ii 0LPP khac.

1.5. Vi$c lll'u trO, ho SO' ma, dong tai khoan do 0LPP thl,.l'c hi$n. Trong trll'ang hqp can thiet VSD ho~c

VinaCapital co quyen yeu cau 0LPP cung cap ho SO' de kiem tra, doi chieu.

2. Quy trinh thl;l'C hi~nNha dau tll' gui ho SO' dang ky ma/dong tai khoan giao djch Chung chT Quy ma len

cac 0LPP bao gom:

a) Tmang hqp ma tai khoan

► 0oi v&i Nha dau tll' ca nhan:

• Giay dang ky ma tai khoan giao djch Chung chT Quy ma

• Ban sao hqp 1$ CMND/ h(l chieu

• HQ'p dong uy quyen co cong chung (d<Si v&i tmang hQ'p Nha dau tll' co ngll'ai uy quyen hqp

phap)

• Cac loc;ii giay ta khac (neu co) nhll': ban sao hQ'p 1$ CMND/ h(l chieu cua ngll'ai dll'Q'C nh$n uy

quyen

Ban cao bc;ich quy VESAF Trang 47

Classified: Public

► 86i v6'i Nha dau tU' t6 chuc:

• Giay dang ky ma tai khoan giao djch Chung chi Quy ma

• Ban sao hQ'p 1$ co cong chung Giay chung nhc;1n dang ky kinh doanh va cac ban dieu chinh

(nE§u co)

• Ban chfnh Giay uy quyen chi djnh can bo lanh d9o tham gia ky ket va giao djch tren tai khoan

t9i 8LPP

• Cac lo9i giay ta khac (neu c6) nhU': ban sao hqp 1$ co cong chung CMND/ ho chiE§u cua ngU'ai

dU'Q'C nh$n uy quyen, ngU'ai d<;1i di$n

b) Tmang hQ'p dong tai khoan

• Giay de nghi dong tai khoan

• Cac tai li$u khac (neu c6)

2.2. Trang vong mot (01) ngay lam vi$c ke tu ngay nh$n dU'Q'C h6 sa day du hQ'p 1$ cua Nha dau tU', 8LPP

nhc;1p thong tin ve vi$c dang ky ma/dong tai khoan giao djch Quy ma cua Nha dau tU' vao h$ th6ng cua

VSD vao cac ngay lam vi$c.

2.3. VSD thl,l'c hi$n xac nh$n cac thong tin ve vi$c ma/dong tai khoan cua Nha dau tU' do 8LPP nh$p vao h$

th6ng cua VSD vao 16h00 cac ngay lam vi$c. Ch$m nhat vao 16h30 cac ngay lam vi$c, vso se gll'i cho

8LPP thong bao xac nh$n ve vi$c da ma/dong tai khoan cho Nha dau tU' dU'6'i d<;1ng chll'ng tu di$n tll'

qua c6ng giao tiep di$n tll' de 8LPP thong bao I9i cho Nha dau tU'.

2.4. Trang vong mot (01) ngay lam vi$c ke tu ngay nh$n dU'Q'C thong bao xac nh$n ve vi$c da ma/dong tai

khoan cua VSD, 8LPP c6 trach nhi$m thong bao cho Nha dau tU' co lien quan.

B. QUY fJ/NH CHUNG TRINH Tl/, THU Tl,IC GIAO DfCH CHU'NG CHI QUY

1. T~n suM giao djch va ngay giao djch

Tan suat giao djch va ngay giao djch (ngay T) dU'Q'C thl,l'c hi$n theo quy djnh cua VinaCapital t<;1i Ban cao b,;1ch va 8ieu 1$ quy.

2. Thoi cfo~m dong s6 l~nh

Th6'i diem dong so I$nh la 14h40 ngay T-1. 8ay la th6'i diem cu6i cung ma 8LPP dU'Q'C nh$n I$nh giao djch c0ng nhU' de nghj SLl'a/huy I$nh giao djch cua Nha dau tU'.

3. Thoi gian nh~n l~nh

Thai gian vso nh$n I$nh giao djch tu 8LPP la tu 08h00 sang den 17h00 cac ngay lam vi$c.

4. Quy t~c, Phwo>ng thwc giao djch

a. Nha dau tU' phai ma tai khoan giao djch Chll'ng chi Quy ma tm6'c khi thl,l'c hi$n giao djch.

b. _Nha dau tU' dc;it I$nh giao d!ch Chll'ng chi Quy thong qua cac 8LPP theo cac hlnh thll'c sau:

- 8E§n dc;1t I$nh trl,l'c tiE§p t,;1i 8LPP;

Ban cao b,;1ch quy VESAF Trang 48

Classified: Public

8~t 1$nh qua h$ th6ng nh$n 1$nh trttc tuy€m d6i v6'i cac 8LPP dU'Q'C SU' dt,mg h$ th6ng nh$n

1$nh trttc tuyen ma VinaCapital da chap thui';ln.

c. L$nh giao djch phai dU'Q'C dien day du thong tin va dU'Q'C gll'i den 8LPP nO'i ma tai khoan trl1'6'c thoi

diem dong s6 1$nh. Cac 1$nh giao djch 8LPP nh$p vao h$ th6ng cua VSD sau thoi diem dong s6

1$nh: 1$nh mua Chung chi Quy se dU'Q'c doi den ky giao dich ke tiep tru khi Nha dau tll' co yeu cau

khac, 1$nh ban va 1$nh chuyen doi Chung chi Quy se dU'Q'C ttt d(lng huy. Neu Nha dau tll' mu6n thttc

hi$n tiep cac 1$nh giao djch cua minh thi Nha dau tll' phai dang ky giao djch lc;1i vao ky giao dich ke

tiep.

d. Quy tac giao dich d6i v&i 1$nh mua Chung chT Quy:

L$nh mua phai dU'Q'C thttc hi$n bang tien Dong Vi$t Nam.

L$nh mua phai dU'Q'C gll'i kem theo chung tu cua Ngan hang nD'i Nha dau tll' n(lp tien xac nhi';ln

vi$c Nha dau tll' da n(lp tien vao tai khoan tien cua Quy ho~c co xac nh$n cua Ngan hang giam

sat ve vi$c da nh$n day du tien mua Chung chi Quy cua Nha dau tll', 8c;1i ly ky danh. Tmong

hQ'p Nha dau tlf d~t 1$nh mua qua h$ th6ng nh$n 1$nh trttc tuyen, 8LPP se chiu trach nhi$m

kiem tra, d6i chieu 1$nh v6'i tien d~t mua cua Nha dau tll' n(lp vao tai khoan tien cua Quy tm6'c

khi nh$p 1$nh vao h$ th6ng cua VSD.

S6 tien dang ky mua phai dap ung quy dinh ve s6 tien dang ky t6i thieu theo quy dinh tc;1i Ban

cao bc;1ch.

Tien d~t mua hqp 1$ la tien dlfQ'C n(lp/chuyen vao tai khoan tien cua Quy do Cong ty Quan ly

Quy ma tc;1i Ngan hang giam sat theo quy dinh cua 8ieu 1$ quy va Ban cao b9ch.

Trong tmong hQ'p Nha dau tlf thttc hi$n dang ky mua Chung chT Quy rai vao cac tmong hQ'p

la giao dich khong hqp 1$ da dU'Q'C neu trong Ban cao bc;1ch va 8ieu 1$ Quy, thi giao dich dang

ky mua cua Nha dau tll' khong dlfQ'C thttc hi$n trong phien giao dich do.

e. Quy tac giao dich d6i vai 1$nh ban Chung chT Quy:

L$nh ban chT dll'Q'c lhttc hi$n khi Nha dau tll' co du s6 lll'Q'ng Chung chi Quy ban dong thoi s6

lll'Q'ng Chung chi Quy ban khong thap hO'n s6 lll'Q'ng Chung chi Quy dang ky ban t6i thieu.

Trang tmong hQ'p s6 lll'qng Chung chi Quy trong tai khoan thap hO'n s6 IU'Q'ng Chung chT Quy

t6i thieu de duy tri tai khoan theo quy djnh t9i Ban cao bc;1ch, toan b(l s6 Chung chi Quy se dU'Q'C

ttt d(lng ban vao ky giao dich d6.

L$nh ban c6 the kh6ng dU'Q'C thttc hi$n, ho~c chi dU'Q'C thttc hi$n m(lt phan theo quy djnh tc;1i

Ban cao bc;1ch va 8ieu 1$ Quy.

Tmong hQ'p 1$nh ban Chung chi Quy cua Nha dau tll' chT dU'Q'C thttc hi$n mua lc;1i m(lt phan theo

quy dinh tc;1i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy, phan 1$nh chll'a dU'Q'C thttc deu bi huy ttt d(lng. Neu

Nha dau Ill' mu6n thttc hi$n tiep cac 1$nh ban cua minh thl Nha dau tll' tien hanh dang ky giao

dich t9i ky giao djch ke tiep ho~c 1$nh ban se dU'Q'C ttt d(lng thttc hi$n t9i ky giao djch ke tiep

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 49

Classified: Public

trong tru'cmg hQ'p s6 IU'Q'ng Chll'ng chi Quy con lc;ii th~p hon s6 IU'Q'ng Chll'ng chi Quy t6i thieu

de duy trl tai khoan theo quy djnh tc;ii Ban cao bc;ich.

f. Quy tac giao djch d6i v6'i 1$nh chuyen d6i:

L$nh chuyen d6i dU'Q'C thl.,l'c hi$n khi VinaCapital c6 tu 2 quy m& da uy quyen cho VSD lam 0c;ii

ly chuyen nhU'Q'ng tr& len. TrLI'ang hQ'p chuyen d6i khac don vj 0c;ii ly chuyen nhU'Q'ng, hai ben

se th6ng nh~t tc;ii m(lt ph1.,1 l1.,1c khac khi c6 nhu cau phat sinh.

Ngoc;ii tru chU'ong trlnh dau tU' VinaFii, Nha dau tU' c6 quyen dang ky chuyen doi toan b(l ho~c

m(lt phan s6 IU'Q'ng Chll'ng chi Quy dangs& hCru sang m(lt loc;ii Chll'ng chi Quy m1.,1c tieu do cung

VinaCapital phat hanh.

S6 IU'Q'ng Chll'ng chi Quy dang ky ban chuyen d6i phai l6'n hon s6 toi thieu dU'Q'C quy djnh tc;ii

Ban cao bc;ich. Ben cc;inh d6, s6 IU'Q'ng Chll'ng chi Quy con lc;ii sau 1$nh ban chuyen doi phai l6'n

hon s6 IU'Q'ng Chll'ng chi Quy t6i thieu de duy trl tai khoan dU'Q'C quy djnh tc;ii Ban cao bc;ich nay.

Trong trU'cmg hqp so IU'Q'ng Chll'ng chi Quy dang ky chuyen d6i dan den so IU'qng Chll'ng chi

Quy con lc;ii trong tai khoan nho hon s6 IU'Q'ng Chll'ng chi Quy t6i thieu de duy tri tai khoan theo

quy djnh tc;ii Ban cao bc;lch va 0ieu 1$ Quy thi toan b(l s6 IU'Q'ng Chll'ng chi Quy se dU'Q'C thl.,l'c

hi$n chuyen d6i vao cung phien giao djch d6.

Vi$c chuyen doi chi dU'Q'C thl.,l'c hi$n trong tung chU'ong trlnh dau tU', kh6ng thl.,l'c hi$n giCl'a cac

chU'ong trlnh dau tU' khac nhau:

Vf du: Nha dau tU' A dang nam giCI' Chll'ng chi Quy VESAF dU'6'i chU'ong trlnh dau tU' VinaFlex

va c6 nhu cau thl.,l'c hi$n chuyen doi ChU'ng chi Quy VESAF nay sang Chll'ng chi Quy cua cac

quy khac, Nha dau tU' A c6 the thl.,l'c hi$n chuyen d6i sang Chll'ng chi Quy cua cac quy khac v6'i

cung chU'ong trinh dau tU' VinaFlex.

Quyen chuyen d6i dU'Q'C quy djnh tuy theo tll'ng chU'ong trlnh dau tU', dU'Q'C trinh bay trong Ban

cao bc;ich Quy. Thai gian nam giCI' ChU'ng chi Quy sau chuyen doi dU'Q'C quy djnh tc;ii Ban cao

bc;ich nay.

L$nh chuyen d6i cua Nha dau tU' dU'Q'C thl.,l'c hi$n theo nguyen tac sau:

• L$nh ban de chuyen doi d<Si v6'i Chll'ng chi Quy cua quy chuyen d6i dU'Q'C thl.,l'c hi$n trU'6'c,

sau d6 m6'i thl.,l'c hi$n 1$nh mua ChU'ng chi Quy cua quy m1.,1c tieu.

• Quy tac giao djch 1$nh ban thl.,l'c hi$n trong quy trlnh chuyen d6i dU'Q'C th l.,l'c hi$n theo quy

tik 1$nh ban Chll'ng chi Quy quy djnh tc;ii Diem e neu tren.

• Tru'cmg hqp 1$nh ban chuyen d6i cua Nha dau tU' chi dU'Q'C VinaCapital thl.,l'c hi$n mua lc;ii

m(lt phan theo quy djnh tc;ii Ban cao bc;ich va 0ieu 1$ Quy th] phan 1$nh chU'a dU'Q'C thl.,l'c hi$n

deu bj huy tl,I' d(lng. Neu Nha dau tU' muon thl.,l'c hi$n tiep cac I$nh ban chuyen doi cua minh

th1 Nha dau tU' tien hanh dang ky giao djch tc;ii ky giao djch ke tiep ho~c 1$nh ban se dU'Q'C

Ban cao bc;ich quy VESAF Trang 50

Classified: Public

tl,1' d(mg thl,fc hi$n t.;ii ky giao djch ke tiep trong tmcmg hQ'p s6 lll'Q'ng Chll'ng chi Quy con l9i

thcfip hO'n s6 lll'Q'ng Chll'ng chi Quy t6i thieu de duy tri tai khoan.

• Sau khi 1$nh ban trll'(YC dll'Q'C thl,fc hi$n, toan bQ s6 tien ban Chll'ng chi Quy cua quy chuyen

doi dll'Q'C sU' dt,mg thl,fc hi$n I$nh mua Chll'ng chi Quy mt,1c tieu va khong drn phai th6a man

dieu ki$n gia trj dang ky mua t6i thieu dll'Q'C quy dinh trong Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy.

• Cac 1$nh mua de chuyen doi sang Chll'ng chi Quy mt,1c tieu se dll'Q'C tl,1' d9ng d~t vao h$

th6ng t9i ngay giao djch gan nhcfit cua Chll'ng chi Quy mt,1c tieu.

g. Thl,fc hi$n mQt phan I$nh giao dich:

VinaCapital c6 quyen chi dap Ll'ng m9t phan 1$nh ban, 1$nh chuyen doi cua Nha dau tll' khi g~p

mc>t trong cac tm6'ng hqp quy dinh tc;1i Khoan 1 0ieu 33 Thong tll' 98/2O2O/TT-BTC ho~c g~p

cac tm6'ng hqp khac quy dinh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy.

Nguyen tik XU' ly phan ph6i khi thl,fc hi$n m9t phan 1$nh giao djch:

• Khi g~p cac tm6'ng hqp quy djnh t9i Khoan 1 0ieu 33 Thong tll' 98/2O2O/TT-BTC ho~c cac

trll'6'ng hqp khac quy dinh tc;1i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy dan den VinaCapital c6 quyen

chi dap ll'ng m◊t phan 1$nh giao djch ban/chuyen doi cua Nha dau tll', VSD se ap dt,1ng

nguyen t~c phan ph6i theo cung mc>t ty 1$. Theo d6, phan gia tri dll'Q'c thl,fc hi$n se dll'Q'C

phan bo cho tcfit ca cac Nha dau tll' dang ky giao djch ban, chuyen doi tc;1i m9t phien giao

dich, theo cung mc>t ty 1$ giCJ'a gia tri thl,fc hi$n va gia tri dang ky giao dich, sao cho tong gia

tri cac 1$nh ban tc;1i Ngay giao djch Chll'ng chi Quy khong vi phc;1m cac dieu ki$n dap Ll'ng

vi$c mua l9i m9t phan 1$nh ban cua Nha dau tll' theo quy djnh t9i Khoan 1 0ieu 33 Thong

tll' 98/2O2O/TT-BTC ho~c cac tm6'ng hqp khac quy djnh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy.

S6 lll'Q'ng Chll'ng chi Quy dll'Q'C mua l9i trong tm6'ng hqp nay dll'Q'C tfnh theo cong thll'c

sau:

SLTT

Xi = SLDKi *

I SL0Ki

Trong d6:

Xi: S6 lll'Q'ng Chll'ng chT Quy thl,fc te cua Nha dau tll' dll'Q'C thl,fc hi$n (hay s6 lll'Q'ng Chll'ng

chT Quy kh6'p 1$nh ban)

SLDKi: S6 lll'Q'ng Chll'ng chi Quy Nha dau tll' dang ky ban

SLTT: Tong s6 lll'Q'ng Chll'ng chT Quy ma VinaCapital c6 the dap Ll'ng cho 1$nh ban cua Nha

dau tll'

I SL0Ki: Tong s6 lll'Q'ng Chll'ng chi Quy dang ky ban trong ky

Ban cao b,;1ch quy VESAF Trang 51

Classified: Public

• Thong bao ve phan 1$nh dU'Q'C thl,l'c hi$n hoc;ic kh6'p m(lt phan hoc;ic bi huy se dU'Q'C VSD

gll'i cho 0LPP chi tiet trong bao cao giao dich dU'Q'C 1$p dU'6'i dc;1ng chll'ng tl.l' di$n tll' de

0LPP thong bao lc;1i cho Nha dau tU'.

h. Tc;1m dl.l'ng giao dich

Vi$c tc;1m dl.l'ng giao dich dU'Q'C VSD thl,l'c hi$n theo thong bao cua VinaCapital va cac quy dinh tc;1i

Ban cao b<;1ch va 0ieu 1$ Quy.

5. Su,a/Huy l~nh giao djch

a. Nha dau tU' chi dU'Q'C slt'a/huy cac 1$nh giao dich (mua, ban, chuyen doi) trU'&c thai diem dong so

1$nh. Vi$c thl,l'c hi$n slt'a/huy 1$nh sau tha i diem dong so 1$nh chi dU'Q'C VSD xem xet thl,l'c hi$n trong

tmang hqp do lei cua 0LPP nh$p sai 1$nh cua Nha dau tU' trong qua trinh giao dich.

b. Vi$c SLl'a/huy 1$nh cua Nha dau tU' dU'Q'C thl,l'c hi$n t<;1i cac 0LPP ma Nha dau tU' dang ky giao dich.

Nha dau tU' phai n(lp day du h6 SO' de nghi SU'a/huy 1$nh cho 0LPP tm6'c thai diem dong so I$nh.

0 oi v&i trU'ang hQ'p dc;it 1$nh qua h$ thong nh$n 1$nh trl,l'c tuyen, vi$c/slt'a huy 1$nh tren h$ thong

nh$n I$nh trl,l'c tuy€m dU'Q'C thl,l'c hi$n theo hU'&ng dan cua VinaCapital.

c. 0 oi v6'i cac Nha dau tU' huy toan b(l 1$nh mua Chll'ng chi Quy sau khi da chuyen tien dang ky mua

vao tai khoan cua Quy dan den so tien dc;it mua da chuyen vao tai khoan tien dc;it mua cua Quy thl.l'a

ra so v6'i so tren phieu I$nh dc;it, thai gian hoan tra so tien dc;it mua cho Nha dau tU' se dU'Q'C thl,l'c

hi$n theo quy dinh tc;1i Ban cao bc;1ch va 0ieu 1$ Quy.

6. ThO'i h~n xac nh~n giao djch

Trong v6ng ba (03) ngay lam vi$c ke tl.l' Ngay giao djch Chll'ng chi Quy, VSD se c$p nh$t day du thong

tin ve s& hCru sau giao dich cua Nha dau tU' tren so dang ky ngU'a i s& hCru Chll'ng chi Quy va gll'i xac

nh$n giao djch cho 0LPP dU'&i dc;1ng chll'ng tll' di$n tll' qua cong giao tiep di$n tll' de 0LPP thong bao

lc;1i cho Nha dau tU'.

7. Thanh toan ti~n ban Ch(png chi Quy cho Nha d~u tll'

Tien ban Chll'ng chi Quy sau khi trl.l' di thue va phi co lien quan se dU'Q'C thanh toan trl,l'c tiep tl.l' tai khoan

cua Quy sang tai khoan lien cua chfnh Nha dau tU' da dang ky trong h6 so m& tai khoan giao djch. Tien

ban cua Nha dau lU' se dU'Q'C lam tr6n theo nguyen tac ke loan Vi$t Nam. Thai gian thanh toan tien cho

Nha dau tU' se dU'Q'C thl,l'c hi$n theo quy dinh tc;1i Ban cao bc;1ch va 0ieu 1$ Quy. VSD co trach nhi$m gll'i

danh sach Nha dau tU' ban Chll'ng chi Quy va thong tin tai khoan de Ngan hang giam sat thl,l'c hi$n chi

tra cho Nha dau tU'.

8. Duy tri tai khoan giao djch Ch(png chi Quy m6'

Tmang hqp tai khoan g iao djch cua Nha dau tU' co so dU' bang khong (0) va khong co bat ky giao dich

nao trong v6ng m(lt (01) nam, VSD se tl,I' d(lng khoa tai khoan nay va thong bao cho VinaCapital. Vi$c

huy hoc;ic m& lc;1i tai khoan se dU'Q'C VSD thl,l'c hi$n theo yeu cau cua VinaCapital.

9. Nguyen tic phan ph6i Ch(png chi Quy

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 52

Classified: Public

a. 06i v&i 1$nh dc;1t mua, vi$c giao d!ch se dU'Q'C tinh toan nhll' sau:

s6 ILl'Q'ng

CCQ

dU'Q'C

phan ph6i

=

S6 tien dang ky mua - Gia djch VL,J phat hanh

NAV/00'n vi Quy t9i Ngay giao d!ch

Gia mua Chll'ng chT Quy dll'Q'C tfnh can CU' theo gia tr! tai san rong (NAV)/00'n vi Quy dU'Q'C cong

b6 vao Ngay giao d!ch. NAV/CCQ la s6 le & d9ng th$p phan, lam tron xu6ng t&i so h9ng thll' hai

sau dau ph~y theo quy djnh trong linh VlfC ke toan, kiem toan.

S6 ILl'Q'ng Chll'ng chT Quy sau khi phan ph6i c6 the la s6 le & d9ng th$p phan, lam tron xuong

den so h9ng thll' hai sau dau ph~y.

b. 06i v&i 1$nh dc;1t ban/chuyen d6i, vi$c giao dich se dU'Q'c tfnh toan nhll' sau:

Gia ban Chll'ng chT Quy dll'Q'C tfnh can cl!' theo gia tr! tai san rong (NAV)/00'n vi Quy dll'Q'C

cong bo vao Ngay giao djch.

S6 tien ban Chll'ng chT Quy dll'Q'C tfnh theo c6ng thll'c sau:

Gia tri tien

ban dU'Q'C

nh$n

=

s6 ILl'Q'ng CCQ dU'Q'C mua l9i X NAV/00'n vi

Quy tfnh t9i ngay giao djch - Gia dich vL,J mua

19i - Thue (neu c6)

(Thue TNCN = So ILl'Q'ng CCQ dU'Q'C mua 19i x NAV/00'n vi Quy tinh t9i Ngay giao djch x 0, 1%)

10. LU'U trfr h6 SO' d~t, swa, huy l~nh

0LPP c6 trach nhi$m ILl'u trO, toan b(l ho SO' dc;1t, st)a, huy 1$nh. Trong tmang hQ'p can thiet, VSD hoc;1c

VinaCapital c6 quyen yeu cau 0LPP cung cap ho SO' de kiem tra, d6i chieu.

Ban cao b9ch quy VESAF Trang 53

Classified: Public

Phl.J II.JC sf> 3: Quy Trinh Mua/ Ban Chll'ng Chi Quy VESAF

Ph~n 1: PHAT HANH LAN oAu (IPO)

BU'O'C 1: NQP HO SO' DANG KY MUA

• Nha dau tll' ("N0T") can dien Phieu dang ky giao dich CCQ ma de c6 the tham gia dau tll' mua CCQ

ma.

• Chll'ng tll' cua Ngan hang nai nc:;>p tien xac nh$n da chuyen tien mua CCQ vao tai khoan tien d$t mua

phong toa cua Quy (uy nhi$m chi) ho~c xac nh$n cua Ngan hang giam sat da nh$n day du tien mua

CCQ cua Nha dau tll'.

• N0T nll'&c ngoai can c6 Ma s6 giao djch chll'ng khoan theo quy dinh hi$n hanh.

o £Jam bao ten Nha dau tLP dang ky phai la ten ngLP&i thµ hLP&ng va so tai khoan chinh xac

o Vi~c chuyen tien vao tai khoan phong toa cua quy t{li Ngan hang giam sat phai dLP<;YC th1,Pc hi~n

t& tai khoan cua Nha dau tLP (hay d{li di~n uy quyen hqp phap, doi v&i ca nhan trong nLP&c),

khong chap nh~n vi~c ni)p tien m?t trl}'c tiep.

BU'O'C 2: KIEM TRA - 061 CHIEU TiNH CHiNH xAc CUA TU'NG BO H6 SO'

0c;1i di$n cua 0 9i ly phan ph6i can kiem tra th$t ky bQ ho sa va cac thong tin c6 lien quan den vi$c dang ky ma tai khoan va giao dich CCQ ma VESAF cua N0T nhll' sau:

1. Ki€!m tra thong tin dang ky mua CCQ:

a. S6 £Jan vi Quy clang kv mua: phai la bc}i s6 cua 10 va t6i thif!u la 20 OO'n vi Chwng chi Quy.

b. T6ng gia tri: = (S6 OO'n vj quy dang ky mua x 10.000 d6ng)

c. Phltang th(fc thanh toan: Chuyen khoan va khong chap nh$n thanh toan tll' tai khoan ben thll'

ba. N0T cung cap ban sao Gi~y Oy nhiE}m chi.

2. Ki€!m tra cac loai gi~y t6' va chwng tiv:

• £Joi v&i N£JT ca nhan:

a. Phieu dang ky giao djch CCQ ma cua VinaCapital da dien day du thong tin theo yeu cau (Phai

c6 dong dau treo cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital);

b. 0oi chieu Ban sao giay CMND/H◊ chieu c6n hi$u ll,l'c v&i ban goc.

• £Joi v&i N£JT to ch&c:

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 54

Classified: Public

a. Phieu dang ky mua CCQ m& da dien day du thong tin theo yeu cau (Phai c6 d6ng dau treo cua

Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital);

b. Ban sao c6 xac thl.,l'c cua Giay phep Dang ky kinh doanh/Giay phep thanh l,;ip quy (d6i v6'i cac

quy dau tu');

c. Ban sao Giay quyet djnh b6 nhi$m ngll'ai d,;1i di$n tm6'c phap lu<;ll/Ban chinh giay uy quyen

ngll'O'i d,;1i di$n hQ'p phap;

d. Ban sao c6 xac thl.,l'c CMND/HQ chieu con trong thai gian hi$u II.le cua ngll'ai d,;1i di$n theo phap

lu~t.

o CMND h(J'p I~ khong dU'(J'C qua 15 nam k~ t& ngay cap va th&i hfm con /9i phai it nhat 6 thang

tinh t& ngay dang ky giao dfch CCQ

o Hf} chieu h(J'p I~ kh6ng dLP<J'C qua 5 nam k~ t& ngay cap va th&i h9n con l?i phai it nhat 6 thang

tinh t& ngay dang ky giao dfch CCQ

o Ban sao co thf thl}'c Giay ch{mg nh?n fJKKD h(J'p I~ phai c6 th&i h9n con J9i it nhat la 6 thang

tinh t& ngay dang ky giao dfch CCQ!

3. Ki~m tra cac thong tin dLPac cung cap b&i NOT tren phieu lenh dang ky giao dich CCQ

• £Joi v&i NfJT ca nhan:

Nh[mg thong tin bfit buoc phai al.foe cung c~p b&i NEJT:

a. Ho va ten NEJT:

HQ ten NDT phai hoan toan trung kh6'p v6'i HQ ten tren ban chfnh giay CMND/HQ chieu;

b. Giai tinh;

c. S6 CMND/S6 Ho chi§u, ngav c~p va nai c~p:

NhCmg thong tin nay phai hoan toan trung kh6'p v6'i ban chfnh giay CMND/HQ chieu;

d. Ngav thang nam sinh:

NOT phai tw 18 tu6i tr& len tfnh tll' ngay dang ky mua cco va ngay thang nam sinh cua

NDT phai hoan hoan trung kh6'p v6'i ngay thang nam sinh tren ban chfnh giay CMND/HQ

chieu cua N8T;

e. Qu6c tich:

86i v6'i NDT nll'6'c ngoai, qu6c tjch cua hQ phai hoan toan trung kh6'p v6'i quoc gia phat hanh

HQ chieu;

f. EJia chi thl.fang tru:

Ban cao b,;1ch quy VESAF Trang 55

Classified: Public

f)ja chT nay c6 the khac so v&i tren CMND nhLmg b~t buc)c phai c6 day au thong tin ve so

nha va ten dl!'cmg, Phll'6'ng/Xa, Qu$n/Huy$n, TTnh/Thanh pho;

g. Dia chi lien lac khac (biing thu'):

Neu dja chT nay khac v&i dja chT thll'6'ng tru thl phai c6 day du thong tin ve so nha va ten

dl!'6'ng, Phl!'cmg/Xa, Qu$n/Huy$n, TTnh/Thanh pho;

h. Dien thoai c6 cJinh, cJien thoai di cJong va thu aien t&:

i.

j.

8c;ii di$n dc;ii ly phan phoi can khuyen nghi N8T cung cap so di$n thoc;ii ma dc;ii di$n dc;ii ly

phan phoi hoc;\c to chuc phat hanh c6 the lien lc;ic mc)t each de dang va thu$n ti$n nhat;

Tai khoan ti~n g&i thanh toan tai ngan hang:

Ten tai khoan, s6 tai khoan, ten ngan hang;

Nqh~ nghiep:

• NhCmq thong tin cJai dien cJai Iv phan ph6i c~n khuv~n khfch NDT cung cc}p them:

Tinh trc;ing hon nhan;

Trinh de) hoc van;

Thu nh$p;

Ten dO'n vi dang lam vi$c, di$n thoc;ii;

Thong tin de VinaCapital lien lc;ic khi can thiet, gom: Ho ten va di$n thoc;ii cua ngll'6'i c6 the

lien lc;ic.

• £Joi v&i NfJT to ch&c:

• NhiJ'ng thong tin bat bu6c phai cJuqc cunq c~p b&i NDT:

a. Loai hinh doanh nghiep:

Loc;ii hinh doanh nghi$p phai trung kh&p v&i ban sao c6 th! thl,l'c Giay chung nh$n 8KKD;

b. Ten doanh nghiep:

Ten doanh nghi$p phai dU'Q'C ghi day du va trung kh6'p so v&i tren ban sao c6 th! thl,l'c Giay

Chung nh$n 8KKD;

c. Ten ngu&i cJai dien tru&c phap luat:

Ho ten ngll'6'i dc;ii di$n phai hoan toan trung kh&p v6'i ho ten tren ban sao c6 th! thl,l'c giay

CMND/Hc) chieu;

d. s6 CMND!S6 Ho chi~u cua nqu&i cJai dien cunq v&i ngav dp va nai c~p:

Ban cao bc;ich quy VESAF Trang 56

Classified: Public

NhCmg thong tin nay phai hoan loan trung kh&p v&i ban chfnh giay CMND/HQ chieu;

e. Ma s6 thui·

Thong tin nay ho trq nha phat hanh trong vi$c chi tra co lll'c va cac khoan lqi nhu$n khac

(neu c6) c6 lien quan den CCQ;

f Ten tai khoa.n, s6 tai khoa.n va ten ngan hang

g. Thong tin v~ nglf&i aU'ac iiv quv~n oat lenh

HQ va ten, CMND/HQ chieu, Chll'c v1,1, di$n thoc;3i nha rieng, di$n thoc;3i nai lam vi$c, di$n thoc;3i

di d(>ng, thl.l' di$n tu.

4. Ki~m tra ch[I' ky ciia NfJT

8c;3i di$n 8c;3i ly phan phoi phai chll'ng kien vi$c ky ten cua N8T vao Phieu dang ky giao djch CCQ va

cac giay ta, chll'ng tll' khac c6 lien quan.

5. Ki~m tra thong tin tren qiay Uy nhiem chi so v&i Phieu clang kv qiao dich CCQ

8c;3i di$n dc;3i ly phan phoi dn kiem tra thong tin sau:

a. Ten ngl.l'ai n9p tien/chu tai khoan: la ten ngl.l'ai dang ky mua tren Phieu dang ky (hay dc;3i di$n

uy quyen hqp phap, doi v&i ca nhan trong nl.l'&c). Khong chap nh$n vi$c thanh loan b~ng tien

m~t

b. So lien thanh toan trung kh&p v&i tong gia trj ghi tren Phieu dang ky giao djch CCQ

c. N9i dung thanh loan: ghi n(>i dung theo cau true sau [ten N8T], [so tai khoan giao djch] udang

ky mua [ma CCQ ma]. Vf d1,1: "Tran Van A, 911xxxxxxx, mua VESAF"

d. So tai khoan chuyen den dung la tai khoan cua Quy.

BU'O'C 3: E>~I DleN E>~I LY PHAN PH61 QUYET E>!NH HO SO' c6 HOAN CHiNH HAY KHONG

Sau khi da kiem tra cac giay ta, chll'ng tll' va cac thong tin dl.l'Q'C ghi tren Phieu dang ky, dc;3i di$n dc;3i ly

phan phoi hoan toan chju trach nhi$m vi$c quyet djnh tfnh hoan chTnh cua bQ h6 sa.

89 h6 sa hoan chTnh bao g6m:

a. Phieu dang ky giao d!ch CCQ

b. Ban sao giay Uy Nhi$m Chi ho~c xac nh$n cua Ngan hang giam sat da nh$n

c. Ban sao Giay CMND/ HQ chieu (doi v&i N8T ca nhan)

d. Ban sao Giay phep kinh doanh

Ban cao bc;3ch quy VESAF Trang 57

Classified: Public

e. Ban sao Giay b6 nhi$m ngU'ai d9i di$n theo phap lu$t hoc;1c Ban chfnh Giay uy quy€m NgU'ai d9i

di$n hQ'p phap;

f. Ban sao Giay CMND, HQ chieu cua ngU'ai d9 i di$n theo phap lu$t hoc;1c ngU'a i d9 i di$n hQ'p phap

• Neu bQ h6 SO' chU'a hoan chinh, d9 i di$n d9 i ly phan phoi can phai hoan tra bQ h6 SO' cho NOT va hU'&ng

dan c1,1 the cho NOT dn b6 sung nhCmg th6ng tin hoc;1c cac giay ta - chll'ng tU' con thieu s6t.

• Neu b¢ h6 SO' cua NOT da hoan chinh, d9i d i$n d9 i ly phan phoi tiep t1,1c thl,l'c hi$n BU'&c 4 dU'&i day.

BU'O'C 4: xAc NH~N NGAY GIO' NH~N HO SO' - KY TEN E>ONG DAU VA TRA BIEN NH~N

Neu h6 sa dang ky mua CCQ cua NOT da hoan tat trong BU'&c 3, d9i di$n d9i ly phan phoi phai:

1. Oien cac th6ng tin can thiet ve d9i ly phan phoi: ma s6, dja diem giao djch;

2. Oien cac th6ng tin can thiet ve NOT, ky ten va d6ng dau cua dc;1i ly phan phoi len bien nh$n h6 SO' dang

ky;

3. Hoan tra Bien nh$n trong phong bl cho NOT.

BU'O'C 5 PHAN LO~I HO SO' vA C~P NH~T BAO cAo TONG HQ'P THEO E>!NH D~NG

1. 0 9 i di$n dc;1i ly phan phoi phan lo9i h6 SO' theo tU' each phap nhan cua NOT;

2. 0 9i di$n dc;1i ly phan ph6 i c$p nh$t bao cao t6ng hqp theo djnh dc;1ng/mau dU'Q'C cung dip;

3. 0 9i ly phan phoi gll'i t$p ti n t&i d9i ly chuyen nhU'Q'ng trn&c thai gian quy djnh.

Ph§n 2: PHAT HANH LAN SAU

BU'O'C 1: NQP HO SO' MO' TAI KHOAN GIAO D!CH CHU'NG CHi QUY MO'

• Nha dau tU' can d ien Phieu dang ky giao d jch CCQ ma de c6 the tham gia dau tU' mua CCQ ma.

• Chll'ng tll cua ngan hang na i n¢p tien xac nh$n da chuyen tien mua CCQ vao tai khoan tien dc;1t mua phong

toa cua Quy (uy nhi$m chi) hoc;1c xac nh$n cua Ngan hang giam sat da nh$n day du tien mua CCQ cua Nha

dau tU'.

• NOT nU'&c ngoai can c6 Ma so g iao d jch chll'ng khoan theo quy djnh hi$n hanh.

o £Jam bao ten Nha dau tLP dang ky phai la ten ngLP&i thµ hLPimg va s6 tai khoan chinh xac

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 58

Classified: Public

o Vi~c chuyen tien vao tai khoan phong toa cua Quy f?i Ngan hang giam sat phai dU'<;>'C th(Pc hi~n

tiP tai khoan cua Nha dau tll' (hay d?i di~n uy quytm h<;>1p phap, doi v&i ca nhan trong nLP&c), khong

chap nh?n vi~c ni)p tien m?t tr(Pc tiep.

Nflu NOT da co tai khoan giao djch CCQ m6' VESAF, vui long chuy~n sang BU'O'C 2.

• NOT can c6 tai khoan giao djch CCQ m& ("tai khoan giao djch") de c6 the tham gia dau tll' mua CCQ m&.

• NOT nll'&c ngoai can c6 Ma s6 giao djch chll'ng khoan theo quy dinh hi$n hanh tm&c khi n¢p h6 sa m& tai

khoan giao djch.

• Cac bU'&c va h6 sa ma tai khoan giao dich g6m c6:

o Thvc hi?n thu tl)c nh{fin biiJt khach hang KYC va phong ch6ng n}a titJn AML

o KitJm tra niJu NfJT da tung ma tai khoan giao dich cung m9t CCQ t9i d9i /y phan ph6i khac trlf&c d6 hay

chlfa.

o H6 s01 g6m c6: (i) Giay £Hing ky giao dich CCQ ma da dlfQ'C aifJn dung va day au, (ii) photo c6ng ch(mg

cac giay ta khac, V. V . . .

o £Jam bao ten Nha dau tLP dang ky phai la ten ngLP&i thµ hLPcmg va so tai khoan chinh xac;

o Vi~c chuyen tien vao tai khoan cua Quy phai dU'<;>'C th(Pc hi~n tiP tai khoan cua Nha dau tLP, khong

chap nh?n viijc thanh toan tiP bat ky ben th& ba nao khac va khong chap nh?n viijc ni)p tien m?t

tf(PC tiep;

o Thong tin yeu cau tiP phia Nha dau tll' dU'<;>'C d?i Jy phan phoild?i /y ky danh C?P nh[tt vao t(lp tin

djnh d{lng va g&i t&i fJ?i /y c~uyen nhLP<;>1ng trU'&c 15:00 gi& moi ngay (khong mui)n h01n mi)t (01)

ngay ke tiP khi tat ca tai /iiju h<;>1p lij da dU'<;>'C Nha dau tU' ni)p day du).

BU'O'C 2: KIEM TRA - 061 CHIEU TiNH CHINH xAc CUA HO SO' GIAO D!CH

Oc;1i di$n cua Oc;1i ly phan ph6i can kiem tra ky bQ h6 sa va cac thong tin c6 lien quan den vi$c dang ky m& tai

khoan giao djch CCQ m& VESAF cua NOT nhll' sau:

1. Kiem tra thong tin va ho s01 dang ky giao djch CCQ:

a. PhiiJu lenh: da aifJn day du thong tin theo yeu cau.

b. Thoa man s6 tifJn mua t6i thi{)u theo tung g6i phi (VinaSave, VinaF/ex, ho~c VinaFii) ho~c s6

CCQ d~t l?nh ban (ho~c chuytJn a60 t6i thitJu.

c. Phlfang th&c thanh toan: £J6i v&i l?nh mua: TifJn mua dlfQ'C chuytJn au bflng hinh th&c chuytJn

khoan

Ban cao bc;1ch quy VESAF Trang 59

Classified : Public

d. Noi dung chuvtm ti{)n mua CCQ: N(Ji dung chuyl§n ti{)n phai <lung cu phap sau <lay: "[Ten Nha

fJfw Tlf] - [S6 Tai khoan giao djch] - Mua CCQ VESAF"

e. ChO, kv: £J6i chi/Ju chO, ky m~u <Jang ky trong M th6ng va kil§m tra gicjy CMND con hi?u !l)'c cua

NfJT, cua nglf&i alfQ'C uy quy{)n ai;lt l?nh (c16i v&i NfJT t6 ch&c).

o CMND h<;>1p I~ kh6ng dU'<;>'C qua 15 nam ke t& ngay cap va th&i h{Jn con l?i phai it nhat 6 thang tinh

t& ngay dang ky giao djch CCQ;

o Hi) chieu h<;>'p /~ kh6ng dU'<;>'C qua 5 nam ke t& ngay cap va th&i h{Jn con !{Ji phai it nhat 6 thang

tinh t& ngay dang ky giao djch CCQ;

o Ban sao co thj thl}'c Giay ch&ng nh(m f>KKD h<;>'p I~ phai co th&i h{Jn con /{Ji it nhat la 6 thang tinh

t& ngay dang ky giao djch CCQ.

2. Kiem tra cac thong tin dU'<;>'C cung cap b&i Nf>T tren phieu l~nh mua CCQ

• Doi v&i Nf>T ca nhan:

•

a. Ho va ten NEJT:

HQ ten N8T phai hoan toan trung kh6'p v&i HQ ten tren ban chlnh giay CMND.

b. s6 CMND, nqav ccjp va nai c§p:

NhQing thong tin nay phai hoan toan trung kh&p v&i ban chfnh giay CMND.

c. EJien thoai di aonq va thlf aien t&:

8,;1i di$n d,;1i ly phan ph6i can khuytfm nghi N8T cung cap s6 di$n tho,;1i ma 8 ,;1i di$n d,;1i ly phan

ph6i hoi;lc t6 chll'c phat hanh c6 th~ lien l,;1c m9t each de dang va thu~n ti$n nhat.

d. s6 Tai khoan giao dich CCQ ma:

e. Loai tai khoan

NOT

8 ,;1i ly phan ph6i

Doi v&i Nf>T to ch&c:

a. Ten doanh nqhiep:

Ten doanh nghi$p phai duiqc ghi day du va trung kh&p so v&i tren ban sao c6 thi thl,l'c Giay

chll'ng nh~n OKKD.

b. Ten nglf&i aai dien trlf&c phap luat va ch&c vu:

Ban cao b,;1ch quy VESAF Trang 60

Classified: Public

HQ ten ngU'ai d9i di$n phai hoan toan trung kh&p v&i hQ ten tren ban sao c6 th i thl,l'c g iay

CMND/HQ chieu.

c. s6 tai khoan giao dich CCQ ma

d. Thong tin ve ngU'&i OU'O'C uy quyen oat lenh

HQ va ten, CMND/HQ chieu, chuc Vl,J, di$n tho9i nO'i lam vi$c, di$n tho9i di d¢ng, thU' di$n tll'.

o Khong dl.f<J'C ghi tat ten cua nha dau tl.f t6 ch&c;

o Thong tin ve ngl.fiYi GL.f<J'C uy quyen d~t l~nh va ch&ng t& uy quyen con hi~u lt,Pc.

BU'O'C 3: El~I LY PHAN PH01 QUYET El!NH HO SO' CO HOAN CHfNH HAY KHONG

Sau khi da kiem tra cac giay ta, chung tu va cac thong tin dU'Q'C ghi tren Phieu dang ky, d9i di$n d9i ly phan

phoi hoan toan chiu trach nhi$m vi$c quyet djnh tinh hoan chTnh cua bQ h6 SO'.

• Bo h6 sO' hoan chTnh bao g6m:

o Phieu I$nh giao djch CCQ

o Ban sao giay uy nhi$m chi (doi v&i I$nh mua) hoi;lc xac nhan cua Ngan hang giam sat

• Neu bQ h6 SO' chU'a hoan chTnh, d9i di$n d9i ly phan phoi can phai hoan tra bQ h6 SO' cho N0T va hU'&ng

dan ct,J the cho N0T can b6 sung nhfrng thong tin hoi;lc chung tu con thieu s6t.

• Neu bQ h6 SO' cua N0T da hoan chTnh, d9i di$n d9i ly phan phoi tiep tl,JC thl,l'c hi$n BU'&c 4 dU'6'i day.

BU'O'C 4: KY TEN vA xAc NH~N NGAY GIO' NH~N TREN PHl~U L~NH MUA

Neu I$nh mua CCQ cua N0T da hoan tat trong BU'6'c 3 d9i di$n d9i ly phan phoi phai:

• Kiem tra thai diem nhan dU'Q'C I$nh day du va hQ'p 1$. LU'u y: tm&c 10h30 sang ngay T-1;

• B ien cac thong tin can thiet ve T6 chuc phan phoi: ma so, dja diem giao djch.

BU'O'C 5: GU'I T~P TIN El!NH D~NG TO'I El~I LY CHUYEN NHU'Q'NG

0 9i ly phan phoi g&i tap tin t6'i 0 9i ly chuyen nhll'Q'ng tm&c thai gian quy dinh.

Ban cao b9ch quy VESAF Trang 61

Classified: Public

Phl;l ll;IC s6 4: Danh Sach Cac Ot;1i Ly Phan Ph6i Ch(vng Chi Quy VESAF

1. Cong ty Cb ph~n Quan ly Quy VinaCapital (VinaCapital)

0ja chT:

0i$n tho9i:

Ltiu 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, TP. HCM, Vi$t Nam

(84-28) 3827 8535 Fax: (84-28) 3827 8536

2. Cong ty Cb ph~n Fincorp (Fincorp)

0ja chT: 4N167A 0U'6'ng Nguyen Van Thll'O'ng, Phll'6'ng 25, Qu$n Binh Thc;:1nh, TP Ho Chf

Minh, Vi$t Nam

0i$n tho9i: (84-28) 3636 1079 Fax: (84-28) 3636 1078

}

Ban cao bc;:1ch quy VESAF Trang 62

Classified: Public