Embed Size (px)
Citation preview
CÂMARA MUNICIPAL DO PORTO
RELATÓRIO ANUAL DE EXECUÇÃO
Riscos de Gestão, incluindo Riscos de Corrupção e Infrações Conexas
Ano 2017
CMP | Relatório Anual de Execução PRGCIC – Ano 2017 2
Índice
Siglas .............................................................................................................................. 3
1. INTRODUÇÃO ............................................................................................................. 5
2. A IMPLEMENTAÇÃO .................................................................................................... 6
A gestão do risco na CMP ............................................................................................ 6
Funções e competências ............................................................................................. 7
Execução anual ........................................................................................................... 7
3. DIVULGAÇÃO ............................................................................................................ 10
Conhecimento ........................................................................................................... 10
Envio ......................................................................................................................... 10
Publicitação ............................................................................................................... 10
ANEXO
Anexo 1 - Estrutura Orgânica Interna
CMP | Relatório Anual de Execução PRGCIC – Ano 2017 3
Siglas
SIGLA
DESCRIÇÃO
BSB Batalhão Sapadores Bombeiros
CMP Câmara Municipal do Porto
CPC Conselho de Prevenção da Corrupção
DMACC Divisão Municipal de Ação Cultural e Científica
DMAG Divisão Municipal de Arquivo Geral
DMAH Divisão Municipal de Arquivo Histórico
DMAI Departamento Municipal de Auditoria Interna
DMB Divisão Municipal de Bibliotecas
DMC Divisão Municipal de Compras
DMCAC Divisão Municipal de Contencioso e Apoio à Contratação
DMCC Direção Municipal da Cultura e Ciência
DMCP Divisão Municipal de Comunicação e Promoção
DMCT Departamento Municipal de Comércio e Turismo
DMDEAI Divisão Municipal de Desenvolvimento Económico e Atração de Investimento
DMDS Departamento Municipal de Desenvolvimento Social
DME Departamento Municipal de Educação
DMEAJ Divisão Municipal de Estudos e Assessoria Jurídica
DMEC Divisão Municipal de Equipamentos Cénicos
DMEFC Divisão Municipal de Execuções Fiscais e Contraordenações
DMF Departamento Municipal de Fiscalização
DMFAD Divisão Municipal de Formação e Avaliação de Desempenho
DMFAIVP Divisão Municipal de Fiscalização Ambiental e Intervenção na Via Pública
DMFGAC Divisão Municipal de Fiscalização Geral e de Atividade Comercial
DMFP Direção Municipal de Finanças e Património
DMFOP Divisão Municipal de Fiscalização de Obras Particulares
DMFSSE Divisão Municipal de Fiscalização de Segurança e Salubridade de Edificações
DMGA Divisão Municipal de Gestão Ambiental
DMGE Divisão Municipal de Gestão Escolar
DMGM Departamento Municipal do Gabinete do Munícipe
DMGP Divisão Municipal de Gestão do Património
DMGPU Divisão Municipal de Gestão de Procedimentos Urbanísticos
DMGQ Divisão Municipal de Gestão da Qualidade
DMGU Departamento Municipal de Gestão Urbanística
DMGVP Departamento Municipal de Mobilidade e Gestão da Via Pública
DMIG Divisão Municipal de Informação Geográfica
CMP | Relatório Anual de Execução PRGCIC – Ano 2017 4
SIGLA
DESCRIÇÃO
DMJ Divisão Municipal de Jardins
DMMPC Divisão Municipal de Museus e Património Cultural
DMP Direção Municipal da Presidência
DMPC Departamento Municipal de Proteção Civil
DMPCASU Direção Municipal de Proteção Civil, Ambiente e Serviços Urbanos
DMPOT Divisão Municipal de Planeamento e Ordenamento do Território
DMPSG Divisão Municipal de Portarias e Serviços Gerais
DMPU Divisão Municipal de Parques Urbanos
DMR Divisão Municipal da Receita
DMRGP Divisão Municipal de Remunerações e Gestão de Processos
DMRIP Divisão Municipal de Relações Internacionais e de Protocolo
DMRH Direção Municipal de Recursos Humanos
DMSI Direção Municipal de Sistemas de Informação
DMSI/DMSI Departamento Municipal de Sistemas de Informação
DMSJ Direção Municipal de Serviços Jurídicos
DMSJ/DMSJ Departamento Municipal de Serviços Jurídicos
DMSM Divisão Municipal de Seleção e Mobilidade
DMSST Divisão Municipal de Segurança e Saúde no Trabalho
DMT Divisão Municipal da Tesouraria
DMTC Divisão Municipal de Tecnologias e Comunicações
DMU Direção Municipal de Urbanismo
GJ Gabinete da Juventude
GPC Gabinete de Projetos Comunitários
PM Polícia Municipal
PM/DMP Divisão Municipal de Policiamento
UO’s Unidades Orgânicas
CMP | Relatório Anual de Execução PRGCIC – Ano 2017 5
1. INTRODUÇÃO
O Conselho de Prevenção da Corrupção (CPC) emitiu, em 1 de julho de 2009, uma recomendação – a
Recomendação n.º 1/20091, dirigida às entidades gestoras de dinheiros, valores ou património públicos no
sentido de elaborarem planos de gestão de riscos de corrupção e infrações conexas.
Em consonância com esta Recomendação, em outubro de 2009, a Câmara Municipal do Porto (CMP)
elaborou e aprovou o seu Plano de Gestão de Riscos de Corrupção e Infrações Conexas, doravante
designado por Plano, o qual se encontra em processo de revisão, quer por reorientação da estratégia
municipal neste âmbito, quer pela conformação do Plano às mais recentes recomendações do CPC.
As medidas de prevenção e controlo de risco contempladas neste relatório decorrem do Sistema de Gestão
da CMP e, por conseguinte, estão incorporadas no modus operandi da CMP.
O relatório visa apresentar a execução das medidas definidas para o ano de 2017, dando cumprimento ao
preconizado na citada recomendação do CPC, segundo a qual os órgãos dirigentes máximos das entidades
gestoras de dinheiros, valores ou patrimónios públicos não só devem elaborar Planos de Gestão de Riscos de
Corrupção e Infrações Conexas, como também proceder à “elaboração anual de um relatório sobre a
execução do plano”, o qual deve ser remetido ao CPC, bem assim aos órgãos de superintendência, tutela e
controlo, neste caso das autarquias locais.
1 Publicada no Diário da República, 2ª Série, n.º 140, de 22 de julho.
CMP | Relatório Anual de Execução PRGCIC – Ano 2017 6
2. A IMPLEMENTAÇÃO
A gestão do risco na CMP
A CMP tem implementado um Sistema de Gestão Integrado da Qualidade, do Ambiente, de Recursos
Humanos e de Segurança e Saúde do Trabalho, de acordo com as disposições das normas NP EN ISO
9001:2015 – Sistema de Gestão da Qualidade, NP EN ISO 14001:2015 – Sistema de Gestão Ambiental, NP
4427:2004 - Sistema de Gestão de Recursos Humanos, OHSAS 18001:2007/NP 4397:2008 – Sistema de
Gestão da Segurança e Saúde do Trabalho e UNE-ISSO 22320:2013 – Proteção e Segurança dos Cidadãos |
Gestão de Emergências | Requisitos da Resposta a Incidentes.
A nova versão da NP EN ISO 9001, de 15 de setembro de 2015, veio introduzir o pensamento baseado em
risco, como sendo essencial para se obter um sistema de gestão da qualidade eficaz.
Presentes os requisitos desta Norma, a CMP implementou um procedimento de trabalho específico2 para
tratar os riscos e as oportunidades, onde se define as condições essenciais para a identificação, a análise, a
avaliação e a monitorização dos riscos de gestão, com aplicação a todas as áreas de negócio e serviços da
CMP, tendo em consideração os seguintes fatores:
Necessidades e expectativas das partes interessadas relevantes;
Análise de contexto interno e externo das atividades (análise PESTAL);
Análise dos pontos fortes, pontos fracos, oportunidades e ameaças (Análise SWOT).
A estratégia para o tratamento dos riscos foi, tendo em consideração a relação custo/benefício, delineada no
sentido de:
Evitar o risco, eliminando a sua causa;
Prevenir o risco, procurando minimizar a probabilidade de ocorrência do risco ou do seu impacto
negativo;
Aceitar o risco e os seus efeitos; ou
Transferir o risco para terceiros.
Deste processo resultou a elaboração das matrizes de avaliação dos riscos para as diferentes Unidades
Orgânicas (UO’s), que incorporam a identificação do risco, as suas causas principais, o nível de risco, de
acordo com a sua probabilidade e impacto, bem como as medidas de controlo do risco e respetivo prazo de
implementação.
2 Com a codificação G01-01-PT-01.
CMP | Relatório Anual de Execução PRGCIC – Ano 2017 7
A monitorização da implementação das medidas é efetuada através dos planos de ações criados para
acompanhamento da execução dessas medidas, os quais encontram-se disponíveis no Portal da Qualidade
da CMP.
Com esta estrutura pretende-se obter um sistema ágil e ajustado a uma real e efetiva gestão do risco, com
informação e reporte oportunos, bem como assegurar um processo de monitorização que contribua para a
eficiência e eficácia da CMP na mitigação dos riscos.
É neste contexto que, presente o escopo deste Relatório, proceder-se-á à avaliação do grau de execução
das medidas definidas, tendo em consideração as ações preconizadas e os prazos de execução
estabelecidos.
Funções e competências
A definição, a implementação e a avaliação do Plano, à luz das recomendações do CPC, é da
responsabilidade do órgão dirigente máximo da entidade, mas entende-se que compete aos dirigentes das
UO’s assegurar a execução e monitorização das medidas de gestão de riscos por si identificadas.
Em 2017, a estrutura orgânica interna da CMP configura-se como um modelo hierarquizado, composto por
unidades orgânicas nucleares e flexíveis, nos termos do Despacho n.º 5986/2016, publicado no Diário da
República, 2ª Série, n.º 86, de 4 de maio de 2016, e que está refletida no Anexo n.º 1 deste Relatório.
Por sua vez, as UO’s são lideradas pelos respetivos dirigentes municipais – Diretores Municipais e Dirigentes
Intermédios (Diretores de Departamento e Chefes de Divisão), igualmente identificados no Anexo n.º 1, e
integram o número de trabalhadores definidos no Mapa de Pessoal da CMP, publicitado no site institucional
da Autarquia.
A elaboração do relatório anual de execução para 2017 foi acometida ao Departamento Municipal de
Auditoria Interna, em consonância com a prática adotada desde a aprovação do Plano, em outubro de 2009.
Execução anual
A apresentação da execução anual reflete a monitorização que é promovida pelos responsáveis pela
implementação das medidas delineadas para mitigação dos riscos identificados, num processo contínuo e
dinâmico, desenvolvido com a colaboração e participação dos diferentes intervenientes afetos aos respetivos
serviços municipais.
CMP | Relatório Anual de Execução PRGCIC – Ano 2017 8
A metodologia adotada, em sede do Sistema de Gestão, permite não só conhecer e acompanhar a evolução
da implementação das medidas ao longo do ano, como também, uma vez concluída essa implementação,
proceder à análise da respetiva eficácia e, concomitantemente, à reavaliação do(s) risco(s), tendo em
atenção as modificações ocorridas, quer na probabilidade, quer no grau de impacto, em prol da desejável
diminuição da exposição ao risco.
Em sede de reavaliação do risco e se assim se entender como necessário e adequado, poderão ser definidas
novas medidas, quer para os riscos já identificados mas que subsistiram, quer para os novos riscos que
venham a ser identificados para o futuro.
Os resultados apresentados neste Relatório decorrem, essencialmente, da informação registada no Portal da
Qualidade e aprovada pelos respetivos dirigentes municipais, enquanto responsáveis diretos pela
implementação das medidas.
Assim, quanto aos 187 riscos identificados nas matrizes das UO’s, em 2017 estavam em execução 205
medidas/ações, sendo que, à data de 7 de dezembro de 20173, 127 haviam sido consideradas pelos serviços
como estando encerradas:
Unidade
Orgânica Riscos
(número)
Medidas/Ações
(número)
Medidas/ Ações Encerradas
(número)
DMP 18 18 10
DMFP 23 27 21
DMRH 13 15 9
DMU 8 8 2
DMPCASU 26 27 17
DMCC 20 20 18
DMSI 6 8 7
DMSJ 13 13 8
PM 7 7 0
BSB 5 5 4
DMGVP 11 13 4
DMF 13 13 6
3 Data de fecho da recolha de informação no Portal da Qualidade.
CMP | Relatório Anual de Execução PRGCIC – Ano 2017 9
Unidade
Orgânica Riscos
(número)
Medidas/Ações
(número)
Medidas/ Ações Encerradas
(número)
DME 4 4 3
DMCT 5 5 5
DMDS 5 5 5
DMDEAI 5 12 8
GJ 5 5 0
Esta informação decorre da compilação efetuada anualmente, com detalhe, por Direção Municipal ou
equiparada4, do responsável (sectorial) pela gestão do risco identificado, a descrição da medida ou plano de
ação delineado para a sua mitigação e a respetiva fase de implementação.
Por fim, importa notar que o risco só será eliminado da matriz se o responsável considerar que os objetivos
subjacentes às medidas adotadas para a sua mitigação foram atingidos ou, caso o risco subsista, aceitar,
fundamentadamente, a probabilidade da sua ocorrência e os seus efeitos ou, em alternativa, decidir
transferir o risco para terceiros.
4 Entende-se por equiparada todas as unidades orgânicas que se encontrem na alçada direta de um Membro do
Executivo Municipal.
CMP | Relatório Anual de Execução PRGCIC – Ano 2017 10
3. DIVULGAÇÃO As obrigações decorrentes da Recomendação n.º 1/2009 do Conselho de Prevenção da Corrupção e o
alcance do presente relatório determinam:
Conhecimento
Dar conhecimento do Relatório ao Executivo Municipal, bem assim a todas as direções municipais e
equiparadas.
Envio
Em cumprimento do disposto no n.º 1.2 da Recomendação n.º 1/2009, enviar o relatório para as seguintes
entidades:
1. Ao Conselho de Prevenção da Corrupção;
2. Ao Ministro das Finanças;
3. Ao Ministro da Administração Interna;
4. Ao Tribunal de Contas; e
5. À Inspeção-Geral de Finanças.
Publicitação
A divulgação deste relatório no site institucional da Câmara Municipal do Porto.
ANEXO 1
ESTRUTURA ORGÂNICA INTERNA
ESTRUTURA ORGÂNICA INTERNA
CMP | Relatório Anual de Execução da PRGCIC – Ano 2017 Anexo 1
Direção Municipal da Presidência
Departamento Municipal de Auditoria Interna
Departamento Municipal do Gabinete do Munícipe
Divisão Municipal de Gestão de Informação e Modernização Administrativa
Divisão Municipal de Atendimento
Divisão Municipal de Relações Internacionais e de Protocolo
Divisão Municipal de Apoio aos Órgãos Autárquicos
Divisão Municipal de Comunicação e Promoção
Direção Municipal de Finanças e Património
Departamento Municipal de Finanças
Divisão Municipal de Contabilidade e Gestão Orçamental
Divisão Municipal de Receita
Divisão Municipal da Tesouraria
Gabinete de Projetos Comunitários
Departamento Municipal de Património
Divisão Municipal de Gestão de Património
Divisão Municipal de Compras
Direção Municipal de Recursos Humanos
Departamento Municipal de Recursos Humanos
Divisão Municipal de Seleção e Mobilidade
Divisão Municipal de Remunerações e Gestão de Processos
Divisão Municipal de Segurança e Saúde no Trabalho
Divisão Municipal de Gestão da Qualidade
Divisão Municipal de Formação e Avaliação do Desempenho
Direção Municipal de Urbanismo
Departamento Municipal de Planeamento Urbano
Divisão Municipal de Planeamento e Ordenamento do Território
Divisão Municipal de Informação Geográfica
Gabinete de Projetos e Estudos Urbanísticos
Departamento Municipal de Gestão Urbanística
Divisão Municipal de Reabilitação Urbana
Divisão Municipal de Gestão de Procedimentos Urbanísticos
Divisão Municipal de Apreciação Arquitetónica e Urbanística
Direção Municipal de Proteção Civil, Ambiente e Serviços Urbanos
Departamento Municipal de Proteção Civil
Departamento Municipal do Ambiente e Serviços Urbanos
Divisão Municipal de Parques Urbanos
Divisão Municipal de Jardins
Divisão Municipal de Limpeza Urbana e Transportes
Divisão Municipal de Gestão Ambiental
Direção Municipal da Cultura e Ciência
Divisão Municipal de Ação Cultural e Científica
Departamento Municipal de Cultura
Divisão Municipal de Equipamentos Cénicos
Divisão Municipal de Bibliotecas
Divisão Municipal de Arquivo Histórico
Divisão Municipal de Arquivo Geral
Divisão Municipal de Museus e Património Cultural
Direção Municipal de Sistemas de Informação
Departamento Municipal de Sistemas de Informação
Divisão Municipal de Tecnologias e Comunicações
Divisão Municipal de Desenvolvimento de Aplicações
Direção Municipal de Serviços Jurídicos
Departamento Municipal Jurídico e de Contencioso
Divisão Municipal de Estudos e Assessoria Jurídica
Divisão Municipal de Execuções Fiscais e Contraordenações
Divisão Municipal de Contencioso e Apoio à Contratação
Polícia Municipal
Divisão Municipal de Portarias e Serviços Gerais
Divisão Municipal de Policiamento
Batalhão de Sapadores Bombeiros
Departamento Municipal de Mobilidade e Gestão na Via Pública
Divisão Municipal de Planeamento da Mobilidade e Transportes
Divisão Municipal de Gestão da Mobilidade e Tráfego
Divisão Municipal de Obras, Sinalização e Iluminação Pública
Divisão Municipal de Gestão da Ocupação do Espaço Público
Gabinete de Projetos de Intervenção na Via Pública
Departamento Municipal de Fiscalização
Divisão Municipal de Fiscalização de Obras Particulares
Divisão Municipal de Fiscalização Geral e de Atividade Comercial
Divisão Municipal de Fiscalização Ambiental e Intervenção na Via Pública
Divisão Municipal de Fiscalização, de Segurança e Salubridade de Edificações
Departamento Municipal de Educação
Divisão Municipal de Educação
Divisão Municipal de Redes Educativas
Divisão Municipal de Gestão Escolar
Departamento Municipal de Comércio e Turismo
Divisão Municipal de Comércio
Departamento Municipal de Desenvolvimento Social
Divisão Municipal de Ação Social
Divisão Municipal de Intervenção Interinstitucional
Divisão Municipal de Promoção de Saúde
Divisão Municipal de Promoção da Empregabilidade
Divisão Municipal de Desenvolvimento Económico e Atração de Investimento
Gabinete da Juventude
Câm
ara
Mun
icip
al d
o P
orto
Dr. Fernando Paulo (até 02/08/2017) Dr. Adolfo Sousa (a partir de 26/10/2017)
Eng. Emídio Ferreira (até 26/11/2017) Eng. Laurinda Fernanda Santos (a partir de 27/11/2017)
António Silva
Eng.ª Luzia Sousa
Eng. António Codeço
Dra. Berta Lima Dra. Verónica Silva (de 26/06/2017 a 21/07/2017) Dra. Ana Maria Costa
Dra. Branca Costa
Dra. Manuela Rezende
Dra. Palmira Santos
Eng.ª Raquel Castello-Branco
Dra. Otília Oliveira
Dra. Cláudia Costa
Dra. Sílvia Cunha
Dra. Cláudia Soares
Dra. Michele Pinto
Dr. Adolfo Sousa (até 25/10/2017)
Dra. Isabel Santos
Dr. Agostinho Cardoso
Dra. Paula Dantas
Dr. João Paulo Cunha
Dra. Rita Ramalho (até 29/08/2017)
Dr. José Pedro Lobão
Dr. Pedro Santos
Dra. Teresa Santarém
Dra. Fernanda Ferreira
Dra. Cláudia Carneiro
Dra. Sónia Regina Pinto
Dra. Isabel Campos
Eng. António Rebelo
Dr. Nuno Barros
Dr. Fernando Martins
Dra. Emília Galego (até 05/11/2017)
Dra. Sónia Cerqueira
Dra. Ana Rita Fonseca
Dra. Goreti Leite
Dra. Cristina Dias
Dra. Ana Sofia Ferreira
Dra. Conceição Matos
Eng. José Duarte
Dra. Isabel Martins
Liliana Cunha
Dra. Alexandra Rodrigues
Rui Azevedo
Arq.ª Lara Salgado
Arq. Paulo Vieira
Eng.ª Maria Rosa Vale
Arq.ª Sandra Salazar
Dra. Teresa Gabriela Leite
Eng. João Sendim
Eng. Nélson Pinto
Eng.ª Liliana Ferreira
Eng.ª Cristina da Silva
Eng. Rui Quintela
Eng. Pedro Pombeiro
Dra. Mónica Guerreiro
Dra. Sílvia Fernandes
Dra. Sofia Alves
Dr. Pedro da Silva (a partir 08/06/2017)
Dra. Maria João Sampaio (até 17/05/2017) Dra. Sónia Pinto (a partir 05/07/2017)
Dra. Helena Braga
Dr. João Paulo Lopes
Dra. Alexandra Lima
Dra. Olga Maia
Eng. Rui Branco
Eng. Dílio Ribeiro Eng. Fernando Pinto
Dr. Correia de Matos
Dra. Ana Leite
Dra. Luísa Meireles
Dra. Isabel Paiva Santos
Dr. António Conceição
António da Silva
Dra. Verónica Silva (até 26/06/2017) Dra. Emília Galego (a partir de 20/11/2017) Rosa Barbosa
Rebelo de Carvalho
Arq. Manuel Teixeira
Raquel Carvalho
Eng. João Neves
Dra. Cristina Douteiro
Dra. Rosário Fernandes
Dra. Verónica Ferreira
Rui Marques
Dra. Ana Magalhães
