杭州国泰环保科技股份有限公司

基本情况介绍

一、公司基本情况

中文名称：杭州国泰环保科技股份有限公司

英文名称：Hangzhou Guotai Environmental Protection Technology Co., Ltd.

法定代表人：陈柏校

统一社会信用代码：91330100730325819L

成立日期：2001年 7月 13日（有限公司）

2014年 6月 25日（股份有限公司）

注册资本：5,000万元

住所：浙江省杭州市萧山区萧山经济技术开发区启迪路 198号 B座 3层

二、公司的经营范围、目前从事的主营业务情况

1、公司的经营范围

不带储存经营:化工原料（详见《危险化学品经营许可证》）;服务:环保技术和环

保产品开发、技术服务、成果转让,污水处理、污泥处理、环保设施运营服务,机械、

电气、仪表、电信和控制系统设备的运营维护及检修服务,计算机软件开发、销售、

技术服务及系统集成,计算机自动控制系统设计与安装服务,市政工程、机电工程、电

子工程、园林景观工程、园林绿化工程、水利水务工程、节能工程、环保工程、城

市照明工程的设计、施工、承接,河道、土壤生态修复,建筑废弃物、农业废弃物处理

（除危险废物经营）,企业管理咨询,建筑劳务服务;批发、零售:环保材料,环保设备,

景观喷泉设备、照明灯具、化工设备、环保化学品（除危险化学品及易制毒化学品）,

建筑材料,环保产品,苗木（除种苗）、花卉;生产、加工:氧化铁泥,制砖配合料,铁质校

正剂,基质土,有机肥料（除危险化学品及易制毒化学品）,环保设备;含下属分支机构

经营范围。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

2、公司目前从事的主营业务情况

发行人是一家专业从事污泥处理的环保企业，经过近 20年来不断的技术创新与

工程应用经验积累，目前已具备系统性解决大、中型城市污泥处理难题的能力。公

司是浙江省生态与环境修复技术协会副会长单位、浙江省环保产业协会第六届理事

会理事单位，在行业中拥有较高认可度。

发行人通过在污泥处理领域中关于二次污染控制、处理与资源化利用等技术领

域多年来的精耕细作，积累了丰富的实践经验，组建了由多学科专业人才组成的技

术研发团队与项目建设运行管理团队。发行人先后成立了省级企业研究院、研发中

心和省级企业技术中心，是行业内领先的科技研发驱动型企业。近年来，发行人成

功完成“十一五”国家水体污染治理与控制科技重大专项子课题等多项国家、省、

部级重大科技项目。

公司近三年主营业务未发生变化。

三、公司实际控制人及主要股东情况

（一）公司实际控制人

陈柏校直接持有公司 47.50%的股权，故陈柏校为公司的控股东、实际控制人。

陈柏校先生：1968年 10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。

1990年 7月至 1997年 4月任杭州龙山化工厂化肥车间工艺员、工程师，1997年 05

月至 2001年 07月任萧山事达化工有限公司经理兼技术开发，2006年 5月至今任国

泰环保总经理，2011年 2月至今任国泰环保董事长，2009年 8月至今任杭州泰谱环

境科技有限公司总经理。

近三年，公司实际控制人未发生变化。

（二）持股股数前五名股东的情况

序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）

1 陈柏校 2,375.00 47.50

2 浙江国泰建设集团有限公司 500.00 10.00

3 江西文信实业有限公司 314.13 6.28

4 王刚 250.00 5.00

5 赵光明 250.00 5.00

陈柏校的基本情况详见本部分“（一）公司实际控制人”，其他股东情况如下：

1、浙江国泰建设集团有限公司

公司名称 浙江国泰建设集团有限公司

统一社会信用代码 91330109143566589Q

法定代表人 李炳传

成立时间 1997-09-29

注册资本 100,188万元

住所 萧山区北干街道金惠路 398号

经营范围

建筑施工, 设备安装, 建筑装饰, 市政建设, 基础设施,建筑幕

墙工程专业承包,钢结构工程专业承包,防水防腐保温工程专业

承包;经营:设备租赁;承包境外房屋建筑、机电设备安装工程和

境内国际招标工程,上述境外工程所需的设备、材料出口,对外

派遣实施上述境外工程所需的劳务人员**(依法须经批准的项

目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

2、江西文信实业有限公司

公司名称 江西文信实业有限公司

统一社会信用代码 913601066937117364

法定代表人 王刚

成立时间 2009-08-20

注册资本 1,000万元

住所 江西省南昌市高新技术产业开发区火炬大街高新七路 192号

经营范围

粘合衬、机织布、经编布、热熔胶（除危险和易制毒化学品）、

实业投资;汽车护理用品、制冷剂、润滑剂、防冻剂、五金电

气、机械设备、仪器仪表的销售;进出口业务。(国家有专项规

定的除外)

3、王刚先生：1971年 8月出生，中国国籍，拥有中国香港永久居留权，研究

生学历。1993年 07月至 2002年 01月任深圳九辉实业有限公司财务主管、财务部

长，2002年 02月至 2007年 12月任三九宜工生化股份有限公司副总经理，2008年

7月至今任深圳车仆汽车用品发展有限公司董事长，2009年 8月至今任深圳车仆汽

车服务有限公司董事长、国泰环保董事。

4、赵光明先生：1968年 12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。

1990年至 2002年任绍兴粮食机械厂工程师，2002年至今任浙江丰登机械制造有限

公司总经理，2011年 7月至今任国泰环保监事会主席。

（三）持股 5%以上股东的情况

公司持股 5%以上的股东为陈柏校、国泰集团、文信实业、王刚、赵光明、吕

炜，吕炜为公司实际控制人陈柏校的配偶，其他股东的具体情况详见本部分“（二）

持股股数前五名股东的情况”。

（以下无正文）

辅导工作计划及实施方案

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国信证券股份有限公司

关于杭州国泰环保科技股份有限公司

首次公开发行股票的辅导计划及实施方案

一、辅导时间

辅导期自国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）向中国证券监督

管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）报送备案材料后，浙江证监

局进行备案登记之日开始计算，至国信证券向派出机构报送了“辅导工作总结报

告”并提出辅导调查评估申请后，派出机构出具辅导监管报告日结束。

二、辅导人员

（一）国信证券

国信证券对杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称“国泰环保”）的辅

导工作组成了专门的辅导工作小组，将派遺至少 3 名固定人员参与辅导工作小

组。辅导人员为陈敬涛、赵强、黄衡、徐怡，其中陈敬涛具有担任过首次公开发

行股票主承销工作项目负责人的经验。辅导人员具备有关法律、会计等必备的专

业知识和技能，有较强的敬业精神；

（二）其他辅导人员

国泰环保已聘用的会计师事务所、律师事务所的执业人员将在国信证券的协

调下参与辅导工作。国信证券可根据需要另行聘请执业会计师、律师等参与辅导。

三、国泰环保接受辅导的人员

（一）全体董事（包括独立董事）、监事；

（二）总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员；

辅导工作计划及实施方案

2

（三）持有 5％以上（含 5％）股份的股东（或其授权代表）；

（四）浙江证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员。

四、辅导内容

辅导内容主要包括：

（一）安排国泰环保董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有 5%

以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）进行全面的法规知识学习或培训，

确信其理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息

披露和履行承诺等方面的责任和义务；

（二）协助并督促国泰环保按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司

治理基础，促进国泰环保的董事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上（含 5%）

股份的股东（或其法定代表人）增强法制观念和诚信意识；

（三）核查国泰环保在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、

资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否

符合有关规定；

（四）协助并督促国泰环保实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、

机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

（五）核查国泰环保是否按规定妥善处置商标、专利、土地、房屋等的法律

权属问题；

（六）协助并督促规范国泰环保与控股股东及其他关联方的关系；

（七）协助并督促国泰环保建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有

效的财务、投资以及内部约束和激励制度；

（八）协助并督促国泰环保建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；

（九）协助并督促国泰环保形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制

定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划；

辅导工作计划及实施方案

3

（十）将整理一系列法律法规、证券市场动态及新股发行改革等方面的最新

信息，向辅导对象传达，引导辅导对象持续关注辅导内容和证券市场动态；

（十一）对国泰环保是否达到发行上市条件进行综合评估，协助国泰环保开

展首次公开发行股票的准备工作。

五、辅导方式

（一）辅导方式

1、组织自学；

2、集中授课与考试；

3、问题诊断与专业咨询；

4、中介机构协调会；

5、经验交流会；

6、案例分析；

7、双方认可的其他辅导方式。

（二）沟通方式

1、在辅导期间，国信证券辅导人员定期前往国泰环保，跟踪了解国泰环保

的规范运作情况；

2、国信证券辅导人员列席国泰环保股东大会、董事会会议及其他重要会议；

3、国信证券辅导人员参加辅导培训，与国泰环保有关人员进行讲座和座谈；

4、国信证券辅导人员采用电话、传真、E-MAIL、邮寄以及专人送递等多种

形式与国泰环保有关人员进行信息沟通；

5、国泰环保成立工作小组，负责提供国信证券所需原始文件资料。

辅导工作计划及实施方案

4

六、分期辅导方案

辅导工作计划安排四个阶段进行，具体方案如下：

（一）第一阶段辅导重点及效果

1、关于证券发行上市的讲座，使企业全体股东、董事、监事和高级管理人

员对辅导的意义、辅导内容、辅导方法，企业和辅导机构的责任和义务，以及中

国证监会等证券监管部门对股票发行的要求和核准程序均有明确的认识，从而提

高有关人员参与辅导的自觉性；使全体辅导对象对发行人和保荐机构、保荐代表

人应承担的责任有深刻的认识；

2、通过向辅导对象介绍 IPO的简要流程，了解前期准备、改制、整体变更、

辅导和制作材料、审核、发行、上市等环节的重点；

3、通过核查公司设立过程中的有关文件和材料，促使公司设立、改制重组、

资产评估、资本验证达到合法性和有效性的要求；

4、通过核查公司历次董事会、股东大会、监事会的有关决议以及其他有关

材料，完善公司的历史演变过程记录，使其股权设置和转让、增资扩股、资产评

估和资本验证合法、有效；

5、通过调查公司业务、资产、人员、财务、机构情况，督促其独立完整规

范，突出其主营业务，并形成核心竞争力；

6、通过核查公司的商标、专利、土地及房屋等法律权属证明文件，将应归

入股份公司的相关法律权属及时转移到股份公司；

7、通过调查公司的产、供、销运行情况，督促产、供、销系统独立完整避

免同业竞争，减少并规范关联交易。

（二）第二阶段辅导重点及辅导效果

1、《公司法》、《证券法》讲座，通过普及股份制基础知识的专题培训，使股

份公司的董事、监事、高级管理人员和发起人股东对股份公司的基本特征、公司

设立以及股票上市的法律要求有一个全面的进一步了解，同时也明确自身的职权

和责任，对完善企业法人治理结构起到积极的效果，并树立严格遵守《公司法》

辅导工作计划及实施方案

5

和《证券法》的意识；

2、通过《股票发行与交易管理条例》、《股票发行审核标准备忘录》等股票

发行法规的讲座，使公司相关人员了解首次公开发行股票中的具体要求；

3、通过“为他人担保”及“购买或出售资产”专题培训，使公司相关人员

了解公司为他人担保的有关规定，以规范公司的对外担保行为；同时熟悉发生重

大资产购买或出售必须履行的相关手续，以及有关信息披露的要求；

4、通过核查公司的商标、专利、土地及房屋等法律权属证明文件，将应归

入股份公司的相关法律权属及时转移到股份公司。

（三）第三阶段辅导重点及辅导效果

1、《企业会计准则》专题讲座，使企业对新的会计制度和具体会计准则能有

效实施，尤其是今后作为上市公司规范财务会计制度以及会计报表的真实性、完

整性，不仅是规范公司运作的前提，同时也是对广大股东负责的一种体现；

2、通过《上市公司章程指引》和《上市公司股东大会规则》专题培训，使

公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员能够意识到切实按照公司章程履

行自己的权利和义务，完善和规范公司的法人治理结构对公司规范运作的重要影

响；

3、通过《刑法》及《禁止证券欺诈行为暂行办法》等罚则的培训，使公司

相关人员能够深切了解作为上市公司的管理人员所作所为所应承担的法律责任；

4、健全公司相关的财务管理体系，完善内控制度、内部决策制度和激励制

度，并使其得到切实有效的执行，杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为；

5、规范公司法人治理结构，明确股东大会、董事会、监事会及其高级管理

人员的责权范围和义务，使公司规范运作。

（四）第四阶段辅导重点及辅导效果

1、通过“交易所股票上市规则”和“信息披露细则”等专题培训，使公司

相关人员熟悉公司发行上市后所必须履行的信息披露义务以及公司行为规范；

2、结合有关案例分析，与公司董事、监事及其他高级管理人员交流相关上

市公司运作过程中出现的问题，避免公司今后发生类似的事件；

3、根据公司所处行业状况，结合公司自身的优势和特点，协助公司制订切

辅导工作计划及实施方案

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实可行的发展目标和发展规划；

4、健全公司相关的财务管理体系，完善内控制度、内部决策制度和激励制

度，并使其得到切实有效的执行，杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为；

5、规范公司法人治理结构，明确股东大会、董事会、监事会及其高级管理

人员的责权范围和义务，使公司规范运作；

6、确认公司与控股股东及其他关联方之间不存在同业竞争或已采取合适的

措施消除同业竞争，要求相关方出具《避免同业竞争的承诺函》；同时，针对存

在或可能存在的关联交易进一步进行规范，按照公平、公正和公开的原则，与相

关方签署相关协议。

七、其他辅导安排

（一）双方签署辅导协议，严格履行各自职责，按辅导计划和实施方案有步

骤、有计划地组织进行辅导工作；

（二）国信证券将结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，

提出整改建议。对未能妥善解决的问题，将在备案报告中说明；

（三）国信证券辅导人员在辅导过程中将有关资料及重要情况汇总，建立“辅

导工作底稿”，存档备查；

（四）自中国证监会浙江监管局对本次辅导工作进行备案登记之日起的辅导

期内，按期由国泰环保协助国信证券向浙江证监局报送辅导工作进展情况表。辅

导期满后，国信证券将向浙江证监局报送辅导工作总结报告，提出辅导评估申请。

（以下无正文）