州巧科技股份有限公司

一○三年度年報

查詢網址：http://newmops.tse.com.tw 刊印日期：中華民國 104 年 05 月 25 日

股票代號：3543

一、發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱： 發言人 姓名：李樹宗 職稱：副總經理 聯絡電話：(03)598-1919 電子郵件信箱：IR1@jochu.com 代理發言人 姓名：李逸淑 職稱：副總經理 聯絡電話：(03)598-1919 電子郵件信箱：IR2@jochu.com

二、總公司、分公司、工廠之地址及電話： 總公司：新竹縣湖口鄉新竹工業區光復路 42 號 電話：(03)598-1919 台南廠：台南市安南區工業二路 61 號 電話：(06)384-2388

三、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話：

名稱：福邦證券股份有限公司股務代理部 地址：台北市中山區民生東路一段 51 號 3-4 樓 網址：http://www.gfortune.com.tw/ 電話：(02)2562-1658

四、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話： 簽證會計師：龔雙雄、林宜慧會計師 事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所 地址：台北市民生東路三段 156 號 12 樓 網址：http://www.deloitte.com.tw 電話：(02)2545-9988

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：無。 六、公司網址：http://www.jochu.com/

州巧科技股份有限公司 一○三年度年報目錄

頁

次 壹、致股東報告書

一、一○三年度營業結果 ----------------------------------------------------------- 1 二、一○四年度營業計畫概要 ----------------------------------------------------- 2 三、公司未來發展策略---------------------------------------------------------------- 2

四、外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響------------------------- 2 貳、公司簡介

一、設立日期 -------------------------------------------------------------------------- 4 二、公司沿革 -------------------------------------------------------------------------- 4

參、公司治理報告 一、組織系統 -------------------------------------------------------------------------- 6 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資

料------------------------------------------------------------------------------------- 8

三、公司治理運作情形---------------------------------------------------------------- 15 四、會計師公費資訊------------------------------------------------------------------- 23 五、更換會計師資訊------------------------------------------------------------------ 23 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內

曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間----------------- 23

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超

過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ----------------------- 23

八、持股比例占前十大股東間互為關係人資訊 -------------------------------- 24 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對

同一轉投資事業之持股數，並合併計算综合持股比例-----------------

26 肆、募資情形

一、資本及股份 ----------------------------------------------------------------------- 27 二、公司債辦理情形 ----------------------------------------------------------------- 32 三、特別股辦理情形 ----------------------------------------------------------------- 32 四、海外存託憑證辦理情形 -------------------------------------------------------- 32 五、員工認股權憑證辦理情形 ----------------------------------------------------- 32 六、限制員工權利新股辦理情形---------------------------------------------------- 32 七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 -------------------------------- 32 八、資金運用計畫執行情形 -------------------------------------------------------- 32

伍、營運概況 32 一、業務內容 -------------------------------------------------------------------------- 33 二、市場及產銷概況 ----------------------------------------------------------------- 38 三、從業員工資料 -------------------------------------------------------------------- 42 四、環保支出資訊 -------------------------------------------------------------------- 42 五、勞資關係 ------------------------------------------------------------------- 42 六、重要契約 -------------------------------------------------------------------------- 43

陸、財務概況 一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 -------------------------------------- 44 二、最近五年度財務分析 ----------------------------------------------------------- 50 三、最近年度財務報告之審計委員會審查報告 --------------------------------- 56

四、最近年度財務報告--------------------------------------------------------------- 57 五、最近年度經會計師查核簽證之公司個體財務報告 ----------------------- 57 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止發生財務週轉困難情

事 ------------------------------------------------------------------------------------ 57

柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 一、財務狀況比較分析表------------------------------------------------------------ 58 二、財務績效 -------------------------------------------------------------------------- 59 三、現金流量分析--------------------------------------------------------------------- 59 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 -------------------------------- 60 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一

年投資計畫------------------------------------------------------------------------- 60

六、風險事項評估 -------------------------------------------------------------------- 61 七、其他重要事項 -------------------------------------------------------------------- 63

捌、特別記載事項 一、關係企業相關資料 -------------------------------------------------------------- 64 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形---------------- 70 三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形- 70 四、其他必要補充說明事項 -------------------------------------------------------- 70

玖、證券交易法第三十六條第二項第二款，對股東權益或證券價格重大影響 之事項------------------------------------------------------------------------------------

70

最近年度財務報告---------------------------------------------------------------------------- 71 最近年度經會計師查核簽證之公司個體財務報告------------------------------------- 158

1.致股東報告書 ~ 1 ~

壹、致股東報告書

各位股東女士、先生： 州巧科技股份有限公司一○四年股東常會，承蒙各位股東在百忙中撥冗參加。本人謹代表公司及全體員工感謝各位對本公司的支持與愛護。茲將本公司一○三年度經營成果及未來營運計畫概要報告如下： 一、一○三年度營業結果：

(一)營業計畫實施成果： 本公司及轉投資蘇州州巧、州巧廈門、佛山振宣及寧波州巧為TFT-LCD液晶面板之精

密沖壓機構元件之專業廠商。一○三年度合併營業收入為44.19億元，較一○二年度合併營業收入51.13億元，衰退13.57%，一○三年度合併淨損為0.77億元，基本每股虧損為0.95元，較一○二年度基本每股盈餘0.58元為下滑。

一○三年度之營業結果，係本公司成立十五年以來首度虧損。在此，經營團隊深感抱歉與深切反省。由於光電產業發展瞬息萬變，競爭激烈。客戶群組合因面板模組代工與Open-cell出貨模式而大幅變動。同時面臨持續降價壓力，本公司在業務開拓上成果不如人意，同時在製程持續改善及降低成本上未達目標。因此，導致經營成果不如預期。

後續本公司將積極開拓新業務，並加速整合人力、產能及嚴格管控生產成本及持續改善。同時，強化技術研發能量。來創造公司經營績效。

(二)預算執行情形：不適用。(本公司一○三年度未公開財務預測) (三)財務收支及獲利能力分析：

從獲利能力之各項財務比率來看，本公司一○三年度獲利能力較一○二年度減少，一○三年度合併營業淨損 0.51 億元、合併稅前淨損 0.19 億元、合併淨損 0.77 億元。

本公司重要合併財務比率列示如下： 單位：%；倍；新台幣元 項 目 103年度 102年度

獲利能力

資產報酬率(%) (0.87) 1.00權益報酬率(%) (2.09) 1.35稅前純益占實收資本額比率(%) (2.24) 16.20純益率(%) (1.74) 0.94每股盈餘(元) (0.95) 0.58

(四)研究發展狀況：

1. 本公司在一○三年度持續擴大研發能量，強化機構設計與新製程開發能力，以滿足客戶發展需求。同時更積極追求提升本公司產品之附加價值及公司競爭實力。

2. 在TFT本業上，積極配合客戶面板設計發展趨勢，開發其相關模具及製程生產技術；舉例如下: (1) 大尺寸曲面電視，曲面背板前框的結構開發。 (2) 平板與車載高精密度U折背板與前框產品。 (3) 組合式背板與前框架構之雷射銲接製程應用開發。 (4) Light bar與heat sink 及light bar與背板雷射焊接結構開發。 (5) 雷射銲接研磨之前框外觀件開發。

3. 在多角化新事業的研發上，本公司已成為IKEA之合格供應商並取得I-WAY認証，首件高張力鋼床組產品之自動化生產線已於一○三年五月正式量產，並深獲客戶肯定。

4. 本公司亦於一○三年八月獲得經濟部工業局CITD補助計劃-多功能複合型伺服器機櫃產品開發計畫(獲得政府補助款:130萬)。以建立相關產品機構研發能量，並朝向發展

1.致股東報告書 ~ 2 ~

高附加價值金屬關鍵零組件及產品開發。 5. 本公司於一○三年度共提出24項專利申請及獲證13項專利。

二、一○四年度營業計畫概要： (一)經營方針：

本公司將持續深化金屬加工技術領域，致力於關鍵零組件及新產品之開發，以期達到更具市場變化承受能力的產品組合及多元發展，追求穩定獲利及永續經營，並善盡企業社會責任:

1. 在 TFT-LCD 本業上，積極開拓新業務、持續開發新技術與新製程應用，以增加附加價值。強化成本管控，落實持續改善，提高生產效率，創造獲利空間。

2. 持續強化研發團隊實力與技術發展能量。 3. 積極配合國際居家用品第一大廠，開發家居金屬結構產品及自動化生產線導入。 4. 以金屬加工及機構設計的核心技術為基礎，投入醫療器材相關產品之開發，積極取得

ISO 13485 及 GMP 認證，並準備產品美國 FDA 認證需求。另外，也持續開發伺服器相關之機構產品應用。

5. 強化模具技術及自動化系統整合及應用能量。 本公司將以技術為核心，業務策略為手段，使公司的營運逐漸達到多元的發展方向。

(二)預期銷售數量及其依據：不適用。(本公司一○四年度未公開財務預測) (三)重要產銷政策： 1.生產政策： A.透過自動化及模具，改善生產流程，降低生產成本。 B.合理化及持續改善推動成本低減。 C.研發新製程及產品，脫離 ME TOO 的競爭市場。 2.行銷政策： A.因應產業變化，積極拓展品牌廠客戶。 B.結合工程單位，推展研發成果。 C.控管應收帳款風險。

三、公司未來發展策略 本公司於持續擴大研發團隊規模，積極拓展新產品，以期達到產業轉型，研發方向仍以金

屬加工為主，透過研發設計，將零件生產轉換為零組件生產，企圖以技術為核心價值，擴大差異，使企業擺脫紅海競爭，藉由差異化進入藍海市場。

四、外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響： 現今TFT產業，中國持續擴大面板產能，台灣TFT面板產業面臨了強大競爭。因此必須

持續強化技術力領先，例如4K2K技術、LTPS、曲面…等高階技術等。公司也將持續配合TFT客戶之技術發展，提供精密沖壓及更具競爭力的新製程與應用。另外，TFT面板廠 TV OPEN CELL出貨模式亦持續增加，因此也將進一步壓縮零件廠的生產需求，原有的TFT代工模組改由系統廠取而代之，系統廠原有的供應鏈也變成原有TFT廠供應鏈的競爭者。因此，在前述的產銷策略中，研發新製程產品及開發品牌廠客戶則是必須積極發展執行的策略。

在法規環境方面，修正公布之公司法及證券交易法，著重於公司治理的規範，本公司對於落實公司治理已有相關配套措施及辦法，透過公司治理，將能妥善規劃經營策略、有效監督策略執行、維護股東權益及適時公開相關資訊，強化投資人之信心。

1.致股東報告書 ~ 3 ~

展望未來，預估一○四年營收成長將保持審慎樂觀之態度。TFT-LCD產業依舊面臨巨大挑戰及降價壓力，然整體產業看來尚屬健康發展及溫和成長，經營團隊將戮力於增加營收與獲利。至於新事業拓展及新技術的開發，目前已有些許初步成果。但仍需持續投入研發資源及孕育培養。本公司將持續努力及創新，為全體股東創造更高的獲利。最後，再次感謝各位股東長期以來的支持與愛護。

敬祝各位股東女士、先生

身體健康 萬事如意

董 事 長： 巧鎰投資股份有限公司 代 表 人： 李樹裔

2.公司簡介 ~ 4 ~

貳、公司簡介 一、設立日期：中華民國 89 年 6 月 9 日

二、公司沿革 89 年 06 月 州巧科技股份有限公司正式成立，登記資本額與實收資本額均為新台幣壹

仟伍佰萬元。 89 年 10 月 開始正式量產。 90 年 01 月 現金增資普通股壹佰萬股，每股新台幣壹拾元面額發行。登記資本額與實

收資本額均為新台幣貳仟伍佰萬元。 91 年 04 月 通過 ISO 9001 品質認證。 91 年 06 月 現金增資普通股壹佰伍拾萬股，每股新台幣壹拾元面額發行。登記資本額

與實收資本額均為新台幣肆仟萬元。 92 年 03 月 轉投資子公司靖榮機械股份有限公司。 92 年 11 月 現金增資普通股參佰萬股，每股新台幣壹拾壹元溢價發行。登記資本額與

實收資本額均為新台幣柒仟萬元。 93 年 08 月 現金增資普通股貳佰壹拾玖萬玖仟玖佰捌拾柒股，每股新台幣壹拾貳元溢

價發行。登記資本額與實收資本額均為新台幣玖仟壹佰玖拾玖萬玖仟捌佰柒拾元。

93 年 12 月 現金增資普通股肆佰萬股，每股新台幣壹拾伍元溢價發行。登記資本額與實收資本額均為新台幣壹億參仟壹佰玖拾玖萬玖仟捌佰柒拾元。

94 年 01 月 轉投資子公司 JOCHU INVESTMENT LTD.，以間接投資持有蘇州州巧精密金屬有限公司。

94 年 05 月 現金增資普通股伍佰萬股，每股新台幣壹拾伍元溢價發行。登記資本額與實收資本額均為新台幣壹億捌仟壹佰玖拾玖萬玖仟捌佰柒拾元。

94 年 06 月 轉投資友瑞精密科技股份有限公司，專業承製鐳射焊接之代工業務。 94 年 09 月 現金增資普通股玖佰貳拾捌萬股，每股新台幣貳拾捌元溢價發行，以及盈

餘轉增資新台幣壹仟肆佰萬零壹佰參拾元。登記資本額為新台幣肆億伍仟萬元，實收資本額為新台幣貳億捌仟捌佰捌拾萬元。

94 年 10 月 新竹廠因應產能需求擴增，廠房擴充至約 3,000 坪；台南廠基地亦因應產能需求擴增，與廠商簽約著手興建廠房以舒緩產能壓力及就近服務當地客戶。

94 年 12 月 吸收合併靖榮機械股份有限公司。 95 年 04 月 員工認股權憑證轉換普通股貳仟捌佰捌拾捌萬元，實收資本額成為新台幣

參億壹仟柒佰陸拾捌萬元。 95 年 05 月 吸收合併友瑞精密科技股份有限公司，作為本公司桃園生產中心，實收資

本額成為新台幣參億參仟參佰陸拾玖萬參仟參佰參拾元。 95 年 06 月 盈餘轉增資新台幣玖仟零柒拾玖萬零柒佰玖拾元。登記資本額為新台幣捌

億元，實收資本額為新台幣肆億貳仟肆佰肆拾捌萬肆仟壹佰貳拾元。 轉投資子公司 JOCHU GLOBAL INVESTMENT(CAYMAN) LTD 及 JOCHU INTERNATIONAL (CAYMAN)LTD.，以間接投資持有州巧科技(廈門)有限公司。

95 年 07 月 現金增資普通股壹仟萬股，每股新台幣伍拾伍元溢價發行，實收資本額成為新台幣伍億貳仟肆佰肆拾捌萬肆仟壹佰貳拾元。

95 年 10 月 公司股票辦理公開發行申報生效。 95 年 11 月 公司股票辦理興櫃申報生效。 96 年 03 月 現金增資普通股壹仟萬股，每股新台幣柒拾伍元溢價發行，實收資本額成

為新台幣陸億貳仟肆佰肆拾捌萬肆仟壹佰貳拾元。 96 年 08 月 盈餘轉增資新台幣玖仟柒佰柒拾柒萬柒仟參佰捌拾元。登記資本額為新台

幣壹拾億元，實收資本額為新台幣柒億貳仟貳佰貳拾陸萬壹仟伍佰元。 96 年 09 月 97 年 12 月

總公司暨新竹廠因應產能需求擴增由新竹縣竹北市中正西路 1596-3 號遷址至新竹縣湖口鄉新竹工業區光復路 42 號繼續營業。 羅時銘辭任董事長，執行長兼總經理張國佐升任董事長，原資深副總經理李樹裔升任總經理。

2.公司簡介 ~ 5 ~

98 年 07 月 98 年 12 月 99 年 02 月 99 年 03 月 99 年 12 月 100 年 03 月 100 年 06 月 100 年 07 月 100 年 09 月 100 年 12 月 101 年 04 月 101 年 05 月 101 年 06 月 101 年 07 月 102 年 07 月 103 年 03 月 104 年 01 月 104 年 02 月 104 年 05 月

第四屆董事會推舉董事長，原總經理李樹裔擔任董事長，原總工程師蔡文清升任總經理，另張國佐辭任執行長職務。 間接投資持有昇鼎貿易(蘇州)有限公司及麒鼎貿易(廈門)有限公司。 透過 JOCHU INVESTMENT LTD.，向靖達企業有限公司購買禾鑫國際有限公司暨其子公司佛山振宣精密科技工業有限公司。 現金增資普通股陸佰萬股，每股新台幣伍拾伍元溢價發行，實收資本額為新台幣柒億捌仟貳佰貳拾陸萬壹仟伍佰元。 李樹裔辭任董事長及董事職務，總經理蔡文清升任董事長(兼總經理)。 現金增資普通股伍佰萬股，每股新台幣肆拾貳元溢價發行，實收資本額為新台幣捌億參仟貳佰貳拾陸萬壹仟伍佰元。 製造中心簡勝陽副總經理升任總經理。 轉投資子公司 JOCHU INVESTMENT LTD.及孫公司蘇州州巧精密金屬有限公司，投資持有寧波州巧精密金屬有限公司。 新竹廠因應公司長遠發展，將新竹廠整合入台南廠集中管理。 成立薪資報酬委員會。 蔡文清董事長兼任總經理。 轉投資子公司 JOCHU INVESTMENT LTD.，透過第三地投資持有蘇州元智自動化設備有限公司。 間接投資持有佛山昇鼎貿易有限公司。 成立審計委員會。 第五屆董事會推舉董事長，由巧鎰投資股份有限公司擔任董事長，李樹裔擔任總經理。 通過宜家宜居股份有限公司之金屬零組件供應商合格評鑑。 取得宜家宜居股份有限公司金屬零組件訂單，正式接單量產。 研發中心邱健民副總經理升任總經理。 取得「製造業藥商許可執照」。 通過 ISO13485 醫療用電動輪椅認證。

3.公司治理簡介 ~ 6 ~

参、公司治理報告 一、組織系統

1.組織結構

股東會

董事會

董事長

總經理

工安室

董事長室

稽核室

總經理室

審計委員會

薪資報酬委員會

管理處 資訊處

策

略

投

資

中

心

製

造

中

心

營

銷

中

心

技

術

中

心

研

發

中

心

3.公司治理簡介 ~ 7 ~

2.各主要部門所營業務： 部 門 主 要 職 掌

董事長室 公司之營運策略規劃及各項重要發展關係之統籌。

稽核室 執行查核作業、檢查及評估公司營運記錄及內部控制的正確與可靠性，並提供改善建議。

工安室 釐定職業災害防止及環保改善計劃，並指導有關部門實施、規劃勞

工健康檢查，實施健康管理、督導職業災害及環境意外之調查及處

理，辦理職業及環境災害統計。

總經理室 負責建立制度化經營流程，綜理公司全盤業務之執行，並指揮督導各部門處理業務。

資訊處 負責建立、維護、管控公司資訊系統，並建立安全管控及防火牆等相關機制；並負責本公司全球網路通訊系統連結及 ERP 等平台。

管理處 人力資源規劃、人事制度、福利、員工教育訓練、安全衛生環保事

項之建立與執行；員工招募及敘薪作業之處理；總務類及其他一般

行政庶務事項。

策略投資中心 負責財務規劃、融資調度、轉投資事業管理、會計帳務處理、財務

報表編製與分析、稅務處理作業及年度預算、股務事項、投資作業、

上市上櫃規劃、法務事項等事宜。

營銷中心 負責規劃暨執行市場行銷策略、市場之調查及開拓、規劃暨執行業

績目標之達成、客戶訂單之接收審查與管理、國內外客戶之聯絡及

協調、採購政策及制度之擬定。

研發中心 負責統籌規劃開發及協調集團研發發展方向之相關事項，負責新產品、新技術之研發與產品外觀之開發及推廣、專利智權事項等事宜。

製造中心 負責光電電子零組件原物料規劃及存貨管理與控制、生產製程規

劃、生產技術改進計畫、生產排程及銷售協調、生產製造管理、品

質管制作業、產品進出貨事宜。

技術中心 負責模具關連標準規範之制定、自動化生產技術之開發、統籌集團

生產設備效能評核指標訂定、及主導新研發產品到工廠之產線規劃

等。

3.公司治理簡介 ~ 8 ~

二、董事、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 1.董事資料 (1)董事資料表

103 年 04 月 30 日 職 稱 國籍

或註

冊地

姓名 選(就)任 日 期

任

期 初次選任

日期 選 任 時 持有股份

現 在 持有股數

配偶、未成年子女

現在持有股份 利用他人名

義持有股份 主要經 （學）歷 目前兼任本公司及其他公司之職務

具配偶或二親等以內關係

之其他主管、董事或監察人

股數 持股 比率

% 股數

持股比率

% 股數

持股 比率

% 股數

持股 比率

% 職 稱 姓 名 關 係

法人 董事長 台灣

巧鎰投資(股)公司 101.06.28 3 101.06.28 1,437,282 1.73 2,007,282 2.41 0 0.00 0 0.00

不適用 不適用 無 無 無

法人 代表人 台灣 李樹裔 101.06.28 3 101.06.28 2,763,361 3.32 2,763,361 3.32 0 0.00 0 0.00

政治大學企業家班、健行工專機械科

巧鎰投資(股)公司董事長、昇鼎貿易(蘇州)有限公司執行董事兼法人代表、州巧科技(廈門)有限公司法人董事代表人、麒鼎貿易(廈門)有限公司執行董事兼法人代表、佛山振宣精密科技工業有限公司法人董事代表人、佛山昇鼎貿易有限公司執行董事兼法人代表、寧波州巧精密金屬有限公司法人董事代表人、蘇州元智自動化設備有限公司法人董事代表人

副總經理 李樹宗 兄弟

董事 台灣 蔡文清 101.06.28 3 98.06.26 787,739 1.09 1,059,969 1.27 1,000,000 1.20 0 0.00

啟英高工、雄華資訊(股)公司模具師、嘉彰(股)公司模具課長、神谷機械(股)公司技術總監、本公司總工程師

源鍵投資有限公司董事長、源鮮農業技術股份有限公司董事長

無 無 無

董事 台灣 徐麒平 101.06.28 3 89.05.26 1,113,227 1.54 929,843 1.12 0 0.00 0 0.00 明新工專機械科、新三興(股)公司課長

本公司副總經理、JOCHU INVESTMENT LTD.法人董事代表人、蘇州州巧精密金屬有限公司法人董事、JOCHU GLOBAL INVESTMENT (CAYMAN) LTD.法人董事代表人、JOCHU INTERNATIONAL (CAYMAN) LTD.法人董事代表人、州巧科技(廈門)有限公司法人董事、禾鑫國際有限公司法人董事代表人、佛山振宣精密科技工業有限公司法人董事、寧波州巧精密金屬有限公司法人董事、DA-REN INVESTMENT (CAYMAN) LTD.法人董事代表人、DA-REN INTERNATIONAL (CAYMAN) LTD. 法人董事代表人、蘇州元智自動化設備有限公司法人董事、蘇州州巧精密金屬有限公司總經理、昇鼎貿易(蘇州)有限公司總經理、州巧科技(廈門)有限公司總經理、麒鼎貿易(廈門)有限公司總經理、佛山振宣精密科技工業有限公司總經理、佛山昇鼎貿易有限公司總經理、易日投資(股)公司董事長

無 無 無

法人 董事 台灣

中華開發工業銀行(股)公司

101.06.28 3 94.09.28 4,433,653 6.14 4,746,720 5.70 0 0.00 0 0.00 不適用 不適用 無 無 無

法人 代表人 台灣 黃詩易 101.06.28 3 103.10.01 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00

台灣大學造船工程學系畢業、交通大學管理科學研究所畢業、中華開發工業銀行創業及產業投資部協理

揚興科技股份有限公司法人董事、祥德科技股份有限公司法人董事、程智科技股份有限公司法人董事、利汎科技股份有限公司法人董事、宏芯科技股份有限公司法人董事、展頌股份有限公司法人董事

無 無 無

法人 董事

台灣 亨興投資(股)公司 101.06.28 3 100.06.03 2,500,000 3.00 2,500,000 3.00 0 0.00 0 0.00

不適用 不適用 無 無 無

法人 代表人

台灣 呂友麒 101.0628 3 100.06.03 0 0 0 0 0 0.00 0 0.00

加州大學聖地亞哥分校機械工程碩士、竣昱塑膠(股)公司總經理

亨興投資股份有限公司法人董事代表、易飛網國際旅行社股份有限公司法人董事代表、誠信旅行社股份有限公司法人董事代表、佳品旅行社股份有限公司監察人、易舜股份有限公司法人董事代表、普格科技股份有限公司法人監察人代表

無 無 無

董事 台灣 鄭志發 101.06.28 3 101.06.28 110,000 0.13 110,000 0.13 0 0.00 0 0.00

中興大學會計系、調和聯合會計師事務所、敬興聯合會計師事務所、中小企業信保基金會領組

敬興聯合會計師事務所會計師、金點資產管理有限公司董事長、森柏格投資股份有限公司董事長、泰博科技股份有限公司獨立董事、新日興股份有限公司獨立董事、台灣類比科技股份有限公司獨立董事、世禾科技股份有限公司董事、普格科技股份有限公司獨立董事、康普材料科技股份有限公司監察人、永箔科技股份有限公司法人董事代表、 易飛網國際旅行社股份有限公司法人董事代表、誠信旅行社股份有限公司法人監察人代表、佳品旅行社股份有限公司法人董事代表、易舜股份有限公司法人監察人代表

無 無 無

獨立 董事 台灣 葉國衍 101.06.28 3 95.09.26 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00

美 國 Stanford University, EMBA、美國 Illinois Institute of Technology, MSME、美 國 Benedictin College, MBA、台硝(股)公司總經理

力行投資(股)公司監察人、台硝股份有限公司監察人、台硝(香港)有限公司董事長 無 無 無

獨立 董事 台灣 劉正意 101.06.28 3 95.09.26 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00

紐約市立大學財務金融所、微星科技(股)公司管理本部協理

微星科技(股)公司獨立董事 無 無 無

獨立 董事 台灣 陳惠周 101.06.28 3 101.06.28 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 政治大學經營管理學系

台灣精星科技(股)公司獨立董事、技嘉科技(股)公司法人監察人代表、誠創科技(股)公司監察人、聲遠精密光學(股)公司董事長、雲城(股)公司董事長 無 無 無

註：持股比率係依本公司實收股數(含庫藏股)計算。

3.公司治理簡介 ~ 9 ~

(2)法人股東之主要股東 104 年 04 月 30 日

法人股東名稱 法人股東之主要股東

巧鎰投資股份有限公司 李樹裔(31.03%)、張滿銀(31.03%)、李欣芝(18.97%)、李秉叡(18.97%)

中華開發工業銀行(股)公司 中華開發金融控股(股)公司(100.00％)

亨興投資股份有限公司 新日興股份有限公司(100.00％)

法人股東之主要股東為法人者其主要股東

法人名稱 法人之主要股東

中華開發金融控股(股)公司 (資料年度：104 年)

興文投資股份有限公司(4.24%)、中國人壽保險股份有限公司(3.61%)、景冠投資股份有限公司(2.72%)、凱基證券股份有限公司(1.97%)、渣打託管梵加德新興市場股票指數基金專戶(1.66%)、臺灣銀行股份有限公司(1.34%)、花旗(台灣)商業銀行受託保管次元新興市場評估基金投資專戶(1.31%)、兆豐國際商業銀行股份有限公司(1.06%)、美商摩根大通託管阿布達比投資局投資專戶(1.08%)、新光人壽保險股份有限公司(0.95%)

新日興股份有限公司 (資料年度：103 年)

呂勝男(9.23%)、南山人壽保險(股)公司(7.10%)、國泰人險保險股份有限公司(5.56%)、呂敏文(5.34%)、美商摩根大通銀行台北分行受託保管富蘭克林特寶豐投資基金(3.85%)、呂佩芳(2.55%)、呂玉樹(2.19%)、呂俊宏(2.06%)呂玟瑩(1.87%)、創加投資有限公司(1.78%)

資料來源:公開資訊觀測站各上市櫃公司股東會相關資料。

3.公司治理簡介 ~ 10 ~

(3)董事是否具有五年以上商務、法律、財務或公司業務所須之工作經驗，並符 合下列情事

條件 姓名

是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格 符合獨立性情形（註 1）

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數

商務、法

務、財務、

會計或公

司業務所

須相關科

系之公私

立大專院

校講師以

上

法官、檢察

官、律師、

會計師或

其他與公

司業務所

需之國家

考試及格

領有證書

之專門職

業及技術

人員

商務、法

務、財務、

會計或公

司業務所

須之工作

經驗 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

董事長

巧鎰投資(股)公司

董事

蔡文清 0

董事

徐麒平 0

董事

中華開發工業銀行

(股)公司

董事

亨興投資(股)公司

董事

鄭志發 4

獨立董事

葉國衍 0

獨立董事

劉正意 1

獨立董事

陳惠周 1

註 1：各董事人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“”。 （1） 非為公司或其關係企業之受僱人。 （2） 非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百

分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。 （3） 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然

人股東。 （4） 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 （5） 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股

東之董事、監察人或受僱人。 （6） 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五

以上股東。 （7） 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構

之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （8） 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 （9） 未有公司法第 30 條各款情事之一。 (10)未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

3.公司治理簡介 ~ 11 ~

2.總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

104 年 4 月 30 日單位：股

職 稱 國籍 姓 名 選(就) 任日

期 持有股份 配偶、未成年子女持有股

份 利用他人名義持有股份 主要經（學）歷 目前兼任其他公司之職務 具配偶或二親等以內

關係之經理人

股數 持股比率 股數 持股比率 股數 持股比率 職 稱 姓 名 關 係

總經理 台灣 邱健民 104.01.01 232,940 0.28 0 0.00 0 0.00%伯明罕大學機械研究所博士、

成功大學機械研究所、景智電

子(股)公司資深副總經理

州巧科技(廈門)有限公司法人董事、佛山振宣精密科技工業有限公司法人董事、寧波州巧精密金屬有限公司法人董事、蘇州元智自動化設備有限公司法人董事、榮眾科技(股)公司獨立董事、台翔航太工業(股)公司董事

無 無 無

副總經理 台灣 徐麒平 99.09.07 929,843 1.12 0 0.00 0 0.00% 明新工專機械科、新三興(股)公司課長

JOCHU INVESTMENT LTD.法人董事代表人、蘇州州巧精密金屬有限公司法人董事、JOCHU GLOBAL INVESTMENT (CAYMAN) LTD.法人董事代表人、JOCHU INTERNATIONAL (CAYMAN) LTD.法人董事代表人、州巧科技(廈門)有限公司法人董事、禾鑫國際有限公司法人董事代表人、佛山振宣精密科技工業有限公司法人董事、寧波州巧精密金屬有限公司法人董事、DA-REN INVESTMENT (CAYMAN) LTD.法人董事代表人、DA-REN INTERNATIONAL (CAYMAN) LTD. 法人董事代表人、蘇州元智自動化設備有限公司法人董事、蘇州州巧精密金屬有限公司總經理、昇鼎貿易(蘇州)有限公司總經理、州巧科技(廈門)有限公司總經理、麒鼎貿易(廈門)有限公司總經理、佛山振宣精密科技工業有限公司總經理、佛山昇鼎貿易有限公司總經理、易日投資(股)公司董事長

無 無 無

副總經理 台灣 李樹宗 100.12.01 1,157,574 1.39 0 0.00 0 0.00% 淡江大學會計系、華新科技(股)公司全球會計處財務部經理

蘇州州巧精密金屬有限公司法人董事、榮眾科技(股)

公司獨立董事、興普科技(股)公司監察人 董事長 李樹裔 兄弟

副總經理 台灣 李逸淑 102.08.01 103,625 0.12 50,373 0.06 0 0.00台灣大學會計學碩士、勤業會

計師事務所副理、元大京華證

券業務協理

蘇州州巧精密金屬有限公司監事、昇鼎貿易(蘇州)有限

公司監事、州巧科技(廈門)有限公司監事、麒鼎貿易(廈

門)有限公司監事、佛山振宣精密科技工業有限公司監

事、佛山昇鼎貿易有限公司監事、寧波州巧精密金屬有

限公司監事、蘇州元智自動化設備有限公司監事、重泰

投資有限公司負責人

無 無 無

蘇州州巧法人 代表人

台灣 黃光煜 91.12.09 1,983,342 2.38 30,381 0.04 0 0.00蘇澳海事高職輪機科、宏明工

業(股)公司協理、越南健恆工業副董事長

無 無 無 無

協理 台灣 張振輝 104.04.01 691,553 0.83 79,910 0.10 0 0.00 南亞工專機械科、靖榮機械(股)公司負責人

蘇州元智自動化設備有限公司總經理 無 無 無

會計主管 台灣 劉哲明 100.12.01 16,405 0.04 0 0.00 0 0.00 東吳大學會計系 舜茂科技(股)公司財務副理 無 無 無 無

註 1：應包括總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料，以及凡職位相當於總經理、副總經理或協理者，不論職稱，亦均應予揭露。 註 2：與擔任目前職位相關之經歷，如於前揭期間曾於查核簽證會計師事務所或關係企業任職，應敘明其擔任之職稱及負責之職務。 註 3：持股比率係依本公司實收股數(含庫藏股)計算。

3.公司治理簡介 ~ 12 ~

3.最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金

(1)最近年度(103 年)支付董事(含獨立董事)之酬金 103 年 12 月 31 日單位：仟元

職 稱 姓 名

董事酬金 A、B、 C 及 D 等四項總額占稅後純益(純損)之比例

(註 11)

兼任員工領取相關酬金 A、B、C、D、E、F及G等七項總額占稅後純益(純損)之比例(註

11) 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金

(註 12)

報酬(A) (註 2)

退職退休金(B)

盈餘分配之酬勞(C)(註 3)

業務執行費用(D)(註 4)

薪資、獎金及特支費等(E) (註5) 退職退休金(F)

盈餘分配員工紅利(G)(註 6)

員工認股權憑證得認購

股數 (H)(註 7)

取得限制員工權利新股股數 (I)(註 13)

本公司

財務報告內所有公司(註8)

本公司

財務報告內所有公司(註 8)

本公司

財務報告內所有公司 (註 8)

本公司

財務報告內所有公司 (註 8)

本公司

財務報告內所有公司 (註 8)

本公司

財務報告內所有公司(註 8)

本公司

財務報告內所有公司(註8)

本公司 財務報告內所有公司(註 8)

本公司

財務報告內所有公司 (註 8)

本公司

財務報告內所有公司 (註 8)

本公司

財務報告內所有公司(註 8)

現金紅利金額

股票紅利金額

現金紅利金額

股票紅利金額

董事長

巧鎰投資股份有限公司代表人：李樹裔 0 0 0 0 149 149

41 41 (0.25) (0.25) 3,823 3,823 108 108 75 0 75 0 0 0 0 0 (5.45) (5.45) 295

董事 蔡文清 0 0 0 0 50 50

36 36 (0.11) (0.11) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.11) (0.11) 0

董事 徐麒平 0 0 0 0 50 50

36 36 (0.11) (0.11) 1,673 2,789 108 108 46 0 46 0 0 0 0 0 (2.48) (3.93) 0

董事 中華開發工業銀行(股)公司代表人：黃詩易 0 0 0 0 50 50

33 33 (0.11) (0.11) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.11) (0.11) 0

董事 亨興投資(股)公司 代表人：呂友麒 0 0 0 0 50 50

35 35 (0.11) (0.11) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.11) (0.11) 0

董事 鄭志發 0 0 0 0 50 50

35 35 (0.11) (0.11) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.11) (0.11) 0

獨立 董事 葉國衍 0 0 0 0 50 50

92 92 (0.18) (0.18) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.18) (0.18) 0

獨立 董事 劉正意 0 0 0 0 50 50

79 79 (0.17) (0.17) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.17) (0.17) 0

獨立 董事 陳惠周 0 0 0 0 50 50

68 68 (0.15) (0.15) 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 (0.15) (0.15) 0

註 1： 董事姓名應分別列示(法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示)，以彙總方式揭露各項給付金額。若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及下表(3-1)或(3-2)。 註 2：係指最近年度董事之報酬(包括董事薪資、職務加給、離職金、各種獎金、獎勵金等等)。 註 3：係填列最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發之董事酬勞金額。 註 4：係指最近年度董事之相關業務執行費用(包括車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供等等)。如提供房屋、汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時，應揭露所提供資產之性質及成本、實際或按公平市價設算之租金、油資及其他

給付。另如配有司機者，請附註說明公司給付該司機之相關報酬，但不計入酬金。 註 5：係指最近年度董事兼任員工（包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工）所領取包括薪資、職務加給、離職金、各種獎金、獎勵金、車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供等等。如提供房屋、汽車及其他交通工具或專

屬個人之支出時，應揭露所提供資產之性質及成本、實際或按公平市價設算之租金、油資及其他給付。另如配有司機者，請附註說明公司給付該司機之相關報酬，但不計入酬金。 註 6：係指最近年度董事兼任員工（包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工）取得員工紅利（含股票紅利及現金紅利）者，應揭露最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發員工紅利金額，若無法預估者則按去年實際配發金

額比例計算今年擬議配發金額，並另應填列附表一之三。 註 7：係指截至年報刊印日止董事兼任員工（包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工）取得員工認股權憑證得認購股數(不包括已執行部分)，除填列本表外，尚應填列附表十五。 註 8：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司董事各項酬金之總額。 註 9：本公司給付每位董事各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露董事姓名。 註 10：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司每位董事各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露董事姓名。 註 11：稅後純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。 註 12：a.本欄應明確填列公司董事領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額。

b.公司董事如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者，應將公司董事於子公司以外轉投資事業所領取之酬金，併入酬金級距表之 J 欄，並將欄位名稱改為「所有轉投資事業」。 c.酬金係指本公司董事擔任子公司以外轉投資事業之董事、監察人或經理人等身分所領取之報酬、酬勞、員工紅利及業務執行費用等相關酬金。

註 13：係指截至年報刊印日止董事兼任員工（包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工）取得限制員工權利新股股數，除填列本表外，尚應填列附表十五之一。 ＊本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同，故本表目的係作為資訊揭露之用，不作課稅之用。

3.公司治理簡介 ~ 13 ~

(2)最近年度(103 年)支付監察人之酬金：本公司已於 101 年 6 月設置由獨立董事擔任之審計委員會，相關報酬併同(1)揭露。

(3)最近年度(103 年)支付總經理、副總經理之酬金 103 年 12 月 31 日 單位：仟元

職稱 姓名

薪資(A)

（註 2） 退職退休金(B)

獎金及

特支費等等(C)

（註 3）

盈餘分配之員工紅利金額(D)

（註 4）

A、B、C及 D等四項總額

占稅後純益(純損)之比

例（％）（註 9）

取得員工認股權憑證數

額（註 5） 取得限制員工權利新股

股數 (註 11)

有無領取來

自子公司以

外轉投資事

業酬金 (註 10)

本公司

財務報告

內所有公

司

（註 6）

本公司

財務報告

內所有公

司

（註 6）

本公司

財務報告

內所有公

司

（註 6）

本公司 財務報告內所有公司(註6)

本公司

財務報告

內所有公

司

（註 6）

本公司

財務報告

內所有公

司

（註 6）

本公司

財務報告

內所有公

司

（註 6）

現金紅利

金額

股票紅利

金額

現金紅利

金額

股票紅利

金額

總經理 李樹裔

13,339 15,571 646 646 2,620 2,620 306 0 306 0 (21.96) (25.21) 0 0 0 0 295

副總經理 邱健民

(註12)

副總經理 徐麒平

副總經理 李樹宗

副總經理 范貴鈞

(註13)

副總經理 李逸淑

給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 總經理及副總經理姓名

本公司 財務報告內所有公司 低於 2,000,000 元 徐麒平、李樹宗 無 2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） 李樹裔、邱健民、范貴鈞、李逸淑 李樹裔、邱健民、徐麒平、李樹宗、范貴鈞、李逸淑 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） 無 無 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 無 無 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 無 無 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 無 無 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 無 無 100,000,000 元以上 無 無 總計 6 6 註 1：總經理及副總經理姓名應分別列示，以彙總方式揭露各項給付金額。若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及上表(1-1)或(1-2)。 註 2：係填列最近年度總經理及副總經理薪資、職務加給、離職金。 註 3：係填列最近年度總經理及副總經理各種獎金、獎勵金、車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供及其他報酬金額。如提供房屋、汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時，應揭露所提供資產之性質及成本、實際

或按公平市價設算之租金、油資及其他給付。另如配有司機者，請附註說明公司給付該司機之相關報酬，但不計入酬金。 註 4：係填列最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發總經理及副總經理之員工紅利金額（含股票紅利及現金紅利），若無法預估者則按去年實際配發金額比例計算今年擬議配發金額，並另應填列附表一之三。稅後

純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。 註 5：係指截至年報刊印日止總經理及副總經理取得員工認股權憑證得認購股數(不包括已執行部分)，除填列本表外，尚應填列附表十五。 註 6：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本司總經理及副總經理各項酬金之總額。 註 7：本公司給付每位總經理及副總經理各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名。 註 8：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司每位總經理及副總經理各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名。 註 9：稅後純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。 註 10：a.本欄應明確填列公司總經理及副總經理領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額。

b.公司總經理及副總經理如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者，應將公司總經理及副總經理於子公司以外轉投資事業所領取之酬金，併入酬金級距表 E 欄，並將欄位名稱改為「所有轉投資事業」。 c.酬金係指本公司總經理及副總經理擔任子公司以外轉投資事業之董事、監察人或經理人等身分所領取之報酬、酬勞、員工紅利及業務執行費用等相關酬金。

註 11：係指截至年報刊印日止董事兼任員工（包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工）取得限制員工權利新股股數，除填列本表外，尚應填列附表十五之一。 註 12：原任研發中心副總經理，於 104 年 1 月 1 日升任總經理。 註 13：該員工已於 103.12.20 離職。 ＊本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同，故本表目的係作為資訊揭露之用，不作課稅之用。

3.公司治理簡介 ~ 14 ~

(4)配發員工紅利之經理人姓名及配發情形

103 年 12 月 31 日單位：仟元 職稱

(以 103 年 12 月 31 日職稱列示)

姓名 股票紅利金額 現金紅利金額 總計 總額占稅後純益之比例 (註 1)

經

理

人

總經理 李樹裔

0 441 441 (0.6%)

副總經理 邱健民 副總經理 徐麒平 副總經理 李樹宗 副總經理/財務主管 李逸淑

子公司法人代表 黃光煜 子公司總經理 張振輝 廠長 陳在筠 廠長 黃振楙 廠長 黃煥清 處長 歐安同 處長 邱垂洲 處長 魏志銘

註 1：係填列最近年度盈餘分配股東會前經董事會通過擬議配發經理人之員工紅利金額（含股票紅利及現金紅利），若無法預估者則按去年實際配發金額比例計算今年擬議配發金額。稅後純益係指最近年度

之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益。 註 2：揭露配發員工紅利之經理人基礎為 103 年 12 月 31 日任經理人且截至年報刊印日仍在職。

4.分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性： 本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、總經理及副總經理酬金總額占本公司稅後純益比例如下： (1)董事：本公司盈餘分配之董事酬勞方面，係依本公司章程之規定辦理，並由董事會擬具

分派案，提報股東會通過後支付。 (2)總經理及副總經理：總經理及副總經理之酬金包括薪資、獎金、員工紅利等，則係依所擔

任之職位及所承擔的責任及本公司薪資相關管理規定執行，且與經營績效之關聯性呈正相關，每年亦依據法令規定於年報中揭露給付金額，未來風險應屬有限。

年度 103 年度 102 年度

項目 本公司 合併報表所有公司

本公司 合併報表所有公司

董事、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益(純損)比例(％) (23.26) (26.51) 32.66 36.00

3.公司治理簡介 ~ 15 ~

三、公司治理運作情形： (一)董事會運作情形資訊

最近年度董事會共開會 7 次，董事出列席情形如下：

職稱 姓名 實際出席 次數

委託出席 次數

實際出席率 備註

董事長 巧鎰投資 (股)公司 代表人：李樹裔

7 0 100%

董事 蔡文清 6 1 86%

董事 徐麒平 6 1 86% 董事 中華開發工業銀行

(股)公司代表人：郭大經

6 0 86%

董事 亨興投資(股)公司 代表人：呂友麒

7 0 100%

董事 鄭志發 7 0 100% 獨立董事 葉國衍 7 0 100% 獨立董事 劉正意 5 2 71% 獨立董事 陳惠周 7 0 100%

其他應記載事項： 一、證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董

事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立

董事意見之處理：無。 二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以

及參與表決情形： 1. 第 5 屆第 12 次董事會，議案內容：本公司 102 年度年終獎金發放案，因巧鎰投資(股)

公司法人代長人李樹裔與徐麒平為本案相關人員進行迴避未參與表決。 2. 第 5 屆第 16 次董事會，議案內容： 102 年度員工紅利暨績效獎金分配案，因巧鎰投資(股)

公司法人代長人李樹裔與徐麒平為本案相關人員進行迴避未參與表決。 3. 第 5 屆第 18 次董事會，議案內容：本公司 103 年度年終獎金發放案，因巧鎰投資(股)

公司法人代長人李樹裔與徐麒平為本案相關人員進行迴避未參與表決。 三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標(例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等)與執行

情形評估：執行情形良好。

3.公司治理簡介 ~ 16 ~

(二)審計委員會運作情形 1、審計委員會運作情形：

最近年度審計委員會共開會 6 次，獨立董事出列席情形如下：

職稱 姓名 實際出席次數(Ｂ)

委託出席次數 實際出席率(%)

(Ｂ/Ａ)

備註

獨立董事 葉國衍 6 0 100 獨立董事 劉正意 6 0 100 獨立董事 陳惠周 6 0 100 其他應記載事項：

(1)證交法第 14 條之 5 所列事項暨其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理：無。

(2)獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：無。

(3)獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進行溝通之事項、方式及結果等）： a.稽核主管於稽核項目完成之次月向獨立董事提報稽核報告，獨立董事並無反對意見。 b.獨立董事不定期與會計師以面對面或書面方式進行財務狀況溝通。

(三)公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

評估項目

運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

是 否 摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則？

V 本公司尚未依據「上市上櫃公司治理實務守則」制定公司治理實務守則，但已有完備之內控制度及各項管理辦法，並已切實執行，控管功能尚稱健全，後續將視公司營運狀況及規模制定。

註1

二、公司股權結構及股東權益 （一）公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、

疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？ （二）公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主

要股東之最終控制者名單？ （三）公司是否建立、執行與關係企業間之風險控

管及防火牆機制？ （四）公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利

用市場上未公開資訊買賣有價證券？

V

V

V

V （一）本公司設有專責人員負責處理股東建

議、疑義及糾紛事項，若涉及法律問題，則將請本公司法務及聘任之法律顧問協助處理。

（二）本公司目前與主要股東關係良好，能隨時掌握主要股東名單。

（三）本公司已訂定「子公司管理作業辦法」並由專人專責關係企業之注意事項。

（四）本公司已訂定「防範內線交易」管理辦法並定期向相關人員進行宣導。

註1

三、董事會之組成及職責 （一）董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落

實執行？ （二）公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員

會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？

（三）公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估？

（四）公司是否定期評估簽證會計師獨立性？

V

V

V

V

（一）本公司董事會成員組成以考量多元化方

針執行。 （二）本公司目前尚未訂定其他各類功能性委

員會。將視未來公司運作情況列入評估。

（三）本公司並未對董事會訂定績效評估相關辦法，目前為董事會成員溝通良好。

（四）本公司已依規定定期評估之。

註1

四、公司是否建立與利害關係人溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？

V 藉由本公司網站、電話及傳真等通訊方式建立聯絡與溝通管道。 註1

五、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事 V 本公司委任專業股務代辦機構辦理股東會事 註1

3.公司治理簡介 ~ 17 ~

評估項目

運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

是 否 摘要說明

務？ 務，以利會議順利進行。 六、資訊公開 （一）公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治

理資訊？ （二）公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設

英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）？

V

V

（一）本公司各項資訊均採透明化，可於公開資訊觀測站查得各項資訊。 （二）本公司設有專責部門負責公司各項資訊之蒐集及發佈，並已依規定設置並報備發言人相關資料。

註1

七、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）？

V 本公司依循法令規章制定工作規則，將人權及員工權益之保障明文規範在內，並藉由餘料回收再利用減少廢棄物產生，而對於往來之廠商、客戶皆保持互助合作之良好關係，切實履行社會責任。本公司訂有內控制度、稽核制度及自行評估之程序，控管功能尚稱健全，本公司並已為董事購置責任保險。

註1

八、公司是否有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告？（若有，請敍明其董事會意見、自評或委外評鑑結、主要缺失或建議項及改善情況）

V 本公司無委託其他專業機構之公司治理評鑑報告。

註1

註 1：本公司為興櫃公司，目前尚不須訂定。

(四)公司設置薪酬委員會，其揭露其組成、職責及運作情形如下： 1、薪資報酬委員會成員資料

身份別

條

件

姓名

是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格 符合獨立性情形（註 1） 兼任

其他公開發行公司薪資報酬委員會成員家數

備註

(註 2)

商務、法務 、 財務、會計或 公 司業 務 所需 相 關料 系 之公 私 立大 專 院校 講 師以上

法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員

具有商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8

獨立董事 葉國衍 V V V V V V V V V 0 是 獨立董事 劉正意 V V V V V V V V V 1 是 其他 凃志佶 V V V V V V V V V 0 不適用註 1：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“＂。 （1） 非為公司或其關係企業之受僱人。 （2） 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權 之股份

超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限。 （3） 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自

然人股東。 （4） 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。 （5） 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人

股東之董事、監察人或受僱人。 （6） 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分

之五以上股東。 （7） 非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或

機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （8） 未有公司法第 30 條各款情事之一。

註 2：若成員身分別係為董事，請說明是否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第 6條第 5項之規定。

3.公司治理簡介 ~ 18 ~

2、薪資報酬委員會運作情形資訊

(1)本公司之薪資報酬委員會委員計 3人。

(2)本屆委員會任期：101年 6月 28日至 104年 6月 27日，最近年度薪資報酬委員會開會3次，委員出席情形如下：

職稱 姓名

實際出席 次數

委託出席 次數

實際出席率 備註

召集人 葉國衍 3 0 100% 委員

劉正意 3 0 100% 委員

凃志佶 2 1 67%

其他應記載事項： (1)董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以

及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議，應敘明其差異情形及原因)：無。

(2)薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理：無。

(五)履行社會責任情形：

評估項目

運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差

異情形及原因 是 否 摘要說明

一、落實公司治理 （一）公司是否訂定企業社會責任政策或制度，以及

檢討實施成效？ （二）公司是否定期舉辦社會責任教育訓練？ （三）公司是否設置推動企業社會責任專（兼）職單

位，並由董事會授權高階管理階層處理，及向董事會報告處理情形？

（四）公司是否訂定合理薪資報酬政策，並將員工績效考核制度與企業社會責任政策結合，及設立明確有效之獎勵與懲戒制度？

V

V

V

V

(一、二)本公司已制定企業社會責任制度，目前社會公益活動由管理處兼職執行，並利用廠內電子郵件和海報公告向員工宣導企業社會責任相關活動與執行事項。

(三)本公司目前由管理處擔任企業社會責任專（兼）職單位，惟未向董事會報告處理情形。 (四)本公司已制定合理薪酬政策及設立獎酬制度，惟員工績效考核與企業社會責任政策尚未明確結合。

註1

二、發展永續環境 （一）公司是否致力於提升各項資源之利用效率，並

使用對環境負荷衝擊低之再生物料？ （二）公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制

度？ （三）公司是否注意氣候變遷對營運活動之影響，並

執行溫室氣體盤查、制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略？

V

V

V

(一)、(二)本公司落實環境保護運動之推行，節約各類資源及符合主管機關

訂定之法規，已訂定書面環境政策，

以期在管理上能達到控制環境污染之

目標。全面推行垃圾分類及廢料回

收，回收可利用資源，減少對環境污

染衝擊，同時推廣再利用觀念，重覆

利用可使用資源。 (三)本公司厲行節能減碳，宣導隨手熄燈、減少使用紙杯及冷氣定溫等措施，並加強清潔保養設備以有效發揮其效能，以減少能源的浪費與使用。

註1

三、維護社會公益 （一）公司是否依照相關法規及國際人權公約，制定

相關之管理政策與程序？ （二）公司是否建置員工申訴機制及管道，並妥適處

V

V

(一) 本公司依法提報工作規則經勞工局核備，並製冊發放予員工得隨時查閱個人權益。另依「勞資會議實施辦法」辦理勞資會議，經報勞工局核備，重要事項經勞資雙方代表溝通協調，以保障勞資和諧 (二)本公司有設置申訴機制及管道，

註1

3.公司治理簡介 ~ 19 ~

評估項目

運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務守則差

異情形及原因 是 否 摘要說明

理？ （三）公司是否提供員工安全與健康之工作環境，並

對員工定期實施安全與健康教育？ （四）公司是否建立員工定期溝通之機制，並以合理

方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動？

（五）公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓

計畫？ （六）公司是否就研發、採購、生產、作業及服務流

程等制定相關保護消費者權益政策及申訴程序？

（七）對產品與服務之行銷及標示，公司是否遵循相關法規及國際準則？

（八） 公司與供應商來往前，是否評估供應商過去有無影響環境與社會之紀錄？

（九） 公司與其主要供應商之契約是否包含供應商如涉及違反其企業社會責任政策，且對環境與社會有顯著影響時，得隨時終止或解除契約之條款？

V

V

V

V

V

V

V

並妥適處理。 (三)本公司定期辦理員工健康檢查，亦透過定期進行聽力保護計護，有效到預防職業傷害的目標。 (四)本公司定期召開月會、勞資會議及與主管有約等方式逼建立與員工溝之機制。 (五)本公司有為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫。 (六)本公司有制定相關程序。 (七)本公司遵循相關法規及國際準則。 (八)本公司與供應商來往前，均審慎對供應商提出評估。 (九)否。

四、加強資訊揭露 （一）公司是否於其網站及公開資訊觀測站等處揭露

具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊？

V

(一)本公司參與公益活動資訊揭露於公司定期出版刊物，並置於公司網站。 註1

五、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」訂有本身之企業社會責任守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形： 本公司已依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」制定公司企業社會責任守則，並備有完備之內控制度及各項管理辦法，並已切實執行，控管功能尚稱健全。 六、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊：無 七、公司企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準，應加以敘明：無

註1：本公司已依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」制定公司企業社會責任實務守則。 (六)公司履行誠信經營情形及採行措施：

評 估 項 目

運作情形 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

是 否 摘要說明

一、訂定誠信經營政策及方案 （一）公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之

政策、作法，以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾？

（二）公司是否訂定防範不誠信行為方案，並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落實執行？

（三）公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，採行防範措施？

V

V

V

本公司已依據「上市上櫃公司誠信經營守則」制定公司誠信經營守則。

註1

二、落實誠信經營 （一）公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與

往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款？

（二）公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專（兼）職單位，並定期向董事會報告其執行情形？

（三）公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道，並落實執行？

V

V

V

(一)本公司已依據「上市上櫃公司誠信經營守則」向全體員工宣導相關事宜。 (二)本公司將視公司運作情況考量後設置。 (三)可藉由本公司網站、電話及傳真等通訊方式建立聯絡與溝通管道，運作情形

註1

3.公司治理簡介 ~ 20 ~

評 估 項 目

運作情形 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

是 否 摘要說明

（四）公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制

度、內部控制制度，並由內部稽核單位定期查核，或委託會計師執行查核？

（五）公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練？

V

V

尚無不妥。 (四)本公司依年度稽核人員安排之查核時程進行查核作業 (五) 本公司定期於月會上宣導說明。

三、公司檢舉制度之運作情形 （一）公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便

利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？

（二）公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制？

（三）公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施？

V

V

V

藉由本公司網站、電話及傳真等通訊方式建立聯絡與溝通管道，運作情形尚無不妥。

註1

四、加強資訊揭露 （一）公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其

所訂誠信經營守則內容及推動成效？ V

本公司各項資訊均採透明化，可於公開資訊觀測站查得各項資訊。

註1

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形： 本公司目前已依據「上市上櫃公司誠信經營守則」制定公司誠信經營守則，並搭配完備之內控制度及各項管理辦法，切實執行，控管功能尚稱健全。 六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形）：無

註1：本公司已依據「上市上櫃公司誠信經營守則」制定公司誠信經營守則。

(七)公司如有訂定公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式： 本公司尚未訂定公司治理守則，惟已訂定股東會議事規則、董事會議規則、董事及

監察人選舉辦法、資金貸與他人管理辦法、背書保證辦法、誠信經營守則及薪資報

酬委員會組織規程等，相關規章內容請至公開資訊觀測站查詢。 (八)其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊，得一併揭露：無。

3.公司治理簡介 ~ 21 ~

(九)內部控制制度執行狀況：

1.內部控制聲明書： 州巧科技股份有限公司

內部控制制度聲明書

日期：104年 03月 19日 本公司民國 103 年度之內部控制制度，依據自行檢查的結果，謹聲明如下：

一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任，

本公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率(含獲利、績效及保障資產安全等）、財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成，提供合理

的確保。 二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能

對上述三項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部

控制制度之有效性可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機

制，缺失一經辨認，本公司即採取更正之行動。 三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準

則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行

是否有效。該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制

之過程，將內部控制制度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2.風險評估，3.控制作業，4.資訊及溝通，及5.監督。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之規定。

四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之設計及執行

的有效性。 五、本公司基於前項檢查結果，認為本公司於民國103年12月31日的內部控制制度﹙含

對子公司之監督與管理﹚，包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度、財務報

導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效，

其能合理確保上述目標之達成。 六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開

之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、

第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。 七、本聲明書業經本公司民國104年03月19日董事會通過，出席董事9人中，有0人持

反對意見，餘均同意本聲明書之內容，併此聲明。 州巧科技股份有限公司

董事長：巧鎰投資股份有限公司 代表人：李樹裔 簽章

總經理：邱健民 簽章

3.公司治理簡介 ~ 22 ~

2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無。 (十)最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員

違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無。 (十一)最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議：

(1)103 年度及截至年報刊印日止，股東會重要決議

股東會開會日期 股 東 會 重 要 決 議 103/06/27 通過 102 年度營業報告書及財務報表案 103/06/27 通過 102 年度盈餘分派案 103/06/27 通過修訂「取得或處分資產處理程序」案 103/06/27 通過解除董事及其代表人競業禁止之限制案 103/12/30 通過修訂本公司章程部份條文案

. (2)103 年度及截至年報刊印日止，董事會重要決議

董事會開會日期 董 事 會 重 要 決 議 103/04/02 解除經理人競業行為禁止案 103/04/02 召開 103 年股東常會及受理持股 1%以上股東提案之相關事宜 103/04/02 資金貸與案 103/04/25 資金貸與案 103/04/25 本公司 102 年度盈餘分派案 103/06/12 背書保證案 103/08/11 背書保證案 103/08/11 資金貸與案 103/11/12 解除董事及經理人競業行為禁止案 103/11/12 召開 103 年第 1次股東臨時會 103/12/18 背書保證案 103/12/18 總經理異動案 103/12/18 發言人異動案 103/12/18 資金貸與案 104/03/19 資金資與案 104/03/19 召開 104 年股東常會及受理持股 1%以上股東提案之相關事宜 104/04/29 補充股東會常會召集事由 104/04/29 本公司 103 年度盈餘分派案 104/04/29 背書保證案

(十二)最近年度及截至年報刊印日止董事對董事會通過重要決議有不同意見且有記錄或書

面聲明者：無。 (十三)最近年度及截至年報刊印日止，公司董事長、總經理、會計主管及財務主管、

內部稽核主管及研發主管等辭職解任情形之彙總： 104 年 05 月 25 日

職稱 姓名 到任日期 解任日期 辭職或解任原因 總經理 李樹裔 101.07.06 104.01.01 內部職務調整

3.公司治理簡介 ~ 23 ~

四、會計師公費資訊：

會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備 註

勤業眾信聯合會計師

事務所 龔雙雄 103.01.01

至 103.12.31

林宜慧

單位：新臺幣千元

公費項目 金額級距 審計公費 非審計公費 合 計

1 低於 2,000 千元 V 2 2,000 千元（含）～4,000 千元 V 3 4,000 千元（含）～6,000 千元 4 6,000 千元（含）～8,000 千元 5 8,000 千元（含）～10,000 千元 6 10,000 千元（含）以上

1. 給付簽證會計師、簽證會計師所得事務所及其關係企業之非審計公費為審計公費之四分之一以上者，應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容：不適用

2. 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，應揭露更換前後審計公費金額及原因：不適用。

3. 審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：不適用。

五、更換會計師資訊： 無

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間。所稱簽證會計師所屬事務所之關係企業，係指簽證會計師所屬事務所之會計師持股超過百分之五十或取得過半數董事席次者，或簽證會計師所屬事務所對外發布或刊印之資料中列為關係企業之公司或機構：無。

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 1. 董事、經理人及大股東股權變動情形

單位：股

職 稱 姓 名 103 年度 104 年度截至 4 月 30 日止

持有股數 增(減)數

質押股數 增(減)數

持有股數 增(減)數

質押股數增(減)數

董事長 巧鎰投資(股)公司 0 0 0 0

董事 蔡文清 0 0 0 0董事/副總經理 徐麒平 0 0 0 0董事 中華開發工業銀行(股)公司 0 0 0 0董事 亨興投資(股)公司 0 0 0 0董事 鄭志發 0 0 0 0獨立董事 葉國衍 0 0 0 0獨立董事 劉正意 0 0 0 0獨立董事 陳惠周 0 0 0 0總經理 李樹裔 0 0 0 0

3.公司治理簡介 ~ 24 ~

職 稱 姓 名 103 年度 104 年度截至 4 月 30 日止

持有股數 增(減)數

質押股數 增(減)數

持有股數 增(減)數

質押股數增(減)數

副總經理 李樹宗 0 0 0 0副總經理 范貴鈞(註 1) (500,000) (500,000) 0 0副總經理/財務主管 李逸淑 0 0 0 0總經理/副總經理 邱健民(註 3) 150,000 0 107,940 0會計主管 劉哲明 0 0 15,000 0經理人 張振輝 0 0 0 0

經理人 黃光煜 0 0 0 0

經理人 歐安同(註 2) 0 0 20,000 0經理人 陳在筠(註 2) 0 0 50,000 0經理人 黃振楙(註 2) 0 0 20,000 0經理人 邱垂洲(註 2) 0 0 0 0經理人 林彥璋(註 1) 50,000 0 0 0經理人 魏志銘(註 2) 50,000 0 0 0經理人 黃煥清(註 2) 0 0 20,000 0

註 1：截至年報刊印日已離職不具有經理人資格。 註 2：截至年報刋印日應內部組織修訂，不具有經理人資格。 註 3：原任研發中心副總經理，於 104 年 1 月 1 日升任總經理。

2.本公司最近年度董事、監察人、經理人及大股東股權移轉之相對人為關係人之情形：無。

3.本公司最近年度董事、監察人、經理人及大股東股權質押之相對人為關係人之情形：無。

八、持股比例占前十名股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊： 104 年 04 月 28 日

姓名

本人 持有股份

配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義合計持有

股份

前十大股東相互間具有關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係者，其名稱或姓名及關係。

備註

股數 持股 比率(%)

股數 持股比率(%)

股數持股比率(%)

名稱 (或姓名) 關係

中華開發工業銀行股份有限公司

4,746,720 5.70 0 0 0 0 中華開發創業投資股份有限公司 母子公司

代表人：張家祝 0 0.00 0 0 0 0 無 無

中華開發創業投資股份有限公司

3,725,007 4.48 0 0 0 0 中華開發工業銀行股份有限公司 母子公司

代表人：陳鑫 0 0.00 0 0 0 0 無 無 易知投資有限公司

2,800,000 3.36 0 0 0 0 無 無

代表人：阮朝宗 0 0.00 0 0 0 0 呂佩芳 配偶

李樹裔 2,763,361 3.32 0 0 0 0 巧鎰投資股份有限公司

代表人

亨興投資股份有限公司

2,500,000 3.00 0 0 0 0 無 無

代表人：呂佩芳 0 0.00 0 0 0 0 阮朝宗 配偶

3.公司治理簡介 ~ 25 ~

蝴蝶投資股份有限公司

2,185,000 2.63 0 0 0 0 無 無

代表人：張軒銘 0 0.00 0 0 0 0 無 無

巧鎰投資股份有限公司

2,007,282 2.41 0 0 0 0 李樹裔 代表人

代表人：李樹裔 2,763,361 3.32 0 0 0 0 李樹裔 代表人

黃光煜 1,953,342 2.38 0 0 0 0 無 無

州巧科技股份有限公司庫藏股專戶

1,790,000 2.15 0 0 0 0無 無

代表人：巧鎰投資股份有限公司

2,500,000 2.41 0 0 0 0 李樹裔 代表人

開發國際投資股份有限公司

1,500,000 1.80 0 0 0 0 無 無

代表人：吳秀光 0 0.00 0 0 0 0 無 無

註：持股比率係依本公司實收股數(含庫藏股)計算。

3.公司治理簡介 ~ 26 ~

九、公司、公司之董事、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，

並合併計算綜合持股比例： 103 年 12 月 31 日；單位：股

轉投資事業 本 公 司 投 資

董事、經理人及本公司

直接或間接控制之事

業之投資 綜 合 投 資

股 數 持股比例

% 股 數

持股比例

% 股 數 持股比例

JOCHU INVESTMENT LTD. 34,548,034 100.00 0 0.00 34,548,034 100.00蘇州州巧精密金屬有限公司 0 0.00 不適用(註) 100.00 不適用 100.00昇鼎貿易(蘇州)有限公司 0 0.00 不適用(註) 100.00 不適用 100.00JOCHU GLOBAL INVESTMENT (CAYMAN) LTD. 0

0.00 10,000,000 100.00 10,000,000 100.00JOCHU INTERNATIONAL (CAYMAN) LTD. 0

0.00 10,000,000 100.00 10,000,000 100.00

州巧科技(廈門)有限公司 0 0.00 不適用(註) 100.00 不適用 100.00麒鼎貿易(廈門)有限公司 0 0.00 不適用(註) 100.00 不適用 100.00禾鑫國際有限公司 0 0.00 11,730,000 100.00 11,730,000 100.00佛山振宣精密科技工業有限公司 0 0.00 不適用(註) 100.00 不適用 100.00佛山昇鼎貿易有限公司 0 0.00 不適用(註) 100.00 不適用 100.00寧波州巧精密金屬有限公司 0 0.00 不適用(註) 100.00 不適用 100.00DA-REN INVESTMENT (CAYMAN)LTD. 0 0.00 2,100,000 100.00 2,100,000 100.00DA-REN INTERNATIONAL (CAYMAN)LTD. 0

0.00 2,100,000 100.00 2,100,000 100.00

蘇州元智自動化設備有限公司 0 0.00 不適用(註) 100.00 不適用 100.00註：係非屬股份有限公司，故不適用

4.募資情況 ~ 27 ~

肆、募資情形 一、資本及股份

(一) 股本來源 1.股本形成經過 104 年 5月 25 日；單位：股；幣別：新台幣元

註 1：經濟部 090 年 01 月 02 日經中字第０九０六七九六一二號函核准。 註 2：經濟部 090 年 01 月 16 日經中字第０九０一五七四四一號函核准。 註 3：經濟部 091 年 06 月 12 日經授中字第０九一三二二三八九００號函核准。 註 4：經濟部 092 年 11 月 20 日經授中字第０九二三二九九五七四０號函核准。 註 5：經濟部 093 年 08 月 11 日經授中字第０九三三二五六七四一０號函核准。 註 6：經濟部 093 年 12 月 29 日經授中字第０九三三三二七０二００號函核准。 註 7：經濟部 094 年 05 月 02 日經授中字第０九四三二０六一二六０號函核准。 註 8：經濟部 094 年 09 月 08 日經授中字第０九四三二七九四四八０號函核准。 註 9：經濟部 095 年 04 月 20 日經授中字第０九五三二０七一０二０號函核准。 註 10：經濟部 095 年 05 月 16 日經授中字第０九五三二一八八七四０號函核准。 註 11：經濟部 095 年 06 月 12 日經授中字第０九五三二三一０二七０號函核准。 註 12：經濟部 095 年 07 月 24 日經授商字第０九五０一一五八０二０號函核准。 註 13：經濟部 096 年 03 月 27 日經授商字第０九六０一０六一七三０號函核准。 註 14：經濟部 096 年 09 月 28 日經授商字第０九六０一二三七四六０號函核准。 註 15：經濟部 099 年 04 月 02 日經授商字第０九九０一０六三八六０號函核准。 註 16：經濟部 100 年 03 月 18 日經授商字第一０００一 0五二六九０號函核准。

年月 發行 價格

核定股本 實收股本 備註