Documento delBanco Mundial

EXCLUSIVAMENTE PARA USO OFICIAL

Informe n.º: 52760-CO

DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DE PROYECTO

PARA UN

PRÉSTAMO PROPUESTO

POR LA SUMA DE US$25 MILLONES

PARA LA

GOVERNMENT OF COLOMBIAGOVERNMENT OF COLOMBIA

PARA EL PROYECTO DE FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA NACIONAL DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN

EN RESPALDO DE LA PRIMERA ETAPA DEL

PROGRAMA DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN (PRÉSTAMO ADAPTABLE PARA PROGRAMAS-1)

10 de junio de 2010

Unidad Sectorial de Desarrollo HumanoUnidad de Gestión para México y ColombiaRegión de América Latina y el Caribe

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EQUIVALENCIAS MONETARIAS

(Tipo de cambio efectivo: 23 de marzo de 2010)

Unidad monetaria = Peso colombiano ($Col)US$1 = $Col1907,56

EJERCICIO1 de enero al 31 de diciembre

ABREVIATURAS Y SIGLAS

ACTI Actividades de ciencia tecnología e innovaciónAPLBIDCGR

Préstamo Adaptable para ProgramasBanco Interamericano de DesarrolloContraloría General de la República

CIPCNCyT

Centro de Información PúblicaConsejo Nacional de Ciencia y Tecnología

COLCIENCIAS Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e InnovaciónCONPES Consejo Nacional de Política Económica y SocialCTICVLAC

Ciencia, tecnología e innovaciónCurrículum Vitae Latinoamericano y del Caribe

DANE Departamento Administrativo Nacional de EstadísticaDNP Departamento Nacional de PlaneaciónEAPECA

Estrategia de Alianza con el PaísEuropa y Asia central

EDIT Encuesta de desarrollo e innovación tecnológicaFJCFONACyTI

Francisco José de CaldasFondo Nacional de Financiamiento a la Ciencia, la Tecnología y la Innovación

GRUPLAC Grupo Latinoamérica y del CaribeICETEX Instituto Colombiano de Crédito Educativo y Estudios Técnicos en el ExteriorICFES Instituto Colombiano para el Fomento de la EducaciónIEDIES

Inversión extranjera directaInstituciones de educación superior

IFE Informe final de ejecuciónLASPAULPILPN

Programas Académicos y Profesionales para las AméricasLicitación Pública Internacional Licitación Pública Nacional

MCIT Ministerio de Comercio, Industria y TurismoMHCP Ministerio de Hacienda y Crédito PúblicoMESEP Misión para el Empalme de las Series de Empleo, Pobreza y DesigualdadOCDE Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos

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MPPIOCyT

Marco de Planificación de Pueblos IndígenasObservatorio Colombiano de Ciencias y Tecnología

OIT Organización Internacional del TrabajoPIB Producto interno brutoPNCyT Programa Nacional de Ciencia y TecnologíaPymeRICYTSBCSBCCSBFUSBMCSCC

Pequeña y mediana empresaRed de Indicadores de Ciencia y TecnologíaSelección basada en la calidadSelección basada en la calidad y el costoSelección basada en la fuente únicaSelección basada en el menor costo Selección basada en las calificaciones de los consultores

SENA Servicio Nacional de AprendizajeSEPA Sistema de Ejecución de Planes de AdquisicionesSIC Superintendencia de Industria y ComercioSIGOBSIIF

Gestión y Seguimiento a las Metas del GobiernoSistema Integral de Información Financiera

SNCTI Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e InnovaciónSNIESSPF

Sistema Nacional de Información de Educación SuperiorSelección según un presupuesto fijo

TIMSSTI

Estudio Internacional de Tendencias en Matemáticas y CienciasTecnologías de la información

TIC Tecnología de la información y la comunicaciónUSPTO Oficina de Patentes y Marcas Registradas de los Estados Unidos

Vicepresidenta: Pamela CoxDirectora de País: Gloria M. Grandolini

Directora Sectorial:Gerente Sectorial:

Evangeline JavierChingboon Lee

Jefe Sectorial:Jefe de Equipo del Proyecto:

Christoph KurowskiAlejandro Caballero

COLOMBIA

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

ii

ÍNDICE

Página

I. CONTEXTO ESTRATÉGICO Y JUSTIFICACIÓN 1A. Temas del país y sectoriales 1

B. Justificación de la participación del Banco 9C. Objetivo del nivel superior al que contribuye el programa 9

II. DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA 10A. Instrumento de préstamo 10B. Objetivo y etapas del programa 10C. Objetivos de desarrollo del proyecto, indicadores clave y disparadores 12D. Componentes del proyecto 13E. Lecciones aprendidas y reflejadas en el diseño del proyecto 16F. Alternativas consideradas y motivos para descartarlas 18

III. EJECUCIÓN 19A. Disposiciones de colaboración 19B. Disposiciones institucionales y de ejecución 19C. Seguimiento y evaluación de productos y resultados 21D. Sostenibilidad 21E. Riesgos de suma importancia y posibles aspectos controvertidos 22F. Condiciones de acuerdos de préstamos/créditos 23

IV. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN 25A. Análisis económico y financiero 25B. Análisis técnico 25C. Análisis fiduciario 26D. Análisis social 27E. Medio ambiente 28F. Políticas de salvaguardias 29G. Excepciones de políticas y nivel de preparación 29

iii

Anexo 1: Contexto del país y del programa 31

Anexo 2: Principales proyectos relacionados financiados por el Banco u otros organismos 40

Anexo 3: Marco de resultados y seguimiento 43

Anexo 4: Descripción detallada del proyecto 51

Anexo 5: Costos del proyecto 63

Anexo 6: Disposiciones de ejecución 64

Anexo 7: Gestión financiera y mecanismos para el desembolso 70

Anexo 8: Disposiciones de adquisiciones 86

Anexo 9: Análisis económico y financiero 93

Anexo 10: Cuestiones relacionadas con las políticas de salvaguardias 104

Anexo 11: Elaboración y supervisión del proyecto 113

Anexo 12: Archivo del proyecto: Documentos 116

Anexo 13: Estado de los préstamos y créditos 121

Anexo 14: Colombia: datos básicos 123

Anexo 15: Mapa BIRF 33388 126

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COLOMBIA

FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA NACIONAL DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN

DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DE PROYECTO

AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE

Departamento de Educación de América Latina y el Caribe

Fecha: 10 de junio de 2010 Líder de Equipo: Alejandro CaballeroDirectora de País: Gloria M. GrandoliniGerente Sectorial, Directora Sectorial: C. Lee y E. Javier

Sectores: Educación terciaria (el 40%); sector de comercio e industria general (el 40%); administración del Gobierno central (el 20%)Temas: Educación para la economía basada en el conocimiento (el 30%); difusión de tecnologías (el 20%); desarrollo de exportaciones y competitividad (el 20%); otro tipo de desarrollo financiero y del sector privado (el 20%); otro tipo de gestión de gobierno del sector público (el 10%)

Identificación del proyecto: P117590 Categoría ambiental: BInstrumento de préstamo: Préstamo Adaptable para Programas

Datos sobre financiamiento del proyecto[X] Préstamo [ ] Crédito [ ] Donación [ ] Garantía [ ] Otro:

Para préstamos/créditos/otros: Total de financiamiento del Banco: US$25 millones Términos propuestos: Préstamo en dólares de los Estados Unidos, con margen fijo, vinculado al compromiso, con un período de gracia de 17,5 años y un plazo total de 18 años. Las comisiones iniciales equivalen al 0,25%.

Plan de financiamiento (millones de US$)Fuente Local Extranjera Total

Contraparte1 16,50 0,00 16,50Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento

22,00 3,00 25,00

Total: 38,50 3,00 41,50

Prestatario: República de Colombia Organismo responsable: Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e Innovación (COLCIENCIAS)1 El financiamiento de contraparte no se refiere a recursos fiscales, sino al financiamiento suministrado por universidades, empresas y otras entidades privadas.

v

Carrera 7B Bis n.º 132-28, Bogotá DC, ColombiaDesembolsos estimados: Exclusivamente en la primera etapa

(Ejercicio del Banco en millones de US$)Ejercicio 2010 2011 2012 2013 2014Anual 0,0 4,5 8,7 8,6 3,2Acumulado

0,0 4,5 13,2 21,8 25,0

Período de ejecución del proyecto: Comienzo: 1 de octubre de 2010 Cierre: 31 de diciembre de 2013 Fecha esperada de entrada en efectividad: 1 de octubre de 2010 (estimado)Fecha esperada de cierre: 31 de diciembre de 2013¿El proyecto se desvía de las estrategias de asistencia a los países en contenido o en otro aspecto importante? Ref. PAD I.C. [ ] Sí [X] No

¿El proyecto exige alguna excepción a las as políticas del Banco?Ref. PAD IV.G.¿Esa excepción fue aprobada por la administración del Banco?

[ ] Sí [X] No[ ] Sí [ ] No

¿Se espera que el Directorio apruebe alguna excepción de políticas? [ ] Sí [X] No¿Incluye el proyecto riesgos apremiantes considerados “sustanciales” o “altos”?Ref. PAD III.E.

[ ] Sí [X] No

¿El proyecto cumple con los criterios regionales de preparación para la ejecución? Ref. PAD IV.G. [X] Sí [ ] No

Objetivo de desarrollo del proyecto Ref. PAD II.C., Anexo técnico 3

El programa (años calendario 2010-19) apuntaría a mejorar la capacidad del Prestatario para generar, identificar, diseminar, aplicar e integrar conocimiento entre los ciudadanos, a fin de promover el crecimiento económico y reducir las desigualdades. El objetivo de desarrollo del proyecto de la primera etapa del Préstamo Adaptable para Programas (APL) (años calendario 2010-13) sería: i) fortalecer la capacidad de COLCIENCIAS para promover el capital humano para la economía del conocimiento, las actividades de investigación y desarrollo y la innovación; y ii) concientizar a la sociedad de Colombia en relación con la ciencia, la tecnología y la innovación. Descripción del programa Ref. PAD II.D., Anexo técnico 4

Se propone que el programa (años calendario 2010-19) sea un Préstamo Adaptable para Programas estructurado en dos etapas, por ejecutar a lo largo de un período de aproximadamente nueve años. La primera etapa (años calendario 2010-13) se financiaría mediante un préstamo de US$25 millones. La segunda etapa (años calendario 2014-19) se financiaría mediante un préstamo de US$225 millones.

COLCIENCIAS gestionaría y ejecutaría el programa. La República de Colombia (el Prestatario) suministraría los recursos del préstamo a COLCIENCIAS mediante transferencias presupuestarias. El proyecto propuesto (primera etapa, años calendario 2010-13) constaría de los siguientes cuatro componentes:

Componente 1: Fortalecimiento de la capacidad operativa y de diseño de políticas de

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COLCIENCIAS; fortalecimiento institucional del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

Fortalecimiento de la capacidad operativa y de diseño de políticas de COLCIENCIAS, lo que incluye: a) la mejora de su organización, capacidades de recursos humanos y procesos de negocios; b) la mejora de su planificación estratégica y sectorial y de diseño de políticas; y c) la mejora de su capacidad para supervisar, evaluar y gestionar el proyecto.

Componente 2: Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para promover el desarrollo de capital humano para la ciencia y la tecnología

Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para promover el desarrollo de capital humano para la economía del conocimiento, mediante:

a) El financiamiento de Inversiones Piloto destinadas a promover: i) la inserción de graduados de nivel doctoral en el mercado laboral; ii) los vínculos entre científicos colombianos y no colombianos y la diáspora colombiana; y iii) el suministro de asistencia técnica.

b) i) El financiamiento de Inversiones destinadas a promover el desarrollo de habilidades científicas en la educación básica y en la educación secundaria; y ii) el suministro de asistencia técnica.

Componente 3: Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para promover la investigación y la innovación; inversión en investigación e innovación

Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para promover actividades de investigación y desarrollo e innovación mediante el financiamiento, donaciones de contrapartida (“matching grants”) incluidas, de Inversiones Piloto para promover y respaldar, inter alia: a) el desarrollo de capacidades de gestión de la innovación en las empresas; b) subproyectos de investigación y desarrollo e innovación en áreas estratégicas de conocimiento; c) subproyectos correspondientes a revisiones de instrumentos de recuperación contingente y cofinanciación actuales de COLCIENCIAS; y d) el suministro de asistencia técnica para desarrollar y ejecutar planes y realizar las evaluaciones correspondientes.

Componente 4: Promoción de la apropiación social de la ciencia, la tecnología y la innovación y de la comunicación institucional

La ejecución y el financiamiento de Inversiones destinadas a i) concientizar y diseminar conocimiento sobre ciencia, tecnología e innovación entre los sectores público y privado del Prestatario; y b) aumentar la visibilidad de COLCIENCIAS en la sociedad de Colombia.

¿Qué políticas de salvaguardia se activan? En caso de existir. Ref. PAD IV.F., Anexo técnico 10

El proyecto activa las Políticas del Banco sobre Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01) y Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10).Condiciones significativas, no estándar, de existir alguna, para:Ref. PAD III.F.

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Presentación ante el Directorio: Ninguna

Condiciones de entrada en efectividad:a) El Manual de operaciones del proyecto fue adoptado de manera aceptable para el Banco

y aprobado formalmente por la Dirección General de COLCIENCIAS.

Estipulaciones pertinentes para la ejecución del proyecto: Ref. PAD III.F a) COLCIENCIAS debe establecer un sistema de información para la administración que

sea aceptable para el Banco a más tardar el 31 de diciembre de 2012.b) El Prestatario debe mantener, en todo momento durante la ejecución del proyecto, a

COLCIENCIAS como su departamento administrativo a cargo de las actividades técnicas, fiduciarias y de supervisión efectivas relacionadas con el proyecto.

c) El Prestatario debe: a) poner los recursos del préstamo a disposición de COLCIENCIAS mediante transferencias presupuestarias y; b) incluir asignaciones presupuestarias en los presupuestos anuales de COLCIENCIAS a partir del año calendario 2011, en montos equivalentes de al menos el setenta y cinco por ciento (el 75%) de los gastos esperados del proyecto en cada año calendario, según lo dispuesto en el Plan de Operaciones Anual del proyecto pertinente.

d) El Prestatario, a través de COLCIENCIAS, debe: a) adoptar y posteriormente aplicar (y promover la aplicación) en la ejecución del proyecto del Manual de operaciones del proyecto, según términos y condiciones que deberán ser aprobados por el Banco; b) ejecutar el proyecto, o hacer que se ejecute, de acuerdo con las disposiciones incluidas en i) el Manual de operaciones del proyecto; ii) los Planes de Operaciones Anuales; iii) el Marco de Gestión Ambiental; iv) el Marco de Planificación de Pueblos Indígenas; y v) las Normas contra la Corrupción.

e) El Prestatario (a través de COLCIENCIAS) y COLCIENCIAS deberán procurar que no se produzca ningún reasentamiento involuntario físico o económico de personas (según la Política de Operaciones del Banco 4.12) a raíz de la ejecución del proyecto.

f) El Prestatario (a través de COLCIENCIAS) debe financiar subproyectos en las partes B, C y D del proyecto mediante donaciones (la Donación) a los Beneficiarios según las disposiciones incluidas en la Convocatoria y en acuerdos de donación separados (el Acuerdo de Donación), en función de los términos y condiciones aprobados por el Banco y planteados en el Manual de operaciones del proyecto, que debe incluir las siguientes disposiciones clave: a) la identificación del Beneficiario; b) el valor contractual asignado a cada Beneficiario por COLCIENCIAS; c) la duración de las actividades por financiar con la Donación; d) los términos del financiamiento de contrapartida que debe suministrar el Beneficiario para la ejecución de su subproyecto correspondiente; f) el alcance y el carácter de las actividades a ser financiadas en las partes B, C y D del proyecto; g) las disposiciones de las Normas contra la Corrupción, el Marco de Gestión Ambiental y el Marco de Planificación de Pueblos Indígenas; y h) el compromiso del Beneficiario y/o la institución financiera, si corresponde, de tomar todas las medidas necesarias, según disponga el Prestatario, a través de COLCIENCIAS, para cumplir con sus obligaciones según las partes B, C y D del proyecto. Cada Acuerdo de Donación debe celebrarse entre un Beneficiario y el Prestatario, a través de COLCIENCIAS, y/o a través de una institución financiera en representación del Prestatario, a través de COLCIENCIAS. Esa institución financiera debe haberse seleccionado mediante un proceso de licitación pública, según términos y condiciones y documentos de licitación

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aceptables para el Banco.g) En caso de que las donaciones se suministren a los Beneficiarios mediante una institución

financiera en representación de COLCIENCIAS, el Prestatario, a través de COLCIENCIAS, debe: a) cumplir y hacer que la institución financiera cumpla con los términos del Acuerdo de Financiamiento existente y los términos y condiciones pertinentes planteados en el Manual de operaciones del proyecto; o b) si así lo determina el Prestatario, a través de COLCIENCIAS, celebrar un nuevo Acuerdo de Financiamiento con una nueva institución financiera seleccionada mediante un proceso de licitación pública, según términos y condiciones y documentos de licitación aceptables para el Banco, según lo planteado en el Manual de operaciones.

ix

I. CONTEXTO ESTRATÉGICO Y JUSTIFICACIÓN

A. Temas del país y sectoriales

1. Antes del comienzo de la crisis económica mundial, Colombia registraba tasas de crecimiento económico elevadas. En un contraste marcado con el desempeño débil registrado a fines de la década de 1990, Colombia tuvo un crecimiento sólido y sostenido a lo largo del período 2003-07. Impulsadas por el aumento de la demanda interna, la abundancia de liquidez, los incentivos fiscales a la inversión y el sólido desempeño de los sectores de construcción, minorista y manufacturero, las tasas de crecimiento anual promediaron un 6% en el período y llegaron a su punto máximo en 2007: el 7,5%. En 2008, el crecimiento del producto interno bruto (PIB) real se desaceleró al 2,5%, principalmente a causa de la marcada baja de las exportaciones y la inversión privada. El shock se transmitió a través de la baja en los ingresos por exportaciones, la reducción del precio del petróleo, la menor cantidad de remesas enviadas por trabajadores y la disminución de los flujos de capital. Los sectores manufacturero y minorista fueron los más afectados, con reducciones del 10% y el 4% en la producción, respectivamente. Las estimaciones actuales indican que el PIB real se contrajo un 0,1% en 2009.

2. En comparación con otros países de América Latina, Colombia estuvo en mejor posición para hacer frente a la crisis económica mundial. En Colombia, los shocks externos se vieron amortiguados por un tipo de cambio flexible, respaldado por un nivel adecuado de reservas internacionales, un sector financiero sólido y unas políticas monetarias y fiscales anticíclicas eficaces. Ninguno de esos mecanismos de absorción de shocks habrían podido utilizarse sin las políticas macroeconómicas sensatas aplicadas en los últimos años. A mediano plazo, se espera que el PIB real tenga un desempeño superior al promedio regional, con una tasa del 3,9% en 2011. Es posible que el país siga siendo vulnerable a la reducción en los precios internacionales de los productos básicos y a la desaceleración económica de sus socios comerciales principales, Venezuela y los Estados Unidos. Sin embargo, los Acuerdos de Libre Comercio vigentes, firmados o en proceso de negociación podrían tener un efecto positivo sobre las exportaciones de Colombia a futuro.

3. Las mejoras recientes registradas en el entorno de negocios y en la seguridad también contribuyen a una mejora en el panorama económico a mediano plazo. Colombia obtuvo un lugar entre los 10 reformadores principales en el informe Doing Business en los últimos dos años, a la cabeza de América Latina. Tanto la promulgación de leyes positivas para los inversionistas como la mejora en la seguridad (representada por una baja en la tasa de homicidios, que pasó de 67 homicidios por cada 100 000 habitantes en 2002 a 33 homicidios en 2008) generaron una importante afluencia de recursos extranjeros destinados a inversiones. La inversión extranjera directa (IED) pasó de US$1700 millones en 2003 a US$10 600 millones en 2008. A pesar de esos logros, Colombia tiene una gran oportunidad para mejorar aún más su entorno de inversión, por ejemplo, aplicando reformas que faciliten el cumplimiento de contratos, fortalezcan la protección de derechos de propiedad, reduzcan la carga tributaria de las corporaciones y promuevan el comercio internacional.

4. A pesar de su nivel relativo de resiliencia ante la crisis, la capacidad de Colombia para lograr un crecimiento sostenible a largo plazo depende de que se mejore la productividad de las empresas. Desde la década de 1950, los economistas sostienen que el crecimiento

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económico a largo plazo debe incitarse a través del cambio tecnológico y no solo de la acumulación de factores. Los estudios recientes sugieren que aproximadamente la mitad de las diferencias entre países en términos de ingreso per cápita y crecimiento son consecuencia de diferencias en la productividad total de los factores. Si bien las empresas privadas de Colombia lograron un incremento sólido de la productividad laboral en el período 2001-07, de más del 5% anual, la remuneración por hora creció a un ritmo incluso mayor: más del 7% por año. En términos de productividad total de los factores, entre 1960 y 2000, la productividad total de los factores de Colombia respecto de la de Estados Unidos bajó del 81% al 64%. Además, la productividad total de los factores de Colombia en 2000 fue menor que la de Uruguay, México, Chile, Argentina y Brasil.

5. La sofisticación de las exportaciones sigue siendo baja, a pesar de su potencial para contribuir positivamente al crecimiento. Colombia depende notablemente de la exportación de productos tradicionales como los productos derivados del petróleo, el café, el carbón y el níquel. La participación de esas exportaciones en el total de exportaciones se mantuvo prácticamente sin cambios (el 47%) desde 1997. Además, en 2007, solo el 3% de las exportaciones de manufacturas correspondió a exportaciones de tecnología avanzada. Aunque algunos países desarrollaron economías exitosas sobre la base de la exportación de recursos naturales (por ejemplo, Australia, Canadá, Finlandia, Suecia y Estados Unidos), lo lograron agregando valor a sus recursos naturales antes de exportarlos y desarrollando su capacidad en términos de ciencia, tecnología e innovación (CTI) a fin de competir de manera eficaz en los segmentos de la cadena de valor de recursos naturales que implican un uso de conocimiento más intensivo. Dada la gran distancia que separa a las exportaciones tradicionales actuales de Colombia de la frontera tecnológica, el papel del Gobierno en la aplicación de políticas de mejora de la innovación o de reducción de la distancia cobran una mayor relevancia. Algunos ejemplos de esas políticas son los incentivos fiscales dirigidos para innovación, investigación y desarrollo, la IED para la transferencia de tecnologías y las inversiones dirigidas al capital humano para la economía basada en el conocimiento. Se espera que las iniciativas para aumentar el nivel de inversiones en CTI e investigación y desarrollo en Colombia tengan efectos de derrame positivos para el éxito tecnológico de las industrias y su crecimiento económico a futuro.

6. Colombia intensificó su apoyo al área de CTI en las últimas dos décadas, pero aún muestra un rezago respecto de otros países de América Latina en términos de inversión total en actividades de ciencia, tecnología e innovación (ACTI). Las medidas para aumentar el nivel de capital humano calificado, estimular la investigación y el desarrollo y la innovación, y aumentar la distribución de la ciencia en toda la sociedad generaron a) un aumento considerable en la cantidad de artículos publicados en el Science Citation Index Expanded y en Scopus; b) la existencia de empresas innovadoras en sectores económicos específicos; c) niveles elevados de certificación de empresas mediante procesos de garantía de calidad; y d) una cantidad cada vez mayor de ejemplos de colaboración exitosa entre universidades y empresas2. Sin embargo, la inversión en ACTI en 2009 ascendió a solo el 0,4% del PIB, y la investigación y desarrollo llegó a solo el 0,16%3, un porcentaje significativamente menor que la de Brasil, país limítrofe4.

2Los ejemplos incluyen a Tecnnova en Antioquia y la colaboración entre SOFASA-Renault y la Universidad de Antioquia.3OCyT (2009)4 Foro Económico Mundial (2009).

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Típicamente, el sector privado5 en Colombia financia menos de la mitad del nivel de investigación y desarrollo y CTI. En países con tasas elevadas de gasto en CTI, como Japón, Estados Unidos, Suecia, Finlandia, Irlanda y Alemania, un nivel elevado de inversión pública en CTI en las etapas iniciales del proceso generó aumentos subsiguientes en gastos de CTI relacionados con la industria, que actualmente representa entre el 65% y el 70% del total. Los niveles bajos de inversión pública y privada en CTI de Colombia se reflejan en el puesto bajo que ocupa en el Índice de la economía basada en el conocimiento del Banco Mundial6 respecto de América Latina y otros países de ingreso mediano.

7. Desde 2008, el Consejo Nacional de Política Económica y Social (CONPES) publicó dos documentos sobre políticas que incluyeron diagnósticos del sector de CTI de Colombia: La Política Nacional de Competitividad y Productividad (CONPES 3527) y la Política Nacional en Materia de Ciencia, Tecnología e Investigación (CONPES 3582). Además, el Banco Mundial desarrollo una nota sobre políticas (Colombia 2006-10: Una ventana de oportunidad) en 2006 que incluye un análisis inicial de la Política de CTI. Los siguientes temas sectoriales clave fueron identificados por el Gobierno de Colombia y el Banco Mundial:

8. Fluctuaciones presupuestarias, fragmentación institucional y falta de liderazgo en el sector. El Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación de Colombia comprende un espectro diverso de instituciones que se desarrollaron en las últimas cuatro décadas. Si bien el sistema alcanzó hitos importantes, como la creación de capacidades especializadas de diseño de políticas y la utilización temprana de instrumentos de financiamiento modernos, el cambio de las condiciones macroeconómicas y las prioridades de las políticas generaron inestabilidad en las asignaciones presupuestarias que recibe el sector. Además, a medida que los presupuestos fluctuaron, los organismos y ministerios a cargo de la ejecución de ACTI en sectores específicos cambiaron, lo que perjudicó la continuidad de las políticas. Actualmente, 16 ministerios y organismos gubernamentales tienen responsabilidades directas o indirectas en la ejecución de la política de CTI. Esa situación promovió el desarrollo y el financiamiento de programas separados y, en ocasiones, superpuestos, además de la exclusión de varias áreas importantes. Colombia abordó ese problema gradualmente, fortaleciendo la función del organismo nacional a cargo del área de CTI y el Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e Innovación (COLCIENCIAS), que por ley está a cargo de la coordinación del sector. Sin embargo, a fin de dirigir con eficacia la política de CTI, es preciso fortalecer todavía más a COLCIENCIAS. Específicamente, es preciso que siga mejorando sus prácticas de gestión, que mejore sus sistemas de tecnología de la información, que optimice sus procesos centrales y que aumente las capacidades de diseño de políticas de sus recursos humanos.

9. Grado limitado de desarrollo de habilidades científicas en los niveles inferiores del sistema de educación. La promoción de competencias científicas en la educación básica y secundaria sigue siendo un tema pendiente en Colombia. El país participó recientemente en dos importantes evaluaciones internacionales que comparan el desempeño de los estudiantes en el área de ciencia: el Programa para la Evaluación Internacional de Alumnos en 2006 y el Estudio Internacional de Tendencias en Matemáticas y Ciencias (TIMSS) en 2007. Los resultados del Programa para la Evaluación Internacional muestran que si bien el desempeño de Colombia entre

5 OCyT (2009).6 El índice evalúa si el contexto contribuye a que el conocimiento se utilice de manera eficaz para el desarrollo económico.

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los países de ingreso mediano bajo es aproximadamente equivalente al promedio en el área de lectura, está por debajo del promedio en las áreas de matemática y ciencia. Según el TIMMS, el desempeño promedio en el área de ciencia de los estudiantes de octavo grado de Colombia en 2007 fue peor que el de los estudiantes de otros países de ingreso medio como Jordania, Tailandia, Malasia e Indonesia. Además, solo el 1% de los estudiantes de octavo grado de Colombia llegó al nivel internacional “avanzado” en ciencia del TIMMS, a diferencia de Jordania, donde se registró el 5%, y de Turquía, Ucrania, Tailandia y Malasia, donde se registró el 3%. Ese desempeño pobre en el área de ciencia y matemática en los niveles inferiores del sistema educativo redunda, en última instancia, en un nivel reducido de inscripción en programas científicos, técnicos y tecnológicos en la educación terciaria y en un porcentaje bajo de individuos capaces de realizar tareas relacionadas con la innovación en el mercado laboral.

10. Nivel inadecuado de capital humano avanzado. La investigación muestra que aumentar la participación de empleados educados tiene un efecto positivo en la introducción de nuevos productos o procesos en una empresa. Sin embargo, en Colombia falta capital humano avanzado para promover la innovación en el sector productivo al nivel requerido en un país de ingreso mediano que aspira a convertirse en una economía basada en el conocimiento. Solo el 13,7% de la fuerza laboral había completado la educación superior7 en 2005, y la mayoría de los estudiantes de nivel superior del período 2002-08 estaban inscriptos en universidades (el 71%), en lugar de estar inscriptos en programas técnicos y tecnológicos (el 24%). La cantidad de ingenieros en industrias estratégicas sigue siendo insuficiente y, con menos de 2700 investigadores activos con títulos de doctorado, Colombia muestra un rezago considerable respecto de otros países de América Latina en términos de la cantidad per cápita de graduados de nivel doctoral e investigadores. Esa situación genera una proporción baja de profesores universitarios con títulos de doctorado (el 12%) y de doctores que contribuyan a actividades relacionadas con la innovación (solo el 2,5% de los graduados de nivel doctoral trabaja en el sector privado)8. También existe una participación muy baja de empleados con títulos de doctorado en sectores de gran relevancia económica: por ejemplo, solo el 0,06% de los que trabajan en el sector manufacturero poseen un título de doctorado.

11. Baja relevancia económica y falta de vínculos internacionales de la investigación pública actual. Colombia produce 9,3 artículos de publicaciones científicas y técnicas por cada millón de habitantes9: el promedio de América Latina es de 21 y el de la mayoría de los países desarrollados es de 590. De acuerdo con el Observatorio Colombiano de Ciencias y Tecnología (OCYT), la investigación está altamente concentrada en las áreas de humanidades y ciencias sociales, que representan casi la mitad de las publicaciones indexadas. Se prestó poca de atención a las áreas de ciencias naturales y tecnología. Las universidades y los centros de investigación siguen siendo los participantes clave de la producción de investigaciones: albergan a más del 95% de los grupos de investigación y emplean a la mayoría de los investigadores nacionales. Según la encuesta de innovación manufacturera de Colombia, solo el 9% de las empresas cuenta

7 El término educación superior se refiere a la universidad y a los programas vocacionales y técnicos posteriores a la escuela secundaria. 8 Según la Red de Indicadores de Ciencia y Tecnología (RICYT), solo el 2,5% de los graduados de nivel doctoral trabaja en empresas, mientras que el 80,5% trabaja en la educación superior.9 Esto se refiere a los artículos científicos y de ingeniería publicados en los siguientes campos: física, biología, química, matemática, medicina clínica, investigación biomédica, ingeniería y tecnología, y ciencias terrestres y espaciales. Datos de 2005.

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con una unidad de investigación y desarrollo dentro de su estructura corporativa, y apenas el 1% del total de empleados trabaja en actividades relacionadas con la investigación y el desarrollo. Por esa razón, la investigación no suele generar conocimiento que contribuya directamente a aumentar la productividad de la economía. La traducción de la base de investigación existente en aplicaciones comerciales económicamente productivas sigue siendo un “eslabón perdido”.

12. Vínculos débiles entre los investigadores locales y la diáspora colombiana. La experiencia de países como India y Escocia demuestra que las poblaciones de las diásporas tienen un potencial enorme para facilitar el acceso al conocimiento a investigadores y empresas de sus países de origen. Sin embargo, la colaboración entre la diáspora colombiana y los investigadores que trabajan en Colombia es baja. Esa situación se da a pesar de que los colombianos que emigran a Estados Unidos tienen tres años más de educación que el colombiano promedio y que el 46,2% de los emigrantes cuenta con educación terciaria, proporción que en el caso de los emigrantes mexicanos es de apenas el 14%. Durante la década de 1990, Colombia creó la Red Colombiana de Investigadores en el Exterior (Red Caldas). Esa red logró coordinar la formulación y el desarrollo de trabajos en colaboración con la diáspora, pero el impulso inicial se vio obstaculizado en 1998 tras la reducción del presupuesto de COLCIENCIAS. Actualmente la diáspora, en general, ha perdido los vínculos y no participa sino ocasionalmente en proyectos en colaboración.

13. Vínculos débiles entre el sector privado y las instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento (por ejemplo, universidades, centros de investigación y centros de desarrollo de tecnología). Una causa probable de la aparente falta de impacto económico que muestra la investigación realizada en Colombia radica en el nivel reducido de colaboración entre el sector privado y las instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento. Tal como ocurre en muchos otros países emergentes, Colombia carece de una cultura de cooperación entre el sector privado y las universidades y centros de investigación. El bajo nivel de conciencia de los beneficios de esa colaboración para ambas partes, el desfase entre las necesidades de la industria y el conocimiento académico, y el nivel reducido de incentivos para que los profesores y los estudiantes trabajen con las empresas impidieron que se lograra una colaboración eficaz. Actualmente, solo el 1% de las empresas de Colombia colaboran con universidades: un contraste marcado con países que poseen un crecimiento basado en la innovación, como Finlandia y el Reino Unido. Además, en un informe encargado por el Banco Mundial10 se concluye que “la mayoría de las universidades están equipadas deficientemente desde el punto de vista financiero e institucional para satisfacer el objetivo triple de lograr una investigación de alta calidad, excelencia en la enseñanza e interacción eficaz con industrias locales”. En el mismo informe se concluye que existe una persistente desconfianza entre las empresas y las universidades.

14. Baja capacidad de las empresas para emprender innovaciones con orientación comercial, que den lugar a la introducción de nuevos productos y servicios . La capacidad de innovación de las empresas colombianas se ve restringida por su capacidad limitada para financiar unidades de investigación y desarrollo interno, para contratar personal dedicado a la gestión de la investigación y el desarrollo y la innovación dentro de la empresa y para suministrar capacitación relacionada con la innovación a los empleados. Según la Encuesta de desarrollo e innovación tecnológica de 2003-04 (EDIT II), solo el 6% de las empresas manufactureras invirtió en investigación y desarrollo. En términos de los productos de la 10 Vestergaard (2005), página 78.

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innovación, solo el 8,3% de las empresas introdujo un nuevo producto o proceso en el mercado internacional. La mayoría de las inversiones en actividades de innovación siguen siendo iniciativas de grandes empresas. Las inversiones realizadas por pequeñas empresas representan apenas el 6% del total en el caso de las actividades de innovación definidas en términos amplios y el 2,5% en el caso de las actividades de investigación y desarrollo. Esos porcentajes son drásticamente menores que la proporción que representan las pequeñas y medianas empresas (pymes) en términos de valor agregado bruto, producción, empleo o cantidad de establecimientos en Colombia.

15. Bajos niveles de apropiación social de la CTI en la sociedad. Las encuestas recientes sobre la percepción pública de la ciencia muestran que, en Colombia, el acceso general a contenidos e información relacionada con CTI es relativamente bajo, en especial fuera de las áreas urbanas más importantes. Esto refuerza temas mencionados anteriormente, como las tasas de inscripción bajas en programas de grado científicos, técnicos y tecnológicos y la falta de una cultura corporativa que valore la innovación. Además, solo el 4,7% de las personas entrevistadas en Bogotá consideraba que la inversión pública en ciencia y tecnología debía ser una prioridad. En ese contexto, es difícil conseguir apoyo para aumentar la inversión en ACTI.

16. Difusión limitada de incentivos públicos actuales. Si bien existen algunos incentivos financieros para promover las ACTI hace algún tiempo, muchos no son conocidos para la mayoría de las empresas. En el pasado, los incentivos no estaban bien dirigidos ni bien publicitados en el sector privado. En un estudio encargado por el Departamento Nacional de Planeación (DNP) se enfatizó en que la falta de una estrategia de comunicación pública eficaz para promover la difusión de los incentivos de CTI actuales evitó que las empresas emprendieran más sistemáticamente actividades de innovación comercial con financiamiento público11. Eso es especialmente cierto en el caso de las pymes, que no suelen contar con los recursos humanos especializados dentro de la empresa son necesarios para aprovechar con eficacia esas oportunidades de financiamiento. Por lo tanto, es fundamental que Colombia aumente eficazmente el nivel de conciencia de los incentivos públicos y comunique esos beneficios al personal de las empresas.

Estrategia del Gobierno

17. Durante el período 2006-09, una serie de acontecimientos políticos ocurridos en Colombia puso de relieve el aumento de la pertinencia de la política de CTI como herramienta fundamental para promover el crecimiento de la productividad y aumentar el bienestar. El más destacado fue que el Gobierno de Colombia definió un plan a largo plazo para la política social y económica (“Visión 2019”) en el que se identificaba el crecimiento de la productividad basado en CTI como una estrategia clave para lograr un crecimiento económico sostenido y un mayor nivel de bienestar.

18. En los últimos cuatro años, y gracias a la visión y a la iniciativa de sus líderes actuales, COLCIENCIAS, coordinado con el DNP, progresó significativamente hacia el desarrollo de un programa de reforma para el sector de CTI. COLCIENCIAS elaboró un documento sobre políticas titulado “Colombia construye y siembra futuro”, en el que se propone una política nacional de CTI que responde a los desafíos de la competitividad de Colombia. El 11 CONPES 3582, Política Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación.

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financiamiento de COLCIENCIAS también aumentó: en los últimos dos años, el presupuesto aumentó un 46% y un 59% en términos reales, respectivamente, y el Gobierno está comprometido a continuar con los aumentos del financiamiento.

19. Paralelamente, el Gobierno de Colombia y el sector privado desarrollaron la Política Nacional de Competitividad y Productividad y el Programa de Transformación Productiva, uno de cuyos pilares fundamentales es el área de CTI. El Ministerio de Comercio, Industria y Turismo (MCIT) dirigió la formulación de esta estrategia que respalda a sectores con potencial elevado en términos de mejora tecnológica y crecimiento de la productividad. Esta Política Nacional inspiró la política de CTI, ya que destacó específicamente: a) la necesidad de desarrollar un acervo de capital humano con las habilidades necesarias para crear y transformar conocimiento para apoyar al sector productivo; b) la necesidad de respaldar la creación de conocimiento en áreas que respalden sectores en los que Colombia puede competir con éxito en mercados internacionales; y c) la necesidad de promover alianzas entre centros de conocimiento y el sector privado y de promover actividades de investigación y desarrollo e innovación.

20. En 2009, con la Ley 1286, se creó el marco jurídico para el sector de CTI. A principios de 2009, se promulgó la Ley 1286, por la que COLCIENCIAS pasó de ser un instituto para el desarrollo de la ciencia y la tecnología a ser un departamento administrativo que responde directamente al Presidente y está a cargo de coordinar a todos los participantes del sector de CTI. La ley también creó el fondo Francisco José de Caldas (FJC) para reunir recursos públicos, privados, de desarrollo internacional y filantrópicos para financiar el sector y habilitar una ejecución de recursos de CTI a lo largo de varios años.

21. Posteriormente, en 2009, COLCIENCIAS y el DNP elaboraron una nueva política de CTI, que CONPES aprobó. Esa política tuvo seis objetivos clave: a) fortalecer COLCIENCIAS y promover la consolidación institucional del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación (SNCTI); b) fortalecer los recursos humanos para la investigación y la innovación; c) promover las actividades de investigación y desarrollo e innovación en el sector productivo; d) promover la apropiación social del conocimiento en audiencias específicas que puedan tener un efecto multiplicador al momento de aumentar el diálogo social en temas científicos y tecnológicos; e) enfocar las medidas públicas en áreas estratégicas, a fin de complementar la política nacional de productividad y competitividad y f) desarrollar y fortalecer regionalmente capacidades de CTI y promover la internacionalización de las ACTI de Colombia (véase el anexo 1, donde se presentan más detalles sobre el contenido de este documento).

22. COLCIENCIAS comenzó a dirigir la ejecución de este nuevo marco regulatorio y de políticas, comenzando con su propio proceso de transformación. En línea con su función como coordinador del sector de CTI, COLCIENCIAS emprendió un proceso de reforma destinado a fortalecer su capacidad interna e incrementar su autonomía financiera. A fin de gestionar eficazmente los aumentos de financiamiento esperados para todo el sector, COLCIENCIAS también tendrá que convertirse en un departamento administrativo más eficiente orientado a los resultados y con la capacidad de orientar la ejecución de la política de CTI en sectores prioritarios. COLCIENCIAS tiene planes de aumentar su capacidad interna para desarrollar e influenciar el diseño de políticas de CTI en Colombia.

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23. En línea con esas prioridades, COLCIENCIAS dirigió aumentos de recursos recientes hacia el financiamiento de tres líneas de acción principales: i) financiamiento de estudios de doctorado nacionales e internacionales; ii) financiamiento competitivo para proyectos de investigación y desarrollo; y iii) financiamiento competitivo para proyectos de innovación en colaboración entre instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento y el sector productivo. De manera complementaria, COLCIENCIAS lanzó un plan integral de formación de capital humano llamado Generación Bicentenario, que integra tres iniciativas a lo largo del sistema educativo. En primer lugar, se pretende promover las habilidades científicas en los niños extendiendo la cobertura de Ondas, un programa que financia actividades de investigación emprendidas por estudiantes de educación básica y educación secundaria y sus profesores. En segundo lugar, aumentará el financiamiento para el Programa de Jóvenes Investigadores, que ofrece fondos a profesionales jóvenes para que realicen pasantías en universidades y centros de investigación, de modo de estimular su interés en volcarse a la investigación. Por último, a nivel de doctorado, el programa apunta a respaldar anualmente a 500 estudiantes de doctorado, mediante becas y mecanismos de inserción en el mercado laboral. La meta de esa última actividad es capacitar a los investigadores colombianos, actuales y futuros, en las mejores universidades y programas nacionales e internacionales, en el contexto de un compromiso de financiamiento a largo plazo, de varios años, aprobado por el Gobierno de Colombia.

24. Además, COLCIENCIAS busca aumentar el respaldo a otros programas existentes que tienen una demanda considerable: Al igual que en otros países de América Latina, existe una demanda cada vez mayor de respaldo para actividades que apuntan a promover la popularización de la ciencia, la participación de los ciudadanos en el desarrollo de capacidades orientadas a la tecnología y en otras actividades que apuntan concientizar sobre el área de CTI a segmentos de la población no tradicionales. Como es de esperar en un área de trabajo relativamente nueva para COLCIENCIAS, medir el efecto a largo plazo de este nuevo conjunto de actividades es una prioridad para el futuro cercano.

25. A fin de respaldar la ejecución de la nueva política de CTI, aumentar el financiamiento para el sector y lograr estabilidad presupuestaria, el Gobierno de Colombia solicitó en junio de 2009 la preparación de dos préstamos independientes del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Banco Mundial. Los dos Bancos trabajaron de manera muy coordinada durante la elaboración del proyecto, a fin de evitar posibles superposiciones y maximizar las sinergias (véase el anexo 4, donde se presentan detalles sobre las actividades específicas emprendidas por cada Banco). Dado su nuevo papel como coordinador del sector de CTI, COLCIENCIAS sería la entidad ejecutora de ambos préstamos. COLCIENCIAS está fortaleciendo actualmente su capacidad interna de gestionar los recursos de los préstamos, con respaldo del BID y del Banco Mundial.

B. Justificación de la participación del Banco

26. La operación propuesta está totalmente alineada con la Estrategia de Alianza con el País 2008-11 del Grupo del Banco Mundial (Informe 42847, CO), tratada por los Directores Ejecutivos el 4 de marzo de 2008. La Estrategia de Alianza con el País 2008 de Colombia concentra las iniciativas del Grupo del Banco Mundial en seis áreas principales alineadas con los pilares definidos en el Plan Nacional de Desarrollo 2006-10. La operación respaldaría eficazmente dos de esos pilares: i) crecimiento equitativo sostenido y ii) gestión de

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gobierno. El primer pilar apunta a mejorar la competitividad de Colombia y la productividad del sector privado, a fin de mantener un crecimiento sólido y sostenido del PIB a mediano plazo. Aumentar la generación, absorción y utilización de conocimiento en Colombia es fundamental para lograr el salto de productividad deseado. Una mejora en la gestión de gobierno entre las entidades públicas del sistema nacional de CTI permitiría que esas entidades estimularan con más eficacia la oferta y la demanda de conocimiento, además de vincular a las instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento con el sector privado de manera más eficiente.

27. La operación propuesta se basaría en la cooperación de larga data entre el Gobierno de Colombia y el Banco Mundial en los sectores de CTI y educación terciaria. Tras la preparación de una nota sobre políticas del Banco Mundial para el sector de CTI que cubre el período 2006-10, titulada Colombia 2006-10. Una Ventana de Oportunidad, el Gobierno de Colombia aumentó su atención al sector. Varios acontecimientos institucionales, jurídicos y de políticas recientes están alineados con las recomendaciones de políticas realizadas al Gobierno de Colombia en el documento. En los años 2007 y 2009, el Banco Mundial organizó los dos primeros foros mundiales sobre desarrollo de capacidades de CTI. Colombia envió delegaciones a esos eventos, y los funcionarios colombianos hicieron presentaciones pertinentes durante los foros. La operación propuesta también está vinculada con el trabajo reciente del banco en la educación terciaria de Colombia, mediante el Préstamo 7155-CO, que finalizó el 31 de diciembre de 2008 y cuyo principal objetivo era aumentar el acceso al subsector de educación terciaria, su calidad y su coherencia. COLCIENCIAS fue uno de los organismos coejecutores de ese préstamo, que financió becas de doctorado nacionales, la adquisición de equipos de investigación sólidos y programas de movilidad para los investigadores.

28. El Banco acumuló experiencia internacional en la formulación y ejecución de estrategias de CTI en todo el mundo. Desde 2005, el Banco ha financiado intervenciones en el área de CTI en varios países de ingreso mediano de América Latina y el Caribe (por ejemplo, Argentina, Uruguay, Chile y México) y otras regiones (por ejemplo, Turquía, Croacia y Armenia), concentradas tanto en aumentar la oferta y la demanda de conocimiento del sector privado para aumentar la competitividad como en impulsar la productividad de las empresas. Además de su experiencia de operaciones, el Banco también trabajó mucho en actividades de conocimiento relacionadas con el área de CTI a nivel mundial. Por ejemplo, recientemente llevó a cabo una evaluación de prácticas de innovación en China, Malasia y Rusia.

C. Objetivo de nivel superior al que contribuye el programa

29. El programa propuesto mejoraría la competitividad y la productividad de empresas de Colombia para promover el crecimiento sostenible y para reducir las disparidades económicas. El programa vincularía inversiones en CTI específicas destinadas a promover la generación y absorción de conocimiento en Colombia con la estrategia nacional de competitividad y productividad y el desarrollo de sectores industriales prioritarios en el contexto del Programa de Transformación Productiva.

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II. DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA

A. Instrumento de préstamo

30. El programa (años calendario 2010-19) se financiaría mediante un Préstamo Adaptable para Programas (APL) en dos etapas que se ejecutaría a lo largo de un período de aproximadamente nueve años. El proyecto propuesto (primera etapa del APL que se ejecutaría en los años de calendario 2010-13) se financiaría por medio de un préstamo de US$25 millones. La segunda etapa (años de calendario 2014-19) se financiaría por medio de un préstamo de US$225 millones. COLCIENCIAS gestionaría y ejecutaría el programa (primera y segunda etapa). La República de Colombia sería el Prestatario.

B. Objetivo y etapas del programa

31. El objetivo del programa sería mejorar la capacidad del Prestatario de generar, identificar, diseminar, aplicar e integrar conocimiento entre sus ciudadanos a fin de promover el crecimiento económico y reducir la desigualdad.

32. La primera etapa del APL (años de calendario 2010-13) se centraría en fortalecer la capacidad de COLCIENCIAS de promover el capital humano para la economía basada en el conocimiento, la investigación y el desarrollo, y la innovación. Por lo general, el respaldo de COLCIENCIAS a personas, universidades, centros de investigación y empresas se ha canalizado mediante una cartera de instrumentos financieros. Los instrumentos son los mecanismos específicos de financiamiento que se aplicarían para la promoción del capital humano, la investigación y el desarrollo, y la innovación. Un instrumento específico se define por un conjunto de criterios admisibilidad y de términos y condiciones de financiamiento.

33. En particular, los instrumentos que financian las actividades de investigación y desarrollo y de innovación financiarían los subproyectos. Los subproyectos son un conjunto claramente definido de actividades para llevar a cabo de acuerdo con una propuesta aprobada previamente. Por lo general, las propuestas describen el equipo y el presupuesto con el que se llevarán a cabo las actividades.

34. En general, COLCIENCIAS asigna recursos financieros por medio de procesos preestablecidos, públicos y competitivos. Esos procesos suelen incluir una convocatoria inicial,12 seguida de revisiones de propuestas por parte de grupos de expertos nacionales y revisiones de pares evaluadores nacionales e internacionales, y de recomendaciones de asignación de financiamiento hechas por un Comité (véase el anexo 4, donde se presenta una descripción más detallada de los procesos actuales de COLCIENCIAS). Una vez aprobadas las propuestas de financiamiento, COLCIENCIAS realiza un seguimiento de la ejecución y evalúa los resultados de los subproyectos.

12 La “Convocatoria” es un llamado público y ampliamente difundido a la presentación de propuestas por el Prestatario, a través de COLCIENCIAS, de acuerdo con condiciones satisfactorias para el Banco, que invita, inter alia, a personas, instituciones o empresas pertinentes a presentar propuestas de subproyectos a fin de seleccionar competitivamente a los Beneficiarios de las partes B, C y D del proyecto. En algunos casos, los procesos de COLCIENCIAS incluyen un paso preliminar llamado “llamado a notas conceptuales”.

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35. La primera etapa del APL apuntaría específicamente a promover dos áreas diferenciadas: i) el fortalecimiento institucional de COLCIENCIAS, por medio de la mejora de su capacidad general de operaciones y de formulación de políticas, y de su cartera de instrumentos; y ii) el financiamiento de inversiones en un subconjunto de los programas existentes de COLCIENCIAS, incluyendo el establecimiento de un marco fuerte de seguimiento y evaluación para esos programas.

Recuadro 1: Posibles mejoras en los procesos actuales de COLCIENCIASDe acuerdo con experiencias exitosas (por ejemplo, los proyectos de la Iniciativa Científica del Milenio en países como Chile, Brasil, México y Uganda), la primera etapa incluiría una revisión de los procesos actuales. Esa revisión podría incorporar, entre otros aspectos: a) un mayor nivel de asistencia a los candidatos en la elaboración de propuestas; b) una mayor transparencia en los criterios de selección y una mayor competitividad del procedimiento de selección; c) un refuerzo del proceso existente de evaluación a cargo de pares, con una base de datos más grande de pares revisores anónimos que contenga una cantidad más representativa de expertos internacionales; y d) la exploración de la utilidad potencial de los informes de postselección para los candidatos que no tengan éxito.

36. Fortalecimiento institucional: La transformación de COLCIENCIAS de un instituto a un departamento administrativo implica mayores responsabilidades, nuevos roles y aumentos presupuestarios sustanciales. Por lo tanto, COLCIENCIAS debe fortalecer su infraestructura, sus recursos humanos y su capacidad de gestión, y rediseñar los procesos centrales. A fin de colaborar con COLCIENCIAS a superar esos desafíos, la primera etapa del APL haría un fuerte hincapié en incrementar la capacidad operativa y de formulación de políticas de la organización.

37. Inversiones piloto: Además de mejorar su capacidad operativa y de formulación de políticas, COLCIENCIAS debe fortalecer su cartera actual de instrumentos. Por lo tanto, la primera etapa del APL también buscaría financiar inversiones piloto específicas de las que se espera que ayuden a COLCIENCIAS a extraer lecciones relevantes para mejorar su cartera actual de instrumentos y, al mismo tiempo, a financiar otros instrumentos competitivos. Las inversiones piloto se centrarían en tres tipos de nuevos enfoques: i) el desarrollo de nuevos instrumentos, ii) la modificación de instrumentos existentes sobre la base de las prácticas óptimas internacionales y iii) el desarrollo del enfoque de selectividad del sector estratégico que concentra los recursos financieros en áreas de conocimientos e industrias específicas.

38. En muchos casos, antes de la ejecución de las inversiones piloto, una etapa de planificación completaría el diseño de los instrumentos y/o ayudaría a asignar recursos de manera más estratégica. En el caso de algunos subproyectos de investigación y desarrollo y de innovación, las prioridades de financiamiento se definirían con antelación en planes específicos que se elaborarían con asistencia técnica, como se explica en la sección D. Descripción de proyectos.

39. Cada inversión piloto que se llevara a cabo en la primera etapa exigiría una evaluación para destilar las lecciones clave más importantes. Tomando en cuenta la duración limitada de la primera etapa y la dificultad que esta plantea para medir el impacto a largo plazo de las inversiones piloto durante esta etapa, las evaluaciones se concentrarían principalmente en analizar: i) la demanda en respuesta al llamado a propuestas y ii) la satisfacción de los candidatos y beneficiarios con los procesos competitivos de COLCIENCIAS, desde el llamado a propuestas hasta la decisión de financiamiento.

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40. Inversiones: Además del fortalecimiento institucional, la primera etapa del APL también realizaría inversiones selectivas en un subconjunto de actividades de COLCIENCIAS. Las actividades seleccionadas cumplirían con dos requisitos: i) ostentar una demanda considerable y ii) ser enfoques innovadores de la política de ciencia, tecnología e innovación que puedan ampliarse en Colombia y en otros países de ingreso bajo y mediano (es decir, como ocurre, por ejemplo, con Ondas y con actividades que promueven la concienciación y la apropiación social del conocimiento). Al final de la primera etapa, se espera que COLCIENCIAS haya establecido un marco mejorado de seguimiento y evaluación para esas actividades. La justificación es incrementar la capacidad de COLCIENCIAS de medir los resultados antes de la ampliación esperada de la segunda etapa.

41. Luego, la segunda etapa del APL (años de calendario 2014-19) ampliaría selectiva y considerablemente las inversiones a fin de promover el capital humano, la investigación y la innovación en Colombia sobre la base de los resultados de las evaluaciones de las inversiones piloto y de las inversiones realizadas en la primera etapa.

C. Objetivos de desarrollo del proyecto, indicadores clave y disparadores

42. Los objetivos de desarrollo del proyecto de la primera etapa serían: i) fortalecer la capacidad de COLCIENCIAS de promover el capital humano para la economía del conocimiento, la investigación y el desarrollo, y la innovación; y ii) generar conciencia sobre la tecnología, la innovación y la ciencia en la sociedad colombiana.

43. El Observatorio de Ciencia y Tecnología de Colombia (OCyT) ha recopilado una gran cantidad de indicadores a fin de realizar un seguimiento del desarrollo de la ciencia, tecnología e innovación en Colombia. Se emplearía una selección de esos indicadores, combinados con otros formulados por COLCIENCIAS, para medir el avance en pos de los objetivos del proyecto (primera etapa). Los indicadores clave incluirían: i) Porcentaje del presupuesto anual de inversión de COLCIENCIAS comprometido al final del segundo trimestre del año de calendario; ii) Cantidad de instrumentos diseñados o rediseñados13 y aprobados por el Directorio de COLCIENCIAS; iii) Resumen de lecciones aprendidas completado, que incluya los resultados del seguimiento y evaluación de Ondas y de las actividades de promoción de la apropiación social del conocimiento; iv) Solicitudes totales de subsidios para subproyectos de investigación y desarrollo y de innovación recibidos por año por COLCIENCIAS; y v) Coeficiente de propuestas de subproyectos de creación de capacidad de gestión de la innovación recibidas sobre propuestas financiadas.

44. El APL incluiría disparadores que determinarían el ingreso en la segunda etapa. Dado el considerable aumento en el financiamiento esperado para la segunda etapa, el paso de la primera etapa a la segunda dependería de que COLCIENCIAS superase hitos específicos de desarrollo institucional y eficiencia operativa, completase con éxito la revisión de los instrumentos existentes y recopilase lecciones específicas aprendidas con las inversiones piloto a fin de ampliar actividades seleccionadas sobre la base de la evidencia derivada de la primera etapa. Los disparadores también incluirían un nivel mínimo de desembolsos en el marco de las

13 Los instrumentos deben rediseñarse incorporando los resultados de la asistencia técnica proporcionada para la revisión de instrumentos.

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inversiones piloto para garantizar que los instrumentos nuevos y revisados hayan sido puestos suficientemente a prueba antes de la ampliación.

45. La segunda etapa se dispararía cuando se cumplan las dos condiciones que se presentan a continuación:

46. Condición I: Que se cumplan las siguientes tres condiciones: i) que se hayan diseñado o rediseñado y que el Directorio de COLCIENCIAS haya aprobado no menos de tres instrumentos de financiamiento nuevos o existentes; ii) que se hayan completado las evaluaciones de las inversiones piloto llevadas a cabo y que se haya redactado un resumen de las lecciones aprendidas; y iii) que se haya desembolsado por lo menos el 75% de los fondos de los préstamos.

47. Condición II: Que se cumplan dos de las cuatro acciones siguientes: i) que por lo menos el 50% del personal de COLCIENCIAS esté capacitado de acuerdo con el nuevo modelo de competencias; ii) que por lo menos el 80% de las unidades de gestión14 de COLCIENCIAS empleen el Cuadro de mando integral15 o una herramienta equivalente de gestión del desempeño; iii) que se haya formulado16 y el Directorio de COLCIENCIAS haya aprobado la revisión de los procesos de convocatoria de COLCIENCIAS, desde el llamado a propuestas hasta el seguimiento de los subproyectos; iv) que la unidad interna de análisis de políticas haya completado por lo menos un documento de investigación.

D. Componentes del proyecto

48. El proyecto (primera etapa) incluiría cuatro componentes organizados de acuerdo con la estructura organizacional actual de COLCIENCIAS:

Componente 1: Fortalecimiento de la capacidad operativa y de diseño de políticas de COLCIENCIAS; fortalecimiento institucional del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación (financiamiento del Banco: US$5,8 millones)

49. Fortalecimiento de la capacidad operativa y de diseño de políticas de COLCIENCIAS, que incluye: a) el mejoramiento de su organización, sus capacidades de recursos humanos y sus procesos de negocios, inter alia, mediante la provisión de capacitación de personal, asistencia técnica y costos operativos; b) el mejoramiento de su planificación estratégica y sectorial, y de su diseño de políticas, inter alia, mediante la creación de una unidad interna especializada de análisis de políticas y la provisión de bienes, servicios, costos operativos y la asistencia técnica que ello implique; y c) el mejoramiento de su capacidad de realizar seguimientos, evaluar y

14 Actualmente, COLCIENCIAS está estructurada en torno a 10 unidades de gestión: cuatro divisiones técnicas, cuatro oficinas de asistencia para el director general, la oficina del subdirector y la oficina del director general.15 El Cuadro de mando integral es un sistema de planificación y gestión estratégica de uso muy extendido en los negocios y en organizaciones industriales, gubernamentales y sin fines de lucro de todo el mundo para alinear las actividades de negocios con la visión y la estrategia de la organización, a fin de mejorar las comunicaciones internas y externas, y de realizar un seguimiento del desempeño de la organización y compararlo con los objetivos estratégicos.16 Los nuevos procesos deberían formularse incorporando los resultados de la asistencia técnica proporcionada para la revisión de procesos.

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gestionar el proyecto mediante, inter alia, la provisión de bienes, servicios, capacitación, costos operativos y la asistencia técnica que ello implique.

Componente 2: Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS de promover el desarrollo del capital humano para la ciencia y la tecnología (financiamiento del Banco: US$ 7,2 millones)

50. Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS de promover el desarrollo del capital humano para la economía del conocimiento mediante:

a) El financiamiento de Inversiones Piloto para promover: i) la inserción de graduados de programas de doctorado en el mercado laboral mediante, inter alia, el otorgamiento de estipendios a instituciones de conocimiento públicas y privadas y a empresas para que contraten a graduados de programas de doctorado, que incluyen a investigadores colombianos y no colombianos que residan fuera de la República de Colombia; ii) los vínculos entre los científicos colombianos y no colombianos y la diáspora colombiana mediante, inter alia, A) la provisión de donaciones de contrapartida (“matching grants”) para subproyectos en colaboración, y B) capacitación, foros y seminarios; y iii) la provisión de asistencia técnica para formular y ejecutar planes y llevar a cabo las evaluaciones correspondientes.

b) i) El financiamiento de inversiones para promover el desarrollo de competencias científicas en la educación básica y secundaria, inter alia, mediante el otorgamiento de becas para actividades de investigación de estudiantes y sus docentes; y ii) la provisión de asistencia técnica, inter alia, para establecer y ejecutar el marco correspondiente de seguimiento y evaluación.

Componente 3: Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS de promover la investigación y la innovación; inversión en investigación e innovación (financiamiento del Banco: US$8,5 millones)

51. Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS de promover la investigación y el desarrollo y la innovación mediante el financiamiento, incluso con donaciones de contrapartida (“matching grants”), de Inversiones Piloto a fin de promover y respaldar: a) el desarrollo de las capacidades de gestión de la innovación en las empresas; b) los subproyectos de investigación y desarrollo y de innovación en áreas estratégicas del conocimiento; c) los subproyectos correspondientes a revisiones de instrumentos de recuperación contingente y cofinanciación actuales de COLCIENCIAS ; y d) la provisión de asistencia técnica para formular y ejecutar planes y realizar las evaluaciones correspondientes.

Componente 4: Promover la apropiación social de ciencia, tecnología e innovación, y la comunicación institucional (financiamiento del Banco: US$3,5 millones)

52. Ejecutar y financiar Inversiones para:

a) Generar conciencia y diseminar el conocimiento de la ciencia, tecnología e innovación entre el sector público y privado del Prestatario, incluso mediante el otorgamiento de i) bienes, que incluye el alquiler, la adquisición y la operación de vehículos para aulas móviles; ii) capacitación, foros y seminarios, incluso la capacitación de mediadores y

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facilitadores; y iii) asistencia técnica, inter alia, para la formulación y ejecución de un marco de seguimiento y evaluación; y

b) Aumentar la visibilidad de COLCIENCIAS en la sociedad colombiana, por ejemplo, mediante la elaboración y ejecución de planes, seminarios e inversiones en medios masivos de comunicación, y la provisión de bienes, servicios, costos operativos y asistencia técnica.

Recuadro 2: Planes y evaluaciones en el marco de las inversiones piloto de los componentes 2 y 3

Los planes que deben llevarse a cabo antes de la ejecución de las inversiones piloto buscarían, inter alia: a) establecer recomendaciones específicas para mejorar el diseño de un instrumento a fin de promover la colaboración científica con la diáspora de investigación colombiana; b) detectar cuellos de botella y elaborar planes de acción para mejorar el capital humano y promover la investigación y desarrollo y la innovación en áreas estratégicas del conocimiento definidas por el Gobierno de Colombia que se relacionen directamente con industrias prioritarias específicas; c) analizar y evaluar opciones para rediseñar los instrumentos actuales de COLCIENCIAS para el financiamiento de investigación y desarrollo, sobre la base de las prácticas óptimas internacionales (véase el anexo 4, donde se presenta una descripción del instrumento actual de investigación y desarrollo de recuperación contingente).

Las evaluaciones buscarían medir los resultados preliminares de las inversiones piloto ejecutados mediante los componentes 2 y 3, y analizarían, inter alia: i) la cantidad y el tipo de solicitudes recibidas en respuesta al llamado a propuestas para cada instrumento; ii) el nivel de satisfacción de los candidatos y beneficiarios con los procesos de COLCIENCIAS, desde el llamado a propuestas hasta la asignación de financiamiento.

53. Vínculos con la operación del BID. El BID y el Banco Mundial financiarían dos operaciones independientes en el sector de ciencia, tecnología e innovación de Colombia, bajo el paraguas de CONPES 3582. Se ha hecho un esfuerzo especial durante la elaboración del proyecto a fin de garantizar la coordinación. En particular, el BID financiaría las actividades de las áreas de fortalecimiento institucional, investigación y desarrollo e innovación, y apropiación social del conocimiento que complementarían las actividades financiadas por el Banco en el marco de los componentes 1, 3 y 4 del proyecto propuesto (primera etapa). Sin embargo, el objetivo de desarrollo del proyecto financiado por el Banco puede lograrse independientemente de la operación financiada por el BID, y ambas operaciones mantienen absoluta independencia. Se incluye una descripción detallada de la división de responsabilidades en el cuadro 1.

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Cuadro 1: Proyecto asistido por el BM (monto del préstamo) comparado con el proyecto asistido por el BID (monto del préstamo), en millones de US$. Los montos del BID son

preliminares y están sujetos a modificación.

Área de respaldo Banco Mundial

BID

Fortalecimiento de la capacidad operativa y de diseño de políticas, y gestión de proyectos de COLCIENCIAS 5,8

Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para promover el capital humano 7,2

Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para promover la investigación y la innovación 8,5

Promoción de la apropiación social de la ciencia, tecnología e innovación 3,5

TOTAL Banco Mundial 25,0Sistemas de información para la toma de decisiones de CTI 6,2

Buen gobierno del sistema nacional de CTI 3,8Mejora del diseño, seguimiento y evaluación del sistema de políticas de

CTI 4,1

Gestión financiera del fondo FJC 0,5Fondo competitivo para la investigación y la innovación 8,9

Apropiación social del conocimiento y las comunicaciones 1,0Gestión de proyecto 0,5

TOTAL BID 25,0

E. Lecciones aprendidas y reflejadas en el diseño del proyecto

54. El proyecto propuesto refleja las lecciones aprendidas a partir de las operaciones y trabajos de análisis previos del Banco Mundial en el sector de CTI en América Latina, Asia y Europa oriental. Sobre la base de esas lecciones aprendidas, el proyecto propuesto incorporaría las siguientes características:

55. Un enfoque integrado de oferta y demanda: Una revisión del financiamiento del Banco Mundial para ciencia y tecnología entre los años 1980 y 2004 puso de relieve la importancia de fortalecer la demanda de conocimientos y tecnología en el sector privado a fin de asignar y aprovechar al máximo las inversiones que incrementen la oferta de conocimientos. Los Informes finales de ejecución (IFE) de proyectos que se centraron exclusivamente en incrementar la oferta o la demanda de conocimientos en varios países concluyeron que esos proyectos habrían dado mejores resultados si se hubiera adoptado un enfoque más integral. En consecuencia, las inversiones piloto y las inversiones que se financiarían por medio del proyecto propuesto son una combinación de incentivos públicos a la oferta y a la demanda.

56. Fuerte identificación y compromiso con el proyecto: La experiencia previa del Banco ha demostrado que la probabilidad de éxito de los programas que buscan fortalecer las capacidades de CTI es mayor cuando esos programas colaboran con una política gubernamental preexistente

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y coherente. Además, dado el horizonte a largo plazo de la mayoría de las intervenciones de CTI, la continuidad del programa es crítica para la ejecución exitosa. El proyecto propuesto integra esas conclusiones en su diseño, puesto que asiste las metas de Visión 2019 de Colombia, el Plan Nacional de Desarrollo, el documento de políticas Construye y siembra futuro de COLCIENCIAS, la Ley 1286/2009, y CONPES 3582/2009.

57. Resolver cuellos de botella a nivel institucional que puedan obstaculizar la ejecución exitosa: Tal como destaca un estudio sobre la economía basada en el conocimiento en la región de Europa y Asia central, a fin de ejecutar proyectos exitosos de CTI, las intervenciones deben tener una secuencia lógica para resolver cuellos de botella institucionales que pudieran implicar riesgos para la ejecución. El proyecto propuesto se ha diseñado para incluir componentes iniciales centrados en el fortalecimiento institucional de COLCIENCIAS, a fin de garantizar que el organismo de ejecución pueda resolver cualquier posible inconveniente a tiempo para gestionar con éxito el flujo futuro de recursos.

58. Financiamiento competitivo: Asignar financiamiento a universidades, centros de investigación y empresas mediante procesos competitivos incrementa la eficiencia y tiene un efecto positivo en el producto y los resultados. Además, favorece las instituciones de calidad y canaliza los recursos hacia las entidades de mayor potencial. Por lo tanto, la operación propuesta canalizaría recursos hacia subproyectos de inserción en el mercado laboral y de investigación e innovación mediante fondos competitivos. Al mismo tiempo, se haría un fuerte hincapié en garantizar que los procedimientos actuales de asignación estuvieran alineados con las prácticas óptimas internacionales en materia de financiamiento competitivo.

59. Equilibrio entre la neutralidad y la selectividad: Una revisión de las operaciones del Banco destaca la conveniencia de diseñar instrumentos neutrales a fin de evitar que el financiamiento quede captado por grupos especiales de interés, conglomerados, actores políticos u organismos de ejecución. Al mismo tiempo, la experiencia reciente del Banco en proyectos de CTI sugiere que concentrar el financiamiento en áreas específicas del conocimiento puede ayudar a desarrollar una masa crítica de conocimientos con alto potencial de crecimiento y sus efectos secundarios. Por lo tanto, el proyecto ejecutaría una combinación de mecanismos competitivos neutrales y selectivos de financiamiento e incluiría un marco coherente de seguimiento y evaluación que asegure la objetividad del proceso de selección.

60. Respaldo especial para pequeñas y medianas empresas (pymes): Proponerse tareas de investigación y desarrollo de avanzada suele no ser realista en el caso de las pymes cuyo acceso a la tecnología es limitado, pero esas empresas podrían beneficiarse enormemente si adoptaran las tecnologías actuales. Sin embargo, las pymes suelen carecer de la información y los conocimientos especializados necesarios para diseñar una aplicación que les permita competir con empresas más grandes por el financiamiento público para investigación y desarrollo y para innovación. Eso conlleva a niveles muy bajos de respaldo del sector público para la actualización tecnológica de las pymes. A fin de resolver ese problema, los instrumentos tradicionales de financiamiento de COLCIENCIAS se complementarían con un instrumento nuevo pensado para promover las capacidades de gestión de la innovación y de adopción de tecnología de las empresas, con un acento especial en las pymes, como se describe en el componente 3.

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61. Garantizar la secuenciación adecuada en el diseño de instrumentos: En el campo de la innovación, la secuenciación adecuada de los instrumentos que coincida con los pasos del proceso de innovación puede contribuir al éxito a largo plazo del programa. Dados los bajos niveles actuales de actividades relacionadas con la innovación en Colombia, la primera etapa del APL financiaría instrumentos que respaldaran las primeras dos etapas del proceso de innovación: donaciones de contrapartida para crear capacidad y desarrollar competencias de gestión de la tecnología y la innovación en las empresas y donaciones de contrapartida para investigación y desarrollo, y para el diseño inicial de nuevos productos y procesos. La segunda etapa del APL podría avanzar hacia la provisión de asistencia para la etapa de comercialización; por ejemplo, mediante el financiamiento de capital de riesgo o de servicios de otorgamiento de patentes.

F. Alternativas consideradas y motivos para descartarlas

62. Un préstamo para una inversión específica en lugar de un APL: Se consideraron instrumentos alternativos de préstamo, como un préstamo para una inversión específica, pero se determinó que el Préstamo de Programa Adaptable era el modo más apropiado de asistir a un programa a largo plazo alineado con la estrategia del Gobierno de Colombia para el sector presentada en CONPES 3582. Además, la estructura en dos etapas del Préstamo de Programa Adaptable permitiría a COLCIENCIAS concentrarse primero en su fortalecimiento institucional interno y en revisar los instrumentos actuales mediante procesos basados en los datos empíricos, y luego avanzar gradualmente hacia la ampliación de instrumentos clave cuando se hayan alcanzado hitos específicos de organización y ejecución.

63. Fondos conjuntos del Gobierno de Colombia, el BID y el Banco: Dada la participación del BID y del Banco Mundial en el sector y las complementariedades de sus operaciones, una alternativa teórica era instrumentar fondos conjuntos de donantes y/o del Gobierno por medio de canales acordados. En el caso de Colombia, se está armonizando el sistema de adquisiciones del país pero, hasta ahora, solo se han formulado procedimientos comunes con el BID para ciertos métodos de adquisición. Por lo tanto, no es posible que los fondos se agrupen en su totalidad.

64. Préstamos totalmente independientes del BID y del Banco: Si bien la experiencia operativa reciente en otros países (como Argentina y Uruguay) sugiere que un enfoque eficaz podría ser elaborar operaciones independientes, la existencia de un documento común del sector (CONPES 3582) que establece claramente las prioridades del Gobierno de Colombia para el sector derivó en una coordinación considerable entre ambos bancos en el diseño del proyecto. Además, COLCIENCIAS recomendó armonizar, en la medida en que fuera posible, los procedimientos de ambos bancos a fin de simplificar y minimizar la carga administrativa de interactuar con dos donantes.

65. Financiamiento basado en los resultados: El proyecto propuesto proporcionaría financiamiento para varios subproyectos de investigación y desarrollo y de innovación, sumamente diversos, que no pueden estandarizarse sobre la base del uso de los recursos, los beneficiarios alcanzados ni los productos generados. Dado que una porción considerable del financiamiento del proyecto se asignaría a esos subproyectos mediante fondos competitivos, se determinó que no era adecuado emplear el financiamiento basado en los resultados para esta operación.

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III. EJECUCIÓN

A. Disposiciones de colaboración

66. Tanto el BID como el Banco Mundial se han comprometido a garantizar la coordinación durante todo el proceso de ejecución y a sostener un diálogo constante, a fin de mantenerse mutuamente informados de los avances en sus respectivas operaciones. La ejecución del proyecto se armonizaría mediante: a) un manual de operaciones común que refleje las particularidades de dos operaciones independientes; b) informes conjuntos de gestión financiera y c) cuando correspondiera, misiones anuales conjuntas de supervisión. Además, durante la ejecución, el BID y el Banco se esforzarían por seguir armonizando las disposiciones; por ejemplo, los procedimientos de adquisición, como el uso del Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones (SEPA) de Colombia. En las áreas en las que persistieran las diferencias, seguirían aplicándose las políticas específicas del BID y del Banco.

B. Disposiciones institucionales y de ejecución

67. Por medio de COLCIENCIAS, el Prestatario sería el máximo responsable de la ejecución de los cuatro componentes de la operación, incluida la gestión financiera y de adquisiciones. COLCIENCIAS es el organismo nacional público de CTI en Colombia, y fue transformado en un departamento administrativo que responde directamente al Presidente luego de que se promulgara la Ley 1.286 en 2009. Desde una perspectiva jurídica, COLCIENCIAS está regido por el Derecho Administrativo colombiano dado que es parte de la rama ejecutiva del Gobierno. El director de COLCIENCIAS es nombrado por el Presidente de la República de Colombia y es miembro del CONPES. El Presidente puede convocarlo a participar en el Consejo de Ministros. Durante la preparación, se evaluó la capacidad interna de COLCIENCIAS y se detectaron limitaciones de capacidad importantes relacionadas con la gestión del proyecto. Se están evaluando planes de acción propuestos para superar esas limitaciones mediante la cooperación técnica que se está llevando a cabo, y se los seguiría evaluando en el marco del componente 1, en particular durante la primera etapa del APL.

68. A fin de utilizar y fortalecer la capacidad organizacional actual de COLCIENCIAS, no se establecería una unidad de coordinación de proyecto. Se nombraría y mantendría durante todo lo que durara el proyecto un jefe de proyecto, de tiempo completo, cuyas calificaciones, experiencia y términos de referencia fueran satisfactorios para el Banco. El jefe de proyecto respondería directamente al Director de COLCIENCIAS y se vincularía con un equipo más amplio conformado por miembros de distintas divisiones de la estructura organizacional actual de COLCIENCIAS (la Secretaría General, la Oficina Asesora de Planeación, la Dirección de Gestión de Recursos y Logística, la Dirección de Redes del Conocimiento, la Dirección de Desarrollo Tecnológico e Innovación, la Dirección de Investigación y Desarrollo, el Área de Comunicación Institucional). Los miembros del equipo más amplio tendrían una línea doble de mando: responderían al director de su división y al jefe de proyecto. En muchos casos, tendrían experiencia en operaciones con bancos multilaterales, incluso con el Banco Mundial. El jefe de proyecto sería responsable de coordinar la gestión diaria del proyecto; por ejemplo, a) la ejecución eficaz de las adquisiciones, la gestión financiera y la auditoría; b) las actividades de seguimiento y evaluación estipuladas por las disposiciones de este acuerdo y por el Manual de operaciones del proyecto; y c) la preparación y presentación del proyecto al Banco, para que este

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lo revisara y aprobara los planes operativos anuales y los presupuestos relacionados. El 9 de diciembre de 2009, el Prestatario, por medio de COLCIENCIAS, nombró un jefe de proyecto cuyas calificaciones, experiencia y términos de referencia fueron revisados y aprobados por el Banco.

69. En principio17, los fondos para los componentes 2, 3 y 4, para subproyectos y estipendios, pasarían por el fondo FJC. Ese desembolso se llevaría a cabo de acuerdo con los términos y condiciones establecidos en el Manual de operaciones del proyecto (véase el anexo 6). El fondo se creó mediante la Ley 1286 de 2009 con el objetivo de atraer fondos del sector público, internacional y privado para el sector de CTI. COLCIENCIAS lo controla y supervisa plenamente, pero es operado en un fondo fiduciario (Contrato de Fiducia Mercantil) en el que una empresa privada actúa como una institución financiera en nombre de COLCIENCIAS. El fondo solo puede operar bajo el mandato directo y exclusivo del Director de COLCIENCIAS.

70. Otra alternativa es que los fondos para los componentes 2, 3 y 4, para subproyectos y estipendios, se desembolsen a los beneficiarios directamente mediante COLCIENCIAS, sin hacer uso de una institución financiera. Esto se llevaría a cabo de acuerdo con los términos y condiciones establecidos en el Manual de operaciones del proyecto (véase el anexo 6).

71. Ondas. En principio, el Programa Ondas, enmarcado en el componente 2 b), se financiaría por medio del fondo FJC y estaría cogestionado por COLCIENCIAS y 32 unidades departamentales de coordinación (en la mayoría de los casos, universidades locales). Se llegaría a acuerdos entre COLCIENCIAS, el fondo FJC, cada unidad departamental de coordinación y el departamento. Esos acuerdos se renovarían una vez por año e incluirían todos los detalles operativos y financieros pertinentes para operar Ondas en la unidad administrativa según las disposiciones del manual de operaciones del proyecto. Sobre la base de los acuerdos, cada unidad de coordinación presentaría un plan de acción y un presupuesto anual en el primer trimestre del año calendario, sujeto a la aprobación de COLCIENCIAS. La asignación de fondos para subproyectos de Ondas, cuyos montos estarían, en general, en el rango de entre US$400 y US$800, sería competitiva y se basaría en llamados a propuestas que haría la unidad de coordinación a nivel departamental. Las propuestas estarían preparadas por grupos de investigación conformados por estudiantes y docentes. El proceso de selección estaría a cargo de un comité integrado por COLCIENCIAS, la unidad de coordinación, el departamento y, cuando correspondiera, otros donantes del programa (como entidades del sector privado). Una vez completado el proceso de selección y aprobados los subproyectos, COLCIENCIAS y la unidad de coordinación asignarían un asesor pedagógico a cada subproyecto a fin de respaldar al grupo en la preparación del presupuesto. Luego de que el comité apruebe el presupuesto, el Director de COLCIENCIAS ordenaría la transferencia de recursos del fondo FJC a las unidades de coordinación. El modelo operativo del Programa Ondas se reflejaría en su Manual de operaciones. El asesor haría un seguimiento financiero periódico. El flujo de fondos se describe en el anexo 7.

17 Puesto que esta es la primera opción de flujo de fondos que se describirá en el Manual de operaciones del proyecto, que puede enmendarse oportunamente con el acuerdo previo del Banco.

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C. Seguimiento y evaluación de productos y resultados

72. La ejecución de un marco coherente de seguimiento y evaluación es esencial para garantizar que las actividades realizadas en el contexto del proyecto propuesto contribuyan sistemáticamente a alcanzar los objetivos de desarrollo del proyecto. Se necesitan canales continuos de retroinformación a fin de que el organismo de ejecución pueda detectar y resolver posibles defectos del diseño.

73. A nivel del componente, el proyecto llevaría a cabo una recopilación sistemática de información acerca de sus actividades: por ejemplo, los estipendios para inserción laboral de investigadores o financiamiento para investigación y desarrollo y para subproyectos de innovación. Los indicadores reflejarían los productos y resultados intermedios a fin de garantizar que las actividades se hayan completado y hayan dado los frutos esperados. El componente 1 financiaría la ejecución de un sistema de seguimiento y evaluación, que incluiría evaluaciones de impacto de los instrumentos administrados por COLCIENCIAS. Además, los componentes 2, 3 y 4 financiarían las evaluaciones de las inversiones piloto y la formulación de marcos de seguimiento para Ondas y para las actividades relacionadas con la apropiación social del conocimiento.

74. A nivel del proyecto, se recopilarían indicadores de productos y resultados de cada componente e información sobre los factores subyacentes que determinan la demanda de fondos18. Ese tipo de información permitiría a COLCIENCIAS evaluar el avance en pos de las metas propuestas del sector y también los posibles resultados imprevistos. La institucionalización del seguimiento sistemático de metas nacionales a nivel del Presidente (SIGOB, Sistema de Gestión y Seguimiento a las Metas del Gobierno) permitió al país generar información periódica sobre políticas, programas y desempeño de organismos, como el de COLCIENCIAS. Siempre que fue posible, se alineó el marco de seguimiento y evaluación para el proyecto propuesto con los indicadores de políticas del SIGOB. La información interna de COLCIENCIAS se complementaría con información del Observatorio Colombiano de Ciencias y Tecnología (OCyT) de y otras fuentes nacionales e internacionales pertinentes (como el Departamento Administrativo Nacional de Estadística, DANE).

D. Sostenibilidad

75. Se espera que el programa propuesto tenga un efecto catalizador de incremento del aporte del sector privado al sector de la CTI mediante la provisión de incentivos específicos. También podría ejercer influencia sobre otros recursos públicos. El documento de políticas CONPES 3582/2009 establece una meta de incremento de la inversión en CTI al 2% del PIB para 2019. Los prestamos combinados del BID y el Banco Mundial (US$500 millones) representarían alrededor del 5,7% del esfuerzo presupuestario adicional que debería hacer Colombia en el período 2010-19 a fin de que el financiamiento para la CTI llegara al 2% del PIB19. Sin embargo, se espera que, a medida que mejore su capacidad interna y de formulación de políticas, así como su cartera de instrumentos, COLCIENCIAS pueda ejercer influencia sobre otros recursos públicos y privados. Actualmente, COLCIENCIAS moviliza alrededor de 1,5 18 Goldberg, 200619 Se espera que el proyecto del BID tenga una segunda etapa en paralelo a la segunda etapa del APL del Banco Mundial.

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pesos por cada peso que dona a los subproyectos de investigación e innovación. Si COLCIENCIAS logra por lo menos mantener ese coeficiente, con los recursos provistos por préstamos multilaterales, la suma de esos recursos representaría alrededor del 5,4% del esfuerzo adicional combinado público-privado necesario para incrementar el financiamiento para ciencia, tecnología e innovación al 2% del PIB para 2019 (véanse más detalles en el anexo 9).

E. Riesgos de suma importancia y posibles aspectos controvertidos

Descripción del riesgo Medidas de mitigación del riesgo

Calificación de riesgo

con mitigación

Riesgos específicos de la operación Cultura de colaboración débil entre el sector privado y las instituciones especializadas en la adquisición de conocimientoEn América Latina, la promoción de consorcios público-privados o privados-privados estables de colaboración en investigación e innovación ha sido más complicada de lo que se preveía. Formalizar acuerdos de consorcios que involucraran a más de dos asociados o incluyeran un asociado internacional ha sido aún más difícil. El riesgo es que la demanda de ese tipo de instrumentos sea limitada.

En paralelo a la elaboración del proyecto, el Banco ha trabajado con el Gobierno de Colombia mediante la cooperación técnica no reembolsable. Uno de los objetivos sería revisar y reformular los instrumentos actuales de la CTI a fin de volverlos más atractivos para las empresas y ofrecer incentivos para crear consorcios estables basados en resultados y con políticas internacionales como referencia.

M

La histórica falta de influencia de COLCIENCIAS en su asignación presupuestaria Antes de que se promulgara la Ley 1286, COLCIENCIAS dependía administrativamente del DNP y, por lo tanto, no tenía influencia directa fuerte en las negociaciones presupuestarias y tenía una capacidad limitada de influir en el diálogo sobre políticas sectoriales. A nivel nacional, se percibía que debía mejorar la capacidad de COLCIENCIAS de gestionar aumentos en el financiamiento. A fin de influir en las políticas a nivel nacional, COLCIENCIAS debe mejorar sus prácticas de gestión y sus sistemas de TI, y asignar una mayor proporción del tiempo del personal a tareas relacionadas con misiones.

A partir del año 2006, COLCIENCIAS comenzó a dar los primeros pasos en pos de resolver algunos de esos problemas. En los últimos 12 meses: i) atravesó una reestructuración organizacional inicial; ii) empezó a instaurar los mecanismos jurídicos y financieros necesarios para volver operativo el fondo FJC; iii) comenzó a formular un plan para mejorar sus procesos operativos y su infraestructura de TI; y iv) nombró a un director de proyecto con experiencia en el trabajo con organismos multilaterales de financiamiento. Además, la etapa 1 del APL haría un fuerte hincapié en el fortalecimiento institucional.

M

Gestión financieraMayor complejidad de los procedimientos de COLCIENCIAS: Como resultado de haberse transformado en un departamento administrativo, COLCIENCIAS deberá enfrentar cambios en la gestión presupuestaria y en otros procedimientos contables y operativos. Cabe esperar un nivel más alto de complejidad, sobre todo durante el período de

Las disposiciones nacionales de la gestión de las finanzas públicas son fuertes, en general, y se aplican al proyecto, puesto que este está incorporado en el presupuesto nacional; la entidad se rige por un conjunto preciso de normas operativas, documentadas en manuales de políticas y procedimientos.

COLCIENCIAS tiene experiencia en la

M

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Descripción del riesgo Medidas de mitigación del riesgo

Calificación de riesgo

con mitigación

transición.Disposiciones complejas de ejecución relacionadas con el proyecto: El proyecto involucra diversas categorías de gasto con distintas disposiciones de ejecución, en algunos casos complejas. En los componentes 2, 3 y 4, las donaciones para subproyectos y estipendios se transferirían a tipos muy distintos de beneficiarios, lo que implicaría un esfuerzo considerable para el seguimiento financiero y técnico. Disposiciones institucionales complejas para el flujo de fondos: En principio, se espera que la mayoría de los fondos relacionados con los subproyectos se canalicen empleando el fondo FJC. Si bien se trata de algo positivo, la transición a estas nuevas disposiciones exigiría un aprendizaje y una adaptación considerables de los procedimientos operativos.

ejecución de proyectos financiados por organizaciones multilaterales, incluso por el Banco. Fue un organismo de coejecución en Colombia: Acceso con Calidad a la Educación Superior (préstamo n.° 7155, aprobado en diciembre de 2002) y organismo de ejecución de tres proyectos del BID. El personal administrativo de COLCIENCIAS está razonablemente familiarizado con las políticas de gestión financiera del Banco.

Además de las revisiones de la unidad independiente de auditoría externa y la unidad de control interno, la Contraloría General de la Nación lleva a cabo auditorías periódicas financieras, de cumplimiento y de desempeño del proyecto.

AdquisicionesPuesto que el proyecto financiaría donaciones para subproyectos que ejecutarían una gran variedad de beneficiarios, incluso receptores del sector privado, existe el riesgo de que esos beneficiarios tengan dificultades para seguir los procedimientos de adquisición del Banco.

Un análisis de los procedimientos de adquisición de los beneficiarios de COLCIENCIAS, realizado por el Banco durante la elaboración del proyecto, reveló que una parte considerable de la adquisición está en manos de universidades que cumplen con requisitos estrictos. El Banco consideró aceptables tanto esas prácticas como las prácticas comerciales de los beneficiarios del sector privado.

M

Calificación general de riesgo M

La escala de riesgo es: Sustancial: S, Moderado: M y Bajo: B.

F. Condiciones de acuerdos de préstamos/créditos

76. Condiciones de eficacia:

a) El Manual de operaciones del proyecto se adoptó de manera satisfactoria para el Banco y fue aprobado formalmente por la Dirección General de COLCIENCIAS.

77. Acuerdos aplicados a la ejecución del proyecto:

78. COLCIENCIAS deberá establecer, antes del 31 de diciembre de 2012, un sistema de gestión de la información satisfactorio para el Banco.79. En todo momento durante la ejecución del proyecto, el Prestatario deberá tener a COLCIENCIAS como su departamento administrativo responsable de la eficacia de las actividades técnicas, fiduciarias y de supervisión relacionadas con el proyecto.

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80. El Prestatario deberá: a) permitir el acceso de COLCIENCIAS a los fondos del préstamo mediante transferencias del presupuesto y b) establecer asignaciones presupuestarias en los presupuestos anuales de COLCIENCIAS para los años calendario 2011 y subsiguientes en montos equivalentes a no menos del 75% de los gastos esperados del proyecto para cada uno de esos años, según se establece en el Plan Operativo Anual del Proyecto.

81. Mediante COLCIENCIAS, el Prestatario deberá: a) adoptar el Manual de operaciones del proyecto y, en lo sucesivo, aplicarlo y hacerlo aplicar en la realización del proyecto, de acuerdo con los términos y condiciones que deberá aprobar el Banco; b) llevar a cabo el proyecto o hacer que se lleve a cabo, de acuerdo con lo dispuesto en: i) el Manual de operaciones del proyecto; ii) los Planes Operativos Anuales; iii) el Marco de Gestión Ambiental; iv) el Marco de Planificación de Pueblos Indígenas y v) las Normas contra la Corrupción.

82. El Prestatario, mediante COLCIENCIAS, y COLCIENCIAS deberán encargarse de que no ocurra ningún desplazamiento involuntario de personas, ni físico ni económico, (interpretado de acuerdo con la Política Operacional 4.12 del Banco) como consecuencia de la ejecución del proyecto.

83. El Prestatario, mediante COLCIENCIAS, deberá financiar los subproyectos de las partes B, C y D del proyecto por medio de donaciones (la Donación) a Beneficiarios de acuerdo con las disposiciones de la Convocatoria y en acuerdos separados de donación (el Acuerdo de Donación) en cumplimiento de los términos y condiciones aprobados por el Banco y establecidos en el Manual de operaciones del proyecto, que deberá incluir las siguientes disposiciones clave: a) la identificación del Beneficiario; b) el valor contractual asignado por COLCIENCIAS a cada Beneficiario; c) la duración de las actividades que financiará la Donación; d) los términos de financiamiento de contrapartida que proporcionará el Beneficiario para llevar a cabo su respectivo subproyecto; f) el alcance y la naturaleza de las actividades que se financiarán en las partes B, C y D del proyecto; g) las disposiciones de las Normas contra la Corrupción, el Marco de Gestión Ambiental, el Marco de Gestión de Pueblos Indígenas; y h) el compromiso del Beneficiario y/o la institución financiera, si corresponde, de tomar todas las medidas necesarias, según lo exija el Prestatario, mediante COLCIENCIAS, para cumplir con sus obligaciones de acuerdo con las partes B, C y D del proyecto. Cada Acuerdo de Donación deberá pactarse entre un Beneficiario y el Prestatario, mediante COLCIENCIAS, y/o mediante una institución financiera en nombre del Prestatario, mediante COLCIENCIAS. Dicha institución financiera deberá haber sido seleccionada mediante una licitación pública de acuerdo con términos y condiciones, y documentos de licitación, aceptables para el Banco.

84. En el caso de que las Donaciones se otorguen a los Beneficiarios mediante una institución financiera en nombre de COLCIENCIAS, el Prestatario, mediante COLCIENCIAS, deberá: a) cumplir y hacer que la institución financiera cumpla con los términos del Acuerdo de Financiamiento en vigor y con los términos y condiciones pertinentes establecidos en el Manual de operaciones del proyecto; o b) si así lo determina el Prestatario, mediante COLCIENCIAS, pactar un nuevo Acuerdo de Financiamiento con una nueva institución financiera seleccionada mediante una licitación pública de acuerdo con términos y condiciones, y documentos de licitación, aceptables para el Banco, según se establece en el Manual de operaciones.

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IV. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN

A. Análisis económico y financiero

85. La innovación productiva es un factor crucial para el crecimiento de la productividad total de los factores y, al mismo tiempo, una fuente importante de crecimiento económico y del empleo sostenidos. La bibliografía empírica proporciona estimaciones de los retornos sociales de la investigación y el desarrollo que van del 30% al 90%. Lederman y Maloney (2003) sugieren que los retornos económicos de la investigación y el desarrollo en el caso de Colombia son nada menos que del 80%.

86. Las deficiencias del mercado para crear y divulgar conocimientos provocan una subinversión en innovación y justifican la intervención gubernamental y la asistencia del Banco en esta área. En primer lugar, las empresas que invierten en generar conocimientos no pueden cosechar todos los beneficios de sus actividades. Como resultado, sus inversiones tienden a ser menores que lo socialmente óptimo, tanto cuando se trata de la generación de conocimientos nuevos como de la adopción de tecnologías extranjeras. En segundo lugar, aun si el sector privado percibiera todos los retornos de la innovación, la inversión en conocimiento genera externalidades positivas y retornos sociales que van más allá de los retornos privados. Por lo tanto, sin la intervención gubernamental, las empresas invertirían sistemáticamente menos que lo socialmente óptimo20. En tercer lugar, las inversiones en investigación y desarrollo suelen ser cuantiosas, a largo plazo y riesgosas, por lo que los mercados financieros menos desarrollados rara vez pueden ofrecer instrumentos y estructuras de plazos adecuadas para financiarlas. En cuarto lugar, las actividades de innovación conllevan una asimetría de la información fundamental, puesto que la empresa tiene un conocimiento tácito de la innovación y la capacidad para desarrollarla, al contrario del organismo de financiamiento externo (por ejemplo un banco), que no tiene la capacidad para verificar esto. En quinto lugar, la innovación y su aplicación suelen exigir una costosa colaboración entre muchas instituciones y empresas; no hay un organismo que tenga incentivos para hacerse cargo de esos costos por sí solo, puesto que ningún agente puede apropiarse de todos los beneficios de esa coordinación.

87. Todos los componentes del proyecto estimularían las actividades innovadoras directa o indirectamente. Los componentes alentarían a investigadores y empresarios a llevar a cabo actividades generadoras de conocimientos que no se hubieran realizado a un nivel socialmente óptimo por falta de respaldo para proyectos, dadas las fallas del mercado mencionadas más arriba (véase el anexo 9 para más detalles, donde se incluye un análisis cuantitativo del gasto en CTI en Colombia).

B. Análisis técnico

20 Véase también Lederman y Maloney (2003) y Jones y Williams (1998) para más información sobre los retornos sociales de la investigación y el desarrollo.

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88. El diseño del proyecto sigue a los estudios tradicionales y más recientes sobre CTI21, y se adecua a las necesidades del Prestatario, puesto que apunta a la compleja combinación de limitaciones que enfrenta la innovación en Colombia. Por ejemplo, el diseño de instrumentos para incrementar la capacidad de absorción de tecnología de las empresas y promover la inserción laboral y los vínculos con la diáspora cumpliría con una serie de prácticas óptimas internacionales identificadas durante la preparación. El diseño del proyecto incluye un conjunto de herramientas complementarias para: i) mejorar la capacidad del organismo que ejecuta la política de CTI; ii) fortalecer la oferta mediante inversiones en la inserción laboral del capital humano avanzado y en la apropiación social del conocimientos; iii) construir la oferta mediante inversiones en investigación y desarrollo y en innovación del sector privado; y iv) mejorar los vínculos entre la oferta y la demanda mediante la promoción de la colaboración público-privada y privada-privada. Ese enfoque abarcador garantiza la sostenibilidad a largo plazo y toma en cuenta las prácticas óptimas internacionales y las lecciones aprendidas de los préstamos más recientes del Banco Mundial en la región de América Latina y el Caribe, que incluyen Mexico Innovation (2005), Chile Innovation (2003), y Uruguay Innovation and Competitiveness (2007), y en otras regiones: en Croacia (2005), Turquía (1999) y en Armenia (2001) (véase la sección II.E y el anexo 2, donde se presenta una descripción de esos proyectos).

C. Análisis fiduciario

89. COLCIENCIAS se encargaría directamente de la gestión de las adquisiciones, la gestión financiera y las actividades de desembolso.

Adquisiciones

90. El Banco llevó a cabo una evaluación de la gestión de adquisiciones, por medio de la cual, inter alia, se aseguró de que el diseño del proyecto permitiera un nivel de transparencia adecuado para la supervisión y el control y, al mismo tiempo, facilitara la ejecución. En el proyecto propuesto, las adquisiciones se llevarían a cabo de acuerdo con las Normas: Adquisiciones con Préstamos del BIRF y Créditos de la AIF del Banco, con fecha de mayo de 2004 y revisada en octubre de 2006 y mayo de 2010; y Normas: Selección y Contratación de Consultores por Prestatarios del Banco Mundial, con fecha de mayo de 2004 y revisada en octubre de 2006 y mayo de 2010, y las disposiciones estipuladas en el Acuerdo. En el plan de adquisiciones, se acordaron entre el Prestatario y el Banco los distintos métodos de adquisición o de selección de consultores, los costos estimados, los requisitos de revisión previa y el marco temporal de cada contrato que financiaría el Préstamo. El Plan de Adquisiciones se actualizaría por lo menos una vez por año, o conforme fuera necesario, a fin de reflejar las necesidades reales de la ejecución del proyecto y las mejoras en la capacidad institucional. A fin de promover la transparencia y fortalecer la rendición de cuentas, el Plan de Adquisiciones se incorporaría en el SEPA. Gran

21 En particular, se tomó en consideración el aporte de las siguientes fuentes del Banco y externas para el diseño del proyecto a saber: Aghion y Howitt (1992), Arbelaez y Parra-Torrado (2009), Benavente (2006, 2009), Chaparro, F. (2008), Crepon y otros (1998), Douguet (2006), Echeverria y otros (2008) , Ferreira, y otros (2006), Goldberg y otros (2006), Griffith, y otros (2000), Griffith, y otros (2003), Griliches (1992), Grossman y Helpman (1991), Hanushek y Woessmann (2007), Hausmann, Hwang y Rodrik (2006), Hausmann y Klinger (2008), Hausmann y Rodrik (2003), Kuznetsov y Dahlman (2008), Jefferson y otros (2006), Jones y Williams (1999) , Lederman (2009), Lederman y Maloney (2003), van Leeuwen y Klomp (2006), Loof y Heshmati (2006), Lundvall y Johnson (1994), Marotta y otros (2007), Masso y Vahter (2008), Mercer-Blackman (2008), Racine y otros (inédito) Romer (1990), Solow (1956), Segerstrom (1991), Vestergaard (2005), Zachariadis (2003).

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parte de las adquisiciones del proyecto se harían con donaciones y otros instrumentos financieros para subproyectos. Esos incentivos financieros se otorgarían por medio de procesos abiertos, transparentes y competitivos. Los subproyectos se financiarían con donaciones competitivas y otros instrumentos financieros; las adquisiciones necesarias para ellos estarían a cargo de los beneficiarios y se llevarían a cabo siguiendo las prácticas comerciales. La posibilidad de aplicar las “prácticas privadas o comerciales establecidas” como método de adquisición está permitida por el hecho de que todos los fondos del componente 3, en principio, pasarían por el fondo Francisco José de Caldas. El fondo está bajo el control y la supervisión de COLCIENCIAS, pero se opera por medio de un fideicomiso que gestiona una empresa privada. (Véase el anexo 8, donde se presentan más detalles).

Gestión financiera

91. El anexo 7 documenta los resultados de la Evaluación de la gestión financiera del proyecto realizada por personal del Banco de acuerdo con la política del Banco. El proyecto conlleva una complejidad considerable en cuanto a la gestión financiera, sobre todo por los siguientes motivos: i) COLCIENCIAS se ha transformado en un departamento administrativo, lo cual complejizó sus procedimientos operativos y contables; ii) el flujo de fondos de algunos de los componentes del proyecto (categorías de desembolso 1, 2 y 3, según se describe en el anexo 7) tiene características adicionales atípicas como, en principio, el uso de una institución financiera para la distribución de fondos del proyecto; iii) el Programa Ondas tiene disposiciones de ejecución distintos a los de otros componentes del proyecto, como la transferencia de recursos a 32 organismos departamentales de coordinación distintos. Esos factores implican que, al principio, el riesgo de gestión financiera es sustancial.

92. En COLCIENCIAS están en vigor o se están proponiendo, como resultado de la evaluación de gestión financiera, diversos controles de mitigación. Como consecuencia, la calificación del riesgo residual es moderada. Los siguientes son algunos de los controles principales de mitigación: i) existe un marco afianzado de normas y procedimientos operativos, lo que crea un entorno adecuado de control interno; ii) actualmente el organismo utiliza el sistema integral de información financiera (SIIF) para la contabilidad y la presupuestación de las operaciones, que está publicado en el sitio web del Ministerio de Hacienda y que el Banco considera satisfactorio; iii) COLCIENCIAS tiene una considerable experiencia de trabajo con organizaciones multilaterales, y el departamento de gestión financiera tiene una cantidad de personal (calificado) razonable; y iv) se está proponiendo el fortalecimiento de algunos procedimientos como resultado de este análisis, sobre todo en relación con los mecanismos de control operativo y financiero de subproyectos financiados por COLCIENCIAS.

93. Se incluirá una sección de gestión financiera en el Manual de operaciones del proyecto, que se presentó al Banco para que este lo revisara y aprobara antes de las negociaciones.

D. Análisis social

94. La operación activa la Política de Salvaguardia de los Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10). No activa la Política de Salvaguardia de Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12), pues no se

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esperan construcciones, adquisiciones de tierras, ni restricciones del acceso a los recursos en áreas protegidas. COLCIENCIAS se encargará de que no ocurra ningún desplazamiento involuntario de personas, ni físico ni económico, interpretado de acuerdo con la OP/BP 4.12) como consecuencia de la ejecución del proyecto.

Pueblos indígenas

95. La operación activa la Política de Salvaguardia de Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10), puesto que los receptores de estipendios e investigadores que se beneficien del proyecto pueden ser miembros de pueblos indígenas o descendientes de africanos. Durante la elaboración del proyecto, COLCIENCIAS y el Banco Mundial revisaron los procedimientos planificados del proyecto y verificaron que los procesos operativos actuales no presenten ningún tipo de barrera sistemática para que los pueblos indígenas o los descendientes de africanos accedan a los instrumentos de COLCIENCIAS, que en general se otorgan por vía competitiva y sobre la base del mérito. Además, el 2 de febrero de 2010 se consultó acerca del diseño del proyecto a especialistas académicos expertos en la realidad de los estudiantes e investigadores indígenas. Eso complementó las consultas regulares que lleva a cabo COLCIENCIAS durante todo el proceso de planificación y ejecución de sus programas. Se llegó a un acuerdo a fin de que COLCIENCIAS continuase incrementando el acceso de los beneficiarios y las instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento a la información sobre los productos ofrecidos por el proyecto, con una representación considerable de pueblos indígenas. El objetivo es garantizar que los candidatos que cumplan con los requisitos de mérito para emprender con éxito la educación terciaria o llevar a cabo actividades de investigación de calidad puedan acceder a los incentivos de COLCIENCIAS. Además, COLCIENCIAS elaboró un Marco de Planificación de Pueblos Indígenas (MPPI), que, inter alia, revisó los pasos más importantes del proceso de adjudicación de financiamiento competitivo y estableció un proceso para seleccionar propuestas que se financiarían mediante mecanismos de fondos competitivos (véase el anexo 10). COLCIENCIAS publicó el MPPI el 15 de abril de 2010, e Infoshop lo publicó el 22 de abril de 2010.

Participación y consultas

96. En el año 2009, el Banco Mundial organizó en Bogotá el Foro Internacional sobre Capital Humano y Ciencia, Tecnología e Innovación. El objetivo era iniciar las consultas con una gran variedad de partes interesadas, provenientes de la sociedad civil, el Gobierno, el sector privado y la academia, como un primer paso en pos de preparar la operación propuesta (véase el anexo 10, donde se presentan más detalles). Además, el Banco participó en el Foro sobre Ciencia, Tecnología e Innovación, organizado en forma conjunta por el Ministerio de Educación y COLCIENCIAS, que reunió a más de mil participantes del sector de ciencia, tecnología e innovación de Colombia. Las consultas con las partes interesadas continuarán durante toda la ejecución del proyecto.

E. Medio ambiente

97. El proyecto corresponde a la categoría ambiental B. Activa la Política de Salvaguardia Ambiental (OP/BP 4.01), pues los proyectos de investigación e innovación en algunas de las áreas objetivo (biocombustibles, biodiversidad, energía y agua) podrían localizarse en

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zonas rurales, con un posible impacto ambiental negativo. Se ha formulado un Marco de Gestión Ambiental a fin de dar respuesta a cualquier riesgo potencial, el cual fue publicado por COLCIENCIAS el 9 de abril de 2010, y por Infoshop el 22 de abril de 2010. Puede verse un resumen de ese marco en el anexo 10. El marco repasa el marco jurídico y administrativo colombiano en lo que respecta a la protección ambiental, que, en líneas generales, se considera racional y adecuado. Además, establece procedimientos para examinar los proyectos de investigación e innovación a fin de garantizar que se evite o mitigue el impacto ambiental y social negativo, retomando y mejorando los procedimientos que ya existían, por medio de los cuales COLCIENCIAS, en su llamado a propuestas y en sus procedimientos de selección, exige a cada subproyecto que incluya una declaración ambiental y otra sobre bioética. Más aún, los contratos de adjudicación de financiamiento con beneficiarios incluyen la obligación jurídica de cumplir con las normas ambientales colombianas y de conseguir todos los permisos ambientales administrativos necesarios.

F. Políticas de salvaguardia

Políticas de salvaguardia activadas por el proyecto Sí NoEvaluación Ambiental (OP/BP 4.01) [X] [ ]Hábitats Naturales (OP/BP 4.04) [ ] [X]Control de Plagas (OP 4.09) [ ] [X]Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10) [X] [ ]Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11) [ ] [X]Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12) [ ] [X]Bosques (OP/BP 4.36) [ ] [X]Seguridad de las Presas (OP/BP 4.37) [ ] [X]Proyectos relativos a Cursos de Aguas Internacionales (OP/BP 7.50) [ ] [X]

Proyectos en Zonas en Disputa (OP/BP 7.60)* [ ] [X]

G. Excepciones de políticas y nivel de preparación

98. Este proyecto cumple con todas las políticas pertinentes del Banco.

99. COLCIENCIAS es un organismo preexistente que estableció procedimientos para las Convocatorias, que la entidad realiza periódicamente desde hace más de veinte años. Esos procedimientos, mediante los que se asignaría la mayoría de los fondos del préstamo, están listos para llevarse a cabo y han demostrado su eficacia en distintos contextos. Por lo tanto, el proyecto está listo para su ejecución inmediata.

100. Se ha nombrado al Jefe de Proyecto y se ha establecido en el Manual de operaciones preliminar la estructura organizacional del proyecto, que incluye la estructura jerárquica.

101. Se han redactado y documentado en el Manual de operaciones preliminar del proyecto versiones genéricas preliminares de los contratos y procedimientos para las Convocatorias.

** Al avalar al proyecto, el Banco no busca menoscabar la determinación definitiva de las reclamaciones de las partes con respecto a las zonas disputadas

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102. El Banco ha revisado y aprobado las directrices contables y de inversión del fondo Francisco José de Caldas.

103. El Banco revisó y aceptó una versión preliminar del Manual de operaciones del proyecto antes de las negociaciones. Actualmente, se está terminando de redactar una versión revisada del Manual de operaciones que refleja los cambios derivados de las negociaciones. Se prevé que la aprobación del manual de operaciones por parte de la Dirección General de COLCIENCIAS, la condición de entrada en vigor, sea un paso meramente formal.

Anexo 1: Contexto del país y del programa

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Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

Política de Ciencia, Tecnología e Innovación en Colombia

1. En este anexo se resume el marco institucional y de políticas que es la base del sistema de CTI de Colombia, concentrándose en las reformas en curso para consolidar este marco y por lo tanto mejorar los resultados de las inversiones públicas, promover la participación del sector privado y acelerar el crecimiento económico impulsado por el conocimiento. Estos esfuerzos están dirigidos especialmente al fortalecimiento de COLCIENCIAS, el departamento administrativo a cargo de la política de CTI, que afectará los incentivos y las interacciones de los organismos del sector público y privado que financian o llevan a cabo las ACTI. El fortalecimiento institucional de COLCIENCIAS tiene varias dimensiones: mejora de la situación política, reestructuración organizativa, modernización de los instrumentos utilizados para promover la investigación, la innovación y la formación del capital humano, que se describen en detalle.

Panorama general de la política de CTI y el marco institucional de Colombia

2. En las últimas cuatro décadas, el Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación de Colombia se convirtió en un conjunto diverso de instituciones. Esta transformación se caracterizó por hitos significativos en materia de políticas, algunos de los cuales eran muy adelantados para la época y llevaron a la creación temprana de capacidades especializadas para el diseño de políticas y la aplicación de los instrumentos financieros de acuerdo con las prácticas óptimas. Sin embargo, a medida que fueron cambiando las condiciones macroeconómicas y los objetivos de las políticas económicas generales, hubo aumentos y disminuciones de la inversión pública en CTI y esta inestabilidad en las asignaciones presupuestarias generó un progreso desparejo en el logro de la excelencia científica y en el traslado del conocimiento al aumento de la productividad. Además, como los presupuestos subían y bajaban, cambiaron los organismos y los ministerios responsables de promover la CTI en sectores específicos, lo que dificultó la continuidad y la visión a largo plazo.

3. Los principales hitos en el desarrollo de la política de CTI y el marco institucional son:

a) El establecimiento en 1968 de COLCIENCIAS, el Fondo Colombiano para el Desarrollo de la Ciencia y la Tecnología, que marcó el comienzo de un proceso de fortalecimiento institucional y aumentó la conciencia en el ámbito de las políticas sobre los beneficios sociales y económicos como consecuencia de la inversión en recursos humanos avanzados y en el desarrollo tecnológico y de investigación. En ese momento, se fundó el Instituto Colombiano para el Fomento de la Educación Superior, lo que aumentó el financiamiento para títulos de posgrado (particularmente, programas de maestrías) y se ejecutó un primer crédito con el Banco Interamericano de Desarrollo en el sector de Ciencia, Tecnología e Innovación.

b) A partir de 1968, hubo un desarrollo progresivo de las capacidades de investigación con recursos asignados de acuerdo con objetivos predominantes de desarrollo industrial, a saber, la política de ciencia y tecnología estuvo guiada por objetivos de sustitución de importaciones. Se asignaron recursos significativos a la investigación y desarrollo en

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industrias protegidas que se promocionaron mediante políticas industriales, utilizando el Centro de Desarrollo Empresarial de Colombia como herramienta de desarrollo tecnológico centralizado. Con los procesos de liberalización y privatización en la década de 1990, el Estado comenzó a retirar los recursos destinados a la inversión, lo cual produjo, a lo largo de tiempo, el desmantelamiento de importantes grupos de investigación.

c) La promulgación de la Ley 29 en 1990 aceleró el proceso de reforma y descentralización del sistema existente. COLCIENCIAS dejó de ser un fondo y se convirtió en el Instituto Colombiano para el Desarrollo de la Ciencia y la Tecnología, que depende del Departamento Nacional de Planeación. El Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación (SNCTI) se formalizó específicamente a través del establecimiento del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CNCyT), que coordinaría y dirigiría al SNCTI y de desempeñaría como asesor del Gobierno en temas de CTI.

d) La promulgación de la Ley 30 en 1992 priorizó los estudios de postgrado. Los Programas Nacionales de Ciencia y Tecnología se institucionalizaron en 1991. Estos 11 programas, dirigidos por consejos nacionales de programas, fortalecieron la planificación en sus respectivas disciplinas científicas. Además, las regiones pasaron a estar representadas en esta red de organizaciones, a través de comisiones y consejos de programas. En el año 2004, un hito importante después de la promulgación de la Ley 30 fue la creación de los primeros programas doctorales en Colombia.

e) Los dos préstamos obtenidos del Banco Interamericano de Desarrollo en 1990 y 1994 permitieron un incremento significativo en las inversiones canalizadas por COLCIENCIAS, que entre los años 1990 y 1997 crecieron más que cuatro veces. Sin embargo, a medida que los fondos externos se agotaban y aquellos que provenían de fuentes nacionales no aumentaban, el nivel de inversiones en el año 2000 una vez más volvió a los niveles de 1990.

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84,376

27,048

167,691

129,508

81,404

50,115

138,731

189,067

245,682

107,391

60,151

183,337

0

50,000

100,000

150,000

200,000

250,000

1990

1991

1992

1993

1994

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

Mill

ion

CO

P 20

07

Initial appropriationFinal appropriation

Asignación inicialAsignación final

Gráfico A1C.1: Presupuesto de COLCIENCIAS 22

f) Durante el primer Gobierno de Uribe se identificó la promoción de las capacidades nacionales en CTI como un motor clave del desarrollo económico. Entre 2000 y el 2002, el Consejo Nacional de Política Económica y Social elaboró tres documentos concernientes a la ciencia y la tecnología (CONPES 3080, 3179, 3201) que, respectivamente: definieron la Política de Ciencia y Tecnología del país para el período 2000-02; garantizaron el respaldo a la comunidad científica mediante los Programas Doctorales Nacionales;23 y crearon el apoyo a la educación doctoral entre 2003 y 2008.24

En ese momento, se crearon las Agendas regionales de ciencia y Tecnología; se constituyó la Plataforma ScienTI; y se incluyeron recursos para ciencia y tecnología en el Plan Nacional de Desarrollo de 2003, a través de la Ley 344 de 1996. Estas iniciativas se llevaron a cabo con un aumento en el presupuesto de COLCIENCIAS.

Orientación actual de la política de CTI

4. Durante el período 2006-09, una serie de documentos y sucesos cambiaron el panorama del SNCTI y aumentaron la importancia de la promoción de las ACTI para incrementar la productividad y el bienestar. El comienzo del segundo Gobierno de Uribe estuvo marcado por la aplicación de un plan a largo plazo para la política social y económica llamado Visión Colombia 2019. El propósito era lograr una estrategia nacional a largo plazo que guiara a las políticas más allá de los ciclos electorales. El documento abrió un proceso de pensamiento nacional inclusivo

22 Notas: i) el presupuesto 2009 corresponde a estimaciones basadas en el MGMP (Marco de Gasto de Mediano Plazo); ii) para el 2008 se usó el CPI de noviembre; iii) para el 2009 se utilizó la inflación objetivo de 2009. Fuente: COLCIENCIAS, DANE (CPI). Cálculos del DNP.23 El documento CONPES 3179 estableció el financiamiento de 10 cohortes de estudiantes en dos etapas. En la primera etapa (2002-05), se consideraron contribuciones anuales de COLCIENCIAS, SENA e ICFES, por un valor mínimo de US$6 milliones, ademnás de un crédito externo de US$5 millones por año para 2003, 2004 y 2005. De acuerdo con los resultados obtenidos en la primera etapa, COLCIENCIAS, SENA e ICFES mantendrían sus contribuciones anuales durante la segunda etapa (2006-11); y se buscaría un segundo crédito externo. Además, las universidades deben asegurar fondos paralelos para al menos el 25% del financiamiento recibido en préstamos condonables, apoyo a infraestructura y movilidad (DNP, 2002).24 Este apoyo consiste en US$25 millones para: financiamiento a estudiantes, infraestructura del programa, movilidad de investigadores nacionales y extranjeros, y proyectos de investigación (COLCIENCIAS, 2007).

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que identifica los planes sectoriales a largo plazo para alcanzar los amplios objetivos establecidos en el documento del 2006, Visión Colombia 2019. El resultado del proceso fue una serie de documentos de trabajo que sirvieron de base para el diseño de las políticas durante la segunda administración de Uribe.

5. Uno de los objetivos amplios de Visión Colombia 2019 es lograr una economía que garantice un mayor nivel de bienestar para sus ciudadanos. El crecimiento de la productividad a través de la ciencia, la tecnología y la innovación se identificó como una estrategia clave para lograr este objetivo. Visión Colombia 2019 llevó a determinar los objetivos específicos y las inversiones necesarias relacionadas con el aumento de la generación y asimilación de conocimiento en Colombia. Por ejemplo, planteó el objetivo de lograr un nivel de inversión anual en ACTI del 2% del PIB para 2019. Estos objetivos son importantes ya que dieron el puntapié inicial al desarrollo de la política de CTI.

6. Un segundo documento guía para la política de CTI en Colombia fue elaborado por el Banco Mundial después de la reelección del presidente Uribe para el período 2006-10. Ese documento presentó recomendaciones de políticas específicas sobre los siguientes temas: a) aumentar el gasto público en innovación, tecnología e investigación y desarrollo; b) estimular un cambio cultural dentro de las universidades y las empresas con el fin de lograr asociaciones entre el sector público y el sector privado; c) aumentar la capacidad de innovación del sector privado; d) aumentar la importancia y la coordinación entre los programas de innovación; y e) aumentar la base de ciencia y tecnología para asegurar la sostenibilidad Este documento es muy relevante, teniendo en cuenta que los responsables de formular las políticas de Colombia han analizado y aprobado muchas de las directrices y sugerencias destacadas en cada uno de estos temas.

7. Tras el lanzamiento de “Visión Colombia 2019”, una serie de documentos en materia de políticas sistemáticamente ubicaron el desarrollo de las capacidades científicas y tecnológicas en el centro de las políticas económicas y le dieron forma a una estrategia coherente adoptada por una variedad de actores dentro del Sistema Nacional de Innovación. Esta estrategia consiste no solo en reformas institucionales, sino también en un aumento en el presupuesto del sector. El Plan Nacional de Desarrollo 2006-10, “Colombia construye y siembra futuro”, documento de política elaborado por COLCIENCIAS, y el documento CONPES 3527 sobre la competitividad y la productividad elaboraron enfoques similares de la política de ciencia y tecnología y la ubicaron al frente de la política económica nacional. Estos esfuerzos llevaron a la creación de un nuevo CONPES 3582/2009 para las políticas de CTI en abril de 2009, y consolidó las recomendaciones de los documentos anteriores en seis objetivos principales, cada uno con estrategias de apoyo:

a) Consolidación institucional del SNCTI mediante seis estrategias específicas: i) convertir legalmente a COLCIENCIAS en un departamento administrativo que pueda cumplir su rol de coordinador del sector, proveerle un esquema de financiamiento adecuado para financiar la investigación y la innovación mediante la puesta a su disposición de recursos privados, públicos, nacionales y extranjeros y elaborar un programa de acción coordinada entre las distintas entidades que son parte del SNCTI; ii) aumentar y asegurar el financiamiento público para CTI; iii) fortalecer los programas nacionales de CTI mediante planificación a largo plazo y un proceso de asesoramiento para asegurar que satisfagan las necesidades del sector privado; iv) consolidar el mercado de servicios

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científicos y tecnológicos; v) fortalecer las instituciones de investigación y los intermediarios tecnológicos; y vi) desarrollar un sistema de control y evaluación integrado que asegure el uso eficiente y transparente de los recursos públicos para CTI.

b) Fortalecimiento de los recursos humanos para la investigación y la innovación mediante: i) la promoción de competencias científicas en la educación básica y secundaria a través de la capacitación de los maestros, la creación de nuevos programas y materiales didácticos y la creación de un sistema de control y evaluación que haga un seguimiento de la evolución de las capacidades científicas y tecnológicas; ii) ejecución de políticas que promuevan la investigación en instituciones de educación superior; iii) fortalecimiento de los programas de educación técnica y tecnológica y su vínculo con el mercado laboral, con especial atención al desarrollo regional de esos programas; iv) desarrollo del sistema nacional de certificación para todos los niveles y tipos de educación; v) aumento del financiamiento para doctorados en ingeniería y ciencias básicas, en instituciones nacionales y extranjeras; vi) promoción de la movilidad de los investigadores y las interacciones entre las instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento nacionales y extranjeros; vii) promoción del uso de las TIC (tecnologías de la información y la comunicación) en las instituciones educativas; y viii) promoción de vínculos entre las universidades y la industria.

c) Promover la innovación en el sector productivo mediante: i) el desarrollo de una cartera de incentivos que concuerde con las necesidades de las empresas privadas y aborde las fallas del mercado presentes en el proceso de innovación; ii) la creación y el fortalecimiento de unidades de investigación aplicada; iii) la capacitación de líderes para la innovación a nivel empresa; iv) el financiamiento de incubadoras de empresas, planes de actividades empresariales para la puesta en marcha de nuevas empresas basadas en la innovación y la tecnología, así como reuniones entre empresarios e inversionistas y programas de las empresas en universidades, v) la consolidación del sistema de derechos de propiedad intelectual de acuerdo con CONPES 3533.

d) Promover la asimilación social del conocimiento en audiencias específicas que puedan actuar como multiplicadores para aumentar el diálogo social sobre temas científicos y tecnológicos. Un elemento clave es crear una cultura de innovación a través de la ciencia y la tecnología en la sociedad, a través del incremento de la presencia de estos temas en los medios masivos de comunicación y mediante la creación de espacios como museos interactivos en los que se divulguen la ciencia y la tecnología.

e) Enfocar la acción pública en áreas estratégicas a fin de complementar las políticas nacionales de competitividad mediante las siguientes estrategias: i) la ejecución de un proceso que identifique y revise periódicamente las áreas de conocimiento estratégico que deben desarrollarse; ii) la promoción y el financiamiento de proyectos y programas de investigación de alto nivel en las áreas identificadas; iii) el apoyo financiero para el desarrollo de productos orientados a la tecnología; iv) la identificación de necesidades de personal en el sistema nacional de certeza de calidad para apoyar las áreas estratégicas seleccionadas; v) la promoción de conglomerados o parques tecnológicos para facilitar las inversiones privadas en investigación y desarrollo.

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f) Desarrollar y fortalecer las capacidades de CTI a nivel regional y promover la internacionalización de las ACTI colombianas mediante: i) la mejora de las capacidades de planificación, coordinación, ejecución y evaluación de las capacidades de instituciones del SNCTI a nivel regional; ii) el apoyo de la investigación en instituciones educativas regionales mediante el financiamiento de la adquisición de instrumentos de investigación; iii) la mejora de la divulgación de información sobre los incentivos para la investigación y la innovación a nivel regional; iv) el financiamiento de las iniciativas de los grupos o centros nacionales de investigación para que accedan al conocimiento o la infraestructura del exterior.

8. La promulgación de la Ley 1286 de 2009 (23 de enero de 2009) consolidó el compromiso del país con las políticas de CTI. Esta ley transformó a COLCIENCIAS en el Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e Innovación y creó el Fondo Nacional de Financiamiento para la Ciencia, la Tecnología y la Innovación, el fondo Francisco José de Caldas, administrado por COLCIENCIAS. COLCIENCIAS por lo tanto pasó a ser el rector del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación, SNCTI, y ahora está a cargo de la formulación, guía, dirección, coordinación, ejecución y aplicación de las políticas nacionales de CTI, de acuerdo con los planes y programas de desarrollo.

9. Se espera que la creación del Fondo Francisco José de Caldas aumente de manera significativa los recursos disponibles para las ACTI y mitigue algunas de las restricciones presupuestarias a las que se enfrentaba anteriormente COLCIENCIAS. Los recursos están administrados mediante un fondo autónomo y regido por las reglas de contratación privada, como complemento a las de ciencia y tecnología. Los fondos están disponibles a través de las siguientes fuentes:

a) Recursos del Presupuesto General de la Nación destinados al financiamiento de actividades en ciencia, tecnología e innovación y designados para ejecutarse a través del Fondo.

b) Recursos que organismos del Gobierno asignan al Fondo para financiar actividades en ciencia, tecnología e innovación.

c) Recursos del sector privado y de la cooperación internacional destinados a apoyar actividades en ciencia, tecnología e innovación.

d) Donaciones o legados de personas o entidades jurídicas, nacionales o extranjeras, y de organizaciones internacionales.

e) Los rendimientos financieros que resultan de la inversión de recursos del patrimonio autónomo.

10. Entre los ejemplos de pasos positivos recientes desde la creación del SNCTI se encuentran los siguientes: i) la consolidación de grupos y centros de investigación dentro y fuera de las universidades; ii) la creación de capital humano a través de programas doctorales, programas de jóvenes investigadores y la creación de museos de ciencia y tecnología, entre otros; iii) la creación de instrumentos para apoyar la investigación y la innovación privadas, por ejemplo, centros de desarrollo tecnológico, incubadoras de empresas, centros regionales de

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productividad e instrumentos de financiamiento para proyectos de innovación o proyectos de investigación llevados a cabo por universidades y empresas; iv) el desarrollo de sistemas de información, como el Índice nacional de publicaciones científicas (PUBLINDEX), CvLAC y GrupLAC, que controlan la producción y las carreras profesionales de los investigadores y los grupos de investigación, respectivamente; y v) el establecimiento de siete centros de excelencia desde el 2004, de acuerdo con los siguientes criterios: contribución a su campo científico, capacidad de capacitar a los investigadores y habilidad de aplicar el conocimiento adquirido a la resolución de problemas tangibles.

11. Los desarrollos de políticas recientes que ponen cada vez más importancia en el desarrollo de la ciencia y la tecnología para lograr innovación y crecimiento de la productividad surgen no solo de las recomendaciones de políticas externas y la teoría económica, sino también de un proceso de aprendizaje interno. En Colombia, el uso del conocimiento y la tecnología ha tenido un rol importante en la sostenibilidad de miles de medios de vida que dependen de dos productos básicos de exportación tradicionales: café y caña de azúcar. En los dos casos, las asociaciones de productores (pequeños productores agrícolas en el caso del café y dueños de molinos en el caso de la caña de azúcar) financian conjuntamente la investigación destinada a la mejora de la calidad de los productos, para aumentar los rendimientos, promover la agricultura sostenible y resolver problemas tales como pestes y plagas. Cada una de las asociaciones, por lo tanto, ha creado un centro de investigación especializado: Cenicafé en el caso del café y Cenicaña para la caña de azúcar. El programa de investigación para estos centros lo determina la asociación de cultivadores de café o dueños de molinos, lo que asegura que la investigación esté orientada a la resolución de problemas comerciales y al aumento de la productividad.

12. Tanto Cenicafé como Cenicaña son ejemplos de experiencias exitosas en la integración de la investigación y la producción para aumentar la productividad. Los instrumentos utilizados por COLCIENCIAS están destinados a promover los mismos tipos de actividades y cooperación, entre el sector privado, instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento e investigadores, que dan lugar al éxito de Cenicaña y Cenicafé. Estos instrumentos se describen brevemente a continuación.

Instrumentos actuales de COLCIENCIAS para promover la investigación y la innovación

13. Donaciones de contrapartida para la investigación básica (Recuperación Contingente): Este instrumento financia proyectos de investigación o desarrollo de tecnología llevados a cabo por investigadores individuales, grupos de investigación y centros de investigación. Las universidades tienden a proporcionar fondos de contrapartida en especie para los subproyectos. Los subproyectos deben responder a convocatorias hechas por uno de los Programas Nacionales de Ciencia y Tecnología (PNCyT). Además, este instrumento también financia las etapas previas al proyecto (planificación, consolidación de ideas) y las etapas posteriores al proyecto (evaluaciones de impacto). Solo en caso de éxito comercial estas donaciones tendrán una obligación de reembolso a COLCIENCIAS por parte del beneficiario.

14. Donaciones de contrapartida para innovación e investigación y desarrollo colaborativos (Cofinanciación): este instrumento está destinado a financiar programas o proyectos llevados a cabo en forma conjunta por una o más empresas y un centro de investigación, una universidad o un centro de desarrollo tecnológico. Los proyectos que reúnen

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los requisitos de admisibilidad son: proyectos de innovación y desarrollo de tecnología, proyectos de actualización tecnológica, proyectos de desarrollo de productos, procesos y servicios, proyectos de capacitación tecnológica y proyectos de eficiencia energética. COLCIENCIAS financia una parte o el total de los gastos incurridos por la universidad o el centro de investigación hasta el 75% del valor total del proyecto para pymes y hasta el 40% para empresas grandes. Para proyectos llevados a cabo por una empresa y un centro de investigación solamente, la cantidad máxima es de aproximadamente US$250 000. Para programas realizados por más de dos empresas y un centro de investigación o universidad, la cantidad máxima es de aproximadamente US$1 000 000.

15. Préstamos a largo plazo para asociaciones con intermediarios financieros: este instrumento está destinado a financiar proyectos de desarrollo tecnológico e innovación de empresas. El monto de los costos del proyecto cubierto por el préstamo depende del "esfuerzo de innovación" del proyecto, sus posibilidades de comercialización esperadas en las exportaciones y en los mercados nacionales, y el tamaño de la empresa. El préstamo puede cubrir hasta el 80% de la inversión hasta aproximadamente US$2,5 millones, con un vencimiento máximo de 10 años. Puede estar denominado en pesos de Colombia o en dólares de los Estados Unidos. Los tipos de proyectos que reúnen los requisitos de admisibilidad bajo este instrumento son los mismos que para las donaciones de contrapartida, excepto los proyectos de empresas únicamente que solo son admisibles para préstamos, pero no para las donaciones de contrapartida.

16. Garantías para proyectos de investigación e innovación. Este instrumento es ofrecido conjuntamente por COLCIENCIAS y el Fondo Nacional de Garantías. Está destinado a otorgar garantías de préstamos para pymes que se dedican a proyectos de investigación e innovación. La garantía puede cubrir hasta el 80% del valor del préstamo, hasta un monto de US$500 000, según el tipo de garantía.

17. Riesgo tecnológico compartido. Este instrumento está destinado a financiar proyectos de investigación e innovación de alto riesgo llevados a cabo por pymes. Los recursos asignados por COLCIENCIAS deben ser reembolsados en distintos grados, según el éxito o fracaso del proyecto.

18. Vínculos entre empresas e investigadores. A fin de fomentar una mayor cooperación entre empresas e investigadores, COLCIENCIAS subsidia los salarios de los investigadores hasta 12 meses si pasan a ser empleados de una empresa o centro de desarrollo tecnológico. El subsidio puede cubrir hasta el 50% del salario para empresas grandes y hasta el 70% para pymes. Para obtener el subsidio, los investigadores deben tener una maestría o un doctorado y por lo menos dos años de experiencia.

19. Financiamiento para patentes y otras tecnologías protegidas. Este instrumento está dirigido a toda persona o empresa en Colombia que quiera solicitar una patente u otra tecnología protegida. COLCIENCIAS financia hasta el 80% de los costos de solicitud (máximo US$25 000). El solicitante debe financiar por lo menos el 20% de los costos.

20. Programas de capacitación para personal de investigación y desarrollo y gerentes innovadores. Este instrumento otorga financiamiento para cursos de gestión de investigación y desarrollo e innovación a corto plazo fuera de Colombia. COLCIENCIAS financia los aranceles

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del curso, un estipendio y el seguro médico. La institución anfitriona y los Programas Académicos y Profesionales para las Américas (LASPAU) también participan en el financiamiento de estos programas.

21. Incentivos fiscales para investigación y desarrollo e innovación. COLCIENCIAS procesa solicitudes de exención fiscal para actividades de investigación y desarrollo e innovación. En Colombia, las donaciones o inversiones para subproyectos son deducibles en un 125% siempre y cuando el subproyecto pertenezca a una de las siguientes áreas: ciencia básica, ciencias sociales, humanidades, desarrollo industrial, medio ambiente, hábitats naturales, educación, salud, agricultura, electrónica, telecomunicaciones, biotecnología, informática, minería o energía. COLCIENCIAS también procesa solicitudes para exenciones de impuestos sobre la renta provenientes de programas y productos farmacéuticos y para exenciones de IVA en equipos de investigación.

Instrumentos históricos de COLCIENCIAS para la formación de capital humano:

22. Programas nacionales de doctorados. Este programa no establece prioridades según áreas de estudio y financia tres elementos específicos: i) infraestructura, ii) movilidad y ii) préstamos condonables. Los programas i) y ii) ya se suspendieron debido a la aprobación de la Generación del Bicentenario.

23. Programas de doctorados en el extranjero. LASPAU y Fulbright, entre otros, son socios de COLCIENCIAS desde hace más de una década.

24. Coordinación con ICETEX. Los programas de doctorados nacionales e internacionales se llevan a cabo en coordinación con ICETEX.

25. Programa “Talento Joven para la Investigación y la Innovación”. Este instrumento está destinado a promover la capacitación en el trabajo y la absorción en el mercado laboral de jóvenes investigadores e innovadores. COLCIENCIAS financia hasta el 60% de la pasantía en un centro de desarrollo tecnológico, centro de investigación, empresa, incubadora de empresas tecnológicas, centro regional de productividad, organismo público o gremio. Los candidatos deben ser designados por una universidad, un grupo de investigaciones o un centro de investigación para conseguir el financiamiento.

26. Programa de intercambio de investigadores. COLCIENCIAS financia estadías de hasta 6 meses para investigadores extranjeros en Colombia o para investigadores colombianos en el extranjero. Estos intercambios están destinados a apoyar actividades que impacten únicamente en los programas nacionales de doctorados. Por ejemplo, la visita de un investigador extranjero para apoyar un proyecto de investigación colombiano o actuar como jurado en la defensa de una tesis doctoral, o como miembro en una cátedra en un programa de doctorado. Los gastos que pueden cubrirse son vuelos, alojamiento y seguro médico.

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Anexo 2: Principales proyectos relacionados financiados por el Banco u otros organismos

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

1. El diseño del proyecto propuesto se basa en la experiencia reciente con proyectos de educación terciaria y CTI en América Latina y otras regiones en las que opera el Banco. A continuación se detallan en forma breve algunos proyectos relevantes del Banco Mundial en Colombia.

Proyecto Educación Superior: Mejorar el Acceso para Colombia; P074138; Calificación ICR: Satisfactorio (fecha de cierre: 31 de diciembre de 2008)

2. El objetivo del proyecto era mejorar la calidad y la equidad del sistema de educación terciaria del Prestatario y con el fin de aumentar la competitividad de Colombia en el mercado mundial a través de una mejora en la respuesta del sistema de educación terciaria a la necesidad que tiene la sociedad de contar con capital humano de alta calidad. El proyecto tenía como objetivo lograr que el sistema colombiano de educación terciaria estuviera más en concordancia con la demanda y, a su vez, promover una mayor equidad y calidad en la preparación de los graduados de la educación terciaria.

Segundo Proyecto de Asociaciones Rurales Productivas de Colombia; P104567; (fecha de cierre esperada: 30 de septiembre de 2013)

3. El Segundo Proyecto de Asociaciones Rurales Productivas de Colombia está destinado a aumentar la competitividad y desarrollar una iniciativa empresarial rural en comunidades rurales pobres de una manera sostenible a través de esquemas de asociación basados en la demanda con el sector comercial privado. El proyecto incluye los siguientes componentes: a) promoción y preparación de la asociación, que incluye la organización por parte de las secretarías de agricultura departamental de los procesos competitivos entre las organizaciones agrícolas y el sector privado para obtener asistencia en el proyecto, la preparación de estudios de preinversión y la organización inicial de las asociaciones; b) ejecución de la asociación, que incluye la provisión de i) incentivos financieros a organizaciones agrícolas para permitir a los agricultores ajustarse a las condiciones competitivas de los mercados nacional e internacional, y ii) asistencia técnica a organizaciones agrícolas para lograr niveles más altos de productividad e iniciativa empresarial; y c) gestión, seguimiento y evaluación, que incluye los costos administrativos de la gestión de proyectos, como salarios, honorarios de consultores, seguimiento y evaluación, auditorías y costos operativos.

Proyecto de Desarrollo de la Tecnología Agrícola en Colombia; P006880; Calificación ICR: Satisfactorio (fecha de cierre: 31 de diciembre de 2003)

4. El objetivo de desarrollo del proyecto fue cambiar la cultura de investigación agrícola de Colombia de acuerdo con las políticas del Gobierno sobre la descentralización del desarrollo tecnológico y la privatización de la agricultura colombiana con énfasis en la transferencia de tecnologías agrícolas a los pequeños agricultores. Se esperaba que las actividades de transferencia de tecnología e investigación financiadas con el proyecto redujeran la pobreza rural, aumentaran el empleo rural y mejoraran la competitividad de los productores agrícolas de

40

Colombia. Los objetivos específicos eran: a) mejorar la calidad y la eficiencia de la transferencia de tecnología e investigación agrícolas mediante la introducción de un sistema de selección competitivo y basado en la demanda que esté cofinanciado por entidades del sector público y privado; b) fortalecer la capacidad institucional del sector agrícola en el desarrollo y la evaluación de paquetes tecnológicos especialmente adecuados para pequeños agricultores; c) revitalizar recursos subutilizados, físicos y humanos, que existían dentro del sistema de transferencia de tecnología e investigación de Colombia; d) promover la participación del sector privado en la transferencia de tecnología e investigación agrícola; y e) respaldar la descentralización fortaleciendo la participación regional y la identificación de prioridades regionales y respaldando los servicios de extensión municipal. El proyecto financió dos componentes principales: 1) desarrollo y adaptación de tecnología y 2) desarrollo institucional.

Colombia Scaling-Up Student to Promote Equitable Access Project – P105164 (Proyecto de respaldo a los Préstamos Estudiantiles en Colombia - P105164) ; (fecha de cierre esperada: 31 de diciembre de 2013)

5. Los objetivos de desarrollo del proyecto propuesto son: a) mejorar la cobertura a través del incremento de las tasas de matriculación y graduación de estudiantes en educación terciaria; b) mejorar la equidad aumentando las tasas de inscripción y graduación en educación terciaria de estudiantes de escasos recursos económicos; y c) aumentar y diversificar las fuentes de financiamiento alternativo disponibles para el ICETEX a fin de aumentar la sostenibilidad del ICETEX. El proyecto consta de dos componentes: a) otorgar préstamos estudiantiles a estudiantes talentosos, pero necesitados y b) mejorar las prácticas de gestión para permitir al ICETEX funcionar más eficientemente y aumentar la sostenibilidad.

Proyectos financiados por otros organismos

6. El BID financia programas y proyectos de ciencia, tecnología e innovación en Colombia desde la década de 1980. Tres de estos proyectos fueron ejecutados por COLCIENCIAS:

Programa Nacional Científico y Tecnológico, BID CO0191; (fecha de aprobación: 20 de diciembre de 1982, completo)

7. Este fue el primer préstamo multilateral ejecutado por COLCIENCIAS y principalmente respaldó proyectos de investigación en universidades y otras instituciones académicas para crear y consolidar las bases institucionales de la actividad científica en el país. El programa estaba dividido en dos subprogramas ejecutados por COLCIENCIAS y el Instituto Colombiano para el Fomento de la Educación Superior (ICFES), respectivamente. COLCIENCIAS ejecutó el subprograma para la promoción de la investigación científica y tecnológica. ICFES ejecutó el subprograma de capacitación. El financiamiento de los proyectos de investigación sujeto a evaluación de pares se ejecutó a través de este Programa y jugó un papel decisivo en la maduración de los grupos de investigación.

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Promoción de Investigaciones Científicas y Tecnológicas II, BID CO0048; (fecha de aprobación: 20 de diciembre de 1989, completo)

8. Este programa tuvo un alcance más amplio y, además de otorgar financiamiento para investigación en instituciones académicas, incluyó financiamiento para proyectos en empresas privadas, para capacitar a investigadores en programas doctorales y para lanzar un programa que difundiera y divulgara las ciencias. El programa lanzó una iniciativa ambiciosa para capacitar a investigadores mediante becas doctorales y también financió 50 proyectos de innovación tecnológica presentados por empresas, estableciendo de ese modo la asociación de COLCIENCIAS con el sector productivo. Sin embargo, los grupos de investigación en universidades no desarrollaron vínculos con las empresas.

Programa de Ciencia y Tecnología, III, BID CO0134; (fecha de aprobación: 9 de agosto de 1995, fecha de cierre: 29 de septiembre de 2003)

9. El objetivo general del programa era fortalecer la capacidad del país en ciencia y tecnología y aumentar la competitividad y la productividad del negocio dentro de un marco de desarrollo sostenible. Con ese fin se diseñó el programa para desarrollar una infraestructura científica y tecnológica moderna. El programa estaba organizado en cuatro subprogramas: a) innovación y desarrollo en el sector productivo; b) promoción de la investigación en centros e institutos sin fines de lucro; c) capacitación de recursos humanos y fortalecimiento de la comunidad científica; y d) apoyo a sistemas de información y divulgación de ciencia y tecnología.

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Anexo 3: Marco de Resultados y Seguimiento

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e InnovaciónObjetivo del programa (primera y

segunda etapa, años calendario 2010-19)

Indicadores de resultados del programa (primera y segunda etapa)

Uso de la información de los resultados del programa

Aumentar el capital humano avanzado de Colombia y su capacidad de generar, identificar, diseminar y aplicar un conocimiento integrado entre sus ciudadanos a fin de fomentar el crecimiento económico y disminuir las inequidades.

Desarrollo del capital humano (doctorados por cada millón de habitantes)

Generación de conocimiento científico y tecnológico(Número de artículos por investigadores colombianos en publicaciones académicas indexadas en SCI expanded por millonde habitantes)

Integración del conocimiento en la producción(Patentes otorgadas anualmente a residentes colombianos, USPTO25)

Realizar un seguimiento del proceso hacia el logro del objetivo del programa

Estos indicadores ofrecen una perspectiva general del progreso de Colombia en el estímulo de las inversiones privadas en CTI, el aumento del stock de capital humano necesario para la generación y la asimilación de conocimientos y el fomento del uso de estas habilidades para aumentar la productividad.

Objetivo de desarrollo del proyecto (ODP) (Primera etapa, años

calendario 2010-14)Indicadores de resultado del proyecto (primera etapa) Uso de la información de los resultados del

proyecto

i) Fortalecer la capacidad de COLCIENCIAS para promover el capital humano para la economía del conocimiento, investigación y desarrollo e innovación; ii) generar conciencia sobre la ciencia, la tecnología y la innovación en la sociedad colombiana.

Eficiencia operativa de COLCIENCIAS (porcentaje del presupuesto de inversión anual de COLCIENCIAS comprometido al final del segundo trimestre del año calendario)

Mejora de instrumentos (número de instrumentos26 diseñados o rediseñados27 y aprobados por el Directorio de COLCIENCIAS)

Lecciones aprendidas (Resumen de lecciones aprendidas redactado de acuerdo con los resultados de las evaluaciones)

Realizar un seguimiento de las mejoras en las capacidades institucionales y la eficiencia operativa, así como de la eficacia de las inversiones piloto.

Medir aumentos en la relevancia de ciencia y tecnología entre los beneficiarios potenciales, que se espera que tenga lugar en parte por las inversiones

25 Oficina de Patentes y Marcas Registradas de los Estados Unidos26 Instrumentos se refiere a los mecanismos financieros específicos que se utilizarán para la promoción de capital humano, investigación y desarrollo e innovación. Un instrumento específico se define por un conjunto de criterios de admisibilidad y términos y condiciones financieras.27 Los instrumentos deben rediseñarse incorporando los resultados de la asistencia técnica llevada a cabo para la revisión de los instrumentos.

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Conciencia (Total de solicitudes de subvenciones para subproyectos de investigación y desarrollo e innovación recibidos anualmente por COLCIENCIAS)

del componente 4.

Resultados/productos intermedios Indicadores de resultados/rendimientos intermedios

Uso del seguimiento de los resultados/rendimientos

intermediosComponente 1: Fortalecimiento de la capacidad operativa y de diseño de políticas de COLCIENCIAS

Porcentaje de personal capacitado de acuerdo con un modelo de competencias revisado

Número de unidades de gestión28 que utilizan un Cuadro de mando integral

Procesos de convocatoria de COLCIENCIAS revisados, desde la convocatoria de propuestas hasta el seguimiento de los subproyectos, desarrollados29 y aprobados por el Directorio de COLCIENCIAS

Número de trabajos de investigación completados por la unidad de análisis de políticas internas

Hacer un seguimiento de la ejecución y el impacto del proyecto, ajustar el diseño del proyecto

28 COLCIENCIAS está estructurada en 10 unidades de gestión: 4 divisiones técnicas, 4 oficinas de apoyo para el Director General, la oficina del Subdirector y la oficina del Director General.29 El nuevo proyecto debe desarrollarse incorporando los resultados de la asistencia técnica llevada a cabo para la revisión del proceso.

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Componente 2: Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para promover el capital humano

Número total de estudiantes abarcados anualmente por el Programa Ondas30

Marco de seguimiento y evaluación para Ondas establecido

Número de graduados de nivel doctoral que participan en programas de inserción laboral financiados por COLCIENCIAS mediante este proyecto

Número de subproyectos de investigación colaborativa financiados por el proyecto que involucran a investigadores que residen en el exterior

Número de evaluaciones31 para las convocatorias que corresponden a la inserción laboral y los pilotos de diáspora completados

Realizar un seguimiento de la ejecución y el impacto del proyecto, ajustar el diseño del proyecto

Componente 3: Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para promover la investigación y la innovación

Relación de propuestas para subproyectos de desarrollo de capacidades de gestión e innovación recibidas y propuestas financiadas Número de subproyectos de investigación e innovación en áreas prioritarias para los que se han asignado recursos del proyecto32

30 En la actualidad, 280 000 estudiantes están cubiertos anualmente por Ondas. Este objetivo se construye teniendo en cuenta los recursos del Banco Mundial, COLCIENCIAS y otros recursos semejantes que se espera que financien Ondas. Algunos ejemplos incluirian estudios para analizar el mayor enfoque regional en los instrumentos de investigación y desarrollo y las mejoras en el instrumento existente de incentivos fiscales. Solo se consideran las notas conceptuales entregadas por grupos de investigación con las siguientes características: el grupo debe estar reconocido por una institución académica, debe tener una existencia de al menos un año, debe haber publicado por lo menos un artículo científico y dos artículos de divulgación, y debe tener por lo menos un proyecto en ejecución.31 El estudio de demanda para los pilotos será realizado por un consultor independiente y medirá, inter alia: a) la demanda efectiva para los instrumentos y procesos revisados, b) la satisfacción de los postulantes y beneficiarios con el proceso de convocatoria revisado y c) si las inversiones piloto se adecuan a las recomendaciones que surgen de los planes actividades de las áreas prioritarias.

45

Recursos del proyecto33 comprometidos a financiar subproyectos34 de investigación y desarrollo e innovación en los que participe por lo menos una empresa

Número de evaluaciones35 de las convocatorias correspondientes a pilotos36 de inversión en investigación y desarrollo e innovación finalizadas

Componente 4: Promoción de la apropiación social de la ciencia, la tecnología y la innovación

Marco de seguimiento y evaluación para la apropiación social de CTI establecido

Número de ciudadanos directamente beneficiados por las actividades de participación ciudadana de COLCIENCIAS financiadas por el proyecto (con excepción de Ondas y los medios masivos de comunicación)

Número de documentos descargados del sitio web de COLCIENCIAS al año (con excepción de los documentos relacionados con la convocatoria)

Hacer un seguimiento de la ejecución y el impacto del proyecto, ajustar el diseño del proyecto

32 Los objetivos para este indicador se construyen teniendo en cuenta solo el préstamo del Banco Mundial a COLCIENCIAS. 33 Solo se cuentan los recursos del préstamo del Banco Mundial en la elaboración de los objetivos. 34 Esto incluye todos los subproyectos que pertenecen a cualquiera de las tres inversiones piloto incluidas en el componente 3: 1) donaciones de contrapartida para el desarrollo de la capacidad de gestión de la innovación de las empresas; 2) donaciones de contrapartida para respaldar la ejecución de recomendaciones de planes de actividades mediante subproyectos de investigación y desarrollo e innovación en áreas prioritarias estratégicas; 3) donaciones de contrapartida para investigación y desarrollo.35

36

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Disposiciones para realizar el seguimiento de los resultados

Programa (primera y segunda etapa)Valores objetivo Recopilación e informe de datos

Programa(año calendario

2010-19)Indicadores de

resultados

Base2009

Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Año 7

Año 8

Año 9

Frecuencia e informes

Instrumentos de

recopilación de datos

Responsabilidad de la

recopilación de datos

Doctorados por cada millón de habitantes (stock)

108,3(2009)

---- ---- --- ---- ----- 152,0 ----- ---- 173,0 Anual OCyT y DANE

COLCIENCIAS de acuerdo con OCyT y DANE

Número de artículos por investigadores colombianos en publicaciones académicas indexadas en SCI-Expanded por millón de habitantes

48,0(2009)

---- ---- --- ----- ---- 58,5 ----- ----- 65,0 Anual SCI expandido según lo

informado por OCyT

COLCIENCIAS de acuerdo con

OCyT

Patentes anuales otorgadas a residentes colombianos, USPTO

8,8(Promedio 2003-

07)

---- ---- --- ----- ----- 9,6 ----- ----- 10,5 Anual Metodología de evaluación

del conocimiento

(KAM) de acuerdo con

USPTO

COLCIENCIAS

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Proyecto (primera etapa)

Indicadores de resultados del proyecto (año calendario 2010-13) Base2009

2011 2012 2013 Frecuencia e informes

Instrumentos de recopilación de datos

Responsabilidad de la recopilación de datos

Porcentaje del presupuesto de inversión anual de COLCIENCIAS comprometido al final del segundo trimestre del año calendario

4,8%

20% 40% 60% Anual COLCIENCIAS COLCIENCIAS

Número de instrumentos diseñados o rediseñadas y aprobados por el Directorio de COLCIENCIAS (acumulativo)

0 1 2 3 Anual COLCIENCIAS COLCIENCIAS

Resumen de lecciones aprendidas redactado, incluidos los resultados del seguimiento y la evaluación de Ondas y actividades para fomentar la apropiación social de conocimiento

No No No Sí Anual COLCIENCIAS COLCIENCIAS

Total de solicitudes de donaciones para subproyectos de investigación y desarrollo e innovación recibidos anualmente por COLCIENCIAS (anteproyectos para recuperación contingente)

2009 2210 2431 2674 Anual COLCIENCIAS COLCIENCIAS

48

Indicadores de productos/resultados intermedios del proyecto (año calendario 2010-13)

Base2009

2011 2012 2013 Frecuencia e informes

Instrumentos de recopilación de

datos

Responsabilidad de la recopilación

de datos

49

Componente 1Porcentaje de personal capacitado de acuerdo con un modelo de competencias revisado

0 10% 30% 80% Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Número de unidades de gestión que usan un cuadro de mando integral

0 0 10 10 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Procesos de convocatoria de COLCIENCIAS revisados, desde la convocatoria de propuestas hasta el seguimiento de los subproyectos, desarrollados y aprobados por el Directorio de COLCIENCIAS (acumulativo)

0 1 1 1 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Número de trabajos de investigación completados por la Unidad de Análisis de Políticas Internas(acumulativo)

0 1 7 13 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Componente 2Número total de estudiantes cubiertos anualmente por Ondas (acumulativo, del año 2011 al año 2013)

0 400 000 800 000 1 200 000 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Marco de seguimiento y evaluación para Ondas establecido

No No No Sí Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Número de graduados de nivel doctoral que participan en programas de inserción laboral financiados por COLCIENCIAS mediante este proyecto (acumulativo)

0 5 10 15 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Número de subproyectos de investigación colaborativa financiados por el proyecto que involucran a investigadores que residen en el exterior que participan en proyectos de investigación colaborativa (acumulativo)

0 0 5 10 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Número de evaluaciones para las convocatorias que corresponden a pilotos de inserción y diáspora laboral completados

0 0 0 2 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Componente 3

50

Proporción de propuestas para subproyectos de desarrollo de capacidades de gestión e innovación recibidas y propuestas financiadas

0 0 0 1,3 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Número de subproyectos de investigación y desarrollo e innovación en áreas prioritarias para los que se han asignado recursos del Proyecto (acumulativo)

0 0 5 10 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Recursos del proyecto asignados a financiar subproyectos de investigación y desarrollo e innovación en los que participe por lo menos una empresa (acumulativo)

0 0 US$1 millón US$4 millones

Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Cantidad de evaluaciones de las convocatorias correspondientes a pilotos de investigación y desarrollo e innovación finalizadas

0 0 0 3 Anual Informes de COLCIENCIAS

COLCIENCIAS

Componente 4Marco de seguimiento y evaluación para la apropiación social de CTI establecido No No No Sí Anual COLCIENCIAS COLCIENCIAS

Número de ciudadanos directamente beneficiados por las actividades de participación ciudadana financiadas por el proyecto (con excepción de Ondas y los medios masivos de comunicación) (acumulativo)

0 20 000 45 000 75 000 Anual COLCIENCIAS COLCIENCIAS

Número de documentos descargados del sitio web de COLCIENCIAS al año (con excepción de los documentos relacionados con la convocatoria)

18 000 22 000 29 000 39 500 Anual COLCIENCIAS COLCIENCIAS

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Anexo 4: Descripción detallada del proyecto

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

El proyecto (primera etapa) incluiría cuatro componentes:

Componente 1: Fortalecimiento de la capacidad operativa y de diseño de políticas de COLCIENCIAS; fortalecimiento institucional del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación (financiamiento del Banco: US$5,8 millones)

1. Fortalecimiento de la capacidad operativa y de diseño de políticas de COLCIENCIAS, que incluye: a) el mejoramiento de su organización, sus capacidades de recursos humanos y sus procesos de negocios, inter alia, mediante la provisión de capacitación de personal, asistencia técnica y costos operativos; b) el mejoramiento de su planificación estratégica y sectorial, y de su diseño de políticas, inter alia, mediante la creación de una unidad interna especializada de análisis de políticas y la provisión de bienes, servicios, costos operativos y la asistencia técnica que ello implique; y c) el mejoramiento de su capacidad de realizar seguimientos, evaluar y gestionar el proyecto mediante, inter alia, la provisión de bienes, servicios, capacitación, costos operativos y la asistencia técnica que ello implique.

2. La mejorar la organización, las habilidades de recursos humanos y los procesos internos de COLCIENCIAS incluiría, inter alia: i) la optimización de todas las etapas del ciclo del proyecto de la propuesta y otros procedimientos operativos dentro de COLCIENCIAS, desde las convocatorias para presentar propuestas y la evaluación técnica hasta el seguimiento y la evaluación; ii) la mejora de la base de datos existente de los evaluadores y examinadores del proyecto; iii) el apoyo del desarrollo organizativo general, que incluye el diseño de un modelo de competencias, capacitación gerencial y de recursos humanos generales y el diseño y la ejecución de un sistema o proceso de cuadro de mando integral.

3. El fortalecimiento de las capacidades de COLCIENCIAS en planificación estratégica y sectorial y la definición de políticas incluiría el financiamiento del diseño y la ejecución de un plan para mejorar las capacidades de diseño de políticas dentro de COLCIENCIAS mediante la creación de una unidad interna especializada. La creación de esta unidad incluiría el financiamiento de, inter alia, i) recursos humanos calificados y especializados para guiar y realizar la puesta en marcha de la unidad; ii) la adquisición de libros y otras formas de contenido editorial, incluido el contenido en línea; iii) el uso de plataformas en línea para fomentar la entrega de contenido en línea; iv) encuestas para hacer un seguimiento de las percepciones de la ciencia, la tecnología y la innovación en la sociedad y las percepciones de COLCIENCIAS; v) el desarrollo de publicaciones en materia de políticas; vi) un foro anual sobre las políticas de CTI; y vii) el desarrollo de herramientas analíticas para prever el impacto de las mayores inversiones en CTI sobre variables macroeconómicas, como el crecimiento económico y la productividad.

Componente 2: Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS de promover el desarrollo del capital humano para la ciencia y la tecnología (financiamiento del Banco: US$ 7,2 millones)

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4. Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS de promover el desarrollo del capital humano para la economía del conocimiento mediante:

c) El financiamiento de Inversiones Piloto para promover: i) la inserción de graduados de programas de doctorado en el mercado laboral mediante, inter alia, el otorgamiento de estipendios a instituciones de conocimiento públicas y privadas y a empresas para que contraten a graduados de programas de doctorado, que incluyen a investigadores colombianos y no colombianos que residan fuera de la República de Colombia; ii) los vínculos entre los científicos colombianos y no colombianos y la diáspora colombiana mediante, inter alia, A) la provisión de donaciones de contrapartida (“matching grants”) para subproyectos en colaboración, y B) capacitación, foros y seminarios; y iii) la provisión de asistencia técnica para formular y ejecutar planes y llevar a cabo las evaluaciones correspondientes.

d) i) El financiamiento de inversiones para promover el desarrollo de competencias científicas en la educación básica y secundaria, inter alia, mediante el otorgamiento de becas para actividades de investigación de estudiantes y sus docentes; y ii) la provisión de asistencia técnica, inter alia, para establecer y ejecutar el marco correspondiente de seguimiento y evaluación.

Actividades para fomentar el desarrollo de competencias científicas en la educación básica y secundaria:

5. El financiamiento de estas actividades se realizaría bajo el actual Programa Ondas de COLCIENCIAS. Bajo este componente, se desarrollaría un marco de seguimiento y evaluación para Ondas, el que se utilizaría para asegurar que COLCIENCIAS pueda medir el impacto del programa.

Actividades para fomentar la inserción en el mercado laboral de capital humano calificado:

6. Los estipendios cubrirían parte del salario del investigador en la universidad, la empresa o el centro de investigación durante tres a cinco años. La cantidad de estipendio disminuiría con el tiempo, de modo que la institución iría financiando un porcentaje cada vez mayor del salario del beneficiario. El instrumento está diseñado con el fin de ser una herramienta para la inserción sostenible de doctores en el mercado laboral mediante el establecimiento de vínculos contractuales a largo plazo antes de la caducidad del apoyo. Mediante el componente 2 también se financiarían servicios de consultoría para elaborar un plan de finalización del diseño del instrumento y su evaluación. (Véase el cuadro A4.2 para obtener las posibles características de diseño de este piloto.)

Actividades para fomentar la colaboración entre empresas e instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento colombianas y la diáspora colombiana:

7. El componente 2 también financiaría donaciones de contrapartida para ejecutar subproyectos de investigación e innovación llevados a cabo de manera colaborativa entre empresas y centros de investigación dentro del país y miembros de la diáspora. Además, se financiarían los servicios de consultoría a fin de elaborar un plan para finalizar el diseño de esta inversión piloto y su

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evaluación. Las actividades adicionales para apoyar la creación de una red de diáspora incluirían, inter alia, capacitación, seminarios y foros.

Componente 3: Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS de promover la investigación y la innovación; inversión en investigación e innovación (financiamiento del Banco: US$8,5 millones)

8. Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS de promover la investigación y el desarrollo y la innovación mediante el financiamiento, incluso con donaciones de contrapartida (“matching grants”), de Inversiones Piloto a fin de promover y respaldar: a) el desarrollo de las capacidades de gestión de la innovación en las empresas; b) los subproyectos de investigación y desarrollo y de innovación en áreas estratégicas del conocimiento; c) los subproyectos correspondientes a revisiones de instrumentos de recuperación contingente y cofinanciación actuales de COLCIENCIAS ; y d) la provisión de asistencia técnica para formular y ejecutar planes y realizar las evaluaciones correspondientes.

Donaciones de contrapartida para respaldar el desarrollo de las capacidades de gestión de la innovación en empresas:

9. Esta inversión piloto financiaría subproyectos para desarrollar capacidades de gestión de la innovación en empresas a fin de permitirles que adopten las tecnologías existentes o desarrollen proyectos de investigación y desarrollo. Este instrumento podría funcionar mediante dos convocatorias para presentar propuestas diferentes, una de manera individual para empresas grandes o medianas y otra para grupos de aproximadamente cinco a ocho pequeñas o micro empresas (pymes).

10. Los subproyectos durarían entre los 12 meses a los 18 meses y buscarían formalizar el proceso de innovación dentro de la estructura de las empresas de modo que estén en una mejor posición para lograr: a) identificar oportunidades de innovación; b) organizar una cartera de subproyectos; c) seleccionar y diseñar subproyectos; d) promover la adopción y la transferencia de tecnología; y e) llevar a cabo el seguimiento y la evaluación de los subproyectos.

11. Se espera que las empresas beneficiarias con estas donaciones de contrapartida desarrollen una cartera de subproyectos que potencialmente estarían financiados por COLCIENCIAS u otras instituciones. El tipo de intervenciones que podrían financiarse incluiría: cursos y talleres de capacitación, consultoría tecnológica de expertos nacionales o internacionales y misiones tecnológicas. Además, para apoyar la ejecución de este instrumento, las empresas de consultoría tecnológica recibirían financiamiento para aumentar su capacidad de ofrecer a los clientes servicios como talleres de capacitación tecnológica y apoyo en redacción de propuestas.

Donaciones de contrapartida para respaldar subproyectos de investigación y desarrollo e innovación en áreas de conocimiento estratégicas:

12. Esta inversión piloto evaluaría el uso de un enfoque de selectividad en Colombia mediante el financiamiento de donaciones de contrapartida que respalden subproyectos en todos los sectores estratégicos prioritarios identificados por el Gobierno de Colombia y a los beneficiarios de planes de actividad estratégicos. Los subproyectos que se financiarán con esta inversión piloto pueden llevarse a cabo por investigadores, grupos de investigación, empresas o cualquier

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combinación de los anteriores. Los fondos se asignarían mediante procesos competitivos de acuerdo con los dos instrumentos principales de donaciones de contrapartida utilizados actualmente por COLCIENCIAS: donaciones de contrapartida para financiar investigación y desarrollo (recuperación contingente) e innovación (cofinanciación) descritos en detalle más adelante en el anexo 4. Estos dos instrumentos y los respectivos procesos de suministro de fondos pueden evaluarse tras la finalización de las actividades de asistencia técnica para el rediseño de instrumentos y procesos que se llevarán a cabo bajo el componente 1 o que completarán otros donantes. Las evaluaciones estarían sujetas a la aprobación del Banco.

Donaciones de contrapartida para promover el desarrollo de subproyectos de investigación y desarrollo mediante las revisiones de los instrumentos de COLCIENCIAS:

13. Esta inversión piloto buscaría evaluar una versión revisada del instrumento financiero de investigación y desarrollo actual de COLCIENCIAS (recuperación contingente) para mejorar la promoción de investigación y desarrollo en el sector público.

Componente 4: Promover la apropiación social de ciencia, tecnología e innovación, y la comunicación institucional (financiamiento del Banco: US$3,5 millones)

14. Ejecutar y financiar Inversiones para:

c) Generar conciencia y diseminar el conocimiento de la ciencia, tecnología e innovación entre el sector público y privado del Prestatario, incluso mediante el otorgamiento de i) bienes, que incluye el alquiler, la adquisición y la operación de vehículos para aulas móviles; ii) capacitación, foros y seminarios, incluso la capacitación de mediadores y facilitadores; y iii) asistencia técnica, inter alia, para la formulación y ejecución de un marco de seguimiento y evaluación; y

d) Aumentar la visibilidad de COLCIENCIAS en la sociedad colombiana, por ejemplo, mediante la elaboración y ejecución de planes, seminarios e inversiones en medios masivos de comunicación, y la provisión de bienes, servicios, costos operativos y asistencia técnica.

Recuadro A4.1: Descripción de las actividades complementarias ejecutadas por el BID

El BID y el Banco Mundial se están preparando para financiar dos operaciones independientes en el sector de CTI de Colombia al amparo de CONPES 3582. Mientras las dos operaciones son operativa y legalmente independientes, se ha hecho un esfuerzo especial durante la elaboración del proyecto para asegurar la coordinación. En particular, el BID financiaría actividades en las áreas de fortalecimiento institucional, capital humano e investigación e innovación que complementarían las actividades financiadas por el Banco Mundial bajo los componentes 1, 3 y 4 del proyecto propuesto (primera etapa), respectivamente. Sin embargo, estas actividades no son necesarias para lograr el objetivo de desarrollo del proyecto en el proyecto asistido por el Banco.

En el área de fortalecimiento de las capacidades operativas y de diseño de políticas de COLCIENCIAS: El BID financiaría la asistencia técnica y la infraestructura de TI para, inter alia i) diseñar y ejecutar sistemas de información para COLCIENCIAS y el Sistema Nacional de

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CTI; ii) mejorar la capacidad de COLCIENCIAS de recopilar información y llevar a cabo el seguimiento y la evaluación de sus políticas; iii) mejorar la gobernabilidad del Sistema Nacional de CTI; y iv) respaldar el desarrollo del nuevo fondo Francisco José Caldas. Los detalles sobre las actividades de fortalecimiento institucional respaldadas por el Banco Mundial están incluidos en la descripción del componente 1.

En el área de fortalecimiento de las capacidades de COLCIENCIAS de promover la investigación y la innovación: tanto el BID como el Banco Mundial financiarían las actividades de asistencia técnica para respaldar el desarrollo de planes de actividades para áreas de conocimiento estratégicas. El BID financiaría, en principio, el desarrollo de planes de actividades de biocombustibles, energía, agua y recursos forestales, mientras que el Banco Mundial financiaría, en principio, los planes de actividades para biodiversidad, electrónica y materiales. El BID también financiaría las actividades de asistencia técnica para diseñar la inversión piloto que respalde el desarrollo de capacidades de gestión de la innovación dentro de la institución en empresas del sector privado. Estos también financiarían inversiones piloto para otorgar donaciones de contrapartida para investigación y desarrollo e innovación. Ambos Bancos también financiarían las evaluaciones para analizar los resultados preliminares de estas inversiones piloto.

En el área de apropiación social de CTI y comunicación institucional, el BID financiaría, inter alia, donaciones para proyectos que fomenten el uso de tecnología para resolver problemas sociales y estrategias de comunicación para la transferencia de tecnología en la sociedad. También financiaría actividades de comunicación institucional, como comunicación 2.0, relaciones públicas y eventos.

Cuadro A4.1: Proyecto asistido por el Banco Mundial (monto del préstamo) versus el proyecto asistido por el BID (monto del préstamo), en millones de US$. (Los montos del

BID son preliminares y están sujetos a cambios).

Área de respaldo Banco Mundial

BID

Fortalecimiento de las capacidades operativas y de diseño de políticas, gestión de proyectos y aranceles de COLCIENCIAS 5,8

Fortalecimiento de las capacidades de COLCIENCIAS para promover el capital humano 7,2

Fortalecimiento de las capacidades de COLCIENCIAS para promover la investigación y la innovación 8,5

Fomento de la apropiación social de CTI 3,5TOTAL Banco Mundial 25,0

Sistemas de información para la toma de decisiones de CTI 6,2Buen gobierno del Sistema Nacional de CTI 3,8

Mejora del diseño, el seguimiento y la evaluación del sistema de políticas de CTI 4,1

Gestión financiera del fondo FJC 0,5Fondo Competitivo para la Investigación y la Innovación 8,9

Apropiación social del conocimiento y comunicaciones 1,0Gestión de proyectos 0,5

TOTAL BID 25,0

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Cuadro A4.2: Presupuesto de inversión de COLCIENCIAS por iniciativa de políticas, 2004-09

(Millones de pesos colombianos a precios constantes de 2008)Iniciativa de políticas de CTI 2004 2005 2006 2007 2008 2009Fortalecimiento de las capacidades de CTI (es decir, financiamiento de donaciones de contrapartida para proyectos de investigación y apoyo a centros de excelencia)

40 079 33 608 55 184 49 814 82 545 86 151

Capacitación en CTI (es decir, financiamiento de becas doctorales, Programa de Jóvenes Investigadores y Ondas)

19 888 24 650 24 582 23 258 54 811 59 670

Transformación productiva (es decir, financiamiento de donaciones de contrapartida para proyectos de innovación realizados por empresas)

32 528 37 204 41 875 50 207 35 445 39 244

Consolidación del sistema de CTI 7543 6817 8369 7678 10 766 12 784Apropiación social de CTI 2961 2949 3665 3499 4000 6683Dimensión regional e internacional en CTI

5301 4889 6595 4369 3000 4091

Fuente: Observatorio Colombiano de Ciencias y Tecnología (OCyT), 2009

Descripción de los procesos actuales del Fondo Competitivo de Investigación y Desarrollo e Innovación de COLCIENCIAS

14. De acuerdo con los procedimientos operativos actuales de COLCIENCIAS, el financiamiento competitivo tanto de investigación y desarrollo como de innovación se asigna mediante un proceso competitivo de seis pasos. A este proceso general seguiría el otorgamiento de financiación mediante el Fondo Competitivo para Investigación y Desarrollo e Innovación bajo el Proyecto hasta que un nuevo proceso, actualmente en desarrollo, esté finalizado por COLCIENCIAS y aprobado por el Banco.

15. El proceso operativo actual para la selección de beneficiarios de las donaciones de contrapartida en COLCIENCIAS es el siguiente:

Lista final (solo para donaciones de contrapartida de investigación y desarrollo)

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i. Cuando una nota conceptual llega a COLCIENCIAS, el personal técnico verifica que cumpla con los requisitos básicos de la convocatoria para presentación de propuestas. Luego se clasifica según el tema y se presenta al Grupo de Expertos para su análisis.

ii. El Grupo de Expertos lleva a cabo una evaluación técnica de las notas conceptuales y clasifica cada una con una escala del 1 al 100, de acuerdo con los criterios del cuadro A4.1. Posteriormente, el grupo lleva la lista de notas conceptuales con la clasificación asignada al Consejo de Programas pertinente.

iii. De acuerdo con las evaluaciones técnicas del Grupo de Expertos y la evaluación de idoneidad, cada Consejo de Programas hace una lista final de un número de notas conceptuales, que serán invitadas a participar en las convocatorias para presentación de propuestas del año siguiente. Se los invita a presentar las propuestas completas.

b. Evaluacióni. Selección de expertos evaluadores: cuando llega una propuesta completa a

COLCIENCIAS, el personal técnico la evalúa y verifica que cumpla con todos los requisitos. El personal luego asigna la propuesta a dos expertos evaluadores, seleccionados de acuerdo con sus conocimientos especializados. COLCIENCIAS tiene acceso a una base de datos nacional de expertos evaluadores, que incluye evaluadores nacionales e internacionales. Los expertos internacionales están incluidos en el grupo de evaluación para evitar posibles conflictos de intereses en disciplinas específicas que puede tener una comunidad pequeña de investigadores. COLCIENCIAS también cuenta con expertos extranjeros para la revisión de una propuesta cuando no se hallan expertos nacionales o cuando la propuesta requiere un conocimiento específico que no está inmediatamente disponible a nivel nacional.

ii. Cada experto evaluador califica la propuesta de acuerdo con los criterios del cuadro A4.1 y decide si recomendar la propuesta o no. Si los expertos evaluadores no están de acuerdo en la recomendación, se envía la propuesta a un tercer evaluador. En muchos casos, el tercer evaluador será internacional.

iii. Los comentarios de los evaluadores expertos se envían a los solicitantes, a quienes se les puede pedir que hagan aclaraciones o modificaciones mínimas a sus propuestas a fin de que sean admisibles para llegar a la etapa de decisión.

iv. La evaluación final de la propuesta por parte de los dos o tres evaluadores expertos se envía al respectivo Consejo de Programas para que se tome la decisión.

c. Decisióni. Cada Consejo de Programas revisa, en forma conjunta, todas las propuestas y

hace una recomendación final al Director de COLCIENCIAS, recomendación en la que clasifica por orden a todas las propuestas admisibles para el financiamiento.

ii. De acuerdo con la disponibilidad de financiamiento por Programa Nacional, el Director de COLCIENCIAS toma la decisión final de financiamiento estableciendo un límite para las propuestas según la clasificación que se propuso. Históricamente, casi ninguna recomendación del Consejo de Programas fue invalidada por el Director de COLCIENCIAS:

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d. Contratación: Luego, se firma un acuerdo jurídicamente vinculante entre la institución que patrocina al solicitante (es decir, universidad o grupo de investigación) y COLCIENCIAS. Los pasos son los siguientes, aunque este proceso está actualmente bajo revisión:

i. Publicación de los resultados en el sitio web de COLCIENCIASii. Notificación de aprobación y pedido de los documentos financieros

iii. Elaboración del contrato y entrega al beneficiario para su firmaiv. Recepción y autentificación del contrato firmadov. Programación de los desembolsos

vi. Desembolso de recursos de acuerdo con el plane. Seguimiento: Se realiza un seguimiento de los subproyectos a lo largo de su ciclo de

vida. En particular, se incluyen los siguientes elementos en el proceso:i. Supervisión técnica inmediata de los proyectos de acuerdo con el contrato

ii. Supervisión financiera inmediata, si es necesariaiii. Se requiere la revisión del contrato en los siguientes casos:

1. Cambios en las categorías de gastos2. Pedido de fondos adicionales3. Extensión del contrato

f. Liquidación: Los contratos se liquidan siguiendo estos tres pasos:i. Evaluación técnica final

ii. Evaluación financiera finaliii. Liquidación del contrato

16. La revisión del Banco de los procesos actuales reveló que las donaciones de contrapartida se asignan mediante un proceso abierto y transparente. Se aplican criterios preestablecidos con diferentes pesos, que generalmente incluyen: i) relevancia, ii) calidad y iii) contribución a la tecnología. Las empresas y centros de conocimiento que reciben las donaciones de contrapartida tienen que asumir compromisos significativos en especie o en efectivo para apoyar las actividades cooperativas. Los beneficiarios deben presentar informes de progreso periódicos con evidencia de los resultados del subproyecto. Los contratos establecen las acciones que deben tomarse en caso de bajo desempeño y detallan los posibles programas de reembolso para los proyectos comercialmente exitosos, cuando corresponde. 17. A continuación se encuentra una descripción detallada de los instrumentos actuales de COLCIENCIAS. Muchos de estos instrumentos están actualmente bajo revisión y se pueden realizar más revisiones de acuerdo con el componente 1 del proyecto propuesto (primera etapa) con el apoyo de los fondos del Préstamo del Banco Mundial. Una vez completadas, las versiones revisadas de esos instrumentos se presentarían ante el Banco para que dé su conformidad. En particular, se realiza una revisión de la donación de contrapartida existente para investigación y desarrollo (recuperación contingente). El propósito de esta revisión es, inter alia: i) incentivar a las universidades para que aumenten su financiamiento de contraparte a fin de aumentar las posibilidades de aprobación de las propuestas con niveles más altos de financiamiento de contraparte; ii) establecer montos generales diferenciados para universidades públicas y privadas; iii) explorar opciones para incluir una dimensión regional en la asignación de financiamiento.

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Cuadro A4.3 Descripción de los instrumentos actuales de donaciones de contrapartida para el financiamiento de investigación y desarrollo e innovación

Instrumento Donaciones de contrapartida para la investigación (Recuperación Contingente):

Donaciones de contrapartida para la innovación(Cofinanciación)

Definición Una modalidad contractual firmada entre el Prestatario, a través de COLCIENCIAS y/o la institución financiera, y un Beneficiario de conformidad con los términos financieros detallados en el artículo 8 d) del Decreto Ley N.° 591 del Prestatario, con fecha 26 de febrero de 1991, y sus modificaciones a la fecha de este Acuerdo.

“Cofinanciación” es un mecanismo utilizado por el Prestatario, a través de COLCIENCIAS o la institución financiera, para el otorgamiento de una donación a un beneficiario, con la colaboración de entidades públicas y privadas como proveedoras de fondos.

Beneficiarios Grupos de investigación registrados en el sistema de investigación colombiano, GrupLAC

Una o más empresas en colaboración con un grupo de investigación de una universidad o un centro de desarrollo tecnológico.

Monto promedio estimado de la donación

US$77 000 US$60 000

Proyectos admisibles

Proyectos de investigación en una de las 11 áreas programáticas

Proyectos colaborativos con propósitos comerciales en las siguientes áreas:

Investigación aplicada Transferencia de tecnología Desarrollo de productos/procesos

El centro de investigaciones o de desarrollo tecnológico lleva a cabo el proyecto en nombre de la empresa.Este instrumento también se puede utilizar para financiar programas estratégicos que benefician a dos o más empresas. Un programa estratégico es un grupo de proyectos de investigación articulados alrededor de un tema en común.

Criterios de selección

Las notas conceptuales son clasificadas por el Grupo de Expertos de acuerdo con los siguientes criterios:

40% de rigor científico20% de originalidad20% de valor agregado al stock de conocimientos, el desarrollo tecnológico o la solución de problemas nacionales específicos10% de coherencia presupuestaria10% de adecuación de las capacidades del investigador al proyecto

Las propuestas son calificadas por expertos evaluadores en una escala de 1 a 5 puntos para cada uno de los siguientes criterios:

Calidad del proyectoRelevanciaResultados esperadosImpacto esperado a largo plazoImpacto internacionalEconómico y financieroExperiencia de la empresa

Requisitos de fondos de contrapartida y montos máximos de financiamiento

COLCIENCIAS financiará hasta el 60% de los costos del proyecto, hasta US$100 000

El porcentaje de los fondos del proyecto financiados por COLCIENCIAS depende del tamaño de la empresa.COLCIENCIAS financia hasta:el 75% para las micro empresasel 65% para las pymes

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el 40% para empresas grandes

La contribución de contrapartida de las empresas puede ser en efectivo o en especie para las micro empresas y pymes. En el caso de las empresas grandes, solo el 50% de su contribución puede ser en especie.

Los montos máximos financiados por COLCIENCIAS son de aproximadamente US$375 000 para proyectos y de US$1 500 000 para programas estratégicos.

Período máximo de financiamiento

Treinta y seis meses Treinta y seis meses para proyectos y 48 meses para programas estratégicos

Cuadro A4.4 Descripción de opciones posibles de diseño del nuevo instrumento para fomentar la inserción en el mercado laboral de los graduados de nivel doctoral en empresas

e instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento.Subprograma Inserción de doctores

recientemente graduados en universidades y centros de investigación y desarrollo.Este subprograma ofrece apoyo a centros de investigación y desarrollo, incluidas las universidades, para contratar doctores recientemente graduados en la forma de una beca que dura tres años.

Inserción de doctores en universidades y centros de investigación y desarrollo.Este subprograma ofrece apoyo a centros de investigación y desarrollo, incluidas las universidades, para contratar doctores en la forma de una beca que dura cinco años y que el centro contratante debe ajustar gradualmente hasta llegar al monto que le corresponde asumir.

Inserción de graduados universitarios y de doctorados en centros de investigación y desarrollo públicos y privadosEste subprograma ofrece apoyo a entidades públicas y privadas que realizan actividades de investigación y desarrollo y servicios de consultoría tecnológica para que contraten graduados universitarios y de doctorados, en la forma de una donación de contrapartida que dura tres años.

Entidades admisibles para el respaldo

Centros de investigación y desarrollo sin fines de lucro, incluidos los que forman parte de las universidades.

Centros de investigación y desarrollo sin fines de lucro, incluidos los que forman parte de las universidades.

Asociaciones industriales, empresas y centros de desarrollo tecnológico y de investigación y desarrollo públicos y privados que realizan servicios de consultoría tecnológica e investigación y desarrollo.

Duración y monto del respaldo

Tres años.El centro de investigación y desarrollo recibe el monto total del salario anual de graduados de nivel doctoral, los costos de contratación y los aportes del Centro a la seguridad social.

Cinco años.El primer año, el centro de investigación y desarrollo recibe el monto total del salario del investigador, que disminuye un 10% por año; el centro debe aumentar sus aportes al salario del

Tres años.El porcentaje del salario del investigador que se financia depende del tipo de entidad, su tamaño y el tipo de proyecto al que es incorporado.Las subvenciones para

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investigador y a la seguridad social para asegurar el salario mínimo anual requerido por el programa.

empresas pequeñas varían entre el 45% y el 75% del salario del investigador, para las empresas medianas, entre el 35% y el 75%, y para las empresas grandes, asociaciones industriales y centros de desarrollo tecnológico, entre el 25% y el 65%. Los proyectos que pueden recibir el porcentaje más grande de financiamiento son los estudios de viabilidad para proyectos de investigación industrial; el porcentaje financiado disminuye gradualmente para los proyectos de investigación industrial, estudios de viabilidad para proyectos de desarrollo tecnológico y proyectos de desarrollo tecnológico, en ese orden.

Gastos admisibles

El monto total o parcial del ingreso bruto, incluidos los aportes del centro a la seguridad social y los costos de contratación.

El monto total o parcial del ingreso bruto, incluidos los aportes del centro a la seguridad social y los costos de contratación.

El monto parcial del ingreso bruto, incluidos los aportes de la entidad contratante a la seguridad social y los costos de contratación.

Requisitos de admisibilidad para el personal que recibe el respaldo

1. Los candidatos deben haber obtenido un doctorado hasta 4 años antes de la convocatoria, no antes, o estar en los últimos meses para completar la tesis doctoral.

2. Requisitos de movilidad:-Los investigadores que estudiaron en el extranjero pueden ser incorporados por cualquier centro de investigación y desarrollo.

-Los investigadores que obtuvieron su doctorado en los 18 meses anteriores a la fecha de cierre de la convocatoria deben ser incorporados en un dentro de investigación y desarrollo distinto del centro en donde escribieron su tesis doctoral.

1. Los candidatos deben haber obtenido su diploma de doctorado hasta 10 años antes de la fecha de cierre de la convocatoria, no antes.

2. Requisitos de movilidad:-Los investigadores deben haber trabajado en centros de investigación y desarrollo diferentes del centro en el que se incorporarán durante al menos 24 meses.

Los graduados universitarios deben tener por lo menos cuatro meses de experiencia de trabajo en investigación y desarrollo.

Los solicitantes no pueden haber trabajado previamente para la entidad en la que se incorporarían.

Los solicitantes no pueden ser accionistas de la entidad en la que se incorporarían (se aplican algunas excepciones).

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-Los investigadores que obtuvieron su diploma de doctorado antes de los 18 meses previos a la fecha de cierre de la convocatoria deben cumplir con los siguientes requisitos:

a) Si quieren incorporarse a un centro de investigación y desarrollo, deben haber trabajado para un centro de investigación y desarrollo diferente durante al menos 12 meses.

b) Si quieren incorporarse al centro de investigación y desarrollo específico en donde escribieron su tesis doctoral, deben haber trabajado para un centro de investigación y desarrollo diferente durante al menos 24 meses.

Plazo para presentar la solicitud

Cuatro semanas Cuatro semanas Desde mediados de enero hasta finales de abril y desde principios de mayo hasta fines de septiembre.

Tiempo desde la fecha límite de presentación de solicitudes hasta la decisión

Seis meses Seis meses Seis meses

Criterios de evaluación

1. Aporte científico y técnico del investigador al área de investigación.

2. Perfil científico y técnico del grupo de investigación al que se uniría el investigador. Adecuación del candidato para llevar a cabo las tareas incluidas en la

1. Aporte científico y técnico del investigador al área de investigación.

2. Perfil científico y técnico del grupo de investigación al que se uniría el investigador. Adecuación del candidato para llevar a cabo las tareas incluidas en la

1. Calidad y viabilidad técnica del proyecto

2. Currículo del solicitante y adecuación a la tarea que se llevará a cabo.

3. Posible impacto del apoyo en la capacidad de investigación y desarrollo de la

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descripción del trabajo.

descripción del trabajo.

entidad.

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Anexo 5: Costos del proyecto

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

Costo del proyecto por componente y/o

actividad

Banco

Mundial

Millones de

US$

Contrapartida37

Millones de

US$

Total

Millones de

US$

1. Fortalecimiento de la capacidad operativa y de diseño de políticas de COLCIENCIAS

5,8 5,8

2. Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para fomentar el capital humano

7,2 7,4 14,6

3. Fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS para promover la investigación y la innovación

8,5 9,1 17,6

4. Promoción de la apropiación social de la CTI

3,5 3,5

Costo total del proyecto 25,0 16,5 41,5

Financiamiento total requerido 25,0

37 Incluye financiamiento para los subproyectos de las universidades, empresas y otras instituciones privadas. No se incluye fuentes de recursos fiscales.

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Anexo 6: Disposiciones de ejecución

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

1. Período de ejecución: El programa se ejecutaría durante un período aproximado de nueve años (años calendario 2010-19) y constaría de dos etapas. La primera etapa ascendería a US$25 millones para el período comprendido entre los años 2010 y 2013. La segunda etapa contaría con un monto adicional US$225 millones para el período comprendido entre los años 2014 y 2019. Se prevé que la primera etapa entraría en vigor el 1 de octubre de 2010 y finalizaría el 31 de diciembre de 2013.

2. Organismo de ejecución y Prestatario. El Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e Innovación (COLCIENCIAS) ejecutaría el proyecto. COLCIENCIAS sería el responsable principal de ejecutar la operación, incluso de la gestión financiera y de adquisiciones. COLCIENCIAS ejecutaría los cuatro componentes del proyecto. El Prestatario sería la República de Colombia.

3. Unidad de Coordinación del Proyecto/Unidad de Ejecución del Proyecto. A fin de utilizar y fortalecer la capacidad organizacional actual de COLCIENCIAS, no se establecería una unidad de coordinación de proyecto. Se nombraría y mantendría durante todo lo que durara el proyecto un jefe de proyecto, de tiempo completo, cuyas calificaciones, experiencia y mandato fueran satisfactorios para el Banco. El jefe de proyecto respondería directamente al Director de COLCIENCIAS y se vincularía con un equipo más grande conformado por miembros de distintas divisiones de la estructura organizacional actual de COLCIENCIAS (la Secretaría General, la Oficina Asesora de Planeación, la Dirección de Gestión de Recursos y Logística, la Dirección de Redes del Conocimiento, la Dirección de Desarrollo Tecnológico e Innovación, el Área de Comunicación Institucional). Los miembros del equipo más grande tendrían una línea doble de mando: responderían al director de su división y al jefe de proyecto. En muchos de los casos, deberían contar con experiencia previa en operaciones con bancos multilaterales, incluso el Banco Mundial. El jefe de proyecto sería responsable de coordinar la gestión cotidiana del proyecto; por ejemplo, a) la ejecución eficaz de la gestión de adquisiciones; b) la gestión financiera; c) el proceso de auditoría; d) las actividades de seguimiento y evaluación estipuladas por las disposiciones de este Acuerdo y por el Manual de operaciones del proyecto; y e) la preparación y presentación del proyecto al Banco, para su revisión y aprobación de los planes operativos anuales y los presupuestos relacionados. El 9 de diciembre de 2009, el Prestatario, por medio de COLCIENCIAS, nombró un jefe de proyecto cuyas calificaciones, experiencia y el mandato fueron examinados y aprobados por el Banco.

4. El Departamento Nacional de Planeación (DNP) garantizaría que las actividades realizadas en el marco del proyecto se adecuaran al documento de políticas CONPES 3582/2009 y a cualquier modificación jurídica o de políticas que ocurriera en el futuro. Además, el DNP participaría en el seguimiento general del marco de resultados y metas del proyecto. Un equipo de especialistas de CTI de la Dirección de Desarrollo Comercial del DNP y su Subdirección de Crédito colaboraron con COLCIENCIAS y con el Banco durante la elaboración del proyecto.

5. El BID y el Banco Mundial financiarían dos operaciones independientes en el sector CTI de Colombia bajo el CONPES 3582. Si bien ambas operaciones son independientes, se hizo un

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esfuerzo especial durante la elaboración del proyecto para asegurar la coordinación. En particular, el BID financiaría actividades de las áreas de fortalecimiento institucional, capital humano y apropiación social de conocimientos, e investigación y desarrollo e innovación, que complementarían las actividades financiadas por el Banco en el marco de los componentes 1, 3 y 4 del proyecto propuesto, respectivamente. No obstante, los objetivos de desarrollo del proyecto financiado por el Banco podrían lograrse independientemente de la operación financiada por el BID. Ambos proyectos son mutuamente independientes y no hay cofinanciamiento.

a) En el área del fortalecimiento de las capacidades generales operativas y de formulación de políticas de COLCIENCIAS, el BID financiaría: i) el diseño y la ejecución de sistemas de información para COLCIENCIAS y el sistema nacional de CTI; ii) servicios de consultoría para mejorar la capacidad de COLCIENCIAS de recopilar información y realizar un seguimiento y evaluación de sus políticas; y iii) servicios de consultoría para mejorar la gobernabilidad del sistema nacional de CTI.

b) En el área del fortalecimiento de la capacidad de COLCIENCIAS de promover la investigación y la innovación, el BID financiaría el diseño de planes de actividades para áreas estratégicas de conocimiento, que probablemente incluirían biocombustibles, silvicultura, energía y agua, y un fondo competitivo para financiar la investigación y el desarrollo, y la innovación. Además, el BID financiaría servicios de consultoría para respaldar la creación del nuevo fondo Francisco José Caldas.

c) En el área de la apropiación social del conocimiento, el BID financiaría donaciones para proyectos que promovieran el uso de la tecnología para resolver problemas sociales y estrategias de comunicación para la transferencia tecnológica en la sociedad. También financiaría actividades de comunicación institucional como Comunicación 2.0, relaciones públicas y eventos.

6. Armonización. El BID y el Banco Mundial también acordaron realizar las siguientes actividades conjuntas a fin de armonizar los esfuerzos de ejecución:

a) Redactar un manual de operaciones en común que contemple las particularidades de ambas operaciones independientes;

b) Realizar informes conjuntos de gestión financiera;

c) Llevar a cabo misiones anuales conjuntas de supervisión, cuando corresponda.

7. Manual de operaciones. El Manual de operaciones incluiría directrices detalladas para los procedimientos de gestión financiera y de adquisiciones.

8. Flujo de fondos: En principio38, los fondos para financiar subproyectos o estipendios de los componentes 2, 3 y 4 pasarían por el fondo Francisco José de Caldas. El fondo se creó por medio de la Ley 1286 de 2009 con el objetivo de atraer fondos públicos, internacionales y

38 Esa será la opción de flujo de fondos seleccionada en el Manual de operaciones del proyecto al comienzo de la ejecución del proyecto, pero puede enmendarse periódicamente con el consentimiento previo del Banco.

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privados al sector de CTI. COLCIENCIAS, cuyo Director toma todas las decisiones estratégicas y operativas, controla y supervisa plenamente el FJC, pero este funciona en un fondo fiduciario (Contrato de Fiducia Mercantil) de una empresa privada (actualmente, la Sociedad Fiduciaria Bogotá S.A.), que responde directamente al Director de COLCIENCIAS. El fondo fiduciario FJC se creó en diciembre de 2009. Hay tres motivos principales para que lo utilice COLCIENCIAS: i) permite la ejecución de recursos en períodos de varios años, ii) permite recibir aportes de entidades privadas y iii) permite que los donantes gocen de exenciones tributarias.

9. Los subproyectos o estipendios de los componentes 2, 3 y 4 también podrían desembolsarse directamente por medio de COLCIENCIAS a los beneficiarios. En caso de que se utilice este método de desembolso, se cumpliría con lo estipulado en el Manual de operaciones del proyecto.

10. Posible cambio de un intermediario financiero. El Prestatario, por medio de COLCIENCIAS, en una fecha que no sea posterior al 1 de diciembre de 2011, informó al Banco su intención de realizar lo siguiente:

a) extender hasta la finalización del proyecto el Contrato de Fiducia Mercantil n.° 623 a fin de permitir que la Sociedad Fiduciaria Bogotá S.A., inter alia, continúe financiando subproyectos de los componentes 2 (excepto el componente 2.1.b)i)), 3 y 4 del proyecto, de acuerdo con los términos y condiciones aprobados por el Banco en el Manual de operaciones del proyecto; o

b) llamar a licitación pública de acuerdo con los términos y condiciones que se acordarán con el Banco, entre otras instituciones financieras establecidas y en operación en Colombia a fin de elegir una de ellas para financiar, a partir del 1 de octubre de 2012 y hasta la finalización del proyecto, los subproyectos de los componentes 2 (excepto el componente 2.1.b)i)), 3 y 4 del proyecto.

11. Términos y condiciones de las donaciones: Las siguientes disposiciones se incluirán en el Manual de operaciones del proyecto como los términos y condiciones acordados para hacer donaciones de financiamiento de subproyectos para los beneficiarios en el marco de los componentes 2, 3 y 4 del proyecto, ya sea directamente por parte del Prestatario, por medio de COLCIENCIAS o de una institución financiera que actúe en nombre del Prestatario, por medio de COLCIENCIAS.

a) Los subproyectos se financiarán por medio de donaciones (la Donación) correspondientes a distintos acuerdos de donación (el Acuerdo de Donación) que pactará el Prestatario, por medio de COLCIENCIAS, con el Beneficiario.

b) La Donación se denominará en pesos colombianos.

c) Por medio de COLCIENCIAS, el Prestatario obtendrá derechos adecuados para proteger sus intereses y los del Banco, incluyendo los siguientes derechos: i) suspender o concluir el derecho del Beneficiario a utilizar los montos de la Donación pertinente, u obtener un reembolso de la suma total o parcial, según corresponda, de la Donación retirada, si el

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Beneficiario no cumpliera con sus obligaciones pautadas en el Acuerdo Financiero pertinente; y ii) exigir a cada Beneficiario: A) que lleve adelante su subproyecto con la diligencia y eficiencia debida y de acuerdo con normas técnicas, económicas, financieras, ambientales, sociales y de gestión adecuadas y las prácticas satisfactorias para el Banco; por ejemplo, de acuerdo con las disposiciones de las Normas de Lucha contra la Corrupción aplicables a los receptores de fondos del préstamo más allá del Prestatario, el Marco de Gestión Ambiental y el Marco de Planificación relativo a los Pueblos Indígenas, según sea el caso, y tal como se hayan definido esos términos en el Acuerdo de Préstamo; B) que proporcione, tan pronto como sea preciso, los recursos necesarios con el fin de; C) que adquiera los bienes, el trabajo y los servicios para los que se utilizará el financiamiento de acuerdo con las disposiciones del Acuerdo de Préstamo; D) que mantenga políticas y procedimientos adecuados que le permitan llevar a cabo el seguimiento y la evaluación, de acuerdo con indicadores aceptables para el Banco, del progreso del subproyecto y del logro de sus objetivos; E) 1) que mantenga un sistema de gestión financiera y elabore estados financieros de acuerdo con normas contables aplicadas sistemáticamente y aceptables para el Banco, de manera adecuada para reflejar las operaciones, recursos y gastos relacionados con el subproyecto, y 2) que, a pedido del Banco o del Prestatario, haga auditar esos estados financieros por auditores independientes aceptables para el Banco, de acuerdo con normas de auditoría aplicadas sistemáticamente y aceptables para el Banco, y que facilite con celeridad los estados así auditados al Banco y al Prestatario; F) que permita al Banco y al Prestatario inspeccionar el subproyecto, su operación y cualquier registro o documento pertinente; y G) que prepare y proporcione al Banco y al Prestatario toda esa información relativa a lo antedicho en la medida en que el Banco y el Prestatario la soliciten razonablemente.

12. El Manual de operaciones del proyecto incluirá acuerdos modelo de donación aceptables para el Banco.

13. Lucha contra la corrupción. COLCIENCIAS garantizará que el proyecto se lleve adelante de acuerdo con las disposiciones de las Normas contra la Corrupción. En ese sentido, COLCIENCIAS garantizará, inter alia, el cumplimiento con el párrafo 9 d) de las Normas de Lucha contra la Corrupción solicitando a la Sociedad Fiduciaria de Bogotá S.A. y a cualquier institución financiera que pudiera sustituirla:

a) que tome medidas apropiadas para prevenir, informar, tratar e investigar cualquier práctica corrupta, fraudulenta, colusoria, coercitiva y/o obstructiva de sus representantes en relación con el uso de fondos de préstamos;

b) que permita al banco inspeccionar cuentas, registros y otros documentos relacionados con el proyecto a pedido del Banco y en compañía de los representantes de la institución financiera;

c) que permita al Banco, a su pedido, hacer auditar por el Banco o en nombre de él esas cuentas, registros u otros documentos, empleando los términos de referencia del Banco para ese fin, con la colaboración del Prestatario, por medio de COLCIENCIAS;

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d) que acepte el derecho del Banco a aplicar cualquiera de las sanciones previstas en la sección 11 de las Normas de Lucha contra la Corrupción si, en cualquier momento, el Banco determina que cualquiera de los representantes de la institución financiera ha participado en prácticas corruptas, fraudulentas, colusorias, coercitivas y/u obstructivas en relación con el uso de los fondos del Banco; y

e) que restituya al Prestatario cualquier suma del préstamo con respecto a las que hubiera ocurrido fraude o corrupción.

14. Ondas. Específicamente, el Programa Ondas del componente 2 b), en principio39, se financiaría mediante el fondo FJC y estaría gestionado en forma conjunta por COLCIENCIAS y 32 unidades departamentales de coordinación (en la mayoría de los casos, una universidad local). Se llegaría a acuerdos entre COLCIENCIAS, el fondo FJC, cada unidad departamental de coordinación y el departamento en el cuarto trimestre del año anterior a la ejecución. Esos acuerdos se renovarían anualmente, antes de comenzar el período anual de ejecución. Sobre la base del acuerdo, cada unidad de coordinación presentaría en forma anual a COLCIENCIAS un plan de acción y un presupuesto para su aprobación. La asignación de fondos para subproyectos de Ondas, que suelen exigir sumas de entre US$400 y US$800, sería competitiva y se basaría en llamados a licitación realizados a nivel departamental por el organismo de coordinación.

15. Se conformarían grupos de investigación de estudiantes y docente/s que prepararían propuestas. Se solicitaría el proceso de selección a un comité integrado por COLCIENCIAS, el organismo de coordinación, el departamento y, cuando correspondiera, otros donantes del programa (es decir, entidades del sector privado). Una vez completado el proceso de selección y aprobados los subproyectos, COLCIENCIAS y el organismo de coordinación asignarían un asesor pedagógico a cada subproyecto, que asistiría al grupo en la preparación de un presupuesto. Luego de que el comité aprobara ese presupuesto, el Director de COLCIENCIAS ordenaría la transferencia de recursos del Fondo Francisco José Caldas a las unidades departamentales de coordinación. El asesor llevaría a cabo un seguimiento financiero periódico. El Programa Ondas debe ejecutarse de acuerdo con su manual de operaciones.

16. Informe semestral de progreso. COLCIENCIAS elaboraría un informe al final de cada semestre de calendario que incluiría como mínimo: i) el estado de las actividades en ejecución; ii) la evolución de los indicadores del Marco de Resultados y Seguimiento (anexo 3); iii) el avance y los problemas de la ejecución durante el semestre anterior; iv) un plan revisado de ejecución para el siguiente semestre, en el que se dispondrían medidas recomendadas para procurar que el proyecto se ejecutara con eficiencia y que se alcanzaran los objetivos propuestos para el siguiente semestre; y v) un informe financiero semestral provisional no auditado.

17. Informe de finalización de la ejecución y resultados. Una vez completado el proyecto, COLCIENCIAS aportaría información al Informe de finalización de la ejecución y resultados a fin de que este estuviera terminado como máximo seis meses después de la fecha de cierre del préstamo. Ese informe resumiría, inter alia: i) las actividades del proyecto (primera etapa) en cuanto a los insumos, procesos, productos e indicadores de impacto para todos los componentes

39 Opción preferida de flujo de fondos que puede enmendarse periódicamente en el Manual de operaciones del proyecto con previo acuerdo del Banco.

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del proyecto; ii) el estado financiero del proyecto (primera etapa); y iii) cuestiones de ejecución y lecciones aprendidas.

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Anexo 7: Gestión financiera y mecanismos para el desembolso

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

1. Introducción. En este anexo se documentan los resultados de la Evaluación de la gestión financiera del Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e Innovación (COLCIENCIAS) de Colombia, que actuaría como el organismo de ejecución del proyecto de Ciencia, Tecnología e Innovación de Colombia (el proyecto). La evaluación fue dirigida por el personal del Banco de acuerdo con la OP/BP 10.02 y las Directrices para la evaluación de disposiciones de gestión financiera en proyectos financiados por el Banco Mundial.

2. Resumen. El proyecto implicaría un grado de complejidad considerable en términos de gestión financiera, por las siguientes razones:

a) COLCIENCIAS enfrenta un proceso de reestructuración a raíz de la promulgación de la Ley 1286 del año 2009, que dispuso la transformación de la entidad en un departamento administrativo que responde al Presidente. Ese proceso tiene consecuencias para la gestión presupuestaria y también para los procesos de contabilidad que lleva a cabo COLCIENCIAS, y complicará algunos de los procedimientos operativos de la entidad.

b) El proyecto implicaría diversas categorías de gasto, con distintos acuerdos de ejecución. Aproximadamente el 70% de los fondos del proyecto (según las categorías de desembolso 1, 2 y 3) se distribuiría mediante algunas donaciones o estipendios dirigidos a un amplio espectro de beneficiarios (por ejemplo: personas, empresas, institutos de investigación y universidades). En principio, los fondos del préstamo se transferirían desde COLCIENCIAS a una institución financiera (Francisco José de Caldas o FJC), que a su vez transferiría los recursos a los beneficiarios, según se explica en la sección de este anexo referida al flujo de fondos. De manera alternativa, los fondos de los componentes 2, 3 y 4 para subproyectos o estipendios también podrían ser entregados directamente a los beneficiarios a través de COLCIENCIAS.

c) El Programa Ondas tendría distintas disposiciones en materia de ejecución con respecto a los otros componentes del proyecto, incluida la transferencia de recursos del FJC a 32 unidades de coordinación departamentales distintas.

3. El riesgo inherente de gestión financiera se considera “sustancial” a causa de los factores antes mencionados; el riesgo residual de gestión financiera (es decir, el riesgo inherente mitigado por los controles existentes), descrito en detalle en este anexo, es “moderado”. Los principales factores de control pertinentes a este proyecto se describen a continuación:

Las disposiciones de gestión financiera del país son, en general, sólidas, y se aplicarían al programa, que se integra al presupuesto nacional;

COLCIENCIAS trabaja con un marco aceptable de controles internos, que incluye: i) un conjunto bien definido de reglas de operaciones documentadas en manuales de políticas y procedimientos y ii) un nivel de respaldo de tecnologías de la información adecuado para elaborar la información financiera;

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El personal de COLCIENCIAS tiene un nivel considerable de experiencia en la ejecución de proyectos financiados por organizaciones multilaterales, incluido el Banco. El departamento administrativo de COLCIENCIAS cuenta con personal razonablemente adecuado y está familiarizado con las políticas de gestión financiera del Banco.

Además de las evaluaciones realizadas por un auditor externo independiente y por la unidad de control interno, la Contraloría General de la República (CGR) realiza habitualmente auditorías de desempeño, financieras y de cumplimiento de COLCIENCIAS.

4. La estrategia de supervisión del Banco para este proyecto incluiría: i) al menos dos misiones de supervisión de gestión financiera durante el primer año completas, medida que se ajustaría cada año en función de los resultados de las misiones de supervisión y el riesgo evaluado del proyecto. El objetivo de la supervisión sería examinar el funcionamiento de los sistemas de control y de las disposiciones descritas en este anexo, ii) exámenes documentales de Informes financieros provisionales semestrales e informes de auditoría anuales.

5. En esta etapa, el plan de acción consta de la elaboración de un Manual de gestión financiera del proyecto, que debe someterse al examen del Banco y aprobarse sin objeciones. Se incluyeron condiciones y estipulaciones específicas relacionadas con los desembolsos en la sección pertinente de este documento (III.F. Condiciones y acuerdos de préstamos/créditos).

Descripción y evaluación de disposiciones de gestión financiera del proyecto

6. Temas del país pertinentes para el proyecto. El Banco acepta el uso de los sistemas de gestión financiera del Gobierno de Colombia para sus proyectos y programas, incluido el uso de las Instituciones Supremas de Auditoría de Colombia (Instituciones Supremas de Auditoría y Contraloría General de la República) y las Instituciones Supremas de Auditoría a nivel subnacional para realizar auditorías externas de los proyectos financiados por el Banco. En un Informe de evaluación de desempeño de gestión de las finanzas públicas y adquisiciones se concluyó que los sistemas, instituciones y procesos de gestión de las finanzas públicas a nivel central muestran niveles avanzados de desempeño, equivalentes o similares a las prácticas óptimas internacionales.

7. El Banco ha trabajado con el Gobierno de Colombia para mejorar la gestión financiera del proyecto en toda la cartera. Las medidas más importantes en este sentido son las siguientes: a) Desde junio de 2006, se han generado informes financieros provisionales en el Sistema Integrado de Información Financiera (SIIF); b) el Ministerio de Hacienda y Crédito Público (MHCP), la Contraloría General de la República (CGR) y el Banco concertaron un Memorando de entendimiento y términos de referencia para las auditorías del proyecto40; c) el MHCP, el Departamento Nacional de Planeación (DNP) y el Banco firmaron un Memorando de entendimiento con el objetivo de definir que las entidades ejecutoras serán directamente responsables de la gestión del proyecto. Por lo tanto, las disposiciones de gestión financiera de este proyecto dependen en gran medida de la capacidad institucional y los procedimientos de COLCIENCIAS.

40 El Memorando de entendimiento se firmó el 1 de marzo de 2007.

73

8. Organismo de ejecución. La principal responsabilidad de COLCIENCIAS es la ejecución de políticas públicas destinadas a promover actividades relacionadas con la ciencia y la tecnología en Colombia. Es un departamento administrativo del Poder Ejecutivo central, creado en 1969.

9. COLCIENCIAS tiene un nivel considerable de experiencia de trabajo con instituciones multilaterales: recibió fondos del Banco Mundial y del BID. COLCIENCIAS fue el organismo que ejecutó en forma conjunta un proyecto del Banco de US$200 millones cuyo nombre es Proyecto Acceso con Calidad a la Educación Superior en Colombia (Préstamo 7155), aprobado en diciembre de 2002. COLCIENCIAS estuvo a cargo de ejecutar un componente de US$25 millones de ese proyecto. Este organismo también ejecutó los siguientes proyectos del BID:

Número de proyecto Nombre Monto aprobado(en millones de US$)

Año de aprobación

875/OC-CO Programa de Ciencia y Tecnología

100 1995

109/IC-CO Programa Nacional Científico y Tecnológico

50 1982

588/OC-CO Promoción de Investigaciones Científicas y Tecnológicas II

40 1989

10. Organización y personal de gestión financiera. La Dirección de Gestión de Recursos y Logística (Departamento de Gestión Financiera) está a cargo de los temas de gestión financiera en COLCIENCIAS. Está subdividida en dos departamentos, cuyas responsabilidades se describen en el siguiente cuadro:

Nombre del departamento

Principales responsabilidades

Recursos Financieros

A cargo de garantizar el cumplimiento de las condiciones financieras de los fondos donados a los beneficiarios de los Programas de Ciencia y Tecnología financiados por COLCIENCIAS.

A cargo de elaborar los formularios de retiro y registrar recibos en la cuenta designada del Banco Central en relación con fondos de préstamos entregados por instituciones multilaterales en el pasado.

Finanzas Contabilidad. Elabora los registros contables de COLCIENCIAS, además de sus estados financieros, de acuerdo con la legislación local e instrucciones específicas del MHCP.

Presupuestación. Estima y controla el presupuesto anual de la entidad. Tesorería. A cargo de indicar al Tesoro Nacional que realice los pagos en representación de

COLCIENCIAS.

Cabe mencionar que la mayor parte del departamento de gestión financiera tiene experiencia de trabajo con proyectos financiados por el Banco Mundial y/o el BID. En esta etapa, no se necesitaría personal adicional para fortalecer las capacidades de gestión financiera de COLCIENCIAS.

74

11. Disposiciones de presupuestación. El proceso de aprobación del presupuesto comienza en marzo de cada año, con la elaboración de una propuesta por parte del Departamento de Gestión Financiera de COLCIENCIAS. La propuesta se envía al MHCP y a la DNP, que están a cargo de de evaluar, consolidar y enviar la propuesta al Congreso en julio, donde se somete a una mayor cantidad de análisis y debates. La aprobación por parte del Congreso suele darse entre los meses de octubre y noviembre.

12. Muchos factores se tienen en cuenta al momento de elaborar la propuesta de presupuesto, incluidas las metas nacionales de ciencia y tecnología, el desempeño esperado de indicadores macroeconómicos clave y los gastos operativos proyectados para el período. Los fondos aprobados en el presupuesto se registran y se supervisan mediante el SIIF.

13. Hemos advertido que el presupuesto del año calendario 2010 se aprobó sin tener en cuenta los recursos correspondientes al préstamo del Banco. Sin embargo, COLCIENCIAS está actualmente en tratativas con el MHCP y la DNP con el objetivo de identificar mecanismos que les permitan incluir cierto monto de esos recursos en el presupuesto del año calendario 2010, a fin de que los desembolsos del préstamo puedan comenzar este año.

14. Sistemas contables. COLCIENCIAS está sujeta a las reglas contables emitidas por la Contraloría General de la República (CGR) según la Resolución 555 de diciembre de 2006 y la Resolución 357 de septiembre de 2007. Además, COLCIENCIAS desarrolló un manual contable interno, que refleja las reglas y procedimientos contables específicos de la entidad.

15. A fin de elaborar sus registros contables, COLCIENCIAS utiliza el Sistema Administrativo y Financiero SAFI, que permite mantener registros y cuentas adecuados para reflejar, de acuerdo con prácticas contables compatibles con las Normas Internacionales de Contabilidad y con los requisitos locales, sus operaciones y su condición financiera, lo que incluye registros y cuentas separadas para el proyecto propuesto. Existen procedimientos administrativos para garantizar que las transacciones financieras se realicen teniendo en cuenta la protección de los activos del proyecto y garantizando un registro adecuado en los sistemas de contabilidad y de seguimiento.

16. A raíz de la promulgación de la Ley 1286 de 2009, que dispuso la transformación de COLCIENCIAS en un departamento administrativo independiente, COLCIENCIAS está utilizando el SIIF con fines de contabilidad y presupuestación desde enero de 2010. Al momento, ambos sistemas (SAFI y SIIF) se están utilizando de manera paralela, ya que el SAFI tiene algunas prestaciones (nómina, inventarios de activos) que el SIIF no incluye. A fin de mitigar los riesgos que surgen del uso de dos sistemas distintos para el mismo proceso, el departamento de gestión financiera realiza conciliaciones diarias de la información. Se nos informó que esta situación se solucionará mediante la segunda versión del SIIF, que actualmente se está desarrollando y que, según expectativas, se lanzará a principios de 2011.

17. Control interno. Las auditorías internas están a cargo de la Oficina de Control Interno de COLCIENCIAS, que responde al Director General de la entidad. Esa oficina coordina su programa de trabajo con la CGR y funciona como vínculo y punto de contacto central cuando la CGR realiza auditorías de COLCIENCIAS.

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18. Marco de control pertinente a la supervisión de donaciones (categoría de desembolso 1). El Departamento de Gestión Financiera de COLCIENCIAS tiene las siguientes políticas y procedimientos para la supervisión de fondos entregados a los beneficiarios de donaciones: i) la firma de contratos entre COLCIENCIAS y los beneficiarios, en los que se definen las políticas para el uso de los fondos, incluida una cláusula que indica que los fondos deben devolverse a COLCIENCIAS si no se los utiliza para los fines deseados; ii) el requisito de realizar informes financieros provisionales periódicos que reflejen las fuentes y el uso de los fondos; iii) el requisito de realizar auditorías aleatorias periódicas dirigidas por el personal financiero de COLCIENCIAS.

19. Es importante mencionar que COLCIENCIAS cuenta con un sistema automático (Sistema de Gestión) para controlar, gestionar y supervisar la información financiera relacionada con fondos de donaciones para investigación científica y tecnológica (donaciones de la categoría de desembolso 1). No obstante, el módulo financiero de este sistema no está diseñado de manera adecuada, por lo que no se lo utiliza ni se ingresa la información sobre los subproyectos correctamente. Uno de los componentes del préstamo del BID ha sido diseñado para fortalecer este sistema y garantizar que sea adecuado en términos de características financieras y esté listo para ser utilizado. Ese componente se incluiría como estipulación fechada en el Acuerdo de Préstamo firmado entre COLCIENCIAS y el Banco Mundial (véase sección sobre condiciones y estipulaciones de préstamos y créditos).

20. Flujo de fondos generales. El Banco depositaría un adelanto de los fondos del préstamo en dólares de Estados Unidos (US$) en una subcuenta de la Cuenta única del Tesoro del Banco Central de Colombia (Banco de la República, BdR).

21. Categorías de desembolso 1 y 3. Las donaciones de la categoría 1, que abarca los montos desde US$80 000 a US$500 000, según el tipo de subproyecto, tendrían las siguientes características:

Los gastos se reconocerían sobre la base de los costos reales (es decir, gastos en los que incurren los beneficiarios de los subproyectos). Es preciso presentar los gastos antes de la fecha de cierre del préstamo para que puedan se admisibles.

El proceso de desembolso de COLCIENCIAS a los beneficiarios sería de la siguiente manera: un adelanto del 50% se suministra al momento de la firma del contrato entre FJC y los beneficiarios. El resto de los fondos puede ser entregado a los beneficiarios por COLCIENCIAS por un valor igual al monto total de gastos acumulados en que incurrieron los beneficiarios, manteniendo en todo momento un adelanto pendiente máximo del 50%.

22. A fin de ejecutar el mecanismo mencionado anteriormente, COLCIENCIAS debe enmendar algunos acuerdos que existen actualmente para los subproyectos, incluidas algunas cláusulas de los acuerdos jurídicos, el contenido de los informes financieros, etc. La ejecución adecuada de esas enmiendas estaría reflejada en los modelos de contrato, que deben ser aceptables para el Banco. Estos deben ser aprobadas por el Banco e incluidos en el Manual de operaciones del proyecto (condición de entrada en vigor).

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Banco Mundial

Banco de la RepúblicaCuenta designada en US$

COLCIENCIAS

Ministerio de Hacienda y Crédito Público (Departamento del Tesoro)

Fondo Francisco José de Caldas

Beneficiarios del programa (donaciones de contrapartida)

Proveedores de bienes y servicios

23. Los gastos relacionados con la categoría 3 financiarían inversiones piloto para promover la inserción en el mercado laboral de los graduados de nivel doctoral, inter alia, ofreciendo estipendios a empresas e instituciones públicas y privadas especializadas en la adquisición de conocimientos para que contraten a estos graduados, tanto aquellos que están en la República de Colombia o el exterior.

24. El proceso general de flujo de fondos se ilustra en el siguiente gráfico; este flujo de fondos sería pertinente si COLCIENCIAS utiliza una institución financiera:

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1) El Banco Mundial depositaría un adelanto de los fondos del préstamo en dólares de Estados Unidos en la Cuenta única del Tesoro para financiar gastos admisibles.

2A) y 2B) Mediante la utilización del SIIF, COLCIENCIAS indica al Departamento del Tesoro del MHCP que transfiera recursos del Banco Central al fondo FJC. El Tesoro solicitaría los fondos al Banco Central según las instrucciones de COLCIENCIAS y realizaría las conversiones de dólares de Estados Unidos a pesos colombianos.

3) El Tesoro transferiría los recursos al fondo FJC según las instrucciones de COLCIENCIAS.

4A) COLCIENCIAS indicaría al fondo FJC que transfiera los recursos a los beneficiarios del programa, de acuerdo con los contratos firmados. 4B) El fondo FJC transferiría los recursos.

5) Los beneficiarios de donaciones y subproyectos harían pagos directos a los proveedores de bienes y servicios, según las especificaciones de cada subproyecto. Los beneficiarios entregarían a COLCIENCIAS informes financieros que reflejan los gastos en los que se incurrió durante el período.

6) COLCIENCIAS informaría periódicamente al Banco los gastos efectivos en los que se incurrió, mediante Declaraciones de gastos, y solicitaría el reembolso de los fondos a la cuenta designada.

25. Cuando el fondo FJC fue creado por Ley en 2009, se estableció como institución financiera privada con autonomía presupuestaria. Las principales razones que justifican el uso del fondo son: i) que permite ejecutar recursos a lo largo de varios años; ii) permite que COLCIENCIAS reciba fondos de terceros (por ejemplo, entidades privadas); y iii) permite que COLCIENCIAS ofrezca exenciones impositivas a los donantes del fondo.

26. El Banco firmó un Memorando de entendimiento con el Gobierno de Colombia en agosto de 2007, que dispone ciertos requisitos para el uso de instituciones financieras en proyectos financiados por el Banco41, que, entre otros aspectos, incluía la elaboración de una manual de políticas de inversión y contabilidad del fondo FJC, que se sometió al examen del Banco antes de las negociaciones.

27. Categoría de desembolso 2. Ondas, un programa que financia actividades de investigación emprendidas por estudiantes de educación básica y secundarios y sus profesores,

41 Los requisitos incluidos en el Memorando de entendimiento son los siguientes: i) la institución debe estar altamente especializada en el negocio de gestión de fondos y debe estar regulada por las autoridades financieras; ii) la institución debe abrir cuentas bancarias separadas y registros contables específicos para el proyecto; ii) la institución debe ser capaz de suministrar información financiera en relación con el proyecto; iv) la institución debe permitir evaluaciones de terceros (auditores y el Banco) de los registros del proyecto.

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Ministerio de Hacienda y Crédito Público (Departamento del Tesoro)

Pago a proveedores de bienes y servicios

Unidades de coordinación a nivel estatal

Banco Mundial

COLCIENCIAS

Banco de la República

Fondo Francisco José de Caldas

tiene acuerdos de ejecución distintos de los de otros componentes del proyecto. Los montos de los subproyectos del Programa Ondas abarcan de US$600 a US$800, según el tipo de subproyecto, y los recursos se asignan mediante un proceso de selección a cargo de un Consejo formado por COLCIENCIAS, los Gobiernos a nivel departamental y otros donantes del programa (por ejemplo, empresas privadas). El control de los recursos estará a cargo del Consejo, las escuelas, los estudiantes y sus padres. El flujo de fondos se ilustra a continuación:

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1) El Banco Mundial depositaría un adelanto de los fondos del préstamo en dólares de Estados Unidos en la Cuenta única del Tesoro para financiar gastos admisibles.

2A) y 2B) Mediante la utilización del SIIF, COLCIENCIAS indicaría al Departamento del Tesoro del MHCP (Tesoro) que transfiere recursos del Banco Central al fondo FJC. El Tesoro solicitaría los fondos al Banco Central según las instrucciones de COLCIENCIAS y realizaría las conversiones de dólares de los Estados Unidos a pesos colombianos.

3) El Tesoro transferiría los recursos al fondo de FJC según las instrucciones de COLCIENCIAS.

4) El fondo de FJC transferiría los recursos a las unidades de coordinación departamental según las instrucciones de COLCIENCIAS. Cada departamento de Colombia estableció una unidad de coordinación para la administración del Programa Ondas, cuyo personal está conformado en general por un coordinador y un administrador financiero.

5) Cada unidad de coordinación está a cargo de los fondos del subproyecto entre los grupos de estudiantes.

28. Alternativamente, los fondos de los componentes 2, 3 y 4, para subproyectos o estipendios, también podrían entregarse a los beneficiarios directamente a través de COLCIENCIAS. En caso de que se utilice ese método de desembolso, tendría que ajustarse a la disposición descrita en el Manual de operaciones. La única diferencia en relación con el flujo de fondos descrito anteriormente sería la eliminación del paso en el que participa el fondo FJC.

29. Para la supervisión de los fondos del Programa Ondas, COLCIENCIAS aplica los mismos controles utilizados para la supervisión de donaciones descritos anteriormente en este anexo. Sin embargo, actualmente no hay un proceso para evaluar las capacidades financieras de las unidades de coordinación a fin de garantizar que tengan una capacidad administrativa adecuada para gestionar los recursos que reciben de COLCIENCIAS. Por lo tanto, el Banco solicitó a COLCIENCIAS que defina una metodología para esa tarea, que se incluirá en el manual de operaciones del proyecto42.

30. Categoría de desembolso 4. Los gastos de esta categoría serían desembolsados y pagados directamente a los proveedores de bienes y servicios por el Tesoro del Ministerio de Hacienda, según las instrucciones de COLCIENCIAS, como se indica en el siguiente diagrama:

42 El Manual de operaciones se incluyó como condición para la entrada en vigor en el artículo V del acuerdo de préstamo.

80

World Bank

Banco de la Republica

Designated Account in Usd

COLCIENCIAS

Suppliers of goods and services

Ministry of Finance (treasury department)

1

2A

2B

3

4

Banco Mundial

Banco de la RepúblicaCuenta designada en US$

COLCIENCIAS

Ministerio de Hacienda y Crédito Público (Departamento del Tesoro)

Proveedores de bienes y servicios

1) El Banco Mundial depositaría un adelanto de los fondos del préstamo en una cuenta designada en dólares de los Estados Unidos en el Banco de la República, BdR.

2A) Mediante la utilización del SIIF, COLCIENCIAS indicaría al Tesoro que realice los pagos a los proveedores de bienes y servicios. 2B) El Tesoro solicitaría fondos al Banco Central de acuerdo con las instrucciones de COLCIENCIAS.

3) El Tesoro recibiría los fondos en dólares de los Estados Unidos provenientes de la cuenta designada, haría las conversiones de dólares de los Estados Unidos a pesos colombianos y realizaría los pagos a los proveedores de bienes y servicios.

4) COLCIENCIAS informaría periódicamente al Banco acerca de los gastos efectivos en los que se incurra, mediante el uso de Declaraciones de gastos, y solicitaría el reembolso de fondos en la cuenta designada.

31. Disposiciones para el desembolso. Las disposiciones para el desembolso del préstamo43 se resumen a continuación:

43 Véase la Carta de desembolso, donde se presentan más detalles.

81

Método de desembolso

Este proyecto utilizaría principalmente el método de adelantos a una cuenta designada (dentro de la Cuenta única del Tesoro) en dólares de los Estados por COLCIENCIAS en el Banco Central.

Otros procedimientos

Puede utilizarse el método de pago directo, además del método de reembolso.

Documentación de respaldo

Estados de gastos44 y/o registros, según los umbrales indicados en la Carta de desembolso.

Límites Se fijó un límite superior de US$5 millones para la cuenta designada, según se indica en la Carta de desembolso.

Gastos retroactivos Pagos admisibles:Que no superen el 20% del monto del préstamo.Realizados por el Prestatario después del 1 de diciembre de 2009.Los gastos retroactivos estarían sujetos a los mismos sistemas, controles y filtros admisibilidad descritos anteriormente en este anexo. Los gastos retroactivos también estarían sujetos a la auditoría externa regular del proyecto (véase a continuación).

44 Toda la documentación de respaldo de los estados de gasto estará disponible para evaluaciones de auditores externos y personal del Banco en todo momento durante la ejecución del proyecto o al menos hasta que suceda lo siguiente: i) haya transcurrido un año desde el momento en que el Banco reciba los estados financieros que cubren el período en el que se realizó el último retiro de la cuenta del préstamo; y ii) hayan transcurrido dos años después de la fecha de cierre. El Prestatario y la Entidad de ejecución del proyecto deben permitir que los representantes del Banco examinen los registros.

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32. Cuadro de desembolsos

Categoría Monto del préstamo asignado

(expresado en US$)

Porcentaje de los gastos por financiar

(impuestos incluidos)

Reconocimiento de gastos

1) Donaciones de subproyectos de los componentes 2 (excepto 2b)i)), 3 y 4 del proyecto

9 026 250100% Pago a proveedores

de bienes y servicios

2) Donaciones correspondientes a subproyectos asociados al componente 2b)i) del proyecto

2 080 650 100% Transferencia desde Unidades de Coordinación Departamental a unidades de estudiantes

3) Estipendios del componente 2a)i) del proyecto

2 080 650 100% Pago de estipendios a empresas e instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento públicas y privadas

4) Bienes, servicios, capacitación, costos operativos y servicios de consultoría de los componentes 1, 2, 3d), 4 del proyecto

11 812 450 100% Pago a proveedores de bienes y servicios

MONTO TOTAL 25 000 000

33. Informes financieros. COLCIENCIAS usaría el SIIF, como se describió anteriormente, para elaborar Informes financieros provisorios semestrales no auditados y estados financieros anuales auditados sobre el proyecto, que cubrirán todos los gastos del proyecto. Esos informes se prepararían conforme al criterio de contabilidad en valores de caja, utilizando formatos estándar acordados con el Gobierno de Colombia, personalizados en función de las características específicas de este proyecto, con un formato concertado con COLCIENCIAS durante las negociaciones.

34. Luego de la entrada en vigor del préstamo, COLCIENCIAS presentaría los informes financieros al Banco, de la siguiente manera:

Informe Fecha de presentación

83

Informes financieros provisorios semestrales no auditados sobre el proyecto.

Dentro de un plazo de 45 días tras la finalización de cada semestre calendario.

Informe de auditoría anual sobre los estados financieros del proyecto y la admisibilidad de los gastos.

Dentro de un plazo de seis meses tras la finalización de cada año calendario de desembolsos del préstamo (u otro período acordado con el Banco).

35. Auditorías internas y externas. Se realizarían auditorías anuales de los estados financieros del proyecto y de la admisibilidad de los gastos de acuerdo con la política del Banco, según se refleja en el Memorando de entendimiento y los Términos de referencia para auditorías del proyecto acordados entre el Ministerio de Hacienda y Crédito Público (MHCP), la Contraloría General de la República (CGR) y el Banco.

36. Cabe mencionar que la CGR ejecuta regularmente diversas auditorías de desempeño, finanzas y cumplimiento sobre todas las actividades realizadas por COLCIENCIAS, incluida la transferencia de fondos al FJC, y por el Programa Ondas, ya que están dentro del ámbito de aplicación de las auditorías de la CGR.

37. Procedimientos escritos. Los procedimientos financieros del proyecto se describirían en el manual de operaciones, en el que se definen los roles y las responsabilidades del equipo de gestión financiera del proyecto. El borrador del Manual de operaciones se presentaría ante el Banco antes de las negociaciones e incluiría, entre otros procedimientos financieros: a) las políticas y procedimientos de contabilidad, incluida la base contable; b) los gráficos de flujo de fondos con procesos detallados; c) los requisitos de presentación de informes, según lo que se haya acordado entre el MHCP y el Banco en septiembre de 2006; d) los procedimientos de control interno, incluidos los criterios y los procedimientos para el procesamiento de pagos; e) la gestión de registros; y f) las disposiciones de auditoría y los términos de referencia.

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38. Evaluación de riesgos. Sobre la base de la evaluación de la gestión financiera del proyecto por parte del Banco, se considera que el riesgo residual de gestión financiera es moderado, como se explica en el siguiente cuadro:

Tipo de riesgo45

Calificación de riesgo

Comentarios / Medidas de mitigación del riesgo incorporadas al diseño del proyecto

Calificación de riesgo residual

Riesgo inherente S   M

Nivel nacional M El Banco trabaja con el Gobierno de Colombia para mejorar la gestión financiera del proyecto en toda la cartera y promover el uso de los sistemas de gestión financiera del país sobre la base del desarrollo de capacidad institucional.

M

Entidad M COLCIENCIAS tiene un nivel considerable de experiencia de trabajo en proyectos financiados por el Banco Mundial y por el BID.

B

Proyecto S El proyecto implica un nivel de riesgo considerable en términos de gestión financiera, ya que algunos de los gastos apuntarían a un espectro amplio de beneficiarios, con diferentes disposiciones de ejecución, incluido el Programa Ondas. En este caso, el riesgo de gestión financiera se mitiga principalmente mediante los sólidos sistemas de control institucional vigentes y algunas medidas de mitigación específicas propuestas a raíz de la Evaluación de gestión financiera.

M

Riesgo de control

S M

Presupuestación

S El presupuesto del año 2010 se aprobó sin incluir los recursos que se generarían con el préstamo del Banco.

S

Contabilidad S Desde su transformación en departamento administrativo, COLCIENCIAS está usando el SIIF para elaborar sus registros de contabilidad y presupuestación. Ese sistema es aceptable para el Banco.

M

Control interno S COLCIENCIAS ya trabaja con distintos manuales de políticas y procedimientos que contienen el marco de control interno de la entidad. Además, se elaboraría un manual de operaciones del proyecto, que estaría listo antes de la presentación ante el Directorio.

M

Flujo de fondos S El proceso de flujo de fondos, en especial para las categorías de desembolso 1 y 2, es bastante complejo, ya que implica el uso de mecanismo no estándar, como una institución financiera. El uso de fondos se supervisaría mediante los informes financieros presentados por los beneficiarios de los subproyectos.

S

Informes financieros

M COLCIENCIAS presentaría Informes financieros provisionales semestrales no auditados sobre el proyecto y estados financieros anuales auditados.

M

Auditorías M La auditoría del proyecto estaría a cargo de la CGR. M

45 El riesgo inherente de gestión financiera es el que surge del entorno en el que se ubica el proyecto. El riesgo de control de gestión financiera es el riesgo de que el sistema de gestión financiera del proyecto no sea adecuado para garantizar que los fondos del proyecto se utilicen de manera económica y eficiente y para los fines deseados. El riesgo general de gestión financiera es la combinación de los riesgos inherentes y de control, mitigados a partir de los marcos de control del cliente. El riesgo residual de gestión financiera es el riesgo general de gestión financiera mitigado por la iniciativa de supervisión del Banco.

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Riesgo general S   MRiesgo residual

M

Alto: A; Sustancial: S; Moderado: M; Bajo: B.

39. La estrategia de supervisión de gestión financiera del Banco incluiría dos misiones completas de supervisión en el primer año, medida que se ajustaría cada año en función de los resultados de las misiones de supervisión y el riesgo evaluado del proyecto. El objetivo de la supervisión de gestión financiera sería examinar el funcionamiento de los sistemas de control y de las disposiciones descritas en este anexo, lo que incluye (pero no se limita a) el sistema de pagos a beneficiarios, el proceso de conciliación y los filtros de admisibilidad. Asimismo, se realizarán exámenes de documentos de los informes financieros provisorios e informes de auditoría.

86

Anexo 8: Disposiciones de adquisiciones

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

A. General

1. Las adquisiciones del proyecto se realizarían de acuerdo con las Guidelines: Procurement under IBRD Loans and IDA Credits (Directrices: Adquisiciones en el contexto de préstamos del BIRF y créditos de la AIF) del Banco Mundial, de mayo de 2004, corregidas en octubre de 2006 y mayo de 2010, y de acuerdo con las disposiciones estipuladas en el Acuerdo Jurídico. Los distintos elementos de las distintas categorías de gasto se describen en términos generales a continuación. Para cada contrato por financiar con el Préstamo, los distintos métodos de adquisiciones o los métodos de selección de consultores, la necesidad de precalificación, los costos estimados, los requisitos de revisión previa y el marco temporal se acuerdan entre el Prestatario y el Banco en el Plan de Adquisiciones. El Plan de Adquisiciones se actualizaría al menos anualmente, o en la medida de lo necesario, a fin de reflejar las necesidades de ejecución reales del proyecto y las mejoras de la capacidad institucional.

2. Ejecución de adquisiciones. COLCIENCIAS llevaría a cabo las acciones de adquisiciones para el fortalecimiento institucional (componente 1), para el fortalecimiento del capital humano y la promoción de la difusión social del conocimiento (componente 2, con excepción del Programa Ondas y de las donaciones de contrapartida para subproyectos de colaboración con la diáspora) y para la concientización y la comunicación institucional (componente 4). A nivel del subproyecto, las adquisiciones del componente 3 y del Programa Ondas y las donaciones de contrapartida para los subproyectos de colaboración con la diáspora estarían a cargo de los beneficiarios de las donaciones y otros instrumentos seleccionados con procedimientos transparentes, competitivos y anunciados públicamente. Los beneficiarios pueden ser universidades, centros de investigación o empresas del sector privado.

3. Adquisiciones de obras civiles. No se prevén obras civiles en el contexto del proyecto.

4. Adquisición de bienes y contratación de servicios distintos de los de consultores. Los bienes adquiridos en el contexto del componente 1 del proyecto incluirían el equipo y los bienes necesarios para fortalecer a COLCIENCIAS en áreas estratégicas y operativas: computadoras, equipos de oficina, programas y periféricos. Las adquisiciones de los subproyectos del componente 3 incluirían, inter alia, equipos y diversos insumos para investigación de montos no muy grandes. Sin embargo, es posible incluir equipos importantes en casos especiales, a fin de promover la innovación en áreas prioritarias. Las adquisiciones se realizarían utilizando el Documento estándar armonizado de licitación para los procesos de licitación pública internacional (no esperado) y de licitación pública nacional. En el caso de las compras de bienes más pequeñas, se acordaría con el Banco un modelo de Invitación a presentar ofertas de precios en procedimientos de comparación de precios, y los beneficiarios del componente 3 aplicarían prácticas comerciales. Los servicios que no sean de consultoría incluirían, inter alia, talleres, seminarios, foros y otros eventos para promover vínculos con la diáspora y mejorar la concientización y la difusión de conocimiento en el contexto de los componentes 2 y 4; se espera que los servicios que no sean de consultoría incluyan la difusión de la ciencia mediante medios de información y espacios virtuales. En el contexto del componente 4, también se espera que el

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proyecto financie, inter alia, vehículos y equipos para Aulas móviles y colecciones editoriales relacionadas con la popularización de la ciencia.

5. Selección de consultores. Para el proyecto se necesitarían servicios de consultoría en los cuatro componentes, además de estudios, evaluaciones y otros tipos de asistencia técnica para: planificación estratégica y sectorial, definición de políticas, diseño de instrumentos, desarrollo de gestión y de organización, y seguimiento y evaluación. En los componentes 2 y 3, el desarrollo de instrumentos para promover el fortalecimiento del capital humano y la investigación y la innovación incluiría asistencia técnica. En muchos casos, esas actividades podrían estar a cargo de consultores individuales. Las listas de candidatos preseleccionados a consultores de servicios con un costo estimado de menos del equivalente de US$350 000 por contrato pueden incluir exclusivamente consultores nacionales, de acuerdo con las disposiciones del párrafo 2.7 de las Directrices sobre consultores. Se prevé la participación de las universidades, las instituciones de investigación gubernamentales, las instituciones públicas de capacitación y las ONG de algunos campos de conocimiento especializados.

6. Empresas. Se prevé que la mayoría de los contratos para empresas se celebren utilizando el Método de Selección basada en la Calidad y el Costo. Los servicios de consultores de tipos específicos, según lo acordado previamente con el Banco en el Plan de Adquisiciones, pueden contratarse con los siguientes métodos de selección: i) Selección basada en la Calidad; ii) Selección según un Presupuesto Fijo; iii) Selección basada en el Menor Costo; iv) Selección basada en las Calificaciones de los Consultores; y, excepcionalmente, v) Selección basada en la Fuente Única, si se dan las circunstancias planteadas en el párrafo 3.9 de las Directrices sobre Consultores. Debe utilizarse la orden de pago armonizada.

7. Personas físicas. Los consultores individuales contratados para suministrar servicios de asesoramiento técnico y respaldo al proyecto se seleccionarían de acuerdo con la sección V de las Directrices.

8. Costos operativos. Los costos operativos son gastos razonables vinculados directamente con el proyecto en los que incurra el Prestatario, a través de COLCIENCIAS, en los que no se habría incurrido si no existiese el proyecto, incluidos los costos de materiales y suministros de consumo, comunicaciones y traslados, servicios de medios de información e impresión, alquiler de vehículos, espacio de almacenamiento, e instalaciones, operación y mantenimiento, cargos por la apertura y la administración de cuentas bancarias necesarias para el proyecto, cargos por franqueo y tramitación, y viajes, alojamiento y viático, pero sin incluir los salarios de los funcionarios públicos del Prestatario.

9. Otros. Las donaciones para subproyectos se financiarían a través de donaciones competitivas y otros instrumentos financieros; las adquisiciones en el contexto de esos subproyectos estarían a cargo de los beneficiarios, que seguirían prácticas comerciales, según los umbrales definidos en el cuadro del punto 15. La admisibilidad de las “Prácticas privadas o comerciales establecidas” como método de adquisiciones se justifica por el hecho de que todos los fondos del componente 3, en principio, fluirían a través del Fondo Francisco José de Caldas. El fondo está controlado y supervisado por COLCIENCIAS, pero administrado mediante un fideicomiso con una empresa privada. El Banco ha concluido que las prácticas comerciales son admisibles. En el contexto de los subproyectos, los beneficiarios decidirían qué inversiones realizar, de acuerdo con sus planes

88

de negocios y sus propuestas seleccionadas competitivamente. En la solicitud de donación, los beneficiarios deben enumerar bienes, servicios y estimaciones de costos como parte de un plan de negocios que se exige en lugar de un plan de adquisiciones individual. La contratación de empresas de consultoría y de consultores individuales altamente especializados no enumerados inicialmente en la solicitud de la donación o el subproyecto debe realizarse de acuerdo con los procedimientos para contratar empresas y personas incluidos en el siguiente cuadro. No se identificaron acciones de adquisiciones en el componente 2, en el que se asignan fondos para aumentar el capital humano avanzado existente y promover su inserción en instituciones de investigación y en el sector privado.

10. Los procedimientos de adquisiciones y los documentos estándar de licitación por utilizar para cada método de adquisiciones, además de los modelos de contratos para los bienes y obras adquiridos, se presentan en el Manual de operaciones.

B. Evaluación de la capacidad de los organismos para ejecutar las adquisiciones

11. Las actividades de adquisiciones y toda la gestión técnica del proyecto estarían a cargo de COLCIENCIAS y de los beneficiarios de las donaciones, como se indicó anteriormente en el párrafo 2. El análisis de la capacidad de adquisiciones indica que COLCIENCIAS tiene experiencia previa en proyectos financiados por el Banco y otras instituciones multilaterales y bilaterales. El organismo de ejecución debe contar con personal o consultores familiarizados con las Directrices de adquisiciones del Banco o, por lo menos, con capacitación en su ejecución. La supervisión de las adquisiciones debe estar a cargo de COLCIENCIAS, a fin de evitar errores que podrían generar deficiencias en las adquisiciones durante la ejecución del proyecto.

12. El Especialista en Adquisiciones Acreditado realizó en enero de 2010 una evaluación de la capacidad de COLCIENCIAS para ejecutar acciones de adquisiciones para el proyecto. Se concluyó que COLCIENCIAS cuenta con personal especializado capaz de llevar a cabo las actividades de adquisiciones. Sin embargo, el equipo de COLCIENCIAS debe fortalecerse antes de la ejecución del proyecto. COLCIENCIAS debe garantizar, durante la ejecución del proyecto, que la supervisión de las adquisiciones esté a cargo de su propio personal especializado o de consultores con un nivel significativo de experiencia en adquisiciones financiadas por el Banco.

13. Se identificaron los temas y riesgos clave en relación con las adquisiciones para la ejecución del proyecto, que incluyen: i) la necesidad de fortalecer el equipo de COLCIENCIAS; y ii) la necesidad de definir un mecanismo regulatorio y de supervisión para que COLCIENCIAS oriente a los beneficiarios de las donaciones en procedimientos de adquisiciones del Banco.

14. Las medidas de corrección recomendadas a fin de minimizar los riesgos relacionados con las adquisiciones son:

a) Revisión previa de las adquisiciones de todos los bienes de un valor superior a US$500 000.

b) Además de la publicación obligatoria dispuesta en las Directrices, las actividades del proyecto deben incluir la publicación obligatoria de avisos y resultados sobre adquisiciones para todos los contratos en los medios nacionales (como el portal de

89

contratos gubernamentales del Gobierno de Colombia: Portal Único de Contrataciones) y el sitio web de COLCIENCIAS.

c) Los acuerdos firmados entre COLCIENCIAS y cada una de las entidades receptoras de las donaciones en el contexto del fondo competitivo del componente 3 deben incluir una declaración en la que los beneficiarios acepten aplicar, en todas las adquisiciones del subproyecto, procedimientos admisibles para el Banco y para los principios de economía, eficiencia, igualdad de oportunidades y transparencia.

d) Las universidades públicas y los centros de investigación serían admisibles para prácticas comerciales si satisfacen una de las siguientes condiciones:

i. Su propuesta se presenta de manera conjunta con una empresa privada;ii. Tienen autonomía jurídica y financiera, funcionan bajo la órbita del derecho

comercial y no son organismos dependientes del prestatario; oiii. Sus directrices institucionales para las adquisiciones son admisibles para el

Banco.

e) COLCIENCIAS debe supervisar regularmente las adquisiciones realizadas por los beneficiarios de los subproyectos. Es preciso que evaluadores de adquisiciones independientes o el personal especializado de COLCIENCIAS realicen anualmente evaluaciones periódicas y especializadas de las adquisiciones, que deben incluir visitas a los subproyectos y presentación de informes sobre regulación de adquisiciones hasta que las adquisiciones correspondientes a los subproyectos financiados por el préstamo estén terminadas. Al menos uno de cada 10 subproyectos debe ser objeto de una evaluación de procesos de adquisiciones anualmente.

f) Un programa coherente de capacitación en adquisiciones para el personal de COLCIENCIAS que se espere participará directamente en la ejecución de las adquisiciones del proyecto.

g) Al menos un especialista en adquisiciones con experiencia en adquisiciones financiadas por el Banco debe ser asignado a la Secretaría General de COLCIENCIAS. Los términos de referencia y la selección del consultor deben contar con la aprobación previa del Banco.

15. El riesgo general del proyecto en el caso de las adquisiciones es MODERADO (enero de 2010). Esa calificación de riesgo debería evaluarse luego del primer año de ejecución del proyecto. Se recomiendan los siguientes umbrales, que se tuvieron en cuenta en el diseño del plan de adquisiciones, y se incluyen en el plan de adquisiciones en función del acuerdo de préstamo:

Categoría Valor del contrato

(umbrales en US$)Método de adquisiciones

Revisión previa

Bienes que adquiriría COLCIENCIAS

>1 000 000>500 000≤50 000

LPILPNComparación de

Todos (no esperado)TodosPrimero

90

preciosContratación directa Todos

Bienes que se adquirirían en los subproyectos

>1 000 000>250 000≤150 000>10 000*≤10 000*

LPILPNPrácticas comercialesContratación directaContratación directa

Todos (no esperado)PrimeroNo

TodosNo

Servicios de consultoría

≥100,000<100,000

SBCC, SBCSPF, SBMC, SCC,SBFU

TodosPrimeroTodos

Servicios de consultoría (consultores individuales)

>100 000 o única fuente<100 000

De acuerdo con la sección V de las Directrices

Todos

Primero

*Umbral únicamente para revisión (previa o posterior) Nota: Métodos de adquisiciones: Licitación pública internacional (LPI), Licitación pública nacional (LPN), Selección basada en la calidad y el costo (SBCC), Selección basada en la calidad (SBC); Selección según un presupuesto fijo (SPF); Selección basada en el menor costo (SBMC); Selección basada en las calificaciones de los consultores (SCC) y Selección basada en la fuente única (SBFU).

C. Plan de Adquisiciones

16. El Prestatario, en la evaluación, desarrolló un plan de adquisiciones para la ejecución del proyecto, que es la base de los métodos de adquisiciones. Este plan se acordó entre el Prestatario y el Banco el 21 de mayo de 2010, y estaría disponible en el Sistema de Ejecución del Planes de Adquisiciones (SEPA). El plan también estaría disponible en la base de datos del proyecto y en el sitio web externo del Banco. El plan de adquisiciones se actualizaría de acuerdo con el Banco anualmente, o en la medida de lo necesario, a fin de reflejar las necesidades efectivas de ejecución del proyecto y las mejoras de la capacidad institucional.

D. Frecuencia de supervisión de las adquisiciones

17. Además de la supervisión de la evaluación previa que se realizará desde las oficinas del Banco, la evaluación de la capacidad efectiva recomienda dos misiones durante el primer año del proyecto, sobre la base del buen desempeño en adquisiciones.

E. Detalles de las disposiciones sobre adquisiciones que involucran licitaciones internacionales

18. Bienes y servicios que no sean de consultaría: No se prevé.

a) Lista de paquetes de contratos por adquirir tras la licitación pública internacional y contratación directa: No se prevé.

19. Servicios de consultores

91

a) Lista de tareas de consultoría y lista final de empresas internacionales: no se identificaron contratos para servicios de consultoría que superen el umbral de US$350 000.

E. Apéndice: Disposiciones adicionales relacionadas con las adquisiciones

Licitación Pública Nacional

Los bienes con un costo estimado menor al equivalente a US$1 000 000 por contrato pueden adquirirse con contratos otorgados mediante licitaciones públicas nacionales, sujetos a las siguientes disposiciones adicionales:

a) Antes de emitir cualquier invitación para presentar ofertas, el Prestatario debe utilizar o hacer que se utilicen documentos de licitación estándar, aprobados por el Banco para las licitaciones en el contexto del proyecto e incorporados al Manual de operaciones (los “Documentos de licitación estándar”). Todo cambio o divergencia respecto del Documento de licitación estándar aprobado por el Banco deberá ser aprobado previamente por esta institución.

b) Todos los ofertantes, independientemente de que sean ciudadanos del territorio del Prestatario o extranjeros, serán tratados de la misma manera, y, en especial, no se mostrará preferencia por cualquier oferente o grupo de oferentes al momento de evaluar las ofertas. Debe permitirse que estos presenten sus ofertas personalmente, a través del servicio postal o a través de servicios de correo privados. No se exigirá que ningún oferente presente pruebas de estar registrado en un registro público, cámara de comercio o entidad similar, en el territorio del Prestatario o en otro lugar, ni que designe a un representante con domicilio en el territorio del Prestatario, sino cuando ese oferente sea favorecido con el contrato correspondiente.

c) Las ofertas deben abrirse en una reunión pública, a la que los oferentes y sus representantes podrán asistir, si así lo desean. La fecha, la hora y el lugar de la reunión de apertura debe estar definida en los documentos de licitación. La apertura de ofertas debe coincidir con la fecha y la hora finales del período de presentación de ofertas estipulado en los documentos de licitación, o realizarse poco tiempo después de ese momento.

d) Deben evaluarse todas las ofertas, y el contrato correspondiente debe entregarse al oferente que satisfaga los estándares técnicos y financieros adecuados y cuya oferta ha sido evaluada como la más baja. Esa determinación debe realizarse exclusivamente sobre la base de las especificaciones, condiciones y criterios de evaluación estipulados en los documentos de licitación. Si se tiene en cuenta un factor adicional además del monto o montos de cada oferta en la evaluación de las ofertas, ese factor o esos factores y la forma cuantificada en la que se aplicarán a fin de determinar la oferta evaluada más baja deben estipularse con exactitud en los documentos de licitación. A los fines de evaluar y comparar ofertas, los únicos montos de oferta por utilizar como factores deben ser los montos de oferta presentados en la oferta correspondiente, incluida la corrección de errores aritméticos.

92

e) Las disposiciones del párrafo 2.46 de las Directrices tienen plena vigencia. Más específicamente, las ofertas no deben divulgarse entre personas distintas de las personas asignadas oficialmente a la tarea de comparar y/o evaluar las ofertas en el contexto de sus tareas oficiales, sin la autorización por escrito del oferente correspondiente. Además, no se exigirá que los oferentes suministren dicha autorización como condición para tener derecho a ofertar. Ese requisito de confidencialidad tiene vigor hasta el momento en que se notifique el otorgamiento del contrato al oferente elegido. A partir de ese momento, la confidencialidad de las ofertas se limita a las partes de las ofertas para las que el oferente en cuestión solicitó confidencialidad específicamente.

93

Anexo 9: Análisis económico y financiero

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

1. Este anexo se centra en la justificación económica del respaldo para este proyecto de CTI en Colombia. En primer lugar, considera el valor de CTI para la productividad y el crecimiento económico. Luego, analiza la relación entre innovación y productividad a nivel micro en Colombia. A continuación, resume la justificación de las intervenciones públicas en ciencia, tecnología e innovación. Por último, ofrece un cálculo de la inversión pública y privada necesaria para alcanzar un coeficiente de inversión en el área del 2% del PIB para el año 2019.

El valor de invertir en ciencia, tecnología e innovación para el crecimiento económico

2. La capacidad de una sociedad de producir y comercializar conocimientos científicos y tecnológicos es crucial para el aumento de la productividad y la competitividad a nivel mundial. Los países emergentes que invirtieron antes en capital humano, tecnología e investigación y desarrollo (y en los que se presentaron otras condiciones, como incentivos de mercado e instituciones fuertes) ahora cuentan con una economía con gran capacidad de innovar y de convertir los conocimientos en negocios. Varios estudios se propusieron cuantificar el efecto de las inversiones en investigación y desarrollo sobre la productividad total de los factores. El cuadro A9.1 presenta las conclusiones de varios estudios clave. Si bien hay un rango muy amplio de estimaciones de la elasticidad de la productividad total de los factores a la inversión en investigación y desarrollo, todos esos estudios concluyen que el efecto es positivo y estadísticamente significativo.

94

Cuadro A9.1: Estimaciones seleccionadas de la elasticidad de la productividad total de los factores con respecto a la inversión en investigación y desarrollo

Estudio Elasticidad Variable independiente Variable dependiente Muestra

Coe y Helpman (1995) 0,08 (No G7)0,23 (G7)

Investigación y desarrollo, gasto acumulado

Productividad total de los factores

21 países de la OCDE +Israel1971-90

Xu y Wang (1999) 0,104-0,149 Investigación y desarrollo, gasto acumulado

Productividad total de los factores

21 países de la OCDE1983-90

Frantzen (2000) 0,077-0,091 Investigación y desarrollo Productividad total de los factores

21 países de la OCDE1965-91

Guellec y van Pottelsberghe de la Potterie (2004)

0,13

0,17

Investigación y desarrollo orientada a negociosInvestigación y desarrollo orientada al sector público

Productividad total de los factores

Grupo de 16 países de la OCDE 1980-98

Comisión Industrial de Australia (1995)

0,020,14

Investigación y desarrollo, gasto acumulado privado

Productividad total de los factores, producto

Australia1975-91

Bronzini y Piselli (2009) 0,006-0,077 Investigación y desarrollo, gasto acumulado

Productividad total de los factores

Regiones de Italia (19)1985-2001

Teixeira y Fortuna (2010)

0,238-0,795 Investigación y desarrollo, gasto acumulado

Productividad total de los factores

Portugal 1960-2001

Nota: Esos estudios aplican el método de inventario perpetuo para los datos de inversión en investigación y desarrollo, lo que significa que la variable independiente se mide como el gasto acumulado en investigación y desarrollo, que se deprecia con el tiempo.

3. La relación entre inversión en ciencia, tecnología e innovación y crecimiento económico también se cumple en las economías que se respaldan en sus dotaciones de recursos naturales. De hecho, el aumento de la productividad en la agricultura y en otras actividades basadas en recursos naturales superó al de la manufactura tanto en los países desarrollados como en los países en desarrollo. Muchos países experimentaron tasas elevadas de crecimiento durante largos períodos gracias a sus dotaciones de recursos naturales; por ejemplo, Australia, Finlandia, Estados Unidos, Suecia y, más recientemente, Chile. La lección recurrente de quienes se dedican con éxito al desarrollo de recursos naturales es que el crecimiento sostenible exige un nivel elevado de capital humano y de capacidad para el aprendizaje y la innovación a nivel nacional.

4. Para conseguir la innovación, se necesitan nuevos conocimientos, ya sean autogenerados o adquiridos de una fuente externa. Dado el tamaño de la economía de Colombia, ambas vías son importantes: la investigación y el desarrollo domésticos para generar nuevos conocimientos, y transferencia de tecnología desde el exterior. Los datos empíricos demuestran que, incluso en los países que se respaldan en gran medida en la transferencia de tecnología generada en el exterior, los gastos internos en investigación y desarrollo de nuevos productos y procesos son fundamentales para adaptar tecnología importada a las características específicas de las industrias y consumidores nacionales46. Este proyecto apunta a fortalecer las capacidades locales 46 El Cuadro de mando integral es un sistema estratégico de planificación y gestión muy utilizado en las actividad empresarial e industrial, entidades gubernamentales y organizaciones sin fines de lucro de todo el mundo para alinear las actividades comerciales con la visión y la estrategia de la organización, mejorar las comunicaciones internas y externas, y realizar un seguimiento del desempeño de la organización desde el punto de vista de los

95

de investigación y desarrollo y de absorción de conocimientos a fin de que Colombia pueda generar innovación y estar en una mejor posición para aprovechar las existencias mundiales de conocimiento.

La relación entre la innovación y la productividad a nivel micro

5. La innovación y la productividad están estrechamente ligadas. La relación entre ambas ha sido muy estudiada, primero en el mundo desarrollado y después en las economías en desarrollo47. Para el caso de Colombia, Arbeláez y Parra Torrado (2009) estiman un modelo en cuatro etapas y concluyen que la investigación y el desarrollo, y, a nivel más general, la innovación tienen un impacto positivo en el desempeño de las empresas. En el gráfico A9.1, a continuación, algunos gráficos simples de dispersión ilustran la relación positiva entre investigación y desarrollo, innovación y productividad. En el eje y, se describe la productividad total de los factores de las empresas, promediada a nivel sectorial; en el eje x, se utilizan distintas medidas de la intensidad de la innovación y de la producción. Con pocas excepciones, los sectores que han gozado de una mayor inversión en investigación y desarrollo o en innovación también son más productivos. Ese ejercicio48 corrobora la relación positiva, posiblemente endógena, entre estas variables, aunque no establece la dirección de la causalidad.

6. Un análisis de datos a nivel de las empresas de Colombia identifica varios factores que tienen un efecto positivo en la probabilidad de que una empresa innove con éxito (véase cuadro A9.2). En primer lugar, ceteris paribus, contar con un departamento de investigación y desarrollo dentro de la empresa puede incrementar la probabilidad de que la empresa innove en productos el 18%, en procesos el 27% y en derechos de propiedad intelectual49 el 40%. Además, una proporción mayor de empleados con educación terciaria puede incrementar la probabilidad de innovación en productos y procesos en una empresa en el 35% y el 21% respectivamente. La colaboración con universidades y centros de investigación también aparece como un determinante fuerte de la innovación exitosa. Si se mantienen constantes todas las demás variables explicativas del modelo, colaborar con centros de investigación incrementa la probabilidad de innovar en productos, procesos y derechos de propiedad intelectual el 58%, el 41% y el 57% respectivamente. Por último, de acuerdo con los resultados de este estudio, invertir en capacitación en temas relacionados con la innovación y el desarrollo también puede incrementar la probabilidad de innovar con éxito en productos, procesos y derechos de propiedad intelectual.

objetivos estratégicos. 47 El nuevo proceso debe formularse incorporando los resultados de la asistencia técnica provista para la revisión de procesos.48 Incluso, inter alia, todos los planes y evaluaciones.49 Goldberg, 2006 Véase también Lederman y Maloney (2003), y Jones y Williams (1998)

96

Gráfico A9.1: Productividad e innovación por sectores económicos, año 2004

5.0

5.5

6.0

6.5

7.0

7.5

8.0

8.5

0 100 200 300 400 500 600 700 800

Innovation Investment (COP, million)

Ln(

TFP

), 20

04

5.0

5.5

6.0

6.5

7.0

7.5

8.0

8.5

0 5 10 15 20 25 30 35 40 45

R&D Investment (COP, million)

Ln(

TFP

), 20

04

5.0

5.5

6.0

6.5

7.0

7.5

8.0

8.5

50 60 70 80 90 100

Innovation Investment (Share of firms)

Ln(T

FP),

2004

5.0

5.5

6.0

6.5

7.0

7.5

8.0

8.5

0 10 20 30 40 50 60

R&D Investment (Share of firms)

Ln(T

FP),

2004

5.0

5.5

6.0

6.5

7.0

7.5

8.0

8.5

50 55 60 65 70 75 80

Any type of Innovation Output (Share of firms)

Ln(T

FP),

2004

5.0

5.5

6.0

6.5

7.0

7.5

8.0

8.5

5 10 15 20 25 30 35

Innovation Output in the International Market (Share of firms)

Ln(T

FP),

2004

Fuente: Parra Torrado y otros (2010) sobre la base de EDIT II

97

7. A pesar de su potencial de incrementar la productividad de una empresa, las actividades relacionadas con la innovación no son muy frecuentes en el ámbito industrial de Colombia. De hecho, la última Encuesta de innovación del sector manufacturero (EDIT II) revela que la mayoría de las empresas no invierte en esas actividades tan importantes para incrementar los resultados de la innovación. Los temas destacados en el cuadro A9.2 vuelven a aparecer con mucha claridad en los resultados de esta encuesta. Por ejemplo, apenas el 6% de las empresas manufactureras invirtieron en investigación y desarrollo y solo el 1% de la mano de obra está empleada en unidades de investigación y desarrollo. En general, las empresas manufactureras de Colombia no cuentan con personal adecuadamente capacitado para realizar investigaciones: solamente el 0,06% de la mano de obra posee un título de doctorado, porcentaje menor comparado con otros países de referencia de América Latina, y significativamente menor en relación con los países de ingreso medio de otras regiones. Cuando se le preguntó por los obstáculos principales para generar innovación, alrededor del 40% de las empresas mencionaron la falta de una cultura corporativa que valorara la innovación, mientras que el 34% señaló la falta de capacitación.

Cuadro A9.2: Colombia: Efecto marginal de las características de la empresa en la innovación

Innovación en productos

Innovación en procesos

Derechos de propiedad intelectual

Características de la empresaTamaño (en cantidad de

empleados)0,08 0,17 0,06

Localización del capital 0,06 0,02 0,01Departamento de investigación y desarrollo

0,18 0,27 0,40

Capital humanoProporción de empleados con título terciario

0,35 0,21 0,08

Proporción de empleados con secundario

0,14 0,07 0,07

Colaboración con Universidades 0,44 0,17 0,51Centros de investigación (públicos y privados)

0,58 0,41 0,57

Proveedores 0,50 0,69 0,23Internos 0,39 0,30 0,40Otras empresas 0,20 0,09 0,12

Capacitación y reeducaciónInnovación y desarrollo 0,48 0,55 0,14Organizacional 0,26 0,22 0,13Gestión -0,07 -0,13 -0,04

Observaciones 6212 6212 6212Nota: La negrita indica importancia a nivel del 5%. La negrita más la cursiva denota importancia a nivel del 10%. El cuadro es una extracción de los modelos completos que cuentan con 25 variables explicativas, incluidos los controles por sectores económicos.Fuente: Marotta y otros (2007)

98

8. El proyecto propuesto busca formular y poner en marcha instrumentos públicos que incrementen los incentivos para las empresas de invertir en las cuatro áreas principales destacadas en los párrafos anteriores. Específicamente, cada una de las inversiones piloto que se financiarán en el marco de los componentes 2 y 3 se diseñaron con ese fin. Las donaciones de contrapartida para la creación de capacidad tecnológica y de innovación de las empresas (componente 2.d) promoverá el desarrollo de las capacidades de llevar a cabo investigación y desarrollo e innovación en la empresa, mediante la asistencia en proyectos específicos y servicios de consultoría para ejecutar un sistema de gestión de la innovación o mediante capacitación especializada. Las donaciones de contrapartida para la inserción de capital humano avanzado en el mercado laboral (componente 2) buscan incrementar la proporción de empleados con educación terciaria en el sector privado. Las donaciones de contrapartida para la innovación en sectores prioritarios (componente 3) se canalizará mediante el instrumento utilizado actualmente por COLCIENCIAS o con las modificaciones que se realicen. Ese instrumento promueve activamente la colaboración entre empresas e instituciones especializadas en la adquisición de conocimientos (universidades y centros de investigación) en el desarrollo de proyectos de investigación e innovación con orientación comercial, puesto que todos los subproyectos deben ser una iniciativa conjunta entre ambos tipos de instituciones.

Justificación para la intervención a través de políticas públicas

9. Lederman y Maloney (2003) sugieren que las tasas de retorno social de la inversión en investigación y desarrollo son más altas en el caso de los países en desarrollo y que hay una subinversión generalizada en esa área en relación con sus beneficios potenciales. Los autores estiman el retorno de la inversión en investigación y desarrollo para un conjunto de países controlando una serie de factores como el PIB per cápita, el crecimiento del empleo y del capital, la educación terciaria y la abundancia de recursos naturales. Las simulaciones parecen indicar que los retornos sobre la investigación y el desarrollo en los países de la OCDE están en el rango del 20% al 40%. En el caso de los países de ingreso medio, como Colombia, el retorno promedio es de alrededor del 60%, y, en el de los países relativamente pobres como Nicaragua, el retorno promedio está más cerca del 100% (gráfico A9.2). Según los supuestos acerca del costo de los recursos de inversión, Lederman y Maloney sugieren que la inversión en investigación y desarrollo debería ser de entre 2 y 10 veces su valor actual para condecirse con los retornos sociales.

Gráfico A9.2: Retornos sobre investigación y desarrollo y el nivel de desarrollo

99

Fuente: Lederman y Maloney (2003).

10. Hubo varias fallas del mercado en materia de conocimiento y la tecnología, que generaron esa considerable subinversión en investigación y desarrollo y en otras actividades relacionadas con la investigación. Los siguientes párrafos analizan esas fallas del mercado.

11. El conocimiento no es apropiable. Como resultado, las empresas que invierten en la generación de conocimientos no pueden absorber todos los beneficios de sus actividades, y tienden a invertir menos de lo que sería socialmente óptimo. Ese razonamiento se aplica no solo a la generación de conocimientos nuevos desde una perspectiva mundial, sino también a la introducción novedosa de ideas extranjeras en un país donde no se las ha probado con fines comerciales. En particular, Hausmann y Rodrik (2003) señalan que mientras que, en el caso de los nuevos productos, las patentes pueden permitir que se generen beneficios privados, esos mecanismos de protección no existen en los casos en que un producto que ya existe se introduce por primera vez en un país. Por lo tanto, la empresa innovadora asume el costo total del fracaso comercial pero, si tiene éxito, se ve obligada a compartir los beneficios con imitadores. Eso reduce el incentivo para invertir tanto en el desarrollo de nuevos productos y procesos como en la búsqueda de tecnologías en las que un país puede tener una ventaja comparativa inexplorada.

12. El conocimiento y la innovación generan externalidades y efectos secundarios positivos considerables. Como sugieren Griliches (1992) y otros, la tasa de retorno social sobre los gastos de investigación y desarrollo suele ser tres veces mayor que la tasa de retorno privado. Dicho de otro modo, el retorno sobre investigación y desarrollo que percibe la empresa puede ser menor que el retorno que genera la investigación y el desarrollo de esa empresa para la economía en general por medio de los efectos secundarios del conocimiento. Por lo tanto, al invertir en

100

Retorno a la investigación y desarrollo

Retorno al capital físico

PIB per cápita, US$ constantes 1995, PPA

Tasa de retorno

investigación y desarrollo, las empresas pueden ayudar a mejorar los productos y procesos de la competencia. Eso sugiere que hay bastante margen para que la intervención pública esté en línea con los retornos sociales y privados.

13. Existen gastos indivisibles en materia de innovación. Muchos servicios tecnológicos siguen las reglas de las economías de escala, de modo que las únicas que pueden acceder a la provisión interna de investigación y desarrollo (que pueden ser muy costosos) son las grandes empresas. Al mismo tiempo, a fin de ser eficaces, los recursos deben concentrarse más allá de la capacidad de cada empresa, lo que hace necesaria la coordinación.

14. La inversión en investigación y desarrollo es a largo plazo y riesgosa. Los mercados financieros menos desarrollados rara vez ofrecen instrumentos y estructuras de plazos adecuados para financiar gastos de investigación y desarrollo. Por ese motivo, las empresas son propensas a subinvertir en el área.

15. Es necesario colaborar entre las instituciones y empresas para difundir y aplicar la innovación. Aunque, en ocasiones, la innovación proviene de una sola empresa, por lo general es el resultado de un proceso de colaboración. El costo de reunir y coordinar a los diversos agentes e instituciones involucrados en la producción de conocimientos es relativamente alto y, con frecuencia, ninguno de los agentes tiene los incentivos para asumirlo, puesto que los beneficios de esa coordinación no son apropiables.

16. Conocimiento tácito. Hay muchos tipos de conocimiento que no son fácilmente codificables y, por lo tanto, solo pueden transmitirse mediante la interacción entre las personas. Esa característica del conocimiento constituye un argumento a favor de que se facilite la interacción entre investigadores y usuarios. La intervención pública se justifica en este caso, pues no hay una empresa que tenga el incentivo para asumir el costo de generar esa interacción (conferencias, concentración de empresas, parques tecnológicos, etc.), lo que crea un problema de beneficiario sin contrapartida.

17. Esas fallas del mercado implican que un mercado de conocimientos no regulado y financiado únicamente con capitales privados genera resultados subóptimos. A fin de contrarrestar ese fenómeno, los Gobiernos intervienen de diversas maneras en ese mercado; por ejemplo, instaurando sistemas de derechos de propiedad intelectual. Pero, por sí sola, la regulación no alinea los retornos privados sobre la creación de conocimientos con los retornos sociales, motivo por el cual muchos Gobiernos de países desarrollados invierten cerca del 1% del PIB en ciencia, tecnología e innovación. Esos fondos financian universidades, centros de transferencia tecnológica, instituciones de metrología, fondos de capital de riesgo, investigación y desarrollo del sector privado y actividades de intercambio de conocimientos.

Escenarios para incrementar la inversión en CTI en Colombia

18. En los últimos seis años, la inversión en ACTI en Colombia fluctuó en torno al 0,4% del PIB. El cuadro A9.3 muestra el crecimiento anual en la inversión en CTI que se necesita para alcanzar el objetivo gubernamental del 2% del PIB en el año 2019, para distintas tasas de crecimiento anual del PIB.

101

Cuadro A9.3: Crecimiento anual de las inversiones en CTI necesarias para alcanzar el 2% del PIB en 2019

Crecimiento del

PIB

Crecimiento de CTI

2% 20%4% 23%6% 25%8% 27%

Fuente: Cálculos de los autores sobre la base de OCyT y DANE

19. Otro acontecimiento importante para Colombia sería conseguir una combinación tal de inversiones en CTI que la inversión privada supere la pública. Los países que experimentaron grandes aumentos en la productividad impulsados por el conocimiento lograron que la participación privada en la inversión en CTI fuera del 60% o superior. El cuadro A9.4 muestra el crecimiento anual de la inversión pública y privada en CTI para el período 2010-19 necesario a fin de alcanzar el objetivo del año 2019 con distintas participaciones del sector público y del privado.

Cuadro A9.4: Crecimiento anual de la inversión pública y privada en CTI necesario para alcanzar el 2% del PIB en 2019

Combinación público-privada en 2019

Crecimiento de la inversión pública en CTI**

Crecimiento de la inversión privada en CTI**

52,4-45,3* 23% 25%

48-50 22% 26%45-55 20% 27%38-60 19% 28%

*Participación promedio del período 2004-09; los recursos internacionales representaron el 2,3%**Los montos iniciales empleados para calcular estas tasas de crecimiento son los aportes respectivos de los sectores público y

privado en 2008 Nota: para un crecimiento anual del PIB del 5% en el período 2010-19

Fuente: OCyT y cálculos de los autores

20. En el período 2004-09, el coeficiente de recursos privados sobre recursos públicos gastados en ACTI fue de alrededor de 0,86, es decir, por cada peso de recursos públicos gastado en ACTI, el sector privado invirtió 0,86 pesos. Suponiendo que la inversión pública y privada en CTI creciera constantemente a la tasa anual necesaria para alcanzar una participación de 38-60 en el año 2019, como en la última fila del cuadro A9.4, el coeficiente de la inversión privada total sobre la inversión pública total en el período debería ser de alrededor de 1,23.

21. El cuadro A9.5 compara dos escenarios, ambos con un crecimiento anual del PIB del 5%: a) un escenario correspondiente al “rumbo actual” en el que el patrón y el monto de la inversión

102

en CTI sigue la tendencia actual del 0,4% del PIB; y b) un escenario de “evolución de CTI” que sigue el patrón de inversión necesario para llegar al 2% del PIB en el año 2019 con una participación de 38-60 de los recursos público-privados. La inversión necesaria para el segundo escenario es 2,4 y 3,6 veces mayor que en el escenario de rumbo actual para los sectores público y privado respectivamente. El préstamo multilateral de US$500 millones (el monto que se financiaría conjuntamente entre el BID y el Banco Mundial durante un período de nueve años) representa el 5,7% del aumento necesario en la inversión pública en CTI.

Cuadro A9.5: Dos escenarios de inversión en CTI  Inversión pública

total en CTI 2010-19*

Inversión privada total en

CTI 2010-19*

Inversión total en CTI

2010-19*

Cociente inversión privada/ pública

Evolución actual** 13 633 618 11 089 401 24 723 019 0,8Evolución de CTI*** 30 868 642 39 459 910 70 328 552 1,3Diferencia 17 235 024 28 370 510 45 605 534 1,6Cociente evolución de CTI/evolución actual 2,3 3,6 2,8  Préstamo multilateral 994.500  Préstamo/Diferencia 5,7%      Préstamo/Total 3,2%      

*Millones de pesos colombianos** Escenario de crecimiento anual del PIB del 5%, cociente CTI/PIB igual al 0,4% y participación de 52-45 en 2019*** Escenario de crecimiento anual del PIB del 5%, cociente CTI/PIB igual al 2% y participación de 48-60 en 2019

Fuente: OCyT y cálculos de los autores

22. Dos factores serán fundamentales para alcanzar los objetivos establecidos por el Gobierno. En primer lugar, la medida en que Colombia pueda hacer el esfuerzo presupuestario necesario para incrementar la inversión pública en ACTI, y, en segundo lugar, el monto de los recursos privados que pueda movilizar cada dólar de recursos públicos. Como se ve más arriba, los recursos del programa representarían el 5,7% del esfuerzo presupuestario adicional necesario para alcanzar la meta del 2%. El programa apunta a dar el puntapié inicial de un proceso de aprendizaje en las instituciones públicas encargadas de promover la innovación y, mediante los efectos de la demostración, incrementar la movilización generada por los recursos públicos invertidos en CTI en general. Por lo tanto, aunque los recursos inyectados por el programa serían modestos en comparación con el esfuerzo total que debe realizarse, el programa se propone tener un efecto catalítico en la movilización que generen los recursos públicos en general.

23. En el año 2009, en promedio, cada peso movilizado por COLCIENCIAS a la investigación y el desarrollo y a proyectos de innovación por medio de donaciones de contrapartida movilizó directamente 1,5 pesos adicionales invertidos por los beneficiarios (empresas, universidades y centros de investigación) de los proyectos. Se espera que, a medida que mejore su capacidad e instrumentos internos y de formulación de políticas, COLCIENCIAS pueda incrementar la movilización generada por sus propios recursos en la inversión en CTI del sector privado y de otras instituciones del sector público. Si COLCIENCIAS logra movilizar por lo menos 1,5 pesos por cada peso provisto por el préstamo multilateral, la suma de esos recursos representará aproximadamente el 5,4% del esfuerzo adicional de financiamiento combinado de los sectores público y privado necesario para alcanzar la meta del 2% del PIB en 2019.

103

¿Cuál es la participación de COLCIENCIAS en el total de recursos públicos invertidos en ACTI?

24. En 2008, COLCIENCIAS se benefició a partir de un aumento presupuestario de casi el 40%, en virtud del cual pasó a ser responsable del 21,5% de los recursos públicos canalizados a ACTI (véase gráfico A9.3 y cuadro A9.6). Además, en el período 2004-08, los recursos invertidos en ACTI por organismos del Gobierno central aumentaron un 26% mientas que el presupuesto de inversión de COLCIENCIAS aumentó un 79% en el mismo período. Ese aumento presupuestario ocurrió incluso antes de las modificaciones jurídicas que constituyeron a COLCIENCIAS en un departamento administrativo y coordinador sectorial. Por lo tanto, es razonable esperar que su presupuesto se mantenga por encima de los niveles previos, que los recursos multilaterales sigan incrementando el presupuesto y que COLCIENCIAS tenga una influencia cada vez mayor en el modo en que los demás organismos emplean los recursos para CTI. La creciente importancia de COLCIENCIAS como coordinador sectorial y organismo de ejecución presupuestaria justifica una gran inversión en su capacidad institucional y la mejora de los instrumentos que utiliza para promover la investigación y la innovación.

Gráfico A9.3: Cambios en el presupuesto de COLCIENCIAS, 2004-09*(en millones de pesos colombianos constantes de 2009)

* Millones de pesos constantes 2009

$ -

$ 50,000.00

$ 100,000.00

$ 150,000.00

$ 200,000.00

$ 250,000.00

$ 300,000.00

$ 350,000.00

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009* 2010**

Apropiación final

Fuente: COLCIENCIAS, 2009* Los valores de 2004-08 corresponden al presupuesto ejecutado; los valores de 2009 y 2010, al presupuesto inicial.

Cuadro A9.6: Recursos de COLCIENCIAS como proporción de la inversión pública en CTI, 2008Recursos Porcentaje de la

inversión total en CTIPorcentaje de la

inversión pública en CTIRecursos públicos 51% 100%Inversión de COLCIENCIAS 10% 20,6%Gastos operativos de COLCIENCIAS

0,4% 0,8%

Total COLCIENCIAS 11% 21,5%Fuente: OCyT 2009 y cálculos de los autores

104

Anexo 10: Cuestiones relacionadas con las políticas de salvaguardias

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

1. El proyecto propuesto se clasifica con la categoría B, lo que activa la Política de Salvaguardia de Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01), ya que los subproyectos de algunas de las áreas objetivo (es decir, biocombustibles, biodiversidad, energía y agua) para actividades de investigación y desarrollo e innovación podrían desarrollarse en zonas rurales y podrían tener efectos ambientales negativos. También activa la salvaguardia de Pueblos Indígenas y Afrodescendientes (OP/BP 4.10) ya que i) los receptores de becas y los investigadores que se beneficiarán a partir del proyecto pueden provenir de esos grupos demográficos, y ii) los subproyectos de investigación y desarrollo financiados a partir del proyecto podrían tener efectos negativos sobre esos grupos. El proyecto no activa la salvaguardia de Reasentamiento Involuntario. Durante la preparación, el equipo del Banco Mundial confirmó que no se espera que la ejecución de los componentes del proyecto implique adquisiciones de tierras o restrinja el acceso a recursos en zonas protegidas. Por último, se llevaron a cabo consultas durante la elaboración del proyecto, que seguirán llevándose a cabo durante la ejecución.

A. Salvaguardias ambientales

2. Este proyecto entra en la categoría B, ya que financiaría actividades de investigación e innovación en sectores en los que podrían haber efectos ambientales adversos: biodiversidad, agua, biocombustibles, materiales y energía. Por lo tanto, activa la Política de Salvaguardia de Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01).

3. Se desarrolló un Marco de Gestión Ambiental para abordar todo riesgo potencial. A continuación se presenta un resumen. El marco define los procedimientos para examinar los proyectos de investigación e innovación a fin de garantizar que los efectos ambientales y sociales se eviten o se mitiguen desarrollando y mejorando los procedimientos existentes. Los procedimientos actuales exigen que todo subproyecto financiado por COLCIENCIAS incluya una declaración ambiental y una de bioética. Además, todo subproyecto se somete a una evaluación de impacto ambiental. El Marco de Gestión Ambiental fue publicado por COLCIENCIAS el 9 de abril de 2010 y por Infoshop el 22 de abril de 2010.

4. En particular, en el Marco de Gestión Ambiental se concluye que el sistema jurídico para la protección ambiental de Colombia es sólido y se definen algunos instrumentos jurídicos para proteger la biodiversidad y el medio ambiente, incluida la necesidad de solicitar permisos gubernamentales obligatorios para realizar algunas actividades específicas que podrían afectar el medio ambiente. Además, los procesos operativos de COLCIENCIAS tienen en cuenta la dimensión ambiental desde la etapa de solicitud de propuestas hasta la etapa de supervisión. La evaluación ambiental de los subproyectos es parte de las operaciones de COLCIENCIAS. Los modelos de propuestas para subproyectos incluyen un plan ambiental. Posteriormente, las distintas instancias de evaluación y aprobación previas a la aprobación del financiamiento, lo que incluye grupos de expertos externos y proceso de revisión a cargo de los pares nacionales e internacionales, tienen en cuenta la solidez del plan ambiental incluido en las propuestas de los subproyectos al momento de evaluarlos, y se emiten, cuando corresponde, recomendaciones para el rediseño de los subproyectos. Por último, una vez que se llega a una decisión respecto del financiamiento, los contratos firmados entre COLCIENCIAS y los beneficiarios plantean

105

claramente la obligación de los segundos de respetar las regulaciones de Colombia y exigen los permisos obligatorios para la ejecución de subproyectos. Por último, el seguimiento regular de subproyectos y las visitas en el terreno realizados por COLCIENCIAS incluyen una revisión de aspectos ambientales, y existe un sistema de auditoría exhaustivo e integral que evalúa subproyectos ex post y selectivamente específicos, incluido el cumplimiento del plan ambiental.

B. Pueblos Indígenas

5. La operación activa la `Política de Salvaguardia de Pueblos indígenas (OP/BP 4.10), ya que los beneficiarios de las becas y los investigadores que se benefician a partir del proyecto podrían ser pueblos indígenas o afrodescendientes. Casi 1,4 millones de colombianos se identifican a sí mismos como pueblos indígenas: aproximadamente el 3% de la población. Más de la mitad de esas personas viven en “resguardos”, en general zonas indígenas rurales, y tienen una representación desproporcionada entre los pobres.

6. Durante la elaboración del proyecto, COLCIENCIAS y el Banco Mundial revisaron los procedimientos planificados para el proyecto y verificaron que los procesos de operaciones actuales no presentan de modo alguno una barrera sistemática para que los pueblos indígenas o los afrodescendientes accedan a los instrumentos de COLCIENCIAS, que en general se otorgan de manera competitiva y en función del mérito. Además, los expertos académicos, que conocen la realidad de los estudiantes e investigadores de ascendencia indígena, recibieron consultas sobre el diseño del programa el 2 de febrero de 2010. Esas consultas se pensaron como un complemento para los procesos de consulta regulares llevados a cabo por COLCIENCIAS durante la planificación y la ejecución de sus programas. Se acordó que COLCIENCIAS siguiera incrementando el acceso a la información acerca de las ofertas de productos de COLCIENCIAS por parte de beneficiarios e instituciones especializadas en la adquisición de conocimientos con una representación significativa entre los pueblos indígenas, en el contexto del proyecto. El objetivo sería garantizar que los candidatos que cumplen con los requisitos necesarios de mérito para acceder a la educación terciaria avanzada o para emprender actividades de investigación de calidad puedan acceder eficazmente a los incentivos del proyecto de COLCIENCIAS. Además, COLCIENCIAS elaboró un Marco de Planificación para Pueblos Indígenas, donde se evalúan, inter alia, los pasos clave en el proceso de otorgamiento competitivo de financiamiento, y se define el proceso para evaluar las propuestas recibidas y seleccionar aquellas que serán financiadas mediante los mecanismos de financiamiento competitivo (véase anexo 10). El Marco de Planificación para Pueblos Indígenas fue publicado por COLCIENCIAS el 15 de abril de 2010 y por Infoshop el 22 de abril de 2010.

B.1. Perfil etnográfico de Colombia

B.1.1 Pueblos indígenas

7. Según el censo de población realizado por el Departamento Administrativo Nacional de Estadísticas (DANE), Colombia tenía en 2005 una población total de 42,8 millones de habitantes. El 14,1% de la población total se identificaba como perteneciente a un grupo étnico; el 10,6% (o 4,3 millones) se identificaba como afrodescendiente (afrocolombianos, raizales y palenqueros); el 3,4% (o 1,39 millones) se identificaban como pueblos indígenas pertenecientes a 87 grupos que hablan 67 idiomas en 30 departamentos del país, y 4858 personas se identificaban como parte del pueblo gitano, de tradición itinerante (nómadas). Los 16 grupos indígenas más

106

grandes, cada uno con más de 10 000 miembros, totalizan el 87,3% de la población indígena total, y de esos, los tres grupos más grandes (wayúu, nasa —páez— y pasto) representan el 45,5% de la población indígena. En total, existen 36 grupos con más de 2000 miembros y 51 grupos distintivos con menos de 2000 miembros. El detalle de esa distribución se muestra en el cuadro A10.1, a continuación. La Constitución de Colombia (1991) reconoce el carácter pluriétnico y multicultural de la población y el derecho igualitario a la educación de los grupos vulnerables.

8. Los pueblos indígenas son dueños de una proporción sustancial del territorio de Colombia, principalmente en la forma de 722 reservas, o “resguardos”, que representan el 29,8% del territorio del país. Están ubicados en 228 municipalidades y 27 departamentos. Los resguardos albergan a 800 270 personas de ascendencia indígena (67 500 familias) y están distribuidos geográficamente de la siguiente manera: 88 en la región del Amazonas (5619 familias), 104 en la región central (5224 familias), 31 en el norte del país (25 299 familias) y 238 en la costa del Pacífico (22 948 familias). En el cuadro A10.2, a continuación, se presenta la distribución de los pueblos indígenas por región. Los departamentos con la mayor población indígena son: Vaupés (el 67%), Guainía (el 65%), Guajira (el 45%), Vichada (el 44%) y Amazonas (el 43%). Aproximadamente el 66% de la población indígena vive en los departamentos de La Guajira, Cauca, Nariño, Córdoba y Sucre. Solo una minoría de la población indígena vive en las capitales municipales y los centros urbanos. Se calcula que aproximadamente 592 000 personas de ascendencia indígena no viven en resguardos.

Cuadro A10.1 Grupos étnicos, ubicación, población y lenguas originarias (familia lingüística) (2001)

Principales grupos étnicos

Ubicación Población

% L1 (familia lingüística)

1 Wayúu Depto. Guajira. Más desplazados en Sta. Marta, Barranquilla

149 827 19,0 Wayu (arawak)

2 Nasa (paez) Deptos. Tolima, Huila, Cauca. Más desplazados en Putumayo, Caqueta, Meta

138 501 17,6 Paez

3 Pasto Depto. Nariño (sur de los Andes) 69 789 8,8 Español4 Emberá Deptos. Chocó, Cauca, Valle del Cauca,

Nariño, Caldas, Risaralda, Antioquia. Más desplazados en Bolívar, Caquetá, Córdoba, Putumayo, Boyacá.

49 686 6,3 Emberá Chamí, Eyábida, Dóbida

5 Señú Deptos. Córdoba, Antioquia, Sucre, Chocó 34 566 4,4 Español6 Emberá katío Deptos. Antioquia, Córdoba, Chocó 32 899 4,1 Katío7 Mokaná Depto. Atlántico 27 973 3,4 Español8 Cañamomo Depto. Caldas 26 083 3,3 Español9 Pijao Depto. Tolima, Huila, Cauca. 24 633 3,1 Español10

Guambiano Depto. Cauca, Huila. 23 462 2,9 n/d

11

Sikuani Deptos. Vichada, Meta, Arauca, Casanare, Guaviare.

23 066 2,9 Guahibo

12

Yanacona Depto. Meta 21 457 2,7 Español

1 Inga Deptos. Putumayo, Nariño. Emigrantes 19 079 2,4 Quechua

107

Principales grupos étnicos

Ubicación Población

% L1 (familia lingüística)

3 hacia depto. Cauca y ciudades de Cali, Bogotá, Cúcuta, Arauca, Medellín.

14

Awá Deptos. Nariño, Putumayo 15 364 1,9 n/d

15

Kankuamo Deptos. Cesar, Magdalena 15 000 1,9 Español

16

Ijka o Arhuaco Deptos. Cesar, Magdalena, Guajira. 14 799 1,9 Ika o Arhuaca (Chibcha)

17

Kogui Guajira, Magdalena, Cesar 9911 1,2 (Chibcha)

18

Wounan Chocó, Valle, Nariño 8177 1,0 Wounan

19

Kurripako Deptos. Vichada, Guainía, Vaupés, Guaviare

7827 0,9 Arawak

20

Uitoto Depto. Amazonas, Deptos. Caquetá, Putumayo

7343 0,9 (Uitoto)

21

U’wa o Tunebo Deptos. Boyacá, Santander, Casanare, Arauca

7231 0,9 U’wa (Chibcha)

22

Tikuna Depto. Amazonas 7102 0,9 n/d

23

Tukano Depto. Vaupes. Desplazados en deptos. Guainía, Guaviare

6996 0,8 Tukano oriental

24

Coconuco Depto. Cauca 6767 0,8 Español

25

Kubeo Depto. Amazonas, depto. Vaupés. Desplazados en Guainía, Guaviare

6647 0,8 Tukano medio

26

Puinave Deptos. Guaviare, Guainía 6694 0,8 Makú-puinave

27

Embera Chamí Deptos. Risaralda, Valle, Antioquia 5511 0,7 Emberá

28

Piapoko Deptos. Vichada, Guainía, Orinoco 4926 0,6 Arawak

29

Kamëntsa Depto. Putumayo 4773 0,6 n/d

30

Totoroe Depto. Cauca 4130 0,5 (Chibcha)

Fuente: DANE, tras censo 2001, en Los Pueblos Indígenas de Colombia. 2004.

108

Cuadro A10. 2: Ubicación de pueblos indígenas por región y departamentoRegión Departamentos Población

indígenaTOTAL 1 392 623Amazonia Amazonas, Caquetá, Guainía, Guaviare, Vaupés, Putumayo 86 417Orinoquía Arauca, Casanare, Meta, Vichada 33 349Pacífico/central Antioquia, Cauca, Nariño, Quindío, Risaralda, Valle, Chocó, Caldas 574 759Caribe-Atlántico Cesar, Magdalena, Atlántico, La Guajira, Santander, Sucre, Córdoba 596 476Central Boyacá, Cundinamarca, Norte de Santander, Tolima, Huila 86 589Bogotá D.C. 15 033Fuente: ONIC (regiones), DANE 2005 (poblaciones)

B.1.2. Población afrodescendiente

9. La población afrodescendiente de Colombia totaliza 4 311 757 habitantes, aproximadamente el 10,6% de la población total. Se identifican a sí mismos como miembros de tres grupos: afrocolombianos (4 277 848), raizales (30 377) y palenqueros (3532). Los afrocolombianos están distribuidos en todo el país, pero se concentran en el departamento de Antioquia y en las costas del Pacífico y del Atlántico. Como se observa en el cuadro A10.3, la mayoría de los afrodescendientes viven en zonas urbanas (el 73%) y están concentrados mayormente en cinco ciudades: Bogotá, Cali, Medellín, Barranquilla y Cartagena.

Cuadro A10.3: Los habitantes afrocolombianos se concentran en cuatro centros urbanosCiudad Población % Centro urbano Otro

Bogota, Soacha 535 381 16,08 533 739 1642Cali y Sur del Valle 967 917 29,08 901 027 66 890Medellín y Valle de Aburrá 534 097 16,04 505 795 28 302Área metropolitana de Barranquilla 506 265 15,20 494 257 12 008Cartagena y Norte de Bolívar 785 050 23,60 607 521 177 529Total 3 328 710 100 3 042 339 286 37110. Aproximadamente el 27% de la población afrodescendiente vive en zonas rurales identificadas como zonas de pobreza extrema y registran un menor nivel de educación y cobertura de salud y un mayor nivel de desempleo (cuadro A10.4). En la costa del Pacífico, se concentran en tierras colectivas llamadas Tierras de Comunidades Negras (TCCN) (Ley 70, 1993, INCODER), en especial en cuencas en las costas del Pacífico. Viven en 1219 comunidades distribuidas a lo largo de 132 TCCN, que ocupan 4,7 millones de hectáreas o el 4,13% del territorio del país. Aproximadamente el 57,3% de la población afrocolombiana se concentra en el Valle del Cauca (el 25%), Antioquia (el 15%), Bolívar (el 11,6%) y Chocó (el 6,6%). Los raizales viven en los departamentos de San Andrés y Providencia y hablan creole y patuá (idiomas anglocaribeños). Los palenqueros viven principalmente en San Basilio, Cartagena, Barranquilla y Maicao.

Cuadro A10.4: Comparación de indicadores de calidad de vida de afrocolombianos y del resto de la población

Variable Afrocolombianos Resto de la poblaciónPoblación en 2003 3 448 389 40 269 190Porcentaje de la población en SISBEN 1 y 2 72 54Porcentaje de la población en quintiles de ingreso 1 y 2

49 40

109

Porcentaje de desempleo 14 11Porcentaje que recibe asistencia del ICBF 26 15Porcentaje de cobertura de educación primaria 86 87Porcentaje de cobertura de educación secundaria 62 75Porcentaje de cobertura de educación terciaria 14 26Porcentaje de población sin seguro de salud 51 35Porcentaje de población que recibe subsidios 21 23Porcentaje de población que paga impuestos 25 36Porcentaje de habitantes que son propietarios de su hogar

62 55

Fuente: DANE, ECV 2003SISBEN: Sistema de Identificación de Potenciales Beneficiarios de Programas SocialesICBF: Instituto Colombiano de Bienestar Familiar

B.2. Marco jurídico

Constitución Nacional, Art. 357, que dispone reglas para la distribución del gasto social entre departamentos y municipalidades. En el artículo se dispone que el 60% del gasto debe distribuirse en proporción directa con la cantidad de personas con necesidades básicas insatisfechas (Índice NBI).

La Ley 60 (1993), Art. 30, define el direccionamiento y ofrece fórmulas para la distribución de recursos de gasto social en entidades territoriales por aplicar desde 1994.

La Ley 715 (2001), Art. 94, define elementos generales para direccionar el gasto social y ofrece recomendaciones para evaluar los criterios de direccionamiento cada tres años. También dispone que las municipalidades asignen recursos para la actualización del sistema de identificación de potenciales beneficiarios de programas sociales, SISBEN.

En 1991, Colombia ratificó la Convención 169 de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) sobre Pueblos Indígenas y Tribales, Ley 21, Parte I, Arts. 2, 3; y Parte VI, Arts. 26 a 30, que se refiere a la educación entre grupos étnicos.

El Decreto 1122 (1998) se refiere al desarrollo de la cátedra de Estudios Afrocolombianos.

B.3 Resumen del Marco de Planificación para Pueblos indígenas de COLCIENCIAS

11. Durante la elaboración del proyecto, el equipo de COLCIENCIAS y el Banco Mundial evaluaron los procedimientos planificados para el proyecto y verificaron que los procesos de operaciones actuales no presentan de ningún modo una barrera sistemática para que los pueblos indígenas o los afrodescendientes accedan a los instrumentos de COLCIENCIAS, que se otorgan de manera competitiva y en función del mérito. Además, el 2 de febrero de 2010 se consultó a expertos académicos, que conocen la realidad de los estudiantes e investigadores de ascendencia indígena, en relación con el diseño del programa, a fin de complementar los procesos de consulta regulares que COLCIENCIAS lleva a cabo de forma regular en las etapas de planificación y ejecución de sus programas. Se llegó a un acuerdo con COLCIENCIAS para garantizar que la información sobre las ofertas de los productos de COLCIENCIAS se comunique de manera adecuada y llegue a los posibles beneficiarios e instituciones especializadas en la adquisición de conocimiento con una representación significativa de pueblos indígenas, a fin de garantizar que los candidatos que cumplan con los requisitos de mérito necesarios para acceder

110

satisfactoriamente a la educación terciaria avanzada o para emprender actividades de investigación de calidad puedan acceder eficazmente a los servicios de COLCIENCIAS. Además, COLCIENCIAS elaboró un Marco de Planificación para Pueblos Indígenas, donde se evalúan los pasos clave en el proceso de otorgamiento competitivo de financiamiento y se identifican aquellos en los que es preciso aumentar la atención al acceso de afrodescendientes. El Marco fue publicado por COLCIENCIAS el 15 de abril de 2010.

C. Reasentamiento Involuntario

12. Durante la elaboración, el equipo del Banco Mundial confirmó que no se espera que la ejecución de los componentes del proyecto implique adquisición de tierras o restricciones al acceso a recursos en zonas protegidas, por lo que la Salvaguardia de Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12) no es necesaria. COLCIENCIAS se compromete a que no se produzcan reasentamientos involuntarios físicos o económicos de personas (según se interpretan en la OP/BP 4.12) como consecuencia de la ejecución del proyecto.

D. Actividades de consulta y participación

13. El Foro Internacional sobre Capital Humano y Ciencia, Tecnología e Innovación, organizado por el Banco Mundial en Bogotá el 28 de abril de 2009, en colaboración con el Ministerio de Educación, el Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e Innovación “Francisco José de Caldas” (COLCIENCIAS) y el Departamento Nacional de Planeación, pasó a ser un punto de encuentro importante para que expertos internacionales y nacionales trataran temas clave del sector y desarrollaran una lista de recomendaciones viables para el país. Las entidades participantes incluyeron representantes de la sociedad civil, el Gobierno, el área académica y el sector privado. Las conclusiones del foro constituyen insumos pertinentes para la preparación de la operación propuesta. En el cuadro A10.5, a continuación, se suministra una lista completa de entidades participantes.

111

Cuadro A10.5: Participantes del Foro Internacional sobre Capital Humano y Ciencia, Tecnología e Innovación

Acción SocialAgencia de Desarrollo Económico Local (ADEL METROPOLITANA)Alianza Manufacturera de los SantanderesAlianza TeamALPINAANDIArtesanías de Colombia Banco MundialBancolombiaBritish PetroleumCAFAM - Caja de Compensación FamiliarCámara de Comercio de BogotáCarvajalCEMEXCENDEX, Centro de Proyectos para el DesarrolloCentro de Diagnostico Urológico Travel Medic Centro de Liderazgo y GestiónChaid Neme Hermanos S.A.CINDE-Centro Internacional de Educación y Desarrollo HumanoCOLCIENCIASColegio Integrado Nacional Oriente de CaldasColegio Mayor de Nuestra Señora del RosarioColombitComité Universidad Empresa AntioquiaComité Universidad Empresa BogotáComité Universidad Empresa CaribeComité Universidad Empresa Cauca-NariñoComité Universidad Empresa Eje CafeteroComité Universidad Empresa SantanderComité Universidad Empresa Tolima-HuilaComité Universidad Empresa ValleCONALGODÓN ConconcretoConfecámarasConsejo Privado de CompetitividadConvenio Andrés BelloCorporación Financiera InternacionalDepartamento Nacional de Planeación (DNP)Escuela Colombiana de Ingeniería "Julio Garavito”Escuela Naval de Suboficiales ARC BarranquillaExperto Sectorial - Universidad de los AndesFD GravitasFedeganFEDEPALMAFederación Nacional de CafeterosFEDESARROLLOFondo de Fomento a la educación media (FEM)Fundación CoronaFundación DisFundación Empresarios por la EducaciónFundación Escuela Nueva Volvamos a la GenteFundación Manuel Mejía - Federación Nacional de

Instituto Tecnológico de Educación Superior de Comfacauca Instituto Tecnológico de Soledad Atlántico (ITSA)Instituto Tecnológico del PutumayoCorporación Financiera Internacional (IFC)Inversiones Manuelita Incubadora de Empresas de Base Tecnológica de Antioquia Independence Drilling Institución Universitaria Antonio José CamachoInstitución Universitaria de EnvigadoInstituto Colombiano de Bienestar Familiar (ICBF)Instituto de Educación Técnica Profesional de RoldanilloLadrillera Santa FeMalokaMAVDT, Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo TerritorialMcKinseyMerck Sharp & Dohme MicrosoftMinisterio de Agricultura y Desarrollo RuralMinisterio de Comercio, Industria y TurismoMinisterio de ComunicacionesMinisterio de Educación NacionalMinisterio de Hacienda y Crédito PúblicoMinisterio de Industria, Comercio y TurismoNacional de ChocolatesObservatorio Colombiano de Ciencia y TecnologíaOportunidad EstratégicaOrganización CoronaPromigasRed AssistRevista DineroSACSecretaría de Educación de RisaraldaSecuritecServicio Nacional de Aprendizaje (SENA )Smurfit Kappa Carton de ColombiaSociedades BolívarSuramericanaUCCUMB-ITAEUniminuto Corporación Universitaria Minuto de DiosUniversidad Javeriana de CaliUniversidad Autónoma de Bucaramanga (UNAB)Universidad Autónoma de OccidenteUniversidad de AntioquiaUniversidad de Caldas Universidad de Cartagena Universidad de EAFITUniversidad de la SabanaUniversidad de la SalleUniversidad de los Andes

112

CafeterosFundación Sociedad Portuaria Regional de BuenaventuraFundación Universidad del NorteFundación Universitaria CAFAMFundación Universitaria Católica del Norte Fundación Universitaria de San Gil Fundación Universitaria PanamericanaFundación UniversitariaTecnológico Comfenalco Grupo ArgosGrupo SanfordHarinera del ValleICESIICETEXICFES (INTEP)Inversiones MundialKpmg

Universidad de los Llanos Universidad del RosarioUniversidad del TolimaUniversidad del TolimaUniversidad del Valle Universidad Externado de ColombiaUniversidad Francisco de Paula Santander (UFPS)Universidad Industrial de SantanderUniversidad JaverianaUniversidad Manuela Beltrán, Seccional BucaramangaUniversidad Minuto de Dios Universidad Nacional Abierta y a Distancia (UNAD)Universidad Nacional de ColombiaUniversidad Pontificia BolivarianaUniversidad Santo Tomás Tunja Universidad Tecnológica de Pereira UPME-Unidad de Planeación Minero EnergéticaUSAID-MIDAS

D.2 Participación en el Foro sobre Ciencia, Tecnología e Innovación organizado por el Ministerio de Educación

14. El 2 y el 3 de junio de 2009, representantes del Banco Mundial participaron como panelistas en el Foro Internacional sobre Ciencia, Tecnología e Innovación organizado por el Ministerio de Educación y COLCIENCIAS. Se realizaron presentaciones sobre “Universidades de clase mundial” y “Experiencias internacionales recientes en financiamiento para CTI”. El Foro reunió a más de 20 expertos internacionales y más de 1000 participantes colombianos, entre los que había representantes del área académica, de centros de investigación y del sector privado, y constituyó una importante oportunidad para tratar los desafíos que la nueva ley de Ciencia, Tecnología e Innovación representa para Colombia, en especial en relación con la transformación institucional de COLCIENCIAS en un departamento administrativo y el lanzamiento del nuevo fondo de CTI Francisco José de Caldas. Durante el seminario, COLCIENCIAS anunció el lanzamiento próximo del nuevo programa Bicentenario de becas de posgrado.

113

Anexo 11: Elaboración y supervisión del proyectoFortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

Planificado EfectivoAnálisis de la nota conceptual del proyecto

2 de diciembre de 2009 4 de diciembre de 2009

Documento inicial de información sobre el proyecto al Centro de Información Pública

2 de enero de 2010 19 de enero de 2010

Ficha integrada de datos sobre salvaguardias inicial al Centro de Información Pública

2 de enero de 2010 21 de enero de 2010

Evaluación 15 de febrero de 2010 23 de abril de 2010Negociaciones 5 de abril de 2010 1 de junio de 2010Aprobación por el Directorio y el Vicepresidente de la Oficina Regional

13 de julio de 2010

Fecha planificada de entrada en vigor 1 de octubre de 2010Fecha planificada para el análisis de mitad de período

30 de junio de 2012

Fecha planificada de cierre 31 de diciembre de 2013

Instituciones responsables clave para la elaboración del proyecto: Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e Innovación (COLCIENCIAS)

Personal del Banco y consultores que trabajaron en el proyecto, incluidos:

114

Nombre Cargo UnidadAlejandro Caballero Jefe de Equipo del Proyecto LCSHEThomas Haven Especialista en Desarrollo del Sector Privado LCSPFJohn Gabriel Goddard Economista ECSF1Maria Retana de la Peza Economista (JPA) LCSHEJuan Carlos Serrano-Machorro Especialista en Gestión Financiera LCSFMGabriel Peñaloza Especialista en Adquisiciones LCSPTTatiana Proskuryajova Funcionaria Superior de Operaciones LCSHEReynaldo Pastor/Carlos EscuderoTeresa Genta-Fons

Abogado a Cargo del País LEGLA

Jose C. Janeiro Funcionario Financiero Superior CTRFCKristine Ivarsdotter Especialista Superior en Temas Sociales LCSSOCarlos Vargas Especialista en Medio Ambiente (Consultor) LCSENMonica L. Parra Consultora LCSHERachel Sorey Consultora LCSHEJuan Julio GutiérrezMarcela Cárdenas

ConsultorConsultora

LCSHELCSHE

María Colchao Asistente Superior de Programa LCSHEAntonella Novali Asistente de Programa LCSHEElsa Coy Asistente de Programa LCCCO

115

Fondos del Banco desembolsados a la fecha en la elaboración del proyecto: US$409 654Costos estimados de aprobación y supervisión:Costos pendientes de aprobación: US$5630Costos anuales estimados de supervisión: US$100 000

116

Anexo 12: Archivo del proyecto: Documentos

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

1. Aghion y Howitt. 1992. “A model of growth through creative destruction”. Econométrica 60.2.

2. Acemoglu y Zilibotti. 2001. “Productivity differences”. The Quarterly Journal of Economics. MIT Press. Vol. 116(2). Páginas 563-606. Mayo de 2001.

3. Araujo Ibarra y Asociados. 2006. 500 Nuevos productos y servicios con gran potencial de mercado en los Estados Unidos. Noviembre 2006.

4. Arbeláez y Parra Torrado. 2009. Innovation, R&D investment and productivity in Colombia. Sin publicar, realizado en colaboración con el Banco Interamericano de Desarrollo (BID).

5. Aubert, Jean-Eric. 2005. “Promoting innovation in developing countries: a conceptual framework”. Documento de trabajo del Banco Mundial sobre investigaciones relativas a políticas de desarrollo n.º 3554.

6. Australian Industry Comission. Research and development. 2005. Vol. 3. Informe n.º 44. Australian Government Publishing Services.

7. Banco Mundial (BM). 2006. Colombia 2006-10: Una ventana de oportunidad.

8. _____ 2007. Connecting to compete: Trade logistics in the global economy: The logistics performance index and its indicators.

9. _____ 2009. Economic prospects for Colombia. Octubre de 2009.

10. _____ 2010. Perspectivas económicas mundiales 2010: Crisis, finanzas y crecimiento.

11. _____ 2008. Knowledge assessment methodology.

12. _____ 2008. China: Promoting enterprise-led innovation.

13. _____ 2003. Tertiary education in Colombia: paving the way for reform.

14. _____ 2009. Global economic outlook 2009-10.

15. _____ 2009. The global competitiveness report 2009-10.

16. _____ 2008. LAC, PREM. Colombia: inputs for sub-regional competitiveness policies.

17. _____ 2008. Pharmaceuticals industry in Colombia.

117

18. Barry P. Bosworth y Susan M. Collins and Georgetown University. 2003-2 “The empirics of growth: an update”. Brookings papers on economic activity, Economic sStudies Program. The Brookings Institution. Vol. 34. Páginas 113-206.

19. Brett, Alistair. 2010. “Effective criteria and mechanisms for evaluating and selecting innovation projects”.

20. Bronzini, Raffaello y Piselli, Paolo. 2009.“Determinants of long-run regional productivity with geographical spillovers: The role of R&D, human capital and public infrastructure”. Regional Science and Urban Economics. Elsevier. Vol. 39(2). Páginas 187-99. Marzo de 2009.

21. Chandra, V. y Osorio-Rodarte. I. y Braga. C. A. Primo. 2009. “Korea and the BICs (Brazil, India and China): catching up experiences”. Documento de trabajo del Banco Mundial sobre investigaciones relativas a políticas de desarrollo n.º 5101.Banco Mundial,

.22. Chaparro, Fernando. 2008. “Building R&D capacity in developing countries”. Science,

technology, and innovation: capacity building for sustainable growth and poverty reduction. Ed. Banco Mundial. Vols. 2008.

23. Chen, Derek H. C. y Dahlman, Carl J. 2004. “"Knowledge and development: a cross-section approach”. Documento de trabajo del Banco Mundial sobre investigaciones relativas a políticas de desarrollo n.º 3366.

24. COLCIENCIAS. 2008. “Colombia construye y siembra futuro: Política Nacional de Fomento a la Investigación y la Innovación”.

25. Consejo Nacional de Política Económica y Social. 2000. “Documento Conpes 3080: Política Nacional de Ciencia y Tecnología 2000-02”.

26. _____ 2008. “Documento Conpes 3547”.

27. _____ 2008. “Documento Conpes 3522”.

28. _____ 2009. Documento Conpes 3582: Política Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación.

29. Consejo Privado de Competitividad. 2008. Informe Nacional de Competitividad.

30. Departamento Administrativo Nacional de Estadística (DANE). 2005. Innovación y Desarrollo en la Industria Manufacturera Colombia 2003-04.

31. Departamento de Educación de la Región de América Latina y el Caribe. Banco Mundial. 2009. “Background report on skills, knowledge and innovation in Colombia”. Banco Mundial. LCSHE.

32. Departamento Nacional de Planeación (DNP). 2006. “2019: Visión Colombia II Centenario”.

118

33. Economist Intelligence Unit (EIU). 2008. Colombia: country profile. Londres.

34. _____ 2009. Colombia: Healthcare and pharmaceuticals report.

35. _____ 2009. Colombia: Telecoms and technology report.

36. _____ 2009. Country report: Colombia. Londres. Agosto de 2009.

37. _____ 2009. Country report: Colombia. Octubre de 2009.

38. Escobar, Andrés. 2009. “El sector Defensa apoya la Estrategia de Ciencia, Tecnología e Innovación del País”. Editorial DNP.

39. Fondo Monetario Internacional (FMI). 2009. “Country report n.º 09/153”. Mayo de 2009.

40. _____ 2009. Perspectiva de la economía mundial. Octubre 2009.

41. Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial. 2009. Informe Doing Business.

42. Foro Económico Mundial. 2008. Global enabling trade report.

43. Foro Económico Mundial e INSEAD. 2009. The global information technology report 2008-2009: mobility in a networked world.

44. Giedion, Ursula y Villar Uribe, Manuela. 2009. “Colombia's universal health insurance system”. Health Affairs 28.3.

45. Griffith, Rachel y otros. 2000. Mapping the two faces of R&D: productivity growth in a ppanel of Oecd industries.

46. Griffith, Rachel y otros. 2003. “R&D and absorptive capacity: theory and empirical evidence”. The Scandinavian Journal of Economics 105.1. Marzo 2003.

47. Griliches. 1992. The search for R&D spillovers. National Bureau of Economic Research.

48. Grossman y Helpman. 1991. “Quality ladder in the theory of growth”. The Review of Economic Studies 58.1.

49. Hanushek y Woessmann. 2007. The Role of education quality for economic growth.

50. Hausmann y Rodrik. 2003. Economic development as self-discovery. John F. Kennedy School of Government. Universidad de Harvard.

51. Instituto del Banco Mundial. 2007. Programa de conocimiento para el desarrollo. Building knowledge economies: advanced strategies for development.

119

52. Jones y Williams. 1999. Too much of a good thing? The Economics of investment in R&D: National Bureau of Economic Research.

53. Lederman. 2009. The business of product innovation: international empirical evidence. Banco Mundial.

54. Lederman y Maloney. 2003. R&D and development.

55. Lundvall y Johnson. 1994. “The Learning Economy”. Industry & Innovation.

56. Marotta y otros. 2007. Human capital and university-industry linkages' eole in fostering firm innovation: An empirical study of Chile and Colombia. Banco Mundial. América Latina y el Caribe. Dirección Sectorial de Desarrollo Humano.

57. Ministerio de Comercio, Industria y Turismo. 2009 Desarrollando sectores de clase mundial en Colombia: sector de turismo de salud.

58. Ministerio de Educación. 2009. “Indicadores generales del proyecto: calidad en educación superior, fortalecer la innovación y la investigación en la educación superior".

59. Misión para el Empalme de las Series de Empleo, Pobreza y Desigualdad (MESEP). 2009. “Resultados primera etapa: Empalme de las series de mercado laboral, pobreza y desigualdad”. Bogotá, Colombia: DANE y DNP.

60. Observatorio Colombiano de Ciencias y Tecnología (OCyT). 2008. Indicadores de ciencia y tecnología: Colombia. Bogotá: Observatorio Colombiano de Ciencia y Tecnología.

61. Oficina Económica y Comercial de la Embajada de España. 2005. “El sector de productos farmacéuticos para uso humano en Colombia”. Editorial Instituto Español de Comercio Exterior. Bogotá.

62. Organización de los Estados Americanos (OEA). 2004. Construcción de indicadores en biotecnología: región comprendida por cuatro países de América Latina y el Caribe: Colombia, Costa Rica, México y Venezuela.

63. Organización Mundial de la Salud. 2009. “Sistema de información estadística de la OMS”.

64. Proexport. 2009. Informe de exportaciones: Septiembre de 2009.

65. Racine, J.L., Susanne Sieber y Maria Silva-Porto. How Eastern Europe and Central Asia compete on product quality (sin publicar).

66. Rodriguez, A., Dahlman C. J. y Salmi J. 2008. Knowledge and innovation for competitiveness in Brazil. Washington, DC. Banco Mundial.

67. Romer, Paul. 1990. “Endogenous technological change” The Journal of Political Economy 98.5.

120

68. Ruiz y otros. 2007. “Strengthening the foundations for competitiveness”. Colombia 2006-10: A window of opportunity. Banco Mundial.

69. Schuler, Ingrid. 2006. Manejo y gestión de la biotecnología agrícola apropriada para pequeños productores: estudio de caso Colombia. Bogotá, Colombia.

70. Segerstrom, Paul. 1991. “Innovation, imitation, and economic growth”. The Journal of Political Economy 99.4. Agosto 1991.

71. Solow. 1956. “A contribution to the theory of economic growth” The Quarterly Journal of Economics 70.1.

72. Temple, J. 1999. “The new growth evidence”. Journal of Economic Literature 37.1. Marzo de 1999.

73. Universidad del Valle. 2009. “Centro de excelencia en nuevos materiales”. <http://www.cenm.org/sp/index.html>.

74. Watkins y Ehst. 2009. Science, technology and innovation: capacity building for sustainable growth. Ed. Banco Mundial.

75. Xu, Bin y Wang Jianmao. 1999. “Capital goods trade and R&D spillovers in the OECD”. Canadian Journal of Economics, Canadian Economics Association. Vol. 32(5). Páginas 1258-1274. Noviembre de 1999.

76. Zachariadis, M. 2003. “R&D, innovation and technological progress: A test of the Schumpeterian framework without scale effects”. The Canadian Journal of Economics 36.3.

121

Anexo 13: Estado de los préstamos y créditos

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

Monto original en millones de US$

Diferencia entre los desembolsos

esperados y efectivos

Identificación del proyecto

Ejercicio

Finalidad BIRF AIF FE FMAM Cancel. Pendiente Orig Frm. Rev.

P106708 2010 CO, GPD Social 500,00 0,00 0,00 0,00 0,00 500,00 0,00 0,00

P106628 2010 CO, Consolidación de los Sistemas de Información de la Gestión Pública Nacional

25,00 0,00 0,00 0,00 0,00 22,41 -2,59 0,00

P101279 2010 CO, Proyecto Nacional de Gestión de Residuos Sólidos

20,00 0,00 0,00 0,00 0,00 18,00 -1,00 0,00

P083904 2010 CO, Fortalecimiento de los Servicios de Justicia

20,00 0,00 0,00 0,00 0,00 20,00 0,00 0,00

P099139 2009 CO, Fortalecimiento de la Información Pública. Seguimiento y evaluación para la gestión por resultados

8,50 0,00 0,00 0,00 0,00 6,63 0,50 0,00

P113084 2009 CO, Préstamo para Políticas de Desarrollo destinada a la Gestión de Riesgo de Desastres, con opción de giro diferido

150,00 0,00 0,00 0,00 0,00 150,00 0,00 0,00

P101211 2009 CO, Segundo Proyecto de Red de Seguridad Social

636,50 0,00 0,00 0,00 0,00 257,80 185,37 0,00

P082908 2008 CO, Proyecto de Educación Rural APL, etapa 2)

40,00 0,00 0,00 0,00 0,00 37,00 11,98 0,00

P104567 2008 CO, Segundo Proyecto de Asociaciones Rurales Productivas

30,00 0,00 0,00 0,00 0,00 19,09 -2,75 0,00

P105164 2008 CO, Segundo Proyecto de Respaldo a los Préstamos Estudiantiles (APL, etapa 1)

300,00 0,00 0,00 0,00 0,00 168,06 68,06 0,00

P052608 2008 CO, Proyecto de Educación Media en Antioquia

20,00 0,00 0,00 0,00 0,00 17,53 4,13 0,00

P096965 2007 CO, Proyecto de Infraestructura de Agua y Saneamiento y Gestión de Servicios de la Guajira(APL, etapa 1)

90,00 0,00 0,00 0,00 0,00 90,00 58,33 0,00

P082520 2006 CO, Proyecto de Inversión para el Desarrollo Sostenible de Colombia

7,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,54 0,54 0,00

P085727 2006 CO, Proyecto de Reducción de la Vulnerabilidad ante Desastres (segundo APL)

80,00 0,00 0,00 0,00 2,45 71,47 73,41 73,41

P082429 2005 CO, Primera etapa del APL de la Vulnerabilidad ante Desastres

260,00 0,00 0,00 0,00 150,00 29,02 12,05 0,00

P082167 2005 CO, Proyecto de Transición de la Agricultura

30,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,92 -0,28 0,00

P082466 2004 CO, Proyecto de Sistema integrado de Transporte Masivo de Colombia

757,00 0,00 0,00 0,00 0,06 89,04 -417,91 0,00

P051306 2004 CO, Proyecto de Paz y Desarrollo (APL, etapa 1)

37,81 0,00 0,00 0,00 0,00 7,81 0,00 0,00

P074726 2003 CO, Proyecto Servicios Urbanos para Bogotá

130,00 0,00 0,00 0,00 0,00 33,48 3,48 23,14

Total: 0 0 0 0 0 0 0 0

COLOMBIA

122

ESTADO DE IFCCartera activa y desembolsada

En millones de US$

Comprometido Desembolsado

IFC IFC

Ejercicio de Aprobación

Empresa Préstamo

Capital Cuasi Cap

Partic. Préstamo Capital Cuasi Cap

Partic.

2003 AAA 18,24 0,00 0,00 0,00 18,24 0,00 0,00 0,00

2002 BCSC 0,00 7,00 0,00 0,00 0,00 7,00 0,00 0,00

2006 BCSC 0,00 12,78 0,00 0,00 0,00 12,78 0,00 0,00

2001 CHMC 23,92 10,09 0,91 0,00 4,05 5,27 0,91 0,00

2004 Cartones América 19,86 0,00 0,00 0,00 19,86 0,00 0,00 0,00

2004 Carvajal S.A. 35,00 0,00 35,00 0,00 15,00 0,00 26,73 0,00

2006 Carvajal S.A. 50,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

2001 Cementos Caribe 2,02 0,00 0,00 2,59 2,02 0,00 0,00 2,59

2003 DAVIVIENDA I 19,27 10,00 0,00 0,00 19,27 8,80 0,00 0,00

2006 DAVIVIENDA I 0,00 15,00 35,00 0,00 0,00 13,20 0,00 0,00

2006 Fundacion Soc... 0,00 0,00 50,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

2006 Interbolsa 14,02 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

2002 Inversura 0,00 15,00 0,00 0,00 0,00 15,00 0,00 0,00

2002 Omimex Oil 0,00 0,00 5,00 0,00 0,00 0,00 5,00 0,00

2006 Petrotesting 0,00 15,00 0,00 0,00 0,00 9,00 0,00 0,00

2006 Promigas 50,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

2002 Protección 0,00 10,00 0,00 0,00 0,00 10,00 0,00 0,00

SIE 0,00 0,20 0,00 0,00 0,00 0,20 0,00 0,00

2002 SIG 42,00 0,00 0,00 0,00 42,00 0,00 0,00 0,00

WWB Cali 8,41 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

WWB Popayan 5,61 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

Total de cartera: 0 0 0 0 0 0 0 0

Aprobaciones pendientes de compromiso

Ejercicio de Aprobación

Empresa Préstamo Capital Cuasi Partic.

2001 CHMC 0,00 0,02 0,00 0,00

2004 Bancafe 0,00 0,02 0,00 0,00

2006 Interbolsa 0,00 0,01 0,00 0,00

2006 Petrotesting 0,02 0,00 0,00 0,00

2006 Promigas Corp 0,00 0,00 0,00 0,04

2006 WWB Facility Colombia 0,02 0,00 0,00 0,00

Total pendiente de compromiso: 0 0 0 0

123

Anexo 14: Datos básicos de Colombia

Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

Datos básicos de Colombia 23-dic-10

América IngresoIndicadores de desarrollo clave Latina y mediano

Colombia el Caribe alto(2009)

P oblación a mediados de año (millones) 45,1 566 949Área (miles de Km2) 1.142 20.421 47.176Crecimiento poblacional (%) 1,2 1,1 0,9P oblación urbana (% de población total) 74 79 75

Ingreso nacional bruto (método atlas, en millones de US$) 225,5 3.831 7.454Ingreso nacional bruto per cápita (método atlas, US$) 5.000 6.768 7.852Ingreso nacional bruto per cápita (P P A, US$ internacionales) 8.430 10.318 12.214

Crecimiento del P IB (%) 0,8 4,3 4,2Crecimiento del P IB per cápita (%) -0,4 3,2 3,3

(estimación más reciente, 2003–2009)

Índice de recuento de la pobreza en US$1,25 al día (P P A, %) 16 8 ..Índice de recuento de la pobreza en US$2 al día (P P A, %) 28 17 ..Esperanza de vida al nacer (años) 73 73 71Mortalidad infantil (por cada 1000 nacidos vivos) 17 20 19Desnutrición infantil (% de niños de menos de cinco años de edad) 5 4 4

Alfabetización adulta, hombres (% mayores de 15 años de edad) 93 92 95Alfabetización adulta, mujeres (% mayores de 15 años de edad) 93 91 92Matriculación bruta en la escuela primaria, hombres (% de grupo etario) 117 119 112Matriculación bruta en la escuela primaria, mujeres (% de grupo etario) 116 115 109

Fuente de agua mejorada (% de la población con acceso) 93 91 94Instalaciones sanitarias mejoradas (% de la población con acceso) 78 78 82

Flujos netos de ayuda 1980 1990 2000 2009 a

(millones de US$)AOD y ayuda oficial netas 90 89 186 972P rincipales 3 donantes (en 2008): Estados Unidos -14 -19 105 636 España 0 7 13 85 Comisión Europea 0 5 15 57

Ayuda (% de IBN) 0,3 0,2 0,2 0,4Ayuda per cápita (US$) 3 3 5 22

Tendencias económicas a largo plazo

P recios al consumidor (variación porcentual anual) 26,5 29,1 9,2 4,2Deflactor implícito del P IB (variación porcentual anual) 27,6 26,1 34,3 4,9

Tipo de cambio (promedio anual, moneda local por US$) 47,3 502,3 2.087,4 2.156,3Índice de términos de intercambio (2000 = 100) .. .. 100 123

1980–90 1990–2000 2000–09

P oblación a mediados de año (millones) 27,2 33,2 39,8 45,1 2,0 1,8 1,4P IB (millones de US$) 33.401 40.274 100.364 234.045 3,7 2,8 4,5

Agricultura 19,9 16,7 8,9 7,5 2,9 -2,6 2,3Industria 32,5 37,9 29,5 34,4 5,0 1,5 4,2 Manufacturas 23,9 20,6 15,5 14,3 3,5 -2,5 3,5Servicios 47,6 45,4 61,6 58,1 3,1 4,5 4,3

Gasto de consumo final de los hogares 70,2 66,4 68,6 63,6 3,0 1,7 4,3Gasto general de consumo final del Gobierno 10,1 9,4 16,7 15,9 4,2 10,5 3,7Formación bruta de capital 19,1 18,5 15,0 22,5 1,4 2,0 10,3

Exportaciones de bienes y servicios 16,2 20,6 16,4 16,3 7,5 5,3 5,4Importaciones de bienes y servicios 15,6 14,8 16,7 18,3 0,4 9,0 9,8Ahorro bruto 19,6 21,6 14,0 20,0

.. indica que los datos no están disponiblesa. Los datos sobre ayuda corresponden a 2008

Grupo de gestión de datos sobre el desarrollo, Economía del desarrollo (DECDG)

(crecimiento anual promedio %)

(% del P IB)

Nota: Las cifras en cursiva corresponden a años distintos de los especificados. Los datos de 2009 son preliminares. Los datos de grupos abarcan hasta 2008 inclusive.

6 4 2 0 2 4 6

0-4

15-19

30-34

45-49

60-64

75-79

porcentaje de la población total

Hombres Mujeres

Distribución etaria, 2008

-8-6-4-202468

95 05

GDP GDP per capita

Crecimiento del PIB y del PIB per cápita (%)

PIB PIB per cápita

0

10

20

30

40

50

60

1990 1995 2000 2007

Colombia Latin America & the Caribbean

Mortalidad infantil, muertes por cada 1.000 nacidos vivos

América Latina y el Caribe

Mortalidad infantil, muertes por cada1 000 nacidos vivos (%)

124

Colombia

Balanza de Pagos y Balanza Comercial 2000 2009

(millones de US$)Total de las exportaciones de mercancías (fob) 13.158 32.853Total de las importaciones de mercancías (cif) 11.786 32.898Comercio neto de bienes y servicios 1.411 -148

Balance de cuenta corriente 770 -5.033como % del P IB 0,8 -2,2

Remesas de los trabajadores y remuneraciones de los empleados (recibidos) 1.610 4.884

Reservas, oro incluido 9.006 25.365

Finanzas del Gobierno central

(% del P IB)Ingresos corrientes (donaciones incluidas) 23,8 25,1 Ingreso tributario 14,4 18,6Gastos corrientes 20,6 23,2

Tecnología e Infraestructura 2000 2008Superavit/déficit general -2,9 -2,7

Carreteras pavimentadas (% del total) 14,4 ..Máxima tasa impositiva marginal (%) Suscriptores de servicios de telefonía P ersonal .. 33 fija y móvil por cada 100 habitantes 24 110 Corporativa 35 33 Exportaciones de alta tecnología

(% de las exportaciones de manufacturas) 7,7 3,8Deuda externa y flujo de recursos

Medio Ambiente(millones de US$)Total de deuda pendiente y desembolsada 33.930 50.489 Tierras agrícolas (% de superficie de tierras) 40 38Total del servicio de la deuda 5.104 7.450 Superficie forestal (% de superficie de tierras) 54,9 54,7Alivio de la deuda P P ME, IADM) – – Zonas protegidas terrestres (% de superficie de tierras) .. 26,2

Total de deuda (% del P IB) 33,8 21,6 Recursos de agua dulce per cápita (metros cúbicos) 51.403 46.921Total del servicio de la deuda (% de las exportaciones) 27,7 17,1 Agua dulce extraída (miles de millones de metros cúbicos) 10,7 ..

Inversión extranjera directa (afluencias netas) .. .. Emisiones de CO2 per cápita (millones de toneladas) 1,5 1,5Inversiones de cartera (afluencias netas) 17 -30

P IB por unidad de uso de energía (US$ P P A de 2005 por kg equivalente de petróleo) 9,6 12,3

Uso de energía per cápita (kg de equivalente de petróleo) 673 655

Cartera del Grupo del Banco Mundial 2000 2009

(millones de US$)

BIRF Total de deuda pendiente y desembolsada 1.920 6.570 Desembolsos 266 1.331 Reembolso del principal 242 213 P ago de intereses 126 319

AIF Total de deuda pendiente y desembolsada 7 1 Desembolsos 0 0

Desarrollo del sector privado 2000 2009 Total del servicio de la deuda 1 1

Tiempo que lleva iniciar una actividad comercial (días) – 20 IFC (año fiscal) 2000 2008Costos necesarios para iniciar una actividad comercial (% del P NB per cápita ) – 12,8 Total de cartera pendiente y desembolsada 107 895Tiempo requerido para inscribir una propiedad (días) – 20 por cuenta propia de la IFC 84 702

Desembolsos por cuenta propia de la IFC 26 308Considerado como un grave impedimento a la actividad empresarial 2000 2008 Ventas de cartera, prepagos y (% de gerentes encuestados de acuerdo) repagos por cuenta propia de la IFC 20 66 P rácticas informales o que desalientan la competencia .. 34,5 Delitos .. 13,0 M IGA

Exposición bruta 97 62Capitalización bursátil de las acciones (% del P IB) 9,5 35,9 Nuevas garantías 0 0Relación entre el capital bancario y los activos bancarios (%) 11,2 12,2

Los datos de grupos abarcan hasta 2008 inclusive... Indica que los datos no están disponibles. – iindica que no se aplica la observación. Economía del desarrollo, Grupo de Gestión de Datos sobre el Desarrollo (DECDG).

Nota: Las cifras en cursiva corresponden a años distintos de los especificados. Los datos de 2009 son preliminares.

0 25 50 75 100

Lucha contra la corrupción

Imperio de la ley

Calidad regulatoria

Estabilidad política

Representación y rendición de cuentas

Percentil en el que se ubica el país (0-100)valores más altos implican mejores posicionamientos

2008

2000

Indicadores de buen gobierno, 2000 y 2008

Fuente: Kaufmann-Kraay-Mastruzzi, Banco Mundial

BIRF, 6.570

AIF, 1

FMI, 0

Otros organismos

multilaterales, 7.762

Bilateral, 506Privada, 29.966

A corto plazo, 5.684

Composición del total de la deuda externa, 2009

Millones de US$

125

Objetivos de desarrollo del milenio Colombia

Con ob jetivos seleccionados por cumplir entre 1990 y 2015(estimación más cercana a la fecha indicada, +/- 2 años)

Objetivo 1: reducir a la mitad las tasas de extrema pobreza y desnutrición 1990 1995 2000 2008Índice de recuento de la pobreza en US$1,25 al día (P P A, % de la población) 8,3 13,5 16,8 16,0 Índice de recuento de la pobreza en la línea nacional de pobreza (% de la población) .. 60,0 64,0 46,0 P articipación del quintil más pobre en el ingreso o en el consumo (%) 3,4 3,2 2,6 2,9 P revalencia de la malnutrición infantil (% de niños de menos de 5 años de edad) .. 6,3 4,9 5,1

Objetivo 2: garantizar que los niños puedan terminar la educación primaria Tasa de matrícula en la escuela primaria (% neto) 68 .. 90 87 Tasa de terminación de la escuela primaria (% del grupo etario pertinente) 71 84 95 110 Matriculación en la escuela secundaria (% bruto) 50 61 72 91 Tasa de alfabetización de jóvenes (% de personas de entre 15 y 24 años de edad) 95 96 97 97

Objetivo 3: eliminar las desigualdades entre los géneros en educación y empoderar a las mujeres P roporción entre niñas y niños en la educación primaria y secundaria (%) 108 .. 104 104 Mujeres empleadas en el sector no agrícola (% del empleo no agrícola) 44 45 49 48 P roporción de bancas ocupadas por mujeres en el parlamento nacional (%) 5 12 12 8

Objetivo 4: reducir en dos terceras partes la mortalidad de los menores de cinco años Tasa de mortalidad de menores de cinco años (por cada 1000) 35 31 26 20 Tasa de mortalidad infantil (por cada 1000 nacidos vivos) 28 25 21 17 Vacunación contra el sarampión (% de niños de un año de edad inmunizados) 82 95 75 95

Objetivo 5: reducir en 3/4 las tasas de mortalidad derivada de la maternidad Tasa de mortalidad derivada de la maternidad (estimación realizada a partir de un modelo, por cada 100 000 nacidos vivos) .. .. .. 130 P artos asistidos por personal sanitario calificado (% del total) 82 86 86 96 P revalencia de anticonceptivos (% de mujeres de entre 15 y 49 años de edad) 66 72 77 78

Objetivo 6: detener y comenzar a reducir la propagación del VIH/ SIDA y otras enfermedades importantes P revalencia del VIH (% de personas de entre 15 y 49 años) 0,1 0,3 0,5 0,6 Incidencia de tuberculosis (por cada 100 000 personas) 63 57 51 45 Tasa de detección de casos de tuberculosis (%, todas las formas) 70 57 68 70

Objetivo 7: reducir a la mitad el porcentaje de personas que carecen de acceso sostenible a necesidades básicas Acceso a fuentes mejoradas de abastecimiento de agua (% de la población) 89 90 91 93 Acceso a instalaciones sanitarias mejoradas (% de la población) 68 71 74 78 Superficie forestal (% de la superficie terrestre) 55,4 .. 54,9 54,7 Zonas protegidas terrestres (% de la superficie) .. .. .. 26,2 Emisiones de dióxido de carbono (CO2) (toneladas métricas per cápita) 1,7 1,6 1,5 1,5 P IB por unidad de uso de energía (US$ P P A constante de 2005 por kg de equivalente de petróleo) 8,2 8,6 9,6 12,3

Objetivo 8: promover una alianza mundial para el desarrollo Líneas telefónicas principales (por cada 100 personas) 7,3 10,6 18,1 17,9 Abonados a telefonía móvil (por cada 100 personas) 0,0 0,8 5,7 91,9 Usuarios de Internet (por cada 100 personas) 0,0 0,2 2,2 38,5 Computadoras personales (por cada 100 personas) 0,9 1,7 3,8 11,2

Nota: Las cifras en cursiva corresponden a años distintos de los especificados. .. indica que los datos no están disponibles 12/23/10

Grupo de Gestión de Datos sobre el Desarrollo, Economía del desarrollo (DECDG)

Colombia

0

25

50

75

100

125

2000 2002 2004 2006 2008

Tasa neta de matriculación en la escuela primaria

Proporción de niñas en los centros de educación primaria y secundaria

Indicadores relativos a la educación (%)

0

20

40

60

80

100

120

2000 2002 2004 2006 2008

Abonados a la telefonía fija y móvil

Usuarios de Internet

Indicadores de tecnología de la información y las comunicaciones (por

cada 100 personas)

0

25

50

75

100

1990 1995 2000 2007

Colombia América Latina y el Caribe

Vacunación contra el sarampión (% de niños de un año de edad)

126

Anexo 15: Mapa BIRF 33388Fortalecimiento del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación

127