Curso Taller ISO 9001 2008 y Su Auditoria

5/12/2018 Curso Taller ISO 9001 2008 y Su Auditoria

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Curso Taller ISO 9001:2008 y su Auditoria

NDICE

Subtema

1. Introduccin.

2. Normas de calidad

a) 9000 : 2005

b) 9001 : 2008

c) 19011 : 2002

d) Sistema de gestin de calidad.

1. Las auditoras de calidad y su ciclo de vida.

a) Concepto de auditora de calidad.

b) Tipos de auditora.

1. Planificacin de la auditoria.

a) Objetivo y alcance.

b) Logstica.c) Plan de auditora.

d) Lista de verificacin.

e) Anlisis de caso.

f) Homologacin entre auditores.

1. El proceso de la auditora.

a) Reunin de apertura.

b) Auditora de proceso.

c) Reunin del cierre.

d) Reporte de auditora.

Anexo A. Norma ISO 9000:2005.

Anexo B. Norma ISO 9001:2008.

Anexo C. Norma ISO 19011:2002.

MANUAL DEL PARTICIPANTE


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1. INTRODUCCIN.a). Resea histrica de los sistemas de calidad en el ITL

2. NORMAS DE CALIDAD.

a) 9000 (Ver Anexo A)

MANUAL DEL PARTICIPANTE Pgina 2
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todo tipo y tamao, en la implementacin y la operacin de sistemas de gestin de la calidad eficaces.

inologa para los sistemas de gestin de la calidad.ganizacin que necesite demostrar su capacidad para proporcionar productos que cumplan los requisitos de sde gestin de la calidad. El objetivo de esta norma es la mejora del desempeo de la organizacin y la satisfa

de gestin ambiental.

ue facilitan la mutua comprensin en el comercio nacional e internacional.


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ntando y manteniendo un sistema de gestin que est diseado para mejorar continuamente su desempeo mdesempeo.quisitos de los clientes y esforzarse en exceder las expectativas de los clientes.

pueda llegar a involucrarse totalmente en el logro de los objetivos de la organizacin.l beneficio de la organizacin.

.izacin en el logro de sus objetivos.

la capacidad de ambos para crear valor.


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a) 9001 2008 (Ver Anexo B)


isin estratgica de la organizacin. El diseo y la implementacin del sistema de gestin de la calidad de una

asociados con ese entorno.

d en la estructura de los sistemas de gestin de la calidad o en la documentacin.a Norma Internacional son complementarios a los requisitos para los productos.cluyendo organismos de certificacin, para evaluar la capacidad de la organizacin para cumplir los requisito

s principios de gestin de la calidad enunciados en las Normas ISO 9000 e ISO 9004.
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calidad, para aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.ividades que utiliza recursos, y que se gestiona con el fin de permitir que los elementos de entrada se transforesultado deseado puede denominarse como "enfoque basado en procesos".s como sobre su combinacin e interaccin.


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Modelo de un sistema de gestin de calidad basado en

procesos


te requiere la evaluacin de la informacin relativa a la percepcin del cliente acerca de si la organizacin ha

sobre los resultados.


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iento a los requisitos del cliente.y en constante cambio. La Norma ISO 9004 proporciona un enfoque ms amplio sobre la gestin de la calida
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a) 19011 2002 (Ver Anexo C)


naorganizacin puedeactuar para mejorarsudesempeo.La adhesina esos principios es un requ

s opiniones divergentes sin resolver entre el equipoauditor y el auditado.

. Un factor importante es tener la competencianecesaria.
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toraintereses.Losauditores mantienen unaactitud objetivaa lo largodel proceso de auditora paraasegu

oducibles en un proceso de auditora sistemtico

uditora se lleva a cabo durante unperodo de tiempodelimitado y con recursos finitos.Eluso apropia

establecidos anteriormente.


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a) SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD


ecesidades de sus clientes. Para lo cual planifica, mantiene y mejora continuamente el desempeo de sus pro
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Trae como beneficios:Mejora continua de la calidad de los productos y servicios que ofrece.Atencin amable y oportuna a sus usuarios.

Transparencia en el desarrollo de procesos.Asegurar el cumplimiento de sus objetivos, en apego a leyes y normas vigentes.Reconocimiento de la importancia de sus procesos e interacciones.Integracin del trabajo, en armona y enfocado a procesos.Adquisicin de insumos acorde con las necesidades.Delimitacin de funciones del personal.


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Nivel 1: Manual de Gestin de la Calidad

Define el alcance y responsabilidades del Sistema de Gestin de la Calidad.Hace referencia a los procedimientos.

Manual de planeacin de calidad: Contiene la identificacin e interaccin deprocesos y el plan de calidad

Nivel 2: Manual de Procedimientos

Se establece el Qu debe hacerse?, Por quin?,

Se ejecutan las actividades y hacen referencia al uso de las instrucciones de

trabajo.Nivel 3: Instrucciones de trabajo

Define el Cmo? Se realiza una actividad especfica.

Nivel 4: Registros

Son la evidencia de que el Sistema de Gestin de la Calidad est operando.

1. LAS AUDITORAS DE CALIDAD Y SU CICLO DEVIDA.

a) CONCEPTO DE AUDITORA DE CALIDAD



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Las auditoras pueden ser utilizadas por muchas razones como por ejemplo:

Ver el proceso en general. Auditar la conformidad.

Auditar la efectividad. Aprobar proveedores / Subcontratistas. Evaluar para la certificacin. Investigar problemas. Maneras de mejorar.

Ciclo de auditora.

a) TIPOS DE AUDITORA.


ocumentado para obtener evidencia y evaluarla de forma objetiva para determinar el grado de cumplimiento c

s e instrucciones) y verifica la efectividad del sistema mediante revisin de los costos de calidad, quejas del
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1ra. Parte (auditora interna).

Para establecer si:El sistema esta implementado correctamente, se le da seguimiento y es efectivo.El sistema cumple con la Norma (ISO 9001).Existen posibles mejoras.Tambin le da a la administracin una fotografa de lo que pasa en la organizacin

2da. Parte (auditora de proveedor o subcontratista)Para:Confirmar si el proveedor/subcontratista cumple con sus necesidades.

Ayuda a su proveedor a mejorar, lo cual le ayudar a mejorar

El nmero de pasos a seguir en la ruta de la calidad dependeEl nmero de pasos a seguir en la ruta de la calidad depende


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1. PLANIFICACIN DE LA AUDITORA

a) OBJETIVO Y ALCANCE

OBJETIVO DE LA AUDITORA


alidar pblicamente su declaracin de que tiene un Sistema Administrativo de Calidad que cumple con los re

la auditora para obtener un mejor conocimiento sobre el alcance de la auditora y de las instalaciones para c

l objetivo de la auditora antes de empezar todo el proceso, ya que este dar un panorama amplio del resultad

Escribir el objetivo generalde la auditora.


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ALCANCE DE LA AUDITORA


ana de compra de la organizacin y es utilizada por el auditor y el auditado como la definicin de lo que estar

El alcance correcto de la capacidad tcnica del proveedor es crtico para el desempeo de la auditora.El alcance debe de estar completo, claro y entendible para sus lectores.El alcance es necesario:Para definir las fronteras del sistema de calidad para el desarrollo del mismo sistema.Para definir las fronteras tcnicas de la auditora del sistema de calidad a la empresa certificadora.Para clarificarle a un comprador potencial la capacidad tcnica del proveedor certificado.

2

Describir el alcance

de la auditora.


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FRONTERAS DE LA AUDITORA

EXCLUSIN DE LA AUDITORA

a) LOGSTICA


uditora deben de estar detalladas, junto con la justificacin, en el alcance del Manual de Calidad (ver ISO 900excluir clusulas que sean parte fundamental del negocio por el hecho de poder cumplir con los requisitos de

Flujo de los recursos que se van a necesitar para la realizacin de las actividades.

Escribe la exclusin de la auditoray su justificacin (slo si aplica).

3

4

Describir las instalaciones fsicas,unidades organizacionales,actividades y procesos a ser

auditados.


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Es esencial establecer:

Los canales de comunicacin entre el auditor y el auditado. Disponibilidad de los documentos (o acceso a estos).

Cualquier regla de seguridad de la instalacin. Acuerdo en cuanto cualquier observador/gua.

Gua para determinar el tiempo de auditor para auditoria inicial.

Nm.Empleados

Tiempo de auditorAuditoria inicial(Das de auditor)

Factores paraaumentar/reducir.

Tiempo totalde auditora.

1 10 2

11 25 3

26 45 4

46 65 5

66 85 6

86 125 7


Establecer tamao del equipo, duracin, fecha y normas a utilizar.El tamao del equipo y la duracin depende de.Tamao, complejidad de la empresa.Guas sobre nmero de das.Tiempo disponible.Propsito de la auditora.


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126 175 8

176 275 9

276 425 10

426 625 11

626 875 12

876 1175 13

1176 1550 14

1551 2025 15

2026 2675 16

2676 3450 17

3451 4350 18

4351 5450 19

5451 6800 20

6801 8500 21

8501 10700 22

>10700 Misma proporcin.

Logstica de la auditora

TAMAO DEL EQUIPO

FECHA DURACIN

NORMAS


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a) PLAN DE AUDITORA.

El ISO 19011 identifica que el plan de auditora debera incluir, segn seaapropiado:

Objetivo y alcance de la auditora. Criterio de la auditora y documentos de referencia. Alcance. Fecha y lugar de las actividades de auditora. Identificacin de las reas a ser auditadas. Identificacin de los lugares, actividades y sistemas. Tiempo y duracin incluyendo las reuniones. Recursos apropiados. Lenguaje de trabajo. Roles/responsabilidades del equipo auditor.


acin, anlisis y la planificacin y define los roles y responsabilidades para la auditora y el itinerario de los e

Para el lder del equipo: confirma que toda la investigacin/preparacin ha sido conducida.Para el auditado: le permite asegurarse que tiene al personal correcto a la hora correcta.El plan de auditora debe tomar en cuenta contingencias y lo inesperado.Cualquier cambio del plan en la instalacin debe ser acordado por el auditado.


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Temas a cubrir en el reporte de auditora. Logstica (viaje). Confidencialidad. Seguimiento a los arreglos adecuados.

EJEMPLO DE INFORME DE AUDITORIA


reparacin del plan de auditora depende mucho de la investigacin sobre la empresa y el objetivo de la auditoequiere:a del proceso del negocio.ao y habilidades del equipo.de piso/diagrama de flujo.

uisitos de la norma.po disponible.

es de auditoras anteriores.ro de auditoras.

El rastro de auditora sigue o rastrea una secuencia de eventos/actividades (parte del proceso operacional).


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Plantel: No. d

rea/ Proceso ClaveAuditado

Fech

Auditor Lder

Grupo Auditor

HALLAZGOS DETECTADOS

Requisito dela Norma

Hallazgos

Comentarios

Elabora. Firma

Revisa y Aprueba Firma

Disee su plan de auditora. Utilice el ejemplo anterior como gua.



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a) LISTA DE VERIFICACIN.


verificacin no debe de ser demasiado detallada, pero necesita estar escrita de manera que el auditor la puedrincipales:uditor a investigar a la empresa.e el auditor piense con la cabeza.

l paso de la auditora.elaborar un diagrama de flujo o mapa mental como lista de verificacin.

e como registro til para comparar lo que se audito con lo planeado.til para una segunda auditora pues se puede referir en la anterior y hacer modificaciones segn sea necesarde asegurar que la auditora no sea parcial debido a eventos en la planta o instalacin.


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TIPS para crear una lista de verificacin.

Concisa. Debe de seguir el proceso.

Evitar demasiados detalles. No se debe de apoderar de la auditora. Lista separadas por cada una de las reas. til para nuevos auditores. Puede evolucionar a travs del tiempo. Mantenerla simple (1 pgina por lista de verificacin). Seguir una secuencia lgica.

Utilizar oraciones/frases cortas si es relevante. Recordar las preguntas cobre el Qu, Dnde, Cundo, Por qu, Cmo yQuin.

Evitar asumir sobre las cosas que se hacen. De cada punto en la lista, posiblemente 6 puntos adicionales saldrn

para darle seguimiento como parte del rastro.


l auditor se debe de guiar por el objetivo, pero tambin debe considerar los resultados de auditoras previas olista de verificacin puede ser influenciada por el estado de algn contrato en particular.

te no son mostradas al auditado.
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LISTA DE VERIFICACIN

Elabore una lista de verificacin por rea a auditar.

Qu?

Dnde?

Cundo?

Por qu?

Cmo?


Detalle laclusula del

ISO 9001 a laque se refiere.

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Quin?

a) ANLISIS DE CASO.

El departamento de diseo estaba en un momento difcil, es ms, crtico,era da de auditora interna.

Todos los departamentos evaluados haban resultado con pocas o ningunaobservaciones durante el proceso y se supona que solo dependa de ellospara pasar la auditoria.

Los auditores entraron al departamento y, haciendo el protocolo de rigor,saludaron, dijeron alguna broma amable tratando de romper el hielo.

Los auditados respondieron con una amabilidad excesiva, adems de unarisa que pareci forzada. Estaban nerviosos.

Y comenzaron las preguntas. Una a una se sucedan tratando de encontrarla evidencia objetiva para asegurar la efectividad del proceso de diseoproporcionado al cliente.

Los pensamiento del auditado, como las olas del mar, iban y venan envarias direcciones a la vez: Que no me pida lo que me falta

Porqu preguntara eso?Parece que ya s lo que me estpreguntando!......Se qued pensando, Le habr atinado?Questar anotando?, Que no sea una no conformidad!Est sonriendo,Ser por fingir, estar gozando dndome hasta con la cubeta o quiereganarse mi confianza?... Lo que sea, pero que termine ya!...

En eso el auditor, con un dedo aparentemente mgico, pone el dedo en lallaga: haba solicitado el registro de actualizacin sobre la informacin deun equipo que no se haba realizado.

En ese momento, como una vorgine, atravesaron por la mente del Jefe de



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Departamento una serie de pensamientos fatalistas:

Y ahora qu hago?.......Qu le digo para salir del paso?....Cmo lodistraigo para que no me levante la no conformidad?.....Y si le sigue

buscando y me encuentra ms?......Porqu siempre mi equipo de trabajome deja solo en los momentos crticos?....Que no revisaron ellos, ni miJefe de Proyectos, ni mi Secretaria?....Bueno, ni yo lo hice.Y si soy elnico al que le levantaron el hallazgo?.....Se van a rer de m!....Me van asealar!.....Qu pensarn de m?, que no tuve evidencia objetiva de unservicio acadmico efectivo!......Ya s, corregir en el acto..Maana se lopresentar y le dir que estaba en el cajn que no buscamos..Ojal coneso me quite la no conformidad.

Bueno, y si no la quita, Qu pasar?.....Tendr que hacer accionescorrectivas?....Utilizar tcnicas estadsticas complicadas, analizar causaraz y cumplir en fecha?....Y con lo gorroso que son los de Calidad!!!

Unas horas despus era necesario repasar los documentos de AuditorasInternas y de Acciones Correctivas.

Era necesario convocar al personal involucrado y concientizarlos, repasarcon ellos los requisitos de la Norma y revisar su grado de compromiso conel mismo. Analizar, ver, estudiar, conciliar el documento con las actividadesdiarias. Y todo porque no los habamos hecho antes. Y todo porque la no

conformidad haba sido levantada. Y todo porque el dedo mgico del auditorde calidad, una vez ms haba aparecido.

Del cado anterior identifica (En caso de mencionarse), lo siguiente:

1. Proveedores.

2. Clientes.

3. La organizacin.



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4. Las partes interesadas.

5. El alcance del plan.

6. Correcciones.

7. Las acciones correctivas.

8. Inspecciones.

9. Verificaciones.

10.Revisiones.

11.Procesos.

12.Procedimientos.

Notas adicionales.



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a) HOMOLOGACIN ENTRE AUDITORES.

HOMOLOGACIN ENTRE AUDITORES


Acuerdos entre los auditores de los criterios que se van a utilizar durante la auditora.

Es importante realizar una homologacin entre los auditores antes de comenzar la auditora para:Que el resultado de la auditora sea confiable.Se registren los hallazgos en las clusulas correspondientes.

Escribir los criterios aseguir durante la

auditora.8


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1. EL PROCESO DE LA AUDITORA.

a) REUNIN DE APERTURA.

TIPS para una buena reunin de apertura. Prepararse apropiadamente. Asegurarse que la reunin se conduzca en un lugar apropiado. Tener una agenda (para darle estructura a la reunin).. Explicar exactamente que suceder (o ha sucedido). Ser objetivo, calmado y profesional.

Crear una impresin positiva (estamos para agregar valor, no buscartonteras).

No debe de durar ms de 15 minutos.


tablecer una buena relacin de trabajo entre los auditores y los auditados. Esto facilitar que la auditora se ctrol de la reunin para lograr seguir el plan y ser efectiva la auditora.


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REUNIN DE APERTURA

a) AUDITORA DE PROCESOS.


Deben asistir las siguientes personas:El auditor lder y el equipo auditor.El representante de la direccin de la compaa para la calidad (normalmente el gerente de calidad).Los guas para los auditores.

Cualquier miembro del equipo gerencial que desee estar presente.

Diseo de la reuninde apertura.

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El auditor evala a la organizacin como un proceso de negocio, por lo quebusca la conexin con el ISO. Esto incluye el ver como los objetivos y losindicadores de desempeo se filtran por el sistema.


ProcesoUna actividad recibe datos y los convierte en resultados.

Los resultados/salida de un proceso puede ser los datos de entrada de otro.Las mediciones se pueden tomar en cualquier lugar (entrada o salida).Se necesitan objetivos y medidas del proceso.Cada etapa puede ser considerada como Transicin de valor aadido/creado.Todos los procesos con sus lneas de flujo, crean el mapa de procesos de la Institucin.Se debe de considerar al proveedor y al cliente para que el proceso este completo.


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Polticas de calidad

Necesidades denegocio

Necesidadesdel cliente

Planes de negocio a

largo plazo

Objetivos de calidaddefinidos

Mediciones dedesempeo en cada

proceso/procedimiento

TIPS para realizar una auditora de proceso. Se tiene que identificar los procesos clave. Se tiene que identificar las mediciones clave. Se tiene que tomar mediciones y actuar como base a ellas. Se necesita identificar:

Objetivos a corto plazo.

Objetivos a largo plazo.


so necesita medidas de rendimiento que capturen con exactitud si es que un proceso est trabaidentificar:

ejora necesaria.de la accin.ivel ms alto de los objetivos.
http://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptxhttp://images.google.com.mx/imgres?imgurl=http://cosassencillas.files.wordpress.com/2007/05/bombilla.gif&imgrefurl=http://cosassencillas.wordpress.com/2007/05/15/la-bombilla-incandescente-tiene-sus-dias-contados/&usg=__lk67tDRlNxl5sc4vZ9NnyGNzotY=&h=199&w=199&sz=23&hl=es&start=16&um=1&tbnid=sK5VZAR5KYDJMM:&tbnh=104&tbnw=104&prev=/images?q=bombilla&ndsp=20&hl=es&sa=X&um=1http://images.google.com.mx/imgres?imgurl=http://cosassencillas.files.wordpress.com/2007/05/bombilla.gif&imgrefurl=http://cosassencillas.wordpress.com/2007/05/15/la-bombilla-incandescente-tiene-sus-dias-contados/&usg=__lk67tDRlNxl5sc4vZ9NnyGNzotY=&h=199&w=199&sz=23&hl=es&start=16&um=1&tbnid=sK5VZAR5KYDJMM:&tbnh=104&tbnw=104&prev=/images?q=bombilla&ndsp=20&hl=es&sa=X&um=1http://tmp/svea6.tmp/Relaciones%20de%20proceso.pptx


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Se tiene que preguntar si una tarea podra ser hecha mseficientemente.

MAPA DEL PROCESO DE LA INSTITUCIN

Caja de herramientas del auditor.


Consigue y analiza elmapa del proceso.

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Tringulo de la Auditora


Carpeta.Libreta de anotaciones.Copia de la norma.

Lista de verificacin.Formas para reporte.Programa de auditora.Registrar:Posibles no conformidades.Observaciones.Informacin pendiente.Puntos que necesitan seguimiento.Ideas para mejorar.

Es importante desarrollar la habilidad de tomar notas sin interrumpir el flujo de la auditora/conversacin.


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r preguntas. Cuando sea posible observe el proceso en operacin y verifique contra el procedimiento haga lbuscando evidencia positiva del cumplimiento de la ISO 9001.ta documentado?

rol y siga el flujo.s.

abo de manera consistente por diferente personal.efectividad.

Proceso de EntrevistaIdentifique la persona a entrevistar.Presntese.Explique el motivo de su vida.Haga preguntas abiertas.Haga preguntas detalladas.Favor de pedir mustreme.Verificar hechos y tomar notas.Dar gracias al auditado.Identificar al prximo auditado.Se debe de seguir un flujo lgico de principio a fin.


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Muestreo por los auditoresEl muestreo no tiene que ser estadsticamente significativo.Seleccione ejemplos, tales como: una orden de compra, el diseo de un equipo.

Siga el rastro de auditora, usando el ejemplo que le provea con la evidencia de conformidad con la normaEvite:Dar la impresin de no confiar en lo que dice el auditado.Preguntar por todo.Buscar no conformidades repetitivas.Ver muy pocos ejemplos o muestras.

Comportamiento interpersonalSer activo.Evitar las agresiones.Ser asertivo de mente abierta.Evitar discusiones.Evitar buscar detalles insignificantes.Respetar la confidencialidad todo el tiempo.Ser sensitivo a las costumbres.


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Mantener al auditado calmadoEncontrar un buen lugar para la entrevista.Sonrer cuando sea apropiado.

Evitar barreras, (estar en el otro lado de la mesa).Mantenerse al mismo nivel fsico que el auditado.Ser asertivo.No viole el espacio personalSer abierto y honesto.Usar sentido del humor solo si es apropiado.Calmado y objetivo.

.

auditado para que contine proporcionando informacin.auditado este no sabr si la informacin que est mostrando es la correcta causando tensin y hasta probable


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Acordar las no conformidades.Puede ser en dos etapas:Acordar con el gua los hechos.Acordar los hechos como no conformidades.

Se puede hacer:Cuando son encontradas.Al final de la auditora.En puntos regulares de la revisin (recomendado).En caso de una no conformidad esta debe de ser acordada lo antes posible definitivamente antes del cierreDebe de tener cuidado de no desmotivar al personal al tratar de hacerlos responsables de la no conformidad.


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a) REUNIN DE CIERRE.


Revisin por el equipoEn auditoras grandes o mayores, las revisiones por parte del equipo auditor deben ser diarias.Actividades a revisar en la reunin:Monitorear/revisar el plan de auditora.Asegurarse de que todas las reas de la empresa han sido cubiertas.Asegurar que todos los aspectos de la norma han sido cubiertos.Intercambiar informacin.Enfatizar reas problemticas.Hablar sobre los problemas.Llegar a un consenso.Platicar sobre las acciones de seguimiento de la auditora.Solo el equipo auditor est presente en la revisin.

Reunin con los auditados.Ayudan al equipo a tener un mtodo estructurado hacia la preparacin de la reunin de cierre.Conducidas si la auditora es de dos das o ms.Provee retroalimentacin a la institucin:No conformidades.

Progreso de acuerdo al plan.reas con problemas potenciales.Cualquier problema encontrado.Cualquier informacin requerida.La empresa puede empezar a considerar la accin correctiva a tomar


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TIPS para la reunin de cierre. Si todas las no conformidades han sido aceptadas, firmadas y las

acciones correctivas y las fechas se definieron puede durar de 15 a 20minutos, si no se puede llevar hasta una hora,

Utilizar una agenda. Contar con una lista de asistencia. Elaborar minuta al final de la reunin.


Propsito de la reunin de cierre.Proveer un resumen balanceado y conclusiones.Presentar no conformidades y observaciones.

Resolver errores/malentendidos.Recomendacin.Plan de vigilancia.Acordar accin de seguimiento futura.La ISO 19011 dice:Los registros de asistencia deberan ser mantenidos.Las minutas de la reunin deberan ser mantenidas.

Deben de asistir las siguientes personas:El auditor lder y el equipo auditor.El representante de direccin de la Institucin.

Las guas para los auditores.Cualquier gerente necesario o personal del staff.El ms alto funcionario responsable del sitio funcionario.


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REUNIN DE CIERRE

1. REPORTE DE AUDITORA.


Diseo de la reunin

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a) IDENTIFICAR, ACORDAR Y CALIFICAR HALLAZGOS.


de la empresa.

rte de no conformidad para permitirle al auditado localizar el artculo o situacin de forma precisa y tomar la a

rmidades.encia objetiva de que se elabor originalmente con evidencia incorrecta.te la auditora esta no debe ser eliminada. Se puede escribir una nota para que despus se pueda verificar.


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ma de gestin de calidad.

rios para la seleccin, evaluacin y reevaluacin de los Proveedores.

d del sistema de gestin.o sin control, ausencia consistente de registros declarados por la empresa o exigidos por la norma o la repeti


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EJEMPLO DE REPORTE DE NO CONFORMIDAD

Ref. No. rea: Pg. de

Compaa:

No conformidades

Firma (Del gua de la Institucin, que el hallazgo descritoarriba es una afirmacin de lo que se encontr)

Firma (Representante de la compaa)

Firma (Auditor)

Fecha:

De acuerdo a lo anterior

MENOR / MAYOR

NO CONFORMIDAD

Clusula del ISO 9001que se refiere:

Detalles de las acciones correctivas propuestas y la fecha de laimplementacin. (completado por la administracin auditada)

Firma: Fecha:

(referencia de la compaa)



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Verificar que la accincorrectiva se hayarealizado.

Firma:

(auditor)

Fecha:

REPORTE DE NO CONFORMIDAD


Elaborar el reporte deno conformidad

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a) DISEO Y ENTREGA DEL REPORTE DE AUDITORA.


ede incluir:ama de auditora.

empresa auditada.

a.

/guas.ditora.lidad.s de auditora fueron alcanzados.das.

terna pueden ser menos formales.las conclusiones son basadas en las muestras representativas solamente no todas las no conformidades p

re de hacer observaciones de cmo mejorar el sistema.do de no distraer/desviar al auditado de tomar las acciones correctivas para las no conformidades reales u otn no conformidades.para comentar sobre aspectos positivos.

y oportunidades de mejora.


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EJEMPLO DE FORMATO DE REPORTE DE AUDITORA DE CALIDAD

Nombre de la compaa: Reporte No.:

Pg. De

Copias del reporte circuladas al:

Direccin:

Nombre del auditor(es):

Fecha(s) de la auditora:

rea/lugar que es auditado:

Documentos de auditora conducidos por:

ISO 9001:2000

Referencia del sistema de calidad documentado

Nombres del principal personalobservado:

Ttulo de trabajo

Propsito de la auditora:

Conclusin:

Firma:________________________

Auditor lder

Firma:_________________________

Representante de la compaa



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Fecha: Fecha:

Notas:

REPORTE DE AUDITORA


Elaborar un formato dereporte de auditora de

calidad.13


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Documents

Curso Taller ISO 9001 2008 y Su Auditoria