DERECHO PENAL PARTE GENERAL

DERECHO PENAL PARTE GENERAL

DR. HECTOR MANUEL CENTENO BUENDIA

MODULO PENAL GENERAL

LA LEY PENAL: APLICACIN EN EL ESPACIO, TIEMPO Y CON RELACIN A LAS PERSONAS. CONCEPTO Y ESTRUCTURA DEL DELITO. CLASIFICACIN DE LOS DELITOS. TEORAS DE LA PENA Y EL CDIGO PENAL. TIPO DOLOSO DE COMISIN. ESTRUCTURA. TIPO DOLOSO DE OMISIN. OMISIN IMPROPIA. TIPO CULPOSO.CRITERIOS DE IMPUTACIN OBJETIVA. ERROR DE TIPO Y ERROR DE PROHIBICIN. TENTATIVA AUTORA Y PARTICIPACIN. CLASES DE AUTORA. TEORA DEL DOMINIO DE LA VOLUNTAD Y LA INFRACCIN DEL DEBER. CAUSAS DE JUSTIFICACIN. CAUSAS DE INCULPABILIDAD. CONCURSO DE DELITOS. LAS PENAS EN EL CDIGO PENAL

CAPITULO I

LA LEY PENAL:

Se entiende por ley el total organismo jurdico que regula la imputacin y sus consecuencias a un caso concreto, aspecto que significa que en el artculo 2 del Cdigo penal la expresin ley no se puede concebir en el sentido de ley formalmente penal, sino que el concepto se extiende a todas aquellas disposiciones que vienen a integrarse, completndolo u otorgndole contenido jurdico, al tipo penal como figura, incluyendo la de la determinacin de la sancin, sea por aplicacin del principio de plenitud organizada del sistema jurdico general, sea por remisiones expresas o implcitas de la misma ley penal, as como a todas las que en el caso habilitan el ejercicio del ius puniendi que permite la aplicacin efectiva de la sancin.

Las leyes penales, contiene dos partes: el precepto y la sancin. El precepto prohbe o manda algn comportamiento y la sancin se prev para el incumplimiento del mismo, as la ley penal seala un mbito dentro del cual el sistema penal del que forma parte puede seleccionar y criminalizar personas. Es decir, se estructura sobre la base del precepto y de la sancin. Si se dan los requisitos establecidos en el precepto, entonces procede la aplicacin de la sancin.

Los caracteres como fuente de conocimiento, contienen las siguientes

notas esenciales,

1.-Exclusiva, puesto que slo ella crea delitos y establece sanciones.

2.-Obligatoria, ya que todos han de acatarla, tanto particulares, funcionarios u rganos del Estado.

3.-Ineludible, pues las leyes slo se derogan con otras leyes.

4.-Igualitarias, ya que la Constitucin Nacional proclama la igualdad de todos los ciudadanos ante la ley.

5.-Constitucional, desde que la ley inconstitucional se excluye para el caso

concreto.

6.-Autonoma de cada precepto dentro del mismo sistema jurdico-penal, es decir, no hay comunicabilidad entre los mismos, ya que toda accin que no se identifica con un tipo penal es, para el derecho penal indiferente.

LAS LEYES PENALES EN BLANCO.

La negacin de toda otra pretensin punitiva que la que nace de la ley penal nos lleva a la consideracin de las leyes penales en blanco en ellas est determinada la sancin pero el precepto que se asocia esa consecuencia (la pena) slo est formulado como prohibicin genrica, que deber ser definido por una ley, por un reglamento o incluso por una orden de la autoridad. Es decir, son las que establecen una pena para una conducta que

resulta individualizada en otra ley (formal o material).

Estas leyes no son problema cuando remiten a otra ley formal, pero se complica cuando no surge de materia formal, sino en sentido material, pero slo si emana de una legislatura provincial o del poder administrativo (poder ejecutivo, municipalidades), ya que en esos casos se puede correr el riesgo Se distinguen tres tipos de complementos:

1. El complemento se halla contenido en la misma ley. Se trata de un problema de tcnica legislativa. Se formula en primer trmino la prohibicin legal y despus, en un pargrafo de conjunto, se sancionan con determinadas penas las infracciones de determinados pargrafos de la ley .

2. El complemento se halla contenido en otra ley, pero emanado de la misma instancia legislativa.

3. El complemento se halla contenido en otra ley (en sentido material), atribuido a otra instancia o autoridad. Estas son las leyes penales en blanco en sentido estricto.

APLICACIN EN EL ESPACIO,

LIBRO PRIMERO: PARTE GENERALTITULO I: DE LA LEY PENALCAPITULO I: APLICACION ESPACIAL

Artculo 1.-Principio de TerritorialidadLa Ley Penal peruana se aplica a todo el que comete un hecho punible en el territorio de la Repblica, salvo las excepciones contenidas en el Derecho Internacional.Tambin se aplica a los hechos punibles cometidos en:1. Las naves o aeronaves nacionales pblicas, en donde se encuentren; y,2. Las naves o aeronaves nacionales privadas, que se encuentren en alta mar o en espacio areo donde ningn Estado ejerza soberana.Concordancias:Const.: arts. 54, 99 y 100;C.E.P.: art. VII;C.C.: arts. 591, 596, y 1136;C.J.M.: arts. 326, 329 y 330.

Artculo 2.- Principio de Extraterritorialidad, Principio Real o de Defensa y Principio de Personalidad Activa y PasivaLa Ley Penal peruana se aplica a todo delito cometido en el extranjero, cuando:1. El agente es funcionario o servidor pblico en desempeo de su cargo;2. Atenta contra la seguridad o la tranquilidad pblicas, siempre que produzca sus efectos en el territorio de la Repblica;3. Agravia al Estado y la defensa nacional; a los Poderes del Estado y el orden constitucional o al orden monetario;4. Es perpetrado contra peruano o por peruano y el delito est previsto como susceptible de extradicin segn la Ley peruana, siempre que sea punible tambin en el Estado en que se cometi y el agente ingresa de cualquier manera al territorio de la Repblica; y,5. El Per est obligado a reprimir conforme a tratados internacionales.Concordancias:Const.: arts. 39 y 55;C.P.: arts. 252 a 261, 273 a 303, 315 a 353;C.N.A.: art. 213;Ley de Extradicin N 24710.

Artculo 3.- Principio de RepresentacinLa Ley Penal peruana podr aplicarse cuando, solicitada la extradicin, no se entregue al agente a la autoridad competente de un Estado extranjero.Concordancias: L.O.P.J.: arts. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 165, 166, 167, 168, 169, 170, 171;C.J.M.: art. 538;Ley de Extradicin N 24710.C.P.: arts. 252 a 261, 273 a 303, 315 a 353 y 425

Artculo 4.- Excepciones al Principio de ExtraterritorialidadLas disposiciones contenidas en el Artculo 2, incisos 2, 3, 4 y 5, no se aplican:1. Cuando se ha extinguido la accin penal conforme a una u otra legislacin;2. Cuando se trata de delitos polticos o hechos conexos con ellos; y,3. Cuando el procesado ha sido absuelto en el extranjero o el condenado ha cumplido la pena o sta se halla prescrita o remitida.Si el agente no ha cumplido totalmente la pena impuesta, puede renovarse el proceso ante los tribunales de la Repblica, pero se computar la parte de la pena cumplida.Concordancias:C.J.M.: arts. 55, 56, 57, 58 y 59.Ley de Extradicin N 24710.C.E.P.: art. VII Tt. Prel.C.P.: arts. 2 inc. 2, 3, 4 y 5 y 78 incs. 1 a 3

Artculo 5.-Principio de UbicuidadEl lugar de comisin de un delito es aqul en el cual el autor o partcipe ha actuado u omitido la obligacin de actuar o en el que se producen sus efectos.Concordancias:Const.: art. 54;C.P.: art. 46 inc. 5;C.J.M.: art. 330.

2.1.- Principios reguladoresComo hemos tenido oportunidad de observar, hay delitos cuyas particulares circunstancias de ejecucin, requieren la aplicacin de la ley penal del Estado a hechos cometidos fuera de su territorio, ya sea porque el resultado del injusto se materializa en su propio territorio, o porque siendo parcialmente ejecutados en l, su proceso ejecutivo termina en otro pas,.

Cada Estado determina en su ley el alcance espacial que quiere darle, sin perjuicio de la regulacin que puede provenir de los convenios internacionales. Los principales principios reguladores de tal alcance que han aparecido en la evolucin del derecho y que hoy se emplean en el derecho comparado son: de territorialidad, de pabelln, real o de defensa, de personalidad, de universalidad y de representacin.2.1.1.- Principio de territorialidadConforme a este principio, la ley penal de un Estado es aplicable a todo hecho punible cometidos dentro de su territorio, sin consideracin de la nacionalidad del autor. En tal sentido, la posicin doctrinaria dominante ha constituido como regla general, el que en materia criminal rige el criterio locus regit actum. En tal sentido, los hechos punibles se determinan por la ley vigente en el lugar de realizacin del hecho punible.Para este principio, conforme lo aprecia Creus, lo que decide la aplicacin de la ley penal del Estado, es el lugar de comisin del delito: dicha ley penal se aplica a los delitos cometidos dentro del Estado o en lugares sujetos a su jurisdiccin, entendindose por tales aquellos en los que el Estado ejerce facultades legislativas, sin que importe para nada la condicin del autor o del ofendido, ni la "nacionalidad" del bien jurdico afectado (1992, p. 111).El principio de territorialidad, como principio general, es lgico desde todo punto de vista, nos dice Carbonell Mateu: en primer lugar, porque es donde se extiende la soberana del Estado de que emana; adems, porque la ley es objetiva: se dirige a todos los ciudadanos que se encuentren en un lugar determinado, en aplicacin del criterio del ius sol que vino a sustituir el ius sanguinis medieval.Hoy no es aceptable entender que existe una relacin estrictamente personal entre el Estado y el ciudadano, ni que la ley penal sea una especie de estatuto subjetivo. Por el contrario, se ha de entender que es el criterio del objeto de tutela, el bien jurdico, de los intereses generales, el que debe prevalecer (1995, p. 164).Este principio es bsico y fundamental. Nuestro Cdigo Penal lo legisla en su artculo primero, estableciendo que: "la ley penal peruana se aplica a todo el que cometa un hecho punible en el territorio de la Repblica, salvo las excepciones contenidas en el Derecho Internacional. Dos problemas deben solucionarse para llevar a la prctica este principio: establecer qu debe entenderse por "territorio del Estado", y definir qu debe entenderse por "lugar de comisin".Concepto jurdico de territorio.- En principio, la determinacin de lo que conceptualmente se entienda como "territorio nacional", depende primordialmente del derecho internacional y constitucional, puesto que su alcance no coincide necesariamente con su extensin fsica, ya que el concepto de aqul se extiende a todos los lugares sobre los que el Estado ejerce su "jurisdiccin" poltico-jurdica: las tierras comprendidas dentro de los lmites que internacionalmente le son reconocidos, el mar territorial, el espacio areo sobre ellos, las naves y aeronaves pblicas y privadas con pabelln nacional que se encuentren en alta mar (mare liberum) o en su espacio areo y los lugares donde, por convenio internacional, ejerce dicha jurisdiccin.Conforme al mandato de nuestra Constitucin, "el territorio del Estado es inalienable e inviolable. Comprende el suelo, el subsuelo, el dominio martimo y el espacio areo que los cubre" (Art. 54). La superficie territorial abarca la regin terrestre (trra) que en el continente, islas, cayos y archipilagos, se encuentra bajo la soberana estatal (esta zona generalmente se encuentra demarcada por los tratados con los pases vecinos en el marco de la Constitucin y del Derecho Internacional). El dominio martimo del Estado, conforme a lo establecido por el artculo 54 de nuestra Constitucin, comprende el mar adyacente a sus costas (tanto del territorio continental, islas y archipilagos), as como su lecho y subsuelo, hasta la distancia de doscientas millas marinas medidas desde las lneas de base que establece la ley. En su dominio martimo el Estado ejerce soberana y jurisdiccin, sin perjuicio de las libertades de comunicacin internacional, de acuerdo con la ley y con los tratados ratificados por el Estado.El espacio areo consiste en una columna de aire levantada verticalmente dentro de la atmsfera, sobre el territorio superficial y martimo, que de acuerdo a la interpretacin constitucional no presenta lmites (aunque suscribimos la tesis en virtud de la cual ella debe extenderse hasta donde el Estado tenga presencia y posibilidad tcnica y cientfica de ejercer su jurisdiccin).Al respecto, el artculo 54 de nuestra Constitucin establece que: "El Estado ejerce soberana y jurisdiccin sobre el espacio areo que cubre su territorio y el mar adyacente hasta el lmite de las doscientas millas, sin perjuicio de las libertades de comunicacin internacional, de conformidad con la ley y con los tratados ratificados por el Estado".El subsuelo comprende toda el rea de terreno existente debajo del rea geogrfica superficial del suelo.Con el nombre de territorio flotante se designa a las naves y aeronaves, que en la medida en que estn sometidas a la soberana nacional, se reputan integrantes del territorio y que veremos al tratar el principio de pabelln. Conforme lo seala Pea Cabrera, los locales de las representaciones diplomticas peruanas en el extranjero no se consideran territorio peruano de acuerdo con las normas jurdico penales; si lo son, en cambio los recintos ocupados en el Per por las representaciones diplomticas extranjeras. La inmunidad personal ha reemplazado con mejor tcnica jurdica la ficcin de la extraterritorialidad (1994, p. 220).Lugar de comisin del delito.- Dado que en su ejecucin el delito presenta diversos elementos que pueden separarse conceptualmente, la definicin del lugar de comisin del delito, puede, en principio, vincularse a uno de esos elementos. As surgieron las teoras de la accin, del resultado y la de ubicuidad o mixta. Segn la teora de la accin, el delito se entiende realizado en el lugar donde se produce la actuacin de la voluntad, aunque sea otro el lugar del resultado. De esta manera, en los llamados "delitos a distancia", es decir, en aquellos en los que la actuacin de voluntad tiene lugar en una jurisdiccin y el resultado en otra, debera aplicarse la ley del Estado donde tuvo lugar la actuacin de voluntad. Por ejemplo: frente a la frontera, alguien dispara desde el Estado A sobre una persona que est en territorio del Estado B, y que resulta muerto; en este caso la ley aplicable sera la del Estado A.Para la teora del resultado, por el contrario, es el resultado el que define la consumacin del delito y por tanto es su materializacin la que decide sobre el lugar de comisin de aqul. Agregndose a ello, tambin como fundamento, que el Estado donde se produce el resultado, debe poder sancionar la perturbacin del orden que ha sufrido.Ante ellas, surge en la doctrina una tercera posicin mixta o eclptica, denominada teora de la ubicuidad, que en la actualidad puede considerarse dominante. Segn ella, el delito debe reputarse cometido tanto donde se produce el resultado, como all donde se ha ejecutado la accin. Fue Binding el precursor de esta teora, cuyo fundamento terico reside en la unidad que constituyen, tpicamente considerados, la accin y el resultado, lo que impedira su separacin y consideracin aislada.Se reconoce que para la mayor eficacia de la ley penal, el delito se entiende cometido, indistintamente, en el lugar donde se realiza la accin o se manifiesta total o parcialmente la voluntad delictuosa, o en el lugar en que se ocasiona o debi ocasionarse el resultado. Y, en las omisiones, all donde debi realizarse la accin omitida.En el Per resulta manifiesta la preeminencia de esta posicin doctrinaria, y el principio de ubicuidad, que sin duda alguna resulta ms amplio, claro y beneficioso, ha sido ungido legislativamente en el artculo 5 del Cdigo penal, con el siguiente texto: "El lugar de comisin de un delito es aquel en el cual el autor o partcipe ha actuado u omitido la obligacin de actuar o en el que se producen sus efectos".Principio de pabellnComo correlato y efecto del principio de territorialidad, encontramos el principio del pabelln, denominado tambin teora del territorio flotante (teora del "territoire flottant") (con el nombre de territorio flotante se designa a las naves y aeronaves que, en la medida en que estn sometidas a la soberana nacional, se reputan integrantes del territorio). Segn este principio, nos dice Jescheck el Estado, cuyo pabelln es ostentado por un buque de navegacin martima o fluvial o a cuyo amparo est registra una aeronave, puede someter a su poder punitivo las acciones cometidas a bordo del buque o de la aeronave, aunque el hecho haya sido cometido por un extranjero, en (o sobre) territorio de soberana extranjera o en (o sobre) alta mar. Y como, segn el Convenio de Chicago de 1944, la aeronave slo puede ser registrada en un Estado y el buque jurdicamente slo puede ostentar un pabelln nacional, el principio de pabelln conduce siempre a la clara conclusin, de que el Estado nacional posee en todo caso el poder punitivo, cualquiera que sea el lugar donde se encuentren el buque o la aeronave en el momento de comisin del hecho."En el derecho Internacional se reconoce el principio de pabelln, por que existe un inters general en poder hacer responsable al Estado de la seguridad y el orden a bordo de sus buques y aeronaves" (Jescheck, Ibdem).En el orden nacional, este principio encuentra su materializacin legislativa, en el artculo primero del Cdigo Penal, que en su segunda parte establece: Tambin se aplica (la ley penal peruana), a los hechos punibles cometidos en :Las naves o aeronaves nacionales pblicas, en donde se encuentren; y, las naves o aeronaves nacionales privadas, que se encuentren en alta mar o en el espacio areo donde ningn Estado ejerza soberana.Principio de personalidad o nacionalidadDe acuerdo al principio personal, el Estado sanciona segn su derecho todos los hechos cometidos por su subditos, siendo indiferente el lugar de comisin y contra quin se haya dirigido (Maurach, 1994, p. 174). En este principio lo decisivo es la nacionalidad de los sujetos que intervienen en la relacin jurdica originada por el delito, considerndose as mismo, que, de acuerdo a una relacin de fidelidad, la ley del Estado sigue a su nacional dondequiera que l se encuentre; en otras palabras, los individuos son considerados portadores de su propio "estatuto personal". Siguiendo estos mismos postulados, el codificador peruano de 1991, acogi este principio y lo sustantiv legislativamente en el artculo segundo de nuestro Cdigo penal.Doctrinariamente se distingue una doble conceptualizacion de este principio: cuando se trata de la justificacin de la aplicacin de la ley penal, a hechos cometidos fuera del territorio del Estado en funcin de la nacionalidad del autor, estaremos ante el denominado principio de personalidad activa; y cuando la referencia es al titular del bien jurdico lesionado o puesto en peligro por el delito, estaremos ante el denominado principio de personalidad pasiva.Segn el principio de personalidad activa, el Estado puede tambin someter a su poder punitivo acciones de sus nacionales, aunque hayan sido cometidas en el extranjero. Histricamente, nos refiere Jescheck (1991, p.227), ha sido este principio el primer punto de conexin del Derecho Penal Internacional pues segn una antigua concepcin el estatuto jurdico de la persona vena determinado por la pertenencia a su comunidad, quedando vinculado permanentemente a ella ("leges ossibus inhaerent"). El principio personal activo acenta la vinculacin del individuo a la nacin y favorece una concepcin autoritaria del Estado, sin que esto quiera decir que necesariamente est unido a ella, pues tambin se puede partir de la idea de la solidaridad internacional.La legitimacin de este principio se encuentra en la concepcin de que el Estado debe estar facultado para someter a sus ciudadanos al Derecho nacional aunque stos se encuentren en el extranjero conforme al aforismo "res publica interest habere bonos subditos". La idea fundamental del principio en su aspecto activo es la obediencia exigida al subdito de un Estado respecto de la legislacin de este, cualquiera sea el lugar en que se encuentre (Bacigalupo, 1989, p. 52). No obstante la justificacin doctrinaria de su vigencia, actualmente este principio tiene una vigencia reducida.Segn el principio de personalidad pasiva, el nacional est siempre protegido por la ley penal de su Estado y, por tanto, el alcance espacial de ella se extiende en funcin del ofendido (sujeto pasivo) por el delito, cualquiera que sea el lugar de su ejecucin. En este caso, la ley del Estado al cual pertenece el nacional, se aplica al extranjero que delinca en su agravio fuera de su territorio.Segn Creus esta expresin del principio de nacionalidad ha sido considerada como una forma extrema del principio real o de defensa; en ste se ha reconocido en algunos derechos una versin en que el alcance de la ley penal est signado por la pertenencia del bien protegido a un nacional, lo cual, a su vez, presentara una inteleccin del principio real desde el punto de vista del de la nacionalidad (1992, p. 112)Legislativamente, nuestro Cdigo punitivo sustantiva este principio, en sus dos modalidades, en el inciso 4 del artculo 2, preceptuando que la ley penal peruana se aplica a todo delito cometido en el extranjero, cuando es perpetrado contra peruano o por peruano con la condicin de que el delito est previsto como susceptible de extradicin segn la ley peruana, siempre que sea punible tambin en el Estado en que se cometi (principio de doble incriminacin), agregando la ley un necesario complemento, que es el que el agente ingrese de cualquier manera al territorio de la Repblica, sea voluntariamente, por error, caso fortuito, por expulsin e incluso por extradicin.Estas disposiciones no sern de aplicacin, conforme al artculo 4 del Cdigo Penal, en los siguientes casos: Cuando se ha extinguido la accin penal, conforme a una u otra legislacin (primando en este caso la legislacin nacional en caso de duda). Cuando se trata de delitos polticos o hechos conexos con ellos; y, Cuando el procesado ha sido absuelto en el extranjeroo el condenado ha cumplido la pena o sta se halla prescrita o remitida. Si el agente no ha cumplido totalmente la pena impuesta, puede renovarse el proceso ante los tribunales de la Repblica, pero se computar la parte de la pena cumplida.Principio de responsabilidad funcionalEste principio que es derivado del anterior, se divide a su vez en principio absoluto de responsabilidad funcional, que ha decir de Fernndez Carrasquilla (1995, p.143), es una variante del estatuto real, en virtud del cual se juzga con la ley interna, al funcionario pblico nacional, que delinca en el extranjero y se halle amparado por inmunidad de Derecho Internacional; y, en principio relativo de responsabilidad funcional, en virtud del cual, se juzga con la ley nacional al funcionario pblico que, en ejercicio de su cargo, comete delito en el territorio extranjero, y que no se encuentra amparado por el derecho de inmunidad.Conforme a lo establecido por el inciso 1, del artculo 2 de nuestro Cdigo sustantivo, la ley penal peruana se aplica a todo delito cometido en el extranjero, cuando el agente es funcionario o servidor pblico en el desempeo de su cargo. Desde la perspectiva de que el funcionario o servidor pblico, no necesariamente tiene que ser un nacional, este presupuesto no se ajusta a los postulados que informan el principio personal o de nacionalidad, por lo que se justifica su tratamiento individualizado.

En el caso peruano, conforme a lo establecido por el artculo 425 del Cdigo penal, se consideran funcionarios o servidores pblicos a: Los que estn comprendidos en la carrera administrativa. Los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin popular. Todo aquel que independientemente del rgimen laboral en que se encuentre, mantiene vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional. Los dems indicados por la Constitucin Poltica y la ley.Principio real, de proteccin o defensaJunto al principio territorial funciona como complemento el real o de defensa, denominado tambin de proteccin (conforme: Jescheck, 1981, p. 228). Segn sus postulados el Estado puede someter a su propia legislacin punitiva, los hechos cometidos por extranjeros en el extranjero, cuando tales acciones puedan lesionar o poner en peligro bienes jurdicos de ese Estado (segn Maurach, en virtud de este principio, el Estado castiga todas las acciones que se dirijan contra sus intereses, sin importar dnde y por quin hayan sido cometidos