CompletoDiagnstico Base del Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el TrabajoEn este formato, redacte sus datos y la de su
empresa.CursoSeguridad y Salud en el TrabajoNombres y
apellidos:Empresa:Cargo dentro de la empresa:Tutor/Instructor:Sede
del SENATI:de Seguridad y Salud en el Trabajo1.ObjetivoLograr que
el participante del Curso Seguridad y Salud en el Trabajo
desarrolle de manera secuencial las 4 ETAPAS del Diagnstico Base
(DB) del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, de
la empresa donde labora.Etapa 1 (Unidad 1) : Datos de la empresa
donde laboraEtapa 2 (Unidad 2) : Registrar el compromiso e
involucramiento / poltica de seguridad y salud ocupacional / y
planeamiento y aplicacinEtapa 3 (Unidad 3) : Implementacin,
operacin, / y evaluacin normativaEtapa 4 (Unidad 4) : Control de
informacin, documentos, / y revisin por la direccin2.CompetenciasAl
finalizar el Trabajo Integrador del curso en mencin, el
participante conocer el entorno general de la empresa en materia de
Seguridad y Salud en el Trabajo, as mismo, elaborar y presentar un
Diagnstico Base en cumplimiento a la normativa vigente en Seguridad
y Salud en el Trabajo, con la ayuda y soporte del Tutor e
Instructor del SENATI.3.MetodologaLos trabajos sern desarrollados
de manera personal; cada participante deber realizar el DB de la
empresa donde labora.Se ha considerado trabajar en un solo archivo
(excel) las 4 etapas. En cada unidad, debe presentar la etapa que
se le solicita y en la fecha acordada.El Tutor virtual, asesorar de
manera permanente la realizacin del DB, as mismo realizar el
proceso de retroalimentacin, en funcin a la fechas de entrega. El
Instructor presencial reforzar los puntos del diagnstico
base.Diagnstico Base del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en
el TrabajoEtapa 1: Detallar los datos de la empresa donde
laboraInstrucciones:En base a los datos de la empresa donde labora,
describa y responda las siguientes preguntasUNIDAD 1ACTIVIDADES A
DESARROLLAR1)Describir brevemente a su empresa
(productos/servicios):Responder aqua) Rubrob) Objeto de negocioc)
Clientesd) Insumose) Proveedoresf) Procesos tercerizadosg)
Otros2)Describa las principales reas de la empresa.3)Identificar
los procesos principales y/o crticos de la empresa.4)La empresa
cuenta con un sistema de gestin (ISO, HACCAP, BASC, OHSAS, etc.)
implementado y/o certificado?. Mencionarlo y
describirlo.5)Mencionar los puntos positivos y negativos de la
empresa en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.Nota.- Cada
actividad debe ser argumentada y sustentada.PARA TRABAJARLO A
PARTIR DE LA UNIDAD 2Etapa 2: Evaluar la implementacin de un
sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la
empresaInstrucciones:1 Lea cuidadosamente cada indicador de
la"Lista de verificacin de lineamiento del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"2 Verifique el cumplimiento
y escriba SI o NO, segn corresponda.3 Asigne un puntaje de acuerdo
a los criterios y escriba del 0 al 4, segn corresponda (en la
columna calificacin)PuntajeCriterios2Excelente, cumple con todos
los criterios con que ha sido evaluado el elemento1Regular, no
cumple con algunos criterios crticos de evaluacin del elemento0No
existe evidencia alguna sobre el tema4 Cite la fuente o documento
donde se encuentra el indicador.5 Al final de la tabla, revise el
puntaje obtenido y contraste el nivel de implementacin del sistema
de SST con la siguiente tabla:6 Avance la tarea slo hasta la unidad
que corresponde. A medida que avanza envi, como evidencia, este
nico archivo7 En base al puntaje obtenido, podr apreciar, como
referencia, el nivel de implementacin del sistema de seguridad y
salud en el trabajo de su empresaA PARTIR DE AQU TRABAJARLO EN LA
UNIDAD 2LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJOCUMPLIMIENTOLINEAMIENTOSINDICADORFUENTESINOCalificacin
(0-2)OBSERVACINUNIDAD 2I. Compromiso e InvolucramientoPrincipiosEl
empleador proporciona los recursos necesarios para que se
implemente un sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo.X2El empleador muestra interes, y brinda los recursos
necesarios para el desarrollo del SGSSTSe ha cumplido lo
planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el
trabajo.X0No se ha cumplido ninguna planificacion , ya que la
empresa no contaba con ninguna anteriormenteSe implementan acciones
preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar la
mejora continua.X0No se tenia ningun sistema previo , por lo que no
se desarrollo ninguna actividad.Se reconoce el desempeo del
trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en
equipo.1Se realiza en ocaciones.Se realizan actividades para
fomentar una cultura de prevencin de riesgos del trabajo en toda la
empresa, entidad pblica o privada.1Se realizan recomendaciones
verbales al empleado.Se promueve un buen clima laboral para
reforzar la empata entre empleador y trabajador y
viceversa.X2Existe respeto y tarto cordial entre el trabajador y el
empleador.Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores
al empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo.X0No se
realizan este tipo de acciones.Existen mecanismos de reconocimiento
del personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la
seguridad y salud en el trabajo.0No se hace este tipo de
reconocimiento , por tenerse soo un trabajador.Se tiene evaluado
los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.1Si se
conocen pero no se los tiene registrados.Se fomenta la participacin
de los representantes de trabajadores y de las organizaciones
sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el
trabajo.0No se tiene ningun interaccion con los representates de
los sindicatos.II. Poltica de seguridad y salud
ocupacionalPolticaExiste una poltica documentada en materia de
seguridad y salud en el trabajo, especfica y apropiada para la
empresa, entidad pblica o privada.PO_01X2Se tiene este documento
desarrollad, desarrollado recientemente.La poltica de seguridad y
salud en el trabajo est firmada por la mxima autoridad de la
empresa, entidad pblica o privada.PO_01X2Se tiene este documento
desarrollad, desarrollado recientemente.Los trabajadores conocen y
estn comprometidos con lo establecido en la poltica de seguridad y
salud en el trabajo.1Aun no conocen estos documentos.Su contenido
comprende:* El compromiso de proteccin de todos los miembros de la
* Cumplimiento de la normatividad.* Garanta de proteccin,
participacin, consulta y participacin en los elementos del sistema
de gestin de seguridad y salud en el trabajo organizacin.por parte
de los trabajadores y sus representantes.* La mejora continua en
materia de seguridad y salud en el trabajoIntegracin del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser
el caso.PO_01X2Todos estos puntos estan incluidos dentro de la
politica de la institucion.DireccinSe toman decisiones en base al
anlisis de inspecciones, auditorias, informes de investigacin de
accidentes, informe de estadsticas, avances de programas de
seguridad y salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando
el seguimiento de las mismas.X0No se han desarrollado estas
actividades.El empleador delega funciones y autoridad al personal
encargado de implementar el sistema de gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo.X0No se tiene un personal establecido hasta el
momento.LiderazgoEl empleador asume el liderazgo en la gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.1Actua como guia al trabajador,
pero nada escrito formalmente.El empleador dispone los recursos
necesarios para mejorar la gestin de la seguridad y salud en el
trabajo.2Si cuenta con los ecursos necesarios.OrganizacinExisten
responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de
los niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.X0No
existen estas responsabilidadesSe ha destinado presupuesto para
implementar o mejorar el sistema de gestin de seguridad y salud el
trabajo.1Se destinara d ser necesario.El Comit o Supervisor de
Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definicin de
estmulos y sanciones.X0No se ha formado aun.CompetenciaEl empleador
ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada
puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia
de seguridad y salud en el trabajo para que ste asuma sus deberes
con responsabilidad.1Loa trabajadores conocen sus laboresIII.
Planeamiento y aplicacinPARA TRABAJARLO EN LA UNIDAD 2DiagnsticoSe
ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como
diagnstico participativo del estado de la salud y seguridad en el
trabajo.LB_01X2Se esta realizando en estos momentos.Los resultados
han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su
Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de
base para planificar, aplicar el sistema y como referencia para
medir su mejora continua.X0No se tienen estos documentosLa
planificacin permite:* Cumplir con normas nacionales* Mejorar el
desempeo* Mantener procesos productivos seguros o de servicios
segurosX0No se tienen estos documentosPlaneamiento para la
identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgosEl
empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y
evaluar riesgos.1Se conocen solo los riesgos visibles , no se ha
realizado un analisis mas profundoComprende estos procedimientos:*
Todas las actividades* Todo el personal* Todas las instalaciones0No
se ha realizado.El empleador aplica medidas para:* Gestionar,
eliminar y controlar riesgos.* Disear ambiente y puesto de trabajo,
seleccionar equipos y mtodos de trabajo que garanticen la seguridad
y salud del trabajador.* Eliminar las situaciones y agentes
peligrosos o sustituirlos.* Modernizar los planes y programas de
prevencin de riesgos laborales* Mantener polticas de proteccin.*
Capacitar anticipadamente al trabajador.0No se han desarrolado
estas actividades.El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una
(01) vez al ao como mnimo o cuando cambien las condiciones o se
hayan producido daos.0No se ha realizado.La evaluacin de riesgo
considera:* Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de
la salud de los trabajadores.* Medidas de prevencin.1No se han
considerado.Los representantes de los trabajadores han participado
en la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, han
sugerido las medidas de control y verificado su aplicacin.0No se
cuentan con representantesObjetivosLos objetivos se centran en el
logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que
comprende:* Reduccin de los riesgos del trabajo.* Reduccin de los
accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.* La mejora
continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y
respuesta a situaciones de emergencia.* Definicin de metas,
indicadores, responsabilidades.* Seleccin de criterios de medicin
para confirmar su logro.1Seran considerados objetivos realista.La
empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos
cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a
todos los niveles de la organizacin y estn documentados.0No se
cuenta con objetivos cuantifiablesPrograma de seguridad y salud en
el trabajoExiste un programa anual de seguridad y salud en el
trabajo.0No se cuenta con unoLas actividades programadas estn
relacionadas con el logro de los objetivos.0No se han sealado
actividades.Se definen responsables de las actividades en el
programa de seguridad y salud en el trabajo.1Si se han delegado
responsabilidades, pero no de manera formalSe definen tiempos y
plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento peridico.0No
se tiene un plazo identificadoSe seala dotacin de recursos humanos
y econmicos1Se tiene referencia de la dotacion.Se establecen
actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin
de procreacin del trabajador.0Se conocen las acciones basicasHASTA
AQU LA UNIDAD 2A PARTIR DE AQU TRABAJARLO EN LA UNIDAD
3PuntajeCriterios2Excelente, cumple con todos los criterios con que
ha sido evaluado el elemento1Regular, no cumple con algunos
criterios crticos de evaluacin del elemento0No existe evidencia
alguna sobre el temaLISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL
SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJOLINEAMIENTOSINDICADORCUMPLIMIENTOCalificacin
(0-2)OBSERVACINFUENTESINOUNIDAD 3IV. Implementacin y
operacinEstructura y responsabilidadesEl Comit de Seguridad y Salud
en el Trabajo est constituido de forma paritaria. (Para el caso de
empleadores con 20 o ms trabajadores).0No se tiene un comit en este
momento.Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el
caso de empleadores con menos de 20 trabajadores).1El supervisor es
el mismo gerente, pero no se ha establecido de manera formalEl
empleador es responsable de:* Garantizar la seguridad y salud de
los trabajadores.* Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud
en el trabajo.* Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante
modificaciones de las condiciones de trabajo.* Realiza los exmenes
mdicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al trmino de la
relacin laboral.1Toma medidas, con respecto a todos los puntos
excepto sobre los examenes medicosEl empleador considera las
competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el
trabajo, al asignarle sus labores.1Se tiene en cuenta todos las
competencias.El empleador controla que solo el personal capacitado
y protegido acceda a zonas de alto riesgo.2Se mantiene el paso a
las distintas areas solo a personal competenteEl empleador prev que
la exposicin a agentes fsicos, qumicos, biolgicos, disergonmicos y
psicosociales no generen dao al trabajador o trabajadora.1Se
controlan solo los agentes conocidosEl empleador asume los costos
de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de
trabajo.1Si en la mayoria de los casosCapacitacinEl empleador toma
medidas para transmitir al trabajador informacin sobre los riesgos
en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que
corresponda.2Si, realiza recomendaciones verbales, durante las
horas de trabajoEl empleador imparte la capacitacin dentro de la
jornada de trabajo.2Si, realiza recomendaciones verbales, durante
las horas de trabajoEl costo de las capacitaciones es ntegramente
asumido por el empleador.1El empleador nunca ha invertido en
capacitaciones, pero las realiza de manera personalLos
representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitacin.0No se tiene contacto con los representes.La
capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en
la materia.1Se realiza por el empleador y los conocimientos que est
poseeSe ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y
salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el
trabajo.1Solo se han realizado recomendaciones.Las capacitaciones
estn documentadas.0No se han documentadoSe han realizado
capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:* Al momento de
la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.* Durante el
desempeo de la labor.* Especfica en el puesto de trabajo o en la
funcin que cada trabajador desempea, cualquiera que sea la
naturaleza del vnculo, modalidad o duracin de su contrato.* Cuando
se produce cambios en las funciones que desempea el trabajador.*
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de
trabajo.* En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de
los riesgos y la prevencin de nuevos riesgos.* Para la actualizacin
peridica de los conocimientos.* Utilizacin y mantenimiento
preventivo de las maquinarias y equipos.* Uso apropiado de los
materiales peligrosos.1Solo se cumplieron algunos de los items
sealadosMedidas de prevencinLas medidas de prevencin y proteccin se
aplican en el orden de prioridad:* Eliminacin de los peligros y
riesgos.* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y
riesgos, adoptando medidas tcnicas o administrativas.* Minimizar
los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que
incluyan disposiciones administrativas de control.* Programar la
sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos
por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el
trabajador.* En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal
adecuados, asegurndose que los trabajadores los utilicen y
conserven en forma correcta.0Se toman medias de prevencion sin
respetar la prioridad.Preparacin y respuestas ante emergenciasLa
empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
emergencias.0No se tiene ningun planSe tiene organizada la brigada
para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuacin.0No
se tiene una brigadaLa empresa, entidad pblica o privada revisa los
planes y procedimientos ante situaciones de emergencias en forma
peridica.0No se tiene ningun planEl empleador ha dado las
instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro
grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la
zona de riesgo.2Si se ha realizado de manera
esporadica.Contratistas, Subcontratistas, empresa, entidad pblica o
privada, de servicios y cooperativasEl empleador que asume el
contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades,
trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales
de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:* La
coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales.* La
seguridad y salud de los trabajadores.* La verificacin de la
contratacin de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.* La
vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad
pblica o privada que destacan su personal.1Solo se cumplen algunos
de los items.Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de
proteccin en materia de seguridad y salud en el trabajo sea que
tengan vnculo laboral con el empleador o con contratistas,
subcontratistas, empresa especiales de servicios o cooperativas de
trabajadores.2si hay equidad al momento de la proteccion que se le
da a cada trabajadorConsulta y comunicacinLos trabajadores han
participado en:* La consulta, informacin y capacitacin en seguridad
y salud en el trabajo.* La eleccin de sus representantes ante el
Comit de seguridad y salud en el trabajo* La conformacin del Comit
de seguridad y salud en el trabajo.* El reconocimiento de sus
representantes por parte del empleador1Algunas e las actividads aun
no se han desarrolladoLos trabajadores han sido consultados ante
los cambios realizados en lasoperaciones, procesos y organizacin
del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.2Si han sido
informados y consultados a manera de conversacionExiste
procedimientos para asegurar que las informaciones
pertinenteslleguen a los trabajadores correspondientes de la
organizacin2Toda concversacion se realiza de manera personalV.
Evaluacin NormativaPARA TRABAJARLO EN LA UNIDAD 3Requisitos legales
y de otro tipoLa empresa, entidad pblica o privada tiene un
procedimiento para identificar, acceder y monitorear el
cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo y se mantiene actualizada1Si se
cuenta con lo requisitos legales correspondientesLa empresa,
entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.2La empresa
no tiene mas de 20 trabajadoresLa empresa, entidad pblica o privada
con 20 o ms trabajadores tiene un Libro del Comit de Seguridad y
Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un
nmero mnimo inferior).2La empresa no tiene mas de 20
trabajadoresLos equipos a presin que posee la empresa entidad
pblica o privada tienen su libro de servicio autorizado por el
MTPE.2No posee equipos a presionEl empleador adopta las medidas
necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilizacin de ropas
y/o equipos de trabajo o de proteccin personal representan riesgos
especficos para la seguridad y salud de los trabajadores.2Si, el
empleador actua de inmediatoEl empleador toma medidas que eviten
las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo o
lactancia conforme a ley.2Si, se le delegan otras
responsabilidadesEl empleador no emplea a nios, ni adolescentes en
actividades peligrosas.2Todos los empleados son mayores de edadEl
empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un
adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin
de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin
al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas
necesarias.2No contrata menores de edadLa empresa, entidad pblica o
privada dispondr lo necesario para que:* Las mquinas, equipos,
sustancias, productos o tiles de trabajo no constituyan una fuente
de peligro.* Se proporcione informacin y capacitacin sobre la
instalacin, adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo de las
maquinarias y equipos.* Se proporcione informacin y capacitacin
para el uso apropiado de los materiales peligrosos.* Las
instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al
castellano.* Las informaciones relativas a las mquinas, equipos,
productos, sustancias o tiles de trabajo son comprensibles para los
trabajadores.1Se cumplen la mayoria de los itemsLos trabajadores
cumplen con:* Las normas, reglamentos e instrucciones de los
programas de seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el
lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus
superiores jerrquicos directos.* Usar adecuadamente los
instrumentos y materiales de trabajo, as como los equipos de
proteccin personal y colectiva.* No operar o manipular equipos,
maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no
hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.*
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y
las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo
requiera.* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de
su salud fsica y mental.* Someterse a exmenes mdicos obligatorios*
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
trabajo.* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda
poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas*
Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.* Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre
seguridad y salud en el trabajo.1Los trabajadores tienden a no
cumplirlo con constancia.VI. VerificacinPARA TRABAJARLO EN LA
UNIDAD 3Supervisin, monitoreo y seguimiento de desempeoLa
vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite
evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de
seguridad y salud en el trabajo.1no se realizan vigilancias
constantesLa supervisin permite:* Identificar las fallas o
deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo.* Adoptar las medidas preventivas y correctivas.2Si se
actua de inmediato si se detecta una deficienciaEl monitoreo
permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.1Solo se
realizan observaciones visualesSe monitorea el grado de
cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el
trabajo.1Solo se realizan monitoreo a los equiposSalud en el
trabajoEl empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al
trmino de la relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los
adolescentes).0No se realizan.Los trabajadores son informados:* A
ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud
ocupacional.* A ttulo personal, sobre los resultados de los
informes mdicos relativos a la evaluacin de su salud.* Los
resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminacin.0No se realizan.Los resultados de los exmenes
mdicos son considerados para tomar acciones preventivas o
correctivas al respecto.1No se realizan.Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, no conformidad, accin correctiva y
preventivaEl empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin
del Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24
horas de ocurridos.0No se notificaEl empleador notifica al
Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, dentro de las 24 horas
de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo
la salud y la integridad fsica de los trabajadores y/o a la
poblacin.0No se notificaSe implementan las medidas correctivas
propuestas en los registros de accidentes de trabajo, incidentes
peligrosos y otros incidentes.0No se tienen registrosSe implementan
las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en
las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.0No se tienen
registrosSe implementan medidas preventivas de seguridad y salud en
el trabajo.1Si se tiene cultura preventivaInvestigacin de
accidentes y enfermedades ocupacionalesEl empleador ha realizado
las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas
correctivas y preventivas adoptadas.1Se realizo un analisis visual
, pero no fueron comunicadasSe investiga los accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:*
Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.*
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes
al momento de hecho.* Determinar la necesidad modificar dichas
medidas.0No se cuentan con registros, la investigacion es solo
visual.Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias
de accidentes.1S e toman medidas basicasSe ha documentado los
cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones
correctivas.0No se tiene estos documentosEl trabajador ha sido
transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad
ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.1No se ha
tenido accidentes.Control de las operacionesLa empresa, entidad
pblica o privada ha identificado las operaciones y actividades que
estn asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan
ser aplicadas.2Si se han analizadoLa empresa, entidad pblica o
privada ha establecido procedimientos para el diseo del lugar de
trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las capacidades
humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.0Se alquilo el
local con el diseo preestablecidoGestin del cambioSe ha evaluado
las medidas de seguridad debido a cambios internos, mtodo de
trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnolgicos,
adaptndose las medidas de prevencin antes de introducirlos.0No se
han realizado cambiosAuditoriasSe cuenta con un programa de
auditoras.0No se cuenta con el programaEl empleador realiza
auditoras internas peridicas para comprobar la adecuada aplicacin
del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.0No se
realiza auditoriasLas auditoras externas son realizadas por
auditores independientes con la participacin de los trabajadores o
sus representantes.0No se realizan audirorias externasLos
resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de
la empresa, entidad pblica o privada.0No se realizan
audiroriasHASTA AQU LA UNIDAD 3A PARTIR DE AQU TRABAJARLO EN LA
UNIDAD 4PuntajeCriterios2Excelente, cumple con todos los criterios
con que ha sido evaluado el elemento1Regular, no cumple con algunos
criterios crticos de evaluacin del elemento0No existe evidencia
alguna sobre el temaLISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL
SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJOLINEAMIENTOSINDICADORCUMPLIMIENTOCalificacin
(0-2)OBSERVACINFUENTESINOUNIDAD 4VII. Control de informacin y
documentosDocumentosLa empresa, entidad pblica o privada establece
y mantiene informacin en medios apropiados para describir los
componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos.1Si en
la mayoria de los casosLos procedimientos de la empresa, entidad
pblica o privada, en la gestin de la seguridad y salud en el
trabajo, se revisan peridicamente.1Si en la mayoria de los casosEl
empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos
para:* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y salud
en el trabajo.* Garantizar la comunicacin interna de la informacin
relativa a la seguridad y salud en el trabajo entre los distintos
niveles y cargos de la organizacin.* Garantizar que las sugerencias
de los trabajadores o de sus representantes sobre seguridad y salud
en el trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada0No
se cuenta con un procedimiento preestablecidoEl empleador entrega
adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad
y salud considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o funcin del trabajador.0No se realizo
este procedimiento al momento del contratoEl empleador ha:*
Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo.* Capacitado al trabajador en
referencia al contenido del reglamento interno de seguridad.*
Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el
trabajo.* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo
exhibe en un lugar visible.* El empleador entrega al trabajador las
recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo considerando los
riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o
funcin, el primer da de labores1Si, el trabajador ha recibido la
informacion necesariaEl empleador mantiene procedimientos para
garantizar que:* Se identifiquen, evalen e incorporen en las
especificaciones relativas a compras y arrendamiento financiero,
disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organizacin
de los requisitos de seguridad y salud.* Se identifiquen las
obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia
organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de
la adquisicin de bienes y servicios.* Se adopten disposiciones para
que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y
servicios mencionados.2Si, se tienen bien definidas las obligacions
y recomedaciones a los empleadosControl de la documentacin y de los
datosLa empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos
para el control de los documentos que se generen por esta lista de
verificacin.0No se cuenta con una lista de verificacionEste control
asegura que los documentos y datos:* Puedan ser fcilmente
localizados.* Puedan ser analizados y verificados peridicamente.*
Estn disponibles en los locales.* Sean removidos cuando los datos
sean obsoletos.* Sean adecuadamente archivados.1No se cuenta con
documentacionGestin de los registrosEl empleador ha implementado
registros y documentos del sistema de gestin actualizados y a
disposicin del trabajador referido a:* Registro de accidentes de
trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, en el que deben constar la investigacin y las medidas
correctivas.* Registro de exmenes mdicos ocupacionales.* Registro
del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos, psicosociales
y factores de riesgo disergonmicos.* Registro de inspecciones
internas de seguridad y salud en el trabajo.* Registro de
estadsticas de seguridad y salud.* Registro de equipos de seguridad
o emergencia.* Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y
simulacros de emergencia.* Registro de auditoras.0No se tienen
registros.La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro
de accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes
peligrosos y otros incidentes ocurridos a:* Sus trabajadores.*
Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.*
Beneficiarios bajo modalidades formativas.* Personal que presta
servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades
total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad
pblica o privada.1No se tienen registros.Los registros mencionados
son:* Legibles e identificables.* Permite su seguimiento.* Son
archivados y adecuadamente protegidos1No se tienen registros.VIII.
Revisin por la direccinGestin de la mejora continuaLa alta
direccin:Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para
asegurar que es apropiada y efectiva.1Realiza analisis generales
del desarrollo de la empresaLas disposiciones adoptadas por la
direccin para la mejora continua del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:* Los
objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pblica o privada.* Los resultados de la identificacin de
los peligros y evaluacin de los riesgos.* Los resultados de la
supervisin y medicin de la eficiencia.* La investigacin de
accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y
otros incidentes relacionados con el trabajo.* Los resultados y
recomendaciones de las auditoras y evaluaciones realizadas por la
direccin de la empresa, entidad pblica o privada.* Las
recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o delSupervisor de
seguridad y salud.* Los cambios en las normas.* La informacin
pertinente nueva.* Los resultados de los programas anuales de
seguridad y salud en el trabajo.1S e tiene en cuenta la mayoria de
ellosLa metodologa de mejoramiento continuo considera:* La
identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones
aceptadas como seguras.* El establecimiento de estndares de
seguridad.* La medicin y evaluacin peridica del desempeo con
respecto a los estndares de la empresa, entidad pblica o privada.*
La correccin y reconocimiento del desempeo1Se relaizan correcciones
basicasLa investigacin y auditoras permiten a la direccin de la
empresa, entidad pblica o privada lograr los fines previstos y
determinar, de ser el caso, cambios en la poltica y objetivos del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.1Si , se
espera lograr los objetivos.La investigacin de los accidentes,
enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, permite identificar:* Las causas inmediatas (actos y
condiciones subestndares),* Las causas bsicas (factores personales
y factores del trabajo)* Deficiencia del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo, para la planificacin de la accin
correctiva pertinente.1Se realizan investigacones visuales, pero
solo se identifican causa basicasEl empleador ha modificado las
medidas de prevencin de riesgos laborales cuando resulten
inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de
los trabajadores incluyendo al personal de los regmenes de
intermediacin y tercerizacin, modalidad formativa e incluso a los
que prestan servicios de manera independiente, siempre que stos
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada durante el
desarrollo de las operaciones.2S tiene cultura preventiva.101TABLA
PARA COTEJAR LA PUNTUACINPUNTAJE UNIDAD 126NIVEL DE IMPLEMENTACIN
DEL SISTEMA DE SSTde 0 a 20NO ACEPTABLEde 21 a 40BAJOde 41 a
60REGULARde 61 a 80ACEPTABLEPUNTAJE UNIDAD 254NIVEL DE
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE SSTde 0 a 30NO ACEPTABLEde 31 a
60BAJOde 61 a 90REGULARde 91 a 122ACEPTABLEPUNTAJE UNIDAD 315NIVEL
DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE SSTde 0 a 9NO ACEPTABLEde 10 a
18BAJOde 19 a 28REGULARde 29 a 36ACEPTABLEPUNTAJE FINAL DEL
DIAGNSTICO101NIVEL DE IMPLEMENTACIN TOTAL DEL SISTEMA DE SSTde 0 a
60NO ACEPTABLEde 61 a 119BAJOde 120 a 179REGULARde 180 a
238ACEPTABLEEl diagnostico final , representa una
