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诚信知识竞赛试题
一、单项选择题
1、2014 年 2 月 24 日,习近平在中共中央政治局第十三次集
体学习时的讲话中提出,认真汲取中华优秀传统文化的思想
精华和道德精髓,大力弘扬以爱国主义为核心的民族精神和
以改革创新为核心的时代精神,深入挖掘和阐发中华优秀传
统文化讲仁爱、( )、求大同的时代价值,使中华优秀传
统文化成为涵养社会主义核心价值观的重要源泉。要处理好
继承和创造性发展的关系,重点做好创造性转化和创新性发
展。
A、重民本 守诚信 崇正义 尚和合
B、重民本 守诚信 讲团结 尚友善
C、重民生 守信用 崇正义 尚和合
答案:A
2、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》是我国首部专门
的诚信监管规章,它的施行时间是( )。
A、2010 年 9月 1 日
B、2012 年 9月 1 日
C、2014 年 9月 1 日
答案:B
3、诚信表达的内涵是( )。
2
A、守诺、践约、无欺
B、务实、勤劳、无欺
C、守诺、守法、践约
答案:A
4、“格物、致知、诚意、正心、修身、齐家、治国、平天下”
是中国古代儒家提出的重要思想,该思想出自哪里?( )
A、《论语》 B、《孟子》 C、《大学》 D、《中庸》
答案:C
5、最近,中央电视台推出了梦娃系列社会主义核心价值观
公益广告,其中一个的内容是:国是家、善作魂、勤为本、
俭养德、( )、孝当先、和为贵。
A、信立身 B、诚立身 C、仁立身
答案:B
6、“精诚所至,金石为开”出自于下列哪位思想家?
( )
A、孔子 B、老子 C、王充
答案:C
7、( )意味着对受信人的未来付款的信任,是最常见的信
用关系。
A、赊销 B、诚信 C、信用
答案:A
8、“三纲五常”是中国古代道德伦理的重要内容,其中的“五
3
常”是指( )。
A、仁、义、礼、智、信
B、仁、义、信、智、勇
C、仁、义、礼、智、勇
答案:A
9、“言不信者,行不果”出自于 ( )。
A、孔子 B、庄子 C、墨子
答案:C
10、《贞观政要》中唐代名臣( )说:“德礼诚信,国之
大纲”,把“信”作为治国之大纲加以强调。
A、杜如晦 B、魏征 C、房玄龄
答案:B
11、“夫轻诺必寡信,多易必多难。是以圣人犹难之,故终
无难矣 。”这句话出自于( )。
A、《老子》 B、《论语》 C、《史记》
答案:A
12、稳定可靠的( )是市场经济有效运行的重要基础。
A、个人信用体系
B、企业信用体系
C、社会信用体系
答案:C
13、国务院建立社会信用体系,建设( ),统筹推进信用
4
体系建设。
A、部际联席会议制度
B、省际联席会议制度
C、地区联席会议制度
答案:A
14、根据《征信业管理条例》规定,征信业务是指对( )
的信用信息进行采集、整理、保存、加工,并向信息使用者
提供的活动。
A、企业、事业单位等组织
B、个人
C、企业、事业单位等组织和个人
答案:C
15、个人信用报告主要由央行征信中心负责提供,主要记录
个人基本信息、贷款信息、( )和信用报告查询记录等。
A、储蓄卡信息 B、消费信息 C、信用卡信息
答案:C
16、信用评级的运作原则是:独立、公正、( )和科学。
A、客观 B、严格 C、互惠
答案:A
17、社会主义市场经济条件下社会信用制度的特征不包括?
( )
A、以政府为主导
5
B、以产权为基础
C、以法律为保障
答案:A
18、信用评估是对企业的偿债能力、履约状况、( )的评
价。
A、守信程度 B、经营程度 C、诚实程度
答案:A
19、中国最早的专职征信机构――( )创办于 1932 年 6
月 6 日,后于 1949 年 5 月解散。
A、中国征信所 B、中华征信所 C、人民征信所
答案:B
20、反映征信活动科学性的是( )。
A、及时性原则
B、完整性原则
C、真实性原则
答案:C
21、参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱
考场秩序的( )。
A、在一年内不得参加资格考试
B、在两年内不得参加资格考试
C、在三年内不得参加资格考试
D、在四年内不得参加资格考试
6
答案:B
22、党的十六届三中全会提出:“建立健全社会信用体系。
形成以( )为支撑、( )为基础、( )为保障的社会信
用制度”。
A、道德、产权、法律
B、道德、法律、政策
C、法律、产权、政策
答案:A
23、下列各项属于投资适当性要求的是( )。
A、特定的投资者购买恰当的产品
B、适合的投资者购买低风险的产品
C、适合的投资者购买恰当的产品
D、特定的投资者购买低风险的产品
答案:C
24、( ),可以用信用总规模相对于经济规模的倍数
(AC/GDP)表示,可以反映不同国家的信用发展水平,信用
化率与一国的经济发达程度呈现明显的正相关关系,该比率
越高表明经济信用化程度越高,信用活动越活跃。
A、经济信用化率
B、国民信用化率
C、企业信用化率
答案:A
7
25、市场经济的本质就是契约经济,而契约经济的核心和灵
魂就是( )。
A、法律 B、道德 C、信用
答案:C
26、国务院赋予( )管理征信业,推动建立社会信用体
系的职责。
A、中国人民银行
B、国家发展改革委员会
C、财政部
答案:A
27、社会诚信体系建设要重点抓住的三个环节是( )和
共享信用产品的使用、失信主体的惩戒。
A、信用信息的记录
B、信用信息的征集
C、信用产品的制度安排
答案:A
28、如果个人对自己信用报告中的信息有不同意见,可以向
征信机构提出并由征信机构按程序进行处理,这就是个人作
为征信对象及数据主体所拥有( )。
A、知情权 B、异议权 C、纠错权
答案:B
29、根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经
8
纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德的培训时间
应不少于 ( )个小时。
A、l0 B、20 C、30
答案:B
30、《证券法》规定,拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工
作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法
的,( )。
A、依法给予治安管理处罚
B、依法拘留
C、依法逮捕
D、直接取消业务资格
答案:A
31、个人不良信用信息的保留期限最长不得超过几年?
( )
A、7年 B、6 年 C、5年
答案:A
32、“以( )为荣、以见利忘义为耻”是胡锦涛总书记提
出的社会主义荣辱观的重要内容。
A、诚实守信
B、遵纪守法
C、崇尚科学
答案:A
9
33、2001 年 9 月中共中央下发《公民道德建设实施纲要》,
提出的 20字公民道德基本规范是“爱国守法、( )、团结
友善、勤俭自强、敬业奉献”。
A、明礼诚信
B、爱岗敬业
C、尊老爱幼
答案:A
34、诚信对我国经济、政治和社会等各个领域发挥着哪些作
用?( )
A、诚信是我国社会主义市场经济建立和发展的重要基石
B、诚信是建立和维持社会秩序的重要保证
C、诚信是维护国家政权稳定和政府行政的重要支柱。
D、以上都对
答案:D
35、我国社会信用体系建设的主要目标是:到 2020 年,社
会信用基础性法律法规和标准体系基本建立,以信用信息资
源共享为基础的覆盖全社会的征信系统基本建成,( )。
A、信用监管体制基本健全,信用服务市场体系比较完善,
守信激励和失信惩戒机制全面发挥作用
B、政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设取得明
显进展,市场和社会满意度大幅提高
C、全社会诚信意识普遍增强,经济社会发展信用环境明显
10
改善,经济社会秩序显著好转
D、以上都对
答案:D
36、我国金融领域信用建设内容不包括( )。
A、创新金融信用产品,改善金融服务,维护金融消费者个
人信息安全,保护金融消费者合法权益
B、加大对金融欺诈、恶意逃废银行债务、内幕交易、制售
假保单、骗保骗赔、披露虚假信息、非法集资、逃套骗汇等
金融失信行为的惩戒力度,规范金融市场秩序
C、加强金融信用信息基础设施建设,进一步扩大信用记录
的覆盖面,强化金融业对守信者的激励作用和对失信者的约
束作用
D、建立完善中介服务机构及其从业人员的信用记录和披露
制度,并作为市场行政执法部门实施信用分类管理的重要依
据
答案:D
37、下列哪种说法是正确的( )。
A、公民、法人或其他组织可以营利为目的使用、加工或处
理通过资本市场诚信档案库查询到的诚信信息
B、公民、法人或其他组织可以将通过资本市场诚信档案库
查询到的诚信信息用于非法目的
C、公民、法人或其他组织不得将通过资本市场诚信档案库
11
查询到的诚信信息任意公布到网上
答案:C
38、以下说法错误的是( )
A、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严
格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利
益
B、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登
记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除
的国家机关工作人员,可以招聘为证券公司的从业人员
C、证券公司及其从业人员在特殊情况下不得在未经过其依
法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D、证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证
券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券
公司承担全部责任
答案:B
39、以下说法正确的是:( )
A、证券从业人员可以为客户买卖证券
B、证券从业人员可以根据行情判断更改客户的交易委托
C、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或
以其它不正当竞争手段争揽业务
D、证券从业人员可以从事与其履行职责有利益冲突的业务
答案:C
12
40、下列不属于对政务诚信、商务诚信、社会诚信三者之间
的关系描述是?( )
A、政务诚信是先导
B、商务诚信是重点
C、社会诚信是基础
D、三者各自独立,没有联系
答案:D
二、多项选择题
1、“四个全面”战略布局是以习近平同志为总书记的党中
央治国理政战略思想的重要内容,分别为:( )
A、全面建成小康社会
B、全面深化改革
C、全面依法治国
D、全面从严治党
答案:ABCD
2、2014 年 3 月 9 日,习近平总书记在中华人民共和国第十
二届全国人民代表大会第二次会议安徽代表团参加审议时,
关于推进作风建设的讲话中关于“三严三实”的重要论述包
括:( )
A、严以修身、严以律己、严以用权
B、谋事要实、创业要实、做人要实
C、做老实人,说老实话,干老实事
13
D、知荣辱、讲正气、守诚信、作奉献、促和谐
答案:AB
3、社会主义核心价值观的主要内容是( )。
A、富强、民主、文明、和谐
B、自由、平等、公正、法治
C、爱国、敬业、诚信、友善
D、爱国、创新、包容、厚德
答案:ABCD
4、儒家对“诚信”的内涵解释是什么?( )
A、以“诚”为真实无妄的本然之道
B、以“诚”为道德之本、行为之源
C、以“信”为德目之一
D、重视“诚”的实践,强调言行一致
答案:ABCD
5、《证券业从业人员执业行为准则》要求,从业人员在执业
过程中应当( )。
A、维护客户和其他相关方的合法利益
B、诚实守信
C、勤勉尽责
D、维护行业声誉
答案:ABCD
6、证券从业人员行为准则规定:( )
14
A、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作
便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人
从事内幕交易活动
B、不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰
乱证券市场
C、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠
送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或
所在机构之间产生利益冲突的活动
D、不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户
和所在机构利益
答案:ABCD
7、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行
为:( )
A、接受客户的全权委托
B、进行对敲对倒
C、炒作关联公司的有价证券
D、泄露客户资料
答案:BC
8、证券分析师应当遵守的执业行为准则包括:( )
A、应当恪守诚信原则,其研究结论应当是证券分析师真实
意思的表达,不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思
误导投资者
15
B、应当充分尊重知识产权,不得抄袭他人著作、论文或其
他证券分析师的研究成果,在证券研究报告中引用他人著
作、论文或研究成果时,应当加以注明
C、制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推
荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的
研究观点或结论进行保证或夸大
D、制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进
行必要的风险提示
答案:ABCD
9、以下哪项属于证券投资咨询业务的禁止行为:( )
A、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
C、就同一问题向不同客户提供的一致的投资分析、预测或
者建议
D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
答案:ABD
10、证券业从业人员须具备的职业条件包括( )。
A、品行端正、具有良好的职业道德
B、最近三年未受过刑事处罚
C、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记
结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
16
答案:ABCD
11、下列哪些诚信信息可通过资本市场违法失信信息公开查
询平台查询( )。
A、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决
定和采取的监督管理措施
B、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行
政法规、规章规定的管理措施
C、因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公
安机关、人民检察院处理
D、因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民
事赔偿责任
答案:AB
12、公民、法人或其他组织提出资本市场诚信信息查询申请,
应当提供如下材料:( )
A、查询申请书
B、身份证明文件
C、收入证明文件
D、办理《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条
第(二)项至第(六)项查询申请的,查询申请书应经查询
对象签字或盖章同意,或有查询对象的其他书面同意文件
答案:ABD
13、以下说法正确的是( )。
17
A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新
试点安排中,可以在法律、行政法规规定的范围内,对于同
等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、安排
B、中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进
行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中,可以查
阅诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及
损害投资者合法权益的程度的基础上,将当事人的诚信状况
作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因
素
C、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工
作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有
针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排
现场检查的对象、频率和内容
D、中国证监会及其派出机构审核行政许可申请,应当查阅
申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案
答案:ABCD
14、下列哪些主体的诚信信息,记入资本市场诚信档案:
( )
A、证券业从业人员和期货从业人员
B、发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、
主要股东和实际控制人
C、证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、
18
高级管理人员、主要股东和实际控制人
D、为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服
务的服务机构及其人员
答案:ABCD
15、资本市场诚信信息包括( )。
A、公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他
组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息
B、中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上
单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记
结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖
励、评比,以及信用评级机构作出的信用评级
C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决
定和采取的监督管理措施
D、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行
政法规、规章规定的管理措施
答案:ABCD
16、记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定
程序撤销、变更的,( )。
A、中国证监会及其派出机构将相应删除、修改该诚信信息
B、该诚信信息可暂时保留 6个月
C、该诚信信息可暂时保留 1年
D、该诚信信息涉及的公民、法人或其他组织可以向中国证
19
监会及其派出机构申请删除、修改相应诚信信息
答案:AD
17、“对于一个公司来说首先是诚实守信,第二才是才能,
公司聘用了有才能而不守信的人,比公司聘用了能力差的人
对公司的危害还大。”这句话告诉我们( )。
A、诚信是一种重要的行为准则
B、诚信是一个人能否融入社会,取得他人信任的基础
C、社会需要有真才实学、诚实守信的人
D、诚信是经济社会发展的关键因素
答案:ABCD
18、资本市场诚信档案库中的违法失信信息,效力期限为
( )。
A、3年
B、5年
C、一般为 3 年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场
禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的
信息,其效力期限为 5 年
D、法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息
的效力期限另有规定的,从其规定
答案:CD
19、以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则
( )
20
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国
证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交
易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业
道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合
法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供
专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客
户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及
的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风
险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技
能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注
册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜
任能力
答案:ABCD
20、从业人员不得从事以下活动:( )
A、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工
作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他
人从事内幕交易活动
B、利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串
通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
21
C、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱
证券市场
D、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
答案:ABCD
21、《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人
员( )。
A、未经授权或批准不应获取未公开信息
B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务,不得
对外泄露
C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利
益
D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交
易活动
答案:ABCD
22、为防范利益冲突,( )。
A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职
责
B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公
司兼任职务
C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲
突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决
策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动
22
D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范
可能产生的利益冲突
答案:ABCD
23、我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员
从事下列损害客户利益的欺诈行为:( )
A、违背客户的委托为其买卖证券
B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误
导投资者的信息
C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户
的名义买卖证券
答案:ABCD
24、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或
者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理
机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级
管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:( )
A、通知出境管理机关依法阻止其出境
B、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财
产,或者在财产上设定其他权利
C、拘留
D、监禁
答案:AB
23
25、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保
荐书,或者不履行其他法定职责的,可采取以下措施:( )
A、责令改正,给予警告
B、没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚
款
C、情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,
并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销
任职资格或者证券从业资格
答案:ABCD
26、证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受
客户委托买卖证券的,可采取下列哪些措施:( )
A、责令改正
B、给予警告
C、没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚
款
D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元
以上三十万元以下的罚款
答案:ABCD
27、诚信的影响有哪些?( )
A、良好的诚信可以降低社会运行成本
B、诚信可以使社会关系和谐
24
C、诚信缺失危害市场经济的有序发展、助长社会不公、影
响社会稳定
D、诚信缺失影响政府的宏观决策,阻碍市场化进程
答案:ABCD
28、我国社会信用体系建设存在的主要问题( )。
A、覆盖全社会的征信系统尚未形成,社会成员信用记录严
重缺失,守信激励和失信惩戒机制尚不健全,守信激励不足,
失信成本偏低
B、信用服务市场不发达,服务体系不成熟,服务行为不规
范,服务机构公信力不足,信用信息主体权益保护机制缺失
C、社会诚信意识和信用水平偏低,履约践诺、诚实守信的
社会氛围尚未形成,重特大生产安全事故、食品药品安全事
件时有发生,商业欺诈、制假售假、偷逃骗税、虚报冒领、
学术不端等现象屡禁不止
D、政务诚信度、司法公信度离人民群众的期待还有一定差
距
答案:ABCD
29、我国社会信用体系建设的主要原则是:( )
A、政府推动,社会共建
B、健全法制,规范发展
C、统筹规划,分步实施
D、重点突破,强化应用
25
答案:ABCD
30、我国企业诚信管理制度建设包括( )。
A、开展各行业企业诚信承诺活动,加大诚信企业示范宣传
和典型失信案件曝光力度,引导企业增强社会责任感,在生
产经营、财务管理和劳动用工管理等各环节中强化信用自
律,改善商务信用生态环境
B、鼓励企业建立客户档案、开展客户诚信评价,将客户诚
信交易记录纳入应收账款管理、信用销售授信额度计量,建
立科学的企业信用管理流程,防范信用风险,提升企业综合
竞争力
C、强化企业在发债、借款、担保等债权债务信用交易及生
产经营活动中诚信履约。鼓励和支持有条件的企业设立信用
管理师
D、鼓励企业建立内部职工诚信考核与评价制度
答案:ABCD
31、加强诚信文化建设的措施有( )。
A、弘扬诚信文化
B、树立诚信典型
C、深入开展诚信主题活动
D、大力开展重点行业领域诚信问题专项治理
答案:ABCD
32、加快推进信用信息系统建设和应用包括:( )
26
A、行业信用信息系统建设
B、地方信用信息系统建设
C、征信系统建设
D、金融业统一征信平台建设
E、推进信用信息的交换与共享
答案:ABCDE
33、构建守信激励和失信惩戒机制的内容包括:( )
A、加强对守信主体的奖励和激励
B、加强对失信主体的约束和惩戒
C、建立失信行为有奖举报制度
D、建立多部门、跨地区信用联合奖惩机制
答案:ABCD
34、一般情况下,征信机构不得收集的个人信息包括:( )
A、民族、家庭出身、宗教信仰、所属党派
B、身体形态、基因、指纹、血型、疾病和病史
C、收入数额、存款、有价证券、不动产
D、纳税数额
E、法律、行政法规禁止收集的其他信息
答案:ABCDE
35、我国互联网应用及服务领域信用建设包括:( )
A、大力推进网络诚信建设,培育依法办网、诚信用网理念,
逐步落实网络实名制,完善网络信用建设的法律保障,大力
27
推进网络信用监管机制建设
B、建立网络信用评价体系,对互联网企业的服务经营行为、
上网人员的网上行为进行信用评估,记录信用等级
C、建立涵盖互联网企业、上网个人的网络信用档案,积极
推进建立网络信用信息与社会其他领域相关信用信息的交
换共享机制,大力推动网络信用信息在社会各领域推广应用
D、建立网络信用黑名单制度,将实施网络欺诈、造谣传谣、
侵害他人合法权益等严重网络失信行为的企业、个人列入黑
名单,对列入黑名单的主体采取网上行为限制、行业禁入等
措施,通报相关部门并进行公开曝光
答案:ABCD
36、《中国证券业协会诚信管理办法》规定,诚信信息,是
指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实
守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信
息包括:( )
A、基本信息
B、奖励信息
C、处罚处分信息
D、协会自律规则规定的其他信息
答案:ABCD
37、《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的
效力期限为( )。
28
A、基本信息有效期为 20年
B、基本信息长期有效
C、奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年,但因证券期货
违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为 5年
D、奖励信息、处罚处分信息效力期限为 5 年,但因证券期货
违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为 10年
答案:BC
38、《中国证券业协会诚信管理办法》规定,效力期限内的
诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息
在协会网站公布,内容包括( )。任何机构或个人可以通
过协会网站查询公开诚信信息。
A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人
员基本信息
B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数
C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定
D、协会认为有必要公开的其他诚信信息
答案:ABCD
39、以下说法正确的是:( )
A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会
员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状
况开展评估
B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、
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受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信
状况评估
C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的
情况纳入诚信状况评估
D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从
业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业
人员,采取自律惩戒措施
答案:ABCD
40、以下说法错误的是:( )
A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、
准确性、完整性负责
B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会
应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取
自律惩戒措施
C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信
信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的
保密责任
D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证
券业协会不会采取任何措施
答案:AD