学科馆员

徐轩

xuanxu@fudan.edu.cn

论文开题前的文献调研

1 文献调研概述

大纲

3 文献调研步骤

2 文献调研准备

文献调研概述

何谓文献调研？

为进行某项科学研究而开展的全面的信息检索和信息利用的活动。

美国科学基金会NSF(National Science Foundation)的一项统计

资料显示，人们在科研过程中所花费的时间比例如下。

文献调研的意义论文选题前

• 确定课题研究的方向

• 全面了解背景知识．重要数据．已有成果

论文写作过程中

• 考证引证文献（初始文献）

• 借鉴研究方法

• 完善研究设计

论文初稿完成后

• 核对引用的文献出处

• 规范论文的写作

开题前文献调研的目标

了解某学科领域的研究概貌（重

点．热点．难点．发展趋势）．寻找兴趣

点

侧重扫描各类型资料，关注前沿和热点

泛调研

精调研

了解课题来龙去脉（背景．现状．不

足）．寻找继续研究的思路和创新点

全面搜集与课题相关的理论和方法，精读

文献，持续追踪调查

文献调研的原则

查全

• 文献类型

• 出版时限

• 地域语种

• 概念范围

查准

• 准确的专业术语

• 正确的逻辑关系

*对相关领域/主题的重要文献做到心中有数！

文献调研准备

1.网络设置

网络设置

图书馆代理服务器

• libproxy.fudan.edu.cn端口：8080

•浏览器中设置

•设置方法

VPN

•学生VPN

•下载Easy Connect客户端

*使用复旦大学统一身份认证系统的用户名和密码（同iFudan无线网络）进行登录

* VPN或帐号密码问题，咨询信息办：复旦邮箱发送邮件至urp@fudan.edu.cn

校内直接访问

校外访问

网络设置成功

显示“复旦大学”字样，登录成功！

2 了解文献的类型

一次文献 二次文献 三次文献

以本人在科研或生产中所取得的成果为基本素材而撰写的文献。如：期刊论文．会议论文．学位论文．学术专著．标准．专利说明书等。

对一次文献进行加工整理二产生的文献。如：目录．索引．文摘等。

在一次．二次文献的基础上，经过综合分析和编制的文献。如：综述．述评．年鉴．百科全书等。

零次文献

未经过处理的原始的材料记录。如会议记录．实验记录．书信．档案等。

如档案类数据库：Galescholar．美国解密档案等数据/事实型数据库：国研网．搜数数据库等

如期刊数据库学位论文数据库电子图书数据库读秀

如文摘索引类数据库：Web of ScienceCSSCI人大复印资料．新华文摘

如大英百科全书（网络版）．年鉴年报等。

3 熟悉图书馆网站图书馆主页：www.library.fudan.edu.cn

馆藏书目系统：查询纸本文献

常用数据库：常用的中外数据库链接及文献管理软件

望道溯源：复旦的学术搜索，一站式资源发现系统

学术资源门户：查询图书馆购买的电子资源

集成检索框，方便快捷

望道溯源

复旦大学学术搜索

全文发现系统

望道溯源

直接点击查看全文直接分类查看各

类型文献

学术资源门户

学术资源门户

选择数据库：按学科选择（示例：历史文博）

学术资源门户

选择数据库：按类型选择（示例：学位论文）

学术资源门户

选择数据库：按类型选择（示例：事实/数据）

常用数据库http://www.library.fudan.edu.cn/23/list.htm

文献调研步骤

文献调研的步骤

萨莉.拉姆奇著；廖晓玲译.如何查找文献.北京大学出版社，2007:7

1．了解基金项目立项信息

关注各类研究基金网站．确定国家鼓励的研究方向

试查相关文献，了解课题背景

梳理研究发展体系，确定选题

制定计划，确保课题顺利实施

1．了解基金项目立项信息

关注各类研究基金网站的课题指南．立项结果等信息

如：

国家社会科学基金项目

教育人文社会研究基金项目

上海社科规划课题

关于我校的立项情况：复旦人文社会科学信息网

（http://wkkyc.fudan.edu.cn/）

了解国家社会科学基金立项信息

如：国家社会科学基金项目的课题指南或最新立项

了解教育部基金立项信息

如：教育部的立项情况

试用数据库：海研全球科研项目数据库http://www.hiresearch.cn/

试用期至：2020-6-30

试用数据库：海研全球科研项目数据库http://www.hiresearch.cn/

了解优秀的学位论文的范例

http://www.cdgdc.edu.cn/xwyyjsjyxx/zlpj/yblwpm/

了解优秀的学位论文的范例

如：

2．初步检索（重点关注文摘信息）

试查目标 ：了解课题相关概念，充实背景知识

推荐检索: 百度： site:gov.cn 读秀： 知识检索 学位论文：复旦大学学位论文．望道溯源

百度

聚焦：检索政府发布的信息 site:gov.cn

百度

聚焦：政府或第三方机构发布的研究报告

关注重要的机构发布（如：OECD

．WORLD BANK）的报告（如：开放数据晴雨表）等

百度

*追踪报告的原始出处

推荐查看：“上海论坛”网站或DMG网页

商业性网站转载！需要追溯原始-权威出处

读秀（http://edu.duxiu.com/ ）

知识检索：对大量中文电子图书进行全文检索

明确基本概念．内涵，相关概念

了解相关的理论

了解研究分支

读秀：知识搜索

点击“阅读”查看来自图书的内容

学位论文

查看近5年的相关论文选题

哪些相关课题已经有博硕士论文 ？

研究角度是什么？创新点是什么？

还有哪些没有研究的增长点？

复旦大学学位论文（摘要）

摘要信息（2005-2019）：复旦大学学位论文服务系统

http://10.55.101.196

支持按学科．院系．学位类型等浏览

检索区

复旦大学学位论文（摘要） http://202.120.227.60/

查看摘要信息需要设置代理或登录VPN

复旦大学学位论文（全文）

馆藏书目系统

校内查看全文：2015年（含）之前的部分全文，需要下载阅读器

需要下载浏览器后校内进行查看

学位论文：数据库资源

读秀知识库-学位论文：可一站式查询中国知网和万方的学位论文资源（部分未购买全文）

学位论文-外文

PQDT： http://www.pqdtcn.com/可查看摘要信息和部分已购全文

可查看已购全文

点击可直接打开全文

①选

择数据库

②确

定检索词

③构建检索式

⑤调整检索策略

④分析检索结果

3.电子资源检索步骤

电子资源检索步骤

3.1提炼检索词

不断精炼和抽取检索词

选择意义明确的词语

选择学科的专用术语．规范用语

明确检索课题 拆分概念单元 用词表达概念 重要概念优先

如：性别收入差距

通过已有知识：gender and wage and gap

通过已有文献：(gender or (male and female) or sex ) and (wage or

earning* or income or pay) and (gap* or inequality or differentials)

3.1提炼检索词

利用数据库规范的辞典．索引

如EBSCO 提供“辞典”

3.1提炼检索词

利用数据库提供的工具

利用中文文献获取英文检索词

利用CNKI翻译助手功能 http://dict.cnki.net/

试查外文数据库，逐步扩展．变更检索词

3.2构建检索式构建检索式（逻辑算符）

3.2 构建检索式

构建检索式（检索字段）

利用字段进行限制，提高相关性．精确度

通常的字段限制范围顺序：

题名<关键词<摘要<主题<全文

注意复合字段，如中国知网数据库中，主题=题名+关键词+摘要

示例：主题=政府 and 开放 and 数据

示例：主题=政府开放数据 or 开放政府数据

4．研读分析

文献评估的标准

文献

类型机构 作者 期刊

发表

时间内容相关度

文献

引用

文献

转载

文献利用等

4．研读分析

研读分析（一般原则）

优先阅读相关度高的文献

优先阅读综述文献

优先阅读相关的学位论文

聚焦核心期刊中的引用率较高的文献

关注转引文献（人大复印资料．新华文摘等）

4．研读分析

目标：聚焦本课题最重要（学位论文．综述．高被引文献．经

典文献）的资源 推荐检索：

学位论文：复旦大学学位论文系统．中国知网．万方重要的期刊论文（综述等）：中国知网．万方．维普人大复印资料数据库外文资源：web of science ．EBSCO等

重点阅读：高被引的文献（示例：中国知网）

检索结果按“被引”降序排列

重点阅读：高被引的文献（示例：中国知网-学位论文）

重点阅读：综述文献

方法一：增加检索词：综述．述评．研究进展等

方法二：利用数据库的筛选功能

重点阅读：综述文献（示例：中国知网）

关注参考文献，寻找高度相关的重要文献

重点阅读：综述文献（示例 ）

关注参考文献

重点阅读：学位论文（示例：中国知网）

推荐：核心期刊检索系统 http://coreej.cceu.org.cn/

推荐：人大复印报刊资料数据库 http://ipub.exuezhe.com/index.html

外文数据库：web of science

http://www.webofknowledge.com/?DestApp=WOS

外文数据库：web of science

http://www.webofknowledge.com/?DestApp=WOS

查找高被引的文献

全文查找按钮

登录后，定制跟踪

服务

通过参考文献发现重要文献

查看参考文献

发现高被引论文

web of science 定制跟踪服务

http://www.webofknowledge.com/?DestApp=WOS

注册账号并登录后，可定制邮箱跟踪服务

web of science 定制跟踪服务

4．研读分析

归纳梳理：

本课题或子课题的重要文献有哪些？

重要的研究方向有哪些？

重要的作者有哪些？

重要的报告有哪些？

5．文献管理

文献管理

文献管理软件：NoteExpress／ Endnote／Ｚotro等

数据库下载．保存功能：全文或题录

3．文献管理

文献管理软件：NoteExpress为例 （苹果电脑可选择Endnote）

管理：建立自己的数据库，导入题录。

发现：保存笔记，并可导出。

写作：支持Word 和WPS，在论文写作时可以随时引用保存的文献题录，并自动生成符合

要求的参考文献索引。

如何导出参考文献 点击:”导出参考文献”

如何导出参考文献

选择:NoteExpress

导出，打开或保存

如何导出参考文献

在打开NoteExpress软

件的状态下,可添加题录

方法二： 文件-导入题录

如何导出参考文献

成功添加该文献的题录

NoteExpress软件可实现:对

文献的管理．笔记撰写．自动插入参考文献等功能！

如何导出参考文献

成功添加该文献的题录

NoteExpress软件可实现:对

文献的管理．笔记撰写．自动插入参考文献等功能！

可进行全文下载（请勿批量下载！）

1 右击鼠标，选择“下载全文”，从“cnki中下载”

2 成功下载全文，出现回形针图形

在校外可设置代理服务器 选项-网络代理-添加

如何边写边引

插入笔记

如何边写边引：插入参考文献：

在NoteExpress中选择文献，word文档放置在光标处

在word插件中选择参考文献样式：

点击：

提示校对报告，提醒用户可能会有字段缺失

4．信息研究．报告撰写

参考文献著录：遵守GB/T 7714-2015 《信息与文献参考文献著录规则》文献类型 标志代码

普通图书 M

会议录 C

汇编 G

报纸 N

期刊 J

学位论文 D

报告 R

标准 S

专利 P

数据库 DB

计算机程序 CP

电子公告 EB

电子文献载体 标志代码

磁带(magnetic tape) MT

磁盘(disk) DK

光盘(CD-ROM) CD

联机网络(online) OL

文献类型 标志代码

档案 A

舆图 CM

数据集 DS

其他 Z

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